[中报]城建发展:城建发展2021年半年度报告全文
原标题:城建发展:城建发展2021年半年度报告全文 公司代码：600266 公司简称：城建发展 北京城建投资发展股份有限公司 2021年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证 半 年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司 全体董事出席 董事会会议。 三、 本半年度报告 未经审计 。 四、 公司负责人 陈代华 、主管会计工作负责人 储昭武 及会计机构负责人（会计主管人员） 肖红卫 声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 公司有关未来发展战略和经营计划的前瞻性陈述，并不构成公司对投资者的实质承诺，请投 资者注意投资风险。 六、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 七、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 八、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 九、 重大风险提示 公司已在董事会报告中关于未来发展的讨论与分析中对围绕公司经营状况的风险作了描述， 敬请查阅关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及防范部分的内容。 十、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 ................................ ................................ ................................ ................................ ..... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................ ................................ ................................ . 5 第三节 管理层讨论与分析 ................................ ................................ ................................ ............. 7 第四节 公司治理 ................................ ................................ ................................ ........................... 12 第五节 环境与社会责任 ................................ ................................ ................................ ............... 13 第六节 重要事项 ................................ ................................ ................................ ........................... 14 第七节 股份变动及股东情况 ................................ ................................ ................................ ....... 20 第八节 优先股相关情况 ................................ ................................ ................................ ............... 22 第九节 债券相关情况 ................................ ................................ ................................ ................... 22 第十节 财务报告 ................................ ................................ ................................ ........................... 27 备查文 件目录 载有董事长、总经理、总会计师亲笔签名并盖章的会计报表 报告期内在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登的公司有关报告正本 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 本公司、公司 指 北京城建投资发展股份有限公司 城建集团、集团公司 指 北京城建集团有限责任公司 兴华公司 指 北京城建兴华地产有限公司 城和公司 指 北京城和房地产开发有限责任公司 大东公司 指 北京大东房地产开发有限公司 兴业公司 指 北京城建兴业置地有限公司 世纪鸿城 指 北京世纪鸿城置业有限公司 成都公司 指 北京城建成都地产有限公司 兴泰公司 指 北京城建兴泰房地产开发有限公司 青岛兴华 指 北京城建青岛兴华地产有限公司 首城公司 指 北京首城置业有限公司 兴合公司 指 北京城建兴合房地产开发有限公司 重庆公司 指 