[中报]濮阳惠成:2021年半年度报告
原标题:濮阳惠成:2021年半年度报告 濮阳惠成电子材料股份有限公司 2021年半年度报告 2021-070 2021年08月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 公司负责人吴悲鸿、主管会计工作负责人王国庆及会计机构负责人(会计主 管人员)娄建军声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告中涉及的未来发展计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质 承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、 预测与承诺之间的差异，请投资者注意投资风险。 公司在经营中可能存在的风险因素内容已在本报告“第三节管理层讨论与 分析”之“十、公司面临的风险和应对措施”部分予以描述，敬请投资者注意并仔 细阅读该章节全部内容。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目 录 第一节 重要提示、目录和释义........................................................................................................ 2 第二节 公司简介和主要财务指标.................................................................................................... 6 第三节 管理层讨论与分析................................................................................................................ 9 第四节 公司治理.............................................................................................................................. 22 第五节 环境与社会责任.................................................................................................................. 23 第六节 重要事项.............................................................................................................................. 25 第七节 股份变动及股东情况.......................................................................................................... 29 第八节 优先股相关情况.................................................................................................................. 39 第九节 债券相关情况...................................................................................................................... 40 第十节 财务报告.............................................................................................................................. 41 备查文件目录 1.载有公司法定代表人签名的定期报告文本； 2.载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报告文本； 3.报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿； 4.其他相关资料。 以上备查文件的备置地点：公司证券部。 释义 释义项 指 释义内容 本公司、公司、濮阳惠成 指 濮阳惠成电子材料股份有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 股东大会 指 濮阳惠成电子材料股份有限公司股东大会 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 奥城实业、奥成化工 指 曲水奥城实业有限公司（原濮阳市奥城实业有限公司） 报告期、上年同期 指 2021年1月1日到6月30日 、2020年1月1日到6月30日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 深交所 指 深圳证券交易所 《创业板股票上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《规范运作指引》 指 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 《公司章程》《章程》 指 《濮阳惠成电子材料股份有限公司章程》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 会计事务所 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 保荐人 指 华金证券股份有限公司 山东清洋 指 山东清洋新材料有限公司 福建惠成 指 福建惠成新材料有限公司 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称 濮阳惠成 股票代码 300481 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 濮阳惠成电子材料股份有限公司 公司的中文简称（如有） 濮阳惠成 公司的外文名称（如有） Puyang Huicheng Electronic Material Co.,Ltd 公司的法定代表人 吴悲鸿 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 陈淑敏 魏鸿鹄 联系地址 河南省濮阳市胜利路西段 河南省濮阳市胜利路西段 电话 0393-8910373 0393-8910373 传真 0393-8961801 0393-8961801 电子信箱 [email protected] [email protected] 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2020年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2020年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 公司注册情况在报告期无变化，具体可参见2020年年报。 