[中报]中国黄金:中国黄金集团黄金珠宝股份有限公司2021年半年度报告
原标题:中国黄金:中国黄金集团黄金珠宝股份有限公司2021年半年度报告 ae568a47da75b0a1c1960e00e5818d8.jpg 公司代码：600916 公司简称：中国黄金 中国黄金集团黄金珠宝股份有限公司 2021年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证 半 年度报告内容的真实、 准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法 律责任。 二、 未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 王雯 工作原因 魏浩水 三、 本半年度报告 未经审计 。 四、 公司负责人 陈雄伟 、主管会计工作负责人 魏浩水 及会计机构负责人（会计主管人 员） 张培培 声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会 决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，请投 资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完 整性 否 十、 重大风险提示 公司已在本报告中详细描述公司经营中可能面临的风险，敬请投资者予以关注，详见本年度 报告第三节“管理层讨论与分析”有关章节中关于公司面临风险的描述。 十一、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 ................................ ................................ ................................ .................... 6 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................ ................................ ............... 6 第三节 管理层讨论与分析 ................................ ................................ ......................... 10 第四节 公司治理 ................................ ................................ ................................ ......... 20 第五节 环境与社会责任 ................................ ................................ ............................. 21 第六节 重要事项 ................................ ................................ ................................ ......... 25 第七节 股份变动及股东情况 ................................ ................................ ..................... 37 第八节 优先股相关情况 ................................ ................................ ............................. 41 第九节 债券相关情况 ................................ ................................ ................................ . 41 第十节 财务报告 ................................ ................................ ................................ ......... 42 备查文件目录 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人 员）签名并盖章的财务报表。 报告期在中国证监会指定网站及报刊上公开披露过的所有公司文件的正 本及公告的原稿。 在其他证券市场公布的半年度报告。 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 本公司/公司/上市公司 指 中国黄金集团黄金珠宝股份有限公司 国务院国资委、国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会 发改委 指 国家发展和改革委员会 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 上金所 指 上海黄金交易所 公司控股股东、控股股东、中国黄金集团 指 中国黄金集团有限公司 中金黄金 指 中金黄金股份有限公司 彩凤金鑫 指 北京彩凤金鑫商贸中心（有限合伙） 中信证券投资 指 中信证券投资有限公司 宿迁涵邦 指 宿迁涵邦投资管理有限公司 嘉兴融勤 指 嘉兴融勤投资合伙企业（有限合伙） 雾荣投资 指 宁波梅山保税港区雾荣投资管理合伙企业（有限合伙 领航壹号 指 西藏领航壹号创业投资合伙企业（有限合伙） 信华实 指 霍尔果斯信华实股权投资管理合伙企业（有限合伙） 绿通壹号 指 西藏绿通壹号创业投资合伙企业（有限合伙） 黄金君融 指 北京黄金君融信息咨询中心（有限合伙） 黄金东创 指 北京黄金东创信息咨询中心（有限合伙） 黄金玮业 指 北京黄金玮业信息咨询中心（有限合伙） 建信投资 指 北京建信股权投资基金（有限合伙） 明睿七号 指 广州明睿七号实业投资合伙企业（有限合伙） 黄金科技 指 北京市黄金科技工程咨询公司 华夏浚源 指 无锡华夏浚源股权投资中心（有限合伙） 京东集团 指 JD.com,Inc（纳斯达克上市公司）及其控制的企业 瑞华事务所 指 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京公司 指 中国黄金集团黄金珠宝（北京）有限公司 营销公司 指 中国黄金集团营销有限公司 上海公司 指 上海黄金有限公司 江苏公司 指 江苏黄金有限公司 三门峡中原金银制品 指 中国黄金集团三门峡中原金银制品有限公司 昆明公司 指 中国黄金集团黄金珠宝(昆明)有限公司 郑州公司 指 中国黄金集团黄金珠宝（郑州）有限公司 四川公司 指 四川中金珠宝有限公司 青岛公司 指 中金珠宝（青岛）有限公司 天津公司 指 中金珠宝（天津）有限公司 央创时尚 指 央创（深圳）时尚文化发展有限公司 三亚公司 指 中金珠宝（三亚）有限公司 中金精炼 指 中金精炼（深圳）科技集团有限公司 报告期、本报告期、本期 指 2021年1月1日至2021年6月30日 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 中国黄金集团黄金珠宝股份有限公司 公司的中文简称 中国黄金 公司的外文名称 China National Gold Group Gold Jewellery Co., Ltd 公司的外文名称缩写 China Gold 公司的法定代表人 陈雄伟 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 陈军 - 联系地址 北京市东城区安外大街柳荫公园南街 1号 - 电话 010-84115629 - 传真 010-84115629 - 电子信箱 [email protected] - 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 北京市北京经济技术开发区景园北街2号49号楼305室 公司注册地址的历史变更情况 无 公司办公地址 