华泰柏瑞享利混合A : 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书2021年第1号
原标题:华泰柏瑞享利混合A : 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书2021年第1号 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞 享利灵活配置混合型 证券投资基金 更新的 招募说明书 202 1 年 第 1 号 基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人： 平安 银行股份有限公司 二零二 一 年 八 月 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 重要提示 华泰柏瑞 享利灵活配置混合型 证券投资基金（以下简称 “ 本基金 ” ）根据 20 15 年 8 月 3 日 中国证券监督管理委员会（以下简称 “ 中国证监会 ” ）《关于 准予 华泰柏瑞 享利灵活配置混合型 证券投资基金 注册 的批复》（证监 许可 【 20 15 】 1884 号） 和 2016 年 10 月 13 日中国证监会证券 基金机构监管部《关于华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金延期募集备案的回函》（机构 部函【 2016 】 2488 号） 的 注册 ，进行募集。 本基金的基金合同于 2016 年 12 月 29 日正式生效。 自 2017 年 3 月 24 日至 2017 年 4 月 22 日本基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会， 会议审议通过了《关于调整华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金 管理费率、托管费率等 事项的议案》，内容包括降低本基金的管理费率、托管费率和 C 类份额的销售服务费率等并对其 他内容进行相应修改等。上述基金份额持有人大会决议事项自表决通过之日起生效。自 2017 年 4 月 24 日起，由原《基金合同》修订而成的《华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金基金 合同》生效，原《基金合同》失效。 华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称 “ 基金管理人 ” 或 “ 管理人 ” 或 “ 本公司 ” ）保证 招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书 在 中国证监会 注册 ，但中国证监会对本基 金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的价值和收益 作出实质性判断或保证，也不表明投资于本 基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本 基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承 担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而 形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的 流动性风险、基金管理人在 基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等。 本基金可根据投资策略需要或市场环境变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选 择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。基金资产投资科创 板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，具 体详见本招募说明书中“基金的风险揭示”章节。 本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境 内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交 易机制相关的特有风险 。 投资者认购 （或申购） 本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同 及基金产品资 料概要 。基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中 长期持有。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本更新招募说明书所载内容截止日 为 20 2 1 年 7 月 18 日，有关财务和业绩表现数据截止日 为 20 2 1 年 6 月 3 0 日，财务和业绩表现数据未经审计。 本基金托管人平安银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和业绩 表现进行了复核确认。 目录 一、绪言 ................................ ................................ ....... 1 二、释义 ................................ ................................ ....... 2 三、基金管理人 ................................ ................................ .. 6 四、 基金托管人................................ ................................ . 15 五、相关服务机构 ................................ ............................... 20 六、基金的募集................................ ................................ . 31 七、基金合同的生效 ................................ ............................. 36 八、基金份额的申购与赎回 ................................ ....................... 37 九、基金的投资................................ ................................ . 48 十、基金的业绩................................ ................................ . 58 十一、基金的财产 ................................ ............................... 61 十二、基金资产估值 ................................ ............................. 62 十三、基金的收益与分配 ................................ ......................... 66 十四、基金的费用与税收 ................................ ......................... 68 十五、基金的会计与审计 ................................ ......................... 70 十六、基金的信息披露 ................................ ........................... 71 十七、基金的风险揭示 ................................ ........................... 77 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ ..... 81 十九、基金合同的内容摘要 ................................ ....................... 