[中报]凌云Ｂ股:凌云B股2021年半年度报告
原标题:凌云Ｂ股:凌云B股2021年半年度报告 公司代码：900957 公司简称：凌云B股 上海凌云实业发展股份有限公司 2021年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证 半 年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司 全体董事出席 董事会会议。 三、 本半年度报告 未经审计 。 四、 公司负责人 于爱新 、主管会计工作负责人 连爱勤 及会计机构负责人（会计主管人员） 陈宇红 声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会 决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中涉及未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请广大 投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、 重大风险提示 公司已在本报告中描述公司可能面临的风险，敬请投资者予以关注，详见本报告第三节“管 理层讨论与分析”等有关章节中关于公司可能面临风险的描述。 十一、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 ................................ ................................ ................................ ..................... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................ ................................ ..................... 4 第三节 管理层讨论与分析 ................................ ................................ ................................ 6 第四节 公司治理 ................................ ................................ ................................ .............. 9 第五节 环境与社会责任 ................................ ................................ ................................ . 11 第六节 重要事项 ................................ ................................ ................................ ............ 12 第七节 股份变动及股东情况 ................................ ................................ .......................... 15 第八节 优先股相关情况 ................................ ................................ ................................ . 18 第九节 债券相关情况 ................................ ................................ ................................ ..... 18 第十节 财务报告 ................................ ................................ ................................ ............ 18 备查文件目录 1. 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计主管人员签名并盖章的 财务报表。 2. 报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 3. 以上备查文件备置地点：公司董事会秘书处。 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司、本公司 指 上海凌云实业发展股份有限公司 上海康立 指 上海康立实业有限公司 甘肃德祐 指 甘肃德祐能源科技有限公司 靖远德祐 指 靖远德祐新能源有限责任公司 广州伟城 指 广州嘉业伟城商业有限公司 天津游乐港 指 天津国际游乐港有限公司 大股东、控股股东 指 广州嘉业投资集团有限公司 报告期 指 2021年1 月1 日至2021年6月30 日 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 上海凌云实业发展股份有限公司 公司的中文简称 凌云B股 公司的外文名称 SHANGHAI LINGYUN INDUSTRIES DEVELOPMENT CO., LTD 公司的外文名称缩写 无 公司的法定代表人 于爱新 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 陈新华 荣玫 联系地址 上海市浦东新区源深路1088号5楼501室 上海市浦东新区源深路1088号5楼501室 电话 021-68400880 021-68400880 传真 021-68401110 021-68401110 电子信箱 [email protected] [email protected] 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 上海市浦东新区源深路1088号5楼501室 公司注册地址的历史变更情况 2021年5月18日公司年度股东大会审议通过章程修订，注册地址从 “上海市浦东新区源深路1088号12楼1201室”变更为“上海市浦 东新区源深路1088号5楼501室”。 报告期内变更情况查询索引 www.sse.com.cn：2021-005 凌云B股关于修订章程的公告、 2021-007 凌云B股2020年年度股东大会决议公告。 