西部利得个股精选股票A : 关于西部利得个股精选股票型证券投资基金增加C类份额并修改基金合同相应条款公告
关于 西部利得 个股精选股票型 证券投资基金 增加 C 类 份额 并修 改基金合同相应条款 公告 公告送出日期： 20 2 1 年 8 月 6 日 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《 公开募 集 证券投资基金销售 机构监督 管理办法》等相关法律法规的规定及《 西部利得 个股精选股票型 证 券投资基金 基金合同》（以下简称“基金合同”）的约定， 为更好地满足广大投资者的投资 要求， 西部利得 基金管理有限公司（以下简称“本公司”）与基金托管人 兴业 银行股份有限公司 （以下简 称“基金托管人”）协商一致并报中国证监会备案，决定于 202 1 年 8 月 9 日起增加 西部利得 个股 精选股票型 证券投资基金 （以下简称“本基金”）的 C 类 份额，并相应修改基金合同、托管协议。 现将具体事项公告如下： 一、新增 C 类 份额 本基金根据认购 / 申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的 类别。不从本 类别基金资产 中 计提销售服务费的基金份额， 称为 A 类 基金份额；从本类别基金资 产中计提销售服务费的基金份额，称为 C 类 基金份额。 本基金 A 类基金份额 和 C 类基金份额分别设置基金代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类 基金份额 和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值并单独公告。 1 、 本基金 C 类 基金份额收费模 式 （基金 代码： 0 13262 ） （ 1 ） C 类份额的申购费用 本基金 C 类基金份额不收取申购费。 （ 2 ） C 类份额的赎回费用 持有时间（ T ） 赎回费率 T ＜ 7 日 1.50% 7 日≤ T ＜ 30 日 0.50 % T ≥ 30 日 0 对于持续持有 C 类基金份额少于 30 日的投资人收取的赎回费，将全额计入基金财产。赎回费 用未归入 基金财产的 部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 （ 3 ） C 类份额的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额 的基金资产净值的 0. 4 0% 年费率计提。 （ 4 ） 代销网点和直销网上交易每次申购本基金的最低申购金额为 1,000.00 元（含申购费）。 投资人在基金管理人的直销柜台首次申购本基金的最低申购金额为 50,000.00 元（含申购费）。追 加申购的最低申购金额每次为 1,000.00 元。投资人当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最 低申购金额的限制。基金管理人可根据市场情况，调 整本基金首次申购的最低金额。各代销机构 对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以其业务规定为准。 2 、 投资人可自行选择申购的基金份额类别，本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。 二 、《基金合同》的修订内容 本基金增加份额类别 并 相应修改基金合同的事项对原有基金份额持有人的利益无实质性不利 影响，不需召开基金份额持有人大会，且符合相关法律法规及《基金合同》的约定，并已报中国 证监会备案。 《基金合同》的具体修订内容 如下 ： 章节 原条款 修改后条款 内容 内容 第二 部分 释义 无 51 、基金份额的类别：本基金根据申购费 用与销售服务费收取方式等不同，将基金 份额分为不同的类别 52 、 A 类基金份额：指在投资者申购基金 时收取申购费用，而不计提销售服务费的 基金份额 53 、 C 类基金份额：指在投资者申购基金 时不收取申购费用，而是从本类别基金资 产中计提销售服务费的基金份额 54 、销售服务费：指从基金财产中计提的， 用于本基金市场推广、销售以及基金份额 持有人服务的费用 第三 部分 基金 的基 本情 况 八、基金份额的类别 在不违反法律法规、基金合同的约定以及 对份额持有人利益无实质性不利影响的 情况下，本基金可根据费用收取方式的不 同，分设不同的基金份额类别，各类基金 份额按照不同的费率计提费用，单独设置 基金代码，分别计算和公告基金份额净值 和基金份额累计净值。本基金的基金份额 类别设置（如有），详见基金管理人届时更 新的招募说明书或相关公告。 八、基金份额的类别 本基金根据申购费、销售服务费等收取方 式的不同，将基金份额分为不同的类别。 其中： 1 、在投资者申购基金时收取申购费用，而 不计提销售服务费的基金份额， 称为 A 类 基金份额。 2 、 在投资者申购基金份额时不收取申购费 用，而是从本类别基金资产中计提销售服 务费的基金份额，称为 C 类基金份额。 本基金 A 类 和 C 类基金份额分别设置代 码。由于基金费用的不同，本基金 A 类基 金份额 和 C 类基金份额将分别计算并公告 基金份额净值，计算公式如下： T 日某类基金份额的基金份额净值＝ T 日 该类基金份额的基金资产净值／ T 日该类 基金份额的基金份额余额总数 投资者可自行选择申购的基金份额类别。 本基金不同基金份额类别之间不得互相转 换。 第六 部分 基金 份额 的申 购与 赎回 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1 、本 基金基金份额净值的计算，保留到小 数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T 日的基金份额净值在当天收市后计算， 并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国 证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 2 、申购份额的计算及余额的处理方式：本 基金申购份额的计算详见《招募说明书》。 