艾为电子:艾为电子首次公开发行股票科创板上市公告书
原标题:艾为电子:艾为电子首次公开发行股票科创板上市公告书 股票简称：艾为电子 股票代码：688798 上海艾为电子技术股份有限公司 SHANGHAI AWINIC TECHNOLOGY CO., LTD. （上海市闵行区秀文路908弄2号1201室） 首次公开发行股票科创板上市公告书 保荐机构（主承销商） （广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座） 二〇二一年八月十三日 特别提示 上海艾为电子技术股份有限公司（以下简称“艾为电子”、“本公司”、“公司” 或“发行人”）股票将于2021年8月16日在上海证券交易所科创板上市。 本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市 初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。 第一节 重要声明与提示 一、重要声明与提示 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、准确、 完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并依法承担法律责任。 上海证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对 本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者认真阅读刊载于上海证券交易所网站（http： //www.sse.com.cn）的本公司上市公告书“风险因素”章节的内容，注意风险，审慎决策， 理性投资。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅本 公司招股说明书全文。 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行股票招 股说明书中的相同。 二、投资风险提示 本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初期的投 资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。具体而言，上市初期的风险 包括但不限于以下几种： （一）科创板股票交易风险 上海证券交易所主板、深圳证券交易所主板在企业上市首日涨幅限制比例为44%、 跌幅限制比例为36%，之后涨跌幅限制比例为10%。 科创板首次公开发行并上市的股票上市后的前5个交易日内不设价格涨跌幅限制； 前5个交易日后，交易所对科创板股票竞价交易实行的价格涨跌幅限制比例为20%。科 创板进一步放宽了股票上市初期的涨跌幅限制，提高了交易风险。 （二）股票异常波动风险 首次公开发行股票并上市后，除经营和财务状况之外，公司的股票价格还将受到 国内外宏观经济形势、行业状况、资本市场走势、市场心理和各类重大突发事件等多 方面因素的影响。投资者在考虑投资公司股票时，应预计到前述各类因素可能带来的 投资风险，并做出审慎判断。 （三）市盈率风险 本次发行价格为76.58元/股，此价格对应的市盈率为： （1）93.53倍（每股收益按照2020年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的 扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算）； （2）106.02倍（每股收益按照2020年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的 扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算）； （3）125.01倍（每股收益按照2020年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的 扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）； （4）141.71倍（每股收益按照2020年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的 扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）。 按照中国证监会《上市公司行业分类指引》（2017年修订），公司属于“制造业” 中的“计算机、通信和其他电子设备制造业”，行业代码为“C39”。截至2021年7月 30日（T-3日），中证指数有限公司发布的最近一个月行业平均静态市盈率为47.54倍， 本次发行价格所对应的发行人市盈率为141.71倍（每股收益按照2020年经审计的扣除 非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以本次发行后总股本计算），高 于中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率，存在未来股价下跌给投资 者带来损失的风险。 （四）流通股数较少的风险 本次发行后公司总股本为16,600.00万股，其中上市初期无限售条件的流通股数量 为3,197.7586万股，占本次发行后总股本的比例为19.26%。公司上市初期流通股数量 较少，存在流动性不足的风险。 （五）融资融券风险 科创板股票上市首日即可作为融资融券标的，有可能会产生一定的价格波动风险、 市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指，融资融券会加剧标的股 票的价格波动；市场风险是指，投资者在将股票作为担保品进行融资时，不仅需要承担 原有的股票价格变化带来的风险，还得承担新投资股票价格变化带来的风险，并支付相 应的利息；保证金追加风险是指，投资者在交易过程中需要全程监控担保比率水平，以 保证其不低于融资融券要求的维持保证金比例；流动性风险是指，标的股票发生剧烈价 格波动时，融资购券或卖券还款、融券卖出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性 风险。 三、特别风险提示 本公司提醒投资者认真阅读招股说明书的“风险因素”部分，并特别注意下列事项： （一）公司产品为通用型芯片，下游应用集中于智能手机领域，受下游智能手机 出货量影响较大的风险 公司的芯片产品为通用型芯片，下游应用集中于智能手机市场，同时可应用于可穿 戴设备、智能便携设备、物联网设备等领域。公司主要终端客户为华为、小米、OPPO、 vivo、传音等知名手机品牌客户，以及华勤、闻泰科技、龙旗科技等知名ODM厂商。 报告期各期公司对上述五家手机厂商的收入占比分别为43.92%、46.67%和51.16%，对 上述三家ODM厂商的收入占比分别为13.13%、23.05%和26.69%1，均呈上升趋势。