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报 登载半年度报告的网站地址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司董事会秘书处 报告期内变更情况查询索引 报告期内未变更 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 B股 上海证券交易所 凌云B股 900957 无 六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 营业收入 56,060,760.11 55,800,086.82 0.47 归属于上市公司股东的净利润 14,909,818.13 11,057,078.31 34.84 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 14,909,818.13 10,311,778.39 44.59 经营活动产生的现金流量净额 -785,437.93 12,849,070.04 不适用 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 512,820,841.99 497,911,023.86 2.99 总资产 1,010,474,970.59 1,008,561,997.16 0.19 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期 增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.0427 0.0317 34.70 稀释每股收益（元／股） 0.0427 0.0317 34.70 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股） 0.0427 0.0295 44.75 加权平均净资产收益率（%） 2.95 2.29 增加0.66个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率（%） 2.95 2.14 增加0.81个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 □适用 √不适用 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 管理层讨论与分析 一、报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 （一）主要业务及经营模式 报告期内，公司主要业务是靖远德祐的光伏发电业务，以及联营公司广州伟城的商业物业的 出租及管理业务，电费收入是公司主要的营收来源。 光伏发电属于清洁能源，是国家鼓励发展的战略性新兴行业，电站资产运营周期长，运维成 本低，电费收入预期比较明确。 （二）主营业务相关行业情况说明 国家能源局发布的数据显示：2021年上半年我国全社会用电量快速增长，能源消费实现快速 增长，全社会用电量同比增长16.2%，工业用电贡献率明显超过往年水平；进入二季度，工业拉 动用电增长势头明显，反映出经济运行基本面稳中加固稳中向好。上半年能源形势主要呈现能源 消费快速增长、能源供需总体处于紧平衡状态、清洁低碳转型步伐加快三个方面的特点。在能源 供给方面，今年以来，全国最高用电负荷连续6个月均创历史同期新高，部分地区采取有序用电 措施；煤炭供应偏紧，价格高位震荡。上半年，全国发电装机规模同比增长9.5%，其中，风电、 太阳能发电装机规模分别同比增长34.7%、23.7%。 国家能源局持续推动可再生能源消纳，印发《2021年可再生能源电力消纳责任权重及有关事 项的通知》、《清洁能源消纳情况综合监管工作方案》，上半年，水电、核电、风电、太阳能发 电累计发电量同比增长10.2%。截至6月底，水电、核电、风电、太阳能发电装机容量合计约9.9 亿千瓦，占电力总装机容量的比重提高到43.9%，较去年同期提高了2.9个百分点。 甘肃省电力公司统计，目前甘肃省电力总体上供大于求，属于电能输出型省份，年均富余电 量已超过300亿千瓦时，并逐年增加。而与此相对应，甘肃省仅有祁韶直流一条自有输电通道， 远少于宁夏、青海、新疆、陕西、内蒙古等周边省区。另外，由于祁韶直流的配套火电厂机组未 能完全建成投运，导致祁韶直流无法满功率运行。甘肃省的新能源产业发展壮大还需破解诸多难 题。 二、报告期内核心竞争力分析 □适用 √不适用 三、经营情况的讨论与分析 （一）报告期经营情况 2021年上半年，靖远德祐光伏电站实现结算电量7659万千瓦时，同比减少176万千瓦时， 减少幅度2.25%；实现营业收入5606万元，与上年同期基本持平。报告期内，公司对联营企业广 州伟城实现投资收益720万元，同比增加236万元，增加幅度49%。合并报表实现归属于上市公 司股东的净利润1491万元，同比增加385万元，增加幅度34.8%。 （二）经营情况分析 2021年上半年公司经营深受电量下行以及补贴资金拖欠影响，公司资金周转压力巨大。2021 年上半年结算电量7658万千瓦时，下降176万千瓦时；截至2021年6月底，公司应收新能源补 贴资金2.69亿元，较上年末增加 0.5亿元。一方面是电量的下行，一方面是应收账款的不断增 加，同时产生应交增值税及企业所得税的现金流压力，迫使公司不得不维持较高的银行借贷规模， 借贷规模大既影响公司盈利能力又增加公司资金负担，从根本上制约了公司的发展。 面对这种形势，公司一方面加强与银行沟通，希望银企双方加强共识，维持一定的贷款规模， 保证公司必要的资金周转；一方面加强与电网主管部门以及当地用电大户的业务合作，争取在基 础电量、优先电量和外送电量中取得与电站规模相匹配的合同发电份额。同时，狠抓内部经营管 理，减少运维故障，尽一切可能提高发电量。 