华安CES半导体芯片行业指数发起A : 关于华安CES半导体芯片行业指数型发起式证券投资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务公告
华安基金管理有限公司关于华安 CES半导体芯片行业指数型发起式 证券投资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务公告 公告送出日期：2021年 8月 9日 1.公告基本信息 基金名称华安 CES半导体芯片行业指数型发起式证券投资基金 基金简称华安 CES半导体芯片行业指数发起 基金主代码 012837 基金运作方式契约型开放式 基金合同生效日 2021年 8月 3日 基金管理人名称华安基金管理有限公司 基金托管人名称招商银行股份有限公司 基金注册登记机构名称华安基金管理有限公司 公告依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《华安 CES半导体芯片行业指数型发起式证券投资基金基金合同》、《华安 CES半导体芯片行业指数型发起式证 券投资基金招募说明书》 申购起始日 2021年 8月 10日 赎回起始日 2021年 8月 10日 转换起始日 2021年 8月 10日 定期定额投资起始日 2021年 8月 10日 下属分级基金的基金简称华安 CES半导体芯片行业指数发起 A华安 CES半导体芯片行业指数发起 C 下属分级基金的交易代码 012837 012838 该分级基金是否开放申购、赎回是是 注：投资者范围：符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资 者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 2.日常申购、赎回、转换和定期定额业务的办理时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交 易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回 时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券、期货交易市场、证券、期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基 金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《公开募集证券投资基 金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。 3.日常申购业务 3.1申购金额限制 投资者通过基金管理人以外的销售机构或基金管理人的电子交易平台申购本基金的，每个基金账户申购的 单笔最低金额为人民币 1元（含申购费，下同）。各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的， 以各销售机构的业务规定为准。投资者通过直销机构（电子交易平台除外）申购本基金的，单笔最低申购 金额为人民币 10万元。投资者当期分配的基金收益转购基金份额或采用定期定额投资计划时，不受最低 申购金额的限制。 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资 者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份 额持有人的合法权益，具体见基金管理人相关公告。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理人必须在调整实施 前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。 3.2申购费率 本基金 A类基金份额在投资者申购时收取申购费，C类基金份额不收取申购费。 本基金对通过直销机构申购 A类基金份额的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别化的申购费率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，包 括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现 经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳 入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。 通过直销机构申购本基金 A类基金份额的养老金客户申购费率为每笔 500元。其他投资人申购本基金 A类基金份额的申购费率随申购金额的增加而递减；投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔 分别计算。具体费率如下表所示： 费用种类单笔申购金额（ M，元）申购费率 A类基金份额 M＜100万 0.5% 100万≤ M＜500万 0.2% M≥500万每笔 1000元 C类基金份额 0 申购费用由申购本基金 A类基金份额的投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、 登记等各项费用。 3.3其他与申购相关的事项 基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施 日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。 基金管理人可以在不违反法律法规规定及《基金合同》约定，且对基金份额持有人利益无实质性不利影响 的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按 相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率。 4.日常赎回业务 4.1赎回份额限制 基金份额持有人在销售机构赎回基金份额时，每次赎回申请不得低于 1份基金份额。基金份额持有人赎回 时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户保留的基金份额余额不足 1份的，余额部分基金份额在赎回 时需同时全部赎回。各销售机构对赎回限额有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理 人必须在调整前依照有关规定在指定媒介上公告。 4.2赎回费率 本基金 A类及 C类基金份额的赎回费率随申请份额持有时间的增加而递减，具体费率如下表所示： 份额类别持有期限（ Y）赎回费率 A类基金份额 Y＜7天 1.5% 7天≤ Y＜30天 0.5% 30天≤ Y＜180天 0.1% 180天≤ Y0 C类基金份额 Y＜7天 1.5% Y≥7天 0 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取，其中 对持续持有期少于 7日的投资者收取的赎回费将全额计入基金财产；对持续持有期不少于 7日的投资者， 本基金将赎回费总额的 25%归基金财产，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 4.3其他与赎回相关的事项 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施前依 照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介公告。 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定，且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情 形下根据市场情况制定基金促销计划。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金 管理人可以适当调低基金赎回费率。 