[中报]锦龙股份:2021年半年度报告
原标题:锦龙股份:2021年半年度报告 广东锦龙发展股份有限公司 2021年半年度报告 2021年8月 第一节 重要提示、目录和释义 一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内 容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个 别和连带的法律责任。 二、公司负责人张丹丹、主管会计工作负责人张海梅及会计机构负责人（会 计主管人员）骆伟明声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 三、所有董事均已出席了审议本报告的第九届董事会第三次会议。 四、本公司请投资者认真阅读本半年度报告全文，并特别注意下列风险因 素：影响公司未来发展的风险因素及应对措施详见本半年度报告第三节“管理 层讨论与分析”之“十、公司面临的风险和应对措施”。 五、公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ............................................................................... 1 第二节 公司简介和主要财务指标 ........................................................................... 5 第三节 管理层讨论与分析 ....................................................................................... 9 第四节 公司治理 ..................................................................................................... 20 第五节 环境和社会责任 ......................................................................................... 22 第六节 重要事项 ..................................................................................................... 23 第七节 股份变动及股东情况 ................................................................................. 31 第八节 优先股相关情况 ......................................................................................... 35 第九节 债券相关情况 ............................................................................................. 35 第十节 财务报告 ..................................................................................................... 36 备查文件目录 一、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 释义 释义项 指 释义内容 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所、交易所 指 深圳证券交易所 公司、本公司、锦龙股份 指 广东锦龙发展股份有限公司 新世纪公司 指 东莞市新世纪科教拓展有限公司 中山证券 指 中山证券有限责任公司 东莞证券 指 东莞证券股份有限公司 董事会 指 广东锦龙发展股份有限公司董事会 监事会 指 广东锦龙发展股份有限公司监事会 股东大会 指 广东锦龙发展股份有限公司股东大会 《公司章程》 指 《广东锦龙发展股份有限公司章程》 本期、报告期、本报告期 指 2021年1月1日至2021年6月30日 上年同期、去年同期、上期 指 2020年1月1日至2020年6月30日 本报告、本半年度报告 指 广东锦龙发展股份有限公司2021年半年度报告 元 指 人民币元 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称 锦龙股份 股票代码 000712 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 广东锦龙发展股份有限公司 公司的中文简称（如有） 锦龙股份 公司的外文名称（如有） Guangdong Golden Dragon Development Inc. 公司的法定代表人 张丹丹 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 罗序浩 潘威豪 联系地址 广东省清远市新城八号区方正二街1号 锦龙大厦 广东省清远市新城八号区方正二街1号 锦龙大厦 电话 0763-3369393 0763-3369393 传真 0763-3362693 0763-3362693 电子信箱 [email protected] [email protected] 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2020年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2020年年报。 