长信低碳环保行业量化 : 关于长信低碳环保行业量化股票型证券投资基金增设C类基金份额相关事项
长信基金管理有限责任公司 关于长信低碳环保行业量化股票型 证券投资基金增设C 类基金份额相关 事项的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及 《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》等法律法规的规定及长信低碳环保行业 量化股票型证券投资基金(以下简称“本基金” )的基金合同和招募说明书的约定,长信基 金管理有限责任公司(以下简称“本公司” )在与本基金的托管人交通银行股份有限公司协 商一致,并报中国证监会备案后,决定自2021 年8 月12 日起对本基金进行份额分类,原有 基金份额归为A类份额,A类基金份额的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司,同时 增设C类份额,C类基金份额的登记机构为本公司。为此,本公司将对本基金的基金合同、托 管协议、招募说明书(更新)的相关内容进行相应修订。本基金进行份额分类事项对原有基 金份额持有人的利益无实质性不利影响,不需召开基金份额持有人大会。现根据《公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》的规定,将相关情况公告如下: 一、本基金的份额分类情况 (一)对本基金份额实施分类的原则 本基金根据登记机构、申购费用、赎回费用、销售服务费用收取方式的不同,将基金份额 分为不同的类别。 登记机构为中国证券登记结算有限责任公司, 且在投资者申购基金份额时收取申购费 用而不计提销售服务费,在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额,称为A 类基金份 额。 登记机构为长信基金管理有限责任公司, 且在投资者申购基金份额时不收取申购费用 而是从本类别基金资产中计提销售服务费, 在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份 额,称为C类基金份额。 A类份额的基金代码保持不变,仍为004925。另增设的C类份额的基金代码为013151。 (二)对本基金投资者已持有基金份额的处理 本基金进行份额新增后,原有基金份额将自动划归为本基金A类基金份额,对原基金份 额持有人的继续持有、赎回或转换无任何改变,原有基金份额持有人利益不受任何影响。 (三)本基金增加C类基金份额后的费率情况 增加C类基金份额后本基金费率情况如下,其中A类基金份额的原费率保持不变: 1、申购费用 基金份额申购金额 ( M , 含申购费 ) 申购费率 A 类基金份额 M<100 万元 1.5% 100 万元 ≤M<500 万元 1.0% M≥500 万元每笔 1000 元 C 类基金份额 0 注:M为申购金额 2、赎回费用 持有时间 ( Y ) A 类赎回费率持有时间 ( Y ) C 类赎回费率 Y<7 天 1.5% Y<7 天 1.5% 7 天 ≤Y<30 天 0.75% 7 天 ≤Y<30 天 0.5% 30 天 ≤Y<1 年 0.5% Y≥30 天 0 1 年 ≤Y<2 年 0.25% 2 年 ≤Y 0 注:Y为持有期限 对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费, 并将上述赎回费全额计入 基金财产。对于持有期大于7日少于30 日的基金份额所收取的赎回费,全额计入基金财产; 对于持有期不少于30 日但少于3 个月的基金份额所收取的赎回费, 其75%计入基金财产; 对于持有期不少于3个月但少于6 个月的基金份额所收取的赎回费,其50%计入基金财产; 对于持有期长于6个月的基金份额所收取的赎回费,其25%计入基金财产。未计入基金财产 部分用于支付登记费和必要的手续费。 3、销售服务费用 本基金A类基金份额不收取销售服务费,本基金C 类基金份额的销售服务费率为年费 率0.40%。 二、重要提示 1、本公司将依照法律法规的规定,在《长信低碳环保行业量化股票型证券投资基金托管 协议》以及更新的《长信低碳环保行业量化股票型证券投资基金招募说明书》和《长信低碳 环保行业量化股票型证券投资基金基金产品资料概要》中,对上述相关内容进行相应修改。 投资者欲了解基金信息请仔细阅读本基金的基金合同、托管协议、招募说明书(更新)、基金 产品资料概要及相关法律文件。 2、本基金在进行份额分类并增加C类份额之日起,A类份额和C类份额并存。 3、本公司将依照法律法规的规定,在基金招募说明书(更新)及基金产品资料概要中更 新本基金收费方式,但开通本业务的时间自本公告载明的日期起实施。 4、投资者可通过以下途径咨询有关详情: 客户服务电话:400-700-5566(免长话费) 网址:www.cxfund.com.cn 三、风险提示 本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈 利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。本公司提 醒投资者,投资者投资于基金前应认真阅读相关基金的基金合同、招募说明书、基金产品资 料概要等文件。