上投摩根均衡优选混合A : 上投摩根均衡优选混合型证券投资基金基金份额发售公告
上投摩根均衡优选混合型证券投资基金基金份额发售公告 基金管理人：上投摩根基金管理有限公司 个人投资者理财服务热线：400 889 4888 机构投资者理财服务热线：400 889 4888 公司网站：www.cifm.com 重要提示 1、上投摩根均衡优选混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）已获中国证监会证监 许可[2021]1403号文准予募集注册。中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对 本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。 2、本基金为混合型证券投资基金。 3、本基金的管理人为上投摩根基金管理有限公司（以下简称“本公司”），托管人为招 商银行股份有限公司。注册登记机构为本公司。 4、本基金自 2021年 9月 6日起至 2021年 9月 24日止，面向个人投资者、机构投资 者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人，通 过招商银行股份有限公司、东莞农村商业银行股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申 万宏源西部证券有限公司、光大证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建 投证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中信证券股份有 限公司、湘财证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中国中金财富证券有 限公司、安信证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、中泰 证券股份有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、上海长量基金销售有限公司、北京展恒 基金销售股份有限公司、上海万得基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、国金证券 股份有限公司、中信期货有限公司、中信证券华南股份有限公司、东吴证券股份有限公司、 第一创业证券股份有限公司、上海好买基金销售有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公 司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售 有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、北京虹点基金销售有限公司、珠海盈米财富管 理有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司、北京肯特瑞基金销售有限公司、中证金牛 （北京）投资咨询有限公司、奕丰基金销售有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、北京 度小满基金销售有限公司、上海中欧财富基金销售有限公司的代销网点和本公司的贵宾理 财中心和电子交易系统同时发售。 具体的城市名称、网点名称、联系方式以及开户和认购等事项请见各代销机构在当地主 要报纸上刊登的公告或在各代销网点发布的公告。 对于未开设销售网点地区的投资者，请拨打本公司的客户服务电话 400 889 4888咨询有 关购买事宜。 5、本基金发售对象包括符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构 投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 6、本基金募集期内的最高募集规模为 80亿元人民币（不包括募集期利息）。若募集期 内认购申请金额全部确认后募集规模不超过 80亿元人民币（不包括募集期利息），则所 有的认购申请予以确认。否则，本基金管理人将采用末日比例确认的方式实现募集规模的 有效控制。若投资者的认购申请被部分确认为无效，本基金管理人将无效申请部分对应的 认购款项退还给投资者。 7、募集币种： 人民币。 8、基金份额的类别 本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资人认购/申购时，收取认购/申购费用的，称为 A类基金份额；不收取认购/申购费用， 但从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C类基金份额。 本基金 A类和 C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金 A类基金份额 和 C类基金份额将分别计算基金份额净值并分别公告，计算公式为计算日各类别基金资产 净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。 投资人可自行选择认购/申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相转 换。 9、基金的面值： 本基金人民币份额发售价格为基金份额初始面值 1.00元。 10、最低认购限额： 基金投资者首次认购本基金的最低限额为人民币 1元（含认购费），追加认购的最低金 额为每次人民币 1元（含认购费）。 如果募集期限届满，单一投资者认购基金份额比例达到或者超过 50%，基金管理人有权 全部或部分拒绝该投资者的认购申请，以确保其认购基金份额比例低于 50%。 11、投资者欲购买本基金，需开立本公司基金账户，每个投资者仅允许开立一个本公司 基金账户（保险公司多险种开户等符合法律法规规定的可以开立多个账户）。发售期内各 代销网点同时为投资者办理开立基金账户的手续。请投资者注意，如同日在不同销售机构 申请开立基金账户，可能导致开户失败。 12、基金账户开户和认购申请手续可以同时办理。 13、销售机构（指本公司代销网点和本公司贵宾理财中心或电子交易系统）对认购申请 的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接受了认购申请，申请的成功与 否应以注册登记机构的确认结果为准。认购申请一经销售机构受理，不可以撤销。 14、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情 况，请阅读同时发布在本公司网站（www.cifm.com）上的本基金的招募说明书、基金合 同、托管协议及基金产品资料概要。