[中报]合诚股份:合诚股份2021年半年度报告
原标题:合诚股份:合诚股份2021年半年度报告 公司代码：603909 公司简称：合诚股份 合诚工程咨询集团股份有限公司 2021年半年度报告 D:\Image\2018-03\合诚红标志（735X804）.png 二零二一年八月 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证 半 年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司 全体董事出席 董事会会议。 三、 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙） 为本公司出具了 标准无保留意见 的审计报告。 四、 公司负责人 黄和宾 、主管会计工作负责人 郭梅芬 及会计机构负责人（会计主管人员） 郭梅 芬 声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会 决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告涉及未来计划、发展战略等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注 意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、 重大风险提示 公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅第三节管理层讨论与分析中关于公司 未来发展的讨论与分析。 十一、 其他 □ 适用 √ 不适用 目录 第一节 释义 ................................ ................................ ................................ ................................ ..... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................ ................................ ................................ . 5 第三节 管理层讨论与分析 ................................ ................................ ................................ ............. 8 第四节 公司治理 ................................ ................................ ................................ ........................... 21 第五节 环境与社会责任 ................................ ................................ ................................ ............... 24 第六节 重要事项 ................................ ................................ ................................ ........................... 25 第七节 股份变动及股东情况 ................................ ................................ ................................ ....... 34 第八节 优先股相关情况 ................................ ................................ ................................ ............... 39 第九节 债券相关情况 ................................ ................................ ................................ ................... 40 第十节 财务报告 ................................ ................................ ................................ ........................... 41 备查文件目录 载有公司法定代表人签名并加盖公章的2021年半年报 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并加盖公 章的财务报表 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本 及公告原件 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 报告期 指 2021年1月1日—2021年6月30日 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 合诚股份、合诚咨询、公司、集团 指 合诚工程咨询集团股份有限公司 建发集团 指 厦门建发集团有限公司 厦门益悦 指 厦门益悦置业有限公司 合诚技术 指 厦门合诚工程技术有限公司 合诚水运 指 厦门合诚水运工程咨询有限公司 合诚设计院 指 厦门合诚工程设计院有限公司 合诚检测 指 厦门合诚工程检测有限公司 合智新材料 指 厦门合智新材料科技有限公司 路面新材料 指 福建怡鹭路面新材料有限公司 福建科胜 指 福建科胜加固材料有限公司 大连市政院 指 大连市市政设计研究院有限责任公司 福建怡鹭 指 福建怡鹭工程有限公司 慧智市政设计 指 大连普湾新区慧智市政设计有限公司 PPP 指 Public-Private-Partnership公私合营模式，即 政府部门与私营部门基于某个公共项目结成 伙伴关系，明确各自的权利和义务、风险和 收益。 EPC 指 Engineering Procurement Construction，是指公 司受业主委托，按照合同约定对工程建设项 目的设计、采购、施工、试运行等实行全过 程或若干阶段的承包。 元、万元 指 人民币元、万元 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 合诚工程咨询集团股份有限公司 公司的中文简称 合诚股份 公司的外文名称 HOLSIN ENGINEERING CONSULTING GROUP CO., LTD. 公司的外文名称缩写 HOLSIN 公司的法定代表人 黄和宾 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 高玮琳 何璇 联系地址 厦门市湖里区枋钟路2368号 1101-1104单元 厦门市湖里区枋钟路2368号 1101-1104单元 电话 0592-2932989 0592-2932989 传真 0592-2932984 0592-2932984 电子信箱 [email protected] [email protected] 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 厦门市湖里区枋钟路2368号1101-1104单元 公司注册地址的历史变更情况 2000年11月，公司注册地址由“金星大厦八楼”变更为“ 嘉禾路321号汇腾大厦九楼903、903A室”；2003年6月， 变更为“开元区嘉禾路321号汇腾大厦九楼901-903A室” ；2010年5月，变更为“厦门市湖里区枋钟路2368号 1101-1104单元”。 