4、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况 √ 适用 □ 不适用 经中国证券监督管理委员会《关于同意濮阳惠成电子材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕 818号）核准，公司向特定对象发行的股份 37,243,947股，上述股份自 2021年6月11日起上市。公司股本增加至294,303,447 股。 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 609,762,085.29 401,999,906.04 51.68% 归属于上市公司股东的净利润（元） 110,196,113.72 90,666,982.42 21.54% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益后的净利润（元） 107,637,490.15 88,027,584.98 22.28% 经营活动产生的现金流量净额（元） 30,427,147.46 27,923,455.67 8.97% 基本每股收益（元/股） 0.42 0.35 20.00% 稀释每股收益（元/股） 0.42 0.35 20.00% 加权平均净资产收益率 9.43% 10.05% -0.62% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 1,931,869,214.61 1,078,793,117.29 79.08% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,847,386,379.44 999,820,138.35 84.77% 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -64,156.74 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 3,062,431.71 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金 融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易 性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得 的投资收益 29,682.08 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -30,000.00 减：所得税影响额 439,257.61 少数股东权益影响额（税后） 75.87 合计 2,558,623.57 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 管理层讨论与分析 一、报告期内公司从事的主要业务 （一）报告期内公司从事的主要业务、主要产品及用途 公司主要从事顺酐酸酐衍生物、功能材料中间体等精细化学品的研发、生产、销售。公司以顺酐、丁二烯、混合碳五等 为原料经合成、加氢、蒸馏等工艺生产顺酐酸酐衍生物系列产品。顺酐酸酐衍生物主要用于环氧树脂固化、合成聚酯树脂和 醇酸树脂等，广泛应用在电子元器件封装材料、电气设备绝缘材料、涂料、复合材料等诸多领域。功能材料中间体主要用于 有机光电材料等领域。 公司以“技术领先，成本优势，产品线持续优化延伸”为定位，先后研发、生产部分的产品填补国内工业化生产的空白， 降低国内市场对进口产品的依赖；与国外竞争对手相比，公司能够更加方便快捷地响应客户需求，在客户中建立了优秀的企 业形象。公司将在原有的经营模式上，紧密结合市场需求的变化、依托资本市场的支持，对原有的经营模式进行优化和创新， 以实现资本推动产业发展的最终目的。 （二）主要经营模式 1.采购模式 公司拥有较为完善的物料采购流程管理系统，为保证原材料的采购质量，公司根据采购作业流程，由质量控制部对供应 商的原材料进行测评，确定合格后列入公司合格供应商名单；公司根据当期的生产计划制定采购计划，与合格供应商签订采 购合同。对于生产用常规物料，公司根据生产计划与生产情况，进行动态备货；对于非常规物料，公司根据客户订单进行采 购；在原材料采购过程中质量控制部会对原材料进行检测，以保证每一批次的原材料都符合公司要求。 2.生产模式 采购部根据生产计划，计算用料需求，结合原辅料库存、各车间领用及申请采购情况，在询价对比后选择合适供应商， 负责各类物料的按时、保质、保量供应；生产部下属各生产车间按照接收到的生产任务单，组织生产员工排班，负责原辅料 的限额领料、现场生产秩序协调，并配合质量控制部对各生产工艺的过程进行检验，同时将生产过程中的各种信息及时、准 确地反馈到相关部门。 3.销售模式 公司主要以直销方式销售产品。在对产品进行定价时，公司根据原料采购价格及合理利润水平并参考当时的市场供求关 系，对国内外两个市场上的产品价格在与客户充分沟通的基础上进行确认。目前，公司主要通过口碑传播、互联网广告、展 会传播、拜访等方式获取和维护客户。 4.研发模式 公司自主研发产品，在努力提高现有产品技术能力的情况下，拓展新的产品领域，增加产品种类。公司将加强研发团队 建设，打造核心竞争力，在原有产品的基础上，加大在光电材料、封装材料及医药中间体等领域的研究，充分利用好国家级 企业技术中心、省级有机小分子发光材料工程技术研究中心等研发平台，提升公司可持续发展动力。公司将密切关注国内外 新产品研发和技术的最新动态，完善公司技术研发体系，提高技术开发效率；增加技改投入，提高设备装备水平，采用新技 术、新工艺、新材料等，加大对现有产品的技术改进和产品升级换代，进一步提高产品质量和工艺水平。积极开展与高校、 科研院所的合作，通过以自主研发为主，兼顾合作开发、购买技术转化实施等多种形式提高公司的研发和创新水平。 （三）主要的业绩驱动因素 1.政策推动因素 我国石化产业主要产品产量位居世界前列，科技创新、节能减排取得积极成效。但仍存在产能结构性过剩、自主创新能 力不强、产业布局不合理、安全环保压力加大等问题，制约了石化产业整体转型升级的步伐。 目前，我国化工行业产能总体过剩，精细化水平与欧美国家相比较低。与此相对，我国精细化学品、高端化学品、化工 新材料等产品国内有效供给不足，国内需求主要依赖国际市场。 我国精细化工、特别是新领域精细化工作为化学工业发展的战略重点之一，享有多项国家鼓励政策支持，获得较快发展。 近几年对公司所在行业有较大影响的产业政策及发展规划如下表所示： 序号 名称 颁布年份 相关内容摘要 1 《关于石化产业调结构促转型增 效益的指导意见》 2016年7月 围绕航空航天、国防军工、电子信息等高端需求，重点发展高性能树脂、 特种合成橡胶、高性能纤维、功能性膜材料、电子化学品等化工新材料， 成立若干新材料产业联盟，增强新材料保障能力。 