本基金基金份额的申购费率由基金管理 人决定，并在招募说明书中列示。申购的 有效份额为净申购金额除以当日的基金 份额净值，有效份额单位为份，上述计算 结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。 3 、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎 回金额的计算详见《招募说明书》。本基金 基金份额的赎回费率由基金管理人决定， 并在招募说明书中列示。赎回金额为按实 际确认的有效赎回份额乘以当日基金份 额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位 为元。上述计算结果均按四舍五入方法， 保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。 4 、本基金基金份额的申购费用由申购基 金份额的投资人承担，不列入基金财产。 6 、本基金的申购费率、申购份额具体的计 算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算 方法和收费方式由基金管理人根据基金 合同的规定确定，并 在招募说明书中列 示。基金管理人可以在基金合同约定的范 围内调整费率或收费方式，并最迟应于新 的费率或收费方式实施日前依照《信息披 露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 7 、基金管理人可以在不违反法律法规规 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1 、 本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额， 两 类基金份额单独设置基金代码，分别计 算和公告基金份额净值和基金份额累计净 值。 本基金 各类 基金份额净值的计算， 均 保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。 T 日的 各类 基金份额净值在当天 收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊 情况，经中国证监会同意，可以适当延迟 计算或公告。 2 、申购份额的计算及余额的处理方式：本 基金申购份额的计算详见《招募说明书》。 本基金 A 类 基金份额的申购费率由基金管 理人决定，并在招募说明书中列示。 本基 金 C 类份额不收取申购费，某类基金份额 的 申购的有效份额为净申购金额除以当日 的 该类 基金份额净值，有效份额单位为份， 上述计算结果均按四舍五入方法，保留到 小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。 3 、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎 回金额的计算详见《招募说明书》。本基金 基金份额的赎回费率由基金管理人决定， 并在招募说明书中列示。赎回金额为按实 际确认的有效赎回份额乘以当日 该类 基金 份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单 位为元。上述计算结果均按四舍五入方法， 保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。 4 、本基金基金份额的申购费用由申购 A 类 基金份额的投资人承担，不列入基金财产。 C 类基金份额不收取申购费用。 6 、本基金 A 类基金份额 的申购费率、 A 类 基金份额和 C 类基金份额的 申购份额具体 的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的 定及基金合同约定，且对基金份额持有人 利益无实质性不利影响的情形下根据市 场情况制定基金促销计划，定期或不定期 地开展基金促销活动。在基金促销活动期 间按相关监管部门要求履行必要手续后， 基金管理人可以适当调低本基金的申购 费率 和 基金赎回费率。 计算方法和收费方式由基金管理人根据基 金合同的规定确定，并在招募说明书中列 示。基金管理人可以在基金合同约定的范 围内调整费率或收费方式，并最迟应于新 的费率或收费方式实施日前依照《信息披 露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 7 、基金管理人可以在不违反法律法规规定 及基金合同约定，且对基金份额持有人利 益无实质性不利影响的情形下根据市场情 况制 定基金促销计划，定期或不定期地开 展基金促销活动。在基金促销活动期间按 相关监管部门要求履行必要手续后，基金 管理人可以适当调低本基金的申购费率 、 基金赎回费率 和销售服务费率 。 第七 部分 基金 合同 当事 人及 权利 义务 一、基金管理人 （一）基金管理人简况 住所：中国（上海）自由贸易试验区 杨高 南路 799 号 11 层 02 、 03 单元 一、基金管理人 （一）基金管理人简况 住所：中国（上海）自由贸易试验区 耀体 路 276 号 901 室 - 908 室 三、基金份额持有人 …… 每份基金份额具有同等的合法权益。 三、基金份额持有人 …… 同一类别 每份基金份额具有同等的合法权 益。 第八 部分 基金 份额 持有 人大 会 基金份额持有人大会由基金份额持有人 组成，基金份额持有人的合法授权代表有 权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份额拥 有平等的投票权。 基金份额持有人大会由基金份额持有人组 成，基金份额持有人的合法授权代表有权 代表基金份额持有人出席会议并表决。基 金份额持有人持有的 同一类别 每一基金份 额拥有平等的投票权。 