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 附:《〈长信低碳环保行业量化股票型证券投资基金基金合同〉修改前后文对照表》 长信基金管理有限责任公司 2021年8月10日 《长信低碳环保行业量化股票型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表 章节 原版本修改后版本 内容内容 第二 部分 释义 无 51 、 基金份额类别 : 指本基金根据登记机构 、 申购费 用 、 赎回费用 、 销售服务费用收取方式的不同 , 将基 金份额分为不同的类别 , 各基金份额类别分别设置 代码 , 分别计算和公告基金份额净值和基金份额累 计净值 52 、 A 类基金份额 、 A 类份额 : 指登记机构为中 国证券登记结算有限责任公司 , 且在投资者申购基 金份额时收取申购费用而不计提销售服务费 , 在赎 回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额 53 、 C 类基金份额 、 C 类份额 : 指登记机构为长 信基金管理有限责任公司 , 且在投资者申购基金份 额时不收取申购费用而是从本类别基金资产中计 提销售服务费 , 在赎回时根据持有期限收取赎回费 用的基金份额 54 、 销售服务费 : 指从基金财产中计提的 , 用于 本基金市场推广 、 销售以及基金份额持有人服务的 费用 第三 部分 基金 的基 本情 况 无 八 、 基金的份额类别 本基金根据登记机构 、 申购费用 、 赎回费用 、 销 售服务费用收取方式的不同 , 将基金份额分为不同 的类别 。 登记机构为中国证券登记结算有限责任公司 , 且在投资者申购基金份额时收取申购费用而不计 提销售服务费 , 在赎回时根据持有期限收取赎回费 用的基金份额 , 称为 A 类基金份额 ; 登记机构为长 信基金管理有限责任公司 , 且投资者申购基金份额 时不收取申购费用而是从本类别基金资产中计提 销售服务费 , 在赎回时根据持有期限收取赎回费用 的基金份额 , 称为 C 类基金份额 。 本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代码 。 由 于基金费用的不同 , 本基金 A 类基金份额和 C 类基 金份额将分别计算基金份额净值 , 计算公式为计算 日各类别基金资产净值除以计算日该类别基金份 额总数 。 本基金有关基金份额类别的具体设置 、 费率水 平等由基金管理人确定 , 并在招募说明书中列示 。 在不违反法律法规 、 基金合同且对基金份额持 有人利益无实质性不利影响的情况下 , 根据基金实 际运作情况 , 在履行适当程序后 , 基金管理人经与 基金托管人协商一致后 , 可增加新的基金份额类 别 、 调整基金份额分类规则或变更收费方式 、 或者 停止现有基金份额类别的销售等 , 此项调整无需召 开基金份额持有人大会 , 但须报证监会备案并提前 公告 。 第六 部分 基金 份额 的申 购与 赎回 一 、 申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行 。 具 体的销售机构将由基金管理人在招募说明书或其 他相关公告中列明 。 基金管理人可根据情况变更或 增减销售机构 , 并在基金管理人网站公示 。 基金投 资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场 所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的 申购与赎回 。 一 、 申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行 。 具 体的销售机构将由基金管理人在招募说明书或其 他相关公告中列明 。 基金管理人可根据情况针对某 类份额变更或增减销售机构 , 并在基金管理人网站 公示 。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业 务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理 基金份额的申购与赎回 。 六 、 申购和赎回的价格 、 费用及其用途 1 、 本基金份额净值的计算 , 保留到小数点后 4 位 , 小数点后第 5 位四舍五入 , 由此产生的收益或 损失由基金财产承担 。…… 2 、 申购份额的计算及余额的处理方式 : 本基金 申购份额的计算详见 《 招募说明书 》。 本基金的申购 费率由基金管理人决定 , 并在招募说明书中列示 。 申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份 额净值 , 有效份额单位为份 。 申购份额保留到小数 点后 2 位 , 小数点后 2 位以后部分四舍五入 , 由此 误差产生的收益或损失由基金财产承担 。 3 、 赎回金额的计算及处理方式 : 本基金赎回金 额的计算详见 《 招募说明书 》。 本基金的赎回费率由 基金管理人决定 , 并在招募说明书中列示 。 赎回金 额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份 额净值并扣除相应的费用 , 赎回金额单位为元 。 …… 4 、 申购费用由投资人承担 , 不列入基金财产 。 六 、 申购和赎回的价格 、 费用及其用途 1 、 本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额 , 两类 基金份额单独设置基金代码 。 分别计算和公告基金 份额净值 。 本基金各类基金份额净值的计算 , 均保 留到小数点后 4 位 , 小数点后第 5 位四舍五入 , 由 此产生的收益或损失由基金财产承担 。…… 2 、 申购份额的计算及余额的处理方式 : 本基金 申购份额的计算详见 《 招募说明书 》。 本基金 A 类基 金份额的申购费率由基金管理人决定 , 并在招募说 明书中列示 。 本基金 C 类份额不收取申购费 。 各类 基金份额申购的有效份额为净申购金额除以当日 该类的基金份额净值 , 有效份额单位为份 。 各类基 金申购份额均保留到小数点后 2 位 , 小数点后 2 位 以后部分四舍五入 , 由此误差产生的收益或损失由 基金财产承担 。 3 、 赎回金额的计算及处理方式 : 本基金赎回金 额的计算详见 《 招募说明书 》。 