83 二十、基金托管协议的内容摘要 ................................ ................... 94 二十一、 对基金份额持有人的服务 ................................ ................ 108 二十二、其他应披露事项 ................................ ........................ 110 二十三、招募说明书存放及查阅方式 ................................ .............. 112 二十四、备查文件 ................................ .............................. 113 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《 公开募 集 证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以 下简称《销售办法》）、《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办 法》）、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 ( 以下简称《流动性风险规定》 ) 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号 < 招募说明书的内容与格式 > 》等有关法律 法规以及《华泰柏瑞 享利灵活配置混合型 证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）编 写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 , 并对其 真实性、准确性 、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并 在 中国证监会 注册 。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额持有人的权 利和义务，应详细查阅基金合同。 本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集，并 在 中 国证监会 注册 。中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的价值和收益做出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 二、释义 本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 1、 基金或本基金：指华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金 2、 基金管理人：指华泰柏瑞基金管理有限公司 3、 基金托管人：指平安银行股份有限公司 4、 基金合同：指《华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合 同 的任何有效修订和补充 5、 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华泰柏瑞享利灵活配置混 合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、 招募说明书：指《华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更 新 7、 基金份额发售公告：指《华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售 公告》 8、 基金产品资料概要：指《华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料 概要》及其更新 9、 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、 《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次 会议通过，并经 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议 修订，自 20 13 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不 时做出的修订 11、 《销售办法》：指中国证监会 201 3 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 12、 《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、 《运作办法》：指中国证监会 20 14 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开 募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、 《流动性风险规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施 的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 15、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、 银行业监督管理机构：指中国人民银 行和 / 或中国银行保险监督管理委员会 17、 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律 主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、 个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、 机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记 并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 20、 合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 21、 投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22、 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 23、 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 24、 销售机构：指华泰柏瑞基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定 的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办 理基金销售业务的机构 25、 登记业务：指基金登记、存 管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26、 登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华泰柏瑞基金管理有限公 司或接受华泰柏瑞基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 27、 基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 28、 基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认 购、申购、赎回、转换或转托管业务而引起 的基金份额变动及结余情况的账户 29、 基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管 理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 30、 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完 毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、 