公司办公地址 厦门市湖里区枋钟路2368号1101-1104单元 公司办公地址的邮政编码 361009 公司网址 www.holsin.cn 电子信箱 [email protected] 报告期内变更情况查询索引 无 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、 《证券日报》 登载半年度报告的网站地址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司董事会办公室 报告期内变更情况查询索引 无 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 合诚股份 603909 无 六、 其他有关资料 □ 适用 √ 不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 营业收入 347,314,848.15 282,842,015.51 22.79 归属于上市公司股东的净利润 19,361,210.54 15,085,564.13 28.34 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润 19,319,821.53 13,230,975.25 46.02 经营活动产生的现金流量净额 -46,379,404.42 -41,387,585.39 -12.06 主要会计数据 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年 度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 857,179,103.95 853,570,464.75 0.42 总资产 1,397,581,880.06 1,496,113,611.81 -6.59 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.0966 0.0758 27.44 稀释每股收益（元／股） 0.0966 0.0757 27.61 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股） 0.0963 0.0665 44.81 加权平均净资产收益率（%） 2.26 1.90 增加0.36个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率（%） 2.26 1.66 增加0.60个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 2021年6月公司实施资本公积转增股本的权益分派方案，本报告期同口径调整上年同期的每 股收益相关指标。 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 -1,285.78 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 1,765,900.94 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,638,015.77 其他符合非经常性损益定义的损益项目 1,058,549.82 少数股东权益影响额 -105,367.92 所得税影响额 -38,392.28 合计 41,389.01 十、 其他 □ 适用 √ 不适用 第三节 管理层讨论与分析 一、 报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 合诚股份隶属于工程技术服务业，报告期内主要从事勘察设计、工程管理、试验检测、综合 管养、工程新材料五大产业板块，服务对象主要集中在公路、桥梁、隧道、市政、房建、水运、 城市轨道等土木工程领域。 勘察设计资质：拥有工程咨询单位乙级资信证书（公路、水运（港口河海工程））、工程咨 询单位甲级资信证书（市政公用工程、建筑）、工程咨询单位乙级资信证书（生态建设、环境工 程）、城乡规划编制资质证书乙级、土地规划乙级、工程设计市政行业（燃气工程、轨道交通工 程除外）甲级、工程设计市政行业（轨道交通工程）专业甲级、工程设计市政行业（城镇燃气工 程）专业乙级、工程设计建筑行业（建筑工程）甲级、风景园林工程设计专项甲级、工程设计水 运行业（港口工程、航道工程）专业乙级、工程设计公路行业（公路、交通工程）专业乙级、特 种设备设计压力管道（GB2类-GB2）、劳务类（工程钻探）乙级、工程勘察专业类（岩土工程、 工程测量）乙级等资质。建筑行业（人防工程）专业乙级、工程勘察专业类（岩土工程（勘察、 设计））甲级、地质灾害治理工程设计丙级。 工程管理资质：拥有公路工程监理甲级、特殊独立大桥专项监理、特殊独立隧道专项监理、 公路机电工程专项监理、水运工程监理甲级、市政公用工程监理甲级、房屋建筑监理甲级、机电 安装工程监理乙级、港口与航道工程监理乙级、人民防空工程建设监理单位乙级、水利水电工程 监理乙级、水利工程施工监理丙级。 试验检测资质：拥有公路工程试验检测综合甲级、水运工程材料试验检测甲级、水运工程结 构（地基）甲级试验检测、公路工程桥梁隧道工程专项试验检测；铁路工程质量监督检测机构名 录；水利工程混凝土工程乙级；建设工程质量检测机构专项资质；计量认证证书。 综合管养资质：拥有特种工程（结构补强）专业承包不分等级、特种工程（建筑物纠偏和平 移）专业承包不分等级、公路路面工程专业承包壹级、公路路基工程专业承包叁级、房屋建筑工 程施工总承包叁级、地基基础工程专业承包叁级、城市及道路照明工程专业承包叁级、公路工程 施工总承包叁级；公路养护工程施工从业资质一类、公路养护工程施工从业资质二类甲级、公路 养护工程施工从业资质二类乙级、公路养护工程施工从业资质三类甲级、公路养护工程施工从业 资质三类乙级、市政公用工程施工总承包贰级、桥梁工程专业承包叁级、公路交通工程（公路安 全设施分项）专业承包贰级。 其它资质：工程造价乙级资质、测绘丙级。 公司已具备全过程工程咨询所需的各项资质和能力，并已实质性开展业务。 (一) 主要业务 1.勘察设计：是指根据建设工程的要求，对建设工程所需的技术、经济、资源、环境等条件 进行综合分析、论证，编制建设工程设计文件，主要包括：项目建议书、可行性研究、方案设计、 初步设计、施工图设计及相关技术咨询服务。公司从事的勘察设计项目主要为市政工程、建筑工 程、公路工程、水运工程、轨道交通。 2.工程管理：是指具有相关资质的咨询单位受建设单位（或政府监督部门）委托，依据国家 有关法律法规、技术标准规范以及批准的工程建设文件，综合运用多学科知识、工程实践经验、 现代科学技术和经济管理方法，采用多种服务方式组合，为委托方在工程项目建设实施阶段提供 局部或整体解决方案的智力性服务活动。涵盖工程监理、工程代建、项目管理、招标代理、造价 咨询、质量安全监督等，公司目前主要从事的工程管理项目主要为工程监理、项目管理、质量安 全监督项目。 3.试验检测：是指根据国家有关法律法规的规定，依据工程建设技术标准、规范、规程，对 公路、水运、市政、房建、铁路工程所用材料、构件、工程制品、工程实体的质量和技术指标等 进行试验检测活动。