长信消费精选行业量化 : 关于长信消费精选行业量化股票型证券投资基金增设C类基金份额相关事项
临时公告 长信基金管理有限责任公司 关于长信消费精选行业量化股票型证券投资基金增设 C类基 金份额相关事项的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》及《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》等法律法规的规定及 长信消费精选行业量化股票型证券投资基金（以下简称 “本基金 ”）的基金合同 和招募说明书的约定，长信基金管理有限责任公司（以下简称 “本公司 ”）在与 本基金的托管人中国工商银行股份有限公司协商一致，并报中国证监会备案后， 决定自 2021年 8月 12日起对本基金进行份额分类，原有基金份额归为 A类份额， 同时增设 C类份额， C类基金份额的登记机构为本公司。为此，本公司将对本基 金的基金合同、托管协议、招募说明书（更新）的相关内容进行相应修订。本基 金进行份额分类事项对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，不需召开 基金份额持有人大会。现根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规 定，将相关情况公告如下： 一、本基金的份额分类情况 （一）对本基金份额实施分类的原则 本基金根据申购费用、赎回费用、销售服务费用收取方式的不同，将基金份 额分为不同的类别。 在投资者申购基金份额时收取申购费用而不计提销售服务费，在赎回时根据 持有期限收取赎回费用的基金份额，称为 A类基金份额。 在投资者申购基金份额时不收取申购费用而是从本类别基金资产中计提销 售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额，称为 C类基金份额。 A类份额的基金代码保持不变，仍为 004805。另增设的 C类份额的基金代码 为 013152。 （二）对本基金投资者已持有基金份额的处理 本基金进行份额新增后，原有基金份额将自动划归为本基金 A类基金份额， 对原基金份额持有人的继续持有、赎回或转换无任何改变，原有基金份额持有人 1 临时公告 利益不受任何影响。 （三）本基金增加 C类基金份额后的费率情况 增加 C类基金份额后本基金费率情况如下，其中 A类基金份额的原费率保持 不变： 1、申购费用 基金份额申购金额（ M，含申购费）申购费率 M＜100万 1.5% A类基金份额 100万≤M＜500万 1.0% M≥500万每笔 1000元 C类基金份额 0 注： M为申购金额 投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。 2、赎回费用 持有时间（ Y） A类赎回费率持有时间（ Y） C类赎回费率 Y＜7天 1.5% Y＜7天 1.5% 7天≤Y＜30天 0.75% 7天≤Y＜30天 0.5% 30天≤Y＜1年 0.5% Y≥30天 0%1年≤Y＜2年 0.25% Y≥2年 0% 注： Y为持有期限 对于持有期少于 30日的基金份额所收取的赎回费，全额计入基金财产；对 于持有期不少于 30日但少于 3个月的基金份额所收取的赎回费，其 75%计入基 金财产；对于持有期不少于 3个月但少于 6个月的基金份额所收取的赎回费， 其 50%计入基金财产；对于持有期长于 6个月的基金份额所收取的赎回费，其 25% 计入基金财产。未计入基金财产部分用于支付登记费和必要的手续费。 3、销售服务费用 本基金 A类基金份额不收取销售服务费，本基金 C类基金份额的销售服务费 率为年费率 0.40%。 2 临时公告 二、重要提示 1、本公司将依照法律法规的规定，在《长信消费精选行业量化股票型证券 投资基金托管协议》以及更新的《长信消费精选行业量化股票型证券投资基金招 募说明书》和《长信消费精选行业量化股票型证券投资基金基金产品概要》中， 对上述相关内容进行相应修改。投资者欲了解基金信息请仔细阅读本基金的基金 合同、托管协议、招募说明书（更新）、基金产品资料概要及相关法律文件。 2、本基金在进行份额分类并增加 C类份额之日起， A类份额和 C类份额并 存。 3、本公司将依照法律法规的规定，在基金招募说明书（更新）及基金产品 资料概要中更新本基金收费方式，但开通本业务的时间自本公告载明的日期起实 施。 4、投资者可通过以下途径咨询有关详情： 客户服务电话：400-700-5566（免长话费） 网址：www.cxfund.com.cn 三、风险提示： 本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来 业绩表现。本公司提醒投资者，投资者投资于基金前应认真阅读相关基金的基金 合同、招募说明书、基金产品资料概要等文件。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 附:《<长信消费精选行业量化股票型证券投资基金基金合同 >修改前后文对 照表》 长信基金管理有限责任公司 2021年 8月 10日 3 临时公告 《长信消费精选行业量化股票型证券投资基金基金合同》修 改前后文对照表 章原版本修改后版本 节内容内容 第 二 部 分 释 义 无 54、基金份额类别 :指本基金根据申购费用、 赎回费用、销售服务费用收取方式的不同， 将基金份额分为不同的类别，各基金份额 类别分别设置代码，分别计算和公告基金 份额净值和基金份额累计净值 55、A类基金份额、 A类份额：指在投资 者申购基金份额时收取申购费用而不计提 销售服务费，在赎回时根据持有期限收取 赎回费用的基金份额 56、C类基金份额、 C类份额：指在投资 者申购基金份额时不收取申购费用而是从 本类别基金资产中计提销售服务费，在赎 回时根据持有期限收取赎回费用的基金份 额 57、销售服务费：指从基金财产中计提的， 用于本基金市场推广、销售以及基金份额 持有人服务的费用 第 三 部 分 基 金 的 基 本 情 况 无八、基金的份额类别 本基金根据申购费用、赎回费用、销售服 务费用收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。 