万家瑞兴 : 万家瑞兴灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2021年第3号)
原标题:万家瑞兴 : 万家瑞兴灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2021年第3号) 万家瑞兴灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 （ 2021 年 第 3 号） 基金管理人：万家基金管理有限公司 基金托管人：上海 银行股份有限公司 二零 二 一 年 八 月 重要提示 万家瑞兴灵活配置混合型证券投资基金（以下简称 “ 本基金 ” ）于 2015 年 6 月 4 日经中国证券监督管理委员会证监许可 [2015]1147 号文准予注册，基金合同 生效日为 2015 年 7 月 23 日。 202 1 年 5 月 26 日至 202 1 年 6 月 2 4 日，本基金以 通讯方式召开基金份额持有人大会，审议通过了《关于修改万家瑞兴灵活配置混 合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》，内容主要包括万家瑞兴灵活配置 混合型证券投资基金修改投资范围、投资策略、投资限制、业绩比较基准、估值 方法、基金费率等事项。上述基金份额持有人大会决议事项自表决通过之日起生 效。自 202 1 年 6 月 25 日起，修改后的《万家瑞兴灵活配置混合型证券投资基金 基金合同》生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本基金经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其 对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金 没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资有风险，投资者在投资本基金前，应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、 基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品 特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判 断市场，自主判断基金的投资价值， 对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，承担基金 投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：市场风险、管理风险、 流动性风险、本基金的特有风险和其他风险等；本基金的投资范围包括股指期货、 资产支持证券、证券公司短期公司债等品种，可能给本基金带来额外风险。 本基金参与港股通交易，基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的 变化，选择将部分资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并 非必然投资于港股。 本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机 制允许买卖的规定范围内 的香港联合交易所上市的股票（以下简称 “ 港股通标的股票 ” ）的，会面临港股通 机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险， 包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不 设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇 率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来 的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖 出，可能带来一定的流动性风险）等。 本基金的投资范围包括存托凭证， 除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所 面临的共同风险外，本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应 程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋 机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特 定风险。 本基金的具体风险详见本招募说明书的 “ 风险揭示 ” 部分。 本基金是混合型基金，风险高于货币市场基金和债券型基金但低于股票型基 金，属于中高 风险、中高预期收益的证券投资基金。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资者作出投资决策 后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外， 本基金以 1.00 元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份 额净值跌破 1.00 元初始面值的风险。 基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能 损失本金。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说 明书、《基金合同》及基金产品资料概要。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表 现。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 本招募说明书 ( 更新 ) 所载内容截止日为 2021 年 8 月 9 日，有关财务数据和 净值表现截止日为 2020 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。 目录 第一部分 绪言 ................................ ................................ ................................ ............................... 5 第二部分 释义 ................................ ................................ ................................ ............................... 6 第三部分 基金管理人 ................................ ................................ ................................ ................. 11 第四部分 基金托管人 ................................ ................................ ................................ ................. 22 第五部分 相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ............. 27 第六部分 基金的募集 ................................ ................................ ................................ ................. 38 第七部分 基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ ......... 