[中报]正丹股份:2021年半年度报告
原标题:正丹股份:2021年半年度报告 江苏正丹化学工业股份有限公司 2021年半年度报告 2021-081 2021年08月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 公司负责人曹正国、主管会计工作负责人耿斌及会计机构负责人(会计主管 人员)耿斌声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司 对任何投资者及相关人士的承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险 认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 公司在本报告第三节“管理层讨论与分析”之“十、公司面临的风险和应对措 施”部分，详细描述了公司经营中可能存在的风险及应对措施，并提请投资者特 别注意下列风险因素：1、原材料价格波动的风险：公司生产所需的主要原材料 包括碳九芳烃、辛醇、偏三甲苯和醋酸等，在公司生产经营过程中，直接材料 占公司主营业务成本的比重在80%左右。公司主要原材料属石油化工产业链上 产品，其采购价格随着原油价格的变化而波动。在原材料价格大幅上升的过程 中，产品价格上涨往往滞后于原材料价格上涨，将直接压缩产品的利润空间； 在原材料价格大幅下跌的过程中，则将增大公司原材料库存管理的难度，并引 致存货跌价损失的风险。针对上述风险，公司会通过加强内部管理，强化预算 控制及原材料价格事前严密预测，跟踪研究价格趋势等措施，合理控制价格波 动风险，努力降低风险影响。2、生产环节的管控风险：由于精细化工行业产品 通常具有技术含量高，工艺难度大的特点，实际生产过程需要积累丰富的经验， 倘若工艺流程操作不当，生产管理运行不佳，将可能会提升产品的生产成本， 或导致公司产品质量不达标，设备发生损坏等，从而降低公司产品的市场竞争 力。加之公司的生产方式为大规模、连续性生产，如受意外事故影响造成暂时 停产，将对公司的生产经营产生较大影响。此外，精细化工生产环节涉及部分 污染物以及易燃、易爆或有毒性的化学品，对其储存、运输、排放等都有专门 的管理规定。虽然公司一直非常注重生产环节有关的安全生产、环保工作，报 告期内未发生过重大安全生产事故或重大环境污染事件，但仍不能完全保证公 司未来不发生生产环节安全、环保事故的可能性，倘若生产环节发生意外事故， 将对公司生产经营产生较大影响。针对上述风险，公司将始终坚持可持续发展 的理念，加大安全环保投入，强化安全环保管理，落实相关措施，合理控制风 险。3、税收优惠政策变化风险：公司于2018年10月24日被认定为高新技术 企业（证书编号：GR201832001036），有效期限为三年。根据国家税务总局公 告2017年第24号《关于实施高新技术企业所得税优惠政策有关问题的公告》 的规定，“企业获得高新技术企业资格后，自高新技术企业证书注明的发证时间 所在年度起申报享受税收优惠。企业的高新技术企业资格期满当年，在通过重 新认定前，其企业所得税暂按15%的税率预缴，在年底前仍未取得高新技术企 业资格的，应按规定补缴相应期间的税款”。公司从2018年至2020年享受高新 技术企业税收优惠，2021年企业所得税暂按15%的税率预缴。若公司未能在年 底前取得高新技术企业资格，将不能享受税收优惠，所得税税负相应增加，公 司税后净利润将受到一定的影响。针对上述风险，公司将积极开展高新技术企 业重新认定申报工作，截至报告期末，已提交相关申报材料。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ..........................................................................................................................................................2 第二节 公司简介和主要财务指标 ......................................................................................................................................................8 第三节 管理层讨论与分析 ................................................................................................................................................................ 11 第四节 公司治理 ................................................................................................................................................................................ 26 第五节 环境与社会责任 .................................................................................................................................................................... 28 第六节 重要事项 ................................................................................................................................................................................ 30 第七节 股份变动及股东情况 ............................................................................................................................................................ 34 第八节 优先股相关情况 .................................................................................................................................................................... 39 第九节 债券相关情况 ........................................................................................................................................................................ 