长信医疗保健混合(LOF)C : 关于长信医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金(LOF)增设C类基金份额相关事项
临时公告 长信基金管理有限责任公司 关于长信医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金（ LOF） 增设 C类基金份额相关事项的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》及《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》等法律法规的规定及 长信医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）（以下简称 “本基金 ”） 的基金合同和招募说明书的约定，长信基金管理有限责任公司（以下简称 “本公 司”）在与本基金的托管人中国建设银行股份有限公司协商一致，并报中国证监 会备案后，决定自 2021年 8月 12日起对本基金进行份额分类，原有基金份额归 为 A类份额，同时增设不收取申购费而收取销售服务费的场外份额 ——C类基金 份额， C类基金份额不办理场内申赎业务， C类基金份额的登记机构为本公司。 为此，本公司将对本基金的基金合同、托管协议、招募说明书（更新）的相关内 容进行相应修订。本基金进行份额分类事项对原有基金份额持有人的利益无实质 性不利影响，不需召开基金份额持有人大会。现根据《公开募集证券投资基金信 息披露管理办法》的规定，将相关情况公告如下： 一、本基金的份额分类情况 （一）对本基金份额实施分类的原则 本基金根据申购费用、赎回费用、销售服务费用收取方式的不同，将基金份 额分为不同的类别。 在投资者申购基金份额时收取申购费用而不计提销售服务费，在赎回时根据 持有期限收取赎回费用的基金份额，称为 A类基金份额。 在投资者申购基金份额时不收取申购费用而是从本类别基金资产中计提销 售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额，称为 C类基金份额。 A类份额的基金代码保持不变，仍为 163001。另增设的 C类份额的基金代码 为 013154。 （二）对本基金投资者已持有基金份额的处理 本基金进行份额新增后，原有基金份额将自动划归为本基金 A类基金份额， 1 临时公告 对原基金份额持有人的继续持有、赎回或转换无任何改变，原有基金份额持有人 利益不受任何影响。 （三）本基金增加 C类基金份额后的费率情况 增加 C类基金份额后本基金费率情况如下，其中 A类基金份额的原费率保持 不变： 1、申购费用 （1）场外申购费用 基金份额申购金额（ M，含申购费）申购费率 M＜100万 1.5% A类基金份额 100万≤M＜500万 1.0% M≥500万每笔 1000元 C类基金份额 0 注： M为申购金额 投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。 （2）场内申购费用 投资者在场内申购本基金 A类基金份额时缴纳申购费用。本基金 A类基金份 额的场内申购费率与上述规定的场外申购费率一致。 2、赎回费用 （1）场外赎回费用 持有时间（ Y） A类赎回费率持有时间（ Y） C类赎回费率 Y＜7天 1.5% Y＜7天 1.5% 7天≤Y＜30天 0.75% 7天≤Y＜30天 0.5% 30天≤Y＜1年 0.5% Y≥30天 0%1年≤Y＜2年 0.25% Y≥2年 0% 注： Y为持有期限 对于持有期少于 30日的基金份额所收取的赎回费，全额计入基金财产；对 于持有期不少于 30日但少于 3个月的基金份额所收取的赎回费，其 75%计入基 金财产；对于持有期不少于 3个月但少于 6个月的基金份额所收取的赎回费， 其 50%计入基金财产；对于持有期长于 6个月的基金份额所收取的赎回费，其 25% 2 临时公告 计入基金财产。未计入基金财产部分用于支付登记费和必要的手续费。 （2）场内赎回费用 本基金 A类份额场内赎回费率统一为 0.5%，但是对持续持有期少于 7日的 投资者收取 1.5%的赎回费。 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，不低于赎回费总额的 25% 应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。其中，对持续持 有期少于 7日的投资者收取的赎回费将全额计入基金财产。 3、销售服务费用 本基金 A类基金份额不收取销售服务费，本基金 C类基金份额的销售服务费 率为年费率 0.40%。 二、重要提示 1、本公司将依照法律法规的规定，在本基金的基金合同、托管协议、招募 说明书（更新）和基金产品资料概要中，对上述相关内容进行相应修改。投资者 欲了解基金信息请仔细阅读本基金的基金合同、托管协议、招募说明书（更新）、 基金产品资料概要及相关法律文件。 2、本基金在进行份额分类并增加 C类份额之日起， A类份额和 C类份额并 存。 3、投资者可通过以下途径咨询有关详情： 客户服务电话：400-700-5566（免长话费） 网址：www.cxfund.com.cn 三、风险提示： 本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来 业绩表现。本公司提醒投资者，投资者投资于基金前应认真阅读相关基金的基金 合同、招募说明书、基金产品资料概要等文件。