投资者亦可通过本公司网站了解本公司的详细情况和 本基金发售的相关事宜。 15、基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。对于具体的募集期限，基金管 理人可根据市场变化予以适当缩短。 16、风险提示 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因 政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的 非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、流动性风险、本 基金的特定风险、股指期货、股票期权、资产支持证券、港股通标的股票、证券公司短期 公司债、存托凭证的投资风险、启用侧袋机制的风险、操作或技术风险、合规性风险及其 他风险等。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金产品资料概要及 《基金合同》。 一、本次发售基本情况 1、基金名称：上投摩根均衡优选混合型证券投资基金 基金代码：“上投摩根均衡优选混合 A：013091”；“上投摩根均衡优选混合 C： 013092” 2、基金类别：混合型证券投资基金 3、基金存续期限：不定期。 4、基金单位面值 本基金人民币份额发售价格为基金份额初始面值 1.00元。 5、基金份额的类别 本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资人认购/申购时，收取认购/申购费用的，称为 A类基金份额；不收取认购/申购费用， 但从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C类基金份额。 本基金 A类和 C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金 A类基金份额 和 C类基金份额将分别计算基金份额净值并分别公告，计算公式为计算日各类别基金资产 净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。 投资人可自行选择认购/申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相转 换。 6、投资目标 在严格的风险控制的前提下，采用定性与定量的分析，自上而下进行宏观分析和行业配 置，自下而上精选个股，力争实现基金资产的长期增值。 7、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行或上市的股票、存 托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、公开发行 的次级债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、可转换债券（含分 离交易可转债）、证券公司短期公司债等）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行 存款、股指期货、股票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(须符 合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为： 本基金股票资产占基金资产的 60%-95%；其中，港股通标的股票的投资比例不超过股票 资产的 50%；每个交易日日终在扣除股指期货及股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应 保持现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种 的投资比例。 8、代销机构与代销地点 (1)招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：缪建民 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com (2)东莞农村商业银行股份有限公司 地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号 法定代表人：王耀球 客户服务电话：(0769)961122 网址：www.drcbank.com (3)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：杨玉成 客服电话：95523或 400-889-5523 网址: www.swhysc.com (4)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人：王献军 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com (5)光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：刘秋明 客户服务电话：95525 网址：www.ebscn.com (6)中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址：北京市丰台区西营街 8号院 1号楼青海金融大厦 法定代表人：陈共炎 客服电话: 4008-888-888或 95551 网址：www.chinastock.com.cn (7)中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2号凯恒中心 B座 10层 法定代表人：王常青 客户服务电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com (8)海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 法定代表人：周杰 客服电话：95553或 4008888001 公司网址：www.htsec.com (9)华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 法定代表人：张伟 客户咨询电话：95597 网址：www.htsc.com.cn (10)中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客户服务热线：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com (11)湘财证券股份有限公司 地址：长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 法定代表人：高振营 客服电话：95351 公司网址：www.xcsc.com (12)中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 法定代表人：冯恩新 客户服务电话：95548 公司网址：www.sd.citics.com (13)中国中金财富证券有限公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 法定代表人：高涛 客户服务热线：95532 网址：www.china-invs.cn (14)安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 法定代表人：黄炎勋 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn (15)长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 客户服务电话：95579或 4008-888-999 网址：www.95579.com (16)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第 22-25层 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第 22-25层 法定代表人：何之江 客服电话：95511-8 网址: www.stock.pingan.com (17)中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86号 办公地址：上海市花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 18层 法定代表人：李峰 电话：95538 网址：www.zts.com.cn (18)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687号 2号楼 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 公司网站： www.noah-fund.com (19)上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴金融服务广场二期 11层 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 公司网站： www.erichfund.com (20)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安苑路 11号西楼 6层 604、607 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 3205 法定代表人：闫振杰 客服电话：400-818-8000 公司网站：www.myfund.com (21)上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人：黄祎 客户服务电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn (22)嘉实财富管理有限公司 注册地址:中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 27层 2716单元 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 21号北京国际俱乐部 C座写字楼 11层 法定代表人:张峰 电话： 010-65215588 传真： 010-85097308 联系人：李雯 客服热线： 400-021-8850 公司网站： www.harvestwm.cn (23)国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95号 法定代表人：冉云 电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn (24)中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 电话：400-990-8826 网站： www.citicsf.com (25)中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号 501房 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 5层 法定代表人：胡伏云 客户服务热线：95396 公司网址：www.gzs.com.cn (26)东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人：范力 客服电话：95330 网站：www.dwjq.com.cn (27)第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 法定代表人：刘学民 客服电话：95358 网站：www.firstcapital.com.cn (28)上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址：上海浦东新区张扬路 500号华润时代广场 10F 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 公司网站：www.ehowbuy.com (29)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 公司网站：www.zlfund.cn www.jjmmw.com (30)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室 办公地址：杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6楼 法定代表人：祖国明 客服电话：400-0766-123 公司网站：www.fund123.cn (31)上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 法定代表人：其实 客服电话：400-1818-188 公司网站： www.1234567.com.cn (32)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2楼 法定代表人：吴强 客服电话：4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com (33)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：胡学勤 客服电话：400-821-9031 