2 《关于印发信息产业发展指南的 通知》 2016年12月 支持用于新型显示的有机发光二极管（OLED）发光材料等材料的新技术 研发及产业化。 3 《战略性新兴产业分类（2018）》 2018年11月 新材料产业领域中专用化学品及材料制造被列为战略性新兴产业之一。 近年来，随着电子电气材料、涂料及复合材料等下游应用领域的快速发展，全球市场尤其是国内市场对顺酐酸酐衍生物 的需求一直呈增长趋势。受益于我国电子信息产业的快速发展、我国智能电网、超/特高压输电线路投资力度的不断加大、 新型复合材料的广泛应用，我国对顺酐酸酐衍生物的需求持续增长。 为应对未来包括化工行业在内的产业结构升级，公司主动求变，在扩大公司传统优势产品产能的基础上，进一步推进高 附加值研发项目的产业化，从而确保公司在未来国内外市场竞争中持续保持优势地位。 2.业绩驱动因素 公司专注顺酐酸酐衍生物和功能中间体产品的研发和生产，在本行业内积累了丰富的经验，掌握了先进的研发技术和生 产工艺，主要产品拥有自主知识产权。通过多年的技术创新和市场开拓，本公司的产品在国内外市场已形成了良好的口碑， 公司具有较好的质量、价格、客源及柔性化生产等优势。报告期内，公司实现营业收入 60,976.21万元，较上年同期增长51.68%； 营业利润 12,651.72万元，较上年同期增长18.78%；利润总额 12,648.72 万元，较上年同期增18.84%；实现归属于上市公司 股东的净利润11,019.61万元，较上年同期增长21.54%。 3.项目稳步推进 （1）公司一方面积极通过设备改造、工艺技术提升等持续推动产品改进，并通过自动化、信息化融合，提高生产效率， 不断强化成本领先战略；另一方面加快智能制造升级，有效实现全流程智造对接，全面提升生产制造能效。 （2）报告期末，“2万吨功能材料项目”已经达到预定可使用状态，该项目子项目即募投项目“年产3,000吨新型树脂材料 氢化双酚A项目”亦达到预定可使用状态，公司产能进一步提升，规模优势增长，产品和客户结构不断优化。 （3）“顺酐酸酐衍生物、功能材料中间体及研发中心项目”目前正有序推进中。项目用地已经漳浦县人民政府（浦政地 古〔2021〕30号）批准，漳州古雷港经济开发区自然资源局已挂牌公示。 “高纯氢气及特种气体项目”也在稳步推进中，正 在办理土地证等相关手续。 （四）所属行业发展情况 公司所属的精细化工行业属于技术密集型行业，行业附加值较高。精细化工产品种类多、附加值高、用途广、产业关联 度大，直接服务于国民经济的诸多行业的各个领域。目前公司产品主要应用于电子电气行业。《石油和化学工业“十四五” 发展指南》中强调了要加快化工新材料的发展，并提出至十四五末，我国化工新材料的自给率要达到75%，占化工行业整体 比重超过10%。 近年来，随着电子电气材料、涂料及复合材料等下游应用领域的快速发展，全球市场尤其是国内市场对顺酐酸酐衍生物 的需求一直呈增长趋势。受益于我国电子信息产业的快速发展、我国智能电网、超/特高压输电线路投资力度的不断加大、 新型复合材料的广泛应用，我国对顺酐酸酐衍生物的需求持续增长。 （五）公司经营讨论与分析 1. 持续加大研发投入，推动技术产品创新 报告期内，公司始终坚持“技术引领、价值成长”的发展战略，继续保证高研发投入，持续加强自主研发创新，推动技术 和产品不断升级，强化项目储备及新产品的研发。公司作为国家高新技术企业，致力于顺酐酸酐衍生物等精细化学品的研发、 生产和销售，为取得技术领先的市场地位，公司持续进行大力的研发投入，并取得了一定的研发成果。公司充分利用好国家 级企业技术中心、省级有机小分子发光材料工程技术研究中心等研发平台，加强与河南省科学院化学研究所有限公司、郑州 轻工业大学、郑州大学等科研院所、高校的产学研合作，继续加大研发资金投入，加快新品开发步伐，培育新的利润增长点。 2. 持续推进项目建设，提升公司盈利能力 2021年3月18日取得了中国证券监督管理委员会出具的《关于同意濮阳惠成电子材料股份有限公司向特定对象发行股票 注册的批复》（证监许可〔2021〕818号）。新增股份37,243,947股已于2021年6月11日在深圳证券交易所上市，募集资金主 要用于“顺酐酸酐衍生物、功能材料中间体及研发中心项目”的建设，该项目能够有效补充公司顺酐酸酐衍生物的产能，进一 步强化现有核心酸酐业务，提升公司顺酐酸酐衍生物业务在国内的市场份额，巩固公司在行业内的龙头地位，提高公司在国 际市场的竞争力。同时，“顺酐酸酐衍生物、功能材料中间体及研发中心项目”的建设有助于提升公司研发能力和功能材料中 间体业务的竞争力，顺应行业发展趋势，增强上市公司的综合竞争力。 3.人才培育与团队协作优势 公司高度重视对员工的再培养，注重提高研发人员的积极性，制定了形式多样的人才激励政策和绩效考核制度，为公司 技术创新提供了保障。近年来，公司注重人才梯队建设，规划以研发技术、行政管理为主线，专业人才、技术工人为辅线的 公司全员职业发展通道。形成公平、竞争、激励的人力资源管理体系，构建良好向上的发展氛围。 2021年7月28日第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第十二次会议，审议通过了《濮阳惠成电子材料股份有限公 司2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，并对该激励计划中的激励对象名单给予了确认。本议案尚需股东大会审 议。 二、核心竞争力分析 （1）技术开发与自主创新能力 公司秉承“技术驱动未来”的理念，坚持持续性的技术研发投入及产品与服务创新规划。公司形成了以管理层领头的专业 技术研发团队。公司从设立以来一直专注化学品的研发与生产，积累了丰富的经验，掌握了各类产品的制备工艺及核心技术， 能够快速地根据客户的需要开发出其所需的产品。公司一贯积极开发新产品，通过及时掌握行业动态趋势和市场需求，就新 产品与客户在研发和技术环节开展合作，持续进行对应的小试和中试研究，并在中试环节加大投入用以攻克技术关键点、优 化生产步骤、降低生产成本，为公司产品能够快速满足市场需求提供有力保障。 公司是国家高新技术企业，拥有国家认定企业技术中心，已获得授权专利88项（57项发明专利，31项实用新型专利）， 报告期内，公司申请专利11项，获得授权发明专利1项。先后获得“国家火炬计划重点高新技术企业”“国家知识产权优势企 业”“河南省创新龙头企业”“国家绿色工厂”、国家“专精特新‘小巨人’企业”等称号，曾获得中国专利优秀奖、河南省科学技术 进步一等奖、三等奖、河南省专利奖一等奖、河南省工业和信息化科技成果一等奖等奖项。 （2）产品优势 1）优势产品突出 公司自成立以来即以“技术领先，成本优势，产品线持续优化延伸”为定位，先后研发、生产高附加值产品填补国内工业 化生产的空白，部分产品曾被河南省名牌战略推进委员会授予为“河南省名牌产品”。 公司高附加值产品链的延伸一方面进一步丰富了公司产品线，另一方面提升了公司持续盈利能力。同时，与国外竞争对 手相比，公司决策效率高，市场响应速度快，在国内外客户中建立了良好的企业形象。 2）质量控制优势 注重质量管理是公司长期坚持的重要方针，良好的质量控制已成为公司的重要竞争优势。