[中报]中辰股份:2021年半年度报告
原标题:中辰股份:2021年半年度报告 中辰电缆股份有限公司 2021年半年度报告全文 中辰电缆股份有限公司 2021年半年度报告 2021年 08月 1 中辰电缆股份有限公司 2021年半年度报告 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人杜南平、主管会计工作负责人徐积平及会计机构负责人 (会计主管人员 )蒋文 耀声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 公司所有董事均出席了审议本次半年报的董事会会议。 本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司对任何投资者 及相关人士的承诺，投资者及相关人士应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预 测与承诺的差异。请投资者注意阅读本报告第三节“管理层讨论与分析”之第十条“公司面 临的风险和应对措施”中对公司风险提示的相关内容。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 2 中辰电缆股份有限公司 2021年半年度报告 目录 第一节重要提示、目录和释义 ........................................................................................................2 第二节公司简介和主要财务指标 ....................................................................................................6 第三节管理层讨论与分析 ................................................................................................................9 第四节公司治理 ..............................................................................................................................22 第五节环境与社会责任 ..................................................................................................................24 第六节重要事项 ..............................................................................................................................27 第七节股份变动及股东情况 ..........................................................................................................31 第八节优先股相关情况 ..................................................................................................................37 第九节债券相关情况 ......................................................................................................................38 第十节财务报告 ..............................................................................................................................39 第十一节其他报送数据 ................................................................................................................153 3 中辰电缆股份有限公司 2021年半年度报告 备查文件目录 一、载有公司盖章、法定代表人、主管会计工作负责人、会计主管人员签名并盖章的财 务报表。 二、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 三、其它相关资料。 以上备查文件的备置地点：公司证券事务部。 4 中辰电缆股份有限公司 2021年半年度报告 释义 释义项指释义内容 本报告指 2021年半年度报告 报告期、本报告期指 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 公司、本公司、本集团、中辰股份指中辰电缆股份有限公司 江苏聚辰指江苏聚辰电缆科技有限公司 江苏拓源指江苏拓源电力科技有限公司 中国证监会指中国证券监督管理委员会 深交所指深圳证券交易所 《公司法》指《中华人民共和国公司法》 《证券法》指《中华人民共和国证券法》 《公司章程》指《中辰电缆股份有限公司章程》 元、万元、亿元指人民币元、万元、亿元 5 中辰电缆股份有限公司 2021年半年度报告 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称中辰股份股票代码 300933 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称中辰电缆股份有限公司 公司的中文简称（如有）中辰股份 公司的外文名称（如有） SINOSTAR CABLE CO., LTD 公司的法定代表人杜南平 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名徐积平谢圣伟 联系地址宜兴环科园氿南路 8号宜兴环科园氿南路 8号 电话 0510-80713366 0510-80713366 传真 0510-87076198 0510-87076198 电子信箱 [email protected] [email protected] 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □适用 √不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2020年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □适用 √不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见 2020年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 6 中辰电缆股份有限公司 2021年半年度报告 □适用 √不适用 公司注册情况在报告期无变化，具体可参见 2020年年报。 4、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况 √适用 □不适用 公司已于 2021年 3月完成了变更注册资本、公司类型、修订《公司章程》等相关工商变更登记手续，并取得无锡市行政审 批局换发的《营业执照》。