[中报]宝光股份:宝光股份2021年半年度报告
原标题:宝光股份:宝光股份2021年半年度报告 公司代码：600379 公司简称：宝光股份 陕西宝光真空电器股份有限公司 2021年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证 半 年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司 全体董事出席 董事会会议。 三、 本半年度报告 未经审计 。 四、 公司负责人 刘武周 、主管会计工作负责人 杨宇 及会计机构负责人（会计主管人员） 王琳琳 声 明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会 决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请 投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、 重大风险提示 无 十一、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 ................................ ................................ ................................ ................................ .... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................ ................................ ................................ . 4 第三节 管理层讨论与分析 ................................ ................................ ................................ ............ 7 第四节 公司治理 ................................ ................................ ................................ .......................... 13 第五节 环境与社会责任 ................................ ................................ ................................ .............. 15 第六节 重要事项 ................................ ................................ ................................ .......................... 18 第七节 股份变动及股东情况 ................................ ................................ ................................ ...... 26 第八节 优先股相关情况 ................................ ................................ ................................ .............. 28 第九节 债券相关情况 ................................ ................................ ................................ .................. 28 第十节 财务报告 ................................ ................................ ................................ .......................... 29 备查文件目录 载有法定代表人、财务总监、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。 报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正本及公告 的原稿。 本次审议半年度报告的董事会、监事会决议文件。 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司、本公司 指 陕西宝光真空电器股份有限公司 控股股东或宝光集团 指 陕西宝光集团有限公司 西电集团 指 中国西电集团有限公司 西藏锋泓 指 西藏锋泓投资管理有限公司 进出口公司或宝光进出口 指 陕西宝光进出口有限公司 精工电器 指 陕西宝光精工电器技术有限公司 精密陶瓷 指 陕西宝光精密陶瓷有限公司 宝光智中 指 北京宝光智中能源科技有限公司 证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 本报告期 指 2021年1月1日至2021年6月30日 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 陕西宝光真空电器股份有限公司 