公司现已建立了覆盖采购、生 产、销售的质量管理体系，并通过了符合GB/T19001-2016（ISO9001：2015）标准的体系认证。 公司开展了产品质控体系和标准体系研究，依据国际电工委员会有关电工、电子领域国际标准和欧盟立法制定的RoHS 指令，建立了产品的电子级质量标准，均已在河南省质量技术监督局备案。 公司在原材料采购过程中严格控制原材料质量；在生产过程中严格执行工艺标准，提升产品质量，对产品技术性能指标 的控制标准要求严格；在客户服务过程中紧密跟踪产品使用情况，及时获取产品质量的反馈信息。公司通过严格的质量控制， 逐步建立起公司产品的品牌效应。 （3）客户资源优势 公司涉足电子化学品行业时间较长，经过多年的市场拓展，获得了国内外市场的高度认可，积累了优质稳定的客户资源。 公司客户包括亨斯迈（Huntsman）、巴斯夫（BASF）、全球知名OLED材料商等多家国际知名客户。 （4）成本优势 公司地处河南省濮阳市，濮阳市以石油化工为支柱产业，化工技术人才丰富，周边地区原材料供应有充分保障，人力及 原材料成本优势突出。 公司重视质量管理的同时，通过不断优化生产工艺减少生产损耗以及发挥生产规模效应有效控制生产成本，产品成本管 理水平不断提高。 （5）柔性化生产优势 公司产品品种较多，为适应顺酐酸酐衍生物市场的多样化需求，公司建立了柔性化生产方式。公司通过采购、生产、仓 储等各环节数据共享，快捷有效的组织采购、生产，并可结合实际订单的变化情况进行调整，提高生产环节对市场的快速响 应能力以及生产资源的利用效率，从而实现产能利用的最大化。公司产品生产设备的规格多样化，具有生产安排的灵活性优 势，能够满足客户对于产品型号、采购数量的不同要求。公司还通过员工培训，使员工胜任不同的岗位，根据实际需要合理 组合员工。 3.人才培育与团队协作优势 公司高度重视对员工的再培养，注重提高研发人员的积极性，制定了形式多样的人才激励政策和绩效考核制度，为公司 技术创新提供了保障。近年来，公司注重人才梯队建设，规划以研发技术、行政管理为主线，专业人才、技术工人为辅线的 公司全员职业发展通道。形成公平、竞争、激励的人力资源管理体系，构建良好向上的发展氛围。 公司奉行“以人为本、共同发展”的理念，充分调动和挖掘员工的创造潜力和积极性。同时，公司秉承“高素质、高效率、 高效益”的用人理念，为员工综合素质及岗位技能的不断提升、职业发展的不断促进，提供了多元化的通道和成长机会。 三、主营业务分析 概述 参见“一、报告期内公司从事的主要业务”相关内容。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 609,762,085.29 401,999,906.04 51.68% 主要系销售单价增长及销售量增加所致 。 营业成本 430,734,077.75 239,648,633.87 79.74% 主要系本期销售量增加、原材料价格上涨及本期将销售费用中 运输费、港杂费等重分类到营业成本所致。 销售费用 2,026,013.50 13,826,272.80 -85.35% 主要系本期将运输费、港杂费等重分类到营业成本所致。 管理费用 13,375,509.14 12,577,964.26 6.34% 财务费用 703,934.82 -5,709,374.67 112.33% 主要系汇率变动导致汇兑损失增加所致。 所得税费用 16,493,132.71 16,501,868.40 -0.05% 研发投入 32,533,017.86 32,317,627.61 0.67% 经营活动产生的 现金流量净额 30,427,147.46 27,923,455.67 8.97% 投资活动产生的 现金流量净额 -71,149,635.72 -54,834,595.58 -29.75% 筹资活动产生的 现金流量净额 739,103,469.66 -52,439,463.30 1,509.44% 本期向特定对象发行股票募集资金到位所致。 现金及现金等价 物净增加额 696,788,659.41 -75,766,998.40 1,019.65% 本期向特定对象发行股票募集资金到位所致。 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 占比10%以上的产品或服务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分产品或服务 顺酐酸酐衍生物 41,572.55 32,067.26 22.86% 55.83% 77.97% -9.60% 功能材料中间体 7,635.69 3,965.09 48.07% 87.40% 97.11% -2.56% 四、非主营业务分析 □ 适用 √ 不适用 五、资产、负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 本报告期末 上年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比 例 金额 占总资产比 例 货币资金 924,220,766.03 47.84% 227,431,800.72 21.08% 26.76% 主要系向特定对象发行股票募集资 金增加所致。 应收账款 203,756,390.58 10.55% 138,346,061.68 12.82% -2.27% 存货 115,805,324.45 5.99% 102,812,384.13 9.53% -3.54% 固定资产 380,510,515.06 19.70% 266,937,226.20 24.74% -5.04% 在建工程 6,792,191.69 0.35% 52,086,073.58 4.83% -4.48% 合同负债 4,334,703.77 0.22% 5,401,799.44 0.50% -0.28% 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 3、以公允价值计量的资产和负债 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 期初数 本期公允 价值变动 损益 计入权益的 累计公允价 值变动 本期计 提的减 值 本期购买金 额 本期出售金 额 其他变动 期末数 金融资产 1.交易性金融资产 （不含衍生金融 资产） 2,700,000.00 11,000,000.00 13,000,000.00 700,000.00 金融资产小计 2,700,000.00 11,000,000.00 13,000,000.00 700,000.00 应收款项融资 133,449,889.71 -6,233,833.95 127,216,055.76 上述合计 136,149,889.71 11,000,000.00 13,000,000.00 -6,233,833.95 127,916,055.76 金融负债 0.00 0.00 其他变动的内容 商业汇票的本期变动。 