[中报]掌阅科技:掌阅科技股份有限公司2021年半年度报告
原标题:掌阅科技:掌阅科技股份有限公司2021年半年度报告 公司代码：603533 公司简称：掌阅科技 C:\Users\zy\AppData\Local\Temp\WeChat Files\501875262201346973.png 掌阅科技股份有限公司 2021年半年度报告 2021年8月 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证 半 年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司 全体董事出席 董事会会议。 三、 本半年度报告 未经审计 。 四、 公司负责人 成湘均 、主管会计工作负责人 张维聪 及会计机构负责人（会计主管人员） 朱丹 声 明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会 决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2021年半年度不进行利润分配和资本公积转增股本。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请 投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、 重大风险提示 详见本报告“第三节 管理层讨论与分析”之“五、其他披露事项”之“(一)可能面对的风 险”的相关内容。 十一、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 ................................ ................................ ................................ ........................... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................ ................................ ............................ 6 第三节 管理层讨论与分析 ................................ ................................ ................................ ...... 8 第四节 公司治理 ................................ ................................ ................................ .................. 16 第五节 环境与社会责任 ................................ ................................ ................................ ........ 20 第六节 重要事项 ................................ ................................ ................................ .................. 22 第七节 股份变动及股东情况 ................................ ................................ ................................ . 29 第八节 优先股相关情况 ................................ ................................ ................................ ........ 38 第九节 债券相关情况 ................................ ................................ ................................ ........... 38 第十节 财务报告 ................................ ................................ ................................ .................. 39 备查文件目录 载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务 报表 报告期内在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日 报》以及在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件及公告原文 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 证监会 指 中国证券监督管理委员会 掌阅科技、掌阅、公司 指 掌阅科技股份有限公司 掌阅文化 指 天津掌阅文化传播有限公司 香港掌阅 指 香港掌阅科技有限公司 深圳动漫 指 深圳掌阅动漫科技有限公司 掌阅互娱 指 霍尔果斯掌阅互娱科技有限公司 天津奇城 指 天津奇城文化传播有限公司 翻书科技 指 北京翻书科技有限公司 得间科技 指 北京得间科技有限公司 香港悦读 指 香港悦读科技有限公司 长沙新阅 指 长沙新阅文化传媒有限公司 韩国掌阅 指 韩国掌阅科技有限公司 江苏奇看 指 江苏奇看科技有限公司 江苏快看 指 江苏快看科技有限公司 香港传奇 指 香港传奇科技有限公司 香港快读 指 香港快读科技有限公司 香港青墨 指 香港青墨科技有限公司 香港新陌 指 香港新陌科技有限公司 香港轻阅 指 香港轻阅科技有限公司 海南立看 指 海南立看科技有限公司 海南翻书科技 指 海南翻书科技有限公司 海南翻书文化 指 海南翻书文化有限公司 海南新阅 指 海南新阅科技有限公司 海南一读 指 海南一读科技有限公司 香港万卷 指 香港万卷国际出版集团有限公司 海南掌阅 指 海南掌阅科技有限公司 杭州掌阅动漫 指 杭州掌阅动漫有限公司 等闲 指 西安君悦网络科技有限公司 持股5%以上的股东 指 持有掌阅科技股份有限公司5%以上股份的股东 数字阅读 指 阅读的数字化，主要有两层含义：一是阅读对象的数字化， 也就是阅读的内容是以数字化的方式呈现的，如电子书、 网络小说、电子地图、数码照片、博客、网页等等；二是阅 读方式的数字化，就是阅读的载体、终端不是平面的纸张， 而是带屏幕显示的电子仪器，如PC电脑、PDA、MP3、 MP4、笔记本电脑、手机、阅读器等等。与传统的纸质出版 物相比，数字化电子出版物具有存储量大、检索便捷、便 于保存、成本低廉等优点。 