北京城建重庆地产有限公司 兴云公司 指 北京城建兴云房地产有限公司 海南公司 指 北京城建（海南）地产有限公司 新城公司 指 北京城建新城投资开发有限公司 三期基金 指 北京城建三期开发建设合伙企业（有限合伙） 城建万科 指 北京城建万科天运置业有限公司 兴顺公司 指 北京城建兴顺房地产开发有限公司 国信证券 指 国信证券股份有限公司 城奥公司 指 北京城奥置业有限公司 兴瑞公司 指 北京城建兴瑞置业开发有限公司 锦州银行 指 锦州银行股份有限公司 兴怀公司 指 北京城建兴怀房地产开发有限公司 兴胜公司 指 北京城建兴胜房地产开发有限公司 云蒙山公司 指 北京云蒙山投资发展有限公司 南京世纪鸿城 指 南京世纪鸿城地产有限公司 康庆公司 指 北京城建兴华康庆房地产开发有限公司 城志公司 指 北京城志置业有限公司 保定公司 指 北京城建保定房地产开发有限公司 兴悦公司 指 北京城建兴悦置地有限公司 黄山公司 指 北京城建黄山投资发展有限公司 城茂未来 指 北京城茂未来房地产开发有限公司 云蒙山旅游 指 北京云蒙山旅游景区管理有限公司 城茂公司 指 北京城茂房地产开发有限公司 兴胜置业 指 北京城建兴胜置业有限公司 黄山京顺 指 黄山京顺投资发展有限公司 矿融城 指 北京矿融城置业有限公司 重庆置业 指 北京城建重庆置业有限公司 双城通达 指 北京双城通达房地产开发有限公司 招城公司 指 北京招城房地产开发有限公司 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 北京城建投资发展股份有限公司 公司的中文简称 城建发展 公司的外文名称 BEIJINGURBANCONSTRUCTIONINVESTMENT&DEVELOPMENTCO.,LTD. 公司的外文名称缩写 BUCID 公司的法定代表人 陈代华 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 张财广 李威 联系地址 北京市朝阳区北土城西路11号城建开发大厦 北京市朝阳区北土城西路11号城建开发大厦 电话 （010）82275598 （010）82275665 传真 （010）82275526 （010）82275526 电子信箱 [email protected] [email protected] 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 北京市海淀区大柳树富海中心2号楼19层 公司注册地址的历史变更情况 100081 公司办公地址 北京市朝阳区北土城西路11号城建开发大厦 公司办公地址的邮政编码 100029 公司网址 www.bucid.com 电子信箱 [email protected] 报告期内变更情况查询索引 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 登载半年度报告的网站地址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 北京市朝阳区北土城西路11号城建开发大厦北京城建投资发展股 份有限公司董事会秘书部 报告期内变更情况查询索引 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 城建发展 600266 北京城建 六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 营业收入 10,763,232,213.90 3,438,216,326.20 213.05 归属于上市公司股东的净利润 619,041,182.57 252,002,757.15 145.65 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 1,329,541,706.42 579,741,333.70 129.33 经营活动产生的现金流量净额 -1,211,258,395.04 -2,425,011,224.39 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 25,637,367,241.13 25,757,566,628.15 -0.47 总资产 134,235,412,698.34 131,364,043,980.10 2.19 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年 同期 本报告期比上年 同期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.2417 0.0585 313.16 稀释每股收益（元／股） 0.2417 0.0585 313.16 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.5840 0.2037 186.70 加权平均净资产收益率（%） 2.28 0.61 增加1.67个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 5.51 2.12 3.39 公司主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 本公司在计算每股收益和净资产收益率时，按照相关规定，已扣除归属于上市公司股东的净 利润中其他权益工具（永续债）的股利或利息（包括未宣告发放股利或利息）。 2018年11月21日，公司发行永续中票15亿元，扣除发行费用后计入其他权益工具14.91 亿元。2020年12月22日，公司发行债权融资计划10亿元，计入其他权益工具10亿元。2021 年6月10日，公司发行债权融资计划15亿元，计入其他权益工具15亿元。