公司的中文简称 宝光股份 公司的外文名称 Shaanxi Baoguang Vacuum ElectronicApparatus Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写 BVEA 公司的法定代表人 刘武周 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 原瑞涛 李国强 联系地址 陕西省宝鸡市渭滨区宝光路53号 陕西省宝鸡市渭滨区宝光路53号 电话 0917-3561512 0917-3561512 传真 0917-3561512 0917-3561512 电子信箱 [email protected] [email protected] 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 陕西省宝鸡市渭滨区宝光路53号 公司注册地址的历史变更情况 不适用 公司办公地址 陕西省宝鸡市渭滨区宝光路53号 公司办公地址的邮政编码 721016 公司网址 http://www.baoguang.com.cn 电子信箱 [email protected] 报告期内变更情况查询索引 不适用 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上 海证券报》 登载半年度报告的网站地址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 陕西宝光真空电器股份有限公司董事会办公室 报告期内变更情况查询索引 不适用 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 宝光股份 600379 不适用 六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 营业收入 512,967,483.52 396,331,227.46 29.43 归属于上市公司股东的净利润 21,546,029.64 15,108,866.00 42.61 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润 20,467,010.38 12,462,252.45 64.23 经营活动产生的现金流量净额 112,769,756.48 56,438,641.09 99.81 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 577,173,701.43 568,239,192.13 1.57 总资产 1,036,899,626.17 871,761,474.04 18.94 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.0653 0.0458 42.58 稀释每股收益（元／股） 0.0653 0.0458 42.58 扣除非经常性损益后的基本每股收益（ 元／股） 0.0620 0.0377 64.46 加权平均净资产收益率（%） 3.7538 2.7899 0.96 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 收益率（%） 3.5658 2.3012 1.26 公司主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 133,873.31 固定资产报废及处置收益 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返 还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务 密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额 或定量持续享受的政府补助除外 1,021,634.73 计入当期损益的政府补助 收入 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本 小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公 允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资 产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分 的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的 当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务 外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性 金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益， 以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性 金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投 资收益 43,082.00 公允价值变动额 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备 