钢铁LOF : 鹏华国证钢铁行业指数型证券投资基金(LOF)(A类基金份额)基金产品资料概要(更新)
鹏 鹏鹏鹐 华华国 国国鹑 证证鹒 钢钢鹓 铁铁图 行行鹔 业业囿 指指嘀 数数嘁 型型鹑 证证嘂 券券嘃 投投鹕 资资嘄 基基嘅 金金(LOF)嘆 （（A鹖 类类嘄 基基嘅 金金嘇 份份 鹗 额额嘈 ））嘄 基基嘅 金金鹘 产产嘉 品品鹕 资资嘊 料料嘋 概概嘌 要要嘆 （（嘍 更更嘎 新新嘈 ）） 编制日期：2021年08月13日 送出日期：2021年08月14日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 扪 一一扽 、、找 鹘 产产承 品品鹩 概概技 况况 基金简称 鹏华国证钢铁行业指数 （LOF）A 基金代码502023 基金管理人鹏华基金管理有限公司基金托管人招商银行股份有限公司 基金合同生效日2015年08月13日 上市交易所及上市日期 （若有） 上海证券交易所/2015 年08月24日 基金类型找 股票. 交易币种人民币 运作方式找 上市开放. 开放频率每个开放日 基金经理罗英宇 开始担任本基金基金经 理的日期 2021年01月20日 证券从业日期 2007年04月01日 其他（若有） 基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者 基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露； 连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提 出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并 召开基金份额持有人大会进行表决。 注：鹏华国证钢铁行业指数型证券投资基金（LOF）由鹏华国证钢铁行业指数分级证券投资基金终止分 级运作并变更而来。《鹏华国证钢铁行业指数分级证券投资基金基金合同》成立于2015年8月13日， 《鹏华国证钢铁行业指数型证券投资基金（LOF）基金合同》于2021年1月1日正式生效，《鹏华国证钢 铁行业指数分级证券投资基金基金合同》自同一日失效。 戁 二二扽 、、找 鹭 基基鹮 金金扯 投投鹕 资资括 与与拎 净净拏 值值拲 表表拇 现现 抇 （（扪 一一抋 ））扯 投投鹕 资资戂 目目戃 标标括 与与扯 投投鹕 资资戄 策策戅 略略 鹨 本本扫 部部扬 分分扳 请请扴 阅阅扵 读读拺 《《鹏 鹏鹏鹐 华华抃 国国鹑 证证鹒 钢钢鹓 铁铁抄 行行鹔 业业抅 指指抆 数数. 型型鹑 证证 券券扯 投投鹕 资资鹭 基基鹮 金金戆 ((抈 LL抉 OO把 FF戇 ))扥 招招扦 募募执 说说扨 明明扩 书书拻 》》戈 ““鹭 基基鹮 金金鹯 的的扯 投投鹕 资资戉 ””戊 了了拧 解解戋 详详戌 细细拡 情情 技 况况扭 。。 投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，力争将日均跟踪偏 离度控制在0.35％以内，年跟踪误差控制在4％以内。 投资范围 本基金标的指数为：国证钢铁行业指数 本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份股及其备 选成份股（含中小板、创业板股票及其他中国证监会核准上市的股票）、债 券、股指期货、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投 资的其它金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：投资于股票部分的比例不低于基金资产的80%，其中 投资于标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于非现金基金资产的80%； 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日 在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5％，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 范围会做相应调整。 主要投资策略 本基金采用被动式指数化投资方法，按照成份股在标的指数中的基准权重构 建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。 当预期成份股发生调整或成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金 的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特 殊情况导致流动性不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数 时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，力求降低跟踪误 差。 