数字内容 指 以数字形式存在的文本、图象、声音等内容，可以存储在 如光盘、硬盘等数字载体上，并通过网络等手段传播。 IP 指 Intellectual Property，知识产权。 A/B测试 指 指将研究对象随机分组，对不同组实施不同的干预，对照 效果 懒加载 指 一种数据获取方法,能够在用户滚动页面的时候自动获取 更多的数据,而新得到的数据不会影响原有数据的显示,同 时最大程度上减少服务器端的资源耗用。 python 指 一种计算机编程语言 golang 指 一种计算机编程语言 沙盒 指 计算机专业术语，在计算机安全领域中是一种安全机制， 为运行中的程序提供的隔离环境。 报告期 指 2021年1月1日至2021年6月30日 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 掌阅科技股份有限公司 公司的中文简称 掌阅科技 公司的外文名称 IReader Technology Co., Ltd. 公司的外文名称缩写 IReader Technology 公司的法定代表人 成湘均 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 陈永倬 孙娟霞 联系地址 中国北京市朝阳区四惠东四惠 大厦二层2029E 中国北京市朝阳区四惠东四惠 大厦二层2029E 电话 （8610）59236288 （8610）59236288 传真 （8610）59231388-802 （8610）59231388-802 电子信箱 [email protected] [email protected] 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHO23号楼（南 办公楼）20层2307 公司办公地址 北京市朝阳区四惠东四惠大厦二层2029E 公司办公地址的邮政编码 100024 公司网址 http://www.zhangyue.com 电子信箱 [email protected] 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券日报、证券时报 登载半年度报告的网站地址 http://www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 北京市朝阳区四惠东四惠大厦二层2029E 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 掌阅科技 603533 不适用 六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 营业收入 1,094,323,030.77 980,200,686.68 11.64 归属于上市公司股东的净利润 133,813,325.46 110,497,809.05 21.10 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润 132,061,408.93 109,365,308.65 20.75 经营活动产生的现金流量净额 121,191,590.20 68,965,882.41 75.73 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 2,530,676,464.31 1,438,673,332.82 75.90 总资产 3,391,700,274.89 2,284,396,340.71 48.47 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期 增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.31 0.28 10.71 稀释每股收益（元／股） 0.31 0.28 10.71 扣除非经常性损益后的基本每股收 益（元／股） 0.31 0.27 14.81 加权平均净资产收益率（%） 6.10 8.60 减少2.50个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净 资产收益率（%） 6.02 8.51 减少2.49个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 公司2021年上半年度加权平均净资产收益率降低，主要系报告期内公司完成非公开发行股 票发行工作，公司净资产大幅增加所致。 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 15,716.58 计入当期损益的政府补助，但 与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照 一定标准定额或定量持续享 受的政府补助除外 4,022,840.09 除上述各项之外的其他营业 外收入和支出 -4,600,302.14 其他符合非经常性损益定义 的损益项目 2,350,250.00 少数股东权益影响额 -185,806.38 所得税影响额 149,218.38 合计 1,751,916.53 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 管理层讨论与分析 一、报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 （一）公司主营业务 公司主营业务为数字阅读平台服务（包括数字阅读付费及商业化增值业务）、版权产品业务。 公司以出版社、版权机构、文学网站、作家为正版图书数字内容来源，对数字图书内容进行编辑 制作和聚合管理，通过“掌阅”等数字阅读平台面向互联网用户发行数字阅读产品，用户在数字 阅读平台上充值购买虚拟货币，并消费购买图书、杂志等数字内容。同时，公司利用庞大的用户 流量所产生的互联网平台媒体价值，为各类客户提供多样的商业化增值服务。版权产品业务中， 公司通过运营网络原创等文学版权，向阅读、影视、游戏等各类文化娱乐类客户输出其内容价值 和IP价值，从而获取版权销售收益。 （二）行业情况 宏观政策为数字阅读行业的发展提供了强有力的政策支撑。2021年政府工作报告明确提出 “倡导全民阅读”，这是自2014年政府工作报告提出倡导全民阅读后，政府工作报告连续第八次倡 导全民阅读，自上而下提倡全民阅读，为数字阅读行业的发展提供了强有力的政策支撑。2021年 3月，十三届全国人大四次会议通过的关于《国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远 景目标纲要》中提到：“实施文化产业数字化战略，加快发展新型文化企业、文化业态、文化消费 模式，壮大数字创意、网络视听、数字出版、数字娱乐、线上演播等产业”、“积极发展对外文 化贸易，开拓海外文化市场，鼓励优秀传统文化产品和影视剧、游戏等数字文化产品‘走出去’， 加强国家文化出口基地建设”。 数字阅读行业正处于快速健康发展阶段，行业发展不断走向纵深，智能化、商业化进一步升 级。