转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公 允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进 行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 96,899.70 其他营业外收支净额 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额 所得税影响额 -216,470.48 按15%、25%的税率计算 合计 1,079,019.26 十、 其他 √适用 □不适用 采用公允价值计量的项目 单位：元 币种：人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 交易性金融资产 81,610.00 122,950.00 41,340.00 41,340.00 应收款项融资 167,703,532.03 168,235,437.22 531,905.19 0.00 合计 167,785,142.03 168,358,387.22 573,245.19 41,340.00 第三节 管理层讨论与分析 一、 报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 （一）公司所属行业情况 报告期内，国内真空灭弧室及固封极柱行业受国内经济快速复苏的正面影响，市场总需求旺盛， 行业内多数企业呈现产销两旺；国际市场受国际疫情深度影响，复工复产速度缓慢，对灭弧室及固 封极柱产品的出口造成一定冲击。上半年，对整个行业而言，铜材、银等原材料价格大幅上涨，使 整个行业企业的盈利空间受到不同程度挤压。 （二）公司主营业务情况 报告期内公司主营业务未发生重大变化。 1.公司业绩呈现快速增长。 报告期内，公司实现营业收入5.13亿元，同比增长29.43%；净利润2154.60万元，同比增长 42.61%；扣非后净利润完成2047万元，同比增长64.23%；经营活动产生的现金流量净额为1.13 亿元，同比增长99.81%；公司整体经营规模及经营效益都呈现出快速增长的良好态势。 2.技术创新驱动发展的效果显著。 报告期内，公司研发力度持续加大，研发费用投入同期增长6.37%；承担的三项国家“卡脖子” 技术研发项目进展顺利，其中一项已经开始小批量生产，有效促进了国产化替代的进程。上半年新 产品立项共计23个项次，38种型号，新产品生产销售大幅增长，其中一二次深度融合类产品项目 研发成果迅速形成大批量订单。 3.产品品质稳步提升。 公司通过完善质量管控体系，产品质量损失率指标持续提升，质量损失额同比下降8.7%，质 量损失率同比下降22%。结合订单需求对瓶颈零件提前分析、布局，充分发挥供应商各自优势及能 力，确保产能快速扩张情况下零部件的供应保障。报告期内灭弧室和固封极柱产量同比2020年分 别实现30%和50%的增长。 4.加快多元发展，助推企业转型。 子公司精密陶瓷从事气体业务多年，拥有从事氢气等气体业务生产和销售的多项资质资格，具 备切入氢能源产业发展快车道的基础条件。为加快氢能源产业发展，迅速形成产业规模，公司积极 响应国家混合所有制改革的倡议，针对气体业务引进战略投资者进行混改。目前，公司已与战略投 资者签署相关协议，新的合资公司注册登记手续正在加紧办理。 同时，公司在报告期内完成了宝光智中的注册登记。宝光智中由我公司控股，专注于储能系统 及电力系统自动化和信息化、微电网规划和运行控制、电力物联网和云计算、能源大数据分析、电 力信息网络、智能电网设备制造相关的技术开发、技术转让、技术服务等方面的业务发展。 上述两个项目实施，为推动公司转型开辟了新的航道。 5.推动智能化、数字化建设，支撑产业升级。 报告期内 ，公司成立了智能制造工作领导工作组，先后组织三十余名智能制造骨干前往 多家行 业 标杆 企业交流学习，深化智能制造理念。 行业内首条后工序智能制造产线一阶段顺利达产 ， 目前 已生产灭弧室 5.5 万只，完成 10 种产品工艺的验证和上线工作 ，达到预期目标 。数字化仓储管理 系统（ WMS ）项目，表面处理自动生产线，新建镀银线、均按计划实施。 6.预算硬约束作用显现，内部降本增效成果显著。 报告期内，公司以全面预算管理为手段，持续强化全面预算硬约束，策划并实施以采购、技术 两个方向的降本增效项目，有效的对冲了材料上涨的部分影响；在公司全员中开展“省下来就是利 润”专项活动，组织实施100多项降本增效项目，营造全员降本的积极氛围。 二、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 （一）技术研发优势 公司通过建立揭榜挂帅、项目分红制等激励机制，建立博士工作站，增强研发力度。公司承接 的多项国家重点“卡脖子”项目研发进展顺利。高铁车载开关用灭弧室目前已有小批量产品挂网运 行；国产化换流变真空有载分接开关用灭弧室项目已经完成方案设计和专家论证，样品已完成机械 寿命磨合试验；国家重点项目500kV故障限流器用灭弧室已顺利完成各项试验，相关示范工程已顺 利投产送电；气体触发管的研发在军用领域实现突破。 （二）装备及工艺优势 公司掌握真空灭弧室从原材料生产到整管封排的全套技术，并持续推进工艺装备数字化，是国 内生产灭弧室企业中核心零件全部自主加工为数不多的企业之一。近年来，公司以全面实施精益管 理为抓手，以精益产线建设为载体，不断提升公司数字化水平，拥有行业内首条环形单只流灭弧室 镀银自动生产线，35kV固封极柱检测线等多条智能产线（检测线）。