基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 32、 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33、 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回 或其他业务申请的开放日 35、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) ， n 为自然数 36、 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38、 《业务规则》：指《华泰柏瑞基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金 管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 39、 认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 40、 申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 41、 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件 要求将基金份额兑换为现金的行为 42、 销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持 有人服务的费用 43、 基金份额类别：指本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基 金份额分为不同的类别。在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购费用而不计提销售 服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用，且 从本类 别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额。 44、 基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基 金基金份额的行为 45、 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份 额销售机构的操作 46、 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购申请的一种投资方式 47、 巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10% 48、 元：指人民币元 49、 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 50、 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项以及其 他资产的价值总和 51、 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 52、 基金份额净值：指计算日基金资产净值除 以计算日基金份额总数 53、 流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券，因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 54、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程 55、 指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网 站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监 会基金电子披露网站）等媒介 56、 不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层 法定代表人：贾波 成立日期： 2004 年 11 月 18 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字 [2004]178 号 经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：汪莹白 联系电话： 400 - 888 - 0001 ，（ 021 ） 38601777 股权结构：柏瑞投资有限责任公司（原 AIGGIC ） 49% 、华泰证券股份有限公司 49% 、苏 州新区高新技术产业股份有限公司 2% 。 （二）主要人员情况 1 、董事会成员 贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行， 2001 年 7 月至 2016 年 11 月 在华泰证券工作，历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双拥路营 业部总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理 ( 主持工作 ) 、北京分公司总经理、 融资融 券部总经理等职务。 2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 陆春光先生：董事，学士， 2009 年 5 月加入华泰证券，曾任网络金融部互联网运营团 队负责人、用户体验与设计团队负责人、副总经理，现任华泰证券上海分公司副总经理（主 持工作）。 Anthony Fasso 先生：董事，学士， 1984 年加入 Bankers Trust ， 1995 年至 2000 年先 后任 Bankers Trust Funds Management 董事（亚洲）、高级副总裁及常务董事（香港）。 2000 年至 2001 年担任 iRegent Group Li mited 营销经理（香港）， 2001 年至 2003 年担任 Julius Baer Investment Advisory (Asia) Ltd 行政总裁及机构资产管理部门主管（香港）， 2003 年至 2004 年担任 Deutsche Asset Management 私人财富管理董事（墨尔本）， 2005 年至 2010 年担任 AXA Investment Managers 亚太区行政总裁及全球执行委员会成员（巴黎 / 香 港）， 2010 年至 2018 年担任 AMP Capital 国际业务行政总裁及全球客户部门（香港）主管， 2019 年至今 担任柏瑞投资行政总裁（亚洲，日本除外）。 杨智雅女士：董事，硕士，曾就职于升强工业股份有限公司，华之杰国际商业顾问有限 公司， 1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理， 1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、协理， 2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经理、董事 长暨总经理。 2010 年 2 月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总经理。 韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有 限公司、华夏证券有限公司和中国证券监 督管理委员会， 2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总经理。 2011 年 10 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 李晗女士：独立董事，硕士， 2007 年加入天元律师事务所， 2015 年至今任该律师事务 所合伙人。 李亦宜女士：独立董事，硕士，曾任职于 Lazard & Co. 旧金山办事处以及 Lazard Asia 香港办事处， 2010 年至 2013 年曾担任 Japan Residential Assets Management Limited 董 事。 2002 年至今历任 Argyl e Street Management Limited 基金经理、执行董事， 2006 年至 今同时担任新加坡上市公司 TIH Limited 董事。 