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 4、截至报告期末的资产权利受限情况 无 六、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 73,222,098.73 44,997,421.98 62.73% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项 目 名 称 投 资 方 式 是 否 为 固 定 资 产 投 资 投 资 项 目 涉 及 行 业 本报告期投入 金额 截至报告期末累 计实际投入金额 资金 来源 项目进 度 预计收益 截止 报告 期末 累计 实现 的收 益 未达 到计 划进 度和 预计 收益 的原 因 披露 日期 （如 有） 披露索引（如有） 2万 吨 功 能 材 料 项 目 自 建 是 化 工 55,229,984.66 146,086,493.36 自有 资金， 募集 资金 100.00% 38,042,187.17 -- 不适 用 2020 年04 月14 日 濮阳惠成电子材料股 份有限公司关于全资 子公司投资建设项目 的公告（2020-037） 合 计 -- -- -- 55,229,984.66 146,086,493.36 -- -- 38,042,187.17 -- -- -- -- 4、以公允价值计量的金融资产 √ 适用 □ 不适用 单位：元 资产 类别 初始投资成 本 本期公允价值 变动损益 计入权益的累计公 允价值变动 报告期内购入金 额 报告期内售出金 额 累计投资收 益 期末金额 资金 来源 其他 11,000,000.00 11,000,000.00 29,682.08 募集 资金 其他 2,700,000.00 2,000,000.00 700,000.00 自有 资金 合计 2,700,000.00 0.00 0.00 11,000,000.00 13,000,000.00 29,682.08 700,000.00 -- 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 98,254.79 报告期投入募集资金总额 1,621.21 已累计投入募集资金总额 18,372.57 累计变更用途的募集资金总额 6,108.61 累计变更用途的募集资金总额比例 6.22% 募集资金总体使用情况说明 1.非公开发行股票 经中国证券监督管理委员会《关于核准濮阳惠成电子材料股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1428号）， 公司非公开发行人民币普通股股票1,000万股，每股面值1元,发行价格为20.09元/股，募集资金总额为人民币200,900,000.00 元，扣除发行有关费用7,250,943.39元后，募集资金净额为人民币193,649,056.61元，上述募集资金已于2018年1月26 日到位，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“信会师报字[2018]第ZB10034号”《验资报告》予以验证。 2021年半年度实际使用募集资金1,621.21万元，截至2021年6月30日止，公司己累计投入募集资金总额18,372.57万元。 截至2021年6月30日止，公司募集资金余额15,598,673.74元(包含收益)。 2.向特定对象发行股票 经中国证券监督管理委员会《关于同意濮阳惠成电子材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕 818号），濮阳惠成向特定对象发行人民币普通股（A股）37,243,947股，发行价格为21.48元/股，募集资金总额799,999,981.56 元，扣除各项发行费用后，募集资金净额788,898,808.02元。以上募集资金到账情况已由立信会计师事务所（特殊普通合 伙）于2021年5月27日出具的《验资报告》（信会师报字[2021]第ZB11170号）验证确认。 截至2021年6月30日止，公司募集资金余额792,031,337.1元（包含未置换发行费）。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度(3) ＝(2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报 告期末 累计实 现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 年产1,000吨电子化 学品项目 否 7,214.99 7,214.99 7,214.99 100.00% 2019年 03月31 日 2,048.59 4,875.31 是 否 年产1万吨顺酐酸酐 衍生物扩产项目 是 6,108.61 不适用 是 收购山东清洋新材 是 6,108.61 6,108.61 100.00% 2020年 1,654.16 4,153.55 是 否 料有限公100%股权 06月30 日 年产3,000吨新型树 脂材料氢化双酚A 项目 否 6,041.31 6,041.31 1,621.21 5,048.97 83.57% 2021年 06月30 日 不适用 否 顺酐酸酐衍生物、功 能材料中间体及研 发中心项目 否 56,889.88 56,889.88 0 0 0.00% 2023年 09月30 日 不适用 否 补充流动资金 否 22,000 22,000 0 0 0.00% 2023年 09月30 日 不适用 否 承诺投资项目小计 -- 98,254.79 98,254.79 1,621.21 18,372.57 -- -- 3,702.75 9,028.86 -- -- 超募资金投向 无 合计 -- 98,254.79 98,254.79 1,621.21 18,372.57 -- -- 3,702.75 9,028.86 -- -- 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 不适用 项目可行性发生重 大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目 实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 适用 2.向特定对象发行股票 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）专项审核，并出具了信会师报字[2021]第ZB11322号《濮阳惠 成电子材料股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的鉴证报 告》鉴证，截至2021 年 6 月30 日止，自本次发行董事会决议日起公司以自筹资金预先投入募集资 金投资项目的金额为 1,791,310.31 元；2021年7月28日，公司第四届董事会第十四次会议审议通过 了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同 意公司使用募集资金1,791,310.31元置换前述预先投入募投项目的自筹资金。 