上投大盘 : 上投摩根大盘蓝筹股票型证券投资基金基金产品资料概要更新
上投摩根大盘蓝筹股票型证券投资基金基金产品资料 概要更新 编制日期： 2021 年 8 月 2 日 送出日期： 2021 年 8 月 3 日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 上投摩根大盘蓝筹股票 基金代码 376510 基金管理人 上投摩根基金管理有限 公司 基金托管人 中国建设银行股份有限 公司 基金合同生效日 2010 - 12 - 20 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 朱晓龙 开始担任本基金 基金经理的日期 2019 - 07 - 19 证券从业日期 2007 - 07 - 20 二、基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 投资者欲了解详细情况，请阅读招募说明书第八章“基金的投资”。 投资目标 通过投资大盘蓝筹股票，力争最大程度的分享中国经济持续发展带来 的中长期收益。在有效控制风险的前提下，追求基金资产的长期稳健 增值。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行 上市的股票、存托凭证、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 基金的投资组合比例为：股票类资产占基金资产的比例为 80%-95%， 其中投资于大盘蓝筹股票的比例不低于股票类资产的 80%，债券类资 产投资比例为基金资产的 0-20%，权证投资占基金资产净值的比例为 0-3%，现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种（如股票指数期 货等），基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 主要投资策略 本基金充分借鉴摩根资产管理集团全球行之有效的投资理念和技术， “自下而上”的精选个股，重点投资于在行业内占有领先地位、业绩 良好且稳定增长、价值相对低估的大盘蓝筹上市公司。同时结合宏观 经济运行状况和金融市场运行分析趋势的市场研判，对相关资产类别 的预期收益进行监控，动态调整股票、债券等大类资产配置。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×85%+上证国债指数收益率×15% 风险收益特 征 本基金属于股票型基金产品，在开放式基金中，其预期风险和收益水 平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金，属于风险水平较高 的基金产品。 根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金 管理人和相关销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为 不改变本基金的实质性风险收益特征，但由于风险等级分类标准的变 化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以 基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。 (二) 投资组合资产配置图表 / 区域配置图表 投资组合资产配置图表 数据截止日期：2021-06-30 0.30% 固定收益投资 0.65% 其他资产 9.67% 银行存款和结算 备付金合计 89.38% 权益投资 (三) 最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 净值增长率 -24.03% 6.17% 28.80% 18.33% 27.82% -18.08% 43.22% -32.83% 55.56% 63.10% 业绩基准收益率 -20.66% 6.92% -6.09% 44.57% 5.66% -9.08% 18.61% -20.67% 31.31% 23.68% -40.00% -20.00% 0.00% 20.00% 40.00% 60.00% 80.00% 数据截止日期：2020-12-31 注：本基金过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 （一） 基金销售相关费用 以下费用在认购 / 申购 / 赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（ S ）或金额（ M ） / 持有期限（ N ） 收费方式 / 费率 备注 申购费（前收费） 0 元 ≤ M < 100 万元 1.50% 100 万元 ≤ M < 500 万元 1.00% M ≥ 500 万元 1000元/笔 赎回费 0 天 ≤ N < 7 天 1.50% 7 天 ≤ N < 365 天 0.50% 1 年 ≤ N < 2 年 0.35% 2 年 ≤ N < 3 年 0.20% N ≥ 3 年 0.00% （二）基金运作相关费用 以下 费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式 / 年费率 管理费 1.50% 托管费 0.25% 其他费用 按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的 费用。 注： 本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者欲购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金的风险主要包括： 1 、市场风险 主要的风险因素包括：政策风险、经济周期风险、利率风险、上市公司经营风险、购买 力风险。 2 、管理风险 3 、流动性风险 4 、特定风险 本基金属于股票型基金，股票资产占基金资产的比例为 80 ％－ 95 ％，将维持较高的股 票持仓比例。如果股票市场出现整体下跌，本基金的净值表现将受到影响。 本基金主要投资于大盘蓝筹上市公司，在投资风格上具有比较鲜明的特征，因此在特定 投资时期，当市场偏向于中小盘风格的股票时，本基金的收益率可能会低于市场上其它类型 基金的表现。 5 、操作或技术风险 6 、合规性风险 7 、科创板股票投资风险 投资科创板股票存在的风险包括：科创板股票的流动性风险、科创板企业退市风险、投 资集中度风险、市场风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险 8 、存托凭证的投资风险 9 、启用侧袋机制的风险 10 、其他风险 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或 保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人 应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调 解解决的，任何一方均有权将 争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁 规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费 用由败诉方承担。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息 发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一 定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时 公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站 网址： www.cifm.com 客服电话： 400 - 889 - 4888 ● 基金合同、托管协议、招募说明书 ● 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ● 基金份额净值 ● 基金销售机构及联系方式 ● 其他重要资料 中财网
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