报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来 会有重大影响的事项 □适用 √不适用 四、报告期内主要经营情况 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位 ： 元 币种 ： 人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（ % ） 营业收入 56,060,760.11 55,800,086.82 0.47 营业成本 25,627,504.08 29,752,518.15 - 13.86 管理费用 3,154,540.88 3,984,929.38 - 20.84 财务费用 13,700,772.29 14,724,210.97 - 6.95 经营活动产生的现金流量净额 - 785,437.93 12,849,070.04 不适用 投资活动产生的现金流量净额 16,860,142.06 - 258,332.07 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 - 29,312,652.65 - 34,135,131.72 14.13 营业收入变动原因说明： 本期发电量及发电收入基本持平。 营业成本变动原因说明： 本期电站维修费有所下降。 管理费用变动原因说明： 本期招待费、车辆使用费及董事会费用有所下降。 财务费用变动原因说明： 本期归还部分银行借款本金 ， 借款 利息 费用略降。 经营活动产生的现金流量净额 变动原因说明： 本期未 收到前期新能源国补资金，进项税留抵税额 抵扣完毕后缴纳增值税款大幅上升，现金流出增加 。 投资活动产生的现金流量净额 变动原因说明： 本期赎回银行投资理财产品高于上年同期 ，现金流 入增加 。 筹资活动产生的现金流量净额 变动原因说明： 本期归还银行借款本金低于上年同期 ，现金流出减 少 。 2 本期 公司 业务类型、 利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产 及 负债 状 况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期末数 占总资产的 比例（%） 上年期末数 上年期末 数占总资 产的比例 （%） 本期期末金 额较上年期 末变动比例 （%） 情况说明 货币资金 2,901,019.81 0.29 16,138,968.65 1.60 - 82.02 本期归还部分银 行借款。 应收款项 257,057,805.51 25.44 214,132,614.42 21.23 20.05 应收新能源国补 资金增加。 长期股权投 资 304,459,957.13 30.13 297,255,780.10 29.47 2.42 权益法核算的联 营企业投资收益 增加。 固定资产 420,585,062.62 41.62 438,055,466.25 43.43 - 3.99 累计折旧增加，固 定资产净值减少。 2. 境外资产 情 况 □适用 √不适用 3. 截至报告期末主要资产受限情 况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 517,200.00 土地复垦保证金 固定资产 379,965,987.73 用于向金融机构借款的抵押 应收账款 269,250,571.25 用于向金融机构借款的质押 合计 649,733,758.98 / 4. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1. 对外股权投资总体分析 □适用 √不适用 (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 (五) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 公司名称 注册地 注册资本 持股比例（%） 主要经营范围 甘肃德祐能源科技有限公司 兰州市 25000 100 光伏发电 上海康立实业有限公司 上海市 1500 90 贸易 广州嘉业伟城商业有限公司 广州市 5000 22 商业物业出租 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 五、其他披露事项 (一) 可能面对的风险 √适用 □不适用 公司面对的风险主要是光伏发电的行业和运维风险，主要包括以下几方面： 1. 电站运维风险。电站的运营维护直接影响电站的产出指标和使用寿命，公司在安全、运行 和检修等方面有完整的操作规程，同时也在探索建立电站设备运行的遥测功能，实现事故提前预 警和及时维修，保障电站出力指标。 2. 区域限电限价风险。未来一定时间，甘肃省光伏发电企业仍然会面临较大的限电限电压力， 这是行业发展过快的必然结果，这一风险的最终释放与当地经济发展水平、电力消纳能力、国家 特高压输电通道建设以及电网调度改革等高度相关。 3. 可再生能源补贴资金不到位导致的资金支付风险。补贴资金占整个电费结算收入的三分之 二，这部分资金的拨付完全依赖国家财政的统筹安排，企业只能被动等待而无力改变，目前，2.69 亿元的拖欠过于严重，企业面临巨大的支付风险。 (二) 其他披露事项 □适用 √不适用 第四节 公司治理 一、股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定 网站的查询索引 决议刊登的 披露日期 会议决议 2020年年 度股东大 会 2021年5 月18日 www.sse.com.cn 2021年5月 19日 审议通过： 1.公司 2020年度董事会工 作报告；2.公司 2020年度监事会工作报 告；3.公司2020年度财务决算报告；4. 公司2020年年度报告及摘要；5.公司 2020年度不分配利润、不进行公积金转 增股本的议案；6.关于续聘立信会计师 事务所（特殊普通合伙）担任公司 2021 年度审计机构的议案；7.2021年度为靖 远德祐新能源有限责任公司提供担保额 度的议案；8.关于公司修订章程的议案。 会议还听取了独立董事2020年年度述职 报告。 表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用 √不适用 股东大会情况说明 □适用 √不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 □适用 √不适用 公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明 □适用 √不适用 三、利润分配或资本公积金转增预案 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 第五节 环境与社会责任 一、环境 信息情况 (一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其 主要 子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 (二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明 √适用 □不适用 1. 