40 第十节 财务报告 ................................................................................................................................................................................ 43 备查文件目录 一、载有公司法定代表人签名的2021年半年度报告文本； 二、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表； 三、报告期内在中国证监会创业板指定信息披露网站披露过的所有文件的正本及公告的原稿； 四、其他有关资料； 五、以上备查文件的备置地点：公司证券事务部。 释义 释义项 指 释义内容 本公司、公司、股份公司、正丹股份 指 江苏正丹化学工业股份有限公司 正丹香港 指 本公司全资子公司香港正丹国际贸易有限公司 镇江正丹 指 本公司全资子公司镇江正丹国际贸易有限公司 偏酐、TMA 指 偏苯三酸酐，又名1,2,4－苯三甲酸酐，分子式：C9H4O5，公司报告 期内和目前主要产品之一 TOTM 指 偏苯三酸三辛酯，学名偏苯三酸三（2-乙基己酯），分子式 C33H54O6 ，公司报告期内和目前主要产品之一 VT 指 乙烯基甲苯，乙烯基甲苯单体（间位与对位混合物），分子式C9H10， 公司目前产品之一 增塑剂 指 增强塑料的可塑性，改善塑料成型加工时的流动性，并使塑料制品具 有柔韧性的有机物质。通常为高沸点、难挥发的粘稠液体或低熔点的 固体，一般不与塑料发生化学反应。迄今为止产量和消费量最大的助 剂种类，广泛用于PVC 塑料制品等领域 PVC 指 聚氯乙烯树脂，五大通用塑料之一。添加了增塑剂、改性剂、阻燃剂 等各类助剂后的PVC 制品具有适用性强、性能优良等特点，用途极 其广泛 DOP 指 邻苯二甲酸二辛酯，是一种传统增塑剂，主要用于聚氯乙烯PVC的 加工 DBP 指 邻苯二甲酸二丁酯，是一种传统增塑剂 DINP 指 邻苯二甲酸二异壬酯，是一种传统增塑剂 偏苯三酸类增塑剂 指 包括偏苯三酸三辛酯、偏苯三酸三(正辛正癸)酯、偏苯三酸三甘油酯 在内的聚酯类增塑剂，是新型环保型增塑剂 DOTP 指 对苯二甲酸二辛酯，是一种主增塑剂，主要用于聚氯乙烯PVC的加 工 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称 正丹股份 股票代码 300641 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 江苏正丹化学工业股份有限公司 公司的中文简称（如有） 正丹股份 公司的外文名称（如有） Jiangsu Zhengdan Chemical Industry Co., Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） ZHENGDANCHEM 公司的法定代表人 曹正国 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 曹翠琼 李铁钢 联系地址 江苏省镇江市润州区南山路61号国控大 厦A座15楼 江苏省镇江市润州区南山路61号国控大 厦A座15楼 电话 0511-88059006 0511-88059006 传真 0511-88059003 0511-88059003 电子信箱 [email protected] [email protected] 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2020年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2020年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 √ 适用 □ 不适用 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执 照注册号 税务登记号码 组织机构代码 报告期初注册 2019年06月21 日 镇江新区国际化 学工业园松林山 路南 913211007965274641 913211007965274641 913211007965274641 报告期末注册 2021年05月27 日 镇江新区国际化 学工业园松林山 路南 913211007965274641 913211007965274641 913211007965274641 临时公告披露的指定网站查 询日期（如有） 2021年05月28日 临时公告披露的指定网站查 询索引（如有） 报告期内公司完成经营范围变更和《公司章程》及新任董事、监事备案事宜，具体内容详见 巨潮资讯网《关于公司完成工商变更登记的公告》（公告编号：2021-064） 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 815,069,766.31 565,948,523.62 44.02% 归属于上市公司股东的净利润（元） 61,616,682.25 7,648,819.48 705.57% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益后的净利润（元） 56,678,066.79 4,084,611.64 1,287.60% 经营活动产生的现金流量净额（元） -39,856,867.04 79,749,865.45 -149.98% 基本每股收益（元/股） 0.13 0.02 550.00% 稀释每股收益（元/股） 0.13 0.02 550.00% 加权平均净资产收益率 4.43% 0.57% 3.86% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 2,079,735,994.46 1,675,960,066.15 24.09% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,495,886,608.42 1,358,917,068.84 10.08% 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -42,736.10 报废固定资处置损失 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 2,209,190.32 与收益相关的政府补助 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债 产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金 融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得 的投资收益 3,403,130.41 闲置募集资金与闲置自有资金 进行现金管理所取得的投资收 益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 240,551.20 减：所得税影响额 871,520.37 合计 4,938,615.46 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 管理层讨论与分析 一、报告期内公司从事的主要业务 1、主要业务及产品简介 公司主要围绕碳九芳烃综合利用产业链，从事高端环保新材料和特种精细化学品的研发、生产和销售。公司长期专注于 碳九芳烃综合利用产业链，有效综合利用上游炼油厂炼油过程中产生的副产品，研发、生产和销售高安全性、高性能、高附 加值的新材料，以此替代传统低端、低环保性能材料，从而推动行业的产品升级和产业升级，改善下游乃至终端民生消费品 的质量和环保程度。 