文光伟先生：独立董事，博士， 1983 年至 2015 年先后任中国人民大学会计系助教、会 计系讲师、中国人民大学商学院会计系副教授、硕士生导师， 1989 年 12 月至 1991 年 6 月 期间兼职于香港普华会计公司审计部。 2015 年 3 月从中国人民大学退休。 陆桢女士：独立董事，硕士，曾任中国金融租赁有限公司副总经理、北京启迪清云智慧 能源有限公司高级副总裁， 2018 年至今任融讯商业保理（深圳 ）有限公司创始人兼 CEO ， 2019 年至今任北京清谊厚泽投资有限公司副总裁。 2 、监事会成员 王永筠女士：监事长，硕士，香港会计师公会会员。 2004 年至 2008 年任职于德勤， 2008 年至 2019 年担任黑石集团（香港）有限公司财务部门董事， 2019 年起担任柏瑞投资 财务部门高级副总裁（亚洲，日本及台湾除外）。 刘晓冰先生：监事，二十 六 年证券从业经历。 1993 年 12 月进入公司，曾任无锡解放西 路营业部总经理助理、副总经理、总经理，无锡永乐路营业部负责人，无锡城市中心营业部 总经理，无锡分公司总经理等职务。现任华 泰证券股份有限公司苏州分公司总经理。 柳军先生：监事，硕士， 2000-2001年任上海汽车集团财务有限公司财务， 2001-2004年 任华安基金管理有限公司高级基金核算员， 2004年 7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司， 历任基金事务部总监、上证红利 ETF基金经理助理。 2009年 6月起任 上证红利交易型开放 式指数证券投资基金 的 基金经理。 2010年 10月起担任指数投资部副总监。 2011年 1月至 2020年 2月任华泰柏瑞上证中小盘 ETF基金、华泰柏瑞上证中小盘 ETF联接基金基金经 理。 2012年 5月起任 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金 、 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 的 基金经理。 2015年 2月起任指数投资部总监。 2015年 5月起任 华泰柏瑞中证 500 交易型开放式指数证券投资基金 及 华泰柏瑞中证 500 交 易型开放式指数证券投资基金联接基金 的基金经理。 2018年 3月至 2018年 11月任 华泰柏 瑞锦利灵活配置混合型证券投资基金和华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金的 基金 经理。 2018年 3月至 2018年 10月任 华泰柏瑞泰利灵活配置混合型证券投资基金的 基金经 理。 2018年 4月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股 国际通交易型开放式指数证券投资基金 的 基金 经理。 2018年 10月起任 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联 接基金 的 基金经理。 2018年 12月起 任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资 基金的基金 经理。 2019 年 7 月起 任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基 金联接基金的基金经理。 2019 年 9 月 至 2021 年 4 月 任华泰柏瑞中证科技 100 交易型开放式 指数证券投资基金 的基金经理。 2020 年 2 月 至 2021 年 4 月 任华泰柏瑞中证科技 100 交易型 开放式指数证券投资基金联接基金 的基金经理。 2020 年 9 月起任华泰柏瑞上证科创板 50 成 份交易型开放式指数证券投资基金 的基金经理。 2021 年 3 月起任 华泰柏瑞上证科创板 50 成 份交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。 2021 年 5 月起任华泰柏瑞南方东 英恒生科技指数交易型开放式指数证券投资基金（ QDII ） 的基金经理。 周俊梁先生：监事，硕士。历任普华永道中天会计师事务所审计经理、渣打银行（中国） 有限公司国别财务部高级经理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁， 2015 年 10 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任公司财务部兼综合管理部总监。 3 、总经 理及其他高级管理人员 韩勇先生：总经理，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券 监督管理委员会， 2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总经理。 2011 年 10 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 王溯舸先生：副总经理，硕士， 1997 - 2000 年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经 理， 2001 - 2004 年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。 房伟力先生：副总经理，硕士， 1997 - 2001 年任上海证券交易所登记结算公司交收系统 开发经理， 2001 - 2004 年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监。 2004 - 2 008 年 5 月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。 田汉卿女士：副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司（ BGI ）担任投资经理， 2012 年 8 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司， 2013 年 8 月起任华泰柏瑞量化增强混合型证 券投资基金的基金经理， 2013 年 10 月起任公司副总经理， 2014 年 12 月至 2020 年 7 月任 华泰柏瑞量化优选灵活配置混合 型证券投资基金的基金经理， 2015 年 3 月起任华泰柏瑞量 化先行混合型证券投资基金的基金经理的基金经理， 2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞 量化驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化智慧灵 活配置混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型发起 式证券投资基金的基金经理。 2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型 发起式证券投资基金的基金经理。 2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利灵活配置混 合型证券投资基金的基金经理。 2017 年 5 月起 任华泰柏瑞量化创优灵活配置混合型证券投 资基金的基金经理。 2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金的 基金经理。 2017 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞港股通量化灵活配置混合型证券投资基 金的基金经理。 2020 年 11 月起任华泰柏瑞量化创盈混合型证券投资基金的基金经理。 本科 与研究生毕业于清华大学 , 2020年12月起任华泰柏瑞量化创享混合型证券投资基金 的基金 经理。 MBA 毕业于美国加州大学伯克利分校哈斯商学院。 董元星先生，副总经理，博士。 2006.9 - 2008.12 任巴克莱资本（纽约）债券交 易员， 2009.3 - 2012.8 任华夏基金管理有限公司基金经理。 2012 年 8 月加入华泰柏瑞基金管理有 限公司，任固定收益部总监。 2013 年 10 月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的基 金经理。 2014 年 2 月起任总经理助理。 2015 年 12 月起任公司副总经理。 北京大学经济学学 士，纽约大学 STERN 商学院金融学博士。 李晓西先生：副总经理，美国杜克大学工商管理硕士。 