公司网站：www.lufunds.com (34)北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 17号 10层 1015室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 17号 10层 1015室 法定代表人：何静 客服电话：400-618-0707 公司网站： www.hongdianfund.com (35)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 公司网站：www.yingmi.cn (36)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部 科研楼 5层 518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部 科研楼 5层 518室 法定代表人：赵芯蕊 客服电话：010-62675369 公司网站：www.xincai.com (37)北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157 办公地址：北京市通州亦庄经济开发区科创十一街 18号院京东集团总部 A座 15层 法定代表人：王苏宁 客服电话：95118 公司网址： kenterui.jd.com (38)中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 法定代表人：钱昊旻 客服电话：4008-909-998 公司网址：www.jnlc.com (39)奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn (40)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路 34号院 6号楼 15层 1501室 办公地址：北京市朝阳区创远路 34号院 6号楼 17层（电梯楼层） 法定代表人：钟斐斐 客服电话：400-1599-288 公司网站：danjuanapp.com (41)北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 1层 103室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 法定代表人：葛新 客服电话：95055-4 公司网站：www.baiyingfund.com (42)上海中欧财富基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333号 502室 办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8栋嘉昱大厦 6层 法定代表人：许欣 客服电话：400-700-9700 公司网站：https://www.zofund.com/ 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并 在管理人网站公示。 9、发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资 者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 10、发售时间安排与基金成立 本基金的发售时间自 2021年 9月 6日起至 2021年 9月 24日止。对于具体的募集期限， 基金管理人可根据市场变化予以适当缩短。 本基金符合法定成立条件后，本基金可以宣布成立；发售时间内,本基金若未达到法定成 立条件，基金管理人将延长发售时间并及时公告，但最长不超过法定募集期。 若募集期满，本基金仍未达到法定成立条件，则本基金不能成立，基金管理人将把已募 集资金并加计银行同期活期存款利息（税后）在募集期结束后 30天内退还给基金认购人。 11、基金认购方式与费率 （1）本基金采取金额认购的方式； （2）本基金的认购费率为： A类基金份额： C类基金份额不收取认购费用。 （3）基金份额的计算： 本基金采用金额认购方法，认购费用以认购金额为基数采用比例费率或固定费率计算， 计算公式如下： 认购费用＝（认购金额×认购费率）/（1+认购费率），或认购费用＝固定认购费金额 净认购金额＝认购金额－认购费用 认购份额＝（净认购金额＋认购金额产生的利息）/基金份额初始发售面值 上述计算结果（包括基金份额的份数）均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此 误差产生的收益或损失由基金财产承担。 本基金的认购费用应在投资人认购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金 的市场推广、销售、注册登记等基金募集期发生的各项费用。 举例如下： 某投资人投资 1万元人民币认购本基金人民币份额，对应费率为 1.2%，假设该笔认购产 生利息 10元，则其可得到的认购份额为： 认购费用=（10,000*1.2%）/（1+1.2%）=118.58 净认购金额=10,000-118.58=9881.42 认购份额=（9881.42+ 10）/ 1.00 =9891.42份 12、为了促进基金管理人的从业人员与投资人利益一致，基金管理人鼓励其从业人员认 购本基金，并视情况给予一定认购费优惠。 二、发售方式及相关规定 1、发售期内本公司代销机构和本公司贵宾理财中心和电子交易系统将同时面向个人投资 者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其 他投资人发售本基金。 2、最低认购限额： 基金投资者首次认购本基金的最低限额为人民币 1元（含认购费），追加认购的最低金 额为每次人民币 1元（含认购费）。各代销机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的， 以各代销机构的业务规定为准。 如果募集期限届满，单一投资者认购基金份额比例达到或者超过 50%，基金管理人有权 全部或部分拒绝该投资者的认购申请，以确保其认购基金份额比例低于 50%。 3、认购申请的确认 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实收到认购 申请。认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于认购申请和认购份额的 确认情况，投资人可以查询并妥善行使合法权利。 4、已购买过本公司管理的其它基金的投资者，在原开户机构的网点购买本基金时不用再 次开立本公司基金账户卡，在新的销售机构网点购买本基金时，需先办理多渠道开户业务， 此业务需提供原基金账号。 