报告期内，公司的主要产品为偏苯三酸酐、偏苯三酸三辛酯、对苯二甲酸二辛酯、乙烯基甲苯，副产品为高沸点芳烃溶 剂。 主要产品名称 产品简介和用途 偏苯三酸酐（TMA） TMA是一种重要的精细化工产品改性和添加的中间体，被广泛应用于环保增塑剂、高端粉末涂料、 高级绝缘材料及高温固化剂等，提升其耐热性、耐候性、耐迁移性、抗挥发、耐高温等性能。主要 应用有： 1、制备以偏苯三酸三辛酯(TOTM)为代表的偏苯三酸酯类增塑剂：TOTM具有良好的耐热性、耐候 性、耐油性、低挥发性以及可加工性，广泛用作PVC耐热增塑剂、抗溶剂交联氯乙烯树脂的增塑剂、 90℃和105℃级耐热电缆配方的主增塑剂，以及用作6000V、10000V高压电缆所需的配套增塑剂。 2、制备粉末涂料专用聚酯树脂：由于粉末涂料不含任何有机溶剂、无污染、可回收、利用率高、能 耗低、工艺简单，目前已成为大家认可的“4E型”（高效、节能、环保、经济）涂料，加之粉末涂料 本身赋予的膜层机械性能高，优异的抗化学性、防腐性以及降低劳动强度等优点，广泛应用于建筑、 家具、家电、汽车、高铁、3C等众多领域。 3、制备聚酰胺-酰亚胺（PAI）和聚酯酰亚胺：由偏苯三酸酐和芳香二胺反应可以制得聚酰胺-酰亚 胺，由偏苯三酸酐、氢醌和4,4’二胺二酚醚反应可以制得聚酯酰亚胺。它们都具有良好的耐热性能、 耐电绝缘性能和机械性能，在高温下也具有较好的耐磨性能，主要用于F、H级电机的绝缘材料，如 漆包线漆、浸渍漆、硅钢片漆以及薄膜等，可在230～250 ℃下长期使用，此外还可用于制造电器元 件、阀件、轴承、喷气发动机零件等模制塑料部件。聚酯亚胺/聚酰胺-酰亚胺复合层漆包线是目前 在国内外使用较为广泛的耐热漆包线，其热级为200，该产品耐热性高，还具有耐冷冻剂、耐严寒、 耐辐射等特性，机械强度高，电气性能稳定，耐化学性能和耐冷冻剂性能好，超负荷能力强，广泛 应用于冰箱压缩机，空调压缩机，电动工具，防爆电动机及高温、高寒、耐辐射、超负荷等条件下 使用的电机、电器。 偏苯三酸三辛酯 （TOTM） TOTM是一种耐热和耐久型主环保型增塑剂，兼具聚酯增塑剂和单体增塑剂的优点，具有优良的耐 温性、绝缘性、抗老化耐腐蚀性、耐挥发性和耐析出性，主要用于105℃、125℃级耐热电线、电缆 料以及其它要求耐热和耐久性的板材、片材、密封垫等制品的生产，下游应用包括电线电缆、汽车 线束、冰箱门封、PVC医用耗材、汽车座垫、人造革等行业。同时，由于TOTM的增塑效率和加工 性能与邻苯二甲酸酯类增塑剂相近，可以在某些领域替代通用性邻苯类增塑剂。 对苯二甲酸二辛酯 （DOTP） DOTP是聚氯乙烯（PVC）塑料用的一种性能优良的主增塑剂，具有耐热、耐寒、难挥发、抗抽出、 柔软性和电绝缘性能好等优点，在制品中显示出优良的持久性、耐肥皂水性及低温柔软性。广泛应 用于耐70℃电缆料及其它各种PVC软质制品中，也可用于人造革膜的生产。 高沸点芳烃溶剂 为石油化学工业多个环节产生的副产品，主要成分为芳烃（含苯环的烃），广泛用于树脂、橡胶溶 剂以及油漆、涂料、油墨、农药、印刷、双氧水生产萃取剂等行业，也可以作为进一步精细化工的 原料。 乙烯基甲苯（VT） VT是一种低毒低挥发单体，用途跟苯乙烯类似，用于替代苯乙烯，用来制备树脂、塑料、橡胶和涂 料等，可以提高各项性能。以乙烯基甲苯为活性稀释剂的绝缘浸渍树脂，用于高压电机、变压器和 电器产品线圈的浸渍绝缘处理，以填充线圈组成中的空隙和线圈与周围物体之间的空隙，使线圈导 线之间、线圈与其他物体之间粘结成整体，提高线圈的电气强度、力学性能、导热性能和防护性能， 广泛应用于轨道交通、风力发电、高压电机、水电核电等领域。 报告期内，公司主营业务、主要产品均未发生重大变化。 2、公司主要经营模式 公司长期专注于碳九芳烃综合利用产业链，以上游炼油厂炼油过程中产生的副产品重整碳九芳烃为原料，提取出其中的 偏三甲苯、甲乙苯等组分，用于生产偏苯三酸酐、乙烯基甲苯等精细化工产品，并进一步向下游延伸开发偏苯三酸三辛酯等 环保新材料，不仅实现了石油产品充分精细化利用，减少低端消耗甚至污染性消耗，极大地提升产业链附加值，亦为公司创 造了原材料供应优势和成本优势，形成了适合自身发展的产业链模式，实现了企业的持续发展。 由于公司产品为精细化工产品，并不直接面向终端消费者，公司采用“工厂-工厂”的运营模式，综合考虑销售订单、销 售计划、产品库存等因素，采购原材料并组织生产，在此基础上储备一定量的产成品。采购方面，原辅材料采取集中采购的 方式，以直供模式为主，经销模式为辅。销售方面，主要直接销售给下游生产厂商，贸易商占比不高。依靠出色的技术工艺 水平和良好的管理能力，公司生产效率较高，产品性能优异，与上下游主要优质客户、供应商均建立了长期稳定的合作关系。 报告期内，公司主要经营模式未发生重大变化。 3、公司所处行业分析 根据国家统计局2011年修订的《国民经济行业分类》（GB/T4754-2011），本公司所在行业属于“化学原料和化学制品 制造业”（C26）；根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订）规定，公司属于“化学原料和化学制品 制造业”（C26）。 本公司主营业务为特种精细化学品和高端环保新材料的研发、生产和销售。目前偏苯三酸酐及其下游产品偏苯三酸三辛 酯是公司的主要产品，下游主要为增塑剂行业、涂料行业、树脂行业和绝缘材料行业等。 随着精细化工产业的发展和下游市场需求的不断增长，全球偏苯三酸酐市场近年来呈稳步快速增长态势。TOTM仍是偏 酐最主要的需求领域，而粉末涂料用聚酯树脂、高级绝缘材料、高温固化剂等是偏酐需求增长最快的领域，如浙江光华科技 股份有限公司申报科创板IPO募集资金拟用于年产12万吨粉末涂料用聚酯树脂建设项目，中国电研（688128）募集资金项目 擎天聚酯项目中包含8万吨粉末聚酯树脂，神剑股份(002361)拟在珠海新建10万吨节能环保型粉末涂料专用聚酯树脂项目， 将驱动国内偏酐需求的快速增长。随着国际偏酐行业的发展，以及相关产业出现向我国转移趋势，国内偏酐的消费水平亦快 速增加。 TOTM增塑剂具有优良的耐热性、耐迁移性以及绝缘性能，下游应用包括电线电缆、汽车线束、冰箱门封、PVC医用耗 材等行业，市场空间广阔。同时，作为一种无毒环保型增塑剂，可替代传统邻苯类增塑剂，发展潜力巨大。随着国内环保意 识的提高以及高端PVC电线电缆对TOTM需求的拉动，我国TOTM消费量呈现快速增长态势。 乙烯基甲苯作为低毒低挥发单体，用途跟苯乙烯类似，可替代苯乙烯；以乙烯基甲苯为活性稀释剂的绝缘浸渍树脂，用 于高压电机、变压器和电器产品线圈的浸渍绝缘处理，以填充线圈组成中的空隙和线圈与周围物体之间的空隙，使线圈导线 之间、线圈与其他物体之间粘结成整体，提高线圈的电气强度、力学性能、导热性能和防护性能，广泛应用于轨道交通、风 力发电、高压电机、水电核电等领域。 4、公司的市场地位 经过多年的技术创新和生产实践，公司在特种精细化学品和高端环保新材料领域，特别是围绕碳九芳烃综合利用产业链， 通过研发活动掌握了多项核心技术与核心生产工艺，在关键领域拥有核心自主知识产权。在偏苯三酸酐的生产领域，公司发 明专利“连续法氧化工艺生产偏苯三酸酐的方法”获得“第十二届中国专利优秀奖”和“第五届江苏省专利奖”。在偏苯三酸三辛 酯的生产领域，公司创新性地采用固体氧化物在真空条件下进行催化合成，催化效果良好，产品具有色泽浅、体积电阻率高 的特点，该生产工艺获得了“2018年度江苏省科学技术奖三等奖”。