报 告期内，经估算公司产品在智能手机市场的收入占比超过85%，收入较为集中，全球智 能手机市场的景气程度和出货量会影响智能手机品牌客户对公司芯片的使用需求。若未 来智能手机市场需求萎缩造成智能手机出货量下降，将对公司未来盈利能力产生不利影 响。 （二）技术迭代风险 公司下游为以智能手机为代表的新智能硬件领域，终端客户产品更新换代较快，公 司需要根据技术发展趋势和终端客户需求不断升级现有产品并研发新产品，从而保持技 术先进性和产品竞争力。公司主要芯片产品的技术迭代周期一般为3年左右，公司各类 芯片产品的迭代周期一般为12个月左右，以智能手机为代表的新智能硬件通常每1-2 年会进行更新换代，但是公司的芯片产品非新智能硬件中的主芯片且为通用性芯片，公 司在持续进行产品迭代的同时，通常相关芯片的技术迭代周期会长于新智能硬件本身的 迭代周期。由于公司下游终端客户多为知名品牌客户，其产品系列齐全，对公司产品型 号有相对长期的使用需求，因此，公司大部分主要型号产品在上市后拥有5年以上的生 命周期。如果公司不能根据行业及客户需求保持较快的技术迭代和产品迭代，不能保持 持续的创新能力及贴紧下游应用的发展方向，并持续推出具有竞争力的新产品，将导致 公司市场竞争力下降，并给公司未来业务拓展和经营业绩来不利影响。 （三）半导体行业需求增长导致晶圆及封测价格上涨的风险 公司为fabless运营模式下的芯片设计公司，对外采购的主要内容包括晶圆和封测， 近年来随着半导体产业链国产化进程加快和国际产业链格局的变化，国内半导体行业的 晶圆和封测需求快速上升，晶圆和封测产能逐步趋紧，采购价格整体呈上涨趋势。公司 已通过加快产品迭代、选择先进生产工艺、自建测试中心等方式应对上游价格的上涨， 未来如果上游产能紧张的形式加剧，或公司不能有效地应对采购价格上涨的影响，则将 对公司的经营业绩产生不利影响。 （四）公司业绩持续增长存在不确定性风险 报告期内，公司主营业务收入分别为69,356.44万元、101,764.99万元及143,766.37 万元，2018年至2020年的复合增长率为43.95%，保持了持续快速增长；公司扣除非经 常性损益后归属于普通股股东的净利润分别为5,093.26万元、8,161.79万元和8,970.89 万元，亦保持了持续增长。公司收入及净利润的持续增长主要系受下游需求增长、进口 替代等因素影响，同时公司加强研发投入使得产品型号及销售规模逐渐增加。为增强公 司的技术优势及产品竞争力，近年来公司不断增加研发投入，扩充人员规模，并加大在 研发场所、研发测试设备等方面的固定资产投入。报告期内，公司的研发费用、人员规 模、固定资产规模均呈现较快的增长态势。如果未来公司下游无法保持持续增长，公司 无法保持在技术、产品及市场方面的竞争优势，或者公司未能妥善处理快速发展过程中 的经营问题，公司将面临收入无法保持持续快速增长，或因成本费用大幅上升进而导致 净利润无法持续增长的风险。 （五）毛利率波动风险 报告期内，公司各类产品毛利率及综合毛利率均存在一定程度的波动。公司产品主 要应用于以智能手机为代表的新智能硬件，产品毛利率水平主要受市场供求关系、产品 技术先进性、产品更新迭代、公司销售及市场策略等因素综合影响。新产品推出时，为 快速打开市场，毛利率水平可能相对较低，随着产品的迭代升级，毛利率水平会有所上 升；受市场竞争影响，产品毛利率可能有所下滑；公司主要产品型号达470余款，不同 型号产品销售结构的变化亦会对各类产品毛利率造成影响。由于公司各产品面临的市场 竞争环境存在差异，各产品所在的生命周期阶段及更新迭代进度不同，产品的销售结构 不同，公司存在因上述因素导致的毛利率波动风险。若公司未能根据市场变化及时进行 产品技术升级，产品技术缺乏先进性，或公司市场推广未达预期造成高毛利产品销售占 比下降，可能导致公司毛利率水平出现波动，进而对公司经营业绩产生不利影响。 （六）市场竞争风险 集成电路行业受国家政策鼓励且发展迅速，行业内企业逐渐增多。一方面，行业内 厂商在巩固自身优势基础上积极进行市场拓展，另一方面，新进入厂商也不断抢夺市场 份额，市场竞争逐渐加剧。若公司不能正确把握市场动态和行业发展趋势，不能根据客 户需求及时进行技术和产品创新，则公司的行业地位、市场份额、经营业绩可能受到不 利影响。此外，相较于公司470余种芯片产品型号，同行业集成电路国际巨头，如TI 和ADI，拥有上万种芯片产品型号，涵盖了下游大部分应用领域。一旦国际巨头企业采 取强势的市场竞争策略与公司同类产品进行竞争，将会对公司造成较大的竞争压力，如 公司不能实施有效的应对措施，及时弥补竞争劣势，将对公司的竞争地位、市场份额和 经营业绩造成不利影响。 （七）存货规模较大及跌价风险 公司存货主要由原材料、委托加工物资、库存商品和在途物资构成。2018年末、 2019年末和2020年末，公司存货账面价值分别为18,894.88万元、30,048.74万元和 37,861.98万元，存货价值增幅较大。公司根据存货的可变现净值低于成本的金额计提 相应的跌价准备，2018年末、2019年末和2020年末，公司存货跌价准备余额分别为 1,860.69万元、2,787.71万元和2,455.30万元，占同期存货账面余额的比例分别为8.96%、 8.49%和6.09%。若未来市场环境发生变化、竞争加剧或技术更新导致存货产品滞销、 存货积压，将导致公司存货跌价风险增加，对公司的盈利能力产生不利影响。 （八）募集资金投资项目相关风险 1、募集资金投资项目用地无法取得的风险公司本次募集资金投资项目“研发中心 建设项目”和“电子工程测试中心建设项目”需要在上海自由贸易试验区临港新片区取 得土地并建设房屋。截至本招股说明书签署日，公司尚未取得项目用地的土地使用权。 公司已与临港新片区就意向地块签署了《合作协议》及《投资协议书》，明确了目标地 块的位置、面积等主要信息。公司目前正在积极办理土地购置相关事宜，若公司未能如 期取得募投项目的国有土地使用权，将会对募集资金投资项目的实施产生不利影响。 2、募集资金投资项目的管理和组织实施风险公司募集资金投资规模较大，对公司 管理大额资金和资金规划运作能力提出了较高要求，多个募投项目同时实施也要求公司 必须具备相应的组织能力和管理水平。募投项目实施后，公司的资产规模、业务规模及 人员规模将进一步扩大，研发、运营和管理团队将相应增加，公司在人力资源、法律、 财务、供应链等方面的管理能力需要不断提高。公司募集资金投资项目涉及房屋建设、 装修等土建内容，亦对公司管理能力及项目实施能力提出挑战。如公司管理水平未随经 营规模的扩大及时提升，将会对募集资金投资项目的按期实施及正常运转造成不利影响， 进而会对公司经营发展带来不利影响。 3、募集资金投资项目新增固定资产及无形资产所产生折旧及摊销导致业绩下滑的 风险本次募集资金投资项目实施后，将陆续新增固定资产及无形资产投资，导致相应的 折旧及摊销逐年增加，募投项目未来建设期四年折旧及摊销金额分别为542.29万元、 1,574.78万元、6,116.12万元和8,211.51万元。如果因市场环境等因素发生变化，公司 经营业绩成长水平或募集资金投资项目投产后盈利水平整体不及预期，新增折旧及摊销 规模逐年增长，将对公司的经营业绩产生不利影响。 （九）财务报告审计截止日后发行人主要财务信息及经营状况 1、2021年1-3月财务数据审阅情况 公司财务报告审计截止日为2020年12月31日。公司2021年3月30日的合并资 产负债表、2021年1-3月合并利润表、2021年1-3月合并现金流量表以及相关财务报表 附注未经审计，但已由大信会计师审阅，并出具了“大信阅字[2021]第4-00023号” 《审阅报告》。公司财务报告审计截止日之后经审阅（未经审计）的主要财务信息及经 营状况如下： 截至2021年3月31日，公司的资产总额为120,331.65万元，负债总额为78,886.02万元， 归属于母公司股东权益为41,445.63万元。2021年1-3月，公司实现的营业收入为 49,555.00万元，较2020年1-3月增长100.63%；归属于母公司股东的净利润3,311.67万元， 较2020年1-3月增长22.31%；扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润3,154.06万元， 较2020年1-3月增长27.94%。营业收入上升主要系公司下游市场需求持续旺盛。 2、2021年1-6月业绩实现情况 2021年1-6月公司营业收入为106,656.68万元，较去年同期增长率为109.90%；累计 归属于母公司股东的净利润为12,203.07万元，较去年同期增长率为149.81%；扣除非经 常性损益后归属于母公司股东净利润为11,052.65万元，较去年同期增长率为147.89%。 上述业绩数据未经会计师审计或审阅，不构成公司的盈利预测或业绩承诺。 截至本上市公告书刊登日，公司主要经营状况正常。公司经营模式，主要原材料的 采购情况，主要产品的销售情况，主要客户、供应商的构成情况，税收政策以及其他可 能影响投资者判断的重大事项均未发生重大变化。 第二节 股票上市情况 一、股票注册及上市审核情况 （一）中国证监会同意注册的决定及其主要内容 本公司首次公开发行股票（以下简称“本次发行”）已经中国证券监督管理委员会 证监许可〔2021〕1953号文同意注册，具体内容如下： “一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。 二、你公司本次发行股票应严格按照报送上海证券交易所的招股说明书和发行承销方 案实施。 三、本批复自同意注册之日起12个月内有效。 四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时 报告上海证券交易所并按有关规定处理。” （二）上海证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容 本公司A股股票上市已经上海证券交易所自律监管决定书[2021]345号文批准。根 据艾为电子的申请，按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关规定，上海 证券交易所同意艾为电子股票在科创板上市交易，艾为电子A股股本为16,600.00万股， 其中3,197.7586万股于2021年8月16日起上市交易，证券简称为“艾为电子”，证 券代码为“688798”。 二、股票上市相关信息 1、上市地点及上市板块：上海证券交易所科创板 2、上市时间：2021年8月16日 3、股票简称：艾为电子 4、扩位简称：艾为电子 5、股票代码：688798 6、本次发行完成后总股本：16,600.00万股 7、本次A股公开发行的股份数4,180万股，均为新股，无老股转让 8、本次上市的无流通限制及限售安排的股票数量为3,197.7586万股 9、本次上市的有流通限制或限售安排的股票数量为13,402.2414万股 10、本次发行向参与本次配售的10名战略投资者配售合计836.00万股股份，其 中中信证券投资有限公司（以下简称“中证投资”）认购125.40万股、中信证券艾为 电子员工参与科创板战略配售集合资产管理计划（以下简称“艾为电子员工资管计 划”）认购320.60万股、闻泰科技股份有限公司（以下简称“闻泰科技”）认购 42.00万股、小米科技（武汉）有限公司（以下简称“小米科技”）认购52.80万股、 上海华虹宏力半导体制造有限公司（以下简称“华虹宏力”）认购52.80万股、南通 华达微电子集团股份有限公司（以下简称“华达微”）认购42.00万股、广东步步高 电子科技有限公司（以下简称“步步高电子”）认购52.80万股、OPPO广东移动通信 有限公司（以下简称“OPPO”）认购52.80万股、中芯晶圆股权投资（宁波）有限公 司（以下简称“中芯晶圆”）认购52.80万股、天水华天电子集团股份有限公司（以 下简称“华天集团”）认购42.00万股。 11、本次发行前股东所持股份的流通限制及期限如下： 序号 股东名称 股份数量（万股） 比例（%） 限售期限 1 孙洪军 6,956.10 56.01 72个月 2 郭辉 1,620.00 13.04 12个月 3 上海艾准 1,025.10 8.25 12个月 4 程剑涛 653.40 5.26 12个月 5 张忠 540.00 4.35 12个月 6 娄声波 508.68 4.10 12个月 7 杜黎明 345.87 2.78 12个月 8 牟韬 189.00 1.52 12个月 9 李秋梅 132.00 1.06 12个月 10 马云峰 108.00 0.87 12个月 11 其他股东 341.85 2.75 12个月 合计 12,420.00 100.00 - 12、本次发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺、本次上市股份的其他锁定安排 请参见本上市公告书之“第八节重要承诺事项”。 13、本次上市股份的其他限售安排如下： 战略投资者中证投资持有股票限售期为24个月。艾为电子员工资管计划、闻泰科 技、小米科技、华虹宏力、华达微、步步高电子、OPPO、中芯晶圆、华天集团持有股 票限售期为12个月。 本次发行中网下发行部分，公募产品、养老金、社保基金、企业年金基金、保险 资金和合格境外机构投资者资金等配售对象中，10%的最终获配账户（向上取整计 算），将根据摇号抽签结果设置6个月的限售期，限售期自本次公开发行的股票在上 交所上市之日起开始计算。根据摇号结果，本次发行网下配售摇号中签账户共计517 个，对应的股份数量为1,462,414股，该等股票的锁定期为6个月，锁定期自本次公开 发行的股票在上海证券交易所上市之日起开始计算。 