5.基金转换业务 5.1转换费率 本基金转换费用包括基金转换申购补差费和转出基金赎回费两部分。 （1）基金转换申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费的差额收取补差费。转出基金金额所对应 的转出基金申购费低于转入基金的申购费的，补差费为转入基金的申购费和转出基金的申购费差额；转出 基金金额所对应的转出基金申购费高于转入基金的申购费的，补差费为零。 （2）转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。基金转换费用由基金份额持有人承 担。转换的目标基金所适用的申购与赎回费率详见各基金最新的招募说明书。 具体公式如下： 转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率 转出金额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值－转出基金赎回费 基金转换申购补差费： 如果，转入基金的申购费〉转出基金的申购费， 基金转换申购补差费＝转入基金的申购费－转出基金的申购费 如果，转出基金的申购费≥转入基金的申购费， 基金转换申购补差费＝0 其中： 转入基金的申购费＝[转出金额－转出金额÷（1＋转入基金的申购费率）]，或，转入基金固定申购费金额 转出基金的申购费＝[转出金额－转出金额÷（1＋转出基金的申购费率）]，或，转出基金固定申购费金额 转入金额=转出金额－基金转换申购补差费 转入份额=转入金额÷转入基金当日基金份额净值 转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金资产。 例 1：投资者在 T日转出 2,000份 A基金的基金份额，A基金申购费率适用比例费率，该日 A基金的基金 份额净值为 1.500元。A基金前端申购费率为 1.50%，赎回费率为 0.50%。转入 B基金，且 B基金适用的 前端申购费率为 1.20%，该日 B基金的基金份额净值为 1.350元，则转出基金赎回费、基金转换申购补差 费及转入份额计算如下： 转出基金赎回费＝2,000×1.500×0.50％＝15.00元 转出金额＝2,000×1.500－15.00＝2985.00元 转入基金的申购费＝2,985.00-2,985.00÷(1+1.20%)=35.40元 转出基金的申购费＝2,985.00-2,985.00÷(1+1.50%)=44.11元 转出基金的申购费〉转入基金的申购费 基金转换申购补差费＝0 转入金额＝2,985.00-0.00＝2,985.00元 转入份额＝2,985.00÷1.350＝2,211.11份 例 2：投资者在 T日转出 2,000份 A基金的基金份额，A基金申购费率适用比例费率，该日 A基金的基金 份额净值为 1.500元。A基金前端申购费率为 1.20%，赎回费率为 0.50%。转入 B基金，且 B基金适用的 前端申购费率为 1.50%，该日 B基金的基金份额净值为 1.350元，则转出基金赎回费、基金转换申购补差 费及转入份额计算如下： 转出基金赎回费＝2,000×1.500×0.50％＝15.00元 转出金额＝2,000×1.500－15.00＝2,985.00元 转入基金的申购费＝2,985.00-2,985.00÷(1+1.50%)=44.11元 转出基金的申购费＝2,985.00-2,985.00÷(1+1.20%)=35.40元 转入基金的申购费〉转出基金的申购费 基金转换申购补差费＝44.11-35.40＝8.71元 转入金额＝2,985.00-8.71＝2,976.29元 转入份额＝2,976.29÷1.350＝2,204.66份 例 3：投资者在 T日转出 5,000,000份 A基金的基金份额，A基金申购费率适用比例费率，该日 A基金的 基金份额净值为 1.200元。A基金前端申购费率为 0.60%，赎回费率为 0.50%。转入 B基金，且 B基金申 购费率适用固定申购费，固定申购费金额为 1,000元，该日 B基金的基金份额净值为 1.350元，则转出基 金赎回费、基金转换申购补差费及转入份额计算如下： 转出基金赎回费＝5,000,000×1.200×0.50％＝30,000.00元 转出金额＝5,000,000×1.200－30,000.00＝5,970,000.00元 转入基金的申购费＝1,000元 转出基金的申购费＝5,970,000.00-5,970,000.00÷(1+0.60%)=35,606.36元 转出基金的申购费〉转入基金的申购费 基金转换申购补差费＝0元 转入金额＝5,970,000.00-0＝5,970,000.00元 转入份额＝5,970,000.00÷1.350＝4,422,222.22份 例 4：投资者在 T日转出 6,000,000份 A基金的基金份额，A基金申购费率适用固定申购费，该日 A基金 的基金份额净值为 1.200元。A适用的固定申购费金额为 1,000元，赎回费率为 0.50%。转入 B基金，且 B基金申购费率适用固定申购费，固定申购费金额为 1,000元，该日 B基金的基金份额净值为 1.350元， 则转出基金赎回费、基金转换申购补差费及转入份额计算如下： 转出基金赎回费＝6,000,000×1.200×0.50％＝36,000.00元 转出金额＝6,000,000×1.200－36,000.00＝7,164,000.00元 转入基金的申购费=转出基金的申购费 转入基金的申购费＝1,000元 转出基金的申购费＝1,000元 基金转换申购补差费＝1,000-1,000＝0元 转入金额＝7,164,000.00-0＝7,164,000.00元 转入份额＝7,164,000.00÷1.350＝5,306,666.67份 5.2其他与转换相关的事项 1、基金转换的业务规则： （1）基金转换业务是指投资者向本公司提出申请将其所持有的本公司管理的开放式基金（转出基金）的 全部或部分基金份额转换为本公司管理的其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为。 （2）转换的两只基金必须都是同一销售机构销售、同一基金管理人管理、并在同一注册登记机构处注册 登记的基金。 （3）投资者可在基金开放日申请办理基金转换业务，具体办理时间与基金申购、赎回业务办理时间相同。 本公司公告暂停申购、赎回或转换时除外。 （4）交易限额参见相关基金招募说明书和相关公告中对申购和赎回限额的规定。 （5）投资者提出的基金转换申请，在当日交易时间结束之前可以撤销，交易时间结束后不得撤销。 （6）其他未尽规则详见《华安基金管理有限公司开放式证券投资基金业务规则》。 2、适用销售机构：投资者可通过华安基金管理有限公司直销柜台、网上直销交易系统以及其他开通转换 业务的销售机构办理基金转换业务。若增加新的业务办理机构，本公司将及时在官网公示，敬请投资者留 意。 3、本公司有权根据市场情况或法律法规变化调整上述转换的程序及有关限制。 本基金转换业务的解释权归本公司。 6.定期定额投资业务 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投资人在办理定期定 额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说 明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。 7.