详见公司披露于巨潮资讯网（ www.cninfo.com.cn）的《关于完成工商变更登记并换发营业执照的 公告》（公告编号： 2021-013） 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期上年同期 本报告期比上年同期增 减 营业收入（元） 1,176,176,342.68 895,250,711.27 31.38% 归属于上市公司股东的净利润（元） 42,252,445.25 39,126,995.78 7.99% 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益后的净利润（元） 41,995,579.01 30,051,835.94 39.74% 经营活动产生的现金流量净额（元） -219,095,697.57 -227,512,844.83 3.70% 基本每股收益（元 /股） 0.10 0.11 -9.09% 稀释每股收益（元 /股） 0.10 0.11 -9.09% 加权平均净资产收益率 3.34% 4.09% -0.75% 本报告期末上年度末 本报告期末比上年度末 增减 总资产（元） 2,606,632,407.13 2,230,132,199.90 16.88% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,314,112,012.92 1,028,137,284.64 27.81% 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股）458,500,000 公司报告期末至半年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权 益金额 □是√否 支付的优先股股利 0.00 支付的永续债利息（元） 0.00 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元 /股） 0.0922 7 中辰电缆股份有限公司 2021年半年度报告 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 3、境内外会计准则下会计数据差异说明 □适用 √不适用 六、非经常性损益项目及金额 √适用 □不适用 单位：元 项目金额说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 37,867.57固定资产处置收益 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 1,335,613.07政府补助 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -1,138,523.78未决诉讼 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 271,979.26 减：所得税影响额 149,929.65 少数股东权益影响额（税后） 100,140.23 合计 256,866.24 - 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用 √不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 8 中辰电缆股份有限公司 2021年半年度报告 第三节管理层讨论与分析 一、报告期内公司从事的主要业务 1、主要业务 公司主营业务为电线电缆及电缆附件的研发、生产与销售，主要产品为110kV及以下电力电缆、750kV及以下裸导线、电 气装备用电线电缆等电线电缆产品及电缆附件，并以国家电网公司、南方电网公司以及“两网”公司下辖省市县电力公司为 主要客户，产品广泛应用于全国31个省、自治区和直辖市的电力传输主干网、城镇配电网以及农村电网的建设和升级改造工 程。 2、主要产品及其用途 公司主要产品为110kV及以下电力电缆、750kV及以下裸导线、电气装备用电线电缆以及电缆附件等四大类。其中电力电 缆主要被应用在电力系统的主干线路中用以传输和分配大功率电能；裸导线主要应用于长距离、大跨越、超高压输电电网建 设；电气装备用电线电缆主要被用于从电力系统的配电点把电能直接传送到各种用电设备、器具；电缆附件则主要用于连接 和保护电线电缆。上述产品广泛应用于电网建设、火力和水力发电、电气化铁路、城市轨道交通、新能源发电、石油/石化、 冶金、船舶、家电、工程建筑等行业和国家重点项目。 3、经营模式 公司的经营模式按运营环节可分为采购模式、生产模式和销售模式。 1）采购模式 公司生产经营中采购的原材料主要包括金属材料和化工原料，金属材料包括铜杆、铝杆、镀锡铜丝、钢绞线、镀锌钢带、 铝带等，化工原料包括绝缘料（包括PVC绝缘料、硅烷交联绝缘料、化学交联聚乙烯绝缘料等）、屏蔽料（内屏蔽、外屏蔽、 非交联屏蔽）和护套料（PVC护套和PE护套）等。此外，受部分产品产能不足、订单交货期较短以及运输成本较高等因素影 响，公司报告期内存在向其他合格电线电缆企业及电缆附件企业采购电线电缆及电缆附件的情况。 公司制定了完善的原材料采购制度和流程，原材料均通过采供中心统一向国内外厂商采购，所有材料的采购，采供中心 须凭经过审批的采购申请单对外进行比质比价。公司建立了合格供应商管理制度，严格按照产品质量、供货及时性、价格及 售后服务等指标选择优质供应商，并每年对供应商及潜在供应商进行评审，优胜劣汰，保证供应商队伍稳定和健康发展。 公司所处宜兴市为电线电缆企业聚集地，区域产业配套完善，电缆企业及原材料供应商众多。公司与原材料供应商已建 立长期互利合作的关系，供应商能够确保货源稳定、充足、及时供应，为公司高效生产，控制成本提供可靠保证。 2）生产模式 ①电线电缆的生产模式 公司采用“以销定产”的方式组织生产，这是由于电线电缆产品具有定制生产的特点，不同客户对产品性能、规格、长 度的要求不尽相同，公司在签订合同后才能够确定产品的型号规格并组织铜、铝的采购和产品生产。 在客户下达订单（或供货单）后，公司营销中心向生产中心下达内部订单，生产中心根据内部订单及技术质量中心测算 的铜、铝需求量向采供中心下达采购任务，采供中心根据库存数量和交货期安排采购入库，生产中心根据内部订单安排生产 计划并分配到生产车间进行生产，生产的成品经技术质量中心检验合格后发放合格证并入库，之后营销中心根据交货期及交 货地点组织车辆送货。 ②铜带、铝绞线的委托加工模式 公司在生产过程中，将部分简单的前序工艺如拉丝（压延）、绞线等委托给其他企业加工（以下简称“加工方”）。公司 将铜杆、铝杆等原材料提供给加工方，加工方进行拉丝（压延）、绞线后将铜带、铝绞线等交付给公司，公司向其支付委托 加工费。公司定期与加工方签订《委托加工合同》，确定合同执行期内的加工费以及预计的委托加工数量等。 3）销售模式 公司一直采用“直销”的模式进行销售。公司建立了完善的营销网络，实行4级营销管控模式，即总经理—销售副总— 区域总监—营销经理。公司在31个省、自治区和直辖市建立销售网络，向客户提供售前、售中、售后全程式服务。 9 中辰电缆股份有限公司 2021年半年度报告 对于国家电网公司、南方电网公司及其他通过招投标采购的客户，公司营销人员即时收集招标信息并制作标书参与投标， 中标后区域营销人员负责合同签订、跟踪合同执行情况，并负责客户项目现场服务。对于其他客户，公司营销人员主动联系 并积极跟踪客户的采购需求，通过商务谈判方式获取订单。 4、主要业绩驱动因素 1）宏观经济整体向好，行业需求维持长期稳步增长的趋势 近年来，我国宏观经济持续稳定发展，以国家电网更新改造、城市化进程的提速为代表的我国新一轮基础设施投资建设 的开展,将为线缆行业带来长期、持续的市场需求。 2）政策鼓励电线电缆行业优化升级 近年来，国家先后出台多项文件，持续鼓励电线电缆行业优化升级。以《中国制造2025》《国民经济和社会发展第十四 个五年规划纲要》《国家创新驱动发展战略纲要》等文件为基础，我国将发展高端制造业提升到国家竞争力的战略高度，力 争通过创新驱动、制造强国的国家战略，促进制造业调整转型，优化升级。在国家政策的推动下，我国电线电缆行业具有良 好的发展前景。 3）主要产品应用市场需求广阔 电线电缆行业在经济建设中必须配套发展或是超前发展，这就决定其发展速度至少同步于国民经济的发展速度或是更 快。 电线电缆行业的发展与国民经济各行业尤其是基础产业发展密切相关。电力、交通、新能源、建筑工程、通信、船舶、 石油化工以及民用等领域未来长时间的持续重大投资将给电线电缆行业带来广阔的发展空间。 4）公司不断加强自身建设 公司经过多年的经营积累，已经在技术创新、品质管理、营销服务等各个方面确立了一定的竞争优势，在行业内建立起 了一定的品牌知名度和美誉度。未来，公司将结合行业发展与市场需求，持续加大研发投入，通过持续引进高端技术人才， 大幅提升客户服务能力，形成自己的专有技术和创新能力，打造国产高端电缆产品的自主品牌，所有这些都将是公司未来的 经营业绩得以持续快速增长的保障。 5、行业发展阶段 1）全球电缆行业步入中速增长阶段，绝对规模稳步增长 电线电缆广泛应用于国民经济各个部门，是现代经济和社会正常运转的基础保障。电线电缆行业的发展水平也是一个国 家制造业水平的标志和缩影。全球电线电缆行业已步入稳定增长阶段，且在一定程度上呈现存量竞争的特征。 2）我国线缆产销量全球第一，行业总体平稳发展 我国的电线电缆行业是新中国成立后从无到有发展起来的。进入20世纪90年代以来，我国电线电缆行业迎来高速发展期， 目前已发展成为国民经济中最大的配套产业之一，行业总体保持平稳发展，趋于成熟，从高速粗放步入中速高质发展阶段， 增速放缓但领先于全球平均水平。 