14、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 15、上市保荐机构：中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐 人”、“保荐机构”） 三、公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准及公开发行后达到所选 定的上市标准情况及其说明 （一）公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准 《公司法》、《证券法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的上市 条件为： 1、符合中国证监会规定的发行条件； 2、发行后股本总额不低于人民币3,000万元； 3、公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿 元的，公开发行股份的比例为10%以上； 4、市值及财务指标符合本规则规定的标准； 本公司按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》第2.1.2条规定，选取上市标 准为“（一）预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不 低于人民币5,000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且 营业收入不低于人民币1亿元”。 5、上海证券交易所规定的其他上市条件。 （二）公司公开发行后达到所选定的上市标准情况及其说明 1、本次公开发行股票并在科创板上市申请已于2021年3月29日经上海证券交易 所科创板股票上市委员会审核同意，于2021年6月9日获中国证券监督管理委员会证 监许可〔2021〕1953号文同意注册。本次发行符合证监会规定的发行条件； 2、发行后股本总额为人民币16,600.00万元，不低于人民币3,000万元； 3、本次公开发行股份总数为4,180.00万股，占发行后股份总数的25.18%，不低于 发行人发行后股份总数的25.00%； 4、市值及财务指标： 公司本次发行定价为每股76.58元，发行后股本总额为16,600.00万元，由此计算 发行市值为127.12亿元，不低于10亿元。2019年和2020年，发行人的归属于母公司 的净利润分别为9,008.89万元和10,168.95万元（扣除非经常性损益后归属于母公司的 净利润分别为8,161.79万元和8,970.89万元）。2020年，发行人的营业收入为 143,766.37万元。满足《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》第二十二条规 定的上市标准中的“（一）预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且 累计净利润不低于人民币5,000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年 净利润为正且营业收入不低于人民币1亿元”。 5、本公司符合上海证券交易所规定的其他上市条件。 综上所述，本公司本次公开发行后达到了相应的上市标准，符合《公司法》、 《证券法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的上市条件。 第三节 本公司、股东和实际控制人情况 一、本公司基本情况 中文名称： 上海艾为电子技术股份有限公司 英文名称： Shanghai Awinic Technology Co., Ltd. 公司住所： 上海市闵行区秀文路908弄2号1201室 法定代表人： 孙洪军 成立日期： 2008年6月18日 本次发行前注册资本： 12,420.00万元人民币 邮政编码： 201199 联系电话： 021-5296 8068 传真号码： 021-6495 2766 互联网网址： www.awinic.com 电子信箱： [email protected] 经营范围： 集成电路、电子通信专业领域内的技术开发、技术转让、技术 咨询、技术服务，电子产品、通信器材的销售，从事货物进出 口及技术进出口业务，集成电路设计，自有房屋租赁。【依法 须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 主营业务： 主营业务为集成电路芯片研发和销售。公司主要产品包括音频 功放芯片、电源管理芯片、射频前端芯片、马达驱动芯片等， 主要产品型号达到470余款，2020年度产品销量约32亿颗，可广 泛应用于以智能手机为代表的新智能硬件领域，主要细分市场 还包括以智能手表和蓝牙耳机为代表的可穿戴设备，以平板和 笔记本电脑为代表的智能便携设备，以IoT模块和智能音箱为代 表的物联网设备及其他智能硬件等。 所属行业： C39 计算机、通信和其他电子设备制造业 董事会秘书： 杨婷 二、控股股东及实际控制人情况 （一）控股股东、实际控制人 1、控股股东 公司的控股股东为孙洪军先生。截至本报告签署日，孙洪军直接持有 公司 56.01% 的股份，并通过上海艾准及上海艾准的有限合伙人上海集为间接持有公司 0.01%的股 份，合计持有公司 56.02%的股权。公司的控股股东和实际控制人最近两年没有发生变 更。 2、实际控制人 孙洪军先生为公司的控股股东和实际控制人。截至本报告签署日，孙洪军直接持 有 公司 56.01%的股份，并通过上海艾准及上海艾准的有限合伙人上海集为间接持有公 司 0.01%的股份，合计持有公司 56.02%的股权。公司的控股股东和实际控制人最近两 年没有发生变更。 孙洪军，男，中国国籍，无永久境外居留权，身份证号码为 3208021973********， 出生于 1973年 ，硕士学历，半导体器件与微电子学专业，工程师。 1997年 4月至 2002年 9月，担任华为技术有限公司基础业务部工程师，技术副专家； 2002年 9月至 2008年 4月，担任启攀微电子（上海）有限公司产品总监； 2008年创立艾为有限， 2008年 6月至 2014年 12月，担任艾为有限执行董事，总经理； 2014年 12月至今， 担任艾为电子董事长、总经理。 （二）本次发行后的股权结构控制关系 本次发行后，公司与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系如下： C:\Users\ADMINI~1\AppData\Local\Temp\WeChat Files\f07511524c5a333d8c969303805c4e3.png 三、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员 （一）董事会成员 发行人董事会由 7名董事组成，其中独立董事 3名。董事会成员构成、提名人及 任期情况如下： 序号 姓名 职务 任职期间 1 孙洪军 董事长、总经理 2021年1月11日－2024年1月10日 2 郭辉 董事、副总经理 2021年1月11日－2024年1月10日 3 娄声波 董事、副总经理 2021年1月11日－2024年1月10日 4 程剑涛 董事 2021年1月11日－2024年1月10日 5 王国兴 独立董事 2021年1月11日－2024年1月10日 6 胡改蓉 独立董事 2021年1月11日－2024年1月10日 7 马莉黛 独立董事 2021年1月11日－2024年1月10日 （二）监事会成员 监事会由 3名监事组成，其中监事会主席 1名，职工监事 1名。