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 合并 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 689,230,470.27 1,175,126,652.80 -41.35% 归属于上市公司股东的净利润（元） 1,370,377.82 162,856,120.23 -99.16% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 38,979,783.16 142,194,113.74 -72.59% 其他综合收益（元） 11,964,425.09 8,470,013.79 41.26% 经营活动产生的现金流量净额（元） -2,144,463,126.95 1,609,894,796.91 -233.21% 基本每股收益（元/股） 0.0015 0.18 -99.17% 稀释每股收益（元/股） 0.0015 0.18 -99.17% 加权平均净资产收益率 0.04% 4.76% 减少4.72个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 资产总额（元） 23,208,766,082.64 23,702,118,815.95 -2.08% 负债总额（元） 17,821,506,347.01 18,336,379,724.77 -2.81% 归属于上市公司股东的净资产（元） 3,412,837,148.54 3,399,089,921.89 0.40% 母公司 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 13,392,962.53 -42,448,132.86 131.55% 净利润（元） -13,625,572.14 -67,796,347.70 79.90% 其他综合收益（元） 13,384,616.99 15,216,183.08 -12.04% 经营活动产生的现金流量净额（元） -24,724,799.55 -24,105,102.94 -2.57% 基本每股收益（元/股） -0.02 -0.08 75.00% 稀释每股收益（元/股） -0.02 -0.08 75.00% 加权平均净资产收益率 -0.62% -2.95% 增加2.33个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 资产总额（元） 6,751,084,694.66 6,567,016,805.69 2.80% 负债总额（元） 4,540,804,600.20 4,356,495,756.08 4.23% 所有者权益总额（元） 2,210,280,094.46 2,210,521,049.61 -0.01% 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -195,608.39 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 4,968,172.00 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 955,704.10 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变 动产生的损益 6,468,800.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -85,043,083.93 减：所得税影响额 -19,814,474.38 少数股东权益影响额（税后） -15,422,136.50 合计 -37,609,405.34 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 七、母公司净资本及有关风险控制指标 单位：元 项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 核心净资本 3,845,868,646.87 3,850,557,809.64 -0.12% 附属净资本 0.00 0.00 0 净资本 3,845,868,646.87 3,850,557,809.64 -0.12% 净资产 2,210,280,094.46 2,210,521,049.61 -0.01% 净资本/各项风险资本准备之 和 240.12% 244.67% 下降4.55个百分点 表内外资产总额 11,515,054,720.42 10,219,329,836.59 12.68% 风险覆盖率 240.12% 244.67% 下降4.55个百分点 资本杠杆率 33.40% 37.75% 下降4.35个百分点 流动性覆盖率 271.87% 337.82% 下降65.95个百分点 净稳定资金率 166.07% 183.80% 下降17.73个百分点 净资本/净资产 70.72% 70.86% 下降0.14个百分点 净资本/负债 69.73% 90.49% 下降20.76个百分点 净资产/负债 98.60% 127.69% 下降29.09个百分点 自营权益类证券及其衍生品/ 净资本 19.32% 13.30% 增加6.02个百分点 自营非权益类证券及其衍生 品/净资本 146.65% 111.26% 增加35.39个百分点 注：本表所述“净资产”项目按锦龙股份母公司口径填写，其余项目按中山证券母公司口径填写。 第三节 管理层讨论与分析 一、报告期内公司从事的主要业务 公司主要经营业务为证券公司业务，公司持有中山证券70.96%股权，持有东莞证券40%股份。公司主要依托中山证券和 东莞证券开展证券业务，中山证券和东莞证券的业务范围涵盖了经纪、投资咨询、财务顾问、承销与保荐、证券自营、资产 管理、基金代销、期货IB、直接投资、融资融券等领域。截至报告期末，中山证券设立了22家分公司、77家证券营业部，东 莞证券设立了28家分公司、59家证券营业部，营业网点主要分布在珠三角、长三角及环渤海经济圈。 