6、公司所处的行业地位 公司自成立以来一直专注于电线电缆及电缆附件的研发、生产、销售，主营业务经过近十年的发展，公司已经成为电线 电缆行业的主要竞争企业之一。经过由中国电器工业协会电线电缆分会和线缆信息研究院专家组成的中国线缆企业竞争力研 究项目小组共同评定，公司被评为“2020年中国线缆行业具竞争力企业100强”企业。2021年1月22日公司在深圳证券交易所 创业板挂牌上市，成为创业板首家电线电缆企业。 在电力系统领域，公司已通过国家电网公司10～750kV钢芯铝绞线、架空绝缘电缆、110kV电力电缆、1～35kV电力电缆、 控制电缆供应商资质审核，成为国内电缆行业中入围产品系列最全的企业之一。公司近年来在国家电网公司和南方电网公司 的历次招投标中大量中标，产品已在全国31个省、自治区和直辖市的重大电网工程中投入使用。在非电力系统领域，公司产 品广泛应用于火力发电、新能源发电、电气化铁路、城市轨道交通、机场等行业，深受客户信赖和好评。 报告期内，公司主营业务、主要产品及用途、经营模式未发生重大变化。 二、核心竞争力分析 1、研发与技术优势 10 中辰电缆股份有限公司 2021年半年度报告 公司技术质量中心已被认定为江苏省企业技术中心，获批建立了“江苏省能源开发用电缆工程技术研发中心”，并与国 家电线电缆质量监督检验中心（江苏）合作建立了燃烧实验室，为研发、实验、检测工作提供平台支持。通过外部引进和自 主培养相结合，公司已形成一支年龄、学历、职称、经验等构成合理，合作研发水平较高的高层次、高素质研发团队。公司 研发团队成员专业构成覆盖电线电缆技术与材料、机械工程、电气工程、化学分析、计算机工程等电线电缆制造工程开发、 与设计与生产所需的各类专业。公司积极与上海电缆研究所、武汉高压研究所和哈尔滨理工大学等科研院所、高校开展交流 与合作，为研发新技术、新材料和新产品提供外部研发支持。 公司在新品研发和科技成果转化领域成果显著，报告期内共有专利136项，其中发明专利14项，实用新型专利122项。公 司核心技术均被应用于电线电缆及电缆附件的生产中。在同行业电线电缆企业中具备较明显的技术优势。 2、产品质量优势 公司通过引进国内外先进的生产、检验设备，目前已拥有国内一流的电线电缆生产和检测设备，在硬件方面已经达到国 内先进水平。公司经过多年的研发、生产积累和持续的技术改进，已形成行业领先的生产工艺，能够保证产品性能稳定，质 量可靠。 公司在采购、生产、售后服务等环节制定了严格的质量控制标准和措施，建立了高效的质量保障体系，确保产品质量达 到或超过国家标准和行业标准。公司通过了GB/T19001-2016/ISO9001:2015质量管理体系认证，主要产品也先后通过 “CCC”、 “PCCC”、“TUV”、“CE”等认证，全面提升了公司质量管理水平，有效保证了产品质量。报告期内公司已先后参与制定了4 项国家标准、1项行业标准、11项团体标准。 先进的生产工艺和严格的质量保障体系为公司生产优质电线电缆产品提供了软件保障。 3、营销优势 公司身处充分竞争的市场环境，根据行业及客户特点，确立了以销售为先导、以客户需求为核心的营销理念，构建了高 效专业的营销体系。自成立以来，公司坚持采用产品直销的销售模式，建立了覆盖全国的营销网络。公司营销管理采用4级 管控模式（即总经理—销售副总—区域总监—营销经理），在全国31个省、自治区和直辖市建立营销网络，向客户提供售前、 售中、售后全程服务。 公司对客户采用差异化的营销政策：对于国家电网公司、南方电网公司及其他通过招投标采购的客户，公司营销人员即 时收集招标信息并制作标书参与投标，中标后区域营销人员负责合同签订、跟踪合同执行情况，并负责客户项目现场服务。 对于其他客户，公司营销人员主动联系并积极跟踪客户的采购需求，通过商务谈判、多方竞价等方式获取订单。 专业的营销团队和积极的营销策略能够保证公司有效开发和维护客户，为公司业务发展提供支持。 4、资质优势 公司已通过国家电网公司10～750kV钢芯铝绞线、架空绝缘电缆、110kV电力电缆、1～35kV电力电缆、控制电缆供应商 资质审核，成为国内电缆行业中入围产品系列最全的企业之一。此外，公司也已取得南方电网公司物资供应商现场评估证明、 国家电力投资集团公司合格供应商证书、中铁电气化局集团有限公司物资供应商准入证、民用机场专用设备审定合格证、光 伏电缆莱茵认证、家电类节能环保电缆莱茵认证等一系列资质认证，具备参与电力系统建设项目和重大工程建设项目招投标 的资质。 5、人才优势 公司核心管理人员均在电缆行业从业超过20年，在入职之前均在国内知名的电缆企业从事营销、生产、研发等方面的管 理工作，具有丰富的电缆行业管理经验。公司管理团队对电缆行业具有深刻的理解，能够基于公司的实际情况、行业发展水 平和市场需求制定适合公司的长远战略规划，能够对公司的生产、销售等经营管理进行合理决策并有效实施。报告期内公司 管理团队稳定，核心管理人员未出现重大变动。 三、主营业务分析 概述 是否与报告期内公司从事的主要业务披露相同 √是□否 参见“一、报告期内公司从事的主要业务”相关内容。 11 中辰电缆股份有限公司 2021年半年度报告 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期上年同期同比增减变动原因 营业收入 1,176,176,342.68 895,250,711.27 31.38% 主要系受新冠疫情影响上 年同期收入减少；报告期销 售业务量增长和原材料价 格上涨导致产品价格上涨。 营业成本 1,005,425,742.71 744,091,904.28 35.12% 主要系营收规模增长导致 成本增长；报告期公司将与 合同履约直接相关的运输 费用作为合同成本转入营 业成本列报。 销售费用 46,423,325.72 38,783,207.14 19.70% 管理费用 18,838,887.00 11,371,271.21 65.67% 主要系报告期上市费用、年 度审计费、安环投入和工资 薪酬增加；社保费取消优惠 政策。 财务费用 17,172,149.57 15,325,397.09 12.05% 所得税费用 3,832,387.96 5,220,075.13 -26.58% 研发投入 37,131,260.09 27,776,130.40 33.68% 主要系报告期公司加大研 发力度，研发投入较上年同 期增加。 经营活动产生的现金 流量净额 -219,095,697.57 -227,512,844.83 3.70% 投资活动产生的现金 流量净额 -33,871,758.92 -7,372,363.34 -359.44% 主要系报告期募投项目投 入建设。 筹资活动产生的现金 流量净额 291,907,464.19 17,765,252.92 1,543.14% 主要系报告期内公司发行 新股募集资金。 现金及现金等价物净 增加额 38,940,007.70 -217,119,955.25 117.93% 主要系报告期内公司发行 新股募集资金。 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □适用 √不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 占比 10%以上的产品或服务情况 √适用 □不适用 单位：元 营业收入营业成本毛利率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上年 同期增减 分产品或服务 12 中辰电缆股份有限公司 2021年半年度报告 电线电缆 1,175,743,737.71 1,005,062,812.88 14.52% 31.37% 35.11% -2.37% 分产品 电力电缆 1,027,625,558.71 876,143,250.36 14.74% 26.78% 29.89% -2.04% 分地区 华东 607,253,416.00 516,882,214.27 14.88% 40.47% 44.75% -2.52% 华中 137,778,376.24 116,353,198.33 15.55% 176.98% 174.2% 0.85% 西北 185,218,835.35 156,914,431.06 15.28% 90.04% 97.77% -3.31% 四、非主营业务分析 √适用 □不适用 单位：元 金额占利润总额比例形成原因说明是否具有可持续性 投资收益 120,000.00 0.28% 德州市陵城农村商业银行股份有 限公司的分红收益。 