39 第八部分 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ............................. 40 第九部分 基金的投资 ................................ ................................ ................................ ................. 52 第十部分 基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ................. 63 第十一部分 基金的财产 ................................ ................................ ................................ ............. 65 第十二部分 基金资产的估值 ................................ ................................ ................................ ..... 66 第十三部分 基金的费用与税收 ................................ ................................ ................................ . 71 第十四部分 基金的收益与分配 ................................ ................................ ................................ . 73 第十五部分 基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ . 75 第十六部分 基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ..... 76 第十七部分 侧袋机制 ................................ ................................ ................................ ................. 83 第十八部分 风险揭示 ................................ ................................ ................................ ................. 86 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ ......................... 96 第二十部分 基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ............................. 98 第二十一部分 基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ............... 114 第二十二部分 对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ............... 132 第二十三部分 其他应披露事项 ................................ ................................ ................................ . 134 第二十四部分 招募说明书的存放及查 阅方式 ................................ ................................ ....... 136 第二十五部分 备查文件 ................................ ................................ ................................ ........... 137 第一部分 绪言 《万家瑞兴灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称 “ 本招募说 明书 ” ）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “ 《基金法》 ” ）、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “ 《运作办法》 ” ）、《公开募集证券 投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称 “ 《销售办法》 ” ）、《公开募集证券投 资基金信息披露管理办法》（以下简称 “ 《信息披露 办法》 ” ）、《公开募集开放式证 券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 “ 《流动性风险管理规定》 ” ）、《证券 投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号 < 招募说明书的内容与格式 > 》等有关 法律法规以及《万家瑞兴灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称 “ 基 金合同 ” ）编写。 本招募说明书阐述了万家瑞兴灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、策 略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决 策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实 性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件，如本招募说明书内容与基金 合同有冲突或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基 金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身 即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、 基金合同及其他有关规 定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详 细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本 招募说明书 中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指 万家瑞兴灵活配置混合型 证券投资基金 2 、基金管理 人：指万家基金管理有限公司 3 、基金托管人：指上海银行股份有限公司 4 、基金合同、《基金合同》：指《万家瑞兴灵活配置混合型证券投资基金基 金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《万家瑞兴灵活 配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书 、本招募说明书 ：指《万家瑞兴灵活配置混合型证券投资基 金招募说明书》及其更新 7 、基金份额发售公告：指《万家瑞兴灵活配置混合型证券投资基金基金份 额发售公告》 8 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过， 2012 年 12 月 28 第十一届全国人大常委会第 30 次会议修订， 自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对 其不时做出的修订 10 、《销售办法》： 指《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁 布机关对其不时做出的修订 11 、《信息披露办法》：指 《公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》及颁 布机关对其不时做出的修订 12 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机 关对其不时做出的修订 13 、 《流动性风险管理规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险 管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14 、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 1 5 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或 中国银行保险监督管理委 员会 1 6 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 1 7 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 1 8 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 1 9 、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于 在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 20 、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 2 1 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 2 2 、基金销售业务： 指为投资人开立基金交易账 户，宣传推介基金，办理基 金份额发售、申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资及提供基金交易账户信 息查询等活动 2 3 、销售机构：指万家基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 代理协议，代为办理基金销售业务的机构 2 4 、 直销机构：指万家基金管理有限公司 25 、非直销销售机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件， 取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售 业务的机构 26 、 登记业务：指基金登记、存管、过户 、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 2 7 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为万家基金管理有 限公司或接受委托代为办理登记业务的机构 2 8 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 2 9 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 30 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 31 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 3 2 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3 个月 3 3 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 3 4 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 3 5 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 3 6 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 3 7 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 （若 该工作日为非港股通交易日，则基金管理人有权暂停办理基金份额的申购和赎回 业务） 3 8 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 3 9 、《业务规则》：指《万家基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人 和投资人共同遵守 40 、认购：指在基金募集 期内，投资人申请购买基金份额的行为 41 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 4 2 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求 将基金份额兑换为现金的行为 4 3 、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 4 4 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 4 5 、定期定额投资计划 ：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 4 6 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加 上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申 请份额总数后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10% 4 7 、元：指人民币元 4 8 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节 约 4 9 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 50 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 51 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 5 2 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 5 3 、 流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议 约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 5 4 、 规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报 刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网 站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 5 5 、不可抗力：指 基金 合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件。 5 6 、基金产品资料概要：指《万家瑞兴灵活配置混合型证券投资基金基金产 品资料概要》及其更新 5 7 、侧袋机制 ：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门 账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待， 属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 5 8 、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确 定性的资产 5 9 、内地与香港股票市场交易互联互通机制：指上海证券交易所、深圳证券 交易所分别和香 港联合交易所有限公司（以下简称 “ 香港联合交易所 ” ）建立技术 连接，使内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对 方交易所上市的股票。