报告期内，公司共实现营业总收入68,923.05万元，比上年同期减少41.35%；营业利润8,967.94万元，比上年同期减少 73.73%；实现投资收益37,553.93万元，比上年同期减少18.50%；利润总额573.43万元，比上年同期减少98.44%；归属于母公 司所有者的净利润137.04万元，比上年同期减少99.16%。报告期内，控股子公司中山证券实现营业收入67,583.75万元，实现 归属于母公司所有者的净利润2,113.32万元；参股公司东莞证券实现营业收入192,561.41万元，实现归属于母公司所有者的净 利润53,432.70万元。报告期内，中山证券因2020年8月收到监管部门的行政监管函，新增资本消耗型业务被暂停，导致营业 收入下降幅度较大。另外，中山证券部分持仓债券估值下跌，公允价值变动出现损失。 二、核心竞争力分析 1．控股子公司中山证券的核心竞争力 （1）灵活高效的民营控股机制 中山证券是民营控股券商，公司控股中山证券有利于中山证券明确战略发展目标、提高决策效率、降低代理成本、提高 市场化程度、把握证券市场机会、提升经营业绩。 （2）健全有效的公司治理机制 中山证券建立了完整的业务及管理制度流程，并以构建全面风控管理体系为目标，建立了配套的合规管理、风险控制体 系，为中山证券合规经营、稳健发展打下坚实基础。中山证券健全有效的内部治理机制、对风险的认知和管控能力使其在经 营中得以稳健成长。 （3）快速发展的投资银行业务 证券公司作为资本市场直接融资渠道中最重要的金融中介，是我国证券公司建立行业核心竞争力的关键。中山证券投资 银行等部门始终坚持以客户为中心的经营理念，以独具市场竞争力的专业化团队为客户提供增值服务，在公司债券业务上取 得了较好的业绩，具有相当的知名度和美誉度，打造了良好的市场品牌。 （4）具有竞争力的固定收益业务 中山证券固定收益业务的业务方向明确，发展策略得力，业务发展均衡，风险控制有效，已同大批金融机构建立了稳定 的合作关系，持续规范运营所形成的市场信用已得到众多机构的认可，市场参与度和影响力不断提升。中国债券市场整体发 展空间巨大，固定收益业务面临难得的市场机遇，随着业务规模的稳健扩张，未来有望为中山证券带来持续良好收益。 2．参股公司东莞证券的核心竞争力 公司参股40%股份的东莞证券是全国首批承销保荐机构之一，业务范围涵盖了经纪、投资咨询、财务顾问、承销与保荐、 证券自营、资产管理、基金代销、期货IB、直接投资、融资融券等领域。营业网点遍布珠三角、长三角及环渤海经济圈，“立 足东莞、面向华南、走向全国”的格局基本形成。东莞证券全资拥有东证锦信投资管理有限公司、东莞市东证宏德投资有限 公司，并参股华联期货有限公司。未来东莞证券将有望借助资本市场实现新的发展。 三、主营业务分析 参见“一、报告期内公司从事的主要业务”相关内容。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业总收入 689,230,470.27 1,175,126,652.80 -41.35% 主要是中山证券本期交易性金融资产产生 公允价值变动收益减少较大以及手续费及 佣金净收入减少所致。 营业总支出 599,551,065.80 833,808,113.81 -28.09% 所得税费用 -3,821,928.84 108,259,661.00 -103.53% 主要是中山证券本期经营利润减少所致。 经营活动产生的现金流 量净额 -2,144,463,126.95 1,609,894,796.91 -233.21% 主要是中山证券经营活动现金流出增加所 致。 投资活动产生的现金流 量净额 24,553,646.20 16,350,558.00 50.17% 主要是取得投资收益收到的现金增加所致。 筹资活动产生的现金流 量净额 59,930,099.97 -577,292,518.26 110.38% 主要是偿还债务所支付的现金较去年减少 所致。 现金及现金等价物净增 加额 -2,060,325,631.57 1,049,545,785.90 -296.31% 主要是本期经营活动现金流出增加所致。 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 营业总收入构成 单位：元 项目 本报告期 上年同期 同比增减 金额 占营业总收入比重 金额 占营业总收入比重 利息净收入 -128,150,734.35 -18.59% -238,813,277.07 -20.32% 46.34% 手续费及佣金净收 入 508,075,372.23 73.72% 686,102,018.91 58.39% -25.95% 投资收益 375,539,263.05 54.49% 460,796,536.63 39.21% -18.50% 其他收益 6,280,839.84 0.91% 14,635,961.54 1.25% -57.09% 公允价值变动收益 -81,123,615.75 -11.77% 237,761,037.90 20.23% -134.12% 汇兑收益 -346,250.79 -0.05% 592,949.25 0.05% -158.39% 其他业务收入 9,007,174.41 1.31% 14,011,807.34 1.19% -35.72% 资产处置收益 -51,578.37 -0.01% 39,618.30 0.00% -230.19% 营业总收入合计 689,230,470.27 100% 1,175,126,652.80 100% -41.35% 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 1.利息净收入较去年同期增加46.34%，主要是中山证券本期公司债券利息支出、收益凭证利息支出、次级债券利息支出 以及纳入合并范围的应付结构化产品投资者的利息支出减少所致。 2.其他收益较去年同期减少57.09%，主要是中山证券本期收到个税手续费返还减少、本期无相关政府疫情补贴所致。 3.公允价值变动收益较去年同期减少134.12%，主要是中山证券本期交易性金融资产产生公允价值变动收益减少较大所 致。 4.汇兑收益较去年同期减少158.39%，主要是汇率变动所致。 