否 资产减值 -140,336.47 -0.32% 主要系计提存货跌价准备和合同 资产减值损失 否 营业外收入 502,682.18 1.15%主要系客户逾期付款违约金收入否 营业外支出 1,369,226.70 3.15%主要系未决诉讼计提的预计负债否 其他收益 1,335,613.07 3.07%与日常活动相关的政府补助否 资产处置收益 37,867.57 0.09%固定资产处置收益否 信用减值损失 -4,456,156.41 -10.24% 主要系计提应收账款和其他应收 款坏账准备 否 五、资产、负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 本报告期末上年末 比重增减重大变动说明 金额 占总资 产比例 金额 占总资产 比例 货币资金441,605,311.3916.94%403,097,962.4018.08%-1.14% 应收账款1,156,515,374.4144.37%935,158,021.4141.93%2.44% 合同资产74,027,206.092.84%99,975,499.034.48%-1.64% 存货455,053,577.9617.46%347,532,470.1815.58%1.88% 固定资产209,787,124.808.05%229,117,273.7910.27%-2.22%2021年开始执行新租赁准则 13 中辰电缆股份有限公司 2021年半年度报告 在建工程 17,028,108.20 0.65% 22,659,434.40 1.02% -0.37% 使用权资产 35,953,599.04 1.38% 1.38% 2021年开始执行新租赁准则 短期借款 773,438,389.72 29.67% 700,657,629.19 31.42% -1.75% 合同负债 32,430,222.10 1.24% 33,976,749.25 1.52% -0.28% 2、主要境外资产情况 □适用 √不适用 3、以公允价值计量的资产和负债 √适用 □不适用 单位：元 项目期初数 本期公 允价值 变动损 益 计入权益 的累计公 允价值变 动 本期计提 的减值 本期购 买金额 本期出 售金额 其他变动期末数 金融资产 4．其他 权益工 具投资 4,000,000.00 4,000,000.00 金融资 产小计 4,000,000.00 4,000,000.00 应收款 项融资 7,183,320.00 -3,364,133.78 3,819,186.22 上述合 计 11,183,320.00 -3,364,133.78 7,819,186.22 金融负 债 0.00 0.00 其他变动的内容： 应收款项融资本期增减变动。 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □是√否 4、截至报告期末的资产权利受限情况 项目期末账面价值（单位：元）受限原因 货币资金 114,990,778.93保函及票据保证金 应收票据 38,612,723.06融资质押 14 中辰电缆股份有限公司 2021年半年度报告 存货 21,746,103.34融资质押 固定资产（房屋建筑物） 139,106,751.43融资抵押 固定资产（机器设备） 8,645,142.77融资抵押 无形资产（土地使用权） 65,303,328.32融资抵押 合计 388,404,827.85 六、投资状况分析 1、总体情况 √适用 □不适用 报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度 28,711,967.91 20,435,854.04 40.50% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □适用 √不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 √适用 □不适用 单位：元 项目名称 投资 方式 是否 为固 定资 产投 资 投资项 目涉及 行业 本报 告期 投入 金额 截至报 告期末 累计实 际投入 金额 资金 来源 项目 进度 预计 收益 截止 报告 期末 累计 实现 的收 益 未达 到计 划进 度和 预计 收益 的原 因 披 露 日 期 （ 如 有） 披露 索引 （如 有） 智能高压 裸线制造 车间 自建是 电线电 缆 5,300, 312.58 27,959,7 46.98 自有 100.0 0% 0.00 0.00 6月 30 日达 到预 定可 使用 状态 环保型轨 道交通用 特种电缆 建设项目 其他是 电线电 缆 7,436, 901.70 7,436,90 1.70 募投 资金 5.19 % 0.00 0.00 尚在 建设 中 15 中辰电缆股份有限公司 2021年半年度报告 新能源用 特种电缆 建设项目 其他是 电线电 缆 7,330, 895.00 7,330,89 5.00 募投 资金 9.95 % 0.00 0.00 尚在 建设 中 合计 -- - 20,068 ,109.2 8 42,727,5 43.68 -- 0.00 0.00 -- - 4、以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 5、募集资金使用情况 √适用 □不适用 （1）募集资金总体使用情况 √适用 □不适用 单位：万元 募集资金总额 25,747.73 报告期投入募集资金总额 3,115.26 已累计投入募集资金总额 3,115.26 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会《关于同意中辰电缆股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 [2020]3570号） 同意注册，中辰电缆股份有限公司（以下简称 “公司 ”）首次公开发行人民币普通股（ A股）股票 91,700,000股，每股 面值 1元，每股发行价格为人民币 3.37元。募集资金总额为人民币 309,029,000.00元，扣除相关发行费用（不含税）后 实际募集资金净额为人民币 257,477,283.03元。上述资金已于 2021年 1月 19日划至公司指定账户，信永中和会计师事 务所（特殊普通合伙）进行了审验，并于 2021年 1月 19日出具了《中辰电缆股份有限公司首次公开发行人民币普通股 （A股）验资报告》（XYZH[2021]NJAA20003）。 报告期内，公司实际使用募集资金为 3,115.26万元，累计使用募集资金为 3,115.26万元；购买理财产品 11,000万元，累 计收到利息收入扣减手续费净额为 25.07万元。截至报告期末，尚未使用的募集资金总额为 22,632.47万元（包含闲置募 集资金临时用于其他用途金额）。 （2）募集资金承诺项目情况 √适用 □不适用 单位：万元 承诺投资项目和是否募集资调整本报截至截至项目达本报截止是否项目 16 中辰电缆股份有限公司 2021年半年度报告 超募资金投向已变金承诺后投告期期末期末到预定告期报告达到可行 更项投资总资总投入累计投资可使用实现期末预计性是 目(含 部分 变更 ) 额额(1)金额投入 金额 (2) 进度 (3)＝ (2)/(1) 状态日 期 的效 益 累计 实现 的效 效益否发 生重 大变 益化 承诺投资项目 环保型轨道交通 用特种电缆建设 项目 否 14,330 14,330 678.24 678.24 4.73% 2023 年 01 月 21 日 0 0 不适 用 否 新能源用特种电 缆建设项目 否 7,366 7,366 705.29 705.29 9.57% 2023 年 01 月 21 日 0 0 不适 用 否 补充流动资金否 20,000 1,731. 73 1,731. 73 1,731. 73 100.00 % 0 0 不适 用 否 高端线缆研发中 心建设项目 否 2,320 2,320 0 0 0.00% 2023 年 01 月 21 日 0 0 不适 用 否 承诺投资项目小 计 -44,016 25,747 .73 3,115. 26 3,115. 26 -- - - 超 募资金投向 0 归还银行贷款（如 -- - - - - 有 ） 补充流动资金（如 -- - - - - 有 ） 超募资金投向小 -- - - - 计 合计 -44,016 25,747 .73 3,115. 26 3,115. 26 -- 0 0 -- 未 达到计划进度 或预计收益的情 无 况和原因（分具体 项目） 项目可行性发生 重大变化的情况无 说明 17 中辰电缆股份有限公司 2021年半年度报告 超募资金的金额、不适用 用途及使用进展 情况 募集资金投资项不适用 目实施地点变更 情况 募集资金投资项 不适用 目实施方式调整 情况 募集资金投资项不适用 目先期投入及置 换情况 适用 用闲置募集资金 暂时补充流动资 金情况 公司于 2021年 4月 12日召开的第二届董事会第十次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了 《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币 5,000万元的 闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限至本次董事会审议通过之日起不超过 12个月，公司将 随时根据募集资金投资项目的进展及需求情况及时将补流的募集资金归还至募集资金专用账户。