本基金各类基金份额 的赎回费率由基金管理人决定 , 并在招募说明书中 列示 。 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以 当日该类基金份额净值并扣除相应的费用 , 赎回金 额单位为元 。…… 4 、 申购费用由申购 A 类基金份额的投资人承 担 , 不列入基金财产 ; C 类基金份额不收取申购费 用 。 第七 部分 基金 合同 当事 人及 权利 义务 三 、 基金份额持有人 …… 除法律法规另有规定或基金合同另有约定外 , 每份基金份额具有同等的合法权益 。 三 、 基金份额持有人 …… 除法律法规另有规定或基金合同另有约定外 , 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益 。 第八 部分 基金 份额 持有 人大 会 …… 除法律法规另有规定或基金合同另有约定外 , 基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的 投票权 。 …… 除法律法规另有规定或基金合同另有约定外 , 基金份额持有人持有的同一类别每一基金份额拥 有平等的投票权 。 一 、 召开事由 1 、 除法律法规 、 中国证监会另有规定或基金合 同另有约定外 , 当出现或需要决定下列事由之一 的 , 应当召开基金份额持有人大会 : ( 5 ) 调整基金管理人 、 基金托管人的报酬标准 ; 2 、 在法律法规规定和 《 基金合同 》 约定的范围 内 , 以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响 的前提下 , 以下情况可由基金管理人和基金托管人 协商后修改 , 不需召开基金份额持有人大会 : ( 2 ) 调整本基金的申购费率 、 调低赎回费率 , 或 调整收费方式 、 调整基金份额类别的设置 ; 一 、 召开事由 1 、 除法律法规 、 中国证监会另有规定或基金合 同另有约定外 , 当出现或需要决定下列事由之一 的 , 应当召开基金份额持有人大会 : ( 5 ) 调整基金管理人 、 基金托管人的报酬标准 或调高基金销售服务费率 ; 2 、 在法律法规规定和 《 基金合同 》 约定的范围 内 , 以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响 的前提下 , 以下情况可由基金管理人和基金托管人 协商后修改 , 不需召开基金份额持有人大会 : ( 2 ) 调整本基金的申购费率 、 调低赎回费率 、 调 低基金销售服务费或调整收费方式 、 调整基金份额 类别的设置 ; 九 、 实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊 约定 …… 侧袋机制实施期间 , 基金份额持有人大会审议 事项涉及主袋账户和侧袋账户的 , 应分别由主袋账 户 、 侧袋账户的基金份额持有人进行表决 , 同一主 侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权 。 表 决事项未涉及侧袋账户的 , 侧袋账户份额无表决 权 。 九 、 实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊 约定 …… 侧袋机制实施期间 , 基金份额持有人大会审议 事项涉及主袋账户和侧袋账户的 , 应分别由主袋账 户 、 侧袋账户的基金份额持有人进行表决 , 同一主 侧袋账户内同一类别的每份基金份额具有平等的 表决权 。 表决事项未涉及侧袋账户的 , 侧袋账户份 额无表决权 。 第十 四部 分 基金 资产 估值 五 、 估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要 、 适当 、 合理的措施确保基金资产估值的准确性 、 及时性 。 当基金份额净值小数点后 4 位以内 ( 含第 4 位 ) 发生 估值错误时 , 视为基金份额净值错误 。 …… 4 、 基金份额净值估值错误处理的方法如下 : ( 2 ) 错误偏差达到基金份额净值的 0.25% 时 , 基 金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备 案 ; 错误偏差达到基金份额净值的 0.5% 时 , 基金管 理人应当公告 ; 五 、 估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要 、 适当 、 合理的措施确保基金资产估值的准确性 、 及时性 。 当任一类基金份额净值小数点后 4 位以内 ( 含第 4 位 ) 发生估值错误时 , 视为基金份额净值错误 。 …… 4 、 基金份额净值估值错误处理的方法如下 : ( 2 ) 错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25% 时 , 基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监 会备案 ; 错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5% 时 , 基金管理人应当公告 ; 第十 五部 分 基金 费用 与税 收 一 、 基金费用的种类 …… 一 、 基金费用的种类 …… 3 、 基金的销售服务费 ; 二 、 基金费用计提方法 、 计提标准和支付方式 …… 上述 “ 一 、 基金费用的种类 ” 中第 3-9 项费用 , 根据有关法规及相应协议规定 , 按费用实际支出金 额列入当期费用 , 由基金托管人根据基金管理人指 令并参照行业惯例从基金财产中支付 。 二 、 基金费用计提方法 、 计提标准和支付方式 …… 3 、 销售服务费用 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费 , C 类 基金份额的销售服务费年费率为 0.40% 。 