《2020年度中国数字阅读报告》显示，2020年中国数字阅读产业规模达351.6亿，增长率达 21.8%，全国数字阅读用户规模达4.94亿，比2019年增长5.56%，产业规模增长快于用户规模增 长，行业发展不断走向纵深，围绕用户的精耕细作成为竞争关键，行业也从量的增长逐步发展到 质的突破，网文和出版、软件和硬件、阅读和有声、原创与衍生不断融合。在技术对数字阅读的 不断赋能下，平台发展更智能化、用户体验更便捷化，同时内容推荐更个性化，呈现出千人千面 的阅读风格。凭借庞大的用户规模积累，数字阅读平台也展现出承载优质广告主的媒体价值，免 费阅读的快速发展更是加速了全行业商业化的进程。 数字阅读行业作为数字文化产品“走出去”的重要组成部分，国际化发展潜力巨大，行业领 先企业以讲好中国故事为着力点，创新推进国际传播，加强对外文化交流和多层次文明对话，不 断加快出海步伐。艾瑞咨询《2020年中国网络文学出海研究报告》指出，网络文学出海正在实现 从内容到模式、从区域到全球、从输出到联动的整体性转换，对外传播不仅实现了规模化，而且 完成了从文本输出到模式输出、文化输出的转变，整个产业链分工更加细化，从而推动出海的深 入发展，打造更加有效的产业生态；中国网络文学在海外的发展处于初级阶段，网络文学市场在 中国的发展模式为海外市场的发展提供了很好的范例，在未来，随着商业模式的逐步成熟和中国 网络文学IP衍生业务的发展，中国网络文学出海规模会进一步增长。 二、报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 1、庞大而稳定的用户群体 公司自成立以来，专注于数字阅读领域，凭借产品体验和先发优势，逐步成为数字阅读行业 的领先者。 掌阅运营的移动数字阅读平台已积累庞大的用户规模，用户也已经形成相对固定的阅读习惯， 报告期内公司平均月活跃用户继续保持行业领先，人均阅读时长进一步提升，用户持续使用意愿 较强。 2、丰富而优质的内容资源 报告期内，公司拥有数字阅读内容约50万册，数字内容资源丰富，品类众多，包括图书、有 声读物、杂志、漫画、自出版等多种类型，对优质重磅书始终保持了较高的覆盖比例，能够满足 用户各种类别、各种场景的阅读需求。 公司为了让用户享受高品质的正版阅读体验，持续引进精品数字内容，经过多年积累，已经 和上千家出版公司、文学网站等建立了良好合作关系，建立了广泛的直接内容采购网络；同时大 力发展“掌阅文学”内容孵化生态体系，累计签约作者数万名，通过挖掘、签约、培养、推荐、衍 生增值等手段向内容市场输出数以万种优质内容。 3、强大的技术创新能力 公司一直注重产品的研发及创新，不断提升用户阅读体验。公司数字阅读平台在不断优化产 品细节及性能的同时，在业内率先实现了3D仿真翻页、护眼模式等技术创新的产品应用，并在 文档识别、转化、续读技术以及数字内容的精装排版等方面形成了核心技术优势，处于行业领先 地位。 报告期内，公司将客户端插件框架调整为懒加载提升启动速度；将python服务向golang迁 移，服务性能提升50%以上；搭建沙盒测试环境将部署流程和线上保持一致，提升测试效率。统 一接口鉴权，提升用户数据安全。算法推荐过程融合内容生产规则，提升内容分发效率。截至报 告期末，公司及子公司拥有专利425项，计算机软件著作权142项。 4、基于海量用户及丰富内容的深度运营开发能力 公司数字阅读平台聚合了海量的数字阅读用户和丰富的数字内容资源。公司坚持数字内容精 品理念，大部分出版图书内容均采用图文并茂等富媒体的内容展现形式，充分满足用户的精品阅 读体验，同时公司通过大数据技术筛选优质内容，高效精准将优质内容触达到用户，形成了以内 容挖掘和用户行为为导向的精细化且高效的数字阅读运营体系。 基于数字阅读平台的海量用户，公司通过大数据分析及深度运营能力，结合商业化增值与用 户特征等因素，搭建商业化平台，实现商业化增值与用户阅读体验的结合。 三、经营情况的讨论与分析 报告期内，掌阅科技持续专注于数字阅读领域，以“让阅读无处不在”为使命，在增长、运营、 商业化、内容等环节坚持以数据为驱动、以中台为支撑，不断提升精细化能力，并通过“付费+免 费”融合模式提升平台商业价值。同时深耕数字阅读生态，不断开拓新的业务增长点，深入布局IP 衍生产业链，巩固阅读出海业务领先优势。2021年上半年度，公司实现营业收入109,432.30万元， 较去年同期增长11.64%；归属于母公司股东的净利润13,381.33万元，较去年同期增长21.10%； 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润13,206.14万元，较去年同期增长20.75%。 增长方面，除继续保持公司优势以口碑、品牌的方式获取用户之外，逐步通过投放以更快速、 更直接的方式实现增长。公司进一步深化了和华为、OPPO、VIVO等手机终端厂家在阅读产品方 面的预装合作，“掌阅”APP继续凭借口碑和品牌优势保持了稳定的下载；通过搭建投放中台，在 内容验证、素材管理、投放决策等环节实现精准及时的管理，公司投放能力逐步提升。报告期末 公司数字阅读平台平均月活用户数继续保持行业领先水平，公司将逐步加大投放力度，努力实现 用户数更快速的增长。 运营方面，公司依托于平台庞大的流量基础，建设完善中台基础设施，提升精细化运营能力。 建设数据中台，围绕各业务线搭建数据经营看板，逐步形成基于数据的业务决策机制，并不断迭 代数据系统；导入A/B测试系统，力图让每个决策都有A/B测试数据支撑，以提升运营和商业化 的决策效率；以提升留存率为目标重构推荐系统，高效支撑数字阅读平台全流量推荐和内容生产 需求。 商业化方面，公司在兼顾用户体验的前提下，进一步提升商业化中台能力，报告期内商业化 收入较去年同期快速增长。公司继续与“穿山甲联盟”深入合作，并通过自有品牌广告售卖、丰 富三方广告源、精细化运营策略、优化广告场景等手段不断探索创新：“掌阅”APP积极拓展品 牌内容营销，“得间”等免费小说APP商业化处于行业领先水平，终端预装版产品通过接入商业 化中台商业化水平也得以提升，未来基于公司商业化中台的广告源、策略优势以及预装厂商广告 联盟的特点，还有较大的提升空间。 内容方面，公司内容中台不断完善，内容优势不断增强。内容生产方面，公司建设数据中台， 并结合番茄小说对公司内容作品的效果反馈，为内容签约、内容筛选、内容创作提供高效数据支 撑，精细化内容产出能力不断增强，好书率稳步提升；内容引入方面，新增出版、原创内容数万 册，新增有声内容十余万小时，并和数十家头部出版社达成优质图书首发策略，充分建立内容壁 垒。 立足于内容生产优势，公司本着“长周期、重基建、深挖掘”的原则，深入布局IP衍生产业链。 微短剧方面，公司投资专业短视频短剧制作公司等闲，依托公司IP优势和等闲制作优势，推出数 百部微短剧拍摄计划，打造短视频内容矩阵MCN，为IP的增值和宣发打造全新的流量阵地，目 前改编自公司IP的五部微短剧已经在抖音上线。