公司试验检测业务涵盖的工程领域包括：公路、水运、市政、房建、铁路、 城市轨道及水利等行业，开展的检测业务内容主要为：工程材料及构配件检测、地基与基础检测 及基坑监测、桥梁结构检测、桥梁施工监控及运营监测、隧道监控量测、隧道主体结构质量检测、 隧道超前地质预报、隧道环境工程检测、道路工程及交通安全设施检测、地基基础工程检测、主 体结构工程现场检测、钢结构工程检测、见证取样检测，以及高速公路项目、城市轨道交通项目、 铁路项目的第三方检测监测服务。 4.综合管养：是指通过现代信息技术获取工程基础设施结构状态参数，用数字化的手段来处 理、分析、管理和养护整个基础设施，提供工程全生命周期的管理和维修养护服务，保障基础设 施的结构安全及运营顺畅，提高基础设施结构物耐久性，延长结构使用寿命。包括对桥梁、隧道 构造物的中修和大修加固维护；公路路基工程的中修和大修维护；公路路面大中修工程及再生改 造；港口码头、房建工程的维修加固；建筑结构的病害处理、顶升、平移等综合性业务。公司综 合管养业务目前主要集中在道路、桥梁、隧道、地铁、水工码头、房建等土木工程行业病害处治、 结构补强、结构顶升、建筑物纠偏平移、综合维养、加固方案设计、监控，以及公路养护、沥青 路面施工、园林景观施工等业务。 5.工程新材料：是指具有传统材料所不具备的优异性能和特殊功能的材料，或采用新技术（工 艺、装备）使传统材料性能有明显提高或产生新功能的材料。与传统材料相比，建筑结构加固材 料、绿色节能建材产业、环保再生材料具有技术密集度高、产品附加值大、应用范围广，发展前 景好等特点。公司新材料业务目前主要集中在工程加固、工程新建、工程养护等领域，主要产品 为水泥基材料、环氧树脂、沥青混合料再生基材系列。 公司不仅能为建设项目提供规划、投资咨询、勘察、设计、监理、项目管理、质量安全监督、 试验检测、综合管养、工程新材料等综合性、跨阶段、一体化的管理咨询与技术咨询服务，而且 能为建设项目提供“上下游”协同增值服务，是一家贯通土木工程全产业链工程技术服务的企业。 公司以“国内领先的交通和市政基础设施全生命周期工程服务商”为战略定位，聚焦市政基 础设施和公路优势领域，紧抓行业政策热点及行业发展前景，积极拓展城市更新、环境整治以及 基础设施智慧运维项目。公司秉持“心护工程，业馈社会”的企业使命，加强工程基础设施“疑 难急险”病害防治力量，打造项目全生命周期技术安全服务工程医院，实现“体检在现场、诊断 在合诚、专家在全球、服务在身边”，为客户提供可信赖的、高品质的建设项目全生命周期服务。 (二) 经营模式 公司主要通过招投标、议标洽谈、客户直接委托获取各项工程技术服务业务，依托“集团化 协同增值模式”重点培育发展全过程工程咨询服务，积极参与EPC、PPP工程项目，其中公开招投 标是公司承接业务的主要模式。报告期内，公司主营业务、经营模式未发生重大变化。 (三) 行业情况说明 1. 行业业务链 工程技术服务业是指为经济建设和工程建设项目决策、管理与实施提供全过程咨询，是以高 层次智力密集型技术为基础的智力服务行业，其服务内容贯穿于建筑业始终。 合诚股份从项目决策、工程建设、项目运营等项目全生命周期角度，协同为建设项目提供综 合性、跨阶段、一体化的管理咨询与技术咨询服务。 展板4-01(2) 2. 行业相关性 （1）“十四五”建设规划将开启新一轮热潮 “十四五”规划是全面推进交通强国建设的第一个五年规划，对交通运输提出了建设综合交 通运输通道、网络、枢纽，推进城市群都市圈交通一体化，继续推进“四好农村路”建设，推进 各种运输方式一体化融合发展等要求。2021年3月24日，交通运输部在国新办发布会上指出， 我国将在3年内新增城际铁路和市域铁路运营里程3,000公里，新改建高速公路里程2.5万公里， 新增民用机场30个以上。2021年，随着国内疫情控制和经济持续修复，重大交通建设项目有望 加速推进，投资增速有望持续提升，而工程咨询行业作为产业链前端将率先受益。 （2）202 1 年 上半年 全国建筑业总产值增速稳健 随着疫情有效控制，上半年国内基本面稳定，国民经济持续稳定恢复，建筑业增速稳健。2021 年第一季度全国建筑业总产值47,333.17亿元，第二季度全国建筑业总产值119,843.55亿元，整体 呈稳定增长态势。上半年全国建筑业总产值较去年同期增加19,003.43亿元，同比增长18.85%。 数据来源：国家统计局 （3）国家全过程工程咨询服务逐步推进 全过程工程咨询指对工程建设项目前期研究和决策以及工程项目实施和运行（或称运营）的 全生命周期提供包含设计和规划在内的涉及组织、管理、经济和技术等各有关方面的工程咨询服 务。2019年3月15日发改委、住建部联合发布了《关于推进全过程工程咨询服务发展的指导意 见》，针对项目决策和建设实施两个阶段，重点培育发展投资决策综合性咨询和工程建设全过程 咨询，为推进全过程工程咨询指明了发展方向和实施路径。2020年8月28日，九部门联合印发 《关于加快新型建筑工业化发展的若干意见》,意见提出:要发展全过程工程咨询，大力发展以市场 需求为导向、满足委托方多样化需求的全过程工程咨询服务,培育具备勘察、设计、监理、招标代 理、造价等业务能力的全过程工程咨询企业。截至2019年底，共计29个省、自治区、直辖市已 开展全过程工程咨询的试点工作，其中共16个地区公布了相关的试点方案或指导意见。 （4）公路养护行业前景广阔 据交通运输部《 2020 年交通运输行业发展统计公报》显示，截止 2020 年年末全国公路总里 程 519.84 万公里，比上年增加 18.56 万公里。公路养护里程 514.4 万公里，占公路总里程 99% 。 已建成全国公路桥梁 91.28 万座、 6,628.55 万延米，全国公路 隧道 21,316 处、 2,199.93 万延米。随 着时间的推移和公路里程的不断增长、交通流量的快速增加以及公众出行需求的日益提高，我国 公路发展的战略重点正由大规模建设向大规模养护转移，公路养护行业前景广阔。 二、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 公司是一家为工程全生命周期提供技术服务的企业，专业从事勘察设计、工程管理、试验检 测、综合管养及工程新材料研发与应用的综合型工程技术服务企业，承接了多项国家重点项目， 是我国海峡西岸经济区建设工程咨询行业的龙头企业。公司的核心竞争力主要体现在以下方面： 1. 品牌优势 公司自成立以来，坚持通过技术水平的不断提升、过硬的质量保证和科学的管理体系，树立 了公司在工程咨询行业内的良好品牌形象，参与了亚洲第一、世界第二座的三跨连续全漂浮钢箱 梁悬索桥——海沧大桥、我国第一座也是世界第一的大断面海底隧道——翔安海底隧道、全国第 三座、北方海域第一座沉管隧道——大连湾海底隧道、全国抗震级别最高的跨海桥梁——海南文 昌清澜大桥工程、亚洲最大的城市广场——大连市星海湾广场配套市政工程、第28届中国金鸡百 花电影节暨第32届中国电影金鸡奖终评和颁奖典礼馆——海峡大剧院、金砖国家领导人厦门会晤 主会场——厦门国际会议中心改建工程、国内最美地铁、国家优质工程奖——厦门轨道交通一号 线、国内第三条钻爆法海底隧道、国内罕见的城市海底隧道——海沧海底隧道等多项国家级或省 级重点工程的建设，获得了有关政府主管部门和业主的一致认可。2010年，公司作为翔安海底隧 道的参建单位获得了国家交通运输部、国家安全监管总局联合通报表彰。2016年公司成功在上交 所上市，成为中国交通建设监理行业第一家上市的企业，也是工程行业内第一家以监理为主业的 上市公司，从而进一步提升了公司的品牌影响力和市场竞争力。 2. 