曾任中银信托投资公司外汇交易 结算员，银建实业股份有限公司证券投资经理，汉唐证券有限责任公司高级经理，美国信安 环球股票有限公司董事总经理兼基金经理。 20 18 年 7 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司， 2018 年 8 月起任公司副总经理。 2020 年 2 月起任华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金、 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 2020 年 3 月起任 华泰柏瑞质 量成长混合型证券投资基金 的基金经理。 2021 年 1 月起任 华泰柏瑞质量领先混合型证券投 资基金 的基金经理。 2021 年 3 月起任 华泰柏瑞质量精选混合型证券投资基金 的基金经理。 刘万方先生： 督察长 ， 财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息 产业集团 公司项目投资经理，美国 MBP 咨询公司咨询顾问，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根 基金管理有限公司督察长，朱雀股权投资管理股份有限公司副总经理，朱雀基金管理有限公 司总经理。 2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司， 现 任公司 督察长 。 童辉先生：首席信息官，硕士。 1997 - 1998 年任上海众恒信息产业有限公司程序员， 1998 - 2004 年任国泰基金管理有限公司信息技术部经理， 2004 年 4 月加入华泰柏瑞基金管理有限 公司，现任首席信息官兼信息技术部总监。 4 、本基金基金经理 董辰先生，曾任长江证券首席分析师 ， 2016 年 6 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司， 历任 投资研究部 高级研究员、 研究总监助理兼基金经理助理。 2020 年 7 月起任 华泰柏瑞富 利灵活配置混合型证券投资基金 的基金经理。 2020 年 8 月起任 华泰柏瑞新利灵活配置混合 型证券投资基金 的基金经理。 2020 年 12 月起任 华泰柏瑞多策略灵活配置混合型证券投资基 金、华泰柏瑞鼎利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基 金 的基金经理。 2021 年 6 月起任华泰柏瑞景气优选混合型证券投资基金的基金经理。 郑青女士， 1 6 年证券（基金）从业经验，经济学硕士。 曾任职于国信证券股份有限公 司、平安资产管理有限责任公司， 2008 年 3 月至 2010 年 4 月任中海基金管理有限公司交易 员， 2010 年加入华泰柏瑞基金管理有限公司，任债券研究员。 2012 年 6 月起任华泰柏瑞货 币市场证券投资基金基金经理， 2013 年 7 月至 2017 年 11 月任 华泰柏瑞信用增利债券型证 券投资基金的基金经理。 2015 年 1 月起任固定收益部副总监。 2015 年 7 月起任华泰柏瑞交 易型货币市场基金 的基金经理。 2016 年 9 月起任华泰柏瑞天添宝货币市场基金 的基金经理。 2020 年 6 月起任华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基金、 华泰柏瑞享利灵活配置混合 型证券投资基金和华泰柏瑞鼎利灵活配置混合型证券投资基金 的基金经理。 2020 年 7 月起 任华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 2021 年 1 月起任华泰柏瑞 鸿利中短债债券型证券投资基金的基金经理。 历任本基金基金经理： 罗远航先生， 2017 年 3 月 24 日至 2020 年 7 月 21 日担任本基金基金经理。 杨景涵先生， 2016 月 12 月 29 日至 2020 年 12 月 29 日任本基金基金经理。 5 、投资决策委员会成员 （ 1 ）权益投资决策委员会成员 主席：总经理韩勇先生； 成员：副总经理王溯舸先生；副总经理田汉卿女士；副总经理李晓西先生；总经理助理 沈雪峰女士；主动权益投资总监张慧先生；权益投资部副总监吕慧建先生。 列席人员：督察长刘万方先生；权益投资决策委员会主席指定的其他人员。 （ 2 ）固定收益投资决策委员会成员 主席：总经理韩勇先生； 成员：副总经理董元星先生；固定收益部副总监郑青女士；固定收益部副总监罗远航先 生；固定收益部副总监何子建先生；固定收益部副总监郑义萨先生；信用研究主管张璐女士。 列席人员：法律、风控相关人员。 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的 职责 1 、依法募集 资金 ，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回、转换和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，建立 健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基 金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度 报告、中期报告 和年度报告； 7 、计算并公告基金净值 信息 ，确定基金份额申购、赎回价格；按规定受理申购和赎回 申请，及时、足额支付赎回款项；采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、 赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管 人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他 相关资料； 11 、以 基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12 、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 13 、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1 、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证 监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、 法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2 、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规， 建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3 、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从 事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权； （ 7 ）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息； （ 8 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （ 9 ）贬损同行，以抬高自己； （ 10 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 11 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 13 ）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （ 3 ）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息； （ 4 ）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制的原则 （ 1 ）健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位，并渗透到各项业务过 程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； （ 2 ）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行； （ 3 ）独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门 和岗位，各机构、部门和岗位职能上保持 相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于内 部控制的建立和执行部门； （ 4 ）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡，消除内部控 制中的盲点； （ 5 ）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研 究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离，以达到风险 防范的目的； （ 6 ）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2 、内部控制的主要内容 （ 1 ）控制环境 董事会下设风险管理与审计 委员会，全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控， 审查公司的内控制度，并对重大关联交易进行审计；董事会下设薪酬、考核与资格审查委员 会，对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以确保 其具有中国证监会所要求的任职资格，制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、其他 高级管理人员及基金经理的薪酬 / 报酬计划或方案。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司 董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会和风险控制委员会，就基金投资 和风险控制等发表 专业意见及建议。 公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合 理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 （ 2 ）风险评估 公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的 内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报 告报公司董事会及高层管理人员。 （ 3 ）控制活动 控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产 分离、危机处理等政策、程序或措施。 自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科 学、严格的岗位分离制度，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟 通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部 控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全 面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线。 （ 4 ）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，形成了自上而下的信息传播渠道 和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证 了公司员工及各级管理人 员可以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。 （ 5 ）内部监控 内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部门 在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核人 员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内 部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进 公司内部管理制度有效地执行。 3 、基金管理人关于内部控制的声明 （ 1 ）基金管理人确知建立、实 施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （ 2 ）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （ 3 ）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1 、基本情况 名称：平安银行股份有限公司 注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号 法定代表人：谢永林 成立日期： 1987 年 12 月 22 日 组织形式：股份有限公司 注册资本： 19,405,918,198 元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文 及文号：中国证监会证监许可 [2008]1037 号 联系人：高希泉 联系电话： (0755) 2219 7701 平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行（深圳证券交易所 简称：平安银行，证券代码 000001 ）。其前身是深圳发展银行股份有限公司，于 2012 年 6 月 吸收合并原平安银行并于同年 7 月更名为平安银行。中国平安保险（集团）股份有限公司及 其子公司合计持有平安银行 58% 的股份，为平安银行的控股股东。截至 2019 年末，平安银 行有 91 家分行（含香港分行） , 共 1,058 家营业机构。 2019 年，平 安银行实现营业收入 1379.58 亿元（同比增长 18.2% ）、净利润 281.95 亿 元（同比增长 13.6 % ）、资产总额 39,390.70 亿元（较上年末增长 15.2 % ）、吸收存款余额 24,369.35 亿元（较上年末增长 14.5 % ）、发放贷款和垫款总额（含贴现） 23,232.05 亿元 （较上年末增长 16.3% ）。 平安银行总行设资产托管事业部，下设市场拓展处、创新发展处、估值核算处、资金清 算处、规划发展处、 IT 系统支持处、督察合规处、基金服务中心 8 个处室，目前部门人员 为 60 人。 2 、主要人员情况 陈正涛 , 男 , 中共党员，经济学硕士、高级经济师、高级理财规划师、国际注册私人银行 家，具备《中国证券业执业证书》。长期从事商业银行工作，具有本外币资金清算，银行经 营管理及基金托管业务的经营管理经验。 1985 年 7 月至 1993 年 2 月在武汉金融高等专科学 校任教； 1993 年 3 月至 1993 年 7 月在招商银行武汉分行任客户经理； 1993 年 8 月至 1999 年 2 月在招行武汉分行武昌支行任计划信贷部经理、行长助理； 1999 年 3 月－ 2000 年 1 月 在招行武汉分行青山支行任行长助理； 2000 年 2 月至 2001 年 7 月在招行武汉分行公司银行 部任 副总经理； 2001 年 8 月至 2003 年 2 月在招行武汉分行解放公园支行任行长； 2003 年 3 月至 2005 年 4 月在招行武汉分行机构业务部任总经理； 2005 年 5 月至 2007 年 6 月在招行 武汉分行硚口支行任行长； 2007 年 7 月至 2008 年 1 月在招行武汉分行同业银行部任总经 理；自 2008 年 2 月加盟平安银行先后任公司业务部总经理助理、产品及交易银行部副总经 理，一直负责公司银行产品开发与管理，全面掌握银行产品包括托管业务产品的运作、营销 和管理，尤其是对商业银行有关的各项监管政策比较熟悉。 2011 年 12 月任平安银行资产托 管部副总 经理； 2013 年 5 月起任平安银行资产托管事业部副总裁（主持工作）； 2015 年 3 月 5 日起任平安银行资产托管事业部总裁。 3 、基金托管业务经营情况 2008 年 8 月 15 日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务。 