具 体内容详见公司于 2021年 4月 13日在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号： 2021-026）。 项目实施出现募不适用 集资金结余的金 额及原因 尚未使用的募集 资金用途及去向 公司于 2021年 4月 12日召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关 于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和 公司正常运营的情况下，使用不超过人民币 11,000万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自 第二届董事会第十次会议审议通过之日起 12个月内有效。在上述额度和期限范围内，资金可循环 滚动使用。具体内容详见公司于 2021年 4月 13日在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号： 2021-025）。 截至 2021年 6月 30日，募集资金专户余额为 7450.34万元。 募集资金使用及 披露中存在的问 题或其他情况 无 （3）募集资金变更项目情况 □适用 √不适用 18 中辰电缆股份有限公司 2021年半年度报告 6、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）衍生品投资情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在委托贷款。 七、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □适用 √不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □适用 √不适用 八、主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司类营业利 公司名称主要业务注册资本总资产净资产营业收入净利润 型润 江苏聚辰 电缆科技 有限公司 子公司 电缆制造 与贸易 60,000,000.00 127,528,833. 03 60,646,420 .07 638,507,96 2.69 316,025. 79 237,019.34 山东聚辰 电缆有限 公司 子公司电缆制造 208,000,000.0 0 249,716,005. 23 61,730,875 .47 68,122,483 .93 -6,011,5 87.52 -5,682,101.1 4 江苏拓源 电力科技 子公司 电缆附件 制造 100,000,000.0 0 93,636,238.3 6 66,721,415 .50 15,844,438 .30 -1,066,6 47.72 -354,292.19 19 中辰电缆股份有限公司 2021年半年度报告 有限公司 报告期内取得和处置子公司的情况 □适用 √不适用 主要控股参股公司情况说明 江苏聚辰电缆科技有限公司，成立于2010年4月30日，注册资本6,000万元，本公司持有100%的股权，主要从事电线电缆、 高低压开关、高低压电缆接头、电缆附件、高分子材料、电缆设备、金具、电缆盘、输变电设备的研究、开发、制造、销售； 电工器材、通用机械设备、电子产品、有色金属的销售；道路普通货物运输。营业收入同比增长79.91%，营业利润同比增长 281.77%，净利润同比增长281.77%，主要系江苏聚辰为本集团的原材料供应商。 山东聚辰电缆有限公司，成立于2012年3月16日，注册资本20,800万元，本公司持有55%的股权，主要从事电线电缆、铜 线铜杆、风能用电缆、光伏电缆、轨道交通用电缆、矿用电缆、国防电缆制造、销售；铜、铝原材料销售；货物及技术的进 出口业务。营业收入同比下降15.39%，营业利润同比下降78.38%，净利润同比下降87.73%，主要系受市场供求关系影响，市 场销量有所下降。 江苏拓源电力科技有限公司，成立于2005年9月6日，注册资本10,000万元，本公司持有100%的股权，主要从事电力技术、 电力设备研发；电线电缆、电缆附件，塑料电缆穿管，玻璃钢电缆穿管，波纹电缆穿管制造、加工、销售；电缆附件安装服 务；电力设备、塑料粒子、PVC树脂（除危险品）销售；电缆盘制造、销售。营业收入同比增长8.64%，营业利润同比下降302.67%， 净利润同比下降175.07%，主要系毛利率降低及新增土地摊销等。 江苏润邦售电有限公司，成立于2016年7月20日，注册资本1,000万元，本公司持有100%的股权，主要从事售电业务；电 力工程设计、施工；电力设施运行维护；新能源技术开发。 上海中辰振球贸易有限公司，成立于2017年1月9日，注册资本5,000万元，本公司持有100%的股权，主要从事电线、电 缆、高低压电气成套设备、五金交电、机械设备及配件、机电设备及配件、电子产品、金属材料及制品的销售，从事货物及 技术的进出口业务。 九、公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 十、公司面临的风险和应对措施 1、原材料价格波动风险。电线电缆行业属于典型的“料重工轻”行业，铜、铝等主要原材料在产品的成本构成中占 比80%左右。虽然公司产品销售价格与原材料价格存在联动机制，但铜、铝价格的大幅波动仍会对公司的原材料采购成本产 生一定的影响，进而影响公司盈利能力的稳定性。公司将进一步加强与供应商战略合作，强化竞争，优化供应商结构，发挥 规模采购的价格优势，有效降低原材料采购成本。 2、应收账款回收风险。随着公司业务规模的扩大，客户数量的不断增加以及客户结构的变化，公司应收账款余额可 能会逐步增加。尽管公司会严格把控客户质量，选择资金实力雄厚、信用状况良好的企业，但如果未来市场环境发生重大变 动，下游客户的经营状况发生重大不利变化，会导致公司存在一定的应收账款回收风险。公司通过对客户信用等级进行分级 管理、充分评估应收账款的坏账风险，提前采取有针对性的措施应对可能发生的风险。同时，将回款金额、回款期限作为销 售团队业绩考核的参考指标，加大应收账款催收力度。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √适用 □不适用 接待时间接待地点接待方式 接待对象类 型 接待对象 谈论的主要内容及 提供的资料 调研的基本情况索 引 20 中辰电缆股份有限公司 2021年半年度报告 2021年 04月 16日 全景网“投资 者关系互动 平台 ” （http://ir.p5 w.net） 其他其他 2020年度业 绩说明会 详见于 2021年 4月 16日发布于互动易 平台的投资者关系 活动记录表 详见于 2021年 4月 16日发布于互动易 平台的投资者关系 活动记录表（编号： [2021]第 001号） 21 中辰电缆股份有限公司 2021年半年度报告 第四节公司治理 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次会议类型投资者参与比例召开日期披露日期会议决议 2021年第一次临 时股东大会 临时股东大会 49.24% 2021年 03月 10日 2021年 03月 11日 具体内容详见公 司披露于巨潮资 讯网 （www.cninfo.co m.cn）的《 2021 年第一次临时股 东大会决议公告》 （公告编号： 2021-012） 2020年年度股东 大会 年度股东大会 53.09% 2021年 05月 07日 2021年 05月 08日 具体内容详见公 司披露于巨潮资 讯网 （www.cninfo.co m.cn）的《 2020 年年度股东大会 决议公告》（公告 编号： 2021-035） 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用 √不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名担任的职务类型日期原因 刘志庆财务总监离任 2021年 02月 07日因个人原因辞职 衣进董事离任 2021年 02月 08日因个人原因辞职 朱霖独立董事离任 2021年 05月 07日因本人工作及时间安排的原因辞职 