内地与香港股票市场交易互联互通机制包括沪港股票市场 交易互联互通机制（以下简称 “ 沪港通 ” ）和深港股票市场交易互联互通机制（以 下简称 “ 深港通 ” ） 60 、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所、深圳 证券交易所或经中国证监会认可的机构设立的证券交易服务公司，向香港联合交 易所有限公司进行申报，买卖沪港通、深港通规定范围内的香港联合交易所上市 的股票 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：万家基金管理有限公司 住所 ：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层（名义楼层 9 层） 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层（名义楼层 9 层） 法定代表人：方一天 成立日期： 2002 年 8 月 23 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【 2002 】 44 号 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理和中国证监会许可的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：叁亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：兰剑 电话： 021 - 38909626 传真： 021 - 38909627 股权结构： 中泰证券股份有限公司 49% 新疆国际实业股份有限公司 40% 齐河众鑫投资有限公司 11% 万家基金管理有限公司于 2002 年 8 月 23 日正式成立，注册资本 3 亿元人 民币。 目前管理九十 二 只开放式基金，分别为万家 180 指数证券投资基金、万家 增强收益债券型证券投资基金、万家行业优选混合型证券投资基金（ LOF ）、万 家货币市场证券投资基金、万家和谐增长 混合型证券投资基金、万家双引擎灵活 配置混合型证券投资基金、万家精选混合型证券投资基金、万家稳健增利债券型 证券投资基金、万家中证红利指数证券投资基金（ LOF ）、万家添利债券型证券 投资基金（ LOF ）、万家新机遇价值驱动灵活配置混合型证券投资基金、万家信 用恒利债券型证券投资基金、万家日日薪货币市场证券投资基金、万家强化收益 定期开放债券型证券投资基金、万家上证 50 交易型开放式指数证券投资基金、 万家新利灵活配置混合型证券投资基金、万家双利债券型证券投资基金、万家现 金宝货币市场证券投资基金、万家瑞丰灵活配置混合型证券投 资基金、万家瑞兴 灵活配置混合型证券投资基金、万家品质生活灵活配置混合型证券投资基金、万 家瑞益灵活配置混合型证券投资基金、万家新兴蓝筹灵活配置混合型证券投资基 金、万家瑞和灵活配置混合型证券投资基金、万家颐达灵活配置混合型证券投资 基金、万家颐和灵活配置混合型证券投资基金、万家恒瑞 18 个月定期开放债券 型证券投资基金、万家 3 - 5 年政策性金融债纯债债券型证券投资基金、万家鑫安 纯债债券型证券投资基金、万家鑫璟纯债债券型证券投资基金、万家沪深 300 指 数增强型证券投资基金、万家家享中短债债券型证券投资基金、万家瑞盈灵活配 置 混合型证券投资基金、万家年年恒荣定期开放债券型证券投资基金、万家瑞祥 灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞富灵活配置混合型证券投资基金、万家 1 - 3 年政策性金融债纯债债券型证券投资基金、万家瑞隆混合型证券投资基金、万 家鑫丰纯债债券型证券投资基金、万家鑫享纯债债券型证券投资基金、万家现金 增利货币市场基金、万家消费成长股票型证券投资基金、万家宏观择时多策略灵 活配置混合型证券投资基金、万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金、万家玖盛纯债 9 个月定期开放债券型证券投资基金、万家天添宝货币市场基金、万家量化睿选 灵活配置混合型证券投资 基金、万家安弘纯债一年定期开放债券型证券投资基金、 万家家瑞债券型证券投资基金、万家臻选混合型证券投资基金、万家瑞尧灵活配 置混合型证券投资基金、万家中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金、万家 成长优选灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞舜灵活配置混合型证券投资基金、 万家经济新动能混合型证券投资基金、万家潜力价值灵活配置混合型证券投资基 金、万家量化同顺多策略灵活配置混合型证券投资基金、万家新机遇龙头企业灵 活配置混合型证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型证券投资基金、万家智造优势 混合型证券投资基金、万家稳健养老目标三 年持有期混合型基金中基金（ FOF ）、 万家人工智能混合型证券投资基金、万家社会责任 18 个月定期开放混合型证券 投资基金（ LOF ）、万家平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金（ FOF ）、 万家中证 500 指数增强型发起式证券投资基金、万家科创主题 3 年封闭运作灵活 配置混合型证券投资基金、万家民安增利 12 个月定期开放债券型证券投资基金、 万家鑫盛纯债债券型证券投资基金、万家汽车新趋势混合型证券投资基金和万家 惠享 39 个月定期开放债券型证券投资基金、万家科技创新混合型证券投资基金、 万家自主创新混合型证券投资基金、万家民丰 回报一年持有期混合型证券投资基 金、万家可转债债券型证券投资基金、万家民瑞祥和 6 个月持有期债券型证券投 资基金、万家价值优势一年持有期混合型证券投资基金、万家鑫动力月月购一年 滚动持有混合型证券投资基金、万家养老目标日期 2035 三年持有期混合型发起 式基金中基金 (FOF) 、万家科创板 2 年定期开放混合型证券投资基金、万家创业 板 2 年定期开放混合型证券投资基金、万家周期优势企业混合型证券投资基金、 万家健康产业混合型证券投资基金、万家互联互通中国优势量化策略混合型证券 投资基金、万家战略发展产业混合型证券投资基金、万家创业 板指数增强型证券 投资基金、万家陆家嘴金融城金融债一年定期开放债券型发起式证券投资基金、 万家内需增长一年持有期混合型证券投资基金、万家互联互通核心资产量化策略 混合型证券投资基金、万家民瑞祥明 6 个月持有期混合型证券投资基金、万家瑞 泽回报一年持有期混合型证券投资基金 、 万家惠裕回报 6 个月持有期混合型证券 投资基金 、 万家悦兴 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金 。 二、主要人员情况 1 、基金管理人董事会成员 董事长方一天先生，中共党员，大学本科，学士学位，先后在上海财政证券 公司、中国证监会系统、上证所信息网络有限公司任 职， 2014 年 10 月加入万家 基金管理有限公司， 2014 年 12 月起任公司董事， 2015 年 2 月至 2016 年 7 月任 公司总经理， 2015 年 7 月起任公司董事长。 董事陈广益先生，中共党员，硕士学位，曾任职兴全基金管理有限公司运作 保障部， 2005 年 3 月加入万家基金管理有限公司，曾任运作保障部副总监、基 金运营部总监、交易部总监、总经理助理， 2019 年 6 月任公司首席信息官， 2021 年 3 月起任万家基金总经理、公司董事。 董事马永春先生，政治经济学硕士学位，曾任新疆自治区党委政策研究室科 长，新疆通宝投资有限公司总经理，新疆对外经贸集团总经理，新疆天山股份有 限公司董事，新疆国际实业股份有限公司副董事长兼总经理、高级顾问。