在乙烯基甲苯生产领域，公司通过多年研发努力突破技术 瓶颈，自主研发了新型CO2气氛下介孔负载铁系催化剂技术，大幅度提升反应选择性及生产效率，成为美国戴科后全球能够 大规模工业化批量生产该产品的首批企业之一，公司发明专利“一种乙烯基甲苯生产中的脱氢装置”于2018年获得“第二十届 中国专利优秀奖”。 公司主要产品凭借强大的技术优势在国内外市场上均占据了领先的市场地位，产品竞争力和市场占有率均处于行业领先 地位，在细分行业树立了良好的品牌形象和知名度，占据了有利的市场地位。 5、主要业绩驱动因素 2021年上半年，在原油价格上涨、下游需求复苏的带动下，大宗商品价格持续上涨，石油和化工行业景气度提升。受益 于市场需求的回暖，以及公司IPO募投项目产能的进一步释放，公司主要产品的销售数量及平均销售价格均较上年同期出现 增长，公司盈利能力提升。报告期内，公司实现营业总收入81,506.98万元，较去年同期增长44.02%；实现归属于上市公司 股东的净利润6,161.67万元，较去年同期增长705.57%。 二、核心竞争力分析 1、技术领先优势 公司多年来坚持以科技创新为导向，以技术进步推进企业健康、可持续发展。公司连续多次被认定为“高新技术企业”， 获批设立了“江苏省研究生工作站”、“江苏省博士后创新实践基地”，公司工程研究中心被认定为省级工程技术研究中心和江 苏省重点企业研发机构。企业在技术开发和技术成果保护方面取得了一定成效：截至2021年6月30日，公司拥有授权专利33 件，其中发明专利17件，实用新型专利16件；公司于2019年被评为国家知识产权优势企业和中国石油和化工行业知识产权示 范企业。 经过多年的技术创新和生产实践，公司在特种精细化学品和高端环保新材料领域，特别是围绕碳九芳烃综合利用产业链， 通过研发活动掌握了多项核心技术与核心生产工艺，在关键领域拥有核心自主知识产权。在偏苯三酸酐的生产领域，公司发 明专利“连续法氧化工艺生产偏苯三酸酐的方法”获得“第十二届中国专利优秀奖”和“第五届江苏省专利奖”。与间歇氧化法生 产工艺相比，公司的连续氧化法生产工艺能够有效实现对配料、氧化、成酐、精制的连续稳定控制，生产安全性高，产品转 化率提升，产品质量稳定，多项指标处于国际领先水平，有效避免了间歇法下反应时间长、反应不完全、副产物多、质量不 稳定、产品收得率低等缺点，以及反应器需要反复升压降压、升温降温，设备容易疲劳，使用寿命缩短，安全性能低等技术 缺陷。在偏苯三酸三辛酯的生产领域，公司创新性地采用固体氧化物在真空条件下进行催化合成，催化效果良好，利用该先 进工艺制得的偏苯三酸三辛酯产品，具有色泽浅、体积电阻率高的特点，该生产工艺获得了“2018年度江苏省科学技术奖三 等奖”。在乙烯基甲苯生产领域，其工业化制备难度大，技术水平高，多年来基本只有美国戴科公司一家能够工业化生产， 属于国际垄断产品。公司通过多年研发努力突破技术瓶颈，自主研发了新型CO2气氛下介孔负载铁系催化剂技术，大幅度提 升反应选择性及生产效率，成为美国戴科后全球能够大规模工业化批量生产该产品的首批企业之一，公司发明专利“一种乙 烯基甲苯生产中的脱氢装置”于2018年获得“第二十届中国专利优秀奖”。在对苯二甲酸二异辛酯领域，对气提脱醇工艺采用 连续法生产工艺，相比于传统间歇工艺，自动化程度有了很大提升，产品质量稳定，减少了气提脱醇工序时长，降低能耗， 提高了生产效率，已申请了3件发明专利。 公司在近年来研发投入逐年提高，在未来，公司将继续加大研发方面的投入，持续进行多种新技术、新产品的开发，对 现有工艺持续进行优化和积极向下游拓展两种方式并行，继续巩固、增强公司在行业中的技术优势地位。 2、产业链布局优势 公司并非孤立地研发精细化学产品，而是围绕碳九芳烃综合利用产业链，利用上游石化副产品碳九芳烃生产高端、环保、 高附加值产品，改变以往国内对碳九芳烃的综合利用率较低、大多数碳九芳烃被作为溶剂油、汽油添加剂而直接消耗的现状， 为提高我国精细化工水平、促进环保新材料产业发展、提高石化副产品综合利用水平等做出了积极贡献。 公司围绕碳九芳烃产业链还为公司带来很大的经济效应：第一，向产业链上游延伸有助于提升公司对上游供应商的议价 水平，提高公司的成本控制能力；第二，向产业链下游延伸有利于开发更多有竞争力的产品，提升公司的盈利能力；第三， 围绕产业链布局提高了公司抗风险能力和市场竞争力。 在可预见的将来，公司将继续围绕碳九芳烃综合利用生产特种精细化学品产业链进行发展，在落实10万吨/年碳九芳烃 高效萃取精馏分离项目、4万吨/年偏苯三酸酐项目、10万吨/年环保型特种增塑剂系列产品项目、2万吨/年乙烯基甲苯项目、 1万吨/年均四甲苯项目的基础上，积极进行偏苯三酸三甘油酯、对甲乙苯、对甲基苯乙烯、均三甲苯、均苯三甲酸等更深入 的碳九芳烃综合利用产业链研发项目，从而进一步增强企业的产品盈利能力和综合竞争力实力。 3、管理优势 公司的管理优势得益于适时正确的战略决策和稳定高效的管理体系，经过多年的发展，公司已逐步建立起涵盖原材料采 购、生产运营、质量控制、成本管理、市场营销、新产品开发、品牌建设和安全环保等方面的现代科学管理体系以及较为完 善的内部控制制度，为公司的持续健康发展打下了坚实的基础。 公司的主要管理团队在精细化工产业拥有三十多年的资深管理经验，多名业务骨干从1983年开始涉足精细化工领域，从 最基础的生产、研发一线工作做起，是中国最早一批涉足精细化工和环保材料的人士之一。他们对所处的产业有着非常深刻 的理解，经历了多次全行业的周期波动，对产业政策、行业环境变化、产品发展趋势、上下游市场、研发及销售采购业务、 团队管理、生产管理等各方面经验丰富，对市场具有独到的战略眼光和产业链布局思维，对技术、产品的未来趋势判断敏锐 并能给予客户强有力的支持及响应。 4、品牌优势 公司经过多年的发展，已在主要产品市场上占据了领先的地位。目前公司在我国甚至全球偏苯三酸酐市场都占据了领先 的市场地位，是为数不多可采用连续法生产偏苯三酸酐的精细化工企业；同时，凭借突出的质量优势和产业链优势，公司在 偏苯三酸三辛酯市场迅速成长为细分行业领导品牌。公司在国内整个精细化工和环保新材料领域也具有一定的知名度和市场 地位。 公司在行业内以及上下游均已凭借出众的产品质量、技术水平、服务水平建立起了良好的品牌形象和美誉度。凭借此， 公司与上下游主要企业均建立长期稳定互利的合作关系，公司主要客户、供应商均为行业中的大型、优质、知名企业，例如 艾伦塔斯、三菱、LG化学、爱敬化工、花王、联成化学、南亚塑胶、中油等国际化工巨头。凭借着与行业中主要参与者良 好的合作关系和公司较高的品牌形象，未来公司在进一步发展、产品扩张等过程中都有很大品牌优势和规模效应，这将进一 步促进公司的快速发展。 三、主营业务分析 概述 参见“一、报告期内公司从事的主要业务”相关内容。