徐积平财务总监聘任 2021年 02月 22日公司第二届董事会第九次会议聘任为财务总监 史勤独立董事被选举 2021年 05月 07日公司 2020年度股东大会选举为第二届董事会独立董事 22 中辰电缆股份有限公司 2021年半年度报告 三、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 □适用 √不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □适用 √不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 23 中辰电缆股份有限公司 2021年半年度报告 第五节环境与社会责任 一、重大环保问题情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 □是√否 公司或子公司名 称 处罚原因违规情形处罚结果 对上市公司生产 经营的影响 公司的整改措施 中辰电缆股份有 限公司 公司未按照规定 使用防污染防治 设施 2021年 3月 19日、 3月 31日无锡市 生态环境局执法 人员两次现场检 查发现，公司北侧 交联车间的四条 阻燃、挤塑生产线 正在生产，配套四 台 UV光氧催化 设施中有三台不 在运行，产生的含 挥发性有机物废 气无组织排放，未 按照规定使用污 染防治设施。 被处以罚款三万 元整 属于一般失信行 为，不会对公司的 经营业绩产生重 大不利影响，不会 影响公司的持续 经营 公司在收到通知 书后，及时缴纳了 罚款，并对防污染 防治设施进行了 整修，加强了内部 环境保护教育以 及相关制度安排。 整改后，公司污染 防治设施均按规 定正常运行，产生 的含挥发性有机 物废气排放符合 相关标准。 中辰电缆股份有 限公司 公司危险废物标 识牌设置及台账 不规范 2021年 3月 19日、 4月 20日无锡市 生态环境局执法 人员至公司检查 时发现，公司危险 废物标识牌设置 不规范，标志牌危 废种类只写了 HW08等信息，未 填写中文名称，并 且危险废物出入 库台帐不规范，未 标明出入库日期， 管理人员信息。 被处以罚款贰拾 万元整 属于一般失信行 为，不会对公司的 经营业绩产生重 大不利影响，不会 影响公司的持续 经营 公司已积极整改 上述问题并及时 缴纳了罚款，认真 吸取教训，严格学 习环境保护相关 法律法规，对环保 负责人、车间员 工、固体废物处置 专职人员进行培 训，强化员工的环 保意识，完善各项 内部控制制度。 参照重点排污单位披露的其他环境信息： （一）排污信息及防治污染设施的建设和运行情况 公司污染源主要涉及四方面：废气、废水、噪声和固体废物。 废气：大气污染物采取集气罩收集后经活性炭吸附装置处理后达标排放。 24 中辰电缆股份有限公司 2021年半年度报告 废水：生活污水接入市政污水管网，纳入市城市污水处理厂集中处理后达标排放；生产过程中的冷却用水经冷却池冷却后循 环使用。 固体废物：生活垃圾经垃圾桶收集后由环卫部门统一清运；生产过程中产生的废料收集后出售给废品站；危险废弃物收集后 委托资质单位处置。 噪声：通过合理布局，选用低噪声设备，配备相应隔声设施，加强厂区绿化以减小噪声对周围环境的影响。 （二）建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 公司已经建立了符合ISO14001：2015标准的环境管理体系，并通过了新版ISO14001：2015环境管理体系认证。公司严格按照 《建设项目环境影响报告表》的相关要求认真落实有关的污染防治措施，能够实现污染物稳定达标排放和总量控制要求。 （三）突发环境事件应急预案 公司编制了《环境风险评估报告》《应急物资调查报告》及《突发环境事件应急预案》，定期组织开展环境污染、泄漏事件应 急预案演练，做好预防、预测、预警和预报工作，提高应对突发环境事件的综合能力，以确保在突发环境事件时能快速、高 效、有序地开展应急救援工作。 （四）环境自行监测方案 公司定期委托有资质的第三方专业机构对公司运营过程中污染物排放情况及噪声进行监测。 未披露其他环境信息的原因： 无。 二、社会责任情况 公司始终将依法经营作为公司经营的基本原则，注重企业经济效益与社会效益的同步共赢。公司严格遵守国家法律、法 规、政策的规定，始终依法经营，积极纳税，发展就业岗位，支持地方经济的发展。 （一）股东权益保护 公司一直严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等法律法规，不断健全、完善公司法人治理结构和内部控 制制度，持续深入开展治理活动，将股东、尤其是中小投资者的权益放在公司治理的重中之重，以做到充分保障投资者的各 项权益。 （二）职工权益保护 公司工会把努力构建企业和谐劳动关系作为工作重点；一直坚持以人为本的人才理念，严格贯彻执行了《劳动合同法》 《社会保险法》《女职工保护条例》等各项法律法规，尊重和保护了员工权益，完善了具有吸引力和竞争性的福利体系；同 时，紧紧围绕公司生产经营的实际，坚持为科学发展服务、为职工群众服务、为基层服务的工作理念，突出特色工作，把职 工最迫切、最关心的问题作为首要工作来抓，问需于员工、问计于基层，坚持工作重心下移，面对面、心贴心、点对点、实 打实为员工做好各项服务工作。建立企业职工学校和实训基地，加大产业工人教育培训经费支持，优先保障产业一线工人参 加技能培训。每年组织开展以开发新品、提高质量、挖潜提效、增收节支、安全环保为主要内容的劳动竞赛活动，并结合劳 动竞赛活动，执行以“产能、质量、消耗、安全”为基础的车间考核制度。 （三）供应商、客户和消费者权益保护 公司与供应商和客户建立了战略合作伙伴关系，与之保持长期良好的合作关系，充分尊重并保护供应商、客户的合法权 益。注重与供应商相互促进共同成长，通过双方在技术、质量、服务上的互相交流与学习实现双方的共同发展与进步；为客 户提供安全、可靠的产品和优质的服务是公司的一贯追求，通过持续技术创新来满足客户的需求，通过加强产品质量和提供 更满意的服务，提高客户的满意度和忠诚度。 （四）履行企业社会责任 公司始终积极履行企业的社会责任，用实际行动回馈社会、反哺社会。2021年组织开展党员“一对一”结对帮扶贵州小 丑小学，完成60名山区儿童“微心愿”，捐赠小丑小学全校师生定制校服一套；参与宜兴市团委“梦想改造+，关爱计划”圆 梦数十位儿童心愿；组织员工进行义务献血，支持无偿献血事业。 公司深入生产厂开展节能减排教育，举办清洁生产培训讲座等活动，引导广大员工技术节能、岗位节能和效率节能，在 “节能、降耗、减污、增效”各方面取得突破。内部积极推进节能降耗及清洁生产活动，设定原材料、水、电消耗等指标， 25 中辰电缆股份有限公司 2021年半年度报告 并制定每年万元产值能耗下降指标。公司的新、改、扩建项目中加大对环保的投入力度，100%实施生产用水的循环使用，并 实施清洁生产项目，确保能耗水平逐年下降，通过提速增效实现增产减污，消除公众的隐忧。 公司将始终保持一颗感恩的心，致力于公益支持和社会责任体现，营造全员参与氛围，树立良好的企业形象，将企业的 发展成果回馈社会，实现企业与社会的和谐发展。 26 中辰电缆股份有限公司 2021年半年度报告 第六节重要事项 一、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及 截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 □适用 √不适用 公司报告期不存在由公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超 期未履行完毕的承诺事项。 二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在上市公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。 三、违规对外担保情况 □适用 √不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 四、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □是√否 公司半年度报告未经审计。 