现为北 京中昊泰睿投资有限公司董事长。 董事袁西存先生，中共党员，研究生，工商管理学硕士，曾任莱钢集团财务 部科长，副部长，齐鲁证券有限责任公司计划财务部总经理，现任中泰证券股份 有限公司副总经理、财务总监。 独立董事张伏波先生，经济学博士，曾任上海申佳船厂科员、浙江省经济建 设投资公司副经理、国泰君安证券股份有限公司 总裁助理、兴安证券有限责任公 司副总经理、上海证券有限责任公司副总经理、海证期货有限公司董事长、亚太 资源有限公司董事、玖源化工（集团）有限公司董事局副主席，现任无锡尚德太 阳能电力有限公司董事长、无锡尚德益家新能源有限公司董事长。 独立董事朱小能先生，中共党员，哲学博士，教授。曾任华东理工大学商学 院讲师、中央财经大学中国金融发展研究院硕士生导师、副教授、博士生导师， 上海财经大学金融学院副教授、博士生导师，现任上海财经大学金融学院教授、 博士生导师。 独立董事武辉女士，农工党员，会计学博士，曾任潍坊市第二职业中专讲 师， 现任山东财经大学教授。 2 、基金管理人监事会成员 监事会主席丁治平先生，工商管理硕士， EMBA ，高级工程师，曾任职于新 疆维吾尔自治区统计局、中国银行新疆分行，新疆对外经济贸易（集团）有限责 任公司董事长。现任新疆国际实业股份有限公司董事长、总经理。 监事苏海静女士，大学本科，学士学位，先后任职于荣成飞利浦电子有限公 司、山东永锋贸易有限公司、山东莱钢永锋钢铁有限公司。 2007 年 7 月起加入 永锋集团有限公司，现任永锋集团有限公司资金中心副主任。 监事卢涛先生，博士，先后任职于上海证券交易所、易方达基金管理有限公 司。 2015 年 6 月起加入万家基金管理有限公司，现任公司总经理助理，兼任公 司产品开发部总监。 监事路晓静女士，中共党员，硕士，先后任职于旺旺集团、长江期货有限公 司。 2015 年 5 月起加入万家基金管理有限公司，现任公司合规稽核部总监助理。 监事姜楠女士，大学本科，学士学位，曾任职于淘宝（中国）软件有限公司。 2013 年 3 月起加入万家基金管理有限公司，现任公司财务管理部财务高级经理。 3 、基金管理人高级管理人员 董事长：方一天先生（简介请参见基金管理人 董事会成员） 总经理、首席信息官：陈广益先生（简介请参见基金管理人董事会成员） 督察长：兰剑先生，中国民盟盟员，法学硕士，律师、注册会计师，曾在江 苏淮安知源律师事务所、上海和华利盛律师事务所从事律师工作， 2005 年 10 月 进入万家基金管理有限公司工作， 2015 年 4 月起任公司督察长。 副总经理：黄海先生，硕士研究生。先后在上海德锦投资有限责任公司、上 海申银万国证券研究所有限公司、华宝信托有限责任公司、中银国际证券有限责 任公司工作，历任项目经理、研究员、投资经理、投资总监等职务。 2015 年 4 月 进入万家基金管理有限 公司任投资总监职务，负责公司投资管理工作。 2017 年 4 月起任公司副总经理。 副总经理：满黎先生，硕士学位，曾任金鹰基金管理有限公司副总经理、国 联安基金管理有限公司副总经理、华安基金管理有限公司高级董事总经理等职。 2019 年 6 月加入万家基金管理有限公司， 2019 年 7 月起任公司副总经理。 副总经理：戴晓云女士 ，大学本科，学士学位， 曾任海证期货有限公司副总 经理、上海证券有限责任公司运营中心总部副总经理、上投摩根基金管理有限公 司数字化运营及拓展部总监等职， 2016 年 7 月加入本公司，先后担任万家基金 管理有限公司总经理 助理、业务管理部总监、网络金融部总监，万家财富基金销 售（天津）有限公司董事长。 2021 年 7 月 起任公司副总经理。 副总 经理：王静女士， 硕士 研究生， 曾任兴业银行济南分行公司业务部科员， 兴业银行济南分行天桥支行行长助理，浙商银行济南分行机构金融部总经理助理， 浙商银行济南分行公司银行部总经理助理、副总经理，浙商银行济南分行小企业 与个银评审部总经理等职务。 2021 年 6 月加入万家基金管理有限公司 ， 2021 年 7 月 起任公司副总经理 。 4 、本基金基金经理简历 黄海，先后在上海德锦投资有限责任公司、上海申银万国证券研究所有限公 司、华宝信托有限责任公司、中银国际证券有限责任公司工作，历任项目经理、 研究员、投资经理、投资总监等职务。 2015 年 4 月进入万家基金管理有限公司， 现任公司副总经理、投资总监、基金经理。现任万家宏观择时多策略灵活配置混 合型证券投资基金、万家精选混合型证券投资基金、万家瑞兴灵活配置混合型证 券投资基金、万家新利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 刘宏达， 2009 年 4 月至 2017 年 6 月在永霊通金融有限公司对冲基金投资部 先后担任助理分析师、投资分析师 、基金经理； 2017 年 6 月至 2020 年 12 月在 浙商基金管理有限公司投资管理总部担任基金经理； 2020 年 12 月进入万家基金 管理有限公司，现任投资研究部基金经理。 历任基金经理： 高翰昆，本基金成立时起至 2015 年 12 月任本基金基金经理； 高源， 2017 年 8 月 8 日起至 2019 年 1 月 11 日任本基金基金经理。 李文宾， 2017 年 1 月 14 日起至 2019 年 10 月 30 日任本基金基金经理。 莫海波， 2019 年 10 月 30 日起至 2020 年 2 月 5 日任本基金基金经理。 孙远慧， 2019 年 10 月 30 日起至 2020 年 11 月 17 日任本基 金基金经理。 5 、投资决策委员会成员 （ 1 ）权益与组合投资决策委员会 主 任：方一天 副主任：黄海 委 员：莫海波、乔亮、李弢、苏谋东、徐朝贞、李文宾、高源、黄兴亮 方一天先生，董事长。 黄海先生，公司副总经理、投资总监、基金经理。 莫海波先生，公司总经理助理、投资研究部总监、基金经理。 乔亮先生，公司总经理助理、基金经理。 李弢先生，公司总经理助理。 苏谋东先生，总经理助理、固定收益部总监 ( 兼 ) 、现金管理部总监 ( 兼 ) 、基 金经理。 徐朝贞先生，国际业务部总监、组合投资部总监、基金经理。 李文宾先生，基金经理。 高源女士，基金经理。 黄兴亮先生，基金经理。 （ 2 ）固定收益投资决策委员会 主 任：方一天 委 员：陈广益、莫海波、李弢、苏谋东、尹诚庸 方一天先生，董事长。 陈广益先生，总经理、首席信息官 ( 兼 ) 。 莫海波先生，公司总经理助理、投资研究部总监、基金经理。 李弢先生，公司总经理助理。 苏谋东先生，总经理助理、固定收益部总监 ( 兼 ) 、现金管理部总监 ( 兼 ) 、基 金经理。 尹诚庸先生，固定收益部总监助理、基金经理。 6 、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1 、依法募集资金， 办理或者委托经取得基金代销业务资格的其他机构代为 办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜 ； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7 、计算并公告基金净值信息、确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、按照规定召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12 、 执行生效的基金份额持有人大会决定； 13 、 有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人的承诺 1 、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合 同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反 现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2 、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证 券法》、《基金法》 、《运 作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》 及有关法律法规，建立健全内部控制制 度，采取有效措施，防止下列行为发生： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ） 依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为 。 