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 3 临时公告 附:《<长信医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）基金合同 >修 改前后文对照表》 长信基金管理有限责任公司 2021年 8月 10日 4 临时公告 《长信医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金（ LOF） 基金合同》修改前后文对照表 章原版本修改后版本 节内容内容 第 二 部 分 释 义 无 58、基金份额类别 :指本基金根据申购费 用、赎回费用、销售服务费用收取方式的 不同，将基金份额分为不同的类别，各基 金份额类别分别设置代码，分别计算和公 告基金份额净值和基金份额累计净值 59、A类基金份额、 A类份额：指在投资 者申购基金份额时收取申购费用而不计 提销售服务费，在赎回时根据持有期限收 取赎回费用的基金份额 60、C类基金份额、 C类份额：指在投资 者申购基金份额时不收取申购费用而是 从本类别基金资产中计提销售服务费，在 赎回时根据持有期限收取赎回费用的基 金份额 61、销售服务费：指从基金财产中计提的， 用于本基金市场推广、销售以及基金份额 持有人服务的费用 第 三 部 分 基 金 的 基 本 情 况 无八、基金的份额类别 本基金根据申购费用、赎回费用、销售服 务费用收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。 在投资者申购基金份额时收取申购费用 而不计提销售服务费，在赎回时根据持有 期限收取赎回费用的基金份额，称为 A 类基金份额；投资者申购基金份额时不收 取申购费用而是从本类别基金资产中计 提销售服务费，在赎回时根据持有期限收 取赎回费用的基金份额，称为 C类基金份 额。 本基金 A类和 C类基金份额分别设置代 码。由于基金费用的不同，本基金 A类 基金份额和 C类基金份额将分别计算基 金份额净值，计算公式为计算日各类别基 金资产净值除以计算日该类别基金份额 总数。 本基金有关基金份额类别的具体设置、费 率水平等由基金管理人确定，并在招募说 明书中列示。 5 临时公告 在不违反法律法规、基金合同且对基金份 额持有人利益无实质性不利影响的情况 下，根据基金实际运作情况，在履行适当 程序后，基金管理人经与基金托管人协商 一致后，可增加新的基金份额类别、调整 基金份额分类规则或变更收费方式、或者 停止现有基金份额类别的销售等，此项调 整无需召开基金份额持有人大会，但须报 证监会备案并提前公告。 第 六 部 分 基 金 份 一、申购和赎回场所 具体的销售机构将由基金管理人在招募说 明书或其他相关公告中列明。基金管理人可 根据情况变更或增减销售机构，并在基金管 理人网站公示。基金投资者应当在销售机构 办理基金销售业务的营业场所或按销售机 构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。 一、申购和赎回场所 具体的销售机构将由基金管理人在招募 说明书或其他相关公告中列明。基金管理 人可根据情况针对某类份额变更或增减 销售机构，并在基金管理人网站公示。基 金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业场所或按销售机构提供的其 他方式办理基金份额的申购与赎回。 额 的 申 购 与 赎 回 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算，保留到小数点 后 3位，小数点后第 4位四舍五入，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。…… 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本 基金申购份额的计算详见招募说明书。本基 金的申购费率由基金管理人决定，并在招募 说明书中列示。申购的有效份额为净申购金 额除以当日的基金份额净值，有效份额单位 为份。…… 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎 回金额的计算详见招募说明书，赎回金额单 位为元。本基金的赎回费率由基金管理人决 定，并在招募说明书中列示。赎回金额为按 实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份 额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为 元。…… 4、申购费用由投资人承担，不列入基金财 产。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金分为 A类和 C类两类基金份额， 两类基金份额单独设置基金代码。分别计 算和公告基金份额净值。本基金各类基金 份额净值的计算，均保留到小数点后 3位， 小数点后第 4位四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。…… 2、申购份额的计算及余额的处理方式： 本基金申购份额的计算详见招募说明书。 本基金 A类基金份额的申购费率由基金 管理人决定，并在招募说明书中列示。本 基金 C类份额不收取申购费。各类基金份 额申购的有效份额为净申购金额除以当 日该类的基金份额净值，有效份额单位为 份。…… 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金 赎回金额的计算详见招募说明书，赎回金 额单位为元。本基金各类基金份额的赎回 费率由基金管理人决定，并在招募说明书 中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎 回份额乘以当日该类基金份额净值并扣 除相应的费用，赎回金额单位为元。…… 4、申购费用由申购 A类基金份额的投资 人承担，不列入基金财产；C类基金份额 不收取申购费用。 第 七 三、基金份额持有人 …… 三、基金份额持有人 …… 6 临时公告 部 分 基 金 合 同 当 事 人 及 权 利 义 务 除法律法规另有规定或基金合同另有约定 外，每份基金份额具有同等的合法权益。 