报告期，公司实现 归属于上市公司股东的净利润为619,041,182.57元，扣除其他权益工具股息影响 117,280,000.00元后每股收益为0.2417元，扣除影响后的加权平均净资产收益率为2.28%。 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元币种：人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如 适用） 非流动资产处置损益 58,212,606.63 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政 策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 29,661,505.76 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投 资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、 衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益， 以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债 和其他债权投资取得的投资收益 -1,032,527,698.94 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损 益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,693,267.29 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额 9,616.54 所得税影响额 236,836,713.45 合计 -710,500,523.85 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 管理层讨论与分析 一、 报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 公司目前形成了房地产开发、对外股权投资和商业地产经营三大板块全面协调发展的良好局 面。其中房地产开发为主业，主要开发类型涵盖住宅、公寓、别墅、商业、酒店、写字楼、文旅 等多种业态，开发区域遍及北京、天津、重庆、成都、南京、青岛、三亚、黄山等城市。不断提 升产品品质，逐步形成了以龙樾为代表的高端楼盘、以国誉府为代表的中高端楼盘等系列品牌。 对外股权投资呈现出流动性强、资产处置灵活的特点。以云蒙山和黄山为代表的文旅地产布局初 步形成，云蒙山景区自对外开放以来，游客数量逐年递增，景区品牌影响力持续提升，东黄山国 际小镇正式开工建设，商业酒店合作正在推进中。商业地产战略不断落地，经营规模、运营能力 持续提升，专业人才队伍建设不断加强。 二、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 开发能力不断增强。通过实施全方位、全过程、全阶段的立体管控，实现管理的精细化、标 准化和流程化。建立优秀产品库，积极推进16个研发成果在12个项目中的应用，做产品能力持 续提升；充分发挥第三方评估作用，全面加强工程安全、质量、进度管理，工程管理水平不断提 高；积极推进客服管理体系落地，实行前介风控和客户触点管理，以客户需求为导向，客服满意 率逐年上升。逐渐形成一套成熟的管理模式，产品研发、工程管理、客户服务等各条线协作效应 不断加强，新获取的项目开发周期持续缩短，项目运营管控水平再上新台阶。 成本控制成效显著。不断完善企业成本预警机制，实施项目成本监测全覆盖，以月度为单位 加强动态运营数据分析，项目运作全周期数字化成本管控不断升级，“大运营”理念在推动公司 经营工作中发挥显著作用。进一步规范招采流程，全面推进智慧监管、阳光监管，加强集采单位 履约评价管理，目标成本大幅度下降。 资金管理更加高效稳健。财务管理持续规范化、制度化，实现按周资金归集和审批划拨，资 金使用效率持续提高。优化债务结构，探索多渠道融资，资金成本不断下降，利用定向债务融资 工具、超短融、中期票据、保险资金债权投资计划等工具进行融资，满足了公司生产经营资金需 求。 行业地位和品牌影响力持续提升。公司近年来坚持效益和效率导向，不断激发发展潜力，开 发能力持续提升，尤其在北京市首次“两集中”供地中，公司在市场研判、资源统筹、资金筹 措、协议谈判、高品质方案等多方面能力得到充分彰显，赢得了行业的高度认可，合作圈持续扩 大，公司连续12年荣获中国房地产开发企业500强称号，获得中国房地产上市公司综合实力 100强荣誉称号。 三、 经营情况的讨论与分析 上半年，国家进一步强化房地产调控长效机制，金融端和土地端相继实施房企融资“三道红 线”、房地产贷款集中度限制、在22个重点城市率先出台“两集中”供地的三大新政，企业生 存和发展形势严峻，行业优胜劣汰加剧。在公司董事会的坚强领导下，公司知重负重、创新思 维、合力共为、聚能发展，精准施策重点工作，持续激发企业内生动力，不断提升发展质量、效 益和竞争力，各项工作取得较好成绩。 报告期内公司实现营业收入107.63亿元，同比增长213.05%，实现归属于上市公司股东的 净利润6.19亿元，同比增长145.65%，实现销售回款134.86亿元，同比增长90.23%，公司经营 业绩实现较大幅度增长。公司主要经营情况如下： 土地拓展斩获颇丰。顺应合作开发主流模式，不断拓宽土地获取渠道，优化资源组合，与招 商、五矿、阳光城等联合竞得朝阳崔各庄、王四营及通州梨园3宗用地。加强集团产业链协同效 应，竞得重庆铜梁TOD项目；积极研究政府债棚改模式。 房屋销售再创佳绩。