资质优势 公司在创立至今从业的二十余年时间内，在行业内获取的资质等级逐步提升，种类也不断增 加，成为福建省工程咨询行业的领军企业。公司作为全产业工程咨询集团，在设计板块、监理板 块、检测板块均拥有行业内较为全面的甲级资质，其中设计板块拥有市政行业（燃气工程、轨道 交通工程除外）甲级、市政行业轨道交通工程专业甲级、建筑行业（建筑工程）甲级、风景园林 工程设计专项甲级、工程咨询甲级及岩土工程（勘察、设计）甲级等设计类资质，是拥有东北地 区设计类资质最全的民营设计院；监理板块同时拥有交通运输部公路工程甲级监理资质(含特殊独 立大桥专项、特殊独立隧道专项、公路机电工程专项)、水运工程甲级监理资质及住房城乡建设部 市政公用工程监理甲级、房屋建筑工程监理甲级资质，在全国范围内同时拥有这几项监理资质的 企业仅1家；检测板块现已取得交通运输部全部检测类甲级资质及桥隧专项资质，在全国范围内 同时拥有公路工程综合甲级、公路工程桥梁隧道工程专项、水运工程材料甲级、水运工程结构（地 基）甲级资质的企业仅7家，已连续四年进入铁路工程质量监督检测机构名录。资质的升级与取 得为公司提供综合性、跨阶段、一体化的项目全生命周期管理咨询与技术咨询服务打下坚实的基 础。 3. 技术优势 公司在设计、监理、检测、综合管养方面具有较强的技术优势，参与了亚洲第一、世界第二 座的三跨连续全漂浮钢箱梁悬索桥以及我国第一座也是世界第一的大断面海底隧道等多项国家重 点工程建设。设计方面荣获“市政行业工程科学技术奖”、“市政公路工程二等奖”、“全国优 秀工程咨询成果二等奖”等国家级奖项22项，“优秀工程勘察设计奖”等省级奖项64项，市级 奖项142项。另有多个项目荣获“百年百项杰出土木工程”及“中国土木工程詹天佑奖”称号， 多项工艺被确认为国家级工法。在保持传统技术优势的同时，开拓新兴工艺项目，深挖既有成熟 项目，从生产中提炼并提升有关基础工艺及新材料的关键技术，此外，公司还积极探索互联网+ 工程、大数据、无人机、机器人自动化检测等新兴技术在工程项目中的运用。 4. 全过程服务优势 公司按照《五年（2021-2025）战略规划》，通过内生式增长与外延式发展并举的发展战略， 积极开展投资并购活动，通过投资并购及战略布局，整合各成员企业的优质资源，在业务与产业 链整合、区域与人才使用等方面实现了优势互补，协同效应凸显。公司已具备为公路、桥梁、隧 道、水运、市政、房建和轨道交通等土木工程领域，提供规划咨询、项目建议书、可行性研究、 勘察、设计、监理、试验检测、项目管理、综合管养等涵盖项目决策、工程建设、项目运营的项 目全生命周期服务的综合能力，能够“菜单式”的满足业主需求，为建设项目提供“综合性、跨 阶段、一体化”的工程技术服务。同时集团的工程全产业协同运作优势也更利于拓展新市场与新 业务。 5. 创新优势 公司一贯重视对最新工程技术的掌握以及管理的创新，紧跟国内、国际最新行业发展趋势。 在我国第一条海底公路隧道翔安海底隧道、国家重点项目集美大桥、海沧大桥等重大项目中，公 司在行业内率先掌握了跨海长隧道防排水控制技术、跨海长隧道风化深槽控制技术、跨海长隧道 安全控制技术、跨海长隧道交通智能监控技术、跨海大桥短线匹配法节段预制拼装控制技术及相 关监理控制要点。在设计最为复杂的城市道路——遵义市凤新快线建设工程项目中，凤新快线上 跨外环路的双层钢桁架桥位于缓和曲线段上，属于特殊桥型，每片桁架单元均有变化，大跨径的 曲线桁架受力复杂，复杂多变性在市政工程中首屈一指，该设计在满足三层立体通行线路的交通 组织设计前提上，从使用功能上极大程度满足建设方对本工程核心位置重要地位的需求。在海拉 尔区泓清污水处理有限公司污水处理厂提标改造工程项目中，通过新建前置缺氧池弥补了原生化 处理系统脱氮能力不足的缺陷，通过将原沉淀池改造为好氧池增大了好氧池容积，有力保证在高 污染物浓度下保证处理效果，实现在维持原BIOLAK生化池土池+防渗膜池体不变基础上改造为 AAO工艺，相对于MBBR和MBR等工艺路线，以较低的工程费用实现了提标改造。在轨道交通 工程科研创新上，课题《城市轨道交通工程施工质量安全管控成套关键技术研究与应用》荣获2020 年度厦门市科技进步一等奖、中国城市轨道交通科技进步二等奖。在道路预养护方面，紧跟国内 外行业步伐，掌握了高性能薄层罩面及就地热再生等施工工艺技术。报告期内，获得中国城市轨 道交通协会科技进步二等奖1项，授权发明专利1项、实用新型8项，省级地方标准立项2项， 市级地方标准立项1项。 6. 人才优势 合诚股份始终践行“人才是公司发展第一资源”的管理理念，通过“精准选才、系统育才、 高效用才、多元留才”等一系列举措，建立起合诚股份特有的人才优势。持续拓宽现场、网络、 媒体等渠道，借助STAR结构化面试、人才测评等科学工具开展全天候人才招聘；通过合诚学院、 网络教学、内外部交流与互学等平台开展旨在培养企业管理与工程技术复合型人才的教育模式； 通过职业规划、胜任素质模型、职级职等体系实现人岗匹配，充分发挥员工才能；通过股权激励、 文化感染、职业平台等多元维度激励措施，使人才能够专注于工作，拼搏争未来。经过二十多年 的努力，合诚股份人才建设主要形成了“稳定优势、结构优势和专业优势”等几方面的优势：公 司核心经营管理与专业骨干团队稳定，员工年龄比例呈合理的正态分布结构，技术力量方面形成 了道路、桥梁、隧道、轨道交通、房屋建筑、水运等领域的专业团队。人才优势不仅支撑了合诚 股份过去和现在的快速发展，更为未来合诚股份成为国内领先的交通和市政基础设施全生命周期 工程服务商奠定了基础。 三、 经营情况的讨论与分析 2021年，是公司“2021-2025”战略规划开局之年，也是公司抢抓新机遇，迎接新挑战，实 现新跨越的重要一年。上半年，公司按照“稳中求进，蓄势突破”的总基调，充分发挥集团战略 的引领作用，进一步完善公司治理，优化股东结构，加快转型升级步伐，推动各业务板块资源整 合与协同发展，为打造“国内领先的交通和市政基础设施全生命周期工程服务商”提供重要支撑 和保障。报告期内，公司经营指标整体呈现上升趋势。2021年1-6月，合诚股份实现营业收入 34,731.48万元，较上年同期增长22.79%，归属上市公司股东的净利润1,936.12万元，较上年同 期增长28.34%。 1. 推进控制权转让，优化内控管理，推动企业稳健发展。 为进一步优化企业法人治理结构，推动上市公司健康稳健发展，报告期内，公司积极推进控 制权转让交易，2021年6月，合诚股份部分股东与厦门益悦签署了《股份转让协议》，将持有合 诚股份部分股权转让予厦门益悦，转让后，公司控股股东由黄和宾变更为厦门益悦。引入具备国 有资产及产业背景的控股股东——厦门益悦，将为公司注入城市开发建设、旧城改造等领域优质 产业资源，双方将在资本运作、业务拓展、公司治理等方面开展深入合作，将为公司长远发展注 入新动能，快速提升公司多元产业竞争力。 在公司管理方面，一是根据公司制定的五年规划，完成了各业务板块战略措施分解，为保障 五年规划的顺利实施和重要措施的落地执行提供支撑。二是进一步优化子公司管控手段，加强风 险管控、提升决策效率，完成了大连市政院投后管理评价、合诚检测任期责任审计，对经营管理 团队的财务责任、管理责任及法纪责任进行真实性、合规性的审查。三是持续优化集团财务管理 体系建设，强化回款、资金管控和板块督导工作，全面提升资金营运效率。通过加强系统财务协 作、财务信息化建设、增进业财融合等措施，推进财务集团化管控转型升级。四是持续强化安全 监督和风险防范，开展质安检查、隐患排查、督查考核和信用评价管理，确保企业安全生产、稳 健经营。 2. 增进产业协同，延伸业务链条，加大市场拓展力度 报告期内，合诚股份进一步加强板块业务协同，加快业务转型升级步伐。一是积极探索和实 践全过程工程咨询，稳步推进设计牵头EPC业务，新签EPC项目5个，实现快速增长。