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 815,069,766.31 565,948,523.62 44.02% 销售量增加，同时销售 价格上涨 营业成本 667,102,263.41 519,856,455.90 28.32% 销售量增加，成本相应 增加 销售费用 23,760,234.30 14,284,576.19 66.33% 销售量增加，同时海运 费上涨 管理费用 17,060,430.41 13,273,359.64 28.53% 销售规模上升 财务费用 8,904,900.84 2,685,950.26 231.54% 可转债利息费用 所得税费用 10,892,521.28 1,385,615.07 686.11% 利润总额增加 研发投入 28,751,838.92 9,526,514.52 201.81% 上年同期受疫情影响研 发进度减缓 经营活动产生的现金流 量净额 -39,856,867.04 79,749,865.45 -149.98% 原材料价格上涨，采购 原材料支付的现金增加 投资活动产生的现金流 -303,826,380.59 -9,234,689.02 暂时闲置募集资金及自 量净额 有资金现金管理支出增 加 筹资活动产生的现金流 量净额 354,269,543.72 -47,037,711.45 发行可转换公司债券募 集资金 现金及现金等价物净增 加额 9,332,887.02 24,771,275.99 -62.32% 经营活动产生的现金流 量净额减少 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 占比10%以上的产品或服务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分产品或服务 偏苯三酸酐及酯 类 624,612,086.57 510,008,550.23 18.35% 48.69% 34.46% 8.65% 高沸点芳烃溶剂 类 168,086,952.10 151,433,563.98 9.91% 27.19% 10.91% 13.22% 高分子特种树脂 单体 10,634,535.13 5,660,149.20 46.78% 138.49% 64.82% 23.79% 四、非主营业务分析 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 3,184,150.57 4.39% 闲置募集资金及自有资金 现金管理产生的收益 否 公允价值变动损益 218,979.84 0.30% 远期外汇合约公允价值变 动 否 营业外收入 249,438.99 0.34% 根据诉讼和解结果无需支 付的尾款 否 营业外支出 -8,887.79 -0.01% 否 信用减值准备 -883,695.52 -1.22% 应收票据及应收账款减值 准备 否 其他收益 2,209,190.32 3.05% 主要系政府补贴 否 资产处置损失 -42,736.10 -0.06% 报废固定资产处置损失 否 五、资产、负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 本报告期末 上年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比 例 金额 占总资产比 例 货币资金 383,712,701.02 18.45% 374,514,141.79 22.35% -3.90% 本项目金额无重大变动，比例变动主 要系发行可转债后总资产增加所致 应收账款 175,940,443.84 8.46% 161,754,414.99 9.65% -1.19% 本项目金额无重大变动，比例变动主 要系发行可转债后总资产增加所致 存货 239,927,319.49 11.54% 123,324,343.99 7.36% 4.18% 原料及产品价格上涨，库存占用资金 增加 固定资产 546,118,126.23 26.26% 572,658,272.88 34.17% -7.91% 本项目金额无重大变动，比例变动主 要系发行可转债后总资产增加所致 在建工程 76,364,727.72 3.67% 53,377,502.38 3.18% 0.49% 募投项目建设投入增加 短期借款 287,505,274.83 13.82% 234,362,629.59 13.98% -0.16% 合同负债 3,048,007.29 0.15% 6,052,972.87 0.36% -0.21% 应付债券 232,428,964.10 11.18% 11.18% 报告期内发行可转换公司债券 其他权益工具 85,086,711.48 4.09% 4.09% 报告期内发行可转换公司债券 应收票据 260,001,657.71 12.50% 273,927,210.13 16.34% -3.84% 本项目金额无重大变动，比例变动主 要系发行可转债后总资产增加所致 交易性金融资产 315,000,000.00 15.15% 40,000,000.00 2.39% 12.76% 闲置募集资金及自有资金购买的理 财产品在报告期末尚未到期 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 3、以公允价值计量的资产和负债 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 期初数 本期公允价 值变动损益 计入权益的 累计公允价 值变动 本期计提的 减值 本期购买金 额 本期出售金 额 其他变动 期末数 金融资产 1.交易性 金融资产 40,000,000.00 670,000,000.0 395,000,000.0 315,000,000.0 （不含衍 生金融资 产） 0 0 0 2.衍生金 融资产 531,492.42 531,492.42 金融资产 小计 40,000,000.00 531,492.42 670,000,000.00 395,000,000.00 315,531,492.42 上述合计 40,000,000.00 531,492.42 670,000,000.00 395,000,000.00 315,531,492.42 金融负债 0.00 327,762.58 327,762.58 其他变动的内容 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 4、截至报告期末的资产权利受限情况 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 4,011,832.77 存放于风险抵押金账户的余额，详见第十节“七、（一）货币资金” 应收票据 11,672,850.36 票据池质押，详见第十节“十二、（一）1、质押借款情况” 合计 15,684,683.13 六、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 695,082,567.57 420,489,712.80 65.30% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 √ 适用 □ 不适用 单位：元 资产类别 初始投资 成本 本期公允价 值变动损益 计入权益的累 计公允价值变 动 报告期内购入 金额 报告期内售 出金额 累计投资收 益 期末金额 资金来源 信托产品 40,000,000.00 120,000,000.00 40,000,000.00 853,424.66 120,000,000.00 自有资金 其他 80,000,000.00 25,000,000.00 8,970.94 55,000,000.00 自有资金 其他 470,000,000.00 330,000,000.00 2,321,754.97 140,000,000.00 闲置募集资 金 合计 40,000,000.00 0.00 0.00 670,000,000.00 395,000,000.00 3,184,150.57 315,000,000.00 -- 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 101,193.23 报告期投入募集资金总额 12,883.06 已累计投入募集资金总额 69,540.09 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 7,671.25 募集资金总体使用情况说明 本报告期内，公司IPO募集资金实际使用1,141.73万元，截止2021年6月30日累计实际使用57,798.76万元，尚未使用 的IPO募集资金余额为人民币15,919.47万元（包括募集资金专户累计利息收入及银行理财产品收益扣除银行手续费后的 净额）。