坚持“快周转、去库存”思路落地实施，鼓励创新营销模式，推行全民 营销、立体营销、品牌营销，通过增加渠道、规范案场管理等措施，抢抓市场机遇期。北京国际 社区、北京合院、公园都会、国誉万和城、府前龙樾、重庆龙樾生态城等多个项目实现热销，领 跑区域市场，上半年签约额、回款额均为近年来上半年完成最好的一次。 棚改项目统筹推进。全速推动在手8个棚改项目。望坛项目全面转入下半场，征收收尾、前 期报建、工程施工、销售蓄客齐头并进，克服巨大困难加快手续办理，尽快实现入市销售。临河 棚改已成交地块所分摊的土地成本实现全部返还，东城安置房50%比例转化共产房方案已报市住 建委审批；平各庄B地块征地手续、海子角项目街区控规均已报市规自委审核。 商业运营纵深推进。通过培养、引进、调配专业人才，商业运营团队专业度不断增强，在手 项目租售水平不断提高。积极推进秋实街1号改造和招商工作，目前可签约意向面积超过7000 平方米。成都龙樾湾综合招商率超70%。积极落实各项目商业配套定位工作前置，望坛、公园都 会项目设计咨询取得阶段成果。城奥大厦获得“商务楼宇HOPE奖建筑风尚地标奖”。 文旅地产持续培育。文旅地产不断在知识储备、人才储备、资源储备、模式储备上下功夫。 云蒙山公司完成旅游集散服务片区初步策划及项目测算，已纳入属地镇域规划方案。加强旅游线 路和产品宣传，上半年累计接待游客约16万人次，景区影响力逐步扩大。黄山公司先期地块报 批报建以及商业街、民宿建筑方案优化正在推进，东黄山国际小镇综合服务中心正式开工建设， 基本完成花海和首期住宅地块规划方案，正在与北京国企联合推进商业酒店招商运营工作。 报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未 来会有重大影响的事项 √适用 □不适用 公司于2019年1月1日开始执行新金融工具准则，公司对交易性金融资产采用公允价值计 量且其变动计入当期损益，该事项将可能导致所持有的交易性金融资产的股价波动对公司利润产 生较大重大影响，具体影响金额无法预计。 四、报告期内主要经营情况 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位 ： 元 币种 ： 人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（ % ） 营业收入 10,763,232,213.90 3,438,216,326.20 213.05 营业成本 8,871,718,923.52 2,307,610,634.51 284.45 销售费用 283,309,599.70 181,115,171.88 56.43 管理费用 188,817,154.68 194,822,306.68 -3.08 财务费用 333,421,390.19 583,368,161.21 -42.85 研发费用 经营活动产生的现金流量净额 -1,211,258,395.04 -2,425,011,224.39 投资活动产生的现金流量净额 -33,039,279.09 136,171,231.09 -124.26 筹资活动产生的现金流量净额 -909,741,752.60 2,236,349,761.74 -140.68 营业收入变动原因说明： 公司项目结转增加所致 营业成本变动原因说明： 公司项目结转增加所致 销售费用变动原因说明： 公司业务推广增加所致 财务费用变动原因说明： 公司费用化的利息支出减少所致 投资活动产生的现金流量净额 变动原因说明： 公司购建长期资产现金支出增加所致 筹资活动产生的现金流量净额 变动原因说明： 公司偿还借款的支出增加所致 2 本期 公司 业务类型、 利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产 及 负债 状 况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期末 数占总资 产的比例 （%） 上年期末数 上年期末 数占总资 产的比例 （%） 本期期末金 额较上年期 末变动比例 （%） 情 况 说 明 货币资金 8,369,744,559.76 6.24 10,552,905,294.98 8.03 -20.69 应收款项 138,363,689.28 0.10 131,039,572.72 0.10 5.59 存货 87,983,649,375.83 65.54 86,875,996,273.73 66.13 1.27 投资性房地产 9,399,586,668.05 7.00 9,172,301,716.94 6.98 2.48 长期股权投资 3,950,297,482.67 2.94 3,064,987,950.92 2.33 28.88 固定资产 647,761,063.07 0.48 581,807,268.50 0.44 11.34 在建工程 1,996,828.25 使用权资产 111,936,826.42 0.08 合同负债 21,332,094,353.50 15.89 19,115,212,243.12 14.55 11.6 长期借款 38,341,478,927.91 28.56 37,607,440,470.20 28.63 1.95 租赁负债 121,138,410.63 0.09 2. 境外资产 情 况 □适用 √不适用 3. 截至报告期末主要资产受限情 况 √适用 □不适用 单位：元 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 111,182,612.91 按揭保证金、履约保证金等 存货 15,094,253,978.48 借款抵押 投资性房地产 608,042,140.77 借款抵押 合计 15,813,478,732.16 4. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1. 