紧抓行 业政策热点，拓展了城市更新、环境整治以及基础设施智慧运维项目。二是紧抓行业发展前景， 积极拓展公路养护业务，上半年新签公路养护合同较上年同期增长135%，增量显著。三是全力 开拓公路桥隧、水运结构、铁路及房屋鉴定市场，取得新建高速公路桥梁施工监控和运营高速公 路桥梁健康监测项目合同。四是强化产品营销，重点拓展泡沫混凝土、工程加固材料、路面养护 材料市场，同时，加快技术升级，积极探索海上风机专用灌浆料应用。 2021年1-6月，公司主营业务收入34,553.49万元，较上年同期增长23.00%，各业务板块营 收及占比情况如下： 2021年1-6月，合诚股份新签合同额5.61亿元，同比增长61.38%，其中福建省外新签合同 额2.37亿元，占比42.30%。 3. 规划人力资源，夯实人才发展基础，激发人才队伍活力。 报告期内，一是结合集团战略定位和业务板块布局，制定了数十项人力资源发展关键举措， 内容不仅涵盖现有“设计+工程管理”、“运维服务”、 “检测服务”三大业务板块人才发展管 理，还涉及新基建、数字化、智慧环保等集团未来发展领域人才储备与转型。二是因业而异、因 司施治。客观地根据集团及各子公司的行业属性不同、企业发展阶段不同，鼓励并引导制定差异 性的人才引进、激励机制、绩效模式等，确保集团人力资源管控“有统有分，统分结合”。三是 扎实做好“文化感人、文化育人、文化留人”，在节节高升的企业用工成本压力下，有效开辟新 的人才激励渠道。同时，有效发挥企业文化阵地桥头堡的作用，将“正德利人、正道立业”企业 核心价值融入日常员工培训教育、文化宣传、新闻报道及各项员工文娱活动中，增强了员工凝聚 力，激发了员工的工作积极性。 4. 加强技术积累，推动技术创新，提升核心竞争力。 围绕2021年度三级技术管控工作目标有序推进，形成技术标准化管理办法、技术标准化管理 实践手册、项目技术管控行动指南等技术标准化管理体系。通过设计微课堂（桥梁专题），解决 技术依托难题；以在建典型项目为依托，通过参观项目、制作课件、技术赋能平台建设、技术管 控总结等形式多样技术交流活动，不断丰富技术积累内涵。 通过战略引领和内外部协同，深入挖掘坝道工程医院等科技平台资源，持续开展行业内前瞻 性科研创新、专利申请、标准规范编制、研发课题合作等，为企业研发提资增效提供有力支撑。 上半年，获得 “厦门市科技进步一等奖”、“中国城市轨道交通协会科技进步二等奖”。 5. 加强党的建设，促推群团发展，献礼建党百年。 2021年是中国共产党建党100周年，公司党委持续强化党建品牌创树新引领，有力推进党建 工作与企业生产经营工作有机融合、共同发展，持续巩固深化“不忘初心 牢记使命”主题教育成果。 一是落实党员教育学习常态化，强化积分管理，完善定期检查、通报和督促机制，夯实党建基础。 二是以典型性和创新性为抓手，突出时代精神，弘扬合诚文化，完成了合诚集团“献礼建党百年” 宣传片的拍摄和制作。三是以党建工作带动群团建设发展，提升集团党建质量，组织开展了党史 学习活动（共12期）、“嘉兴南湖红色之旅”、观看爱国主义教育影片等系列活动。四是以党建为 引领，以提高工程质量和服务水平为抓手，推动各在建项目全力争先创优，以优异成绩献礼建党 百年：遵义市凤新快线工程、厦门国际会展中心四期项目（B8B9馆及配套东广场地下室）荣获“中 国钢结构金奖”，荣获辽宁省优秀工程设计奖6项，辽宁省优秀工程勘察奖2项。 报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计 未来会有重大影响的事项 □ 适用 √ 不适用 四、 报告期内主要经营情况 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位 ： 元 币种 ： 人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（ % ） 营业收入 347,314,848.15 282,842,015.51 22.79 营业成本 244,765,058.37 189,191,125.07 29.37 销售费用 8,170,964.08 6,898,147.21 18.45 科目 本期数 上年同期数 变动比例（ % ） 管理费用 40,626,798.33 41,265,722.16 - 1.55 财务费用 4,295,840.52 5,340,368.66 - 19.56 研发费用 13,646,184.40 11,678,686.07 16.85 经营活动产生的现金流量净额 - 46,379,404.42 - 41,387,585.39 - 12.06 投资活动产生的现金流量净额 - 8,353,752.51 - 17,196,298.91 51.42 筹资活动产生的现金流量净额 - 30,869,996.82 - 25,576,818.47 - 20.70 营业收入变动原因说明： 主要是本期勘察设计、综合管养业务收入的增加。 营业成本变动原因说明： 主要是本期勘察设计、综合管养业务成本的增加。 销售费用变动原因说明： 主要是本期福建怡鹭及大连市政院业务拓展，办公费用增加的影响。 管理费用变动原因说明： 无 。 财务费用变动原因说明： 主要是本期偿还银行长期借款本金，借款利息支出相应减少的影响。 研发费用变动原因说明 ： 主要是本期合诚咨询和大连市政院研发人工投入增多的影响。 经营活动产生的现金流量净额 变动原因说明： 主要是本期支付货款及大连市政院代收代付 EPC 项 目施工工程款的影响。 投资活动产生的现金流量净额 变动原因说明： 主要是上年同期收购福建怡鹭少数股东股权的影响。 筹资活动产生的现金流量净额 变动原因说明： 主要是本期支付现金股利、偿还银行长期借款及银 行借款利息的影响。 2 本期 公司 业务类型、 利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产 及 负债 状 况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期 末数占 总资产 的比例 （%） 上年期末数 上年期 末数占 总资产 的比例 （%） 本期期 末金额 较上年 期末变 动比例 （%） 情况说明 货币资金 130,150,990.87 9.31 213,382,332.06 14.26 -39.01 主要是本期支付到期 货款、现金股利、偿 还银行借款及利息的 影响。 应收款项 646,629,469.99 46.27 668,171,913.17 44.66 -3.22 预付款项 6,657,550.68 0.48 4,874,065.61 0.33 36.59 主要是合诚技术本期 项目名称 本期期末数 本期期 末数占 总资产 的比例 （%） 上年期末数 上年期 末数占 总资产 的比例 （%） 本期期 末金额 较上年 期末变 动比例 （%） 情况说明 预付货款的影响。 存货 19,435,751.12 1.39 23,196,737.93 1.55 -16.21 合同资产 174,184,185.83 12.46 178,155,889.30 11.91 -2.23 其他流动 资产 1,776,204.59 0.13 349,661.57 0.02 407.98 主要是本期福建怡鹭 预缴企业所得税，福 建怡鹭及大连市政院 可抵扣增值税进项税 额增加的影响。 投资性房 地产 53,113,781.30 3.80 50,383,506.39 3.37 5.42 固定资产 116,949,307.64 8.37 115,465,902.16 7.72 1.28 在建工程 29,854.37 100.00 本期合诚技术电梯安 装费的影响。 