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 不适用 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 适用 1.非公开发行股票 2021年7月28日，公司第四届董事会第十四次会议审议通过了《关于非公开发行股票募投项目结项 并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。公司董事会认为： “年产3,000吨新型树脂材料氢化双 酚A项目”已达到预定可使用状态，同意对该项目进行结项。同时，鉴于公司非公开发行募集资金投 资项目已基本实施完毕，为充分发挥资金的使用效率，同意公司将铺底流动资金264.71万元一次性转 出，并将节余募集资金1,294.34万元（具体以转账日金额为准）永久补充流动资金。在节余募集资金 转为流动资金后，相关募集资金专项账户将不再使用，公司将办理募集资金专户注销事项。该议案尚 需提交股东大会审议。 募投项目募集资金节余的主要原因为： （1）公司在项目实施过程中严格按照募集资金使用的有关规定，根据项目规划结合实际情况，在保 证项目质量的前提下，本着节约、合理、有效的原则，加强对项目的费用监督和管控，通过控制预算 及成本，有效利用多方资源，降低项目建设成本和费用，节约了部分募集资金。 （2）公司为了提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的 前提下，公司使用部分暂时闲置募集资金购买理财产品获得了一定的投资收益。同时，募集资金存放 期间也产生了一定的利息收益。 尚未使用的募集资 金用途及去向 2021年6月30日止，尚未使用的募集资金807,630,010.84元存放在募集资金专户。 1.非公开发行股票 2021年7月28日，公司第四届董事会第十四次会议审议通过了《关于非公开发行股票募投项目结项 并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。公司董事会认为： “年产3,000吨新型树脂材料氢化双 酚A项目”已达到预定可使用状态，同意对该项目进行结项。同时，鉴于公司非公开发行募集资金投 资项目已基本实施完毕，为充分发挥资金的使用效率，同意公司将铺底流动资金264.71万元一次性转 出，并将节余募集资金1,294.34万元（具体以转账日金额为准）永久补充流动资金。在节余募集资金 转为流动资金后，相关募集资金专项账户将不再使用，公司将办理募集资金专户注销事项。该议案尚 需提交股东大会审议。 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 无 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 6、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内委托理财概况 单位：万元 具体类型 委托理财的资金来 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 逾期未收回理财已 源 计提减值金额 银行理财产品 募集资金 1,100 0 0 0 银行理财产品 自有资金 270 70 0 0 合计 1,370 70 0 0 单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 □ 适用 √ 不适用 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 □ 适用 √ 不适用 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 七、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 八、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 单位：万元 公 司 名 称 公 司 类 型 主要业务 注册 资本 总资产 净资产 营业收入 营业利 润 净利润 山 东 清 子 公 司 甲基四氢苯酐、甲基六氢苯酐、碳五混合物、甲四聚合物 的生产销售。货物进出口业务（国家限定公司经营或禁止 出口的商品及及技术除外，依法须经批准的项目，经相关 1,840 13,831.86 10,646.98 12,484.71 1,812.34 1,654.16 洋 部门批准后方可开展经营活动） 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 主要控股参股公司情况说明 九、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 十、公司面临的风险和应对措施 1.受电子电气、涂料、复合材料等下游行业影响的风险 公司顺酐酸酐衍生物产品主要用于环氧树脂固化、合成聚酯树脂和醇酸树脂等，广泛应用在电子元器件封装材料、电 气设备绝缘材料、涂料、复合材料等诸多领域。如下游行业增长放缓，在新的应用领域还未出现的情况下，顺酐酸酐衍生物 市场需求将会面临增速下降的风险，从而给公司带来不利的影响。 近几年，公司通过不断拓展功能材料中间体等领域产品应用，优化产品结构，公司的利润驱动板块更加多元化，降低 行业风险。 2.原材料价格波动幅度较大的风险 公司顺酐酸酐衍生物产品生产成本受顺酐、丁二烯、混合碳四、混合碳五等基础化工产品价格影响较大，若未来主要 原材料价格出现大幅上涨，将直接影响产品的生产成本、销售价格及毛利率等，导致公司经营业绩的波动。在原材料价格大 幅下跌过程中，企业库存的高价位原材料同样也会压缩公司的利润空间，原材料价格波动对公司盈利具有重要的影响。公司 原材料受国际原油价格的影响，公司在材料价格下降趋势下，通过缩短采购周期、降低原材料和产品库存量，应对材料价格 下降的风险。 3.公司应收账款发生坏账的风险 随着公司经营规模的不断扩大，应收账款随之增加，公司采取了一系列措施加强风险控制和信用体系管理，公司仍存 在应收账款发生坏账的风险。一方面，公司从战略层面综合分析各产品市场情况，优化产品结构，加大产品研发与创新力度， 提升产品价值，增强公司对产品的议价能力；另一方面，公司强化内部管理，严格控制审批程序，加大应收账款的回收和管 理，降低应收账款带来的财务风险。 4.优势产品市场竞争风险 目前，国内顺酐酸酐衍生物产品生产企业数量较多，但大多企业规模较小、产品线较为单一。公司作为国内规模最大 的顺酐酸酐衍生物产品生产企业之一，在产能、装备、技术、市场占有率等方面都处于国内同行业优势地位，具有较强的市 场竞争力。但未来我国顺酐酸酐衍生物行业存在个别企业突破技术壁垒，与公司形成直接同质竞争的可能性。 5.核心技术扩散和核心人员流失风险 电子化学品行业特点决定了其部分生产工艺技术诀窍为非专利技术，若保密措施疏漏容易造成核心技术扩散。公司核 心技术人员及掌握的核心技术是公司产品质量稳定的基础，也是公司产品创新和技术创新的基础。若出现重要核心技术人员 流失或核心技术泄露的情形，将可能影响公司的研发创新活动和市场竞争地位。 公司持续优化人才结构，强化组织能力提升，不断完善人才激励与团队考评机制，进一步激活组织活力，打造忠诚、 善战、创新的人才梯队。 