近年来，公司在工艺创新、 新材料应用方面深入创新，全力响应党中央环保、安全要求，无水刷镀工艺以及自动刷镀装置的工 艺创新，三氯乙烯除油被环保工艺替代，不仅消除了环保风险，而且健康环保示范意义重大。 （三）品牌优势 公司“宝光牌”商标已于2011年被国家工商总局认定为“中国驰名商标”。2016年公司首次 获得陕西省“质量信用A级企业”荣誉称号，2017年获批工信部制造业单项冠军示范企业，灭弧 室产品在电子元器件行业内首家通过西安高压电器研究院有限责任公司输配电产品认证。公司优良 的品牌形象及商业信誉，使市场对“宝光牌”产品品质的认可度不断提升，品牌影响力持续增强。 三、 经营情况的讨论与分析 按照主业突出、相关多元的发展战略，上半年公司整体经营情况呈现良好发展态势，这既有外 部市场需求快速恢复的因素，也是公司创新管理机制，积极开拓新市场、新业务、新领域的成果。 国内灭弧室市场抓住新基建启动的机遇期，结合配网及一二次融合产品的结构性增量机会，销 售业绩再创历史新高，市场占有率进一步提升；上半年销量、销售收入、回款同比增长速度均超过 同期水平，应收账款持续下降。海外灭弧室市场在疫情持续影响的不利局面下，多措并举抓重点市 场、重点用户、重点项目，主营产品销售量逆势实现正增长。 作为重点战略保障板块的精密陶瓷业务，其质量和产能水平的稳定发挥，关系着主业产品产销 目标的实现。上半年，金属化陶瓷业务通过内部资源优化，稳质量，提产能，产量创2019年以来 新高。精密陶瓷业务在保障内部需求的同时，积极拓展关联产品市场。 精工电器板块作为公司相关多元的重要分支，抓住电气市场旺盛需求契机，收入、利润、均实 现稳步增长，市场竞争力进一步提升。通过优化核心产线效能，整体物料齐套率同比提高20%以上， MCEV机构线日产能同比提高87.5%。 多元化业务开展顺利，以储能调频业务为主的新公司宝光智中正在加快市场开拓，相关项目收 购工作正在稳步推进；气体混改引入战略投资者的工作已完成，新合资公司正在办理注册登记手续。 经营层通过深入研判，认为在保持当前良好发展态势的前提下，公司下半年依然面临一些挑战。 一是大宗原材料价格仍处高位，企业利润空间承压较大；二是海外疫情仍没有相对稳定的预期，进 出口业务依然需要开拓新的渠道，寻找新的模式；三是全员劳动生产率有待进一步提升，数字化、 智能化改造需要提速，并转换为生产力。四是新业务领域进入时间不长，还需要更多的培育与支持。 报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来 会有重大影响的事项 √适用 □不适用 （一）2021年2月7日，经公司第六届董事会第三十六次会议审议通过，公司与北京智中能 源互联网研究院有限公司、安吉清锋企业管理咨询合伙企业（有限合伙）、安吉清和企业管理咨询 合伙企业（有限合伙）、济南宝华投资合伙企业（有限合伙）合作设立由公司控股的专注于电网储 能辅助调频业务及其他电力储能应用领域的子公司。该合资公司注册资本为人民币1000万元，公 司认缴出资450万元，占注册资本45%。2021年3月12日，该合资公司北京宝光智中能源科技有 限公司完成工商注册登记。 （二）2020年12月18日，公司第六届董事会第三十五次会议审议并通过《关于全资子公司 开展混合所有制改革引入战略投资者的议案》，对公司全资子公司精密陶瓷气体业务进行混合所有 制改。2020年12月29日，以在北京产权交易所有限公司公开挂牌的方式征集意向投资方引进战 略投资者。2021年6月25日挂牌期满后，确认宝鸡市绿色发展基金（有限合伙）与深圳氢杰新能 源企业（有限合伙）为合格意向投资方，完成摘牌。后续通过竞争性谈判，公司与投资方签署了《增 资协议》，于2021年7月20日披露了本次混合所有制改革引入战略投资者的进展公告。 本次混合所有制改革引入战略投资者后，新合资公司注册资本3600万元，其中，我公司出资 1440万元，占注册资本的40%；宝鸡市绿色发展基金（有限合伙）出资720万元，占注册资本的 20%，深圳氢杰新能源企业（有限合伙）出资1440万元，占注册资本的40%。宝鸡市绿色发展基金 （有限合伙）与公司签署了一致行动人协议，成为公司的一致行动人。公司为新合资公司的控股股 东，拥有对合资公司的控制权，不影响公司对合资公司财务报表的合并。 后续公司将依据计划，完成新合资公司的注册登记。新合资公司的基本信息以最终工商登记的 信息为准。 四、报告期内主要经营情况 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位 ： 元 币种 ： 人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（ % ） 营业收入 512,967,483.52 396,331,227.46 29.43 营业成本 431,710,698.54 317,130,285.46 36.13 销售费用 16,259,691.35 16,856,432.40 -3.54 管理费用 20,382,744.74 24,929,293.29 -18.24 财务费用 632,423.20 1,496,688.04 -57.75 研发费用 15,989,546.01 15,031,472.80 6.37 经营活动产生的现金流量净额 112,769,756.48 56,438,641.09 99.81 投资活动产生的现金流量净额 -6,429,403.96 -731,541.10 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 -30,648,681.26 -45,514,346.77 不适用 营业收入变动原因说明： 营业收入较上年同期增加 11664 万元，上升 29.43% ， 主要原因为本期主 营产品销售量增加所致 。 