使用权资 产 8,803,519.43 0.63 100.00 本期执行新租赁准则 的影响。 短期借款 90,709,331.67 6.49 71,836,525.59 4.80 26.27 应付账款 106,267,895.65 7.60 158,999,877.38 10.63 -33.16 主要是本期支付到期 货款及服务费的影 响。 合同负债 49,904,507.10 3.57 48,359,723.78 3.23 3.19 应付职工 薪酬 20,610,144.34 1.47 71,952,287.26 4.81 -71.36 主要是本期支付2020 年年终奖金的影响。 应交税费 4,616,287.67 0.33 15,055,704.09 1.01 -69.34 主要是本期缴纳企业 所得税及增值税的影 响。 其他应付 款 14,327,118.82 1.03 44,039,659.19 2.94 -67.47 主要是根据大连市政 院股权转让协议，本 期结转上年末预收的 股权激励认购款的影 响。 一年内到 期的非流 动负债 63,626,401.84 4.55 100.00 本期末将一年内到期 的长期借款及租赁付 款额重分类至本项目 的影响。 长期借款 46,100,000.00 3.30 136,810,947.92 9.14 -66.30 本期归还长期借款、 本期末一年内到期的 长期借款重分类至一 年内到期的非流动负 债的影响。 租赁负债 2,055,867.02 0.15 100.00 本期执行新租赁准则 的影响。 项目名称 本期期末数 本期期 末数占 总资产 的比例 （%） 上年期末数 上年期 末数占 总资产 的比例 （%） 本期期 末金额 较上年 期末变 动比例 （%） 情况说明 长期应付 款 1,318,270.00 0.09 100.00 本期福建怡鹭以分期 付款方式购入设备的 影响。 预计负债 4,038,533.68 0.29 100.00 本期合诚咨询及大连 市政院预提诉讼案件 判决赔偿款的影响。 其他说明 无。 2. 境外资产 情 况 □适用 √不适用 3. 截至报告期末主要资产受限情 况 √适用 □不适用 项目 期末账面价值（元） 受限原因 货币资金 15,432,396.87 保函保证金、招标代理投标保证金、农 民工工资保证金、司法冻结银行存款。 投资性房地产 37,135,629.40 担保抵押 固定资产 14,923,357.14 担保抵押 无形资产 8,190,850.41 担保抵押 合计 75,682,233.82 4. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1. 对外股权投资总体分析 □适用 √不适用 (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 (五) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 单位：万元 公司名称 业务性质 持股比 例 注册资本 本报告期 总资产 本报告期 净资产 本报告期 营业收入 本报告期 净利润 合诚检测 工程试验 检测 100% 3,000.00 13,102.06 8,718.41 5,009.87 489.39 合诚技术 工程维修 100% 1,500.00 14,007.11 3,984.34 1,847.41 -42.02 合诚水运 水运工程 建设监理 100% 400.00 4,443.02 3,389.64 933.84 78.49 合诚设计 院 水运工程 设计、咨询 100% 500.00 10,379.21 8,049.29 396.78 -369.07 合智新材 料 新材料技 术推广 100% 3,000.00 2,443.09 1,387.89 841.36 34.46 大连市政 院 设计咨询 86.40% 2,000.00 45,929.07 29,024.44 11,651.85 1,481.55 福建怡鹭 综合管养 80.83% 8,800.00 21,714.73 15,766.25 7,829.54 515.76 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 五、 其他披露事项 (一) 可能面对的风险 √ 适用 □ 不适用 1．政策性风险 公司所属的工程技术服务行业的发展主要依托于国家宏观经济形势、相关政策及相应的固定 资产投资规模。因此，公司的生产经营状况将受到未来国家产业政策的影响。 2．人力资源风险 作为高新技术服务企业，人工成本是公司报告期经营过程中的主要支出，人员薪酬水平的变 化对公司经营业绩有着重大影响。同时勘察设计、工程管理、试验检测、综合管养是典型的技术 密集型、人力资本密集型行业，如何培养人才、固化人才对公司实现可持续发展将产生影响。 3．安全生产风险 公司在工程技术服务过程中可能会由于各种原因发生安全事故，相应的公司可能会承担相应 的安全生产责任。公司有良好的内部控制程序和措施来尽可能的避免安全事故的发生，但如果公 司在工程技术服务过程中发生重大安全事故，且公司被认定需要承担相应的安全生产责任，则可 能会对公司未来的经营造成一定的影响。 4．应收账款风险 公司应收账款金额较高。公司应收账款较高主要原因是：①公司主营业务为工程咨询服务， 项目服务期限长，项目完工后还存在较长期间的决算及质保期，故公司应收账款账龄较长；②在 实际付款流程中，业主经常是达到付款条件后才启动付款申请审批流程，鉴于审批机关主要是国 有企业或相关政府部门，因此流程较长、耗时较多，所以迟于合同约定时间付款属于一个普遍的 现象。 5．商誉减值风险 公司于2018年1月20日披露《合诚股份关于收购大连市市政设计研究院有限责任公司100% 股权的公告》，由于本次股权购买构成非同一控制下的企业合并，根据《企业会计准则》的规定， 购买方对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，应当确认为商 誉。该等商誉不作摊销处理，但需要在未来每年会计年末进行减值测试。如果未来由于大连市政 院所处行业不景气或者其自身因素导致经营状况远未达到预期，则公司会存在商誉减值的风险， 从而对公司当期损益造成不利影响。针对此项风险，公司将在业务、管理及技术等方面进行资源 整合，积极发挥各业务板块的优势，从而促使大连市政院达到预期的发展目标。 6．控制权变更及相关风险 2021 年 6 月 21 日，黄和宾、刘德全、高玮琳、康明旭、刘志勋、沈志献、郭梅芬、 聚惠（深圳） 基金管理有限公司、深圳市盛泰鑫资产管理有限公司 及 上海豪敦资产管理有限公司 等 38 名股东与 厦门益悦签署了《股份转让协议》，厦门益悦拟通过协议转让方式受让上市公司原股东合计持有的 上市公司 39,485,830 股 公司股份，占上市公司总股本的 19.69% 。本次交易完成后，厦门益悦成为 公司单一拥有表决权股数占总股本比例最大的股东，将成为上市公司控股股东，厦门市国 资 委将 成为上市公司实际控制人。 2021年8月6日，厦门益悦收到厦门市国资委出具的《关于厦门建发集 团有限公司下属建发国际全资子公司益悦置业收购合诚股份控制权事项的批复》（厦国资产〔2021〕 161号），同意厦门益悦收购合诚股份控制权的事项。同日，厦门益悦收到国家市场监督管理总局 出具的《经营者集中反垄断审查不实施进一步审查决定书》（反垄断审查决定〔2021〕444号）， 国家市场监督管理总局决定对厦门益悦收购合诚股份股权案不实施进一步审查。 