投资者申购基金份额时收取申购费用而不 计提销售服务费，在赎回时根据持有期限 收取赎回费用的基金份额，称为 A类基金 份额；投资者申购基金份额时不收取申购 费用而是从本类别基金资产中计提销售服 务费，在赎回时根据持有期限收取赎回费 用的基金份额，称为 C类基金份额。 本基金 A类和 C类基金份额分别设置代码。 由于基金费用的不同，本基金 A类基金份 额和 C类基金份额将分别计算基金份额净 值，计算公式为计算日各类别基金资产净 值除以计算日该类别基金份额总数。 本基金有关基金份额类别的具体设置、费 率水平等由基金管理人确定，并在招募说 明书中列示。 在不违反法律法规、基金合同且对基金份 4 临时公告 额持有人利益无实质性不利影响的情况下， 根据基金实际运作情况，在履行适当程序 后，基金管理人经与基金托管人协商一致 后，可增加新的基金份额类别、调整基金 份额分类规则或变更收费方式、或者停止 现有基金份额类别的销售等，此项调整无 需召开基金份额持有人大会，但须报证监 会备案并提前公告。 第 六 部 分 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 具体的销售机构将由基金管理人在招募说 明书或其他相关公告中列明。基金管理人 可根据情况变更或增减销售机构，并在基 金管理人网站公示。基金投资者应当在销 售机构办理基金销售业务的营业场所或按 销售机构提供的其他方式办理基金份额的 申购与赎回。 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 具体的销售机构将由基金管理人在招募说 明书或其他相关公告中列明。基金管理人 可根据情况针对某类份额变更或增减销售 机构，并在基金管理人网站公示。基金投 资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场所或按销售机构提供的其他方式办 理基金份额的申购与赎回。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算，保留到小数点 后 4位，小数点后第 5位四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。…… 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本 基金申购份额的计算详见《招募说明书》。 本基金的申购费率由基金管理人决定，并 在招募说明书中列示。申购的有效份额为 净申购金额除以当日的基金份额净值，有 效份额单位为份。…… 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎 回金额的计算详见《招募说明书》。本基金 的赎回费率由基金管理人决定，并在招募 说明书中列示。赎回金额为按实际确认的 有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣 除相应的费用，赎回金额单位为元。…… 4、申购费用由投资人承担，不列入基金财 产。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金分为 A类和 C类两类基金份额， 两类基金份额单独设置基金代码。分别计 算和公告基金份额净值。本基金各类基金 份额净值的计算，均保留到小数点后 4位， 小数点后第 5位四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。…… 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本 基金申购份额的计算详见《招募说明书》。 本基金 A类基金份额的申购费率由基金管 理人决定，并在招募说明书中列示。本基 金 C类份额不收取申购费。各类基金份额 申购的有效份额为净申购金额除以当日该 类的基金份额净值，有效份额单位为 份。…… 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎 回金额的计算详见《招募说明书》。本基金 各类基金份额的赎回费率由基金管理人决 定，并在招募说明书中列示。赎回金额为 按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类 基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金 额单位为元。…… 4、申购费用由申购 A类基金份额的投资 人承担，不列入基金财产；C类基金份额 不收取申购费用。 第 七 三、基金份额持有人 …… 三、基金份额持有人 …… 5 临时公告 部 分 基 金 合 同 当 事 人 及 权 利 义 务 除法律法规另有规定或基金合同另有约定 外，每份基金份额具有同等的合法权益。 