北京市东城区安外大街柳荫公园南街1号 公司办公地址的邮政编码 100011 公司网址 www.chnau99999.com 电子信箱 [email protected] 报告期内变更情况查询索引 无 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报 》、《经济参考报》 登载半年度报告的网站地址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司董事会办公室 报告期内变更情况查询索引 无 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 中国黄金 600916 不适用 六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期 增减(%) 营业收入 26,600,380,849.74 15,454,084,641.17 72.13 归属于上市公司股东的净利润 402,282,622.41 139,750,262.35 187.86 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 402,310,533.90 117,633,116.26 242.00 经营活动产生的现金流量净额 1,130,428,973.25 778,439,389.03 45.22 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度 末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 6,163,780,154.73 5,199,331,943.50 18.55 总资产 10,872,493,335.27 9,027,204,717.31 20.44 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期 增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.25 0.09 177.78 稀释每股收益（元／股） 0.25 0.09 177.78 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.25 0.08 212.50 加权平均净资产收益率（%） 6.81 2.93 增加3.88个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 （%） 6.81 2.47 增加4.34个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 -1,125,205.09 越权审批，或无正式批准文件，或偶 发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司 正常经营业务密切相关，符合国家政 策规定、按照一定标准定额或定量持 续享受的政府补助除外 4,191,987.49 计入当期损益的对非金融企业收取 的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企 业的投资成本小于取得投资时应享 有被投资单位可辨认净资产公允价 值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而 计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、 整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超 过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司 期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事 项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效 套期保值业务外，持有交易性金融资 产、衍生金融资产、交易性金融负债、 衍生金融负债产生的公允价值变动 损益，以及处置交易性金融资产、衍 生金融资产、交易性金融负债、衍生 金融负债和其他债权投资取得的投 资收益 单独进行减值测试的应收款项、合同 资产减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的 投资性房地产公允价值变动产生的 损益 根据税收、会计等法律、法规的要求 对当期损益进行一次性调整对当期 损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入 和支出 -3,098,813.32 其他符合非经常性损益定义的损益 项目 少数股东权益影响额 388,951.40 所得税影响额 -384,831.97 合计 -27,911.49 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 管理层讨论与分析 一、 报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 （一）公司所属行业发展情况 公司是国内专业从事“中国黄金”品牌黄金珠宝产品研发、设计、生产、销售、品牌运营的 大型黄金珠宝企业，是中国黄金集团黄金珠宝唯一零售板块。 经过多年的发展，公司品牌由原来单一的“中国黄金”，到现在形成了以“中国黄金”品牌 为主，高端轻奢“珍·如金”与快时尚“珍·尚银”品牌为补充的品牌战略体系，集设计、加工、 批发、零售、服务于一体，涵盖直营、加盟、银行、大客户、电商等五大零售渠道。 发展情况.jpg 1、黄金珠宝行业经济运行情况 2021年上半年，国内新冠疫情得到有效控制，企业有序复工复产，消费市场步入逐步复苏阶 段。黄金珠宝消费市场更受益于婚庆刚性需求的集中释放，对黄金珠宝销售起到积极推动作用。 基于国家宏观经济实力和国际地位的进一步提升，形成了庞大的中产阶级消费群体，为黄金珠宝 市场的发展带来了全新的发展格局，打开了新的增量空间。根据国家统计局公布数据，2021年1-6 月份，社会消费品零售总额 211,904 亿元，同比增长23%，金银珠宝类消费市场呈现持续高增长 态势。 社零数据图.jpg 数据来源：国家统计局网站 数据截止日期：2021年6月30日 2、2021年上半年国际金价走势 经历了去年新冠衰退所带来的经济增速放缓，黄金资产避险情绪进一步的修正，黄金也从 2,074.87美元/盎司（2020年8月）高点逐步回调至1,676.71美元/盎司（2021年4月），而二 季度美国就业市场修复放缓，通胀却在此阶段不断上冲，实际利率略有下行，叠加同期的弱美元 共同推动了金价反弹到了1,916.46美元/盎司（2021年6月）。 d3cfa3e9f8f5a36a85aa816335d7d76 （二）公司主营业务情况说明 1、公司主营业务及主要产品情况 公司主要从事黄金、白银、珠宝、首饰、模具产品的创意研发、加工、批发及零售；外包装 物的生产、加工、批发及零售，黄金白银旧料回收利用；办公用品、礼品、工艺品的批发和零售； 普通货物道路运输，贵金属的仓储及物流，会展服务等。 撩.png 2、经营模式 （1）采购模式 按照采购类别区分，公司的采购主要可分为原材料采购和成品采购。原材料采购主要为黄金 等原材料的采购；成品采购主要为K金珠宝类产品成品以及部分黄金产品的采购。此外，公司还 通过黄金租赁等形式获取部分黄金原材料。 整体而言，在保证必要生产、销售所需库存的前提下，公司采用“以销定采”的模式开展原 材料采购和成品采购。制定了《原材料及库存风险控制管理规定》、《原材料及库存风险控制管 理规定》、《黄金、白银原料采购制度》、《业务板块风险控制及财务核算暂行办法》、《债务 筹资管理办法》等制度，规范采购业务流程，合理规避库存风险。 （2）生产模式 公司采用“以量定产”的原则组织产品生产。黄金产品中的金条产品主要由公司的子公司三 门峡中原金银制品自行生产；黄金产品中的黄金首饰、部分黄金制品主要以委托外部工厂加工的 方式完成生产；K金珠宝类产品和部分黄金制品以采购成品为主，不涉及公司生产环节。 （3）销售模式 公司的销售模式主要包括直销模式和经销模式。直销模式主要包括直营店渠道、大客户渠道、 银行渠道、电商渠道等，经销模式主要为加盟店渠道。 二、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 1、品牌知名度优势： 品牌是公司实现可持续发展的核心资产。作为中国黄金集团下属唯一的黄金珠宝企业，公司 坚持践行“黄金为民，送福万家”的服务理念，履行央企社会责任，致力于提升品牌在投资者与 消费者心中的地位和价值。通过多年的深耕细作，“中国黄金”品牌获得了多方认可，品牌知名 度、美誉度、忠诚度不断攀升。2021年5月，公司在上海举办的“中国品牌日系列活动”中，蝉 联“点赞2021我喜爱的中国品牌”百强榜，品牌价值位居零售企业前五名，在市场上引起了广泛 影响。 2、渠道拓展优势： 渠道建设是公司构筑竞争优势的关键举措。公司坚持以“加盟为主、直营引导、多种新零售 渠道并举”的理念，持续拓展核心市场、重点市场，进一步提升店面品质。目前公司在全国一、 二线城市积极增设汇集品牌体验、形象展示、综合服务、个性化定制、文化收藏等为一体的高品 质区域黄金珠宝旗舰店，稳固三、四线城市营销网络布局，不断提高市场占有率。 3、混合所有制优势： 公司成为发改委牵头负责的重要领域混合所有制改革第二批试点、国资委国有企业改革领导 小组办公室组织开展的国企改革“双百行动”首单主板上市企业。公司持续按照发改委“完善治 理、强化激励、突出主业、提高效率”的十六字方针开展混合所有制改革，引入多元化外部投资 者，公司股东结构和法人治理体系得以优化，为公司的市场化、信息化、国际化发展打下了良好 的基础，为培育具有全球竞争力的世界一流黄金珠宝企业提供了强力支撑。 4 、人才引进优势： 公司以公开、公平、公正的方式引进核心骨干员工持股，建立了市场导向的选人用人机制和 短、中、长期协调配套的激励约束机制，为做强、做优、做大业务提供强有力保障。为健全“选 人用人”流程体系，打通用人上下通道，加强人才梯队建设，公司组织对竞聘候选人进行了民主 测评，提高了群众监督的积极性，营造了群众监督的良好环境和氛围。中层干部竞聘是公司实施 人才强企战略的具体体现，坚持“能者上、优者奖、庸者下、劣者汰”的选人用人导向，积极优 化内部人才结构，增强企业核心竞争力。同时，公司创造性地开展人才引进工作，从为需求部门 合理配置所需人才出发，紧紧围绕公司人岗匹配这一理念，制定招聘计划，有序推进招聘工作。 为了更好的应对公司上市后日新月异的市场化竞争的趋势，建立市场化竞争机制，为日后创新人 才机制，实施“走出去”战略做出有益尝试。 5、全产业链优势： 公司不断完善产业链条和业务结构升级。一方面，公司打通了黄金实物流转闭环中的最后一 环，设立了中金精炼（深圳）科技集团有限公司，为公司发展注入新的增长动能。2020年12月， 中金精炼正式通过验收，获得上海黄金交易所标准金锭交易资格，并于2021年4月正式投产，形 成了“黄金回收+标准金锭交易”的完整黄金回购链条。另一方面，公司通过多种形式，不断进行 业务升级。积极筹划在国内核心的黄金珠宝市场建设集黄金藏金馆、产学研基地、批发零售中心、 新零售产业基地等功能为一体的综合性黄金产业园，为公司业务可持续发展奠定坚实的基础。 三、 经营情况的讨论与分析 报告期内，公司上下坚决贯彻落实习总书记重要讲话精神，认真落实中央及有关部委关于应 对新冠肺炎疫情的工作部署，统筹推进疫情防控和生产经营工作。公司通过大力拓展加盟市场， 进一步完善销售渠道，增强品牌影响力，在上半年取得了不俗的业绩。截至 2021年6月30日， 公司营业收入完成266.00亿元，比 2020 年同期增加 72.13%；归属于上市公司股东净利润完成 4.02 亿元，比去年同期增长187.86%。 （一）贯彻党建引领，践行企业文化 公司始终把党的领导建设摆在首位，坚持加强党建和完善公司治理相统一，把党政融入公司 治理各环节，坚定不移推进党建工作与生产经营深度融合，形成互融互进、同频共振的创新格局。 聚焦建设更加成熟先进的现代企业制度、健全市场化经营机制、深化三项制度改革等关键环节， 全力破解瓶颈问题，稳扎稳打、善作善成，确保改革发展任务干一件成一件。利用公司官网、微 信平台，折射“上下同心、内外同心、股东同心”的企业文化。 （二）实现主板上市，迈向资本市场 在国家深化国企混改的背景下，公司坚定沿着“1+N”政策体系规定的理论框架，制定了“引 资本、转机制、IPO上市”三部曲的混改方案。“混”是股权结构的变动，“改”则是治理结构 的完善。通过引进具有高匹配度、高认同感、高协同性的战略投资者，充分利用多元化的资金来 源，实现体制机制创新、资源协同和能力互补；引入产业投资者，发挥产业带动作用和专业协同 效应，带动公司核心能力提升、 市场份额扩大；员工持股平台的设立，激发了核心骨干活力动力， 提升公司活力和决策效率，推动公司管理体制进一步创新。 公司混合所有制“三部曲”历时4年圆满结束，中国黄金(600916.SH)，以4.99元/股的发行 价格，发行股份1.8亿股，募集资金8.98亿元，2021年2月5日成功登陆上海证券交易所主板， 成为发改委混改试点及国资委“双百行动”首单主板上市企业，受到投资者热烈关注。2020年度 公司向全体股东分红2.69亿元。 （三）深化机构改革，盘活人力资源 公司以实际行动践行“国有企业改革三年行动方案”。报告期内，公司适时调整组织架构， 对加盟、银邮两部门实行“事业部制”改革。根据精细化管理的需要,公司在运营管理部内设结算 中心,为“大数据分析”提供基本保障，在产品交易部内设研发设计中心，以期达到“新品孵化器” 效能，撤销直营管理部，以矩阵式管理实现对分子公司简政放权。 （四）架构信息“云”端，升级组织效能 报告期内，公司应用两化融合管理体系标准（GB/T 23001-2017），顺利获得国家两化融合管 理体系再评定证书。公司全面搭建互联网回收业务管理体系，实现了线上黄金回收小程序平台业 务渠道管理，开拓旧金回收新渠道；建立企业微信客服，打造个性化、精准化、一体化的会员营 销服务体系。自行研究开发了统计工具“BI（商业智能数据分析平台）”，用于定位检索、比较 分析，精准掌握主要珠宝品牌门店分布情况。 （五）加强品牌管理，丰富宣传路径 报告期内，公司制定并发布《中国黄金VI手册》、《中国黄金SI空间识别规范系统》3.0 版，修订《中国黄金专卖店合作装修供应商管理办法》。深入探索异业联盟合作模式，与SIUF 内衣超模大赛等机构开展跨界合作。加大与主流媒体间合作，参与“人民国货工程”、“点赞2021 我喜爱的中国品牌”等活动。与央视《传奇中国节》、《喜上加喜》节目组合作，结合北京交通 广播、歌华有线、微信头部自媒体宣传等，实现品牌在电视、广播、户外、平面、新媒体等多渠 道的矩阵式广告投放。 （六）持续商标保护，加强法律意识 公司目前自有商标持有量为71件，专利198件。公司最新发布了《足金足银足铂首饰》、《高 纯金首饰》在内的多项企业标准，维权的同时规范产品质量管理。“中国黄金珠宝”仿冒店总部 案件取得终审胜利，重挫了不良竞争的势头。公司全方面加强人才队伍建设，对全体员工更是采 取线上线下联动的方式开展培训，内容囊括《民法典》、信息披露与内幕交易、电商直播等诸多 内容，随着培训工作的有序开展，全体参训人员不论在专业知识掌握还是业务能力水平上，均得 到了持续提升，打造高素质人才队伍。 （七）外延产品输出，紧盯供货管理 国货品牌正在快速崛起，“国潮文化”成为年轻消费群体的首要选择。报告期内，公司抓住 国潮复兴的契机，大力推动黄金珠宝产品与中国传统文化的创新结合，使得黄金首饰从设计、寓 意和文化属性都有一定的提升。在承福金、玲珑金、Kπ金三大主线项目的基础上，全力打造金 饭碗等跨界设计项目，创新性推出了中国黄金品牌手表等时尚穿戴系列产品。与此同时，公司通 过准入机制整合行业优质供应商，建立供应商储备池，以展销竞标模式搭建全品类供货渠道，进 一步加大供应商监管力度，完善考核体系标准，从源头上降低生产成本、提高供销质量，丰富产 品种类。 半年报111.jpg （八）完善产业链条，开创精炼版图 报告期内，公司全力打造黄金回收及精炼品牌，拉通了产业上下游链条。