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □适用 √不适用 七、破产重整相关事项 □适用 √不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 八、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 27 中辰电缆股份有限公司 2021年半年度报告 □适用 √不适用 其他诉讼事项 √适用 □不适用 诉讼 (仲裁 )基本 情况 涉案金额 （万元） 是否形成预 计负债 诉讼 (仲 裁)进展 诉讼 (仲裁 )审 理结果及影响 诉讼 (仲裁 )判 决执行情况 披露日期披露索引 江苏省宜兴市 人民法院民事 判决书（（2021） 苏 0282民初 1006号）关于苏 国兴与中辰电 缆股份有限公 司劳动人事争 议 113.85是 一审已判 决 一、中辰公司于 本判决发生法 律效力之日起 十日内向苏国 兴支付业绩提 成 1041693.78 元，并承担该款 自 2021年 1月 18日起至实际 支付之日止按 全国银行间同 业拆借中心公 布的贷款市场 报价利率计算 的利息。二、中 辰公司于本判 决发生法律效 力之日起十日 内向苏国兴支 付基础工资 96830元。三、 驳回苏国兴的 其他仲裁请求。 公司已提交 上诉材料，法 院已受理。 未达到披 露标准 未达到重大诉 讼披露标准的 其他诉讼汇总 191.88否 所有案件 均经一审 胜诉判决 或调解 诉讼事项对公 司无重大影响 所有案件均 在进行阶段 未达到披 露标准 九、处罚及整改情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □适用 √不适用 28 中辰电缆股份有限公司 2021年半年度报告 十一、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □适用 √不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、与关联关系的财务公司、公司控股的财务公司往来 □适用 √不适用 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。 6、其他重大关联交易 □适用 √不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十二、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □适用 √不适用 29 中辰电缆股份有限公司 2021年半年度报告 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 √适用 □不适用 租赁情况说明 1)、中国电信股份有限公司宜兴分公司租赁公司场地，租金为 9,523.80元。 2)、2020年 7月，公司与海通恒信国际租赁股份有限公司签订《融资回租合同》，公司以售后回租的方式向海通恒信国际租 赁股份有限公司租赁设备一批，设备转让价格 4,550万元，按照双方确认的每期租金支付租金义务。 3）、公司为外地员工住宿使用，租用宜兴市嘉和生活服务有限公司人才公寓，本报告期支付租金服务费为 122,400元。 4）、公司北京办事处向个人租赁办公室，租金费用为 128,850.00元。 5)、全资子公司江苏拓源在常州武进高新区租赁办公室，本报告期支付租金 6,000元。 6)、全资子公司江苏拓源在宜兴市高塍镇红塔村租赁盘具生产厂房，本报告期支付租金 230,000元。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □适用 √不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。 2、重大担保 □适用 √不适用 公司报告期不存在重大担保情况。 3、日常经营重大合同 4、其他重大合同 □适用 √不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十三、其他重大事项的说明 □适用 √不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 十四、公司子公司重大事项 √适用 □不适用 公司于 2021年 4月 12日召开第二届董事会第十次会议，审议通过了《关于向控股子公司增资的议案》，具体内容详见 2021 年 4月 13日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第二届董事会第十次会议决议公告》（公告编号：2021-017）、《关 于向控股子公司增资的公告》（公告编号：2021-022）等相关公告。控股子公司山东聚辰电缆有限公司、全资子公司江苏拓 源电力科技有限公司分别完成了上述事宜的工商变更登记手续，并取得了新的《营业执照》，具体内容详见公司于 2021年 5 月 10日、2021年 5月 13日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于控股子公司完成工商变更登记并换发营业执 照的公告》（公告编号：2021-036）《关于全资子公司完成工商变更登记并换发营业执照的公告》（公告编号：2021-038）。 30 中辰电缆股份有限公司 2021年半年度报告 第七节股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后 公积金 数量比例发行新股送股其他小计数量比例 转股 一、有限售条件股份 366,800,0 00 100.00 % 5,594,839 5,594,8 39 372,394 ,839 81.22% 1、国家持股 2、国有法人持股 29,494 29,494 29,494 0.01% 3、其他内资持股 366,800,0 00 100.00 % 5,559,605 5,559,6 05 372,359 ,605 81.21% 其中：境内法人持 股 306,600,0 00 83.59% 5,534,251 5,534,2 51 312,134 ,251 68.08% 境内自然人持股 60,200,00 0 16.41% 25,354 25,354 60,225, 354 13.14% 4、外资持股 5,740 5,740 5,740 0.00% 其中：境外法人持 股 5,376 5,376 5,376 0.00% 境外自然人持股 364 364 364 0.00% 二、无限售条件股份 86,105,16 1 86,105, 161 86,105, 161 18.78% 1、人民币普通股 86,105,16 1 86,105, 161 86,105, 161 18.78% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 366,800,0 00 100.00 % 91,700,00 0 91,700, 000 458,500 ,000 100.00 % 股份变动的原因 √适用 □不适用 公司于2020年12月23日经中国证券监督管理委员会《关于同意中辰电缆股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监 31 中辰电缆股份有限公司 2021年半年度报告 许可【2020】3570号）同意注册，公司于2021年1月22日挂牌上市，首次公开发行人民币普通股（A股）9,170万股，本次发 行后，公司总股本由发行后的366,800,000股变为458,500,000股。 股份变动的批准情况 √适用 □不适用 公司于2020年12月23日经中国证券监督管理委员会《关于同意中辰电缆股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监 许可【2020】3570号）同意注册，公司于2021年1月22日挂牌上市，首次公开发行人民币普通股（A股）9,170万股。 股份变动的过户情况 √适用 □不适用 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司已完成本公司关于首次公开发行股票的登记手续。 股份回购的实施进展情况 □适用 √不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □适用 √不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 √适用 □不适用 具体详见本报告第二节“公司简介和主要财务指标”之第四小节“主要会计数据和财务指标”。 