5.其他业务收入较去年同期减少35.72%，主要是因为受疫情影响部分合同到期未续租和租金减免优惠所致。 6.资产处置收益较去年同期减少230.19%，主要是中山证券本期处置固定资产的收益较上期减少所致。 主营业务分业务情况 单位：元 业务类别 营业总收入 营业总支出 营业利润率 营业总收入比上 年同期增减 营业总支出比上 年同期增减 营业利润率比上 年同期增减 证券经纪业务 141,399,683.86 120,489,363.92 14.79% 4.61% 15.08% -7.75% 期货经纪业务 178,432,119.74 172,121,107.42 3.54% 39.72% 45.08% -3.56% 证券投资业务 25,587,266.58 64,937,166.83 -153.79% -90.47% 20.34% -233.70% 投资银行业务 230,981,292.78 65,685,244.42 71.56% -48.01% 18.26% -15.94% 信用交易业务 55,699,327.74 42,655,761.05 23.42% -9.09% 4.39% -9.89% 资产管理业务 17,859,244.15 26,208,363.40 -46.75% -51.88% 22.59% -89.15% 投资咨询业务 1,037,800.88 7,472.17 99.28% -85.11% -91.88% 0.60% 结构化主体业务 -25,441,242.72 4,045,489.81 -115.90% -122.48% -93.56% -160.42% 私募业务 519,870.68 2,534,474.01 -387.52% -14.27% 6.69% -95.75% 另类投资 11,484,032.86 3,091,189.57 73.08% -82.70% -77.44% -6.28% 总部（含中山证 券总部） 25,304,981.11 100,876,505.56 -298.64% 199.07% -72.75% 1,250.41% 抵消 26,366,092.61 -3,101,072.36 合计 689,230,470.27 599,551,065.80 13.01% -41.35% -28.09% -16.04% 变动原因 1.期货经纪业务营业收入较去年同期增长39.72%，主要是期货市场行情向好期货手续费收入增加所致；营业支出较去年 同期增长45.08%，主要是随营业收入增加风险准备金、居间人劳务费用增加所致。 2.证券投资业务营业收入较去年同期减少90.47%，主要是本期金融资产公允价值波动所致；营业利润率较去年减少 233.70%，主要是证券投资业务营业收入减少所致。 3.投资银行业务营业收入较去年同期减少48.01%，主要是证券承销收入减少所致。 4.资产管理业务营业收入较去年同期减少51.88%，主要是定向资产管理和集合资产管理的手续费收入减少所致；营业利 润率较去年同期减少89.15%，主要是资产管理业务营业收入减少所致。 5.投资咨询业务营业收入较去年同期减少85.11%，主要是投资咨询业务规模减少所致；营业支出较去年同期减少91.88%， 主要是税金及附加减少所致。 6.结构化主体业务营业收入较去年同期减少122.48%，主要是持仓金融资产公允价值波动所致；营业支出较去年同期减 少93.56%，主要是管理人报酬减少和去年同期计提信用减值损失所致；营业利润率较去年同期减少160.42%，主要是结构化 主体营业收入减少所致。 7.私募业务营业利润率较去年同期减少95.75%，主要是私募业务收入减少所致。 8.另类投资业务营业收入较去年同期减少82.70%，主要是本期金融资产公允价值波动所致；营业支出较去年同期减少 77.44%，主要是职工薪酬减少所致。 9.总部（含中山证券总部）营业收入较去年同期增加199.07%，主要是利息净收入较去年同期增加所致；营业支出较去 年同期减少72.75%，主要是职工薪酬减少所致；营业利润率较去年同期增加1,250.41%，主要是营业收入增加所致。 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1期按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 主营业务分地区情况 （1）营业总收入地区分部情况 单位：元 地区 本报告期 上年同期 营业总收入比上年 同期增减 营业部数量 营业总收入 营业部数量 营业总收入 安徽 1 75,947.38 1 56,224.54 35.08% 北京 3 7,138,932.22 3 8,118,414.72 -12.06% 福建 7 956,209.61 7 1,073,462.26 -10.92% 广东 33 57,737,321.93 33 47,116,724.43 22.54% 贵州 1 49,855.15 2 32,237.25 54.65% 海南 1 -185,090.71 1 14,482.35 -1,378.04% 河南 2 275,241.05 2 222,205.45 23.87% 黑龙江 1 511,728.49 1 160,401.26 219.03% 湖北 4 3,006,954.36 4 3,488,767.10 -13.81% 湖南 3 735,938.80 3 1,217,481.97 -39.55% 吉林 1 72,604.66 1 43,799.42 65.77% 江苏 9 2,310,621.50 9 4,941,410.66 -53.24% 江西 1 5,090.02 1 29,118.45 -82.52% 辽宁 5 16,338,161.39 5 18,107,295.02 -9.77% 内蒙古 1 39,820.13 1 64,511.00 -38.27% 山东 2 396,588.79 3 442,640.20 -10.40% 陕西 1 97,505.42 1 66,576.08 46.46% 上海 10 11,735,667.57 