基金销售机构 7.1直销机构 （1）华安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号国金中心二期 31-32层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号国金中心二期 31-32层 法定代表人：朱学华 成立日期：1998年 6月 4日 客户服务统一咨询电话：40088-50099 传真：021-58406138 公司网站：www.huaan.com.cn （2）华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站：www.huaan.com.cn 智能手机 APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端 传真电话：（021）33626962 联系人：谢伯恩 7.2代销机构 （1）上海天天基金销售有限公司 注册地址：浦东新区峨山路 613号 6幢 551室 办公地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼东方财富大厦 2楼 法定代表人：其实 电话：4001818188 网址:www.1234567.com.cn （2）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号 12楼 法定代表人：陈柏青 电话：4000-766-123 网址:www.fund123.cn （3）上海长量基金销售有限公司 注册地址：浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人：张跃伟 客户服务电话：400-820-2899 网址:www.e-rich.com.cn （4）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号东码头园区 C栋 2楼 法定代表人：汪静波 电话：400-821-5399 网址:www.noah-fund.com （5）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2楼 法定代表人：易峥 电话：0571-889208974008-773-772 网址:www.5ifund.com （6）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江金融世纪 广场 法定代表人：李兴春 客户服务电话:4000676266 网址:www.leadfund.com.cn (7)宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C1809 法定代表人：戎兵 网址：http://www.yixinfund.com/ 客服电话：400-6099-200 （8）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：钱燕飞 客户服务电话：95177 公司网址：www.snjijin.com （9）上海通华财富基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799号 9楼 法定代表人：马刚 客户服务电话：95156 网址:www.tonghuafund.cn （10）上海钜派钰茂基金销售公司 注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路 2号 24幢 N3187室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 379号金穗大厦 14楼 法定代表人：胡天翔 联系电话：021-50778395 （11）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：胡学勤 客服电话：400-866-6618 网址：www.lu.com （12）北京虹点基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 16层 1603 法定代表人：董浩 客户服务电话:400-068-1176 网址:www.jimufund.com （13）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6层 办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6层 法定代表人：李淑慧 客服电话：4000-555-671 网站：www.hgccpb.com (14)上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层 法定代表人：戴新装 客服电话：4008201515 网址：www.zhengtongfunds.com (15)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 法定代表人：江卉 客服电话：个人业务:95118 企业业务：400-088-8816 公司网址：http://fund.jd.com/ （16）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址：北京市朝阳区创远路 34号院融新科技中心 C座 17层 法定代表人：钟斐斐 客户服务电话：4000618518 网站：https://danjuanapp.com/ （17）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人：王廷富 客户服务电话：400-821-0203 (18)北京百度百盈基金销售有限公司 地址：北京市海淀区上地信息路甲 9号奎科科技大厦 1层 法定代表人：张旭阳 客户服务中心电话：95055-4 网址：www.baiyingfund.com 基金管理人可以根据情况增加或者减少销售机构，并在官网公示。销售机构可以根据情况增加或者减少其 销售城市、网点，并另行公告。敬请投资者留意。 8.基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 购赎回费监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金自 2021年 8月 10日起，本基金管 理人不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日的各类基金份额 净值和基金份额累计净值。敬请投资者留意。 9.其他需要提示的事项 （1）本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书 中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式 实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在中国证监会指定媒介上公告。 （2）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划。 在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基 金赎回费率。 （3）本公告仅对本基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资的有关事项予以说明。投资者欲了解 本基金的详细情况，请登录本公司网站（www.huaan.com.cn）查询或阅读刊登在 2021年 7月 14日中国 证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的《华安 CES半导体芯片行业指数型发起式证券投 资基金招募说明书》。 （4）投资者可拨打本公司的客户服务电话（40088-50099）了解基金申购、赎回、转换和定期定额投资等 事宜，亦可通过本公司网站（www.huaan.com.cn）下载开放式基金交易业务申请表和了解基金销售相关事 宜。 （5）投资者可通过本基金的直销机构或其他销售机构办理本基金的申购、赎回、转换和定期定额投资业 务。 （6）风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同和最新的招募说明书。敬 请投资者注意投资风险。 特此公告。 华安基金管理有限公司 二〇二一年八月九日 中财网
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