营业成本变动原因说明： 营业成本较上年同期增加 11458 万元，上升 36.13% ，主要原因为本期营 业收入增加、材料价格上涨，导致成本增加。 销售费用变动原因说明： 销售费用较上年同期减少 60 万元，下降 3.54% ，主要原因为适用新收入 准则将与收入实现相关的运费调整至营业成本。 管理费用变动原因说明： 管理费用较上年同期减少 455 万元，下降 18.24% ， 主要原因为去年内退 人员增加导致本报告期工资奖金减少。 财务费用变动原因说明： 财务费用较上年同期减少 86 万元，下降 57.75% ，主要原因为本期利息收 入多于上年同期。 研发费用变动原因说明 ： 研发支出较上年同期增加 96 万元，上升 6.37% ，主要原因为本期研发投 入增加。 经营活动产生的现金流量净额 变动原因说明： 经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加 5633 万元，上升 99.81% ，主要原因为本期票据到期收款增加。 投资活动产生的现金流量净额 变动原因说明： 投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 570 万 元，下降 778.88% 。主要原因为本期固定资产投资支付的现金增加所致。 筹资活动产生的现金流量净额 变动原因说明： 筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 1487 万元，上升 32.66% ，主要原因为本期派发现金股利少于上年同期。 2 本期 公司 业务类型、 利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产 及 负债 状 况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期 期末 数占 总资 产的 比例 （%） 上年期末数 上年 期末 数占 总资 产的 比例 （%） 本期 期末 金额 较上 年期 末变 动比 例（%） 情况说明 货币资金 239,450,648.18 23.09 164,445,576.71 18.86 45.61 主要为本期票据背书转让减 少且到期收款增加所致。 交易性金融资 产 122,950.00 0.01 81,610.00 0.01 50.66 主要为本期末投资股票公允 价值上升所致。 应收款项 263,809,568.64 25.44 196,449,129.35 22.53 34.29 主要为本期销售增加所致。 预付款项 4,294,445.11 0.41 2,162,879.87 0.25 98.55 主要为本期预付材料采购款 增加所致。 其他应收款 3,623,540.82 0.35 13,154,772.96 1.51 -72.45 主要为本期收到上年已计提 的社保退款所致。 使用权资产 32,660,664.62 3.15 / / / 主要为本期适用新租赁准则 确认使用权资产。 短期借款 30,000,000.00 2.89 50,000,000.00 5.74 -40.00 主要为本期银行贷款减少所 致。 应付票据 125,629,422.82 12.12 13,000,000.00 1.49 866.38 主要为本期自办期票增加所 致。 应付职工薪酬 10,651,584.68 1.03 19,279,129.08 2.21 -44.75 主要为本期发放上年末计提 的年终奖金所致。 应交税费 8,959,218.22 0.86 14,440,354.11 1.66 -37.96 主要为本期应交增值税及企 业所得税减少所致。 租赁负债 33,074,457.65 3.19 / / / 主要为本期适用新租赁准则 确认租赁负债。 少数股东权益 2,554,985.69 0.25 / / / 主要为本期与关联人及第三 方共同出资成立新公司形 成。 其他说明 无 2. 境外资产 情 况 □适用 √不适用 3. 截至报告期末主要资产受限情 况 □适用 √不适用 4. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1. 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 本报告期内，公司主要开展实施了两个股权投资项目： 一是公司出资450万元人民币（占注册资本的45%，）与第三方及关联人共同投资新设合资公 司北京宝光智中能源科技有限公司，该合资公司专注于电网储能辅助调频业务及其他电力储能应用 领域。 2021年3月12日，该合资公司北京宝光智中能源科技有限公司完成工商注册登记，由公 司控股。 二是按照2020年12月18日公司第六届董事会第三十五次会议审议并通过《关于全资子公司 开展混合所有制改革引入战略投资者的议案》，对公司全资子公司精密陶瓷气体业务进行混合所有 制改。通过在北京产权交易所有限公司公开挂牌，公开征集引进战略投资者对气体业务进行增资扩 股，成立新合资公司。新合资公司注册资本3600万元，其中公司出资人民币1440万元，占注册资 本的40%。2021年7月19日，公司已于确认的战略投资者签署完成《增资协议》。 (1) 重大的股权投资 √适用 □不适用 （1）2021年2月7日，公司第六届董事会第三十六次会议审议并通过《关于与第三方及关联 人共同投资设立合资公司暨关联交易的议案》，公司与北京智中能源互联网研究院有限公司、安吉 清锋企业管理咨询合伙企业、安吉清和企业管理咨询合伙企业(有限合伙)、济南宝华投资合伙企业 （有限合伙）（关联方）合作设立由宝光股份控股的，专注于电网储能辅助调频业务及其他电力储 能应用领域的子公司。该合资公司注册资本人民币1000万元，公司认缴出资450万元占注册资本 的45%。2021年3月12日，合资公司北京宝光智中能源科技有限公司取得北京市海淀区市场监督 管理局颁发的《营业执照》，完成工商注册登记。 （2）2020年12月18日，公司第六届董事会第三十五次会议审议并通过《关于全资子公司开 展混合所有制改革引入战略投资者的议案》，对公司全资子公司精密陶瓷气体业务进行混合所有制 改。2020年12月29日，以在北京产权交易所有限公司公开挂牌的方式征集意向投资方引进战略 投资者。2021年6月25日挂牌期满后，确认宝鸡市绿色发展基金（有限合伙）与深圳氢杰新能源 企业（有限合伙）为合格意向投资方，完成摘牌。后续通过竞争性谈判，公司与投资方签署了《增 资协议》，于2021年7月20日披露了本次混合所有制改革引入战略投资者的进展公告。 本次混合所有制改革引入战略投资者后，成立的新合资公司注册资本为3600万元，其中，公 司出资1440万元，占注册资本的40%；宝鸡市绿色发展基金（有限合伙）出资720万元，占注册 资本的20%，深圳氢杰新能源企业（有限合伙）出资1440万元，占注册资本的40%。宝鸡市绿色发 展基金（有限合伙）与公司签署了一致行动人协议，成为公司的一致行动人。公司为新合资公司的 控股股东，拥有对合资公司的控制权，不影响公司对合资公司财务报表的合并。后续公司将依据计 划，完成新合资公司的注册登记。新合资公司的基本信息以最终工商登记的信息为准。 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 序 号 证券品 种 证券代 码 证券简称 最初投资 金额（元） 持有数 量（股） 期末账面 价值（元） 占期末证 券总投资 比例（%） 报告期损 益（元） 1 A股 601866 中远海发 52,960 8,000 30,000 24.40 6,240 2 A股 601898 中煤能源 218,790 13,000 92,950 75.60 35,100 合计 271,750 / 122,950 100.00 41,340 公司除上述证券投资情况外，没有持有其他境内外股票、基金、债券、信托产品、期货、金融 衍生工具等金融资产的情况。 (五) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 控股子公 司 主要经营活动 注册 资本 占被投 资公司 权益的 比列 （%） 总资产 净资产 营业收 入 营业利 润 净利润 精密陶瓷 陶瓷制品、氢气等气体 5,000 100 7,345.37 5,269.61 4,441.73 117.76 105.50 精工电器 高中低压电器、开关操作机构备品备件 2,000 100 4,997.51 1,703.65 4,655.70 19.83 19.97 宝光进出 口 电工产品及其他货物、技术的进出口 1,500 100 4,841.24 2,278.44 6,450.66 55.95 69.47 宝光智中 电力电子、新能源、储能系统及电池材 料、电力系统自动化和信息化、微电网 规划和运行控制、电力物联网和云计算、 能源大数据分析、电力信息网络、智能 电网设备制造相关的技术开发、技术转 让、技术服务、技术咨询；货物进出口； 技术进出口；代理进出口；软件开发； 销售机械设备、电气设备、电子产品、 计算机、软件及辅助设备；信息系统集 成服务。 1,000 45 219.97 178.18 47.17 -171.82 -171.82 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 五、其他披露事项 (一) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1.产业结构不均衡风险：公司通过产业结构调整，已形成四大板块协同发展格局。但除灭弧室 板块外，其余板块营收规模、盈利水平占比较小，目前主营依然为真空灭弧室及相关配件产品的生 产销售，且销售收入绝大多数来自真空灭弧室，所以对真空灭弧室市场存在一定的依赖性。 对策：在保持真空灭弧室板块高质量发展的同时，加快金属化陶瓷、精工电器、进出口等业务 板块的发展速度，对主业形成有效补充；全力推进新业务开展实施，尤其是加快推进氢能业务、储 能调频等新业务正常运营，开拓培育新的利润增长点。 2.行业竞争加剧风险：随着技术、工艺、材料技术不断成熟，行业进入壁垒降低，国内外真空 灭弧室厂家不断增加，供大于求局面加剧，行业中低端市场产品价格竞争日益激烈。受制于外部相 关智能化专业公司还没有成熟、完整的智能制造方案供给不足，公司的工业化、智能化制造能力有 待提升，产品成本领先优势不明显，公司产品市场竞争力面临较大挑战。 对策：“十四五”期间公司将通过加大对公司自动化、智能化、信息化装备升级及人力资源投 入，持续提升产线自动化率，提高资产产出效率；发挥技术管理的引领与创新作用，开发新门类产 品，加大产品二次开发力度；进一步优化市场产品结构，提高产品市场占有率；重视市场开发，促 进品牌建设，全面开展成本管控工作，缓解因行业恶性竞争而导致的产品价格下降的风险。 3.