10 12,191,618.73 -3.74% 四川 1 274,327.92 1 152,536.43 79.84% 天津 1 214,899.69 1 210,969.41 1.86% 浙江 8 1,675,471.85 9 2,219,314.50 -24.50% 重庆 3 243,498.02 3 417,344.15 -41.66% 总部（含中山证券总 部） 394,162,301.86 828,101,261.13 -52.40% 结构化主体 -25,441,242.72 113,184,605.34 -122.48% 期货子公司 178,432,119.74 127,075,640.58 40.41% 私募投资子公司 519,870.68 606,387.74 -14.27% 另类投资子公司 11,484,032.86 66,376,774.86 -82.70% 抵消 26,366,092.61 -60,605,552.23 合计 99 689,230,470.27 102 1,175,126,652.80 -41.35% （2）营业利润地区分部情况 单位：元 地区 本报告期 上年同期 营业利润比上年同 期增减 营业部数量 营业利润 营业部数量 营业利润 安徽 1 -483,185.20 1 -284,982.24 -69.55% 北京 3 1,147,369.87 3 3,001,246.00 -61.77% 福建 7 -3,070,284.47 7 -2,038,093.76 -50.64% 广东 33 27,373,369.20 33 20,952,877.11 30.64% 贵州 1 -520,163.58 2 -857,967.95 39.37% 海南 1 -479,619.15 1 -230,739.14 -107.86% 河南 2 -788,859.56 2 -772,690.36 -2.09% 黑龙江 1 -56,821.98 1 -265,145.45 78.57% 湖北 4 -520,076.27 3 448,418.55 -215.98% 湖南 3 -1,755,410.23 4 -997,612.25 -75.96% 吉林 1 -305,494.19 1 -184,088.54 -65.95% 江苏 9 -2,964,174.95 9 405,837.13 -830.39% 江西 1 -290,974.29 1 -260,671.80 -11.62% 辽宁 5 6,086,329.45 5 8,725,530.29 -30.25% 内蒙古 1 -590,138.56 1 -191,306.64 -208.48% 山东 2 -699,498.99 3 -1,267,428.89 44.81% 陕西 1 -406,378.13 1 -422,251.56 3.76% 上海 10 3,690,319.44 10 4,631,852.25 -20.33% 四川 1 -846,459.74 1 -669,527.34 -26.43% 天津 1 -310,351.97 1 -232,513.03 -33.48% 浙江 8 -2,556,887.45 9 -1,702,605.38 -50.17% 重庆 3 -1,783,202.14 3 -1,279,468.24 -39.37% 总部（含中山证券总 部） 57,140,312.64 254,688,394.18 -77.56% 结构化主体 -29,486,732.53 50,386,358.41 -158.52% 期货子公司 6,311,012.32 9,069,405.88 -30.41% 私募投资子公司 -2,014,603.33 -1,769,242.13 -13.87% 另类投资子公司 8,392,843.29 52,673,511.66 -84.07% 抵消 29,467,164.97 -50,238,557.77 合计 99 89,679,404.47 102 341,318,538.99 -73.73% 四、非主营业务分析 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 375,539,263.05 6,549.01% 主要是权益法核算的长期股权投资收益及以公 允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 在持有期间的投资收益。 是 公允价值变动损益 -81,123,615.75 -1,414.71% 主要是以公允价值计量且其变动计入当期损益 的金融资产的公允价值变动。 是 信用减值损失 1,206,062.94 21.03% 主要是中山证券本期计提坏账损失所致。 否 营业外收入 1,260,537.13 21.98% 主要是中山证券本期收到政府补助所致。 否 营业外支出 85,205,651.08 1,485.90% 主要是本期中山证券计提未决诉讼补偿和集合 产品补偿支出所致。 否 五、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 本报告期末 上年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比 例 金额 占总资产比 例 货币资金 5,012,194,374.11 21.60% 5,362,775,215.23 22.63% -1.03% 无重大变动 结算备付金 1,379,401,276.66 5.94% 3,088,809,208.77 13.03% -7.09% 无重大变动 交易性金融资产 4,725,364,503.73 20.36% 4,988,918,772.44 21.05% -0.69% 无重大变动 其他债权投资 2,531,096,998.07 10.91% 1,203,588,147.46 5.08% 5.83% 无重大变动 其他权益工具投资 11,979,476.00 0.05% 17,751,266.90 0.07% -0.02% 无重大变动 投资性房地产 1,052,655,500.00 4.54% 1,046,186,700.00 4.41% 0.13% 无重大变动 长期股权投资 2,987,654,831.47 12.87% 2,840,582,289.59 11.98% 0.89% 无重大变动 固定资产 92,549,266.09 0.40% 99,565,067.56 0.42% -0.02% 无重大变动 在建工程 341,928,313.42 1.47% 322,214,324.60 1.36% 0.11% 无重大变动 使用权资产 90,305,760.27 0.39% 0.39% 公司执行新租赁准则影响所致。 