通过不断优化精炼 设备，提高生产工艺，加大产品质检全过程管理水平，在产品成色、外观、工艺等各方面迅速提 升了产品差异化的竞争优势，被列为精炼领域创新标杆企业，使“中国黄金”品牌在黄金回收、 加工市场具备较大的竞争力和影响力。目前中金精炼全力为市场提供高品质、可信赖的黄金精炼 及回收服务，聚焦品牌形象，提高发展质量，致力于让“中国黄金”成为广大消费者心目中最可 信赖的贵金属品牌。 111.jpg （九）深挖传统渠道，稳固企业基石 通过公司“三加一”扶持政策，加强对各地新开店面要求，有计划的提升加盟店质量，对加 盟商开店的位置、规模均提出了要求。积极推进新3.0版SI宣导，严格把关店面形象。公司紧追 市场热点，充分迎合消费者需求，在商场店试水开展“以旧换新”业务，进一步提升了消费者满 意度和体验感，在高端商圈精心布点，顺利入驻大兴机场、华贸天地、盒马生鲜X会员店，将品 牌影响力和辐射范围进一步扩大，与此同时，不断融合线上线下资源，制作“企业+社区共建卡”、 推行电子会员。公司与中国农业银行合作的《牛气冲天》产品入选农业银行2021年开门红贴牌重 点项目，入围开门红专属产品，在向消费者提供品质一流、安全放心的特许商品的同时，搭建起 “中国黄金”传统文化的平台，宣传了公司品牌价值，将公司的企业形象展现在广大消费者面前。 （十）深耕电商市场，抢占市场份额 传统电商方面，在天猫和京东增设“珍如金”店，逐步完善线上销售矩阵，实现各店面的差 异化管理，推出3款“天猫”联名产品，拓宽了与平台合作的广度；与网易严选达成战略合作。 直播电商方面，业务蓄势发力，重点经营抖音及快手官方旗舰店，同时与各大精选TP公司开展深 度合作，完成直播场次近千场。在抖音平台获得了珠宝文玩排行榜第一名，商家榜第二名，品牌 榜第四名的好成绩，中国黄金“珍.尚银”荣获2020年度“最具影响力直播电商品牌奖”和“十 佳网络IP奖”。在快手平台参与了春节、小年夜、快手0615真心夜等S+级活动，为确保直播业 务的有序、规范开展，公司制定了《直播业务管理制度》、《直播业务福利品销售管理规范》、 《抖音店铺装修规范》等制度，确保公司网络直播环境的安全、有序、可靠。 报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响 和预计未来会有重大影响的事项 □适用 √不适用 四、报告期内主要经营情况 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位 ： 元 币种 ： 人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（ % ） 营业收入 26,600,380,849.74 15,454,084,641.17 72.13 营业成本 25,796,909,107.53 14,636,799,132.90 76.25 销售费用 224,372,843.19 160,847,104.74 39.49 管理费用 67,272,116.76 51,649,981.31 30.25 财务费用 30,647,509.71 47,445,021.31 -35.40 研发费用 2,335,445.55 2,875,283.62 -18.78 经营活动产生的现金流量净额 1,130,428,973.25 778,439,389.03 45.22 投资活动产生的现金流量净额 -16,630,987.18 -4,764,087.72 - 筹资活动产生的现金流量净额 569,501,795.53 -61,888,067.18 - 营业收入变动原因说明： 主要原因为本报告期销量较上年同期增长所致。 营业成本变动原因说明： 主要原因为本报告期收入增加导致对应成本增加。 销售费用变动原因说明： 主要原因为本报告期营业收入增加导致对应支付的代理服务费增加 管理费用变动原因说明： 主要原因为本报告期职工薪酬及聘请中介机构费用增加。 财务费用变动原因说明： 主要原因为 本 报告期内银行存款产生的利息收入同比增加导致财务 费用减少。 研发费用变动原因说明 ： 主要原因为本报告期研发项目投入减少所致。 经营活动产生的现金流量净额 变动原因说明： 主要原因为本 报告 期净利润较上年同期增加所 致。 投资活动产生的现金流量净额 变动原因说明： 主要原因为报告期内购建固定资产、无形资产 和其他长期资产所支付的现金及对外股权 投资支付的现金增加。 筹资活动产生的现金流量净额 变动原因说明： 主要原因为报告期内发行上市募集资金增加。 2 本期 公司 业务类型、 利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产 及 负债 状 况 单位：元 项目 名称 本期期末数 本期期 末数占 总资产 的比例 （%） 上年期末数 上年期 末数占 总资产 的比例 （%） 本期期末金 额较上年期 末变动比例 （%） 情况说明 货币 资金 5,103,057,426.56 46.94 3,419,594,123.45 37.88 49.23 主要原因为发行上 市收到募集资金及 盈利增加所致。 其他 应收 款 13,681,262.68 0.13 140,206,278.63 1.55 -90.24 主要原因为本期结 算收回年初旧金回 购款所致。 长期 16,340,440.30 0.15 11,453,411.72 0.13 42.67 主要原因为本期增 股权 投资 加新参股公司所致。 在建 工程 1,224,000.00 0.01 - - 不适用 主要原因为本期增 加废水处置设备工 程所致。 使用 权资 产 40,285,441.93 0.37 - - 不适用 主要原因为2021年 本公司执行新《企业 会计准则第21号 ——租赁》准则，确 认使用权资产和租 赁负债所致。 合同 负债 394,402,448.37 3.63 122,469,162.85 1.36 222.04 主要原因为预收客 户款项较上年末增 加所致。 应交 税费 41,272,090.05 0.38 93,570,518.31 1.04 -55.89 主要原因为本期末 应交增值税减少所 致。 应付 股利 37,104,000.00 0.34 - - 不适用 主要原因为本报告 期6月份分红所致。 其他 流动 负债 47,293,237.78 0.43 15,801,481.76 0.18 199.30 主要原因为期末合 同负债增加导致的 待转销项税额增加 所致。 租赁 负债 42,167,710.59 0.39 - - 不适用 主要原因为2021年 本公司执行新《企业 会计准则第21号 ——租赁》准则，确 认使用权资产和租 赁负债所致。 递延 所得 税负 债 8,059,623.90 0.07 1,288,053.10 0.01 525.72 主要原因为交易性 金融负债公允价值 变动引起的应纳税 暂时性差异增加所 致。 其他说明 无 2. 境外资产 情 况 □适用 √不适用 3. 截至报告期末主要资产受限情 况 √适用 □不适用 单位：元 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 13,261,893.39 详见本财务报表附注七、1 4. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1. 对外股权投资总体分析 □适用 √不适用 (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 (五) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 单位：万元 二级子公 司名称 业务性 质 注册资本 总资产 净资产 营业收入 净利润 三亚公司 零售业 10,000.00 321,879.68 31,519.96 601,369.48 16,289.41 北京公司 零售业 10,000.00 947,490.19 34,791.05 1,081,742.43 4,437.48 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 五、其他披露事项 (一) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1、宏观环境及政策对行业的影响 受新冠疫情反弹的影响、世界地缘政治经济摩擦，以及叠加全球央行货币政策转向的影响， 国内消费市场复苏不及预期以及黄金珠宝首饰行业的消费增速可能降缓等因素影响给公司业绩增 长带来不确定性。