一、召开事由 1 、除法律法规另有规定或《基金合同》另 有约定外，当出现或需要决定下列事由之 一的，应当召开基金份额持有人大会： （ 5 ）调整基金管理人、基金托管人的报酬 标准； 2 、以下情况可由基金管理人和基金托管 人协商一致后修改，不需召开基金份额持 有人大会： （ 3 ）在法律法规和《基金合同》规定的范 围内，且对基金份额持有人利益无实质性 不利影响的情况下 调整 本基金的申购费 率、赎回费率； 一、召开事由 1 、除法律法规另有规定或《基金合同》另 有约定外，当出现或需要决定下列事由之 一的，应当召开基金份额持有人大会： （ 5 ）调整基金管理人、基金托管人的报酬 标准 或提高销售服务费费率 ； 2 、以下情况可由基金管理人和基金托管人 协商一致后修改，不需召开基金份额持有 人大会： （ 3 ）在法律法规和《基金合同》规定的范 围内，且对基金份额持有人利益无实质性 不利影响的情况下 调整 本基金的申购费 率、 调低 赎回费率 或 销售服务费率 ； 第十 四部 分 基 金资 四、估值程序 1 、基金份额净值是按照每个工作日闭市 后，基金资产净值除以当日基金份额的余 额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后 第 5 位四舍五入。国家另有规定的，从其 四、估值程序 1 、 各类 基金份额净值是按照每个工作日闭 市后， 该类 基金资产净值除以当日 该类 基 金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元， 小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规定 产估 值 规定。 基金管理人于每个工作日计算基金资产 净值及基金份额净值，并按规定公告。 的，从其规定。 基金管理人于每个工作日计算基金资产净 值及 各类 基金份额净值，并按规定公告。 五 、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适 当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内 ( 含第 4 位 ) 发生估值错误时，视为 基金份额净值错误。 …… 4 、基金份额净值估值错误处理的方法如 下： （ 2 ）错误偏差达到基金份额净值的 0.25% 时，基金管理人应当通报基金托管人并报 中国证监会备案；错误偏差达到基金份额 净值的 0.5% 时，基金管理人应当公告。 五 、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适 当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、及时性。当 任一类 基金份额净值小数 点后 4 位以内 （ 含第 4 位 ） 发生估值错误 时，视为 该类 基金份额净值错误。 …… 4 、基金份额净值估值错误处理的方法如 下： （ 2 ）错误偏差达到 该类 基金份额净值的 0.25% 时，基金管理人应当通报基金托管人 并报中国证监会备案；错误偏差达到 该类 基金份额净值的 0.5% 时，基金管理人应当 公告。 七 、基金净值的确认 基金资产净值和基金份额净值由基金管 理人负责计算，基金托管人负责进行复 核。基金管理人应于每个工作日交易结束 后计算当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管人。基金托管人对 净值计算结果复核确认后发送给基金管 理人，由基金管理人对基金净值予以公 布。 七 、基金净值的确认 基金资产净值和 各类 基金份额净值由基金 管理人负责计算，基金托管人负责进行复 核。基金管理人应于每个工作日交易结束 后计算当日的基金资产净值和 各类 基金份 额净值并发送给基金托管人。基金托管人 对净值计算结果复核确认后发送给基金管 理人，由基金管理人对基金净值予以公布。 第十 五部 分 基 金费 用与 税收 一、基金费用的种类 无 一、基金费用的种类 3 、 C 类基金份额的销售服务费； 二、基金费用计提方法、计提标准和支付 方式 上述 “ 一、基金费用的种类 ” 中第 3 － 9 项费 用，根据有关法规及相应协议规定，按费 用实际支出金额列入当期费用，由基金托 管人从基金财产中支付。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付 方式 3 、 C 类基金份额的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务 费， C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40% 年 费率计提。 C 类基金份额的销售服务费计 算方法如下： H ＝ E × 0.40% ÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服 务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 C 类基金份额销售服务费每日计算，逐日 累计至每 月月末，按月支付，经基金管理 人与基金托管人双方核对无误后，基金托 管人按照与基金管理人协商一致的方式于 次月首日起 5 个工作日内从基金财产中 一次性支取并付给基金管理人，由基金管 理人代付给销售机构。若遇法定节假日、 公休日等，支付日期顺延。 销售服务费主要用于本基金持续销售以及 基金份额持有人服务等各项费用。 上述 “ 一、基金费用的种类 ” 中第 4 － 10 项 费用，根据有关法规及相应协议规定，按 费用实际支出金额列入当期费用，由基金 托管人从基金财产中支付。 第十 六部 分 基 金的 收益 与分 配 三、基金收益分配原则 2 、本基金收益分配方式分两种：现金分红 与红利再投资，投资者可选择现金红利或 将现金红利自动转为基金份额进行再投 资；若投资者不选择，本基金默认的收益 分配方式是现金分红； 3 、基金收益分配后基金份额净值不能低 于面值 ； 即基金收益分配基准日的基金份 额净值减去每单位基金份额收益分配金 额后不能低于面值 。 4 、每一基金份额享有同等分配权； 三、基金收益分配原则 2 、本基金收益分配方式分两种：现金分红 与红利再投资，投资者可选择现金红利或 将现金红利自动转为 相应类别的 基金份额 进行再投资；若投资者不选择，本基金默 认的收益分配 方式是现金分红； 3 、基金收益分配后 各类基金份额的 基金份 额 净值不能低于面值；即基金收益分配基 准日的 该类 基金份额净值减去每单位 该类 基金份额收益分配金额后不能低于面值。 