随着国产动漫的崛起和动漫产业链的成熟，公司 通过动漫先行策略驱动优质IP增值，《灵剑尊》、《武神主宰》、《独步逍遥》、《绝世武魂》 等动漫作品在腾讯动漫均达到10亿+人气并位居平台热度前十，由公司原创改编的动画片《元龙》 第二季继续在B站霸榜热搜，后续每年都会有超过10部公司IP改编的动画作品上线。 阅读出海业务继续保持高增长，行业领先地位进一步巩固，报告期内，该业务新增付费用户 过百万，收入达到1.48亿人民币，较去年同期增长100%以上。目前，海外版阅读小说APP iReader 等已覆盖全球150多个国家和地区，如美国、英国、加拿大、澳大利亚等，并支持英、西、泰、 法等10个以上语种，在许多国家的Google Play和App Store市场阅读列表中长期稳居前列。海 外内容生产方面，一方面，为推进国际传播能力建设，向全球讲好中国故事，公司搭建了基于神 经网络的AI翻译平台，在极大降低翻译成本的基础上，快速提升翻译效率和准确度；另一方面已 经将内容生产的重心转向海外本地，加快构建内容本地化生态，截至目前，已合作的海外优质作 者数量超过5,000人，原创作品数量超过8,000部。 报告期内，为支撑快速增长的战略目标，公司全面升级组织、文化和人才。导入OKR管理体 系，并通过飞书的系统支持，全面提升目标管理和组织协同能力；践行坦诚清晰的文化，搭建自 驱、自主的组织土壤，打造持续奋斗的组织文化；在产品、技术、组织等领域引入领军人才，搭 建有质量和效率的组织团队。 四、报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预 计未来会有重大影响的事项 □适用 √不适用 五、报告期内主要经营情况 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位 ： 元 币种 ： 人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（ % ） 营业收入 1,094,323,030.77 980,200,686.68 11.64 营业成本 571,010,522.37 536,805,709.90 6.37 销售费用 265,528,472.25 257,004,785.44 3.32 管理费用 42,405,261.46 28,850,649.89 46.98 财务费用 -15,425,639.47 -18,243,307.29 -15.44 研发费用 84,096,429.43 71,548,922.02 17.54 经营活动产生的现金流量净额 121,191,590.20 68,965,882.41 75.73 投资活动产生的现金流量净额 -474,708,853.14 -500,955,999.64 -5.24 筹资活动产生的现金流量净额 1,007,556,066.62 -60,833,962.27 1,756.24 营业收入变动原因说明： 营业收入同比增加 11.64%，主要系数字阅读及版权产品业务增长所致 ； 营业成本变动原因说明： 营业成本同比增加 6.37%，主要系数字阅读收入增长，相应成本增长所 致； 销售费用变动原因说明： 销售费用同比增加 3.32%，主要系 2020年有疫情优惠政策而 2021年恢 复正常 导致人工成本增长 所致 ； 管理费用变动原因说明： 管理费用同比增加 46.98%，主要 系 2020年有疫情优惠政策而 2021年恢 复正常 导致人工成本增长 及加大人员引进力度 所致 ； 财务费用变动原因说明： 财务费用同比减少 15.44%， 主 要系本期汇兑损失增加所致； 研发费用变动原因说明： 研发费用同比增加 17.54%，主要 系 2020年有疫情优惠政策而 2021年恢 复正常 导致人工成本增长 及加大研发投入 所致 ； 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明： 经营活动产生的现金流量净额同比增加 75.73%，主 要系销售商品、提供劳务收到的现金增加所致 ； 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明： 投资活动产生的现金流量净额同比减少 5.24%，主 要系投资活动现金流入和流出综合影响所致 ； 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明： 筹资活动产生的现金流量净额同比增加 1,756.24%， 主要系 公司 非公开发行 股票的 募集资金到帐所致。 2 本期 公司 业务类型、 利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产 及 负债 状 况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期 末数占 总资产 的比例 （%） 上年期末数 上年期 末数占 总资产 的比例 （%） 本期期 末金额 较上年 期末变 动比例 （%） 情况说明 货币资金 2,375,795,973.72 70.05 1,291,384,613.59 56.53 83.97 主要系本期 非公开发行 股票的 募集 资金到账所 致 其他应收 款 7,165,592.70 0.21 5,346,097.20 0.23 34.03 主要系本期 保证金增加 所致 存货 941,531.60 0.03 638,122.57 0.03 47.55 主要系新增 产品类型 所 致 其他流动 资产 26,865,014.80 0.79 19,662,816.05 0.86 36.63 主要系本期 应收大额存 单利息增长 所致 其他非流 动资产 2,500,000.00 0.11 -100.00 主要系投资 款达到确认 条件转入其 他权益工具 所致 应交税费 31,355,672.20 0.92 47,675,038.09 2.09 -34.23 主要系应交 税费减少所 致 其他应付 款 45,854,624.50 1.35 5,511,633.90 0.24 731.96 主要系 本期 应付 少数 股 东 投资款 增 加 所致 其他非流 动负债 19,876,403.92 0.59 13,796,216.63 0.60 44.07 主要系版权 销售款增加 所致 2. 境外资产 情 况 √适用 □不适用 (1) 资产规模 其中：境外资产29,316.56（单位：万元 币种：人民币），占总资产的比例为8.64%。 (2) 境外资产相关说明 √适用 □不适用 公司境外资产主要为香港掌阅及其子公司。 3. 截至报告期末主要资产受限情 况 □适用 √不适用 4. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1. 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 报告期内，公司新增对外股权投资2,666.25万元，上年同期金额为7,515.00万元，与上年同 期相比减少64.52%。 (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 (五) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 公司名称 主要业务 注册资本 持股比 例 （%） 本期营业 收入 本期净利 润 期末总资 产 期末净资 产 香港掌阅 （含其子 公司） 数字阅读 6.23505 100.00 14,837.52 2,008.32 29,316.56 1,439.06 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 六、其他披露事项 (一) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1、国家对互联网数字阅读行业的监管政策调整的风险 互联网数字阅读是互联网信息技术行业和数字出版行业交叉形成的细分行业，行业行政主管 部门主要有工业与信息化部、国家广播电视总局、文化和旅游部、国家版权局等。近年来，国家 大力推动数字出版作为文化产业的新型业态，实现快速发展。因此，国家对互联网信息技术行业 和数字出版行业的监管政策也在不断地调整完善之中。若未来行业监管政策调整导致公司业务范 围、经营模式等无法适应调整后的监管体制和政策要求，将有碍于公司业务经营的稳定性，给公 司的持续稳定经营带来一定的不利影响。 2、数字阅读行业日益激烈的市场竞争风险 随着数字化转型浪潮的推进及互联网基础设施的不断完善，大型互联网公司持续加码数字阅 读行业，数字阅读行业竞争呈现日益激烈的态势。公司如果不能有效地制定实施业务发展规划， 积极应对日益激烈的市场竞争所带来的挑战，未来则可能在市场竞争中处于不利地位，丧失其原 本具有的竞争优势和市场地位，进而影响公司的经营业绩和发展潜力。 3、数字内容遭受盗版侵权的风险 版权对于数字阅读行业具有至关重要的影响，是数字阅读企业的内容壁垒和核心竞争力之一。 然而，现阶段我国数字版权的保护机制尚不完善，信息技术的快速发展让数字出版侵权案件面临 取证难、认定难、维权成本高等问题。 目前市场上仍然存在部分以盗版方式取得并传播数字阅读内容的现象，侵犯版权所有者和正 版授权方的利益，影响作者的创作积极性，破坏行业生态，给行业的发展带来了不良影响。由于 公司现有业务模式下主要收入来源为数字阅读内容的销售，因此盗版侵权行为将直接影响到公司 的销售收入，对其经营业绩造成不利影响。 4、核心管理人员及技术人员流失风险 公司在互联网数字阅读服务行业经营多年，形成了一支经验丰富的高素质专业团队，为公司 的产品研发、技术创新、渠道拓展和平台运营提供了坚实的保障。然而，随着行业市场竞争的加 剧，行业内各公司对人才的争夺将更加激烈。如果公司未来无法建立更加人性化的管理机制和更 加有效的员工激励机制以确保公司人才团队的稳定，将导致核心管理人员及技术人员的流失，进 而对公司经营业绩造成不利影响。 5、业务模式创新不足的风险 公司目前的核心业务为互联网数字阅读服务业务。未来随着行业的快速发展，商业模式也将 不可避免地出现变革和创新。公司是否能在行业发展变化的过程中，适应市场变化，不断创新， 提高服务水平和经营业绩，存在一定的不确定性。如果公司由于行业理解偏差、市场竞争不利或 自身经营不良等原因导致业务创新不足，则可能无法实现预期业绩目标，将对公司未来的持续经 营能力、市场竞争力及成长性构成负面影响。 6、新业务开拓风险 创新业务的开拓能够给公司未来持续的发展注入新的动力，但同时也需要一定规模的前期投 入，且受行业、管理、团队经验等因素影响，创新业务的开拓势必面临较高的风险。如公司创新 业务的发展未达预期，则可能对公司经营业绩造成一定不利影响。 (二) 其他披露事项 □适用 √不适用 第四节 公司治理 一、股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定 网站的查询索引 决议刊登的 披露日期 会议决议 2021年第 一次临时股 东大会 2021年1 月13日 www.sse.com.cn 2021年1月 14日 1、审议通过《关于补选赵鹏远先 生为公司第二届董事会董事的议 案》 2021年第 二次临时股 东大会 2021年3 月15日 www.sse.com.cn 2021年3月 16日 1、审议通过《关于变更公司注册 资本及修订<公司章程>的议案》 2、审议通过《关于使用部分募集 资金进行现金管理的议案》 2020年年 度股东大会 2021年5 月11日 www.sse.com.cn 2021年5月 12日 1、审议通过《2020年年度报告全 文及2020年年度报告摘要》 2、审议通过《2020年度董事会工 作报告》 3、审议通过《2020年度监事会工 作报告》 4、审议通过《2020年度财务决算 报告》 5、审议通过《公司2020年度利润 分配预案》 6、审议通过《关于2021年度日常 关联交易预计的议案》 7、审议通过《关于聘任2021年度 审计机构的议案》 8、审议通过《关于使用部分闲置 自有资金进行短期理财的议案》 2021年第 三次临时股 东大会 2021年5 月31日 www.sse.com.cn 2021年6月 1日 一、非累计投票议案 1、审议通过《关于调整独立董事津 贴的议案》 2、审议通过《关于继续为公司及公 司董事、监事、高级管理人员购买责 任保险的议案》 二、累计投票议案 3.00 关于选举第三届董事会董事 （非独立董事）的议案 3.01、选举成湘均先生为公司第三届 董事会非独立董事 3.02、选举高兵先生为公司第三届董 事会非独立董事 3.03、选举陈永倬先生为公司第三届 董事会非独立董事 3.04、选举张超先生为公司第三届董 事会非独立董事 4.00 关于选举第三届董事会董事 （独立董事）的议案 4.01、选举许超女士为公司第三届董 事会独立董事 4.02、选举唐朝云先生为公司第三届 董事会独立董事 5.00 关于选举第三届监事会监事 （非职工代表监事）的议案 5.01、选举黄国伟先生为公司第三届 监事会监事 5.02、选举凌小慧女士为公司第三 届监事会监事 二、表决权恢复的 优先股 股东请求召开临时股东大会 □适用 √不适用 股东大会情况说明 □适用 √不适用 三、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名 担任的职务 变动情形 赵鹏远 董事 选举 陈新港 副总经理 离任 张凌云 董事 离任 李好胜 董事、高级副总经理、董事会秘书 离任 赵鹏远 董事 离任 林涛 独立董事 离任 于鑫铭 独立董事 离任 游亭 副总经理 离任 张媛 副总经理 离任 高兵 董事 选举 陈永倬 董事 选举 张超 董事 选举 许超 独立董事 选举 唐朝云 独立董事 选举 陈永倬 副总经理、董事会秘书 聘任 公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明 √适用 □不适用 1、公司于2021年1月13日召开2021年第一次临时股东大会选举赵鹏远先生为公司董事， 内容详见公司于2021年1月14日披露的《掌阅科技股份有限公司2021年第一次临时股东大会 决议公告》（公告编号2021-001）。 