因环境问题受到行政处罚的情况 □适用 √不适用 2. 参照 重点排污单位 披露其他环境信息 √适用 □不适用 公司主要业务是靖远德祐的光伏发电业务，光伏发电是一种优质、高效、清洁的低碳能源， 加快光伏产业的发展，提高太阳能在能源消费中的比重，是我国实现双碳目标、加快建设清洁低 碳安全高效的现代能源体系的必由之路， 也是化解环境约束、改善大气质量，实现绿色低碳发展 的有效途径。 公司及子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位；公司及子公司没有受到过环保行政 处罚，没有发生环境污染事故和环境违法行为。 公司及子公司在经营过程中为更好地保护环境，应对气候变化，采取了下列举措：按照国家 环境保护相关法律法规开展经营活动，规范废弃物的处理流程，控制噪音和废气排放，注重对环 境和资源的保护。 3. 未披露其他环境信息的原因 □适用 √不适用 (三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 □适用 √不适用 (四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息 □适用 √不适用 (五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果 □适用 √不适用 二、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况 □适用 √不适用 第六节 重要事项 一、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告 期内的承诺事项 □适用 √不适用 二、报 告期内 控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 □适用 √不适用 三、违规担保情况 □适用 √不适用 四、半年报审计情况 □适用 √不适用 五、上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况 □适用 √不适用 六、破产重整相关事项 □适用 √不适用 七、重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 八、上市公司 及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人 涉嫌违法违规、受到处罚 及整改情况 □适用 √不适用 九、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用 □不适用 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决、所负 数额较大的债务到期未清偿等情况。 十、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产收购 或股权收购 、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务 □适用 √不适用 (六) 其他重大关联交易 □适用 √不适用 (七) 其他 □适用 √不适用 十一、重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 报告期内履行的及尚未履行完毕的重大担保情况 √适用 □不适用 单位： 万元币种： 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保方 担保方 与上市 公司的 关系 被担保 方 担保金额 担保发 生日期 (协议签 署日) 担保 起始日 担保 到期日 担保类型 主债务 情况 担保物 （如有） 担保是 否已经 履行完 毕 担保是 否逾期 担保逾期 金额 反担保 情况 是否为 关联方 担保 关联 关系 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 0 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） 0 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 0 报告期末对子公司担保余额合计（B） 48,160 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 48,160 担保总额占公司净资产的比例(%) 94 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保 金额（D） 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 22,519 上述三项担保金额合计（C+D+E） 22,519 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 担保情况说明 截止本报告期末，公司对子公司担保余额为48160万元，均是为全资孙公司靖远德祐在 金融机构的借款提供的担保。 3 其他重大合同 □适用 √不适用 十二、其他 重大事项的说明 □适用 √不适用 第七节 股份变动及股东情况 一、股 本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 2、 股份变动情况说明 □适用 √不适用 3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如 有） □适用 √不适用 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、股东情况 (一) 股东总数： 截止报告期末普通股股东总数(户) 22825 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0 (二) 截止报告期末前 十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内 增减 期末持股数 量 比例 (%) 持有有限售 条件股份数 量 质押、标记或冻结情况 股东性质 股份状 态 数量 广州嘉业投资 集团有限公司 103,370,000 29.62 103,370,000 质押 103,370,000 境内非国 有法人 广州诺平投资 有限公司 41,080,000 11.77 41,080,000 质押 41,080,000 境内非国 