短期来看，疫情加速行业洗牌，利好头部品牌抢占市场份额，同时也对头部黄 金珠宝品牌的建设提出了更高的要求。 2、金价与汇率波动风险 2021年世界政治经济风险不可预测性较强，黄金和汇率的走势存在较大的不确定性。公司目 前销售占比较大品类是素金类产品。金价和汇率的大幅波动会在一定程度上影响公司的经营。 3、存货管理风险 黄金原材料及其他库存商品随着国际金价和珠宝原材料价格的大幅波动，将给公司带来存货 管理上的挑战。 (二) 其他披露事项 □适用 √不适用 第四节 公司治理 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定 网站的查询索引 决议刊登的披露日 期 会议决议 2021年第一次临 时股东大会 2021年3月8日 www.sse.com.cn 2021年3月9日 会议审议通过关于变更注册 资本、公司类型及修订《公司 章程》并办理工商变更登记的 议案、关于《股东大会议事规 则》的议案等议案，详见公司 于2021年3月9日在《上海 证券报》、《中国证券报》、 《证券时报》、《证券日报》、 《经济参考报》及上海证券交 易所网站 （http://www.sse.com.cn） 披露的《2021年第一次临时 股东大会决议公告》（公告编 号：2021-011） 2020年年度股东 大会 2021年5月11日 www.sse.com.cn 2021年5月12日 会议审议通过关于公司《2020 年年度报告》全文及摘要的议 案、关于2020年度利润分配 预案的议案等议案，详见公司 于2021年5月12日在《上海 证券报》、《中国证券报》、 《证券时报》、《证券日报》、 《经济参考报》及上海证券交 易所网站 （http://www.sse.com.cn） 披露的《2020年年度股东大 会决议公告》（公告编号： 2021-025） 表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用 √不适用 股东大会情况说明 □适用 √不适用 二、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名 担任的职务 变动情形 郎波 监事 离任 侯泽生 职工监事 选举 张亚哲 职工监事 选举 公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明 √适用 □不适用 2021年4月27日，公司发布编号为“2021-024”的公告，由嘉兴融勤推举的监事郎波女士 申请辞去公司第一届监事会监事职务，且辞职后不在公司担任其他职务。 2021年5月29日，公司发布编号为“2021-026”的公告，公司2021年5月28日召开的第 一届职工代表大会选举侯泽生先生和张亚哲女士为公司第二届监事会职工监事，将与公司股东大 会选举产生的监事共同组成公司第二届监事会，任期与第二届监事会任期一致。 三、利润分配或资本公积金转增预案 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 每10股派息数(元)（含税） 每10股转增数（股） 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 无 四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 第五节 环境与社会责任 一、 环境 信息情况 (一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其 主要 子公司的环保情况说明 √适用 □不适用 1. 排污 信息 √ 适用 □ 不适用 公司下属企业中金精炼始终把环保工作作为企业的头等大事，不断完善污染治理和提高环境 保护管理水平；在中金精炼运行过程中，坚持绿色发展，节 能降 耗，最大限度减少污染物的排放， 认真履行环保方面的职责，未出现违反环保法律法规的现象，未发生特大环境污染事故或重、特 大破坏生态环境以及一般环境污染事故和破坏生态环境事件。 中金精炼主要污染物为废水和废气。中金精炼运营产生的污废水主要包括工业废水和生活污 水，其中，工业废水由有资质单位拉运处理，不外排，因此不设总排放口；生活污水通过化粪池 处理达标后直接排入市政污水管网。车 间产生的废气经收集并处理达标后排放，对应设置有 4 个 30m 高废气排气筒， 4 个废气排放口均悬挂有环保标识牌，车间废气排放执行广东省地方标准《大 气污染物排放极限值》（ DB44/27 - 2001 ）第二时段二级标准，具体限值见表 1 。 表1 车间废气排放标准 序号 排气筒 污染物 排放限值(mg/m3) 排放速率 （kg/h） 污染物排放监控位置 1 DA001、DA002 氯化氢 100 1.2 废气排放口 氮氧化物 120 3.6 氯气 65 0.87 非甲烷总烃 120 44 2 DA003 颗粒物 120 19 3 DA004 氯化氢 100 1.2 氮氧化物 120 3.6 监测指标及频次： 1 、废水 工业废水由有资质单位拉运处理，不开展监测。生活污水经处理达标后排入市政污水管网， 不开展监测。 2 、废气 工艺废气监测指标及频次见表 2 ，表 3 。 废气手工采样方法参照相关污染物排放标准及 GB/T16157 、 HJ/T397 等执行；废气自动监测参 照 HJ/T75 、 HJ/T76 执行。监测分析方法参照国家相关标准。监测仪器经计量部门检定合格并在有 效期内使用，监测人员持证上岗，监测数据经三级审核。 表2 工艺废气监测指标及频次 监测点位 监测指标 监测频次 DA001、DA002 氯化氢、氮氧化物、氯气、非甲烷总烃 1次/年 DA003 颗粒物 1次/季 DA004 氯化氢、氮氧化物 1次/年 表3 无组织废气排放监测点位、监测指标及最低监测要求 监测点位 监测指标 监测频次 厂界 颗粒物、氯化氢、氮氧化物、氯气、非甲烷 总烃 1次/年 2. 防治污染设 施的建设和运行情况 √适用 □不适用 1、中金精炼废气处理工程采用真空浓酸雾处理一体机系统进行治理，地理位置不位于法律 法规规定禁止建设区域内，通过不断提高环保处理设施，污染物综合治理，所产生废气污染物均 按许可排放、达标排放。 2、中金精炼生产中用于配酸、清洗及酸雾净化塔补充新鲜水量过程产生废水，所产生含酸工 业废水以固废收集桶收集，委外处理，清洗废水经自建废水处理措施处理后回用于生产，酸雾净 化塔新鲜水定期补充循环利用，不外排；日常生活污水经过所在园区（达成工业区）化粪池预处 理达到广东省地方标准《水污染物排放限值》（DB44/26-2001）中第二时段的三级标准后，由市 政水管收集后汇入布吉水质净化厂处理，不会对水环境产生不良影响。 上述防治污染设施运行情况良好。 3. 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 √ 适用 □ 不适用 1、中金精炼建设时间为2020年10月至2020年10月的改建项目已于2020年10月30日取 得深圳市生态环境局龙岗管理局的“告知性备案回执”深环龙备【2020】1351号，并在2020年 11月28日对项目进行了验收，同年11月在海南深鸿亚环保科技有限公司官方网站公开披露了废 气工程竣工环境保护验收项目，且已上传至全国建设项目竣工环境保护验收信息系统。 2、中金精炼已取得深圳市生态环境局龙岗管理局颁发的《排污许可证》，证书编号： 91440300570040389R001V，有效期限：自2020年08月24日至2023年08月23日止，并严格按 照排放许可标准达标排放污染物。 4. 突发环境事件应急预案 √适用 □不适用 为建立健全的突发环境事件应急处置机制，提高环境风险防范及应急处置能力，及时、有序、 高效、妥善地处置突发环境事件，最大限度的避免或减少人员伤亡、损失，保护环境，建设安全 健康的生产经营环境，中金精炼根据《广东省突发环境事件应急预案技术评估指南（试行）》、 《企业事业单位突发环境事件应急预案备案管理办法（试行）》相关文件，修编了《突发环境事 件应急预案》、《环境风险评估报告》及《环境应急资源调查报告》。 