2、2021年2月26日，陈新港先生因工作调整辞去公司副总经理职务，内容详见公司于2021 年2月27日披露的《掌阅科技股份有限公司关于高级管理人员辞职的公告》（公告编号2021- 013）。 3、2021年5月31日，公司召开2021年第三次临时股东大会，同意董监事会换届选举，任 期均为三年，同日，公司召开了第三届董事会第一次会议和第三届监事会第一次会议，公司完成 了董事会、监事会的换届选举暨高级管理人员等相关人员的聘任。具体内容详见公司于2021年6 月1日披露的《掌阅科技股份有限公司关于董事会、监事会完成换届选举并聘任高级管理人员、 证券事务代表的公告》（公告编号2021-036）。 四、利润分配或资本公积金转增预案 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 0 每10股派息数(元)（含税） 0 每10股转增数（股） 0 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 无 五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 √适用 □不适用 2018年7月10日，公司第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议分别审议通过 《关于〈掌阅科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案， 公司拟开展第一期员工持股计划。上述议案于2018年7月27日经公司2018年第二次临时股东 大会审议批准。以上具体内容详见公司于2018年7月11日、2018年7月28日刊登于上海证券 交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。 2018年12月3日，公司第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会议分别审议通过 《关于调整〈掌阅科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》，同意根 据公司2018年第二次临时股东大会的授权，对公司第一期员工持股计划进行调整。以上具体内容 详见公司于2018年12月4日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。 截至2018年12月18日，公司第一期员工持股计划已完成购买公司股票700万股，成交均价 17.82元/股，占公司总股本的1.75%。上述购买的股份将按照规定予以锁定，锁定期为自2018年 12月18日起12个月。以上具体内容详见公司于2018年12月20日刊登于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的相关公告。 截至2021年6月16日，公司第一期员工持股计划持有公司股票7,000股，占公司总股本的 0.0016%。以上具体内容详见公司于2021年6月17日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 的相关公告。 其他激励措施 □适用 √不适用 第五节 环境与社会责任 一、环境 信息情况 (一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其 主要 子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 (二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明 □适用 √不适用 (三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 □适用 √不适用 (四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息 □适用 √不适用 (五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果 √适用 □不适用 公司自成立以来，始终致力于提供优质体验的数字阅读服务，广大用户通过公司电子阅读平 台阅读书籍，可以减少纸质书籍的生产，减少树木砍伐，减少二氧化碳排放。 二、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况 √适用 □不适用 报告期内，公司对贫困地区、少数民族聚居地等地区建立的爱心阅览室进行了维护更新，继 续助残基地项目的实施，通过培训残障人士学习电子书的排版、校对和审核等技能，并提供相应 岗位，使其可以远程网络居家工作，实现就业梦想。报告期内，“掌阅作书匠”助残扶贫公益项 目共为219名残障人士提供电子书排版、校对和审核岗位，其中优秀的员工已经实现平均单月收 入超过3,000元。同时为张家口市残联、张家口市张北县残联共计80名残障人士提供电子书的排 版、校对和审核等技能培训。 报告期内，为庆祝建党100周年，在中国音像与数字出版协会指导下，掌阅联合江西人民出 版社共同承办“2021全民阅读走进井冈山活动”，并进行了捐赠。其中，掌阅“全民阅读 文化筑梦” 公益项目向井冈山小学、碧溪中心小学、碧溪三峰小学、拿山小学、井冈山实验学校捐赠了50台 iReader电子书阅读器以及掌阅年度VIP畅读卡50张，每张含电子书20万册，免费畅读1年，以 及200余册优质纸质图书。此外，公司于2021年3月向康保县30位、卓资县30位贫困户的学生 每人捐赠一台笔记本电脑，希望可以圆贫困地区孩子们的电脑梦，为孩子们打开一扇通往世界的 窗户。 第六节 重要事项 一、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时 间及期 限 是否 有履 行期 限 是否 及时 严格 履行 与首次公开 发行相关的 承诺 股份 限售 张凌云、成湘均 公司实际控制人、董事、高级管理人员张凌云、成湘均承诺：在公司任职期间， 每年转让的股份数量不超过本人直接或间接持有的公司股份总数的25%。离职 后六个月内不转让本人直接或间接持有的公司股份；在离职六个月后的十二个 月内，通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占本人直接或间接持有股票 总数的比例不超过50%，且不因本人不再作为公司实际控制人、职务变更或离 职而免除上述承诺的履行义务。 任职期 间 否 是 股份 限售 王良、刘伟平 公司董事、高级管理人员王良、刘伟平承诺：本人在公司任职期间，每年转让 的股份数量不超过本人直接或间接持有的公司股份总数的25%。离职后六个月 内不转让本人直接或间接持有的公司股份；在离职六个月后的十二个月内，通 过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占本人直接或间接持有股票总数的比 例不超过50%，且不因本人在公司的职务变更或离职而免除上述承诺的履行义 务；本人直接或间接持有的公司股票在锁定期届满后两年后减持的，将依据届 时相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定进行减持。 