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 2、限售股份变动情况 √适用 □不适用 单位：股 股东名称期初限售股数 本期解除限售 股数 本期增加限售 股数 期末限售股数限售原因 拟解除限售 日期 中辰控股有限 公司 223,750,000 0 0 223,750,000首发前限售股 2024-1-22 天津新远景优 盛股权投资合 伙企业（有限 合伙） 50,010,000 0 0 50,010,000首发前限售股 2022-1-22 张学民 19,230,000 0 0 19,230,000首发前限售股 2022-1-22 宋天祥 15,000,000 0 0 15,000,000首发前限售股 2022-1-22 宁波梅山保税 港区耘陵志合 投资合伙企业 （有限合伙） 11,160,000 0 0 11,160,000首发前限售股 2022-1-22 赵楠渊 9,000,000 0 0 9,000,000首发前限售股 2022-1-22 三花控股集团 有限公司 7,670,000 0 0 7,670,000首发前限售股 2022-1-22 32 中辰电缆股份有限公司 2021年半年度报告 中海同创投资 有限公司 7,000,000 0 0 7,000,000首发前限售股 2022-1-22 陈金玉 6,280,000 0 0 6,280,000首发前限售股 2022-1-22 杭州启浦海本 投资管理合伙 企业（有限合 伙） 5,000,000 0 0 5,000,000首发前限售股 2022-1-22 其他首发前限 售股 12,700,000 0 0 12,700,000首发前限售股 2022-1-22 首发公开发行 网下配售股东 0 0 5,594,839 5,594,839 首发公开发行网 下配售限售股 2021-7-22 合计 366,800,000 0 5,594,839 372,394,839 -- 二、证券发行与上市情况 √适用 □不适用 股票及其 衍生证券 名称 发行日期 发行价格 （或利率） 发行数量上市日期 获准上市 交易数量 交易终止 日期 披露索引披露日期 股票类 中辰股份 2021年 01 月 13日 3.37 91,700,000 2021年 01 月 22日 91,700,000 具体内容 详见公司 披露于巨 潮资讯网 （www.cni nfo.com.cn）的《首次 公开发行 股票并在 创业板上 市之上市 公告书》 2021年 01 月 21日 可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类 其他衍生证券类 报告期内证券发行情况的说明 经中国证券监督管理委员会《关于同意中辰电缆股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3570 号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票91,700,000股，每股面值1元，每股发行价格为人民币3.37元。 募集资金总额为人民币309,029,000.00元，扣除相关发行费用（不含税）后实际募集资金净额为人民币257,477,283.03元。 33 中辰电缆股份有限公司 2021年半年度报告 上述资金已于2021年1月19日划至公司指定账户，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审验，并于2021年1月19 日出具了《中辰电缆股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A股）验资报告》（XYZH[2021]NJAA20003）。 三、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股东总数 30,636 报告期末表决权恢复的 优先股股东总数（如有） （参见注 8） 0 持有特别表 决权股份的 股东总数（如 有） 0 持股 5%以上的普通股股东或前 10名股东持股情况 股东名称股东性质持股比例 报 告 期 末 持 股 数 量 报告 期内 增减 变动 情况 持有 有限 售条 件的 股份 数量 持有无 限售条 件的股 份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态数量 中辰控股有 限公司 境内非国 有法人 48.80% 223 ,75 0,0 00 0 223, 750, 000 0 天津新远景 优盛股权投 资合伙企业 （有限合 伙） 境内非国 有法人 10.91% 50, 010 ,00 0 0 50,0 10,0 00 0 张学民 境内自然 人 4.19% 19, 230 ,00 0 0 19,2 30,0 00 0 宋天祥 境内自然 人 3.27% 15, 000 ,00 0 0 15,0 00,0 00 0 宁波梅山保 税港区耘陵 志合投资合 伙企业（有 限合伙） 境内非国 有法人 2.43% 11,1 60, 000 0 11,1 60,0 00 0 赵楠渊境内自然 1.96% 9,0 0 9,00 0冻结 9,000,000 34 中辰电缆股份有限公司 2021年半年度报告 人 00, 0,00 000 0 三花控股集 团有限公司 境内非国 有法人 1.67% 7,6 70, 000 0 7,67 0,00 0 0 中海同创投 资有限公司 境内非国 有法人 1.53% 7,0 00, 000 0 7,00 0,00 0 0 陈金玉 境内自然 人 1.37% 6,2 80, 000 0 6,28 0,00 0 0 杭州启浦海 本投资管理 合伙企业 （有限合 伙） 境内非国 有法人 1.09% 5,0 00, 000 0 5,00 0,00 0 0 战略投资者或一般法人因 配售新股成为前 10名股东无 的情况（如有）（参见注 3） 上述股东关联关系或一致 无 行动的说明 上述股东涉及委托 /受托 表决权、放弃表决权情况无 的说明 前 10名股东中存在回购专 户的特别说明（参见注 11） 无 前 10名无限售条件股东持股情况 股东名称报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类数量 钱建英 381,000人民币普通股 381,000 郑晓敏 338,805人民币普通股 338,805 张顺妹 332,700人民币普通股 332,700 李西来 320,000人民币普通股 320,000 #胡献忠 311,613人民币普通股 311,613 修桂艳 300,000人民币普通股 300,000 #丘胜辉 241,400人民币普通股 241,400 张宗清 234,200人民币普通股 234,200 #陈所琼 208,000人民币普通股 208,000 35 中辰电缆股份有限公司 2021年半年度报告 陈瑛 200,083人民币普通股 200,083 前 10名无限售流通股股东 之间，以及前 10名无限售 流通股股东和前 10名股东 之间关联关系或一致行动 的说明 无 前 10名普通股股东参与融 资融券业务股东情况说明 （如有）（参见注 4） 无 公司是否具有表决权差异安排 □适用 √不适用 公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 四、董事、监事和高级管理人员持股变动 □适用 √不适用 公司董事、监事和高级管理人员在报告期持股情况没有发生变动，具体可参见 2020年年报。 五、控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 □适用 √不适用 实际控制人报告期内变更 □适用 √不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 36 中辰电缆股份有限公司 2021年半年度报告 第八节优先股相关情况 □适用 √不适用 报告期公司不存在优先股。 37 中辰电缆股份有限公司 2021年半年度报告 第九节债券相关情况 □适用 √不适用 38 中辰电缆股份有限公司 2021年半年度报告 第十节财务报告 一、审计报告 半年度报告是否经过审计 □是 √否 公司半年度财务报告未经审计。 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：元 1、合并资产负债表 编制单位：中辰电缆股份有限公司 日期： 2021年 8月 13日 单位：元 项目 2021年 6月 30日 2020年 12月 31日 流动资产： 货币资金 441,605,311.39 403,097,962.40 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 59,989,878.53 45,609,759.13 应收账款 1,156,515,374.41 935,158,021.41 应收款项融资 3,819,186.22 7,183,320.00 预付款项 19,310,197.31 7,433,184.24 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 18,629,213.78 （未完）  |