本报告期内，公司可转债募集资金实际使用11,741.33万元，截止2021年6月30日累计实际使用11,741.33万元， 尚未使用的可转债募集资金余额为人民币19,603.22万元（包括募集资金专户累计利息收入及银行理财产品收益扣除银行 手续费后的净额）。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度(3) ＝(2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 本报告 期实现 的效益 截止报 告期末 累计实 现的效 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 期 益 化 承诺投资项目 10万吨/年碳九芳烃 高效萃取精馏分离 项目 否 13,651.95 13,651.95 489.8 11,100.22 81.31% 2020年 12月31 日 不适用 否 4万吨/年偏苯三酸 酐项目 否 22,260.59 22,260.59 0 22,756.23 102.23% 2020年 12月31 日 2,200.54 2,638.52 不适用 否 10万吨/年环保型特 种增塑剂系列产品 项目 是 7,671.25 7,671.25 359.25 7,775.31 101.36% 2019年 12月31 日 2,484.32 4,256.27 否 否 2万吨/年乙烯基甲 苯项目 否 11,534.16 11,534.16 271.65 5,372.78 46.58% 不适用 否 工程技术研发中心 建设项目 否 4,213.24 4,213.24 21.03 243.5 5.78% 不适用 否 补充营运资金项目 （IPO) 否 10,550.72 10,550.72 0 10,550.72 100.00% 不适用 否 1万吨/年均四甲苯 项目 否 6,457.96 6,457.96 1,250.41 1,250.41 19.36% 不适用 否 反应尾气综合利用 制氮项目 否 15,557.81 15,557.81 1,195.37 1,195.37 7.68% 不适用 否 补充营运资金（可转 债） 否 9,295.55 9,295.55 9,295.55 9,295.55 100.00% 不适用 否 承诺投资项目小计 -- 101,193.23 101,193.23 12,883.06 69,540.09 -- -- 4,684.86 6,894.79 -- -- 超募资金投向 无 合计 -- 101,193.23 101,193.23 12,883.06 69,540.09 -- -- 4,684.86 6,894.79 -- -- 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 注1：“10万吨/年碳九芳烃高效萃取精馏分离项目”是为碳九芳烃综合利用生产特种精细化学品产业链 的其他项目提供原料支持，无法单独核算效益。 注2：“10万吨/年环保型特种增塑剂系列产品项目” 2021年1-6月实现销售收入30,514.23万元，扣除 对应成本及分摊费用后实现利润2,484.32万元。因项目产能尚未完全释放，故暂未达到预计效益。 注3：“2万吨/年乙烯基甲苯项目” 因乙烯基甲苯产品的国内外市场需求增长速度不及预期，公司适当 放缓了投资进度，建设投资未达预期。经公司第三届董事会第十七次会议决议，将“2万吨/年乙烯基 甲苯项目”延期至2021年12月31日。 注4：经公司于2019年8月15日召开的第三届董事会第九次会议和2019年9月10日召开的2019 年第一次临时股东大会审议通过，同意将项目实施方式由新建研发中心大楼调整为利用闲置办公楼进 行改造，因疫情原因工程暂缓。经公司第三届董事会第十七次会议决议，将“工程技术研发中心建设 项目”延期至2021年12月31日。 项目可行性发生重 大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目 实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况 适用 以前年度发生 经公司于 2019 年 8 月 15 日召开的第三届董事会第九次会议和 2019 年 9 月 10 日召开的 2019 年第一次临时股东大会审议通过，同意将项目实施方式由新建研发中心大楼调整为利用闲置办公楼进 行改造，因疫情原因工程暂缓。经公司第三届董事会第十七次会议决议，将“工程技术研发中心建设 项目”延期至 2021 年 12 月 31 日。 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 适用 可转债募集资金投资项目先期投入置换：根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于江苏 正丹化学工业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（信会师报字[2021]第ZA12082 号），截止2021年3月31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为1,947.49 万元。经公司第三届董事会第十九次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资 金的议案》，同意公司使用募集资金1,947.49万元置换已预先投入募投项目的自筹资金。公司已于2021 年5月13日完成置换。 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 不适用 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 不适用 尚未使用的募集资 金用途及去向 除经批准将使用部分闲置募集资金投资理财产品外，尚未使用的募集资金将按照募投项目计划实施专 户管理。 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整对 募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。 （3）募集资金变更项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 变更后的项 目 对应的原承 诺项目 变更后项目 拟投入募集 本报告期实 际投入金额 截至期末实 际累计投入 截至期末投 资进度 项目达到预 定可使用状 本报告期实 现的效益 是否达到预 计效益 变更后的项 目可行性是 资金总额 (1) 金额(2) (3)=(2)/(1) 态日期 否发生重大 变化 10万吨/年 环保型特种 增塑剂系列 产品项目 3万吨/年偏 苯三酸三辛 酯项目 7,671.25 359.25 7,775.31 101.36% 2019年12 月31日 2,484.32 否 否 合计 -- 7,671.25 359.25 7,775.31 -- -- 2,484.32 -- -- 变更原因、决策程序及信息披露情况 说明(分具体项目) 公司于2018 年9 月10日召开了第三届董事会第四次会议和第三届监事会第三次会 议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目并以自有资金追加投资的议案》，同意 在原募投项目“3 万吨/年偏苯三酸三辛酯项目”的基础上，以自有资金追加投资，扩大 建设规模，增加产品品种和生产能力，项目名称变更为“10 万吨/年环保型特种增塑剂 系列产品项目”，项目实施主体、实施地点不变，不增加占地面积，同时原募投项目 已投入的募集资金继续有效，尚未使用的募集资金将继续投入变更后的募投项目，具 体内容详见公司于 2018 年 9 月 12 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的 《关于调整募集资金投资项目的公告》。