任职期 间 否 是 股份 限售 国金天吉、奥飞文化 公司股东国金天吉、奥飞文化承诺：本机构直接或间接持有的公司股票在承诺 锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价（如期间公司发生送红股、 公积金转增股本、派息、配股等除权除息事项，则减持价格相应进行除权、除 息调整）。其中国金天吉每个会计年度减持数量不超过公司公开发行股票前本 机构直接或间接持有的公司股份总数的100%；本机构直接或间接持有的公司 股票在锁定期届满后两年后减持的，将依据届时相关法律法规、规章及其他规 范性文件的规定进行减持。 锁定期 满后两 年内 是 是 与再融资相 关的承诺 股份 限售 上海幻电信息科技有 限公司、淮海天玺投资 管理有限公司、诺德基 金管理有限公司、中欧 基金管理有限公司、海 富通基金管理有限公 司、华夏基金管理有限 公司、广发基金管理有 限公司、国泰君安证券 股份有限公司、国信证 券股份有限公司、银华 基金管理股份有限公 司、徐毓荣、中信建投 证券股份有限公司、华 泰资产管理有限公司、 上海铂绅投资中心（有 限合伙）、徐国新、中 信证券股份有限公司、 张林林、财通基金管理 有限公司、李小梅、诺 安基金管理有限公司 公司非公开发行A股股票发行对象上海幻电信息科技有限公司等承诺：自掌阅 科技股份有限公司本次非公开发行的股票上市之日起6个月内，不转让本单位 /本人所认购的上述股份。本单位/本人所认购的上述公司股份在锁定期届满后减 持还将遵守《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法 律、法规、规章、规范性文件以及《公司章程》的相关规定。 2021 年2月 9日- 2021 年8月 10日 是 是 其他 公司董事、高级管理人 员 公司全体董事、高级管理人员承诺：本次非公开发行完成后，公司董事、高级 管理人员仍将忠实、勤勉地履行职责，维护公司和全体股东的合法权益，并根 据中国证监会相关规定，对公司填补回报措施能够得到切实履行作出如下承诺： 承诺忠实、勤勉地履行职责，维护上市公司和全体股东的合法权益；承诺不得 无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不得采用其他方式损害 上市公司利益；承诺对其职务消费行为进行约束；承诺不动用上市公司资产从 事与其履行职责无关的投资、消费活动；承诺在自身职责和权限范围内，全力 促使上市公司董事会或者薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与上市公司填补回 报措施的执行情况相挂钩；如果上市公司拟实施股权激励，承诺在自身职责和 权限范围内，全力促使上市公司拟公布的股权激励的行权条件与上市公司填补 长期有 效 否 是 回报措施的执行情况相挂钩；承诺严格履行其所作出的上述承诺事项，确保上 市公司填补回报措施能够得到切实履行。如果承诺人违反其所作出的承诺或拒 不履行承诺，承诺人将按照中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重组摊 薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31号）等相关规定履行 解释、道歉等相应义务，并同意中国证监会、上海证券交易所和中国上市公司 协会依法作出的监管措施或自律监管措施；违反承诺给上市公司或者股东造成 损失的，承诺人愿意依法承担相应责任；自本承诺出具日至公司本次非公开发 行股票实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的 监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按 照中国证监会的最新规定出具补充承诺。 其他 成湘均、张凌云 公司的控股股东、实际控制人承诺如下：不越权干预掌阅科技的经营管理活动， 不侵占掌阅科技利益，切实履行对掌阅科技填补摊薄即期回报的相关措施；如 违反承诺给上市公司或者股东造成损失的，承诺人愿意依法承担相应责任。 长期有 效 否 是 其他承诺 解决 同业 竞争 张凌云、成湘均 公司的控股股东、实际控制人张凌云、成湘均承诺：本人愿意促使本人直接或 间接控制的企业将来不直接或通过其他任何方式间接从事构成与股份公司业务 有同业竞争的经营活动；本人将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在 商业上对股份公司构成竞争的业务及活动或拥有与公司存在竞争关系的任何经 济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、 经济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或 核心技术人员；未来如有在股份公司经营范围内相关业务的商业机会，本人将 介绍给股份公司；对股份公司已进行建设或拟投资兴建的项目，本人将在投资 方向与项目选择上避免与股份公司相同或相似；如未来本人所控制的企业拟进 行与股份公司相同或相似的经营业务，本人将行使否决权，避免与股份公司相 同或相似，不与股份公司发生同业竞争，以维护股份公司的利益；本人在担任 股份公司董事、管理人员期间及辞去在股份公司职务后六个月内，本承诺为有 效之承诺；本人愿意承担因违反上述承诺而给股份公司造成的全部经济损失。 2016 年6月 1日起 至不再 担任股 份公司 董事、 管理人 员之日 后六个 月内 否 是 解决 关联 交易 实际控制人、持股5% 以上的股东、及公司董 事、监事、高级管理人 员 公司实际控制人张凌云、成湘均，以及持股5%以上的股东、公司董事、监事、 高级管理人员承诺：在本人/本公司为掌阅科技的关联方期间，本人/本公司及本 人/本公司所控制的企业（包括但不限于独资经营、合资经营、合作经营以及直 接或间接拥有权益的其他公司或企业）将尽最大的努力减少或避免与掌阅科技 的关联交易，对于确属必要的关联交易，应按照公平、公允和等价有偿的原则 2016 年6月 1日起 至不再 为公司 否 是 进行，并依据法律、行政法规、中国证监会及证券交易所的有关规定和公司章 程，履行相应的审议程序并及时予以披露；若本人/本公司未履行上述承诺，将 赔偿掌阅科技因此而遭受或产生的任何损失或开支。 关联方 止 其他 张凌云、成湘均、王良、 刘伟平 张凌云、成湘均、王良和刘伟平关于避免公司资金占用的承诺如下：本人及本 人所控制的其他企业（若有）将严格遵守国家有关法律、法规、规范性文件以 及掌阅科技相关规章制度的规定，坚决预防和杜绝本人及本人所控制的其他企 业（若有）对掌阅科技的非经营性占用资金情况发生，不以任何方式违规占用 或使用掌阅科技的资金或其他资产、资源，不以任何直接或者间接的方式从事 损害或可能损害掌阅科技全体股东利益的行为。