有法人 上海淼衡实业 有限公司 5,670,000 1.62 5,670,000 无 境内非国 有法人 顾小舟 4,200,000 1.20 4,200,000 无 境内自然 人 北京中稷东方 资产管理有限 公司 4,200,000 1.20 4,200,000 无 境内非国 有法人 广州市越晟商 贸有限公司 2,430,000 2,430,000 0.70 2,430,000 无 境内非国 有法人 王文翔 2,430,000 0.70 0 未知 未知 SPDR Portfolio Emerging Markets ETF 294,100 2,363,672 0.68 0 未知 未知 上海物流产业 投资公司 1,950,000 0.56 1950000 冻结 1,950,000 境内非国 有法人 肖元信 1,200,000 0.34 1200000 无 境内自然 人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股 的数量 股份种类及数量 种类 数量 王文翔 2,430,000 境内上市外资股 2,430,000 SPDR Portfolio Emerging Markets ETF 2,363,672 境内上市外资股 2,363,672 SHENWAN HONGYUAN NOMINEES (H.K.) LIMITED 1,080,300 境内上市外资股 1,080,300 周泉 1,027,700 境内上市外资股 1,027,700 瞿国强 700,000 境内上市外资股 700,000 马世强 694,251 境内上市外资股 694,251 刘京霞 630,000 境内上市外资股 630,000 张胜强 621,437 境内上市外资股 621,437 徐暄 590,000 境内上市外资股 590,000 俞华 589,800 境内上市外资股 589,800 前十名股东中回购专户情 况说明 不适用 上述股东委托表决权、受托 表决权、放弃表决权的说明 不适用 上述股东关联关系或一致 行动的说明 持有公司5%以上有限售条件股份的股东之间无关联关系，亦非一致行动人； 广州诺平投资有限公司和广州市越晟商贸有限公司均为李长安所控制，其余 持有有限售条件股份的股东之间关系公司未知。 公司未知持有无限售条件股份的股东之间是否有关联关系，亦未知其股份是 否被冻结、质押、托管或其他状况。 表决权恢复的优先股股东 及持股数量的说明 不适用 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 √适用 □不适用 单位：股 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售 条件股份数量 有限售条件股份可上市交 易情况 限售条件 可上市交 易时间 新增可上市交 易股份数量 1 广州嘉业投资集团有限 公司 103,370,000 非流通股 2 广州诺平投资有限公司 41,080,000 非流通股 3 上海淼衡实业有限公司 5,670,000 非流通股 4 顾小舟 4,200,000 非流通股 5 北京中稷东方资产管理 有限公司 4,200,000 非流通股 6 广州市越晟商贸有限公 司 2,430,000 非流通股 7 上海物流产业投资公司 1,950,000 非流通股 8 肖元信 1,200,000 非流通股 9 李海兰 400,000 非流通股 10 杨光荣 400,000 非流通股 上述股东关联关系或一致行动 的说明 持有公司5%以上有限售条件股份的股东之间无关联关系，亦 非一致行动人；广州诺平投资有限公司和广州市越晟商贸有限 公司均为李长安所控制，其余持有有限售条件股份的股东之间 关系公司未知。 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 十 名股东 □适用 √不适用 三、董事、监事和高级管理人员情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 □适用 √不适用 其它情况说明 □适用 √不适用 (二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用 √不适用 (三) 其他说明 □适用 √不适用 四、控股股东或实际控制人变更情况 □适用 √不适用 第八节 优先股相关情况 □适用 √不适用 第九节 债券相关情况 一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具 □适用 √不适用 二、可转换公司债券情况 □适用 √不适用 第十节 财务报告 一、 审计报告 □适用 √不适用 二、财务报表 合并资产负债表 2021年6月30日 编制单位： 上海凌云实业发展股份有限公司 单位：元 币种：人民币 项目 附注 2021年6月30日 2020年12月31日 流动资产： 货币资金 2,901,019.81 16,138,968.65 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 16,600,000.00 衍生金融资产 应收票据 应收账款 252,595,649.25 207,701,740.44 应收款项融资 4,112,096.80 5,922,169.26 预付款项 335,472.50 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 350,059.46 508,704.72 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 2,000.00 3,200.00 流动资产合计 260,296,297.82 246,874,783.07 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 304,459,957.13 297,255,780.10 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 420,585,062.62 438,055,466.25 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 5,366,630.24 5,509,547.62 开发支出 商誉 718,214.87 718,214.87 长期待摊费用 16,548,300.00 18,387,000.00 递延所得税资产 2,500,507.91 1,761,205.25 其他非流动资产 