监事会成员构成、 提名人及任期情况如下： 姓名 职务 任职期间 吴绍夫 监事会主席 2021年1月11日－2024年1月10日 林素芳 监事 2021年1月11日－2024年1月10日 管少钧 监事 2021年1月11日－2024年1月10日 （三）高级管理人员 公司共有高级管理人员 6名，高级管理人员的构成、职务及任期情况如下： 姓名 职务 任职期间 孙洪军 总经理 2021年1月11日－2024年1月10日 郭辉 副总经理 2021年1月11日－2024年1月10日 娄声波 副总经理 2021年1月11日－2024年1月10日 杜黎明 副总经理 2021年1月11日－2024年1月10日 杨婷 副总经理、董事会秘书 2021年1月11日－2024年1月10日 史艳 财务总监 2021年1月11日－2024年1月10日 （四）核心技术人员 姓名 职务 任职期间 孙洪军 董事长、总经理 2021年1月11日－2024年1月10日 郭辉 董事、副总经理 2021年1月11日－2024年1月10日 程剑涛 董事 2021年1月11日－2024年1月10日 姓名 职务 任职期间 杜黎明 副总经理、研发部部长 2021年1月11日－2024年1月10日 张忠 研发部副部长、研发总监。 2021年1月11日－2024年1月10日 （五）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持有本公司股票、债券情况 1、直接持股 本次发行前，公司董事长、总经理孙洪军直接持有公司6,956.10万股股份，占公 司总股本56.01%，限售期限为72个月；公司董事、副总经理郭辉直接持有公司 1,620.00万股股份，占公司总股本13.04%，限售期限为12个月；公司董事、副总经理 娄声波直接持股508.68万股股份，占公司总股本4.10%，限售期限为12个月；公司董 事程剑涛直接持有公司653.40万股股份，占公司总股本5.26%，限售期限为12个月； 公司研发部副部长、研发总监张忠直接持股540.00万股股份，占公司总股本4.35%， 限售期限为12个月；公司副总经理、研发部部长杜黎明直接持股345.87万股股份， 占公司总股本2.78%，限售期限为12个月；公司监事会主席吴绍夫直接持股67.88万 股股份，占公司总股本0.55%，限售期限为12个月；公司副总经理、董事会秘书杨婷 直接持股24.84万股股份，占公司总股本0.20%，限售期限为12个月；公司职工监事 管少钧直接持股4.32万股股份，占公司总股本0.03%，限售期限为12个月。 除前述直接持股情形外，公司其他董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及 其近亲属无直接持有公司股份的情形。 2、间接持股 本次发行前，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属间接持 有公司股份的情况如下： 序 号 姓名 本公司任职 持股平台 间接持股比 例（%） 间接持股数量 （万股） 限售期限 1 孙洪军 董事长、总经理、核心技 术人员 上海艾准 0.01 1.32 72个月 2 郭辉 董事、副总经理、核心技 术人员 上海艾准 3.13 389.00 12个月 3 吴绍夫 监事会主席 上海艾准 0.30 37.26 12个月 4 林素芳 监事 上海艾准 0.22 27.54 12个月 5 管少钧 职工监事 上海艾准 0.33 40.50 12个月 6 杨婷 副总经理、董事会秘书 上海艾准 0.11 14.04 12个月 序 号 姓名 本公司任职 持股平台 间接持股比 例（%） 间接持股数量 （万股） 限售期限 7 史艳 财务总监 上海艾准 0.11 13.50 12个月 3、所持股份质押、冻结或发生诉讼纠纷情况 公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的主要股东持有发行人的股份不存在质 押、冻结或发生诉讼纠纷情况。 4、持有公司债券的情况 截至本上市公告书刊登日，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其 近亲属不存在直接或间接持有公司债券的情况。 四、发行人已制定或实施的股权激励及相关安排 公司自设立起，共成立了员工持股平台：上海艾准企业管理中心（有限合伙）。 持股平台的执行事务合伙人为郭辉。 上述员工持股平台承诺，自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他 人管理承诺人直接和间接持有的发行人首次公开股票前已发行股份，也不由发行人回 购该部分股份。 上海艾准为公司员工持股平台，持有公司 8.25%股权，其基本情况如下： 中文名称 上海艾准企业管理中心（有限合伙） 注册地址和主要生产经营地 上海市闵行区秀文路908弄2号1301室 类型 有限合伙企业 认缴金额 910万元人民币 实缴金额 910万元人民币 执行事务合伙人 郭辉 成立日期 2016年12月1日 主营业务 股权投资 截至本报告签署日，上海艾准出资结构如下： 序号 合伙人名称 合伙人类别 认缴金额（万元） 比例 （%） 1 郭辉 普通合伙人 0.89 0.10 2 上海集为企业管理中心 （有限合伙） 有限合伙人 344.52 37.86 序号 合伙人名称 合伙人类别 认缴金额（万元） 比例 （%） 3 王飞 有限合伙人 47.94 5.27 4 管少钧 有限合伙人 35.95 3.95 5 郝允群 有限合伙人 35.95 3.95 6 姚炜 有限合伙人 35.95 3.95 7 吴绍夫 有限合伙人 33.08 3.63 8 贾六伟 有限合伙人 29.24 3.21 9 杜怀庆 有限合伙人 28.76 3.16 10 谭丹 有限合伙人 28.76 3.16 11 王莉 有限合伙人 28.76 3.16 12 张海军 有限合伙人 28.76 3.16 13 林素芳 有限合伙人 24.45 2.69 14 李真 有限合伙人 23.97 2.63 15 袁鹏 有限合伙人 23.97 2.63 16 孔庆河 有限合伙人 16.78 1.84 17 顾彬 有限合伙人 16.78 1.84 18 戴丹 有限合伙人 14.38 1.58 19 孙文杰 有限合伙人 14.38 1.58 20 杨婷 有限合伙人 12.46 1.37 21 史艳 有限合伙人 11.98 1.32 22 徐志明 有限合伙人 11.98 1.32 23 李俊杰 有限合伙人 11.98 1.32 24 杭芸 有限合伙人 7.19 0.79 25 李伟雷 有限合伙人 7.19 0.79 26 杨晓清 有限合伙人 7.19 0.79 27 刘晓宇 有限合伙人 5.27 0.58 28 吴惠 有限合伙人 2.88 0.32 29 叶旭阳 有限合伙人 2.40 0.26 30 刘彪 有限合伙人 2.40 0.26 31 王少俊 有限合伙人 2.40 0.26 32 刘文婷 有限合伙人 2.40 0.26 33 吕焰根 有限合伙人 2.40 0.26 34 孙秋军 有限合伙人 2.40 0.26 序号 合伙人名称 合伙人类别 认缴金额（万元） 比例 （%） 35 徐颋 有限合伙人 1.68 0.18 36 陈石 有限合伙人 1.44 0.16 37 孙洪军 有限合伙人 1.09 0.12 合计 910.00 100.00 五、股东情况 （一）本次发行前后的股本结构变动情况 公司发行前总股本为12,420.00万股，本次发行数量为4,180.00万股，占发行后总 股本的比例为25.18%。 