卖出回购金融资产 款 4,171,108,269.98 17.97% 3,217,656,570.24 13.58% 4.39% 无重大变动 短期借款 1,123,698,700.86 4.84% 831,012,940.33 3.51% 1.33% 无重大变动 合同负债 12,628,072.40 0.05% 20,083,139.80 0.08% -0.03% 无重大变动 长期借款 3,412,225,277.78 14.70% 3,524,766,722.21 14.87% -0.17% 无重大变动 租赁负债 84,453,865.33 0.36% 0.36% 公司执行新租赁准则影响所致。 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 3、以公允价值计量的资产和负债 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 期初数 本期公允价值 变动损益 计入权益的累计 公允价值变动 本期计提 的减值 本期购买金额 本期出售金额 其他 变动 期末数 金融资产 1.交易性金融资 产（不含衍生金 融资产） 4,988,918,772.44 -90,216,849.93 8,997,806,341.58 9,051,418,389.74 4,725,364,503.73 2.衍生金融资产 3.其他债权投资 1,203,588,147.46 5,145,041.70 1,745.27 1,770,000,000.00 489,000,000.00 2,531,096,998.07 4．其他权益工具 投资 17,751,266.90 -30,191,617.32 1,000,908.75 11,979,476.00 金融资产小计 6,210,258,186.80 -90,216,849.93 -25,046,575.62 1,745.27 10,767,806,341.58 9,541,419,298.49 7,268,440,977.80 投资性房地产 1,046,186,700.00 6,468,800.00 1,052,655,500.00 生产性生物资产 其他 上述合计 7,256,444,886.80 -83,748,049.93 -25,046,575.62 1,745.27 10,767,806,341.58 9,541,419,298.49 8,321,096,477.80 金融负债 -7,529,730.59 2,624,434.18 4,357,749,130.85 4,355,124,696.67 -4,856,504.76 其他变动的内容 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 4、截至报告期末的资产权利受限情况 单位：元 项 目 期末账面价值 受限原因 货币资金 41,294,696.89 计提业务风险准备金及银行存款被冻结 结算备付金 1,657,425.00 被冻结 交易性金融资产 2,848,941,175.61 开展债券质押式回购业务、融券业务及限售股 其他债权投资 2,397,903,695.88 开展债券质押式回购业务 长期股权投资 1,485,448,002.75 公司将所持东莞证券股权质押用于融资 固定资产 2,867,279.90 未办妥产权证书及政府保障性企业人才住房 合 计 6,778,112,276.03 六、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 0.00 10,000,000.00 -100.00% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、金融资产投资 （1）证券投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 证券 品种 证券代码 证券简称 最初投资成本 会计 计量 模式 期初账面价值 本期公允价值变 动损益 计入权益的累计 公允价值变动 本期购买金额 本期出售金额 报告期损益 期末账面价值 会计核 算科目 资金 来源 债券 200011 20附息国债11 1,220,000,000.00 公 允 价 值 计 量 393,396,648.90 2,551,463.16 830,000,000.00 12,068,322.79 1,249,967,912.88 其他债 权投资 自 有 资 金 购 入 债券 200018 20附息国债18 1,120,000,000.00 533,102,634.52 1,871,628.26 590,000,000.00 13,747,405.41 1,143,882,450.41 其他债 权投资 境内外 股票 688518 联赢激光 107,018,622.98 157,072,558.31 43,821,763.11 43,821,763.11 200,894,321.42 交易性 金融资 产 债券 163188 20奥园01 176,457,200.00 -3,104,960.00 176,457,200.00 1,460,793.42 176,607,034.52 交易性 金融资 产 其他 102001657 20宝龙MTN001 149,817,940.00 815,960.00 