三、个人投资者的开户与认购程序 个人投资者可以在指定基金代销机构办理基金账户开户、认购申请。代销机构请见本发 售公告第一部分“本次发售基本情况”第 8条“代销机构与代销地点”。新增代销渠道的 认购程序以有关公告为准。 （一）通过招商银行办理开户和认购的程序 1、业务办理时间：周一至周五（法定节假日除外）9：30－15：00。 2、开户及认购程序： （1）事先办妥符合要求的借记卡或者单位结算账户并存入足额资金。 （2）出示有效证件及相关材料。 （3）首次办理业务须提供填妥的开户申请及风险测评问卷。 （4）提供填妥的认购业务申请。 3、注意事项： 若有其他方面要求，以招商银行的说明为准。 （二）代销本基金的证券公司 以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司。此程序仅供投资者参考，具体程序以各 代销机构的规定为准，新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。 1、业务办理时间：基金发售日的 9:30-15:00（周六、周日和法定节假日不办理）。 2、资金账户的开立：（已在该代销券商处开立了资金账户的客户不必再开立该账户） 个人投资者申请开立资金账户应提供以下材料： （1）填妥的《资金账户开户申请表》； （2）本人有效身份证明原件及复印件； （3）营业部指定银行的存折（储蓄卡）。 3、基金账户的开立：个人投资者申请开立基金账户应提供以下材料： （1）填妥的《开户申请表》； （2）本人有效身份证件及复印件； （3）在本代销机构开立的资金账户卡； （4）营业部指定银行的存折（储蓄卡）。 4、提出认购申请：个人投资者在开立资金账户和基金账户并存入足额认购资金后，可申 请认购本基金。个人投资者申请认购本基金应提供以下材料： （1）填妥的《认购申请表》； （2）本人有效身份证原件及复印件； （3）在本代销机构开立的资金账户卡；投资者还可通过各代销券商的电话委托、自助 /热自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请。 5、注意事项： （1）若有其他方面的要求，以各代销机构的说明为准。 （2）个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续。 （3）投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。 基金名称：“上投摩根均衡优选混合型证券投资基金” 基金代码：“上投摩根均衡优选混合 A：013091”；“上投摩根均衡优选混合 C： 013092” （三）上投摩根基金管理有限公司贵宾理财中心 1、开户和认购的时间 基金发售日的 8:30～16:00。发售日每天 16:00后、周六、日及其他法定节假日不受理客 户的开户申请。 基金发售日的 8:30～17:00。发售日每天 17:00后、周六、日及其他法定节假日不受理客 户的认购申请。 2、开户和认购的程序 （1）个人投资者办理基金账户开户申请时须提交下列材料： ◇有效身份证明文件原件 ◇指定银行收款账户证明 ◇印鉴卡 ◇《账户开户申请表》 ◇《普通 /专业投资者告知书及投资者确认函》 ◇《投资者风险测评问卷》（普通投资者填写） ◇专业投资者资格证明材料（如需） ◇《个人税收居民身份声明》 ◇港澳台人士及外籍人士投资资格证明材料（如需），包括境内居住证明和收入证明。个 人投资者开立基金账户必须本人亲自办理；委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办 书、代办人的有效身份证明文件及复印件。 （2）个人投资者办理认购申请时须提交下列材料： ◇填妥的经本人签字确认的《交易业务申请表》 ◇《风险不匹配警示函及投资者确认书》（如需） 委托他人代办的，还需提供委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。 （3）认购资金的划拨 个人投资者办理认购前应将足额认购资金划入本公司指定的任一直销专户： 账户名称：上投摩根基金管理有限公司直销专户 帐号： 31001550400050002872 开户银行：中国建设银行上海市分行营业部 联行号：52352 人民银行大额支付系统联行号：105290036005 账户名称：上投摩根基金管理有限公司 帐号： 1001190729013313135 开户银行：中国工商银行上海市分行第二营业部 开户行交换号：001021907 联行号：20304018 人民银行大额支付系统联行号：102290019077 账户名称：上投摩根基金管理有限公司 帐号： 216089238510001 开户银行：招商银行上海分行营业部 联行号：096819 人民银行大额支付系统联行号：308290003020 3、注意事项 （1）以下将被认定为无效认购： ◇投资者已划付资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的； ◇投资者已划付资金，但逾期未办理认购手续的； ◇投资者已划付的认购资金少于其申请的认购金额的； ◇本公司确认的其它无效资金。 （2）投资者 T日提交开户申请后，可于 T＋1日到本公司贵宾理财中心查询确认结果， 或通过本公司网站、客服热线查询。 （3）投资者 T日提交认购申请后，可于 T＋1日到本公司贵宾理财中心查询认购接受结 果，或通过本公司网站、客服热线查询。认购确认结果可于基金成立后到本公司贵宾理财 中心查询，或通过本公司网站、客服热线查询。 （四）上投摩根基金管理有限公司电子交易系统 1、开户和认购的时间 （1）开户时间：电子交易系统 24小时（周六、周日和法定节假日照常受理）接受个人 投资者开户业务，基金交易日 17：00之后提交的开户申请于下一交易日受理。 （2）认购时间：电子交易系统在基金发售时段内 24小时（周六、周日和法定节假日照 常受理）接受个人投资者提交的认购申请，基金交易日 17：00之后提交的认购申请于下 一交易日受理。 2、开户和认购的程序 网上开户及认购程序参见网站相关说明。 3、注意事项 （1）以下将被认定为无效认购： ◇投资者已划付资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的； ◇投资者已划付资金，但逾期未办理认购手续的； ◇本公司确认的其它无效资金。 （2）投资者 T日提交开户申请后，T日即可通过本公司网站认购基金。 （3）投资者 T日提交开户申请后，可于 T＋1日通过本公司网站、客服热线查询。 （4）投资者 T日提交认购申请后，可于 T＋1日通过本公司网站、客服热线查询。认购 确认结果可于基金成立后通过本公司网站、客服热线查询。 四、机构投资者的开户与认购程序 机构投资者可以在上投摩根基金管理有限公司贵宾理财中心及指定基金代销机构办理基 金账户开户、认购申请。