本次发行前后公司的股本结构及股东持股情况如下： 序 号 股东名称 发行前 发行后 限售期限 （月） 持股数量 （股） 持股比例 （ %） 持股数量 （股） 持股比例 （ %） 一、有限售条件 流通 股 124,200,000 100.00 134,022,414 80.74 - 1 孙洪军 69,560,997 56.01 69,560,997 41.90 72 2 郭辉 16,200,000 13.04 16,200,000 9.76 12 3 上海艾准 10,251,003 8.25 10,251,003 6.18 12 4 程剑涛 6,534,000 5.26 6,534,000 3.94 12 5 张忠 5,400,000 4.35 5,400,000 3.25 12 6 娄 声波 5,086,800 4.10 5,086,800 3.06 12 7 杜黎明 3,458,700 2.78 3,458,700 2.08 12 8 牟韬 1,890,000 1.52 1,890,000 1.14 12 9 李秋梅 1,320,000 1.06 1,320,000 0.80 12 10 马云峰 1,080,000 0.87 1,080,000 0.65 12 11 其他股东 3,418,500 2.75 3,418,500 2.06 12 12 艾为电子员工资 管计划 - - 3,206,000 1.93 12 13 中信证券投资有 限公司 - - 1,254,000 0.76 24 14 其他战略投资者 3,900,000 2.35 12 15 网下摇号抽签限 售股份 - - 1,462,414 0.88 6 二、无限售条件流通 股 - - 31,977,586 19.26 - 序 号 股东名称 发行前 发行后 限售期限 （月） 持股数量 （股） 持股比例 （ %） 持股数量 （股） 持股比例 （ %） 合计 124,200,000 100.00 166,000,000 100.00 - （二）本次发行后持股数量前10名股东情况 本次公开发行结束后、上市前，前10名股东持股情况如下： 序号 股东名称 股份数量（股） 比例（%） 限售期限 （月） 1 孙洪军 69,560,997 41.90 72 2 郭辉 16,200,000 9.76 12 3 上海艾准 10,251,003 6.18 12 4 程剑涛 6,534,000 3.94 12 5 张忠 5,400,000 3.25 12 6 娄声波 5,086,800 3.06 12 7 杜黎明 3,458,700 2.08 12 8 艾为电子员工资管计 划 3,206,000 1.93 12 9 牟韬 1,890,000 1.14 12 10 李秋梅 1,320,000 0.80 12 合计 122,907,500 74.04 - 六、战略投资者配售情况 本次公开发行股票4,180.00万股，占发行后公司总股本的比例为25.18%。其中初 始战略配售发行数量为836.00万股，占发行总规模的20.00%。最终战略配售数量为 836.00万股，占发行总数量的20.00%。最终战略配售数量与初始战略配售数量一致。 本次发行的战略投资者由保荐机构相关子公司跟投、发行人的高级管理人员与核 心员工专项资产管理计划和其他战略投资者组成，跟投机构为中信证券投资有限公司， 发行人的高级管理人员与核心员工专项资产管理计划为中信证券艾为电子员工参与科 创板战略配售集合资产管理计划，其他战略投资者类型为：与发行人经营业务具有战 略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业。 （一）联合保荐机构相关子公司跟投 1、投资主体 本次发行的保荐机构相关子公司按照《上海证券交易所科创板股票发行与承销实 施办法》和《上交所科创板业务指引》的相关规定参与本次发行的战略配售，投资主 体为中信证券投资有限公司，其基本情况如下： 企业名称 中信证券投资有限公司 统一社会代码 / 注册号 91370212591286847J 类型 有限责任公司（自然人投资或 控股的法人独资） 法定代表人 张佑君 注册资本 1400000万元人民币 成立日期 2012年 4月 1日 住所 青岛市崂山区深圳路 222号国际金融广场 1号楼 营业期限自 2012年 4月 1日 营业期限至 不限定期限 经营范围 金融产品投资，证券投资，股权投资（以上范围需经中国证券投资基金业协会登 记，未经金融监管部门依法批准，不得从事向公众吸收存款、融资担保、代客理 财等金融服务）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活 动） 2、投资数量及金额 根据相关规定，本次发行中信证券投资有限公司跟投比例为本次公开发行数量的 3%，最终获配股份数量为1,254,000股，获配金额为96,031,320.00元。 3、限售期限 中信证券投资有限公司承诺获得本次配售的股票限售期为自发行人首次公开发行 股票并上市之日起24个月。限售期届满后，战略投资者对获配股份的减持适用中国证 监会和上交所关于股份减持的有关规定。 （二）发行人高管、员工拟参与战略配售情况 1、投资主体 具体名称：中信证券艾为电子员工参与科创板战略配售集合资产管理计划 设立时间：2021年6月18日 募集资金规模：24,680万元（含新股配售经纪佣金） 管理人：中信证券股份有限公司 实际支配主体：中信证券股份有限公司，实际支配主体非发行人高级管理人员参 与该资管计划的每个对象均已和发行人上海艾为电子技术股份有限公司（以下简称 “艾为电子”）签订了劳动合同。艾为电子员工资管计划参与人姓名、职务与持有份 额比例如下： 序号 姓名 主要任职的公司名称 主要职务 是否 为上 市公 司董 监高 实际 缴款 金额 （万 元） 资管计 划份额 的持有 比例 1 娄声波 艾为电子 董事、副总经理 是 7,000 28.36% 2 郭辉 艾为电子 董事、副总经理、核心技术人员 是 6,560 26.58% 3 杜黎明 艾为电子 副总经理及研发部部长、核心技术人员 是 5,000 20.26% 4 程剑涛 艾为电子 董事、技术副总裁、核心技术人员 是 3,500 14.18% 5 张忠 艾为电子 研发总监、核心技术人员 否 1,000 4.05% 6 杨潋珺 艾为电子 渠道总监 否 180 0.73% 7 张正锋 艾为电子 质量总监 否 180 0.73% 8 罗旭程 艾为电子 研发总监 否 180 0.73% 9 周佳宁 艾为电子 研发总监 否 120 0.49% 10 蒋松鹰 艾为电子 研发总监 否 120 0.49% 11 吴斯敏 艾为电子 研发总监 否 120 0.49% 12 胡波 艾为电子 研发总监 否 120 0.49% 13 魏昊 艾为电子 研发总监 否 120 0.49% 14 虞培良 艾为电子 产品经理 否 120 0.49% 15 陈岳鑫 艾为电子 技术服务经理 否 120 0.49% 16 戴新星 艾为电子 客户总监 否 120 0.49% 17 熊文彬 艾为电子 客户总监 否 120 0.49% 合计 24,680 100.00% 上述参与对象中，娄声波、郭辉、杜黎明为发行人高级管理人员，其余对象均为 发行人的核心员工。