149,817,940.00 4,698,151.78 158,861,297.26 交易性 金融资 产 其他 102100028 21赣州开投 MTN001 130,322,920.00 1,403,090.00 130,322,920.00 4,447,473.55 135,444,366.16 交易性 金融资 产 其他 101900628 19大足永晟 MTN001 121,309,580.00 84,951,377.53 -62,600.00 40,193,320.00 4,115,153.43 122,481,659.18 交易性 金融资 产 债券 149371 21金科01 112,000,000.00 640,416.00 112,000,000.00 3,570,213.26 115,570,213.26 交易性 金融资 产 债券 190011 19附息国债11 110,000,000.00 111,234,200.00 340,683.12 1,569,586.63 112,996,398.49 其他债 权投资 债券 175068 20合景04 108,598,900.00 -1,280,150.00 108,598,900.00 1,317,329.45 112,550,530.82 交易性 金融资 产 期末持有的其他证券投资 4,466,310,948.67 -- 4,923,019,828.60 -129,825,934.86 -29,810,350.16 8,630,416,061.58 9,541,419,298.49 14,537,594.50 3,734,328,288.64 -- -- 合计 7,821,836,111.65 -- 6,202,777,247.86 -87,592,415.75 -25,046,575.62 10,767,806,341.58 9,541,419,298.49 105,353,787.33 7,263,584,473.04 -- -- 证券投资审批董事会公告披露日期 本表所述证券投资为控股子公司中山证券根据其股东会授权范围内的投资事项 证券投资审批股东大会公告披露日期 （如有) —— 注： 1．对报告期内持有的以公允价值计量的境内外股票、基金、债券、信托产品等金融资产的初始投资成本、资金来源、报告 期内购入或售出及投资收益情况、公允价值变动情况等进行披露。 2．对于非以公允价值计量的金融资产投资，公允价值相关项目可填不适用。 3．本表要求按期末账面价值占公司期末证券投资总额的比例排序，填列公司期末所持前十只证券情况。 4．其他证券投资指：除前十只证券以外的其他证券投资。 5．报告期损益，包括报告期公司因持有该证券取得的投资收益及公允价值变动损益。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 七、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 八、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业总收入 营业利润 净利润 中山证券有限责 任公司 子公司 证券经纪、资产管理等业务 1,700,000,000.00 19,763,929,209.62 6,483,227,462.81 675,837,503.86 103,306,379.98 23,181,987.62 东莞证券股份有 限公司 参股公司 证券经纪、资产管理等业务 1,500,000,000.00 50,669,524,309.65 7,666,645,446.21 1,925,614,106.68 711,448,263.44 548,336,219.40 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 主要控股参股公司情况说明 报告期内，控股子公司中山证券实现营业收入67,583.75万元，比上年同期减少44.49%；实现归属于母公司所有者的净 利润2,113.32万元，比上年同期减少93.50%，主要原因是2020年8月收到监管部门的行政监管函，新增资本消耗型业务被暂 停，导致营业收入下降幅度较大。另外，部分持仓债券估值下跌，公允价值变动出现损失；参股公司东莞证券实现营业收入 192,561.41万元，比上年同期增加48.69%，实现归属于母公司所有者的净利润53,432.70万元，比上年同期增加43.05%。 九、公司控制的结构化主体情况 √ 适用 □ 不适用 纳入合并范围的结构化主体：本期本公司之子公司中山证券有限责任公司作为集合资产管理计划管理人并投资中山证券 稳健收益集合资产管理计划、中山证券富盈1号集合资产管理计划，综合考虑中山证券有限责任公司合计享有这些集合资产 管理计划的可变回报比重及变动性，或承担的风险敞口等因素，对其实施控制，故认定将此两个集合资产管理计划纳入本公 司合并财务报表的合并范围。 本公司未纳入合并财务报表范围的结构化主体为本公司之子公司中山证券发起设立的资产管理计划或其他方发起设立 的资产管理计划，这些结构化主体的性质和目的主要是管理投资者的资产并赚取管理费或获取投资回报。本公司之子公司中 山证券在这些未纳入合并财务报表范围的结构化主体中享有的权益主要包括直接持有投资或通过管理这些结构化主体赚取 管理费收入。期末本公司之子公司中山证券通过直接持有其发起设立的资产管理计划和持有其他方发起的资产管理计划中享 有的权益在其资产负债表中的相关资产负债项目账面价值及最大损失风险敞口列示如下： 单位：元 产品名称 期末账面价值 最大损失敞口 中山金百灵贵宾定制1号集合资产管理计划 1,326,500.00 1,326,500.00 中山金百灵贵宾定制2号集合资产管理计划 1,274,200.00 1,274,200.00 中山金百灵贵宾定制3号集合资产管理计划 1,194,100.00 1,194,100.00 中山多策略1号集合资产管理计划 1,152,478.76 1,152,478.76 合 计 4,947,278.76 4,947,278.76 十、公司面临的风险和应对措施 证券行业与经济运行周期具有较强的相关性，国民经济发展速度、宏观经济政策、利率、汇率、行业发展状况以及投资 心理等诸多因素均对证券行业有着深刻的影响。