非流动资产合计 750,178,672.77 761,687,214.09 资产总计 1,010,474,970.59 1,008,561,997.16 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 2,034,584.04 2,124,184.04 预收款项 合同负债 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 49,011.00 32,670.70 应交税费 5,121,618.79 3,445,614.22 其他应付款 4,697,527.09 5,461,135.63 其中：应付利息 767,173.46 应付股利 3,568,649.00 3,568,649.00 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 54,300,000.00 71,040,813.65 其他流动负债 3,330,876.39 430,000.00 流动负债合计 69,533,617.31 82,534,418.24 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 427,300,000.00 427,300,000.00 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 427,300,000.00 427,300,000.00 负债合计 496,833,617.31 509,834,418.24 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 349,000,000.00 349,000,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 194,547,992.05 194,547,992.05 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 -30,727,150.06 -45,636,968.19 归属于母公司所有者权益 （或股东权益）合计 512,820,841.99 497,911,023.86 少数股东权益 820,511.29 816,555.06 所有者权益（或股东权 益）合计 513,641,353.28 498,727,578.92 负债和所有者权益（或 股东权益）总计 1,010,474,970.59 1,008,561,997.16 公司负责人：于爱新 主管会计工作负责人：连爱勤 会计机构负责人：陈宇红 母公司 资产负债表 2021年6月30日 编制单位：上海凌云实业发展股份有限公司 单位：元 币种：人民币 项目 附注 2021年6月30日 2020年12月31日 流动资产： 货币资金 543,806.79 304,745.25 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 应收款项融资 预付款项 其他应收款 4,465,250.86 4,959,900.00 其中：应收利息 应收股利 存货 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 5,009,057.65 5,264,645.25 非流动资产： 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 573,833,957.13 566,629,780.10 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 1,358,515.92 1,470,170.34 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 575,192,473.05 568,099,950.44 资产总计 580,201,530.70 573,364,595.69 流动负债： 短期借款 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 预收款项 合同负债 应付职工薪酬 49,011.00 32,670.70 应交税费 52,510.61 36,177.29 其他应付款 101,691,359.69 101,687,794.77 其中：应付利息 应付股利 3,568,649.00 3,568,649.00 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 60,000.00 60,000.00 流动负债合计 101,852,881.30 101,816,642.76 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 101,852,881.30 101,816,642.76 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 349,000,000.00 349,000,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 201,781,441.10 201,781,441.10 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 -72,432,791.70 -79,233,488.17 所有者权益（或股东权 益）合计 478,348,649.40 471,547,952.93 负债和所有者权益（或 股东权益）总计 580,201,530.70 573,364,595.69 公司负责人：于爱新 主管会计工作负责人：连爱勤 会计机构负责人：陈宇红 合并 利润表 2021年1—6月 单位：元 币种：人民币 项目 附注 2021年半年度 2020年半年度 一、营业总收入 56,060,760.11 55,800,086.82 其中：营业收入 56,060,760.11 55,800,086.82 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 43,225,741.82 48,496,063.97 其中：营业成本 25,627,504.08 29,752,518.15 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 （未完）  |