《突发环境事件应急预案》通过了深圳市环境应急预案评审专家的评审，专家组认为本环境 应急预案编制依据充分、基本符合国家和地方环境应急预案的要求；对预防机制、应急响应机制、 善后处置程序、应急保障等环节作出了具体规定，具有较强的针对性和可操作性。深圳市生态环 境局龙岗管理局已予以备案，为保证应急预案切实可行，并加强环境风险防范，中金精炼不定期 组织应急演练。 5. 环境自行监测方案 √ 适用 □ 不适用 中金精炼按照生产实际情况编制了可行的环境检测方案，根据环境检测方案开展定期检测， 并于全国污染源检测信息管理与共享平台填报数据以及公开检测信息。 6. 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况 □ 适用 √ 不适用 7. 其他应当公开的环境信息 □适用 √不适用 (二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明 √适用 □不适用 公司下属企业三门峡中原金银制品公司是清洁生产强制单位，不属于环保部门公布的重点排 污单位。其他下属企业亦不属于环保部门公布的重点排污单位。 三门峡中原金银制品公司在日常建设及生产经营中认真执行《中华人民共和国环境保护法》、 《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国大气污染防治法》、《中华人民共和国环 境噪声污染防治法》、《中华人民共和国固体废物污染防治法》等环保方面的法律法规。 1. 因环境问题受到行政处罚的情况 □ 适用 √ 不适用 2. 参照 重点排污单位 披露其他环境信息 □ 适用 √ 不适用 3. 未披露其他环境信息的原因 □适用 √不适用 (三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 □适用 √不适用 (四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息 □适用 √不适用 (五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果 □适用 √不适用 二、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况 □适用 √不适用 第六节 重要事项 一、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或 持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时 间及期 限 是否有履 行期限 是否及时 严格履行 如未能及 时履行应 说明未完 成履行的 具体原因 如未能 及时履 行应说 明下一 步计划 与首次公开 发行相关的 承诺 解决关联交 易 详见说明 1 详见说明 1 详见说明 1 是 是 不适用 不适用 解决同业竞 争 详见说明 2 详见说明 2 详见说明 2 是 是 不适用 不适用 股份限售 详见说明 3 详见说明 3 详见说明 3 是 是 不适用 不适用 其他 详见说明 4 详见说明 4 详见说明 4 是 是 不适用 不适用 1. 规范关联交易的承诺 中国黄金集团于2019年4月承诺：“一、截至本承诺出具日，除已经披露的情形外，本公 司控制的企业与中金珠宝不存在其他重大关联交易；二、本公司不会实施影响中金珠宝的独立性 的行为，并将保持中金珠宝在资产、人员、财务、业务和机构等方面的独立性；三、本公司将尽 量避免与中金珠宝之间产生关联交易事项，对于不可避免发生的关联业务往来或交易，将在平等、 自愿的基础上，按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格将按照市场公认的合理价格确 定；四、本公司将严格遵守公司章程中关于关联交易事项的回避规定，所涉及的关联交易均将按 照中金珠宝关联交易决策程序进行，并将履行合法程序，及时对关联交易事项进行信息披露；五、 本公司保证不会利用关联交易转移中金珠宝的利润，不以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方 式占用、挪用中金珠宝及其子公司资金，也不要求中金珠宝及其子公司为本公司控制的其他企业 进行违规担保，不会通过影响的经营决策来损害中金珠宝及其他股东的合法权益。” 持股5%以上股东中金黄金、彩凤金鑫、中信证券投资、宿迁涵邦于2019年4月承诺：“一、 截至本承诺出具日，除已经披露的情形外，本公司/本企业控制的企业与中金珠宝不存在其他重大 关联交易；本公司/本企业不会实施影响中金珠宝的独立性的行为，并将保持中金珠宝在资产、人 员、财务、业务和机构等方面的独立性；本公司/本企业将尽量避免与中金珠宝之间产生关联交易 事项，对于不可避免发生的关联业务往来或交易，将在平等、自愿的基础上，按照公平、公允和 等价有偿的原则进行，交易价格将按照市场公认的合理价格确定；本公司/本企业将严格遵守公司 章程中关于关联交易事项的回避规定，所涉及的关联交易均将按照中金珠宝关联交易决策程序进 行，并将履行合法程序，及时对关联交易事项进行信息披露；本公司/本企业保证不会利用关联交 易转移中金珠宝的利润，不以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用、挪用中金珠宝及其 子公司资金，也不要求中金珠宝及其子公司为本公司/本企业控制的其他企业进行违规担保，不会 通过影响的经营决策来损害中金珠宝及其他股东的合法权益。” 2. 避免同业竞争的承诺 中国黄金集团于2019年4月承诺：“一、本公司目前除持有中金珠宝的股份外，未直接或 间接投资其它与中金珠宝及其子公司相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、 组织，亦未直接或间接从事其它与中金珠宝股份及其子公司相同、类似的经营活动；本公司未来 将不以任何方式直接或间接从事（包括与他人合作直接或间接从事）与中金珠宝及其子公司相同、 类似或在任何方面构成竞争的任何业务，亦不直接或间接投资于任何业务与中金珠宝及其子公司 相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织；本公司及可控制的企业与中 金珠宝及其子公司之间存在竞争性同类业务时，本公司及可控制的企业自愿放弃同中金珠宝及其 子公司存在竞争的业务；本公司及可控制的企业不向其他在业务上与中金珠宝及其子公司相同、 类似或构成竞争的公司、企业或其他机构、组织或个人提供资金、管理、技术或提供销售渠道、 客户信息等支持；上述承诺在本公司持有中金珠宝的股份期间有效，如违反上述承诺，本公司愿 意承担给中金珠宝造成的全部经济损失。” 3. 关于股份限售的承诺 中国黄金集团于2019年4月承诺：“一、自发行人股票上市之日起36个月内，本公司不转 让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的发行人首次公开发行上市前已发行的股份，也不由 发行人回购该部分股份；二、发行人上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低 于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于首次公开发行上市的发行价，本公司所持有的发行 人股票的锁定期限自动延长6个月。股份锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；三、 若发行人股票在上述期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应 调整。如未履行上述承诺出售股票，本公司将该部分出售股票所取得的收益（如有），上缴发行 人所有。四、如监管部门或相关的法律法规对股份的流通限制另有规定或做出进一步规定的，本 公司保证将遵守相应的锁定要求。” 