上述变更募集资金投资项目已于 2018 年 9 月 28 日经公司 2018 年第二次临时股东大会审议通过。 未达到计划进度或预计收益的情况 和原因(分具体项目) 注2：“10万吨/年环保型特种增塑剂系列产品项目” 2021年1-6月实现销售收入 30,514.23万元，扣除对应成本及分摊费用后实现利润2,484.32万元。因项目产能尚未 完全释放，故暂未达到预计效益。 变更后的项目可行性发生重大变化 的情况说明 不适用 6、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内委托理财概况 单位：万元 具体类型 委托理财的资金来 源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 逾期未收回理财已 计提减值金额 银行理财产品 自有资金 5,500 5,500 0 0 银行理财产品 募集资金 18,000 0 0 0 券商理财产品 募集资金 14,000 14,000 0 0 信托理财产品 自有资金 12,000 12,000 0 0 合计 49,500 31,500 0 0 单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 □ 适用 √ 不适用 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 □ 适用 √ 不适用 （2）衍生品投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 衍生品 投资操 作方名 称 关联关 系 是否关 联交易 衍生品 投资类 型 衍生品 投资初 始投资 金额 起始日 期 终止日 期 期初投 资金额 报告期 内购入 金额 报告期 内售出 金额 计提减 值准备 金额 （如 有） 期末投 资金额 期末投 资金额 占公司 报告期 末净资 产比例 报告期 实际损 益金额 金融机 构 非关联 方 否 远期外 汇合约 2021年 06月21 日 2022年 06月20 日 53.15 0.04% 21.9 合计 0 -- -- 0 0 0 53.15 0.04% 21.9 衍生品投资资金来源 自有资金 涉诉情况（如适用） 无 审议衍生品投资的董事会决议披 露日期（如有) 2021年02月01日 审议衍生品投资的股东大会决议 披露日期（如有) 报告期衍生品持仓的风险分析及 控制措施说明（包括但不限于市场 风险、流动性风险、信用风险、操 作风险、法律风险等） 公司进行外汇套期保值业务遵循稳健原则，不进行以投机为目的的外汇交易，所有外汇 套期保值业务均以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以规避和防范汇率风 险为目的。但是进行外汇套期保值业务也会存在一定的风险： 1、汇率大幅波动风险：在外汇汇率走势与公司判断汇率波动方向发生大幅偏离的情况 下，公司锁定汇率后支出的成本可能超过不锁定时的成本支出，从而造成公司损失； 2、内部控制风险：外汇套期保值业务专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内控制 度不完善而造成风险； 3、交易违约风险：在外汇套期保值交易对手出现违约的情况下，公司将无法按照约定 获取套期保值盈利以对冲公司实际的汇兑损失，从而造成公司损失； 4、客户违约风险：客户应收账款发生逾期、客户调整订单等情况将使货款实际回款情 况与预期回款情况不一致，可能使实际发生的现金流与已操作的外汇套期保值业务期限 或数额无法完全匹配，从而导致公司损失。 公司采取的风险控制措施： 1、公司制定了《外汇套期保值业务管理制度》，对外汇套期保值业务操作规范、审批权 限、管理流程、信息隔离措施、内部风险报告制度及风险处理程序等做出了明确规定； 2、为避免汇率大幅波动风险，公司会加强对汇率的研究分析，实时关注国际市场环境 变化，适时调整经营策略，最大限度的避免汇兑损失； 3、公司财务部负责统一管理公司外汇套期保值业务，所有的外汇交易行为均以正常生 产经营为基础，以具体经营业务为依托，不得进行投机和套利交易，并严格按照《外汇 套期保值业务管理制度》的规定进行业务操作，有效地保证制度的执行； 4、公司审计部负责定期审查监督外汇套期保值业务的实际操作情况、资金使用情况及 盈亏情况等，并向董事会审计委员会报告审查情况； 5、公司仅与具有合法资质的大型银行等金融机构开展外汇套期保值业务，财务部门及 时跟踪交易变动状态，严格控制交割违约风险的发生； 6、公司进行外汇套期保值业务必须基于公司的外币收（付）款的谨慎预测，外汇套期 保值业务的交割日期需与公司预测的外币收款、存款时间或外币付款时间相匹配，或者 与对应的外币银行借款的兑付期限相匹配。 已投资衍生品报告期内市场价格 或产品公允价值变动的情况，对衍 生品公允价值的分析应披露具体 使用的方法及相关假设与参数的 设定 公允价植变动以金融机构发布的对应各期远期结售汇价格为测算依据 报告期公司衍生品的会计政策及 会计核算具体原则与上一报告期 相比是否发生重大变化的说明 公司根据财政部《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第 24号——套期保值》、《企业会计准则第37号——金融工具列报》、《企业会计准则第39 号—公允价值计量》相关规定及其指南，对开展的外汇套期保值业务进行相应的核算处 理，反映资产负债表及损益表相关项目，与上一报告期相比未发生重大变化。 独立董事对公司衍生品投资及风 险控制情况的专项意见 公司全体独立董事对公司开展外汇套期保值业务事项发表独立意见如下： 公司以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，运用外汇套期保值工具降低汇率 风险，有利于减少汇兑损失，控制经营风险，决策程序符合有关法律、法规及《公司章 程》的有关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。同时，公司已制定了相关制度， 建立了有效的风险控制措施。因此，全体独立董事一致同意公司按照相关制度的规定开 展外汇套期保值业务。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 七、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 八、主要控股参股公司分析 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内无应当披露的重要控股参股公司信息。 