3 、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守 国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权； （ 7 ）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有 关规定，泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； （ 8 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （ 9 ）贬损同行，以抬高自己； （ 10 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 11 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 13 ）侵占、挪用基金财产； （ 14 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或 者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （ 15 ）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人牟取利益； （ 3 ） 不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （ 4 ）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易 。 五、基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制的原则 根据 “ 合法合规、全面、审慎、适时 ” 的要求， 为确定明确的基金投资方向、 投资策略以及基金组织方式和运作方式，坚持基金运作 “ 安全性、流动性、效益 性 ” 相统一的经营理念，公司内部风险控制必须遵循以下原则： （ 1 ）健全性原则。内部风险控制必须渗透到公司的不同决策和管理层次， 贯穿于各项业务过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、工作岗位和风险点，不 能存在制度上的盲点。 （ 2 ）有效性原则。各种内部风险控制制度必须符合国家和监管部门的法律、 法规及规章，必须具有高度的权威性，成为全体员工严格遵守的行动指南；任何 人不得拥有超越制度或违反规章的权力。公司的经营运作要真正做到有 章必循， 违章必究。 （ 3 ）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司 固有财产、基金财产及其他财产的运作应当分离。 （ 4 ）相互制约原则。各项制度必须体现公司关键的业务部门之间和关键的 工作岗位之间的相互制约、相互制衡的原则，监察稽核部门具有其独立性，必须 与执行部门分开，业务操作人员与控制人员必须适当分开，并向不同的管理人员 负责；在存在管理人员职责交叉的情况下，要为负责监控的人员提供可以直接向 最高管理层报告的渠道。 （ 5 ）多重风险监管原则。公司为了充分防范各种风险，做好事前风险控制， 建立了多重风 险监控架构。即由各机构及业务职能部门进行自我风险控制的第一 层级的控制；由监察稽核部及风险控制委员会组成的公司监察系统的第二层级的 风险控制。 （ 6 ）定性与定量相结合原则。形成一套比较完备的制度体系和量化指标体 系，使风险控制工作更具科学性和可操作性。 2 、内部控制的目标 （ 1 ）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉 形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 （ 2 ）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 （ 3 ）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 3 、内部控制的防线体系 为进行有效的业务组织的风险控制，公司设立 “ 权责统一、严密有效、顺序 递进 ” 的四道内控防线： （ 1 ）建立一线岗位的第一道内控防线。属于单人、单岗处理业务的，必须 有相应的后续监督机制，各岗位应当职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程， 各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。 （ 2 ）建立相关部门、相关岗位之间相互监督制约的工作程序作为第二道内 控防线。建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，明确业务文件签字的 授权。 （ 3 ）成立独立的风险控制部门，从而形成第三道内控防线。公司督察长和 内部监察稽核部门独立于其他部门，对公司内部控制制度的总体执行情况，各职 能部门、岗位的业务执行情况实施严格的检查和反馈。 （ 4 ）公司合规控制委员会定期或不定期的对公司整体运营情况进行检查， 并提出指导性的意见，形成第四道内控防线。 4 、内部控制的主要内容 （ 1 ）环境风险控制 1 ）制度风险 —— 对于公司组织结构不清晰、制度不健全带来的风险控制； 2 ）道德风险 —— 由于职员个人利益冲突带来的风险控制。 （ 2 ）业务风险控制 1 ）前台业务风险的控制； 2 ）后台业务风险的控制。 5 、基金管理人关于内部合规控制声明书 （ 1 ）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （ 2 ）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部风险控制制度。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人情况 1 、基本情况 名称：上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”） 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号 法定代表人：金煜 成立时间： 1995 年 12 月 29 日 组织形式：股份有限公司（中外合资、上市） 注册资本：人民币 142.065287 亿元 存续期间：持续经营 基金托管业务批准文号：中国证监会 证监许可 [2009]814 号 托管部门联系人：周直毅 电话： 021 － 68475608 传真： 021 － 68476936 上海银行成立于 1995 年 12 月 29 日，是一家由国有股份、中资法人股份、 外资股份及个人股份共同组成的股份制商业银行，总行位于上海 , 是上海证券交 易所主板上市公司，股票代码 601229 。 上海银行以“精品银行”为战略愿景，以“精诚至上，信义立行”为核心价 值观，近年来通过推进专业化经营和精细化管理，着力 为企业客户提供集普惠金 融、供应链金融、科创金融、民生金融、跨境 金融、投资银行、金融市场交易 等全方位的综合金融服务，为个人客户提供消费金融、财富管理、 养老金融、 信用卡等线上线下融合的金融服务。近年来，本公司把握金融科技趋势，推动科 技赋能 客户体验优化、产品服务升级、服务渠道拓展、风控能力提升等，不断 满足企业和个人客户日趋多 样化的金融服务需求。 上海银行目前在上海、北京、深圳、天津、成都、宁波、南京、杭州、苏州、 无锡、绍兴、南通、常州、盐城等城市设立分支机构，形成长三角、环渤海、珠 三角和中西部重点城市的布 局框架；发起设立四家村镇银行、上银基金管理有限 公司、上海尚诚消费金融股份有限公司，设立上海银行（香港）有限公司和上银 国际有限公司，并与全球 120 多个国家和地区近 1500 多家境内外银行及其分支 机构建立了代理行关系。 