6.实际控制人控制风险 截至报告期末，公司实际控制人王中锋、杨瑞娜夫妇直接和间接合计持有公司38.56%的股份，公司存在实际控制人通 过行使表决权影响公司的生产经营和重大决策，并进而损害公司及公司中小股东利益的可能性。 7.产业政策和环境政策变化风险 近年来，受益于《关于石化产业调结构促转型增效益的指导意见》《战略性新兴产业分类（2018）》等产业政策对电 子化学品等化工新材料的大力支持，公司顺酐酸酐衍生物和功能材料中间体收入增长较快，盈利能力不断改善。若未来相关 产业政策发生重大不利变化，将可能影响公司业务发展规划的实现，进而影响公司的经营业绩。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待地点 接待方 式 接待对象 类型 接待对 象 谈论的主要内容及提供 的资料 调研的基本情况索引 2021年04月14 日 公司会议 室 实地调 研 机构 投资者 公司基本情况 深交所互动易投资者关系活动记录表（编号 2021-001） 第四节 公司治理 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类 型 投资者参 与比例 召开日期 披露日期 会议决议 2020年度股东大 会 年度股 东大会 4.69% 2021年04月 16日 2021年04月 16日 《2020年度股东大会会议决议公告》披露于巨潮资讯 （www.cninfo.com.cn)。 2021年第一次临 时股东大会 临时股 东大会 0.26% 2021年06月 23日 2021年06月 23日 《2021年第一次临时股东大会决议的公告》披露于巨潮 资讯（www.cninfo.com.cn)。 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 田维波 副总经理 解聘 2021年03月24 日 工作变动 化栋 副总经理 聘任 2021年03月24 日 聘任 三、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 第五节 环境与社会责任 一、重大环保问题情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 √ 是 □ 否 公司或子公 司名称 主要污染物 及特征污染 物的名称 排放方式 排放口数 量 排放口分布 情况 排放浓度 执行的污染 物排放标准 排放总量 核定的排放 总量 超标排放情 况 濮阳惠成 COD 连续 1 厂区1号门 79.6mg/L 150mg/L 1.334t 3.22t/a 达标 濮阳惠成 氨氮 连续 1 厂区1号门 0.76mg/L 25mg/L 0.0128t 0.54t/a 达标 濮阳惠成 非甲烷总烃 连续 10 总排口设在 厂区东北 角、其他排 口设置在生 产设施周围 2.42mg/Nm3 80mg/Nm3 0.1543t 121.922t/a 达标 濮阳惠成 氮氧化物 连续 1 总排口设在 厂区东北角 37.1mg/Nm3 300mg/Nm3 0.4553t 18.9t/a 达标 濮阳惠成 二氧化硫 连续 1 总排口设在 厂区东北角 未检出 200mg/Nm3 - 0.43t/a 达标 濮阳惠成 颗粒物 连续 1 总排口设在 厂区东北角 13.52mg/Nm3 30mg/Nm3 0.1585t 12.59t/a 达标 山东清洋 挥发性有机 物非甲烷总 烃 经催化燃烧 等工艺处理 后高空15m 达标排放 1 位于生产装 置西侧 50.5mg/m3 《挥发性有 机物排放标 准 第6部 分：有机化 工行业》 （DB37/2801.6-2018）表 1中Ⅱ时段 的排放限值 1.35t 3.46t 达标 防治污染设施的建设和运行情况 公司位于濮阳经济技术产业集聚区，主要的污染物是废水，濮阳惠成高度重视环境保护问题，严格执行国家相关环境保 护法律法规，对产生的废水进行处理，确保各污染因子均达标排放。厂区内废水主要来源是生活污水，生活污水经污水处理 站处理后达标排放；废水主要执行《污水综合排放标准》（GB8978-1996）表4二级标准及省环保厅对项目的批复文件限制 要求。报告期各排口政府监测和自主检测各项监测值均达标，无超标排放现象发生。 公司子公司山东清洋尾气通过三级冷凝预处理后再通过催化燃烧装置处理达标后高空15米排放，防治污染设施运转正 常。 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 报告期内，公司全资子公司濮阳惠成新材料产业技术研究院有限公司已组织完成“光电材料中间体研究中心”环境影响评 价报告表编制和评审，于2021年5月17日取得濮阳市生态环境局下发的《关于濮阳惠成新材料产业技术研究院有限公司光电 材料中间体研究中心环境影响报告表的批复》（濮环审[2021]16号）。 突发环境事件应急预案 濮阳惠成突发环境事件应急预案由濮阳惠成电子材料股份有限公司编制，2021年3月经濮阳经济技术开发区环境保护局 备案；备案编号：410961-2021-001-H，日常环境风险通过定期开展环境风险识别及突发环境应急演练进行管控，从源头杜 绝突发环境事件的发生，报告期未发生突发环境事件。 公司子公司山东清洋于2020年9月编制了《山东清洋新材料有限公司突发环境事件应急预案》，并报菏泽市生态环境局 开发局分局备案，备案编号为：371729-2020-016-M。 环境自行监测方案 濮阳惠成报告期依据年度检测计划对相应废水排口，聘请有资质第三方检测机构对进行检测，检测均达标。 二、社会责任情况 公司积极履行应尽的社会义务，承担社会责任，公司在不断为股东创造价值的同时，也积极承担员工、客户及其他利益 相关者的责任。公司始终将依法经营作为公司运行的基本原则，注重企业经济效益与社会效益的同步共赢，公司严格遵守国 家法律法规政策的规定，始终依法经营，积极纳税，发展就业岗位，支持地方经济的发展。 1.投资者利益保护 公司严格按照《公司法》《证券法》《股票上市规则》等法律法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定，依法召 开股东大会。报告期内，公司不断完善内控体系及治理结构，严格履行信息披露义务，真实、准确、完整、及时、公平地向 所有股东披露信息，积极实施现金分红政策，确保股东投资回报。通过投资者电话、传真、电子邮箱和投资者关系互动平台 等多种方式与投资者进行沟通交流，针对投资者提出和关注的问题进行解答，帮助他们更深入地了解公司的经营发展情况。。 同时，公司的财务政策稳健，资产、资金安全，在维护股东利益的同时兼顾债权人的利益。 2.职工权益保护 公司严格遵守相关法律法规，保障职工合法权益，建立了一整套符合法律要求的人力资源管理体系，公司倡导以人为本，实 现员工与企业共同发展，积极推动并实施股权激励办法与员工分享发展成果。同时，公司为丰富员工活动，举行各类比赛， 提高员工在工作之外的获得感。 