代销机构请见本发售公告第一部分“本次发售基本情况”第 8条 “代销机构与代销地点”。新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。 （一）上投摩根基金管理有限公司贵宾理财中心 1、开户和认购的时间 基金发售日的 8:30～16:00。发售日每天 16:00后及周六、日及其他法定节假日不受理客 户的开户申请。 基金发售日的 8:30～17:00。发售日每天 17:00后、周六、日及其他法定节假日不受理客 户的认购申请。 2、办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交下列材料： （1）机构有效身份证明文件复印件； （2）金融机构资格证明复印件（如需）； （3）《产品类开户信息补充收集表》及相关产品备案 /批复材料（如需）； （4）《账户开户 /销户申请表》； （5）《账户类业务授权委托书》（机构客户）； （6）银行开户证明文件复印件； （7）法人、账户类经办人、账单收件人的身份证件复印件； （8）《印鉴卡》； （9）《投资者风险测评问卷》（普通投资者填写）； （10）《普通 /专业投资者告知书及投资者确认函》； （11）《控制人税收居民身份声明》（如需）； （12）《机构税收居民身份声明》（如需）； （13）《非自然人客户受益所有人信息登记表》及相关受益所有人证明材料； （14）专业投资者资格认定材料（如需）。 3、机构投资者认购基金的申请，应当提供下列材料： 填妥的加盖预留印鉴章的《交易业务申请表》； 《风险不匹配警示函及投资者确认书》（如需）； 4、认购资金的划拨 机构投资者办理认购前应将足额认购资金划入本公司指定的任一直销专户 账户名称：上投摩根基金管理有限公司直销专户 帐号： 31001550400050002872 开户银行：中国建设银行上海市分行营业部 联行号：52352 人民银行大额支付系统联行号：105290036005 账户名称：上投摩根基金管理有限公司 帐号： 1001190729013313135 开户银行：中国工商银行上海市分行第二营业部 开户行交换号：001021907 联行号：20304018 人民银行大额支付系统联行号：102290019077 账户名称：上投摩根基金管理有限公司 帐号： 216089238510001 开户银行：招商银行上海分行营业部 联行号：096819 人民银行大额支付系统联行号：308290003020 5、注意事项 （1）以下将被认定为无效认购： ◇投资者已划付资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的； ◇投资者已划付资金，但逾期未办理认购手续的； ◇投资者已划付的认购资金少于其申请的认购金额的； ◇本公司确认的其它无效资金。 （2）投资者 T日提交开户申请后，可于 T＋1日到本公司贵宾理财中心或通过本公司客 户服务中心查询确认结果。 （3）投资者 T日提交认购申请后，可于 T＋1日到本公司贵宾理财中心查询认购接受结 果，或通过本公司客户服务中心、本公司网站查询。认购确认结果可于基金成立后到本公 司贵宾理财中心查询，或通过本公司客户服务中心、本公司网站查询。 （二）代销本基金的证券公司 以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司。仅供投资者参考，具体程序以各代销机 构的规定为准。代销机构请见本发售公告第一部分“本次发售基本情况”第 8条“代销机 构与代销地点”。新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。 1、业务办理时间：基金发售日的 9:30-15:00（周六、周日不受理）。 2、开立资金账户：机构投资者申请开立机构账户应提供以下材料： （1）资金账户开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章），已开立了资金账户的客户 不必再开立该账户； （2）企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件（营业执照或注册登记证书必须 在有效期内且已完成上一年度年检）及复印件（加盖机构公章）； （3）法定代表人授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）； （4）法定代表人证明书； （5）法定代表人身份证件复印件，法定代表人签发的标准格式的授权委托书； （6）预留印鉴； （7）经办人身份证件及其复印件； 3、开立基金账户：机构投资者开立基金账户应提供以下材料： （1）开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章）； （2）经办人身份证件及复印件； （3）授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）； （4）代销券商开立的资金账户卡。 4、提出认购申请：机构投资者申请认购本基金应提供以下材料： （1）认购申请表（加盖机构公章和法定代表人章）； （2）经办人身份证件及复印件； （3）授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）； （4）代销券商开立的资金账户卡。 投资者还可通过电话委托、自助/热自助委托、网上交易等方式提出认购申请。 5、注意事项： （1）若有其他方面的要求，以代销券商的说明为准。 （2）投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。 基金名称：“上投摩根均衡优选混合型证券投资基金” 基金代码：“上投摩根均衡优选混合 A：013091”；“上投摩根均衡优选混合 C： 013092” （三）通过招商银行办理开户和认购的程序 1、业务办理时间：周一至五（法定节假日除外） 9：30－15：00。 2、开户及认购程序： （1）事先办妥符合要求的借记卡或者单位结算账户并存入足额资金。 （2）出示有效证件及相关材料。 （3）首次办理业务须提供填妥的开户申请及风险测评问卷。 （4）提供填妥的认购业务申请。 3、注意事项： 若有其他方面要求，以招商银行的说明为准。 五、清算与交割 1、本基金正式成立前，全部认购资金将被冻结，认购资金（包括认购费）产生的资金利 息在募集期结束后折算成基金份额，归投资者所有。投资者认购资金的利息转份额以注册 登记机构的计算为准。 2、本基金权益登记由基金注册登记机构在发售结束后完成。 六、基金的验资与成立 1、本基金发售期截止后，由基金管理人聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计 师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告，基金注册登记机构出具认购户数证明。 