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 公司上半年对外投资总额为6,750万元，比上年度大幅度增长。公司参与投资设立成都红星 美凯龙全球家居有限公司，出资1,850万元，持有该公司37%股权。公司参与投资设立北京双城 通达房地产开发有限公司，出资4,900万元，持有该公司49%股权。 (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 √适用 □不适用 单位：亿元 证券 证券简称 最初 投资 成本 持有股 份数 (万股) 占该公 司股权 比例(%) 期末 账面 值 报告 期损 益 报告期所 有者权益 变动 会计核算科目 代码 002736 国信证券 1.27 34100 3.55 36.66 -9.07 交易性金融资产 00416 锦州银行 2.6 13000 1.67 1.98 -0.47 交易性金融资产 603019 新股发行申购 0.0001 0.00079 交易性金融资产 二十一世纪空间 0.97 1891 10.38 2.92 交易性金融资产 华能资本 10.5 28000 2.86 10.5 0.3575 交易性金融资产 信托保障基金 0.1 0.251 交易性金融资产 城建中地 0.0075 7.5 0.0075 其他权益工具投资 首都国际 1.5 12.84 0 其他权益工具投资 1、2021年6月30日，国信证券收盘价为10.75元/股。 2、2021年6月30日，锦州银行收盘价为1.80港币/股。2021年6月30日，港币兑人民币 汇率中间价为：1港元=0.83208人民币。 3、公司2021年1月1日至2021年6月30日共计参与深市新股申购15家，取得投资收益 86259.55元。 (五) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 上半年对公司经营业绩产生重要影响的控股、参股公司情况是： 1、公司全资子公司兴华公司主要经营业务是房地产开发与经营，注册资本6.5亿元。截至 2021年6月30日，兴华公司总资产154.58亿元，总负债112.69亿元，净资产41.88亿元。兴 华公司报告期实现营业收入16.09亿元，净利润3.44亿元，主要销售其所开发的世华龙樾、青 岛龙樾湾等所实现的收益。 2、公司全资子公司兴顺公司主要经营业务是房地产开发与经营，注册资本1亿元。截至 2021年6月30日，兴顺公司总资产162.6亿元，总负债164.14亿元，净资产-1.54亿元，兴顺 公司报告期实现营业收入61.15亿元，净利润1.19亿元，主要销售其所开发的平各庄项目商品 房所实现的盈利。 3、公司参股企业国信证券股份有限公司主要经营证券投资业务，注册资本96亿元，公司持 有其3.55%的股权。报告期国信证券股份有限公司由于股价下跌，导致公允价值变动损益-9.85 亿元。 4、公司参股企业深圳中科招商创业投资管理有限公司主要经营业务是投资业务，注册资本 4亿元，公司持有其30%股权。报告期深圳中科招商创业投资管理有限公司实现较大收益，公司 按30%股权比例权益法核算其投资收益8.74亿元。 (七) 公司控制的结构化主体情况 √适用 □不适用 2016年8月，公司与太平资产管理有限公司、北京城建（上海）股权投资管理有限公司 （现已更名为“北京城建（芜湖）股权投资管理有限公司”）共同发起设立北京城建三期开发建 设合伙企业（有限合伙）（简称“三期基金”）。三期基金规模30亿元。构成如下：北京城建 （芜湖）股权投资管理有限公司作为普通合伙人（GP），出资3,000万元，占基金份额的1%； 由太平资产管理有限公司担任优先级有限合伙人（优先级LP），发起设立产品出资21亿元，占 基金份额的70%；由公司作为次级有限合伙人（次级LP）出资8.7亿元，占基金份额的29%。基 金存续期为3+2年。三期基金主要投资于公司控股子公司位于奥体文化商务园区内的项目。目前 三期基金运营正常，2021年1月1日至2021年6月30日，公司获得投资收益2,291.82万元。 五、其他披露事项 (一) 可能面对的风险 √适用 □不适用 房地产行业面临的新阶段、新形势、新政策将深层次改变企业运营模式。公司可能面对的风 险仍然主要来源于国家调控的政策风险，瞬息万变的市场风险以及企业转型升级、规模持续扩大 形势下的运营风险。 公司将从以下方面加强风险防范：一是深化战略引领，做好公司“十四五”战略规划的落地 实施，以管好“五资”、增强“五力”为抓手，加强政策、市场、同行和产品“四个研究”，在 国家大势、区域大局中把握发展脉搏；二是增强创新意识，主动适应新形势，贯彻新发展理念， 大力推行模式创新、业态创新、科技创新、制度创新、管理创新，积极培育企业发展后劲；三是 强化总部职能，优化管控模式，努力打造价值型总部，不断强化总部引领、业务赋能、价值创 造、运营监管和专业服务等核心职能。加强战略执行力，为企业发展提供组织保障和资源保障； 四是激发人才潜能，优化人才结构，加强绩效考核导向、能力考核导向，通过激励、约束、培 训、交流等多种方式，不断挖掘人才创效潜能；五是坚持底线思维和“红线意识”，推进合规管 理体系建设。全面预防财务风险、经营风险、法律风险、合作风险、网络安全风险、交房入住风 险，不断提高各类风险的预判和化解能力，为企业平稳发展保驾护航。 (二) 其他披露事项 □适用 √不适用 第四节 公司治理 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定 网站的查询索引 决议刊登的披露日期 会议 决议 2020年年度股东大会 2021年6月10日 www.sse.com.cn 2021年6月11日 表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用 √不适用 股东大会情况说明 √适用 □不适用 报告期内，公司共召开一次股东大会，股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议 人员资格和决议表决程序均符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，股东大会 议案全部审议通过。 