本次交易相关风险：①本次交易尚需通过相关部门合规性确认及申请办理股份转让过户登记 等手续，该事项能否最终实施完成及实施结果尚存在不确定性；②随着本次交易的推进和外部环 境的变化，或有其他不可预见的情形出现，同时，一方或双方主观意愿的变化、主观违约行为、 不可抗力或其他协议约定的交易终止的情形出现时，将直接导致本次交易失败，交易能否最终顺 利达成仍存在不确定性。 (二) 其他披露事项 □ 适用 √ 不适用 第四节 公司治理 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的 指定网站的 查询索引 决议刊登的 披露日期 会议决议 合诚股份2021 年第一次临时 股东大会 2021年2 月26日 上海证券交 易所网站 （http://www.sse.com.cn/） 2021年2月 27日 审议通过《关于补选第三届董事会独立 董事的议案》。 合诚股份2020 年年度股东大 会 2021年4 月30日 上海证券交 易所网站 （http://www.sse.com.cn/） 2021年5月 6日 审议通过如下议案：《关于2020年年度 报告及摘要的议案》、《关于2020年度 董事会工作报告的议案》、《关于2020 年度监事会工作报告的议案》、《关于 2020年度财务决算报告的议案》、《关 于2020年度利润分配及资本公积金转 增股本方案的议案》、《关于2021年度 财务预算报告的议案》、《关于公司及 各控股子公司向银行等机构申请综合授 信额度并提供担保的议案》、《关于公 司为关联方提供反担保的议案》、《关 于续聘2021年度审计机构的议案》、《关 于修订公司章程的议案》。 表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用 √不适用 股东大会情况说明 √适用 □不适用 公司召开的 2020 年年度股东大会及 2021 年第一次临时股东大会均已经公司聘请的律师事 务所律师现场见证并出具法律意见书，前述股东大会的召集、召开程序、出席股东大会的人员资 格、召集人的资格及审议的提案符合《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件及《公 司章程》的规定，股东大会的表决程序和表决结果合法有效。此外，前述股东大会所审议的议案 均已被表决 通过，不存在议案被否决的情况。 二、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用 姓名 担任的职务 变动情形 黄炳艺 独立董事 离任 林朝南 独立董事 聘任 公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明 √ 适用 □ 不适用 2021年2月10日，公司在指定信披媒体对外披露《合诚股份第三届董事会第二十四次会议 决议公告》（公告编号：2021-002）及《合诚股份关于独立董事辞职及提名独立董事候选人的公 告》（公告编号：2021-003），公司董事会收到独立董事黄炳艺先生提交的书面辞职报告并提名 林朝南先生为公司第三届董事会独立董事候选人。黄炳艺先生申请辞去公司第三届董事会独立董 事及审计委员会主任委员、提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员等职务，其辞职后不再担任 公司任何职务。公司2021年2月9日召开的第三届董事会第二十四次会议以9票同意、0票反对、 0票弃权，提名林朝南先生为公司第三届董事会独立董事候选人，任期自股东大会审议通过之日 起至公司第三届董事会任期届满，同时林朝南先生当选后接任黄炳艺先生原担任的公司第三届董 事会审计委员会主任委员，提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员等职务。 2021年2月27日，公司在指定信披媒体对外披露《合诚股份2021年第一次临时股东大会决 议公告》（公告编号：2021-008），审议通过《关于补选第三届董事会独立董事的议案》。 三、 利润分配或资本公积金转增预案 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 0 每10股派息数(元)（含税） 0 每10股转增数（股） 0 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 不适用 四、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 √适用 □不适用 2020年11月19日，公司召开第三届董事会第二十二次会议及第三届监事会第十九次会议， 分别审议通过了《关于全资子公司实施员工股权激励方案暨关联交易的议案》，大连市政院本次 员工股权激励方案授予的激励对象合计61人，其中大连市政院总经理徐辉先生及其他60名核心 员工通过员工持股平台上海展煦企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“上海展煦”）间 接持有大连市政院的股权。 本次员工股权激励方案将采用股权转让的方式实施，股权转让的定价以2020年6月30日为 基准日大连市政院的股东全部权益价值37,000万元为基础，并经各方协商一致，激励对象将通过 上海展煦以2,720万元的价格自公司受让大连市政院13.60%的股权。本次股权转让完成后，上海 展煦持有大连市政院13.60%的股权，公司持有大连市政院86.40%的股权。根据公司与上海展煦 签订的股权转让协议的相关内容，自2021年1月1日起，上海展煦享有授予股权对应的实际股东 权益。截止报告日，大连市政院已完成工商变更登记手续并取得换发的《营业执照》并在指定信 披媒体披露了《合诚股份关于子公司完成工商变更登记的公告》（公告编号：2021-052）。 第五节 环境与社会责任 一、 环境 信息情况 (一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其 主要 子公司的环保情况说明 □ 适用 √ 不适用 (二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明 √ 适用 □ 不适用 公司及子公司不属于环境保护部门公布的的重点排污单位。 公司积极承担和履行企业环保的责任和义务，严格遵守各项环保政策，有效落实环保措施， 加强管理监测。 1. 因环境问题受到行政处罚的情况 □ 适用 √ 不适用 2. 参照 重点排污单位 披露其他环境信息 □ 适用 √ 不适用 3. 未披露其他环境信息的原因 □ 适用 √ 不适用 (三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 □ 适用 √ 不适用 (四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息 □适用 √不适用 (五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果 □ 适用 √ 不适用 二、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况 □ 适用 √ 不适用 第六节 重要事项 一、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时间及期限 是否有履 行期限 是否及时 严格履行 如未能及时履行 应说明未完成履 行的具体原因 如未能及时 履行应说明 下一步计划 收购报告书或权益变 动报告书中所作承诺 其他 请详见注1 请详见注1 不适用 否 是 不适用 不适用 解决同业竞争 建发集团及 厦门益悦 请详见注2 不适用 否 是 不适用 不适用 解决关联交易 建发集团及 厦门益悦 请详见注3 不适用 否 是 不适用 不适用 其他 建发集团及 厦门益悦 请详见注4 不适用 否 是 不适用 不适用 与首次公开发行相关 的承诺 解决同业竞争 请详见注5 请详见注5 不适用 否 是 不适用 不适用 其他 请详见注6 请详见注6 锁定期满后24个月 是 是 不适用 不适用 解决关联交易 请详见注7 请详见注7 不适用 否 是 不适用 不适用 其他 请详见注8 请详见注8 不适用 否 是 不适用 不适用 其他 请详见注9 请详见注9 不适用 否 是 不适用 不适用 其他 请详见注10 请详见注10 不适用 否 是 不适用 不适用 注1.