除法律法规另有规定或基金合同另有约定 外，同一类别每份基金份额具有同等的合 法权益。 第 八 部 ……除法律法规另有规定或基金合同另有 约定外，基金份额持有人持有的每一基金 份额拥有平等的投票权。 ……除法律法规另有规定或基金合同另有 约定外，基金份额持有人持有的同一类别 每一基金份额拥有平等的投票权。 分 基 金 份 额 持 有 人 大 会 一、召开事由 1、除法律法规、中国证监会另有规定或基 金合同另有约定外，当出现或需要决定下 列事由之一的，应当召开基金份额持有人 大会： （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬 标准； 2、在法律法规规定和《基金合同》约定的 范围内，以及对基金份额持有人利益无实 质性不利影响的前提下，以下情况可由基 金管理人和基金托管人协商后修改，不需 召开基金份额持有人大会： （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费 率，或调整收费方式、调整基金份额类别 的设置； 一、召开事由 1、除法律法规、中国证监会另有规定或基 金合同另有约定外，当出现或需要决定下 列事由之一的，应当召开基金份额持有人 大会： （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬 标准或调高基金销售服务费率； 2、在法律法规规定和《基金合同》约定的 范围内，以及对基金份额持有人利益无实 质性不利影响的前提下，以下情况可由基 金管理人和基金托管人协商后修改，不需 召开基金份额持有人大会： （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费 率、调低基金销售服务费率或调整收费方 式、调整基金份额类别的设置； 九、实施侧袋机制期间基金份额持有人大 会的特殊约定 …… 侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会 审议事项涉及主袋账户和侧袋账户的，应 分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持 有人进行表决，同一主侧袋账户内的每份 基金份额具有平等的表决权。表决事项未 涉及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。 九、实施侧袋机制期间基金份额持有人大 会的特殊约定 …… 侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会 审议事项涉及主袋账户和侧袋账户的，应 分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持 有人进行表决，同一主侧袋账户内同一类 别的每份基金份额具有平等的表决权。表 决事项未涉及侧袋账户的，侧袋账户份额 无表决权。 第 十 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后， 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后， 6 临时公告 四 部 分 基 基金资产净值除以当日基金份额的余额数 量计算，精确到 0.0001元，小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 基金资产净值除以当日该类基金份额的余 额数量计算，均精确到 0.0001元，小数点 后第 5位四舍五入。国家另有规定的，从 其规定。 金 资 产 估 值 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适 当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4位)发生估值错误时，视为基 金份额净值错误。 …… 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25% 时，基金管理人应当通报基金托管人并报 中国证监会备案；错误偏差达到基金份额 净值的 0.5%时，基金管理人应当公告； 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适 当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、及时性。当任一类基金份额净值小数 点后 4位以内(含第 4位)发生估值错误时， 视为基金份额净值错误。 …… 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人 并报中国证监会备案；错误偏差达到该类 基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当 公告； 第 十 一、基金费用的种类 无 一、基金费用的种类 3、基金的销售服务费； 五 部 分 基 金 费 用 与 税 收 二、基金费用计提方法、计提标准和支付 方式 …… 上述“一、基金费用的种类 ”中第 3－9项费 用，根据有关法规及相应协议规定，按费 用实际支出金额列入当期费用，由基金托 管人从基金财产中支付。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付 方式 …… 3、销售服务费用 本基金 A类基金份额不收取销售服务费， C类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。