销售服务 费的计算方法如下 : H=E×C 类基金份额年销售服务费率 ÷ 当年天数 H 为每日 C 类基金份额应计提的销售服务费 E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值 销售服务费每日计提 , 按月支付 , 由基金管理 人向基金托管人发送销售服务费划款指令 , 经基金 托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金 财产中一次性支付至基金管理人 , 由基金管理人代 付给销售机构 。 若遇法定节假日 、 休息日或不可抗 力致使无法按时支付的 , 顺延至法定节假日 、 休息 日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除 之日起 2 个工作日内支付 。 上述 “ 一 、 基金费用的种类 ” 中第 4-10 项费用 , 根据有关法规及相应协议规定 , 按费用实际支出金 额列入当期费用 , 由基金托管人根据基金管理人指 令并参照行业惯例从基金财产中支付 。 第十 六部 分 基金 的收 益与 分配 三 、 基金收益分配原则 2 、 本基金收益分配方式分两种 : 现金分红与红 利再投资 , 投资者可选择现金红利或将现金红利自 动转为基金份额进行再投资 ; 若投资者不选择 , 本 基金默认的收益分配方式是现金分红 ; 3 、 基金收益分配后基金份额净值不能低于面 值 ; 即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每 单位基金份额收益分配金额后不能低于面值 ; 4 、 每一基金份额享有同等分配权 ; 三 、 基金收益分配原则 2 、 本基金收益分配方式分两种 : 现金分红与红 利再投资 , 投资者可选择现金红利或将现金红利自 动转为相应类别的基金份额进行再投资 ; 若投资者 不选择 , 本基金默认的收益分配方式是现金分红 ; 3 、 基金收益分配后各类基金份额的份额净值 不能低于面值 ; 即基金收益分配基准日的各类基金 份额的份额净值减去每单位该类基金份额收益分 配金额后不能低于面值 ; 4 、 同一类别每一基金份额享有同等分配权 ; 六 、 基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手 续费用由投资者自行承担 。 当投资者的现金红利小 于一定金额 , 不足于支付银行转账或其他手续费用 时 , 基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利 自动转为基金份额 。 红利再投资的计算方法 , 依照 《 业务规则 》 执行 。 六 、 基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手 续费用由投资者自行承担 。 当投资者的现金红利小 于一定金额 , 不足于支付银行转账或其他手续费用 时 , 基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利 自动转为相应类别的基金份额 。 红利再投资的计算 方法 , 依照 《 业务规则 》 执行 。 第十 八部 分 基金 的信 息披 露 五 、 公开披露的基金信息 ( 四 ) 基金净值信息 《 基金合同 》 生效后 , 在开始办理基金份额申购 或者赎回前 , 基金管理人应当至少每周在指定网站 披露一次基金份额净值和基金份额累计净值 。 在开始办理基金份额申购或者赎回后 , 基金管 理人应当在不晚于每个开放日的次日 , 通过指定网 站 、 基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的 基金份额净值和基金份额累计净值 。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后 一日的次日 , 在指定网站披露半年度和年度最后一 日的基金份额净值和基金份额累计净值 。 五 、 公开披露的基金信息 ( 四 ) 基金净值信息 《 基金合同 》 生效后 , 在开始办理基金份额申购 或者赎回前 , 基金管理人应当至少每周在指定网站 披露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份 额累计净值 。 在开始办理基金份额申购或者赎回后 , 基金管 理人应当在不晚于每个开放日的次日 , 通过指定网 站 、 基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的 各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净 值 。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后 一日的次日 , 在指定网站披露半年度和年度最后一 日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累 计净值 。 ( 七 ) 临时报告 16 、 基金管理费 、 基金托管费 、 基金申购费 、 基 金赎回费等费用计提标准 、 计提方式和费率发生变 更 ; 17 、 基金份额净值计价错误达基金份额净值百 分之零点五 ; ( 七 ) 临时报告 16 、 基金管理费 、 基金托管费 、 销售服务费 、 基 金申购费 、 基金赎回费等费用计提标准 、 计提方式 和费率发生变更 ; 17 、 某一类基金份额净值计价错误达该类基金 份额净值百分之零点五 ; 24 、 本基金调整份额类别设置 ; 中财网
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