除法律法规另有规定或基金合同另有约 定外，同一类别每份基金份额具有同等的 合法权益。 第 八 部 分 基 金 份 额 持 有 人 大 会 基金份额持有人大会由基金份额持有人组 成，基金份额持有人的合法授权代表有权代 表基金份额持有人出席会议并表决。除法律 法规另有规定或基金合同另有约定外，基金 份额持有人持有的每一基金份额拥有平等 的投票权。 本基金份额持有人大会不设立日常机构。 一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应 当召开基金份额持有人大会： （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬 标准，但根据法律法规的要求提高该等报酬 标准的除外； 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人 协商后修改，不需召开基金份额持有人大会： （3）在法律法规和《基金合同》规定的范 围内调整本基金的申购费率、赎回费率，或 在对基金份额持有人利益无实质性不利影 响或不提高现有基金份额持有人适用费率 的前提下，调整收费方式、增加新的基金份 额类别； 基金份额持有人大会由基金份额持有人 组成，基金份额持有人的合法授权代表有 权代表基金份额持有人出席会议并表决。 除法律法规另有规定或基金合同另有约 定外，基金份额持有人持有同一类别的每 一基金份额拥有平等的投票权。 本基金份额持有人大会不设立日常机构。 一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的， 应当召开基金份额持有人大会： （5）提高基金管理人、基金托管人的报 酬标准或调高基金销售服务费率，但根据 法律法规的要求提高该等报酬标准的除 外； 2、以下情况可由基金管理人和基金托管 人协商后修改，不需召开基金份额持有人 大会： （3）在法律法规和《基金合同》规定的 范围内调整本基金的申购费率、赎回费率、 调低基金销售服务费率，或在对基金份额 持有人利益无实质性不利影响或不提高 现有基金份额持有人适用费率的前提下， 调整收费方式、增加新的基金份额类别； 九、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会 的特殊约定 …… 侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会审 议事项涉及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进 九、实施侧袋机制期间基金份额持有人大 会的特殊约定 …… 侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会 审议事项涉及主袋账户和侧袋账户的，应 分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持 7 临时公告 行表决，同一主侧袋账户内的每份基金份额 具有平等的表决权。表决事项未涉及侧袋账 户的，侧袋账户份额无表决权。 有人进行表决，同一主侧袋账户内同一类 别的每份基金份额具有平等的表决权。表 决事项未涉及侧袋账户的，侧袋账户份额 无表决权。 第 十 四 部 分 基 金 资 产 估 值 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、 合理的措施确保基金资产估值的准确性、及 时性。当基金份额净值小数点后 3位以内(含 第 3位)发生估值错误时，视为基金份额净值 错误。 …… 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时， 基金管理人应当通报基金托管人并报中国 证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适 当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、及时性。当任一类基金份额净值小数 点后 3位以内(含第 3位)发生估值错误时， 视为基金份额净值错误。 …… 4、基金份额净值估值错误处理的方法如 下： （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管 人并报中国证监会备案；错误偏差达到该 类基金份额净值的 0.5%时，基金管理人 应当公告。 第 十 五 一、基金费用的种类 …… 一、基金费用的种类 …… 3、基金销售服务费； 部 分 基 金 费 用 与 税 收 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方 式 …… 上述“一、基金费用的种类”中第 3－9项费用， 根据有关法规及相应协议规定，按费用实际 支出金额列入当期费用，由基金托管人从基 金财产中支付。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付 方式 …… 3、销售服务费用 本基金 A类基金份额不收取销售服务费， C类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。销售服务费的计算方法如下： H＝E×C类基金份额年销售服务费率 ÷当 年天数 H为每日 C类基金份额应计提的销售服务 费 E为前一日 C类基金份额的基金资产净值 销售服务费每日计提，按月支付，由基金 托管人根据与基金管理人核对一致的财 务数据，自动在月初 5个工作日内、按照 指定的账户路径进行资金支付，基金管理 人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节 假日、休息日等，支付日期顺延。费用自 动扣划后，基金管理人应进行核对，如发 现数据不符，及时联系基金托管人协商解 决。 