二、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名 担任的职务 变动情形 梁伟明 董事、副总经理 离任 汤舒畅 监事会主席 离任 杨玉喜 监事会主席 选举 公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明 □适用 √不适用 三、利润分配或资本公积金转增预案 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 每10股派息数(元)（含税） 每10股转增数（股） 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 第五节 环境与社会责任 一、 环境 信息情况 (一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其 主要 子公司的环保情况说明 □适用 □不适用 1. 排污 信息 □ 适用 √ 不适用 2. 防治污染设 施的建设和运行情况 □适用 √不适用 3. 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 □ 适用 √ 不适用 4. 突发环境事件应急预案 □适用 √不适用 5. 环境自行监测方案 □ 适用 √ 不适用 6. 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况 □ 适用 √ 不适用 7. 其他应当公开的环境信息 □适用 √不适用 (二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明 □适用 √不适用 (三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 □适用 √不适用 (四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息 □适用 √不适用 (五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果 □适用 √不适用 二、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况 √适用 □不适用 公司制定了2021年助力全面推进乡村振兴工作实施方案及工作计划，截至2021年6月30 日，共完成消费帮扶22万余元，带动建档立卡贫困人数800余人。 第六节 重要事项 一、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺背景 承诺 类型 承诺 方 承诺 内容 承诺时 间及期 限 是否 有履 行期 限 是否 及时 严格 履行 如未能及时 履行应说明 未完成履行 的具体原因 如未能 及时履 行应说 明下一 步计划 与股改相关的承 诺 收购报告书或权 益变动报告书中 所作承诺 与重大资产重组 相关的承诺 与首次公开发行 相关的承诺 与再融资相关的 承诺 解决 同业 竞争 北京 城建 集团 有限 责任 公司 1、支持北京城建做大做强主营业务 在本公司对北京城建拥有控制权期间，本公司将北京城建作为旗下房地产类业务和 资产整合的唯一上市平台和资本运作平台，持续在房地产业务方面优先支持北京城 建，协助其做大做强主营业务。 2、关于开发公司与北京城建同业竞争问题的解决措施及承诺 为切实推进解决开发公司与北京城建同业竞争问题的解决，本公司承诺：（1）积 极督促开发公司整改、规范所存在的问题，合规稳健经营、梳理内部人员及组织架 构、理顺外部投资关系，就所持资产和权益与相关方积极沟通落实权属和相关权利 义务安排，使开发公司尽快具备注入北京城建的条件；（2）在本承诺函出具之日 起5年内，并在开发公司符合注入北京城建条件的情况下，将开发公司注入北京城 建；（3）在未将开发公司注入北京城建前，继续将开发公司托管给北京城建管 理；（4）积极支持北京城建增强盈利能力，拓宽融资渠道，使之持续为上市公司 股东带来回报；（5）除非由于国家政策法规限制等不可抗力的原因，或者将开发 公司注入北京城建不符合北京城建的利益最大化，否则，本公司将按照有关国有资 产管理、上市公司监管等方面的法律、法规、规范性文件的要求，按照上述承诺启 2018年 10月22 日-2023 年10月 21日 是 是 动将开发公司注入北京城建的工作，但如果北京城建在按照本承诺启动注入工作之 前已经不再从事房地产开发业务或通过其他合法方式消除了同业竞争的除外。 3、关于避免新增同业竞争情形的承诺 鉴于北京城建系本公司旗下房地产类业务和资产整合的唯一上市平台和资本运作平 台，因此，本公司承诺：自本承诺函出具之日起，若本公司获得与北京城建主营业 务相同、相似并构成实质性竞争关系的房地产类业务的商业机会，本公司在符合相 关法律法规和既有合理商业约定的情况下将该等商业机会通知北京城建，北京城建 在通知指定的期间内作出愿意利用该等商业机会的肯定答复的，本公司将积极促成 北京城建获得该等商业机会，本公司不再直接或间接新增在房地产业务方面与北京 城建主营业务相同、相似并构成实质性竞争关系的业务。 4、适用范围以上声明、保证及承诺，除特别说明外，将适用于本公司控制的其他 企业，本公司将依法促使本公司控制的其他企业按照与本公司同样的标准遵守以上 声明、保证及承诺。 