九、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 十、公司面临的风险和应对措施 1、宏观经济波动风险 公司的主要产品包括偏苯三酸酐、偏苯三酸三辛酯，其中偏苯三酸酐的下游行业主要为环保型增塑剂、粉末涂料、高级 绝缘材料、高温固化剂等，偏苯三酸三辛酯的下游行业主要为电线电缆、汽车、医药等，公司下游行业分布较广，与宏观经 济的关联度较大。因此，公司的经营业绩不可避免地受到国内外宏观经济、政策形势的系统性影响，倘若国内外经济发展不 及预期，固定资产投资增速放缓，公司下游行业的增长也将受到一定的负面影响，进而影响公司主要产品的市场需求。如果 公司不能适应宏观经济、政策形势的变化，则可能对公司经营业绩造成一定波动。 针对上述风险，公司将密切关注国内外宏观经济、政策形势的变化，根据宏观经济和政策形势的变化及时调整公司经营 政策，同时公司将进一步增强自身盈利能力和市场竞争力，提高抗风险能力。 2、原材料价格波动的风险 公司生产所需的主要原材料包括碳九芳烃、辛醇、偏三甲苯和醋酸等，在公司生产经营过程中，直接材料占公司主营业 务成本的比重在80%左右。公司主要原材料属石油化工产业链上产品，其采购价格随着原油价格的变化而波动。在原材料价 格大幅上升的过程中，产品价格上涨往往滞后于原材料价格上涨，将直接压缩产品的利润空间；在原材料价格大幅下跌的过 程中，则将增大公司原材料库存管理的难度，并引致存货跌价损失的风险。 针对上述风险，公司会通过加强内部管理，强化预算控制及原材料价格事前严密预测，跟踪研究价格趋势等措施，合理 控制价格波动风险，努力降低风险影响。 3、生产环节的管控风险 由于精细化工行业产品通常具有技术含量高，工艺难度大的特点，实际生产过程需要积累丰富的经验，倘若工艺流程操 作不当，生产管理运行不佳，将可能会提升产品的生产成本，或导致公司产品质量不达标，设备发生损坏等，从而降低公司 产品的市场竞争力。加之公司的生产方式为大规模、连续性生产，如受意外事故影响造成暂时停产，将对公司的生产经营产 生较大影响。此外，精细化工生产环节涉及部分污染物以及易燃、易爆或有毒性的化学品，对其储存、运输、排放等都有专 门的管理规定。虽然公司一直非常注重生产环节有关的安全生产、环保工作，报告期内未发生过重大安全生产事故或重大环 境污染事件，但仍不能完全保证公司未来不发生生产环节安全、环保事故的可能性，倘若生产环节发生意外事故，将对公司 生产经营产生较大影响。 针对上述风险，公司将始终坚持可持续发展的理念，加大安全环保投入，强化安全环保管理，落实相关措施，合理控制 风险。 4、税收优惠政策变化风险 公司于2018年10月24日被认定为高新技术企业（证书编号：GR201832001036），有效期限为三年。根据国家税务总局 公告2017年第24号《关于实施高新技术企业所得税优惠政策有关问题的公告》的规定，“企业获得高新技术企业资格后，自 高新技术企业证书注明的发证时间所在年度起申报享受税收优惠。企业的高新技术企业资格期满当年，在通过重新认定前， 其企业所得税暂按15%的税率预缴，在年底前仍未取得高新技术企业资格的，应按规定补缴相应期间的税款”。 公司从2018 年至2020年享受高新技术企业税收优惠，2021年企业所得税暂按15%的税率预缴。若公司未能在年底前取得高新技术企业资 格，将不能享受税收优惠，所得税税负相应增加，公司税后净利润将受到一定的影响。 针对上述风险，公司将积极开展高新技术企业重新认定申报工作，截至报告期末，已提交相关申报材料。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提 调研的基本情况索引 供的资料 2021年04月30 日 微信小程序“正 丹股份IR” 书面问询 其他 参加正丹股份 2020年度网上 业绩说明会的 全体投资者 2020年度网上业绩说 明会，业绩变动原因、 产业链布局情况、产 能情况等 投资者关系活动记录 表（编号：2021-001） 第四节 公司治理 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 会议决议 2020年年度股东大 会 年度股东大会 63.50% 2021年05月12日 2021年05月12日 巨潮资讯网《2020 年年度股东大会决 议公告》 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 岳修峰 独立董事 任期满离任 2021年05月12 日 董事会换届，任期届满离任 徐志珍 独立董事 任期满离任 2021年05月12 日 董事会换届，任期届满离任 张旗 独立董事 任期满离任 2021年05月12 日 董事会换届，任期届满离任 范明 独立董事 被选举 2021年05月12 日 董事会换届，经股东大会选举为独立董事 范明华 独立董事 被选举 2021年05月12 日 董事会换届，经股东大会选举为独立董事 周爱华 独立董事 被选举 2021年05月12 日 董事会换届，经股东大会选举为独立董事 王福 监事会主席、职 工代表监事 任期满离任 2021年05月12 日 监事会换届，任期届满离任 袁卫忠 监事 任期满离任 2021年05月12 日 监事会换届，任期届满离任 董金才 监事会主席 任免 2021年05月12 日 监事会换届，连任监事，并经监事会选举为监事会主 席 周伟林 职工代表监事 被选举 2021年05月12 监事会换届，经职工代表大会选举为职工代表监事 日 王立俊 监事 被选举 2021年05月12 日 监事会换届，经股东大会选举为监事 胡国忠 董事、副总经理 任免 2021年05月12 日 任期届满不再担任董事会秘书，仍担任董事、副总经 理 曹翠琼 董事、副总经理、 董事会秘书 任免 2021年05月12 日 经董事会聘任为董事会秘书，同时继续担任董事、副 总经理 三、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √ 适用 □ 不适用 2021年4月28日，公司披露了《关于筹划员工持股计划的提示性公告》（公告编号：2021-050）。 2021年7月10日，公司召开第四届董事会第二次会议，审议通过了《关于江苏正丹化学工业股份有限公司第一期员工持股计 划（草案）及其摘要的议案》，并于2021年7月28日召开2021年第一次临时股东大会审议通过第一期员工持股计划事项。 截至本公告披露日，公司第一期员工持股计划尚未正式实施。 第五节 环境与社会责任 一、重大环保问题情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 √ 是 □ 否 公司或子公 司名称 主要污染物 及特征污染 物的名称 排放方式 排放口数量 排放口分布 情况 排放浓度 执行的污染 物排放标准 排放总量 核定的排放 总量 超标排放情 况 正丹股份 COD 废水集中排 放 1 污水总排放 口 114mg/L GB 8978-1996 19.35 56.23 无 正丹股份 氨氮 废水集中排 放 1 污水总排放 口 1.72mg/L GB/T 31962-2015 0.29 1.46 无 正丹股份 总磷 废水集中排 放 1 污水总排放 口 0.29mg/L GB/T 31962-2015 0.05 0.36 无 正丹股份 悬浮物 废水集中排 放 1 污水总排放 口 20mg/L GB 8978-1996 3.40 / 无 正丹股份 苯系物 废水集中排 放 1 污水总排放 口 未检出 GB 8978-1996 / / 无 正丹股份 烟尘 废气有组织 排放 1 蒸汽加热炉 废气排口 1mg/m3 GB 13271-2014 0.01 17.323 无 正丹股份 （未完）  |