销售服务费的计算方法如下： H＝E×C类基金份额年销售服务费率 ÷当年 天数 H为每日 C类基金份额应计提的销售服务 费 E为前一日 C类基金份额的基金资产净值 销售服务费每日计提，按月支付，由基金 管理人向基金托管人发送销售服务费划款 指令，经基金托管人复核后于次月首日起 2个工作日内从基金财产中一次性支付至 基金管理人，由基金管理人代付给销售机 构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力 致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、 休息日结束之日起 2个工作日内或不可抗 力情形消除之日起 2个工作日内支付。 上述 “一、基金费用的种类 ”中第 4－10项 费用，根据有关法规及相应协议规定，按 费用实际支出金额列入当期费用，由基金 托管人从基金财产中支付。 7 临时公告 第 十 六 部 分 基 金 的 收 益 与 三、基金收益分配原则 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红 与红利再投资，投资者可选择现金红利或 将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择，本基金默认的收益分配 方式是现金分红； 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于 面值；即基金收益分配基准日的基金份额 净值减去每单位基金份额收益分配金额后 不能低于面值； 4、每一基金份额享有同等分配权； 三、基金收益分配原则 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红 与红利再投资，投资者可选择现金红利或 将现金红利自动转为相应类别的基金份额 进行再投资；若投资者不选择，本基金默 认的收益分配方式是现金分红； 3、基金收益分配后各类基金份额的份额净 值不能低于面值；即基金收益分配基准日 的各类基金份额的份额净值减去每单位该 类基金份额收益分配金额后不能低于面值； 4、同一类别每一基金份额享有同等分配权； 分 配 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他 手续费用由投资者自行承担。当投资者的 现金红利小于一定金额，不足于支付银行 转账或其他手续费用时，基金登记机构可 将基金份额持有人的现金红利自动转为基 金份额。红利再投资的计算方法，依照《业 务规则》执行。 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他 手续费用由投资者自行承担。当投资者的 现金红利小于一定金额，不足于支付银行 转账或其他手续费用时，基金登记机构可 将基金份额持有人的现金红利自动转为相 应类别的基金份额。红利再投资的计算方 法，依照《业务规则》执行。 第 十 八 部 分 基 金 的 信 息 披 露 五、公开披露的基金信息 （四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份 额申购或者赎回前，基金管理人应当至少 每周在指定网站披露一次基金份额净值和 基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基 金管理人应当在不晚于每个开放日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或者营 业网点披露开放日的基金份额净值和基金 份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最 后一日的次日，在指定网站披露半年度和 年度最后一日的基金份额净值和基金份额 累计净值。 五、公开披露的基金信息 （四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份 额申购或者赎回前，基金管理人应当至少 每周在指定网站披露一次各类基金份额的 基金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基 金管理人应当在不晚于每个开放日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或者营 业网点披露开放日的各类基金份额的基金 份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最 后一日的次日，在指定网站披露半年度和 年度最后一日的各类基金份额的基金份额 净值和基金份额累计净值。 （七）临时报告 …… 前款所称重大事件，是指可能对基金份额 持有人权益或者基金份额的价格产生重大 影响的下列事件： 16、基金管理费、基金托管费、基金申购 费、基金赎回费等费用计提标准、计提方 式和费率发生变更； 17、基金份额净值计价错误达基金份额净 值百分之零点五； （七）临时报告 …… 前款所称重大事件，是指可能对基金份额 持有人权益或者基金份额的价格产生重大 影响的下列事件： 16、基金管理费、基金托管费、销售服务 费、基金申购费、基金赎回费等费用计提 标准、计提方式和费率发生变更； 17、某一类基金份额净值计价错误达该类 基金份额净值百分之零点五； 8 临时公告 25、本基金调整份额类别设置； 9 中财网
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