上述“一、基金费用的种类 ”中第 4－10项 费用，根据有关法规及相应协议规定，按 8 临时公告 费用实际支出金额列入当期费用，由基金 托管人从基金财产中支付。 六、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可按 照基金发展情况，并根据法律法规规定和基 金合同约定调整基金管理费率、基金托管费 率等相关费率。调低费率不需要基金份额持 有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于 新的费率实施前依照《信息披露办法》的有 关规定在指定媒介上刊登公告。 六、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可 按照基金发展情况，并根据法律法规规定 和基金合同约定调整基金管理费率、基金 托管费率、基金销售服务费率等相关费率。 调低费率不需要基金份额持有人大会决 议通过。基金管理人必须最迟于新的费率 实施前依照《信息披露办法》的有关规定 在指定媒介上刊登公告。 第 十 六 部 分 基 金 的 收 益 与 分 三、基金收益分配原则 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红 与红利再投资，投资者可选择现金红利或将 现金红利自动转为基金份额进行再投资；若 投资者不选择，本基金默认的收益分配方式 是现金分红； 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于 面值；即基金收益分配基准日的基金份额净 值减去每单位基金份额收益分配金额后不 能低于面值； 4、每一基金份额享有同等分配权； 三、基金收益分配原则 2、本基金收益分配方式分两种：现金分 红与红利再投资，投资者可选择现金红利 或将现金红利自动转为相应类别的基金 份额进行再投资；若投资者不选择，本基 金默认的收益分配方式是现金分红； 3、基金收益分配后各类基金份额的份额 净值不能低于面值；即基金收益分配基准 日的各类基金份额的份额净值减去每单 位该类基金份额收益分配金额后不能低 于面值； 4、同一类别每一基金份额享有同等分配 权； 配六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他 手续费用由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不足于支付银行转账 或其他手续费用时，基金登记机构可将基金 份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的计算方法，依照《业务规则》 执行。 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其 他手续费用由投资者自行承担。当投资者 的现金红利小于一定金额，不足于支付银 行转账或其他手续费用时，基金登记机构 可将基金份额持有人的现金红利自动转 为相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务规则》执行。 第 十 八 部 分 基 金 的 信 息 披 五、公开披露的基金信息 （四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额 申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周 在指定网站披露一次基金份额净值和基金 份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金 管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网 点披露开放日的基金份额净值和基金份额 累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最 五、公开披露的基金信息 （四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份 额申购或者赎回前，基金管理人应当至少 每周在指定网站披露一次各类基金份额 的基金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基 金管理人应当在不晚于每个开放日的次 日，通过指定网站、基金销售机构网站或 者营业网点披露开放日的各类基金份额 的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度 9 临时公告 露后一日的次日，在指定网站披露半年度和年 度最后一日的基金份额净值和基金份额累 计净值。 最后一日的次日，在指定网站披露半年度 和年度最后一日的各类基金份额的基金 份额净值和基金份额累计净值。 （七）临时报告 …… 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持 有人权益或者基金份额的价格产生重大影 响的下列事件： 15、基金管理费、基金托管费、申购费、赎 回费等费用计提标准、计提方式和费率发生 变更； 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值 百分之零点五； （七）临时报告 …… 前款所称重大事件，是指可能对基金份额 持有人权益或者基金份额的价格产生重 大影响的下列事件： 15、基金管理费、基金托管费、销售服务 费、申购费、赎回费等费用计提标准、计 提方式和费率发生变更； 16、某一类基金份额净值计价错误达该类 基金份额净值百分之零点五； 24、本基金调整份额类别设置； 10 中财网
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