第六节 重要事项 一、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及 截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在由公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超 期未履行完毕的承诺事项。 二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在上市公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。 三、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 四、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 七、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 八、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 □ 适用 √ 不适用 九、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司及控股股东、实际控制人的诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等 情况。 十一、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、与关联关系的财务公司、公司控股的财务公司往来 □ 适用 √ 不适用 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。 6、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十二、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在重大担保情况。 十三、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 序 号 重大事项概述 披露日期 公告号 公告名称 1 向特定对象发行 股票 20210204 2021-003 关于收到《关于濮阳惠成电子材料股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核中 心意见告知函》的公告 2 20210318 2021-010 关于向特定对象发行股票申请获得中国证监会同意注册批复的公告 3 20210601 2021-041 濮阳惠成材料股份有限公司创业板向特定对象发行股票发行情况报告书 4 20210609 濮阳惠成电子材料股份有限公司创业板向特定对象发行股票新增股份变动报告及上 市公告书 5 20210423 2021-036 关于公司全资子公司通过高新技术企业重新认定的公告 十四、公司子公司重大事项 √ 适用 □ 不适用 1.公司全资子公司河南省宗惠氢气有限公司注册资本由800万元增资为2000万元，并于2021年5月完成工商登记。 2.公司全资子公司山东清洋通过高新技术企业重新认定，可继续享受国家关于高新技术企业的税收优惠政策，即按15%的税 率缴纳企业所得税。 3.公司第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第十一会议审议通过，决定公司使用部分募集资金56,889.88万元及其利息 （具体金额以结算时为准）向福建惠成增资。其中49,000万元用于增加其注册资本，其余部分计入资本公积。具体增资进度 可根据募投项目实际进度及福建惠成生产经营实际情况安排。增资完成后，福建惠成的注册资本为50,000万元，公司仍持有 其100.00%股权。详见《关于公司使用部分募集资金向全资子公司增资的公告》（公告号2021-046）。 第七节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 0 0.00% 37,243,947 37,243,947 37,243,947 12.65% 1、国家持股 2、国有法人持股 1,396,648 1,396,648 1,396,648 3、其他内资持股 0 0.00% 31,052,142 31,052,142 31,052,142 其中：境内法人持股 6,936,689 6,936,689 6,936,689 境内自然人持股 0 0.00% 4,655,493 4,655,493 4,655,493 4、外资持股 4,795,157 4,795,157 4,795,157 其中：境外法人持股 4,795,157 4,795,157 4,795,157 境外自然人持股 二、无限售条件股份 257,059,500 100.00% 257,059,500 87.35% 1、人民币普通股 257,059,500 100.00% 257,059,500 87.35% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 257,059,500 100.00% 37,243,947 37,243,947 294,303,447 100.00% 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 2021年6月11日，向特定对象发行股票新增股份37,243,947股，在深交所上市。 股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用 （1）2021年2月3日，公司收到深圳证券交易所上市审核中心出具的《关于濮阳惠成电子材料股份有限公司申请向特定对象 发行股票的审核中心意见告知函》，深交所发行上市审核机构对公司向特定对象发行股票的申请文件进行了审核，认为公司 符合发行条件、上市条件和信息披露要求。 （2）2021年3月18日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意濮阳惠成电子材料股份有限公司向特定对象发行 股票注册的批复》（证监许可〔2021〕818号），同意公司向特定对象发行股票募集资金的注册申请。 股份变动的过户情况 √ 适用 □ 不适用 2021年6月，本次向特定对象发行股票新增37,243,947股，已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理登记手续并上 市交易。 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 √ 适用 □ 不适用 项目 本报告期 2020年度 股份变动前 股份变动后 股份变动前 股份变动后 基本每股收益（元/股） 0.43 0.42 0.70 0.68 稀释每股收益（元/股） 0.43 0.42 0.70 0.68 项目 本报告期末 2020年12月31日 股份变动前 股份变动后 股份变动前 股份变动后 归属于公司普通股股东的每股 净资产（元/股） 4.12 6.28 3.89 6.08 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 （未完）  |