本基金力争基金份额净值增长率与同期业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度 不超过0.35％，年跟踪误差不超过4％。如因指数编制规则调整或其他因素导 致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟 踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 1、股票投资策略；2、债券投资策略；3、衍生品投资策略；4、资产支持证 券的投资策略。 业绩比较基准国证钢铁行业指数收益率×95％＋商业银行活期存款利率（税后）×5％ 风险收益特征 本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金 与货币市场基金，为证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。同时 本基金为指数基金，通过跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数 所代表的公司相似的风险收益特征。 基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变 本基金的实质性风险收益特征，但由于风险等级分类标准的变化，本基金的 风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机 构提供的评级结果为准。 抇 （（戁 二二抋 ））扯 投投鹕 资资扏 组组s 合合鹕 资资鹘 产产扵 配配抳 置置抴 图图拲 表表. //抵 区区抶 域域扵 配配抳 置置抴 图图拲 表表 抇 （（抷 三三抋 ））拿 自自鹭 基基鹮 金金s 合合t 同同u 生生v 效效招 以以拹 来来. //戙 最最抸 近近抹 十十鹡 年年抇 （（抺 孰孰抻 短短抋 ））鹭 基基鹮 金金抶 每每鹡 年年鹯 的的拎 净净拏 值值扶 增增抌 长长. 率率| 及及括 与与t 同同鹜 期期鹔 业业抍 绩绩扐 比比抎 较较鹭 基基戶 准准鹯 的的扐 比比抎 较较抴 图图 抷 三三扽 、、找 扯 投投鹕 资资鹨 本本鹭 基基鹮 金金押 涉涉| 及及鹯 的的抽 费费扬 用用 抇 （（扪 一一抋 ））鹭 基基鹮 金金批 销销扺 售售扄 相相扅 关关抽 费费扬 用用 以下费用在场外申购/赎回基金过程中收取： 抽 费费扬 用用鹖 类类. 型型鹮 金金鹗 额额抇 （（拀 MM抋 ）） . //拈 持持抓 有有鹜 期期抔 限限抇 （（拁 NN抋 ）） 扡 收收抽 费费. 方方. 式式. //抽 费费 . 率率 戰 备备拳 注注 M <100万1.2% 申购费100万 ≤ M < 500万0.6% 500万≤ M每笔100元 N <7天1.5% 7天 ≤ N < 1年0.5% 赎回费 1年 ≤ N < 2年0.25% 2年≤ N0 注：上表中的申购费率仅指场外申购费率，场内申购费率为：申购金额少于500万元，无申购费；申购 金额不少于500万元，申购费每笔100元。投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计 费。申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费 用。 上表中的赎回费率仅指场外赎回费率，本基金的场内赎回费率为：持有期少于7天，按1.5%收取；持有 期不少于7天，按0.5%收取。场内交易费用以证券公司实际收取为准。 抇 （（戁 二二抋 ））鹭 基基鹮 金金. 运运扮 作作扄 相相扅 关关抽 费费扬 用用 以下费用将从基金资产中扣除： 抽 费费扬 用用鹖 类类拊 别别扡 收收抽 费费. 方方. 式式/鹡 年年抽 费费. 率率 管理费1% 托管费0.22% 销售服务费0 其他费用会计费、律师费、审计费等 注：本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 招 四四扽 、、找 护 风风报 险险拜 揭揭拝 示示括 与与鹰 重重鹪 要要鹫 提提拝 示示 抇 （（扪 一一抋 ））护 风风报 险险拜 揭揭拝 示示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、作为指数基金存在的风险 （1）标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的 指数成份股的平均回报率与整个股票市场的平均回报率可能存在偏离。 （2）标的指数变更的风险尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形， 本基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风 险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。 （3）基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险 （4）跟踪误差控制未达约定目标的风险 （5）指数编制机构停止服务的风险 （6）成份股停牌的风险 2、作为上市基金存在的风险 （1）终止上市的风险 由于上市期间可能因信息披露导致基金停牌，投资者在停牌期间不能买卖基金，产生风险；同 时，可能因上市后交易对手不足导致基金流动性风险；另外，当基金份额持有人将场内基金份额转托 管至场外后导致场内的基金份额或持有人数不满足上市条件时，本基金存在终止上市的可能。 （2）基金份额折溢价的风险 本基金基金份额在证券交易所的交易价格可能不同于基金份额净值，从而产生折价或者溢价的情 况。 3、普通股票型证券投资基金共有的风险，如市场风险、管理风险、操作风险、流动性风险、信用 风险及其他风险等。 4、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。 抇 （（戁 二二抋 ））鹰 重重鹪 要要鹫 提提拝 示示 中国证监会对本基金募集的注册或核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 鹭 基基鹮 金金鹘 产产承 品品鹕 资资戌 料料鹩 概概鹪 要要鹱 信信鹲 息息扴 发发u 生生鹰 重重拰 大大拶 变变拷 更更鹯 的的扣 ，，鹭 基基鹮 金金抐 管管抑 理理抒 人人戞 将将拖 在在抷 三三抷 个个拆 工工扮 作作鹛 日日戣 内内拷 更更抭 新新扣 ，，拁 其其拂 他他鹱 信信鹲 息息扴 发发u 生生拶 变变拷 更更 鹯 的的扣 ，，鹭 基基鹮 金金抐 管管抑 理理抒 人人抶 每每鹡 年年拷 更更抭 新新扪 一一拈 次次扭 。。批 因因拨 此此扣 ，，鹨 本本扻 文文扼 件件戣 内内戍 容容扄 相相扐 比比鹭 基基鹮 金金鹯 的的抰 实实拕 际际拡 情情技 况况扌 可可扼 能能扠 存存拖 在在扪 一一扱 定定鹯 的的戎 滞滞拃 后后扣 ，，择 如如扗 需需| 及及 扸 时时扽 、、戶 准准戏 确确成 获获投 取取鹭 基基鹮 金金鹯 的的扄 相相扅 关关鹱 信信鹲 息息扣 ，，我 敬敬扳 请请t 同同扸 时时扅 关关拳 注注鹭 基基鹮 金金抐 管管抑 理理抒 人人扴 发发戒 布布鹯 的的扄 相相扅 关关戓 临临扸 时时投 公公拘 告告扸 等等扭 。。 拓 各各. 方方拕 当当戋 事事抒 人人t 同同戔 意意扣 ，，批 因因鹭 基基鹮 金金s 合合t 同同拸 而而鹘 产产u 生生鹯 的的拌 或或括 与与鹭 基基鹮 金金s 合合t 同同抓 有有扅 关关鹯 的的扪 一一戕 切切戝 争争或 议议扣 ，，择 如如抸 经经戗 友友戩 好好战 协协折 商商择 未未扼 能能拧 解解扰 决决 鹯 的的扣 ，，抾 任任拞 何何扪 一一. 方方戟 均均抓 有有戹 权权戞 将将戝 争争或 议议鹫 提提y 交交鹐 华华戙 南南抃 国国拕 际际抸 经经戚 济济戛 贸贸z 易易戜 仲仲戝 裁裁戞 委委戟 员员拥 会会扣 ，，扮 按按扯 照照鹐 华华戙 南南抃 国国拕 际际抸 经经戚 济济戛 贸贸z 易易戜 仲仲戝 裁裁戞 委委戟 员员拥 会会戠 届届 扸 时时抓 有有v 效效鹯 的的戜 仲仲戝 裁裁戽 规规抓 则则拱 进进抄 行行戜 仲仲戝 裁裁扭 。。戜 仲仲戝 裁裁戡 地地戢 点点戦 为为戣 深深戤 圳圳x 市市扭 。。戜 仲仲戝 裁裁戝 裁裁扰 决决扤 是是拭 终终戥 局局鹯 的的扣 ，，扦 对对拓 各各. 方方拕 当当戋 事事抒 人人戟 均均抓 有有扖 约约戦 束束戜 力力扣 ，，戜 仲仲 戝 裁裁抽 费费扬 用用拴 由由戧 败败戨 诉诉. 方方拌 承承抽 担担扭 。。 戩 五五扽 、、找 拁 其其拂 他他鹕 资资戌 料料截 查查戫 询询. 方方. 式式 以下资料详见鹏华基金官方网站[www.phfund.com][客服电话：400-6788-533] （1）基金合同、托管协议、招募说明书 （2）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 （3）基金份额净值 （4）基金销售机构及联系方式 （5）其他重要资料 - 六六扽 、、找 拁 其其拂 他他拡 情情技 况况执 说说扨 明明 无 中财网
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