发行人根据员工所任职务，在日常经营过程所发挥作用的重要性 等因素来认定核心员工。 2、投资数量及金额 中信证券艾为电子员工参与科创板战略配售集合资产管理计划最终获配股份数量 为3,206,000股，获配金额为246,743,057.40元（含新股配售经纪佣金）。 3、限售期限 中信证券艾为电子员工参与科创板战略配售集合资产管理计划承诺获得本次配售 的股票限售期为自发行人首次公开发行股票并上市之日起12个月。限售期届满后，对 获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。 （三）其他战略投资者 其他战略投资者类型为：与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的 大型企业或其下属企业。 其他战略投资者已与发行人签署认购协议， 其他战略投资者本次获配股数共计 3,900,000股，获配金额与战略配售经纪佣金合计 300,155,310元。 参与本次战略配售的投资者名单及获配情况如下： 序 号 战略投资者名称 获配股数 （股） 获配金额 （元，不含佣 金） 新股配售经纪 佣金（元） 合计（元） 限售期 （月） 1 闻泰科技股份有 限公司 420,000 32,163,600.00 160,818.00 32,324,418.00 12 2 小米科技（武 汉）有限公司 528,000 40,434,240.00 202,171.20 40,636,411.20 12 3 上海华虹宏力半 导体制造有限公 司 528,000 40,434,240.00 202,171.20 40,636,411.20 12 4 南通华达微电子 集团股份有限公 司 420,000 32,163,600.00 160,818.00 32,324,418.00 12 5 广东步步高电子 科技有限公司 528,000 40,434,240.00 202,171.20 40,636,411.20 12 6 OPPO广东移动 通信有限公司 528,000 40,434,240.00 202,171.20 40,636,411.20 12 7 中芯晶圆股权投 资（宁波）有限 公司 528,000 40,434,240.00 202,171.20 40,636,411.20 12 8 天水华天电子集 团股份有限公司 420,000 32,163,600.00 160,818.00 32,324,418.00 12 合计 3,900,000 298,662,000.00 1,493,310.00 300,155,310.00 - 其他战略投资者承诺获得本次配售的股票限售期为自发行人首次公开发行并上市 之日起 12个月。限售期届满后，战略投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上交 所关于股份减持的有关规定。 第四节 股票发行情况 一、发行数量 本次发行股份数量为4,180万股，占本次发行后总股本的25.18%，全部为公司公开 发行新股。 二、发行价格 本次发行价格为76.58元/股。 三、每股面值 每股面值为人民币1.00元。 四、发行市盈率 本次发行市盈率为141.71倍（每股收益按照2020年度经会计师事务所遵照中国会 计准则审计的扣除非经常性损益前后熟低归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股 本计算）。 五、发行市净率 本次发行市净率为3.72倍（按每股发行价格除以发行后每股净资产计算）。 六、发行后每股收益 发行后每股收益为0.5404元/股（按发行人2020年经审计扣除非经常性损益前后孰 低的归属于母公司所有者的净利润除以本次发行后总股本计算）。 七、发行后每股净资产 本次发行后每股净资产为20.5775元/股（按2020年12月31日经审计的归属于母 公司所有者权益加上本次募集资金净额之和除以本次发行后总股本计算）。 八、募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情况 本次发行募集资金总额320,104.40万元；扣除发行费用后，募集资金净额为 303,526.14万元。大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信会计师”）对 公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2021年8月10日出具了“大 信验字[2021]第4-00042号”《验资报告》。经审验，截至2021年8月10日，变更后 的注册资本为人民币16,600.00万元，累计实收资本（股本）为人民币16,600.00万元。 九、本次公司公开发行新股的发行费用总额及明细构成 本次公司公开发行新股的发行费用（不含增值税）合计16,578.26万元。根据“大 信验字[2021]第4-00042号”《验资报告》，发行费用包括： 单位：万元 内容 发行费用金额（不含税） 承销及保荐费 14,156.49 审计、验资费 1,333.87 律师费用 467.83 用于本次发行的信息披露费 493.40 发行手续费及其他费用 126.68 合计 16,578.26 十、本次公司公开发行新股的发行募集资金净额 本次发行募集资金净额为303,526.14万元。 十一、发行后公司股东户数 本次发行没有采取超额配售选择权，本次发行后股东户数为34106户。 十二、发行方式与认购情况 本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售和网上向 持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结 合的方式进行。 本次发行最终战略配售股数836.00万股，占本次发行数量的20%。网上有效申购 数量为53,724,439,000股，对应的网上初步有效申购倍数约为5,355.31倍。网上最终发 行数量为1,337.60万股，网上定价发行的中签率为0.02489742%，其中网上投资者缴款 认购13,365,032股，放弃认购数量10,968股。网下最终发行数量为2,006.40万股，其中 网下投资者缴款认购20,064,000股，放弃认购数量0股。本次发行网上、网下投资者放 弃认购股数全部由保荐机构（主承销商）包销，保荐机构（主承销商）包销股份的数量 为10,968股。 