证券市场的业务竞争激烈，本公司的证券业务受行业竞争、自身净资本规模 偏小等因素影响。本公司拟采取的应对措施： 1．通过上市公司平台为证券业务的发展提供资本支持 本公司可以利用上市公司平台的融资优势为中山证券提供资本支持，促进其开拓证券业务。 2．通过市场化的经营理念促进证券业务的发展 本公司将利用民营企业决策效率高的优势，促进中山证券以市场化经营理念及时把握市场机会开拓证券业务，提升中山 证券的业绩。 第四节 公司治理 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 会议决议 2021年第一次临时 股东大会 临时股东大会 1.11% 2021年2月18日 2021年2月19日 2021年第一次临时股东 大会决议公告（公告编 号：2021-09） 2020年度股东大会 年度股东大会 54.48% 2021年6月29日 2021年6月30日 2020年度股东大会决议 公告（公告编号： 2021-40） 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 张丹丹 董事长 被选举 2021年6月29日 换届选举 张丹丹 总经理 任期满离任 2021年6月29日 换届选举 陈志锋 总经理 聘任 2021年6月29日 换届选举 陈志锋 副总经理 任期满离任 2021年6月29日 换届选举 陈志锋 董事 被选举 2021年6月29日 换届选举 罗序浩 董事 被选举 2021年6月29日 换届选举 聂织锦 独立董事 被选举 2021年6月29日 换届选举 刘伟文 董事 任期满离任 2021年6月29日 换届选举 姚作为 独立董事 任期满离任 2021年6月29日 换届选举 三、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 第五节 环境和社会责任 一、重大环保问题情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 □ 是 √ 否 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况 无 参照重点排污单位披露的其他环境信息 上市公司及其子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位。 未披露其他环境信息的原因 无 二、社会责任情况 公司主要通过控股子公司中山证券开展巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴相关工作。 2016年以来，中山证券积极响应“精准扶贫”的号召，先后与云南永仁县、贵州普定县、湖北建始县、广西隆林县4个国 家级贫困县建立了结对帮扶关系，确立了以“造血式”产业扶贫为抓手，消费扶贫、公益扶贫等为补充的扶贫工作模式，同时， 积极开展其他贫困地区扶贫工作，2021年上半年扶贫相关工作如下： 2021年上半年，中山证券采购结对帮扶县农产品6,500元，通过工会向深圳市松禾成长关爱基金会组织的藏族儿童“飞越 彩虹”童声合唱团巡演活动捐赠5万元，积极履行企业社会责任。 第六节 重要事项 一、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及 截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行 情况 股改承诺 收购报告书或权益变动 报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资 时所作承诺 广东锦龙发展股 份有限公司 其他承诺 公司不存在向发行对象作出保 底保收益或变相保底保收益承 诺的情况，不存在直接或通过 利益相关方向发行对象提供财 务资助或者补偿的情况。 2020年8月4日 2021年6月3日 已履行 完毕 陈志锋、刘伟文、 罗序浩、汤海鹏、 王天广、姚作为、 曾坤林、张丹丹、 张海梅、赵莉莉 其他承诺 公司董事和高级管理人员承 诺：1．承诺不无偿或以不公平 条件向其他单位或者个人输送 利益，也不采用其他方式损害 公司利益。2．承诺对董事和高 级管理人员的职务消费行为进 行约束。3．承诺不动用公司资 产从事与其履行职责无关的投 资、消费活动。4．承诺由董事 会或薪酬委员会制定的薪酬制 度与公司填补回报措施的执行 情况相挂钩。5．承诺公司未来 若实行股权激励计划，公司股 权激励的行权条件将与公司填 补回报措施的执行情况相挂 钩。 2020年8月4日 2021年6月3日 已履行 完毕 股权激励承诺 其他对公司中小股东所 作承诺 承诺是否及时履行 是 如承诺超期未履行完毕 的，应当详细说明未完成 履行的具体原因及下一 步的工作计划 不适用 二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金。 三、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 四、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 √ 是 □ 否 审计半年度财务报告的境内会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 审计半年度财务报告的境内会计师事务所报酬（万元） 70 审计半年度财务报告的境外会计师事务所名称（如有） 无 审计半年度财务报告的境外会计师事务所报酬（万元）（如有） 0 半年度财务报告的审计是否较2020年年报审计是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 七、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。（未完）  |