中金黄金于2019年4月承诺：“一、自发行人股票上市之日起36个月内，本公司不转让或 者委托他人管理本公司直接或间接持有的发行人首次公开发行上市前已发行的股份，也不由发行 人回购该部分股份；二、发行人上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发 行价，或者上市后6个月期末收盘价低于首次公开发行上市的发行价，本公司所持有的发行人股 票的锁定期限自动延长6个月。股份锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价。若发行 人股票在上述期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整； 三、如未履行上述承诺出售股票，本公司将该部分出售股票所取得的收益（如有），上缴发行人 所有；四、如监管部门或相关的法律法规对股份的流通限制另有规定或做出进一步规定的，本公 司保证将遵守相应的锁定要求。” 黄金科技于2019年4月承诺：“一、自发行人股票上市之日起36个月内，本公司不转让或 者委托他人管理本公司直接或间接持有的发行人首次公开发行上市前已发行的股份，也不由发行 人回购该部分股份；二、发行人上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发 行价，或者上市后6个月期末收盘价低于首次公开发行上市的发行价，本公司所持有的发行人股 票的锁定期限自动延长6个月。股份锁定期满后两年内减持的，减持价格（如果因派发现金红利、 送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，按照上海证券交易所的有关规定作复权处 理）不低于发行价；三、如未履行上述承诺出售股票，本公司将该部分出售股票所取得的收益（如 有），上缴发行人所有；四、如监管部门或相关的法律法规对股份的流通限制另有规定或做出进 一步规定的，本公司保证将遵守相应的锁定要求。” 持股5%以上股东彩凤金鑫、中信证券投资、宿迁涵邦于2019年4月承诺：“一、自发行人 股票上市之日起12个月内，本公司（企业）不转让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的本 次发行上市前已发行的股份，也不由发行人回购本公司直接或间接持有的该等股份；二、如未履 行上述承诺出售股票，本公司将该部分出售股票所取得的收益（如有），上缴发行人所有；三、 如监管部门或相关的法律法规对股份的流通限制另有规定或做出进一步规定的，本公司保证将遵 守相应的锁定要求。” 嘉兴融勤、雾荣投资、领航壹号、信华实、绿通壹号、建信投资、明睿七号、华夏浚源于2019 年4月承诺：“一、自发行人股票上市之日起12个月内，本公司（企业）不转让或者委托他人管 理本公司直接或间接持有的本次发行上市前已发行的股份，也不由发行人回购本公司直接或间接 持有的该等股份；二、如未履行上述承诺出售股票，本公司将该部分出售股票所取得的收益（如 有），上缴发行人所有；三、如监管部门或相关的法律法规对股份的流通限制另有规定或做出进 一步规定的，本公司保证将遵守相应的锁定要求。” 黄金君融、黄金东创、黄金玮业于2019年4月承诺：“一、自发行人股票上市之日起36个 月内，本企业不转让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的发行人首次公开发行上市前已发 行的股份，也不由发行人回购该部分股份；二、如未履行上述承诺出售股票，本公司将该部分出 售股票所取得的收益（如有），上缴发行人所有；三、如监管部门或相关的法律法规对股份的流 通限制另有规定或做出进一步规定的，本公司保证将遵守相应的锁定要求。” 4. 其他承诺 （1）持股5%以上股东的持股意向及减持意向 中国黄金集团于2019年4月承诺： “1、本公司将按照发行人首次公开发行股票招股说明书以及本公司出具的各项承诺载明的限 售期限要求，并严格遵守法律法规的相关规定，在限售期限内不减持发行人股票。 2、限售期限届满后两年内，本公司将根据自身需要，选择集中竞价交易、大宗交易及协议转 让等法律、法规规定的方式进行减持；减持数量不超过发行人上市时本公司所持发行人股份总数 的30%，减持价格不低于首次公开发行股票的发行价格，自发行人上市后本公司在二级市场公开 买入取得的发行人股份，不受上述有关减持价格的限制。 3、本公司将根据有关法律、法规、中国证监会规章、规范性文件以及证券交易所规则及时、 充分履行股份减持的信息披露义务。本公司计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份的，应当 在首次卖出的15个交易日前预先披露减持计划。减持计划的内容包括但不限于：拟减持股份的数 量、来源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原因。本公司减持时，应当提前3个交易日予 以公告。 4、具有下列情形之一的，本公司不减持发行人股份： （1）本公司或者发行人因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关 立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的； （2）本公司因违反上海证券交易所业务规则，被上海证券交易所公开谴责未满3个月的； （3）法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及上海证券交易所业务规则规定的其他情形。 5、本公司在任意连续90日内采取集中竞价交易方式减持股份的，减持股份的总数不得超过 公司股份总数的1%。本公司在任意连续90日内采取大宗交易方式减持股份的，减持股份的总数 不得超过公司股份总数的2%。 6、本公司通过协议转让方式减持股份的，单个受让方的受让比例不得低于5%，转让价格范 围下限比照大宗交易的规定执行（法律法规、部门规章及上海证券交易所业务规则另有规定的除 外）。 7、如本公司通过协议转让方式减持股份后所持公司股份比例低于5%的，本公司承诺并促使 受让方承诺在减持后6个月内继续遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定减持规定》、 《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》关于大股东通 过证券交易所集中竞价交易减持股份时应履行的披露义务及减持数量等相关规定。 8、如本公司在减持所持发行人股份时的有关法律、法规、中国证监会规章、规范性文件以及 证券交易所规则对股份减持相关事项有规定的，本公司将严格遵守该等规定。 9、若本公司未履行上述承诺，减持发行人股份所得收益归发行人所有。” 中金黄金于2019年4月的承诺： “1、本公司将按照发行人首次公开发行股票招股说明书以及本公司出具的各项承诺载明的限 售期限要求，并严格遵守法律法规的相关规定，在限售期限内不减持发行人股票。 2、限售期限届满后两年内，本公司将根据自身需要，选择集中竞价交易、大宗交易及协议转 让等法律、法规规定的方式进行减持；减持数量不超过发行人上市时本公司所持发行人股份总数 的30%，减持价格不低于首次公开发行股票的发行价格，自发行人上市后本公司在二级市场公开 买入取得的发行人股份，不受上述有关减持价格的限制。 3、本公司将根据有关法律、法规、中国证监会规章、规范性文件以及证券交易所规则及时、 充分履行股份减持的信息披露义务。本公司计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份的，应当 在首次卖出的15个交易日前预先披露减持计划。减持计划的内容包括但不限于：拟减持股份的数 量、来源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原因。本公司减持时，应当提前3个交易日予 以公告。 4、具有下列情形之一的，本公司不减持发行人股份： （1）本公司或者发行人因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关 立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的； （2）本公司因违反上海证券交易所业务规则，被上海证券交易所公开谴责未满3个月的； （3）法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及上海证券交易所业务规则规定的其他情形。 