本人将利用对所控制的其他企 业（若有）的控制权，促使该等企业按照同样的标准遵守上述承诺。本人若违 反上述承诺，将承担因此给掌阅科技造成的一切损失。 长期有 效 否 是 二、报 告期内 控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 □适用 √不适用 三、违规担保情况 □适用 √不适用 四、半年报审计情况 √适用 □不适用 (一) 聘任、解聘会计师事务所情况 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用 2021年4月20日，公司第二届董事会第二十五次会议审议通过《关于聘任2021年度审计机 构的议案》，同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构。上述议案 已于2021年5月11日经公司2020年年度股东大会审议批准。 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 (二) 公司 对会计师事务所 “ 非标准 意见 审计报告 ” 的说明 □适用 √不适用 五、上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况 □适用 √不适用 六、破产重整相关事项 □适用 √不适用 七、重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 八、上市公司 及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人 涉嫌违法违规、受到处 罚及整改情况 □适用 √不适用 九、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 □适用 √不适用 十、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 公司分别于2021年4月20日、2021年5月11日召开的第二届董事 会第二十五次会议、2020年年度股东大会，审议通过了《关于2021年 度日常关联交易预计的议案》，同意公司及全资子公司、控股子公司 具体内容详见公司于 2021年4月21日刊登 于上海证券交易所网 同字节跳动相关关联方开展相关日常关联交易事项。预计在2021年 度与字节跳动相关关联公司之间的日常关联交易不超过人民币4.3亿 元，其中包括与关联方之间的版权分发、佣金收入、推广投放、广告 商业化等。 站（www.sse.com.cn）的 相关公告。 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产收购 或股权收购 、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务 □适用 √不适用 (六) 其他重大关联交易 □适用 √不适用 (七) 其他 □适用 √不适用 十一、重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 报告期内履行的及尚未履行完毕的重大担保情况 □适用 √不适用 3 其他重大合同 □适用 √不适用 十二、其他 重大事项的说明 □适用 √不适用 第七节 股份变动及股东情况 一、股 本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行新 股 送 股 公积 金转 股 其 他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售条件股 份 37,896,835 37,896,835 37,896,835 8.63 1、国家持股 2、国有法人持股 8,392,855 8,392,855 8,392,855 1.91 3、其他内资持股 29,503,980 29,503,980 29,503,980 6.72 其中：境内非国有 法人持股 22,932,554 22,932,554 22,932,554 5.23 境内自然人 持股 6,571,426 6,571,426 6,571,426 1.50 4、外资持股 其中：境外法人持 股 境外自然人 持股 二、无限售条件流 通股份 401,000,000 100.00 401,000,000 91.37 1、人民币普通股 401,000,000 100.00 401,000,000 91.37 2、境内上市的外资 股 3、境外上市的外资 股 4、其他 三、股份总数 401,000,000 100.00 37,896,835 37,896,835 438,896,835 100.00 2、 股份变动情况说明 √适用 □不适用 经中国证监会核发的《关于核准掌阅科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可 [2020]3348号），公司通过非公开发行股票的方式向20名对象发行了37,896,835股人民币普通 股（A股），并于2021年2月9日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登 记手续。公司新增股份自办理完成股份登记手续之日起6个月内不得转让。本次非公开发行完成 后，公司总股本由401,000,000股变更为438,896,835股。 3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如 有） □适用 √不适用 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 √适用 □不适用 单位： 股 股东名称 期初限 售股数 报告期 解除限 售股数 报告期增 加限售股 数 报告期末 限售股数 限售原因 解除限售日期 张林林 0 0 1,107,142 1,107,142 非公开发行 限售 2021年8月10 日 徐毓荣 0 0 2,500,000 2,500,000 非公开发行 限售 2021年8月10 日 徐国新 0 0 1,857,142 1,857,142 非公开发行 限售 2021年8月10 日 李小梅 0 0 1,107,142 1,107,142 非公开发行 限售 2021年8月10 日 中信证券股份有 限公司 0 0 1,321,428 1,321,428 非公开发行 限售 2021年8月10 日 中信建投证券股 份有限公司 0 0 2,178,571 2,178,571 非公开发行 限售 2021年8月10 日 中国农业银行股 份有限公司－银 华内需精选混合 型证券投资基金 （LOF） 0 0 3,214,285 3,214,285 非公开发行 限售 2021年8月10 日 中国工商银行股 份有限公司－银 华成长先锋混合 型证券投资基金 0 0 250,000 250,000 非公开发行 限售 2021年8月10 日 （未完）  |