上海银行自成立以来市场影响力不断提升。被中国银行业协会授予城商行 工作“卓越贡献奖”。被中国企业联合会、中国企业家协会评为 2019 年中国企业 500 强第 219 名、 2019 年中国服务业企业 500 强第 85 名。被证券时报授予 2019 中国城商行资产管理品牌“君鼎奖”。在英国《银行家》杂志 2019 年度发布的“全 球银行 1000 强” 榜单中，按照一级资本排名，上海银行位居第 68 位，较上一 年度上升 8 位。近年来，上海银行在该榜单中排名连年提升。国际评级机构穆迪 投资者服务公司授予上海银行的长期发行人和长期存款评级从“ Baa3 ”上调至 “ Baa2 ”，短期发行人和短期存款评级从“ Prime - 3 ”上调至“ Prime - 2 ”，评级展 望稳定。反映出上海银行资本实力不断增强，盈利能力稳步提高，资产质量同业 领先。 截至 2020 年 6 月末，上海银行资产总额 23,882.29 亿元，较上年末增长 6.76%, 存款总额（不含应计利息）为 12,841.0 8 亿元，较上年末增长 8.27% ；客户 贷款和垫款总额为 10,288.65 亿元，较上年末增长 5.80% ；拨备覆盖率 330.61% ， 较上年末下降 6.54 个百分点。 2 、主要人员情况 上海银行总行下设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设托管 产品部、托管运作部、行管运作部、稽核监督部、系统管理部，平均年龄 30 岁 左右， 100% 员工拥有大学本科以上学历，业务岗位人员均具有基金从业资格。 3 、基金托管业务经营情况 上海银行于 2009 年 8 月 18 日获得中国证监会、中国银监会核准开办证券 投资基金托管业务，批准文号：中国证监会证监许可 [2009]814 号。 截至 2020 年 6 月末，上海银行已托管 52 只证券投资基金，分别为天治新 消费灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金 （ LOF ）、中证财通中国可持续发展 100 （ ECPI ESG ）指数增强型证券投资基金、 鹏华双债增利债券型证券投资基金、浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资 基金、鹏华双债保利债券型证券投资基金、前海开源事件驱动灵活配置混合型发 起式证券投资基金、万家现金宝货币市场证券投资 基金、中银安心回报半年定期 开放债券型证券投资基金、浦银安盛月月盈定期支付债券型证券投资基金、华安 添颐混合型发起式证券投资基金、万家瑞丰灵活配置混合型证券投资基金、万家 瑞兴灵活配置混合型证券投资基金基金、博时裕荣纯债债券型证券投资基金、浙 商惠盈纯债债券型证券投资基金、兴业福益债券型证券投资基金、大成慧成货币 市场证券投资基金、嘉实稳瑞纯债债券型证券投资基金、嘉实稳祥纯债债券型证 券投资基金、博时裕弘纯债债券型证券投资基金、万家瑞富灵活配置混合型证券 投资基金、万家瑞尧灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞舜灵活配置混合 型证 券投资基金、永赢荣益债券型证券投资基金、长江可转债债券型证券投资基金、 建信中债 3 - 5 年国开行债券指数证券投资基金、国融融信消费严选混合型证券投 资基金、博时悦楚纯债债券型证券投资基金、平安惠聚纯债债券型证券投资基金、 大成中债 1 - 3 年国开行债券指数增强型证券投资基金、蜂巢添幂中短债债券型证 券投资基金、博时富进纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金、广发景富 纯债债券型证券投资基金、富国汇远纯债三年定期开放债券型证券投资基金、兴 业中证银行 50 金融债指数证券投资基金、融通增润三个月定期开放债券型发起 式证券投资基 金、中欧同益一年定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰盛合 三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、博时富洋纯债一年定期开放债券型 发起式证券投资基金、长城泰利纯债债券型证券投资基金、国金惠安利率债债券 型证券投资基金、银华中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金、景顺长 城泰申回报混合型证券投资基金、南方宁利一年定期开放债券型发起式证券投资 基金、博时稳悦 63 个月定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛盛晖一年定期 开放债券型发起式证券投资基金、汇添富鑫福债券型证券投资基金、国泰聚瑞纯 债债券型证券投资基金、东方臻慧纯债 债券型证券投资基金、平安合庆 1 年定期 开放债券型发起式证券投资基金、广发中债 3 - 5 年政策性金融债指数证券投资基 金和长信中债 1 - 3 年政策性金融债指数证券投资基金，资产净值合计 1043.43 亿 元。 （二）基金托管人的内部控制制度 1 、内部控制目标 严格遵守国家有关法律法规、行业监管规章和本行有关规定，守法经营、规 范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完整，确保有关 信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2 、内部控制组织结构 上海银行基金托管业务内部风险控制组织结构是由总行风 险管理部门和资 产托管部共同组成。托管业务风险控制纳入全行的风险管理体系；资产托管部配 备专职人员负责托管业务内控稽核工作，各业务部室在各自职责范围内实施具体 的风险控制措施。 3 、内部控制的原则 （ 1 ）全面性原则：监督制约必须渗透到托管业务的全过程和各个操作环节， 覆盖到资产托管部所有的部室、岗位和人员。 （ 2 ）独立性原则：资产托管部内设独立的稽核监督团队，保持高度的独立 性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。 （ 3 ）相互制约原则：各业务部室在内部组织结构上形成相互制约，建立不 同岗位之间的制衡体系。 （ 4 ）审慎性原则：内控与风险管理必须以防范风险、审慎经营为前提，保 证托管资产的安全与完整；托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则，在 新设机构或新增业务时，做到先期完成相关制度建设。 （ 5 ）有效性原则：内部控制体系应与所处的环境相适应，以合理的成本实 现内控目标，内部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经 营管理的需要，适时进行相应修改和完善；内部控制应当具有高度的权威性，任 何人不得拥有不受内部控制约束的权力，内部控制存在的问题应当能够得到及时 反馈和纠正。 4 、内部控制制度及措施 （ 1 ）建立 明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人 员行为规范等一系列规章制度。 （ 2 ）建立托管业务前后台分离，不同岗位相互牵制的管理结构。 （ 3 ）专门的稽核监督人员组织各业务部室进行风险识别、评估，制定并实 施风险控制措施。 （ 4 ）托管业务操作间实施门禁管理和音像监控。 （ 5 ）定期开展业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理念，并 签订承诺书。 （ 6 ）制定完备的应急预案，并组织员工定期演练；建立异地灾备，保证业 务连续不中断。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人负有对基 金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金 法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，托管人对基金的投资对象和范围、 投资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估 值和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项， 对基金管理人进行业务监督、核查。 