公司股东刘德全、高玮琳、康明旭、刘志勋、郭梅芬、沈志献承诺：为维护黄和宾先生作为公司控股股东及实际控制人的地位，在持有合诚股 份股票期间，不以任何形式谋求成为公司的控股股东或实际控制人，不以控制为目的增持公司股份，不与除黄和宾先生之外的其他第三方签订与公司控 制权相关的任何协议(包括但不限于一致行动协议、表决权委托协议、征集投票权协议等)，且不参与任何可能影响黄和宾先生作为公司控股股东及实际 控制人地位的活动，与黄和宾先生共同维护公司及股东的利益最大化。2021年7月8日，公司第三届董事会第二十八次会议、第三届监事会第二十三次 会议及2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司股东申请豁免继续维护黄和宾先生控制权地位承诺的议案》（公告编号：2021-046、2021-047、 2021-053），上述承诺经审议通过豁免。 注2.公司收购方建发集团及益悦置业承诺：1、本公司拥有健全的公司法人治理结构，各项经营方针主要由董事会决策，并由公司管理层负责贯彻 实施。本公司一直以来公允地对待各下属企业，将来也不会利用控股股东地位作出不利于上市公司而有利于其它下属企业的任何决定。2、本公司与上市 公司在资产、人员、财务、机构、业务等各方面均相互独立，本次收购完成后，本公司将继续通过完善的法人治理结构保证自身与上市公司相关业务的 各自发展，维护上市公司及其他中小股东利益 。3、本公司将对下属控股企业进行规划，明确各控股企业的业务定位和业务方向，并通过各公司的股东 （大）会、董事会等公司治理机制引导各公司根据自身情况和优势制定符合实际的业务发展定位和业务发展方向，避免下属各控股企业之间出现实质性 竞争行为。4、自本承诺函出具之日起，本公司从任何第三方获得的任何商业机会与上市公司之现有业务构成或可能构成实质性竞争的，本公司将及时通 知上市公司，并尽力促使该等新业务机会按合理、公平的条款和条件优先让予上市公司或其控股企业。5、本承诺函在本公司控制/间接控制上市公司期 间持续有效，如因未履行上述承诺给上市公司造成直接、间接的经济损失的，本公司将承担相应赔偿责任。 注3.公司收购方建发集团及益悦置业承诺：1、本公司将严格遵守法律法规以及上市公司的内部规定履行关联交易审批程序，遵循公开、公平、公 正的市场化原则，充分论证交易价格公允性后签订关联交易相关协议，并按照相关的法律法规及时进行信息披露，从而充分保护上市公司全体股东利益。 2、本公司承诺不利用控制上市公司的地位，损害上市公司及其他股东的合法利益。3、上述承诺于本公司对合诚股份实现控制/间接控制时生效，并在拥 有控制权期间持续有效。如因本公司未履行上述承诺而给合诚股份造成损失，本公司将承担相应赔偿责任。 注4.公司收购方建发集团及益悦置业承诺：本公司控制/间接控制上市公司期间，将严格遵守中国证监会、上海证券交易所及合诚股份的《公司章程》 等相关规定，依法行使股东权利并履行相应的义务，保持上市公司在人员、资产、财务、机构及业务方面的独立性，不利用控股股东身份谋取不当利益。 注5.公司股东黄和宾、刘德全、何大喜、陈俊平、林东明、黄爱平、高玮琳承诺：1、截至本承诺出具之日，除合诚工程咨询股份有限公司外，本 人没有直接或间接投资于其他公司或企业，也不存在以任何方式直接或间接控制其他公司或企业的情形，也不存在所投资的企业经营业务与公司经营的 业务构成同业竞争的情形。2、本人与他人(包括本人之近亲属)之间不存在通过章程、协议(股权、资金、业务、技术和市场分割等)或其他安排直接或间 接控制与公司存在竞争关系的企业的情形。3、承诺人承诺在担任公司实际控制人期间不在与公司存在竞争关系的企业担任董事、监事或高级管理人员职 务，也不与他人通过章程、协议(股权、资金、业务、技术和市场分割等)或其他安排直接或间接控制与公司存在竞争关系的企业。4、在公司公开发行股 票并上市后，承诺人将不会通过自己或可控制的其他企业，进行与公司业务相同或相似的业务。5、对承诺人将来出现所投资或持股的全资、控股、参股 企业从事的业务与公司构成竞争的情况，承诺人同意将该等资产或业务通过适当的、有效的方式及时进行处理，以避免成为与公司产生竞争关系的企业 之实际控制人，确保公司之独立性，处理方式包括但不限于(1)承诺人向第三方转让、出售在该等企业中的股权/股份；(2)在条件允许的情形下，将该等 资产及业务纳入公司经营和资产体系；(3)在条件允许的情形下，由公司购买该等资产，并将尽最大努力促使该交易的价格公平合理。6、若违反本承诺， 承诺人将赔偿公司因此而产生的任何可具体举证的损失。 注6.公司股东黄和宾、刘德全、何大喜承诺：对锁定期满后两年内的持股意向及减持意向做出如下承诺：1、持有股份的意向，本人持续看好公司 未来以及所处行业的发展前景，愿意长期持有公司股票。因此，本人将较稳定且长期持有合诚咨询的股份。2、减持股份的计划，本人计划在锁定期满后 两年内减持本人持有的部分合诚咨询股份，本人承诺所持股份的减持计划如下：（1）减持满足的条件，自合诚咨询首次公开发行股票并上市之日起，至 本人就减持股份发布提示性公告之日，本人能够及时有效地履行首次公开发行股票时公开承诺的各项义务；且在发布减持股份提示性公告前连续20个交 易日的公司股票交易均价高于发行价。（2）减持数量，锁定期满的两年内，在满足本人在任职期间，本人每年减持合诚咨询股份的总数不超过上一年度 末总股本的3%。（3）减持方式，本人所持合诚咨询股份将通过大宗交易和二级市场集中竞价相结合的方式进行减持。（4）减持价格，本人在锁定期 满后两年内减持的，减持价格不低于合诚咨询首次公开发行股票的股票发行价。 注7.公司股东黄和宾、刘德全、何大喜、陈俊平、林东明、黄爱平、高玮琳承诺：1、对于与公司之间无法避免或者有合理原因而发生的关联交易， 包括但不限于商品交易，相互提供服务或作为代理，本人将促使本人控制下的企业一律严格遵循等价、有偿、公平交易的原则；在一项市场公平交易中 不要求公司提供优于任何第三者给予或给予第三者的条件，并依据公司《关联交易实施细则》等有关规范性文件及公司的公司章程，履行合法的内部审 批程序并订立相关协议/合同，及时进行信息披露，规范相关交易行为，保证不通过关联交易损害公司及其股东的合法权益。2、本人及本人控制下的企 业将不以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用公司之资金，且将严格遵守中国证监会关于上市公司法人治理的有关规定，避免与公司发生除正 常业务以外的一切资金往来。 注8.公司股东黄和宾、刘德全、何大喜、陈俊平、林东明、黄爱平、高玮琳于2012年8月19日共同作出承诺：如果社会保险经办机构或住房公积 金主管部门要求合诚咨询及其子公司对以前年度的员工社会保险或住房公积金进行补缴，实际控制人将按主管部门核定的金额无偿代其补缴；如果因以 前年度未缴纳社会保险或住房公积金而给本公司及子公司带来任何其他费用支出和经济损失，实际控制人将无偿代其承担。（未完）  |