截至 2019 年 12 月末，平安银行股份有限公司托管证券投资基金净值规模合计 3,760.26 亿，托管证券投资基金共 126 只，具体包括华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、华 富量子生命力股票型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、招商保证金快线货币 市场基金、平安日增利货币市场基金、新华鑫益灵 活配置混合型证券投资基金、东吴中证可 转换债券指数分级证券投资基金、平安财富宝货币市场基金、红塔红土盛世普益灵活配置混 合型发起式证券投资基金、新华活期添利货币市场证券投资基金、民生加银优选股票型证券 投资基金、新华增盈回报债券型证券投资基金、鹏华安盈宝货币市场基金、平安新鑫先锋混 合型证券投资基金、新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基金、中海进取收益灵活配 置混合型证券投资基金、东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金、平安智慧中国灵活配 置混合型证券投资基金、国金通用鑫新灵活配置混合型证券投资基金（ LOF ）、嘉合 磐石混合 型证券投资基金、平安鑫享混合型证券投资基金、广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金、 鹏华弘安灵活配置混合型证券投资基金、博时裕泰纯债债券型证券投资基金、中海顺鑫保本 混合型证券投资基金、东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金、浙商汇金转型升级 灵活配置混合型证券投资基金、广发安泽回报纯债债券型证券投资基金、博时裕景纯债债券 型证券投资基金、平安惠盈纯债债券型证券投资基金、长城久源保本混合型证券投资基金、 平安安盈保本混合型证券投资基金、嘉实稳盛债券型证券投资基金、长信先锐债券型证券投 资基金、华润元大现金通货 币市场基金、平安鼎信定期开放债券型证券投资基金、平安鼎泰 灵活配置混合型证券投资基金 (LOF) 、南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金、长信 富平纯债一年定期开放债券型证券投资基金、中海合嘉增强收益债券型证券投资基金、富兰 克林国海新活力灵活配置混合型证券投资基金、南方颐元债券型发起式证券投资基金、鹏华 弘惠灵活配置混合型证券投资基金、鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证券投资基金、西部 利得天添利货币市场基金、博时安祺一年定期开放债券型证券投资基金、安信活期宝货币市 场基金、广发鑫源灵活配置混合型证券投资基金、平安惠享 纯债债券型证券投资基金、广发 安悦回报灵活配置混合型证券投资基金、平安惠融纯债债券型证券投资基金、广发沪港深新 起点股票型证券投资基金、平安惠金定期开放债券型证券投资基金、博时丰达纯债 6 个月定 期开放债券型发起式证券投资基金、英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金、西部利得新动 力灵活配置混合型证券投资基金、平安惠利纯债债券型证券投资基金、长盛盛丰灵活配置混 合型证券投资基金、鹏华丰盈债券型证券投资基金、平安惠隆纯债债券型证券投资基金、平 安金管家货币市场基金、平安鑫利定期开放灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞享利灵 活配 置混合型证券投资基金、广发汇平一年定期开放债券型证券投资基金、平安中证沪港深 高股息精选指数型证券投资基金、前海开源聚财宝货币市场基金、前海开源沪港深隆鑫灵活 配置混合型证券投资基金、金鹰添荣纯债债券型证券投资基金、西部利得汇享债券型证券投 资基金、鹏华丰玉债券型证券投资基金、华安睿安定期开放混合型证券投资基金、西部利得 久安回报灵活配置混合型证券投资基金、广发汇安 18 个月定期开放债券型证券投资基金、 平安转型创新灵活配置混合型证券投资基金、南方和元债券型证券投资基金、兴银消费新趋 势灵活配置混合型证券投资基金、南方高 元债券型发起式证券投资基金、易方达瑞智灵活配 置混合型证券投资基金、平安惠泽纯债债券型证券投资基金、南方智造未来股票型证券投资 基金、万家安弘纯债一年定期开放债券型证券投资基金、平安量化先锋混合型发起式证券投 资基金、平安沪深 300 指数量化增强证券投资基金、平安合正定期开放纯债债券型发起式证 券投资基金、嘉合磐通债券型证券投资基金、华夏鼎旺三个月定期开放债券型发起式证券投 资基金、博时富安纯债 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、富荣福鑫灵活配置混合 型证券投资基金、富荣福锦混合型证券投资基金、前海开源丰鑫灵活配置混 合型证券投资基 金、平安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金（ ETF ）、汇添富鑫成定期开放债券型发起 式证券投资基金、平安合韵定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、易方达恒安定期开放 债券型发起式证券投资基金、中银证券汇享定期开放债券型发起式证券投资基金、平安 MSCI 中国 A 股低波动交易型开放式指数证券投资基金（ ETF ）、平安合悦定期开放债券型发起式证 券投资基金、平安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、中金瑞祥灵活配置混 合型证券投资基金、招商添荣 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、平安中证 5 - 10 年期国债活跃券交易型开放式指数证券投资基金、平安中债 - 中高等级公司债利差因子交易 型开放式指数证券投资基金、平安季添盈三个月定期开放债券型证券投资基金、人保鑫泽纯 债债券型证券投资基金、长江量化匠心甄选股票型证券投资基金、华夏中债 1 - 3 年政策性金 融债指数证券投资基金、兴业养老目标日期 2035 三年持有期混合型发起式基金中基金（ FOF ）、 诺德策略精选混合型证券投资基金、国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、 西部利得添盈短债债券型证券投资基金、华安安平 6 个月定期开放债券型发起式证券投资 基金、中庚价值灵动灵活 配置混合型证券投资基金、凯石源混合型证券投资基金、平安季开 鑫三个月定期开放债券型证券投资基金、中银康享 3 个月定期开放债券型发起式证券投资 基金、同泰开泰混合型证券投资基金、鹏华浮动净值型发起式货币市场基金、南方聪元债券 型发起式证券投资基金、平安季享裕三个月定期开放债券型证券投资基金、建信中债 5 - 10 年国开行债券指数证券投资基金、华泰柏瑞锦泰一年定期开放债券型证券投资基金、嘉实致 安 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、中证 800 交易型开放式指数证券投资基金、 工银瑞信瑞弘三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、 万家惠享 39 个月定期开放债券 型证券投资基金、招商中债 - 1 - 3 年高等级央企主题债券指数证券投资基金、平安乐顺 39 个 月定期开放债券型证券投资基金。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1 、内部控制目标 作为基金托管人，平安银行股份有限公司严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业 监管要求，自觉形成守法经营、规范运作的经营理念和经营风格；确保基金财产的安全完整， 确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益；确保内部控制 和风险管理体系的有效性；防范和化解经营风险，确保业务的安全、稳健运行，促进经营目 标的实现。 2 、内部控制组织结构 平安银行股份有限公司设有总行独立一级部门资产托管事业部，是全行资产托管业务的 管理和运营部门，专门配备了专职内部监察稽核人员负责托管业务的内部控制和风险管理工 作， 具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。 