基金托管人发现基金管理人有违反法律法规和基金合同的行为，应及时以 书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对并以书面 形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复 查，督促基金 管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期 内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监会，同时， 通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或 者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证 监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人， 并及时向中 国证监会报告。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1 、直销机构 本基金直销机构为基金管理人直销中心及电子直销系统（网站、微交易）。 住所、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层（名义楼 层 9 层） 法定代表人：方一天 联系人：亓翡 电话：（ 021 ） 38909777 传真：（ 021 ） 38909798 客户服务热线： 400 - 888 - 0800 投资者可以通过基金管理人电子直销系统（网站、微交易）办理本基金的开 户、认购、申购及赎回等业务，具体交易细则请参阅基金管理人的网站公告。 网上交易网址： https://trade.wjasset.com/ 微交易：万家基金微理财（微信号： wjfund_e ） 2 、非直销销售机构 （ 1 ）上海银行股份有限公司 客户服务热线： 95594 网址： www.bankofshanghai.com （ 2 ）浙江同花顺基金销售有限公司 客服电话： 4008 - 773 - 772 网址： http://fund.10jqka.com.cn （ 3 ）上海天天基金销售有限公司 客服电话： 400 - 1818 - 188 网址： www.1234567.com.cn （ 4 ）北京虹点基金销售 有限公司 客户服务电话： 400 - 068 - 1176 网址： www.hongdianfund.com （ 5 ）国金证券股份有限公司 客户服务电话： 400 - 660 - 0109 网址： www.gjzq.com.cn （ 6 ）上海好买基金销售有限公司 客户服务电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com （ 7 ）上海利得基金销售有限公司 客户服务电话： 400 - 067 - 6266 网址： http:// m.leadfund.com.cn http://admin.leadfund.com.cn （ 8 ）诺亚正行基金销售有限公司 客户服务电话： 400 - 821 - 5399 网址： www.noah - fund.com （ 9 ）珠海盈米基金销售有限公司 客户服务电话： 020 - 89629066 网址： www.yingmi.cn (10 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 客户服务电话： 400 - 166 - 1188 网址： http://8.jrj.com.cn/ （ 11 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 客户服务电话： 400 - 076 - 6123 网址： www.fund123.cn （ 12 ）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 客服电话： 400 - 8909 - 998 网址： www.jnlc.com （ 13 ）和讯信息技术有限公司 客户服务电话： 400 - 920 - 0022 网址： licaike.hexun.com （ 14 ）奕丰基金销售有限公司 客服电话： 400 - 684 - 0500 网址： www.ifastps.com.cn （ 15 ）北京钱景基金销售有限公司 客户服务电话： 400 - 893 - 6885 网址： fund.qianjing.com （ 16 ）深圳富济基金销售有限公司 客服电话： 0755 - 83999907 网址： http://www.fujiwealth.cn/ （ 17 ）上海联泰基金销售有限公司 客户服务电话： 4000 - 466 - 788 网址： http://www.66liantai.com/ （ 18 ）上海陆金所基金销售有限公司 客户服务电话： 4008 - 219 - 031 网址： www.lufunds.com （ 19 ）武汉市伯嘉基金销售有限公司 客服电话： 400 - 027 - 9899 网址： www.buyfunds.cn （ 20 ）海银基金销售有限公司 客服电话： 400 - 808 - 1016 网址： www.fundhaiyin .com （ 21 ）北京广源达信基金销售有限公司 客服电话： 400 - 623 - 6060 网址： www:niuniufund.com （ 22 ）中泰证券股份有限公司 客户服务电话： 95538 网址： www.zts.com.cn （ 23 ）平安证券有限责任公司 客户服务电话： 95511 - 8 网址： stock.pingan.com （ 24 ）中国银河证券股份有限公司 客户服务电话： 400 - 888 - 8888 网址： www.chinastock.com.cn （ 25 ）安信证券股份有限公司 客户服务电话： 95517 网址： http://www.essence.com.cn （ 26 ）爱建证券有限责任公司 客户服务电话： 4001 - 962 - 502 网址： www.ajzq.com （ 27 ）东海证券股份有限公司 客服电话 : 95531 ； 400 - 8888 - 588 网址 :www.longone.com.cn （ 28 ）宏信证券有限责任公司 客户服务电话： 4008366366 网址： http://www.hx818.com （ 29 ）华福证券有限责任公司 客服电话： 400 - 889 - 6326 网址： www.gfhfzq.com.cn （ 30 ）华 龙证券有限责任公司 客服电话： 95368 、 400 - 689 - 8888 网址： www.hlzqgs.com （ 31 ）华鑫证券有限责任公司 客服电话： 400 - 109 - 9918 网址： www.cfsc.com.cn （ 32 ）上海证券有限责任公司 客服电话：（ 021 ） 962518 网址： www.962518.com.cn （ 33 ）五矿证券有限公司 客服电话： 400 - 184 - 0028 网址： wkzq.com.cn （ 34 ）长江证券股份有限公司 客服电话： 95579 或 4008 - 888 - 999 网址： www.95579.com （ 35 ）中国国际金融股份有限公司 客服电话： 400 - 910 - 1166 网址： www.cicc.com.cn （ 36 ）中信建投证券股份有限公司 客服电话： 95587 或 400 - 888 - 8108 网址： www.csc108.com （ 37 ）中信证券（山东）有限责任公司 客服电话： 95548 网址： www.citicssd.com （ 38 ）中信证券股份有限公司 客服电话： 95558 网址： www.cs.ecitic.com （ 39 ）中信期货有限公司 客户服务电话： 400 - 990 - 8826 （未完）  |