4 、 由于本基金 A 类基金份额不收取销售 服务费，而 C 类基金份额收取销售服务 费，各基金份额类别对应的可供分配利润 将有所不同，本基金同一类别的 每一基金 份额享有同等分配权； 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其 他手续费用由投资者自行承担。当投资者 的现金红利小于一定金额，不足 于 支付银 行转账或其他手续费用时，基金登记机构 可将基金份额持有人的现金红利自动转 为基金份额。红利再投资的计算方法，依 照《业务规则》执行。 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他 手续费用由投资者自行承担。当投资者的 现金红利小于一定金额，不足 于 支付银行 转账或其他手续费用时，基金登记机构可 将基金份额持有人的现金红利自动转为 相 应类别的 基金份额。红利再投资的计算方 法，依照《业务规则》执行。 第十 八部 分 基 金的 信息 披露 五、公开披露的基金信息 （四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份 额申购或者赎回前，基金管理人应当至少 每周在指定网站披露一次基金份额净值 和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基 金管理人应当在不晚于每个开放日的次 日，通过指定网站、基金销售机构网站或 者营业网点披露开放日的基金份额净值 和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度 最后一日的次日，在指定网站披露半年度 五、公开披露的基金信息 （四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份 额申购或者赎回前，基金管理人应当至少 每周在指定网站披露一次 各类 基金份额净 值和 各类 基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基 金管理人应当在不晚于每个开放日的次 日，通过指定网站、基金销售机构网站或 者营业网点披露开放日的 各类 基金份额净 值和 各类 基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最 后一日的次日，在指定网站披露半年度和 和年度最后一日的基金份额净值和基金 份额累计净值。 （七）临时报告 15 、 基金 管理费、 基金 托管费、申购费、 赎回费等费用计提标准、计提方式和费率 发生变更； 16 、基金份额净值计价错误达基金份额净 值百分之零点五； 年度最后一日的 各类 基金份额净值和 各类 基金份额累计净值 。 （七）临时报告 15 、 基金 管理费、 基金 托管费、 销售服务 费、 申购费、赎回费等费用计提标准、计 提方式和费率发生变更； 16 、 任一类 基金份额净值计价错误达 该类 基金份额净值百分之零点五； 六、信息披露事务管理 基金托管人应当按照相关法律法规、中国 证监会的规定和 《 基金合同 》 的约定，对 基金管理人编制的基金资产净值、基金份 额净值、基金份额申购赎回价格、基金定 期报告、更新的招募说明书、基金产品资 料概要、基金清算报告等公开披露的相关 基金信息进行复核、审查，并向基金管理 人进行书 面或电子确认。 六、信息披露事务管理 基金托管人应当按照相关法律法规、中国 证监会的规定和 《 基金合同 》 的约定，对 基金管理人编制的基金资产净值、 各类 基 金份额净值、基金份额申购赎回价格、基 金定期报告、更新的招募说明书、基金产 品资料概要、基金清算报告等公开披露的 相关基金信息进行复核、审查，并向基金 管理人进行书面或电子确认。 第十 九部 分 基 金合 同的 变 更、 终止 与基 金财 产的 清算 五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财 产清算后的全部剩余资产扣除基金财产 清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务 后，按基金份额持有人 持有 的基金份额比 例进行分配。 五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财 产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清 算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按 各类基金份额在基金合同终止事由发生 时各自基金份额资产净值的比例确定剩余 财产在各类 基金份额 中的分配比例，并在 各类基金份额可分配的剩余财产范围内按 各份额类别内 基金份额 持有人的基金份额 比例进行分配。 本基金《基金合同》摘要涉及以上修改之处也进行了相应修改。 其他需要提示的事项 1 、本公司将于公告当日将修改后的本基金基金合同、托管协议登载于公司网站，并在最近 一次的招募说明书更新中对新增 C 类 基金份 的相关内容进行修改。投资人欲了解基金信息请仔细 阅读本基金的基金合同、招募说明书及相关法律文件。 2 、投资者 如对上述事项有任何疑问，可以 通过本基金管理人的网站 （ www.westleadfund.com ） 或全国 统一客服热线 （ 400 - 700 - 7818 ） 了解详情。 风险提示 : 本基金管 理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产 , 但不保证基金一定盈利 , 也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险 , 敬请投资人认真阅读基金 的相关法律文件 , 并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告。 西部利得基金管理有限公司 20 2 1 年 8 月 6 日 中财网
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