3 、内部控制制度及措施 资产托管事业部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职 责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；取得基金从业资格的人员符 合监管要求；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章 按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置， 封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操 作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三） 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用行 业普遍使用的“资产托管业务系统 — — 监 控子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同 规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编 写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核 算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况 进行检查监督。 2 、监督流程 （ 1 ）每工作日按时通 过监控子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控， 发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实， 督促其纠正，并及时报告中国证监会。 （ 2 ）收到基金管理人的投资指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手 等内容进行合法合规性监督。 （ 3 ）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运 作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。 （ 4 ）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理人进行解释 或举证，并及 时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点。 1 、直销机构： 华泰柏瑞基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层 法定代表人：贾波 电话：（ 021 ） 38784638 传真：（ 021 ） 50103016 联系人：汪莹白 客服电话： 400 - 888 - 0001 ，（ 021 ） 38784638 公司网址： www.huatai - pb.com 2 、代销机构 1 ） 爱建证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表人：钱华 联系人：王威雅 电话：（ 021 ） 32229888 传真：（ 021 ） 68728703 客服电话： 4001 - 962502 公司网站： www.ajzq.com 2 ） 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 联系人：黄静 电话： (010 ） 84183333 传真：（ 010 ） 84183311 - 3389 客服电话： 400 - 818 - 8118 公司网址： www.guodu.com 3 ） 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 法定代表人：张伟 联系人：庞晓云 电话： 025 - 883389093 传真： 0755 - 82492962 （深圳） 客服电话： 95597 公司网址： www.htsc.com.cn 4 ） 联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼 办公地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层联储证券 法定代表人：吕春卫 联系人：丁倩云 电话： 010 - 86499427 传真： 010 - 86499401 客服电话： 400 - 620 - 6868 公司网址： www.lczq.com 5 ） 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 电话： 010 - 63081000 传真： 010 - 63080978 客服电话： 95321 公司网址： www.cindasc.com 6 ） 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 联系人：宋明 电话：（ 010 ） 66568450 传真：（ 010 ） 66568990 客服电话： 400 - 888 - 8888 公司网址 :www.chinastock.com.cn 7 ） 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 法定代表人：王伟刚 联系人：李瑞真 电话： 010 - 56282140 传真： 010 - 62680827 客服电话： 4006199059 公司网址： www.hcjijin.com 8 ） 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号 办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室 法定代表人：吴言林 联系人：李跃 客服电话： 02 5 - 66046166 公司网址： www.huilinbd.com 9 ） 中天证券有限责任公司 注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 号甲 注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 号甲 法定代表人：马功勋 联系人 : 孙丹华 客服电话： 400 - 6180 - 315 网址： www.iztzq.com 1 0 ）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 联系人：孙娅雯 电话： 021 - 20691831 传真： 021 - 2069 - 1861 客服电话： 400 - 820 - 2899 公司网站： www.erichfund.com 11 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：周天雪 电话： 021 - 20211847 传真： 021 - 68596916 客服电话： 400 - 700 - 9665 公司网址： www.ehowbuy.com 12 ） 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 26 楼 法定代表人：其实 联系人：王超 传真： 021 - 54509953 客服电话： 400 - 181 - 8188 公司网址： www.1234567.com.cn 13 ）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人：薛峰 联系人：龚江江 电话： 0755 - 33227950 传真： 0755 - 33227951 客服电话： 4006 - 788 - 887 公司网址： www.jjmmw.com ； www.zlfund.cn 14 ） 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15 - 1 号邮电新闻大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 联系人： 李晓芳 联系电话： 010 - 59601366 转 7167 客服电话： 400 - 818 - 8000 公司网站： www.myfund.com 15 ） 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 同花顺大楼 法定代表人： 吴强 联系人：董一锋 电话： 0571 — 88911818 传真： 0571 - 86800423 （未完）  |