5、相关责任如以上声明、保证及承诺事项与事实不符，或者本公司或本公司控制 的其他企业违反上述声明、保证及承诺事项，本公司将依法承担相应的法律责任。 与股权激励相关 的承诺 其他对公司中小 股东所作承诺 其他承诺 解决 关联 交易 北京 城建 集团 有限 责任 公司 2019年6月25日，为继续规范公司与城建集团的关联交易行为，公司与城建集团 续签了《工程协作协议》（协议有效期三年，到期续签），其中城建集团承诺：不 利用其为公司控股股东身份干涉公司或公司附属企业的招标工作，不向其附属企业 及任何第三方泄露其知晓的与招标工作有关的商业秘密或信息。 2019年 6月25 日至 2022年 6月25 日 是 是 二、报 告期内 控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 □适用 √不适用 三、违规担保情况 □适用 √不适用 四、半年报审计情况 □适用 √不适用 五、上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况 □适用 √不适用 六、破产重整相关事项 □适用 √不适用 七、重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 八、上市公司 及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人 涉嫌违法违规、受到处 罚及整改情况 □适用 √不适用 九、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 □适用 √不适用 十、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化 的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 √适用 □不适用 单位：亿元币种：人民币 关联交易方 关联 关系 关联 交易 类型 关联交易内容 关联 交易 定价 原则 关联 交易 价格 关联 交易 金额 占同类 交易金 额的比 例(%) 关联 交易 结算 方式 市场 价格 交易价格与 市场参考价 格差异较大 的原因 北京城建集团 有限责任公司 控股公司及参 股公司 集团 兄弟 公司 接受 劳务 按当地政府相关规 定进行公开市场招 标接受施工单位提 供的工程劳务 公开 市场 招标 价格 4.5 4.5 25.29 按合 同结 算 4.5 合计 / / 4.5 25.29 / / / 大额销货退回的详细情况 关联交 易的说 明 公司各子公司在建设房地产时按照当地政府相关规定通过公开市场招标确定施工单位， 部分施工劳务由北京城建集团有限责任公司控股公司及参股公司承担，报告期内公司各 子公司与北京城建集团有限责任公司控股公司及参股公司新签订的总包合同金额为4.5 亿元。 (二) 资产收购 或股权收购 、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 √适用 □不适用 公司向北京骏泰置业有限公司提供借款16,560万元，报告期内计提资金使用费357.22万 元；公司向北京新城金郡房地产开发有限公司提供项目合作借款25,207.37万元，报告期内计提 资金使用费752万元；公司向北京城安辉泰置业有限公司提供借款83,490.39万元，报告期内计 提资金使用费2,034.90万元。上述款项公司将逐步收回。 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务 □适用 √不适用 (六) 其他重大关联交易 □适用 √不适用 (七) 其他 □适用 √不适用 十一、重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 √适用 □不适用 (1) 托管情况 √适用 □不适用 单位：亿元币种：人民币 委托方 名称 受托方 名称 托管资产情 况 托管资 产涉及 金额 托管 起始 日 托管 终止 日 托管 收益 托管收益确定依 据 托管收 益对公 司影响 是否 关联 交易 关联 关系 北京城 建集团 有限责 任公司 北京城 建投资 发展股 份有限 公司 委托方持有 的北京城建 房地产开发 有限公司 100%股权 231.51 2019 年7 月1 日 2022 年6 月30 日 0 托管期内，托管 收入按被托管公 司年度审计报告 确认的年销售收 入的0.2%计算 0 是 控股 股东 北京城 建集团 有限责 任公司 北京城 建投资 发展股 份有限 公司 委托方持有 的北京城建 兴瑞置业开 发有限公司 100%股权 267.77 2016 年6 月30 日 0 托管期内，托管 收入按被托管公 司年度审计报告 确认的年销售收 入的0.2%计算 0 是 控股 股东 北京城 建集团 有限责 任公司 北京城 建投资 发展股 份有限 公司 委托方持有 的北京城建 兴怀房地产 开发有限公 司100%股权 2.50 2016 年11 月30 日 0 托管期内，托管 收入按被托管公 司投资收益的 0.2%计算 0 是 控股 股东 (2) 承包情况 □适用 √不适用 (3) 租赁情况 □适用 √不适用 2 报告期内履行的及尚未履行完毕的重大担保情况 √适用 □不适用 单位：亿元币种：人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担 保 方 担保方 与上市 公司的 关系 被 担 保 方 担 保 金 额 担保发生 日期(协 议签署 日) 担保 起始 日 担保 到期 日 担 保 类 型 主债 务情 况 担保 物 （如 有） 担保是 否已经 履行完 毕 担保 是否 逾期 担保 逾期 金额 反担 保情 况 是否 为关 联方 担保 关联 关系 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 