5、本公司在任意连续90日内采取集中竞价交易方式减持股份的，减持股份的总数不得超过 公司股份总数的1%。本公司在任意连续90日内采取大宗交易方式减持股份的，减持股份的总数 不得超过公司股份总数的2%。 6、本公司通过协议转让方式减持股份的，单个受让方的受让比例不得低于5%，转让价格范 围下限比照大宗交易的规定执行（法律法规、部门规章及上海证券交易所业务规则另有规定的除 外）。 7、如本公司通过协议转让方式减持股份后所持公司股份比例低于5%的，本公司承诺并促使 受让方承诺在减持后6个月内继续遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定减持规定》 《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》关于大股东通 过证券交易所集中竞价交易减持股份时应履行的披露义务及减持数量等相关规定。 8、如本公司在减持所持发行人股份时的有关法律、法规、中国证监会规章、规范性文件以及 证券交易所规则对股份减持相关事项有规定的，本公司将严格遵守该等规定。 9、若本公司未履行上述承诺，减持发行人股份所得收益归发行人所有。” 持股5%以上股东彩凤金鑫、中信证券投资、宿迁涵邦于2019年4月承诺： “1、本公司（企业）将按照本公司出具的各项承诺载明的限售期限要求，并严格遵守法律法 规的相关规定，在限售期限内不减持发行人股票。 2、限售期限届满后两年内，本公司（企业）将根据自身需要，选择集中竞价交易、大宗交易 及协议转让等法律、法规规定的方式进行减持； 3、本公司（企业）将根据有关法律、法规、中国证监会规章、规范性文件以及证券交易所规 则及时、充分履行股份减持的信息披露义务。本公司（企业）计划通过证券交易所集中竞价交易 减持股份的，应当在首次卖出的15个交易日前预先披露减持计划。减持计划的内容包括但不限于： 拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原因。本公司减持时，应当提 前3个交易日予以公告。 4、本公司（企业）将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上 海交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。 就上述全部承诺事项，如本公司（企业）在减持所持发行人股份时有关法律、法规、中国证 监会规章、规范性文件以及证券交易所规则对股份减持相关事项有最新规定的，本公司将严格遵 守该等规定。 若本公司（企业）未履行上述承诺，减持发行人股份所得收益归发行人所有。” （2）关于稳定公司股价的预案及相关承诺 中国黄金集团于2019年4月承诺： “一、启动股价稳定措施的具体条件 1、预警条件 当公司首次公开发行股票并上市后36个月内，公司股票任意连续10个交易日的股票收盘价 均低于公司截至最近一期末的每股净资产的120%时，公司应在自第11个交易日起的10个工作日 内组织召开投资者见面会，与投资者就上市公司经营状况、财务指标、发展战略进行深入沟通。 2、启动条件 公司首次公开发行股票并上市后36个月内，公司股票任意连续20个交易日的收盘价均低于 最近一期经审计的每股净资产时，公司应当在第21个交易日起的30日内制定相关稳定股价的方 案，并按照中国证监会和上海证券交易所的相关规定提前公告具体实施方案。 3、停止条件 在稳定股价具体措施实施期间，如公司股票连续5个交易日的收盘价高于最近一期末经审计 的每股净资产时，将停止实施稳定股价预案。在每一个自然年度，需强制启动股价稳定措施的义 务仅限一次。 二、稳定股价的具体措施 当公司首次公开发行股票并上市后36个月内触发稳定股价启动条件时，公司作为稳定股价的 第一顺序责任人将及时采取以下部分或全部措施稳定公司股价： 1、公司回购股份 （1）公司为稳定股价之目的回购股份，应符合《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》 及《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》等相关法律、法规的规定，且不应 导致公司股权分布不符合上市条件； （2）公司股东大会对回购股份做出决议，须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通 过； （3）公司为稳定股价之目的进行股份回购的，除应符合相关法律法规之要求外，还应符合下 列各项： A、公司单次用于回购股份数量最大限额为公司股本总额的1%； B、公司用于回购股份的资金总额累计不超过公司首次公开发行新股所募集资金的净额； C、公司回购股份的价格不超过最近一期末经审计的每股净资产。 2、控股股东增持 （1）当出现上述股价稳定措施启动条件，控股股东或实际控制人将在稳定股价方案公告之日 起6个月内，遵守相关法律法规规定，以自有或自筹资金增持公司股份，以稳定公司股价。增持 方式包括但不限于集中竞价或大宗交易等允许的方式； （2）控股股东或实际控制人单次增持总金额不少于其上一年度自公司取得的税后分红和薪酬 总额的20%； （3）控股股东或实际控制人单次及连续十二个月内增持公司股份数量不超过公司总股本的 1%；若本项与上述（2）项发生冲突时，以本项为准； （4）控股股东或实际控制人增持公司股份的价格不超过最近一期末经审计的每股净资产。 3、公司董事（不含独立董事）、高级管理人员增持 （1）当出现上述股价稳定措施启动条件，在稳定股价方案公告之日起6个月内，全体董事（独 立董事除外）、高级管理人员将遵守相关法律法规规定以自有资金增持公司股份，以稳定股价。 增持方式包括但不限于二级市场集中竞价或大宗交易等上海证券交易所允许的方式。 （2）用于增持公司股份的资金金额不低于其在担任董事（独立董事除外）或高级管理人员职 务期间上一年度从公司领取的税后分红和薪酬累计金额的20%； （3）增持公司股份的价格不超过最近一期末经审计的每股净资产。 三、股价稳定的约束措施 在稳定股价预案规定的启动条件满足时，如公司、控股股东及有增持义务的董事（不含独立 董事）、高级管理人员未采取上述稳定股价的具体措施，公司、控股股东及有增持义务的董事（不 含独立董事）、高级管理人员拟承诺接受以下约束措施： 1、公司承诺：“在启动股价稳定措施的前提条件满足时，如公司未按照上述预案采取稳定股 价的具体措施，公司将在公司股东大会或中国证监会指定的信息披露平台披露未履行公开承诺事 项的详细情况，包括但不限于未履行承诺的内容、原因及后续处理等，并向公司股东和社会公众 公开道歉。” 2、公司控股股东承诺：“在启动股价稳定措施的前提条件满足时，如公司未按照上述预案采 取稳定股价的具体措施，将通过发行人及时披露本公司承诺未能履行、无法履行的具体原因；并 向发行人股东和社会公众投资者道歉。” 3、公司董事（不含独立董事）、高级管理人员承诺：‘在启动股价稳定措施的前提条件满足 时，如本人未按照上述预案采取稳定股价的具体措施，将在公司股东大会及中国证监会指定报刊 上公开说明未履行的具体原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉，在前述事项发生之日起， 本人将暂停从公司处领取薪酬、奖金、津贴。” （3）关于填补被摊薄即期回报措施的承诺 中国黄金集团于2019年4月承诺：“一、本公司承诺将严格遵守《公司法》《公司章程》《上 市公司章程指引》等对控股股东应履行义务的规定，不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司 利益；承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害发行人 利益；二、本承诺函出具日后，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规（未完）  |