第五节 财务会计情况 大信会计师对公司2018年、2019年和2020年的财务报表进行了审计，并出具了大 信审字[2021]第4-00207号标准无保留意见的审计报告。相关财务数据已在招股说明书 中进行了详细披露，审计报告全文亦已在招股意向书附录中披露，本上市公告书不再披 露，敬请投资者注意。 公司2021年1-3月主要经营数据情况已在招股说明书“重大事项提示”之“二、 财务报告审计截止日后的主要财务信息及经营状况”以及“第八节 财务会计信息与管 理层分析”之“十五、财务报告审计截止日后的主要财务信息及经营状况”中披露。其 中，公司2021年1-3月财务会计报表已经大信会计师审阅，并出具了“大信阅字[2021] 第4-00023号”《审阅报告》，审阅报告全文已在招股意向书附录中披露，本上市公告 书不再披露上述财务报告详细情况，敬请投资者注意。 2021年7月30日，公司第三届董事会第六次会议审议通过了公司2021年上半年度 财务报表（未经审计），并在本上市公告书中披露。公司上市后不再另行披露2021年 上半年度报告，敬请投资者注意。 一、2021年1-6月主要会计数据及财务指标 公司2021年上半年度未经审计的财务报表请审阅本上市公告书附件。主要财务数 据列示如下： 单位：万元 项目 2021年 6月 30日 2020年 12月 31日 变动幅度（%） 流动资产 76,418.87 65,572.50 16.54 流动负债 80,512.73 66,769.17 20.58 资产总额 133,262.66 105,322.77 26.53 资 产负债率（母公司） （ %） 62.73 63.48 下降0.75% 资产负债率（合并 ） （ %） 62.24 63.87 下降1.63% 归属于发行人股东的所 有者权益 50,318.22 38,055.21 32.22 归属于发行人股东的每 股净资产（元 /股） 4.05 3.06 32.35 项目 2021年 1- 6月 2020年 1- 6月 变动幅度 营业收入 106,656.68 50,812.57 109.90 营业利润 12,265.24 4,917.09 149.44 利润总额 12,283.76 4,908.58 150.25 归属于母公司股东的净 利润 12,203.07 4,884.94 149.81 扣除非经常性损益后归 属于母公司股东的净利 润 11,052.65 4,458.72 147.89 基本每股收益 0.98 0.39 151.28 扣除非经常性损益后的 基本每股收益（元 /股） 0.89 0.36 147.22 加权平均净资产收益率 27.62% 14.54% 上升13.08% 扣除非经常性损益后的 加权净资产收益率 25.01% 13.27% 上升11.74% 经营活动产生的现金流 量净额 3,257.20 -5,480.55 159.43 每股经营活动产生的现 金流量净额（元 /股） 0.26 - 0.44 159.09 二、2021年1-6月公司经营情况和财务状况的简要说明 截至2021年6月30日，公司资产总额为133,262.66万元，较上年末增加26.53%； 归属于母公司所有者权益为50,318.22万元，较上年末增加32.22%。受公司营业收入大 幅增长影响，公司流动资产、流动负债均有一定的增长，截至2021年6月30日，公司 流动资产为76,418.87万元，较上年末增加16.54%。公司流动负债为80,512.73万元，较 上年末增加20.58%。 2021年1-6月，公司实现营业收入106,656.68万元，较上年同期增长109.90%，增 幅较大，主要原因系随着下游市场需求持续增长，公司各类产品销量持续向好。2021 年1-6月，公司实现营业利润、利润总额分别为12,265.24万元、12,283.76万元，较上 年同期分别增长149.44%、150.25%，实现归属于母公司股东的净利润、扣除非经常性 损益后归属于母公司股东的净利润分别为12,203.07万元、11,052.65万元，较上年同期 分别增长149.81%、147.89%，公司营业利润、利润总额及扣非前后净利润增幅均较同 期营业收入更高，主要原因系随着营业收入的大幅增长，研发费用、销售费用、管理费 用等期间费用的规模效应凸显，公司收入增长幅度大于各项费用的增长幅度，公司整体 盈利能力快速提升。 2021年1-6月，经营活动产生的现金流量净额为3,257.20万元，较上年同期大幅增 长159.43%，主要系去年同期公司因增加备货导致购买商品、接受劳务支付的现金增加 导致经营活动产生的现金流量为负，本期公司销售商品带来经营活动现金大幅流入。 财务报告审计截止日至本上市公告书刊登日，公司整体经营状况正常，主要原材料 的采购情况、主要产品的销售情况、主要客户及供应商的构成情况、税收政策以及其他 可能影响投资者判断的重大事项方面未发生重大变化。 综上所述，公司财务报告审计截止日后的经营情况与经营业绩较为稳定，总体运营 情况良好，不存在重大异常变动情况。 第六节 其他重要事项 一、募集资金专户存储监管协议的安排 根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的要求，对本 公司具体实施的募集资金投资项目，本公司已与保荐机构中信证券股份有限公司、专户 存储募集资金的商业银行以及募投项目实施的全资子公司签订了《募集资金专户存储三 方监管协议》或《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“监管协议”），具体 情况如下： 序号 开户人 开户银行 募集资金专户账号 1 上海艾为半导体技术有限公司 上海银行股份有限公司闵行支行 03004644696 2 艾为电子 上海银行股份有限公司闵行支行 03004644378 3 艾为电子 中国银行上海市吴中路支行 439081861450 4 上海艾为微电子技术有限公司 招商银行上海分行营业部 121939323310888 5 艾为电子 招商银行上海分行营业部 121928744310666 6 艾为电子 中信银行股份有限公司上海分行 营业部 8110201013501352188 7 艾为电子 中信银行股份有限公司上海分行 营业部 8110201013001344792 二、其他事项 本公司在招股意向书刊登日至上市公告书刊登前，没有发生可能对本公司有较大影 响的重要事项，具体如下： 1、本公司主营业务发展目标进展情况正常，经营状况正常。 2、本公司所处行业和市场未发生重大变化。 3、除正常经营活动所签订的商务合同外，本公司未订立其他对公司的资产、负债、 权益和经营成果产生重大影响的重要合同。 4、本公司没有发生未履行法定程序的关联交易，且没有发生未在上市公告书中披 露的重大关联交易。 5、本公司未进行重大投资。 6、本公司未发生重大资产（或股权）购买、出售及置换。 7、本公司住所未发生变更。 8、本公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员未发生变化。 9、本公司未发生重大诉讼、仲裁事项。（未完）  |