4.00 报告期末对子公司担保余额合计（B） 148.25 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 148.25 担保总额占公司净资产的比例(%) 57.82 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） 141.86 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 20.06 上述三项担保金额合计（C+D+E） 161.92 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 担保情况说明 3 其他重大合同 □适用 √不适用 十二、其他 重大事项的说明 □适用 √不适用 第七节 股份变动及股东情况 一、股 本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 2、 股份变动情况说明 □适用 √不适用 3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如 有） □适用 √不适用 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、股东情况 (一) 股东总数： 截止报告期末普通股股东总数(户) 56,288 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内 增减 期末持股 数量 比例 (%) 持有有 限售条 件 股份 数量 质押、标记 或冻结情况 股东 性质 股份 状态 数 量 北京城建集团有限责任公司 0 944,663,261 41.86 0 无 0 国有 法人 北京城建投资发展股份有限 公司回购专用证券账户 78,950,688 180,794,093 8.01 0 无 0 其他 周红卫 0 16,593,121 0.74 0 未知 0 未知 丁亚南 0 16,225,328 0.72 0 未知 0 未知 丁素娥 0 16,181,136 0.72 0 未知 0 未知 徐仁桥 0 15,939,638 0.71 0 未知 0 未知 方英 0 14,946,301 0.66 0 未知 0 未知 苗圣贤 0 14,675,911 0.65 0 未知 0 未知 黄宝平 0 14,231,407 0.63 0 未知 0 未知 王秀英 -135,000 13,229,566 0.59 0 未知 0 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件 流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 北京城建集团有限责任公司 944,663,261 人民币普通股 944,663,261 北京城建投资发展股份有限公司回购专 用证券账户 180,794,093 人民币普通股 180,794,093 周红卫 16,593,121 人民币普通股 16,593,121 丁亚南 16,225,328 人民币普通股 16,225,328 丁素娥 16,181,136 人民币普通股 16,181,136 徐仁桥 15,939,638 人民币普通股 15,939,638 方英 14,946,301 人民币普通股 14,946,301 苗圣贤 14,675,911 人民币普通股 14,675,911 黄宝平 14,231,407 人民币普通股 14,231,407 王秀英 13,229,566 人民币普通股 13,229,566 前十名股东中回 购专户情况说明 前十名股东中，“北京城建投资发展股份有限公司回购专用证券账户”为 公司回购账户，持有180,794,093股。 上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明 上述股东 关联关系 或一致行 动的说明 前十名股东中，北京城建集团有限责任公司是北京城建投资发展股份有限公司的 控股股东，与其它股东不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息 披露管理办法》中规定的一致行动人；未知其他股东之间是否存在关联关系，也 未知其他股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一 致行动人。 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 □适用 √不适用 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 十 名股东 □适用 √不适用 三、董事、监事和高级管理人员情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 □适用 √不适用 其它情况说明 □适用 √不适用 (二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用 √不适用 (三) 其他说明 □适用 √不适用 四、控股股东或实际控制人变更情况 □适用 √不适用 第八节 优先股相关情况 □适用 √不适用 第九节 债券相关情况 一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具 √适用 □不适用 (一) 企业债券 □ 适用 √ 不适用 (二) 公司债券 √适用 □不适用 1. 公司债券基本情况 单位：亿元币种：人民币 债券名称 简称 代码 发行日 起息日 到期日 债券 余额 利率 （%） 还本付息 方式 交易 场所 投资者适当 性安排（如（未完）  |