2、基金管理人应当按照规定办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备 案手续办理完毕，基金合同生效。 3、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。 4、如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 1）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2）在基金募集期限届满后 30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计约定银行活期存款 利息（税后）； 3）如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、 基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 七、发售费用 若本基金发售失败，发售费用由基金管理人承担。若本基金发售成功，基金合同生效后 的各项费用按有关法规列支；基金合同生效前的各种费用由基金管理人承担。 八、本次发售当事人或中介机构 （一）基金管理人：上投摩根基金管理有限公司 名称：上投摩根基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99号震旦国际大楼 25层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99号震旦国际大楼 25层 法定代表人：陈兵 总经理：王大智 成立日期：2004年 5月 12日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[2004]56号 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。 组织形式：有限责任公司 实缴注册资本：25000万元 存续期间：持续经营 公司网址：www.cifm.com （二）基金托管人：招商银行股份有限公司 名称：招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 邮政编码：518040 法定代表人：缪建民 成立时间：1987年 4月 8日 基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币 252.20亿元 存续期间：持续经营 （三）销售机构 1、直销机构 上投摩根基金管理有限公司电子交易系统 公司网址：www.cifm.com 全国统一客服热线：400 889 4888 上投摩根基金管理有限公司上海贵宾理财中心 地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99号震旦国际大楼 25楼（200120） 理财中心电话：400 889 4888 传真：(021)68887990 上投摩根基金管理有限公司北京贵宾理财中心 地址：北京市西城区金融街七号英蓝国际金融中心 19层 1925室（100033） 电话：010-58369199 传真：010-58369135 上投摩根基金管理有限公司深圳贵宾理财中心 地址：深圳市罗湖区华润大厦 2705室（518000） 理财中心电话：400 889 4888 传真：(021)68887990 2、代销机构 招商银行股份有限公司、东莞农村商业银行股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申 万宏源西部证券有限公司、光大证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建 投证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中信证券股份有 限公司、湘财证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中国中金财富证券有 限公司、安信证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、中泰 证券股份有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、上海长量基金销售有限公司、北京展恒 基金销售股份有限公司、上海万得基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、国金证券 股份有限公司、中信期货有限公司、中信证券华南股份有限公司、东吴证券股份有限公司、 第一创业证券股份有限公司、上海好买基金销售有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公 司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售 有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、北京虹点基金销售有限公司、珠海盈米财富管 理有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司、北京肯特瑞基金销售有限公司、中证金牛 （北京）投资咨询有限公司、奕丰基金销售有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、北京 度小满基金销售有限公司、上海中欧财富基金销售有限公司等机构代理销售本基金，代销 机构的具体信息请参见本发售公告第一部分“本次发售基本情况”第 8条“代销机构与代 销地点”。 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并 在管理人网站公示。 （四）注册登记机构：上投摩根基金管理有限公司 （五）律师事务所： 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 负责人：廖海 联系电话：021-5115 0298 传真：021-5115 0398 经办律师：刘佳、姜亚萍 （六）会计师事务所： 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路 202号企业天地 2号楼普华永道中心 11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021） 23238888 传真：（021） 23238800 联系人：周祎 经办注册会计师：陈熹、周祎 上投摩根基金管理有限公司 2021年 8月 12日 中财网
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