原材料价格波动风险：公司主营业务真空灭弧室生产的主要原材料为铜、银等有色稀贵金属， 铜、银的价格与国际大宗交易商品交易价格直接相关，原材料价格波动将对公司业绩造成影响。 对策：实时跟踪和分析原材料价格走势，通过锁定价格、实施全面预算管理、加强技术创新和 管理创新，提高原材料利用率和工艺水平，有效的降低原材料价格波动带来的风险。同时公司一直 在积极探索和研究可替代的低成本原材料，以从减少原材料价格波动对公司业绩的困扰。 (二) 其他披露事项 □适用 √不适用 第四节 公司治理 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站 的查询索引 决议刊登的 披露日期 会议决议 2021年第一次 临时股东大会 2021-1-6 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 2021-1-7 审议通过：《关于续聘会计师事务 所的议案》 2021年第二次 临时股东大会 2021-3-12 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 2021-3-13 审议通过：《关于补选公司董事的 提案》 2021年第三次 临时股东大会 2021-4-19 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 2021-4-20 审议通过：《关于控股子公司收购 储 能调频项目暨关联交易的议 案》《关于向控股子公司提供 委 托贷款暨关联交易的议 案》《关 于向关联方西电集团财务有限责 任公司申请办 理综合授信额度的 议案》 2020年年度股 东大会 2021-4-27 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 2021-4-28 审议通过：《2020 年年度报告及 摘要》《2020 年度董事会工作报 告》《2020 年度财务决算报告》 《2020年度监事会工作报告》 《2020年度利润分配预案》《关于 确认2020年度日常关联交易金额 及预计 2021 年度日常关 联交易 金额的议案》《独立董事 2020 年 度述职报告》 表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用 √不适用 股东大会情况说明 √适用 □不适用 报告期内，公司共召开4次股东大会，其中年度股东大会1次，临时股东大会3次，上述股东 大会的议案全部审议通过，不存在否决议案的情况。股东大会的召集、提案、通知、出席、议事、 表决、决议及会议记录均按照有关法律、法规、《公司章程》及《股东大会议事规则》的相关规定 执行。参会股东认真履行股东义务，依法行使股东权利。 二、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名 担任的职务 变动情形 李军望 董事 离任 谢洪涛 董事 选举 胡唯 总经理 离任 谢洪涛 总经理 聘任 段磊 监事 离任 公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明 √适用 □不适用 1.公司原董事李军望先生因本人工作变动原因，向公司董事会提交了辞去公司董事职务的书面 辞职报告。为完善公司治理结构，保证公司董事会的规范运作，根据《公司法》和《公司章程》的 有关规定，经公司控股股东宝光集团提名，董事会提名委员会审核，董事会同意，公司2021年第二 次临时股东大会选举谢洪涛先生为公司非独立董事，任期同第六届董事会。 2.公司原总经理胡唯先生因本人工作变动原因，向公司董事会提交了辞去公司总经理职务的书 面辞职报告。为完善公司治理结构，保证公司管理层工作的规范运作，根据《公司法》和《公司章 程》的相关规定，经公司董事长提名，董事会提名委员会审核，公司于2021年2月24日召开的第六 届董事会第三十七次会议决定，聘任谢洪涛先生担任公司总经理，聘期同公司第六届董事会任期一 致。 3.2021年6月4日公司监事会收到监事段磊先生的书面辞职报告。段磊先生由于个人原因，向监 事会申请辞去其担任的第六届监事会监事职务。但根据《公司法》《公司章程》的有关规定，段磊 先生的辞职导致公司监事会成员低于法定最低人数。为保障监事会的正常运行，在公司股东大会选 举产生新任监事前，段磊先生仍将依照法律、行政法规和《公司章程》的规定继续履行监事职责。 三、利润分配或资本公积金转增预案 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） / 每10股派息数(元)（含税） / 每10股转增数（股） / 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 不适用 四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 第五节 环境与社会责任 一、 环境 信息情况 (一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其 主要 子公司的环保情况说明 √适用 □不适用 1. 排污 信息 √ 适用 □ 不适用 根据宝鸡市生态环境局 2021 年 04 月 28 日在其网站公布的《关于印发宝鸡市 2021 年重点排污 单位名录的通知》，陕西宝光真空电器股份有限公司被列为宝鸡市水环境及土壤环境污染重点监管 单位。 （ 1 ）废水主要污染物 化学需氧量、氨氮。 （ 2 ）排放方式 排放方式：间歇排 放 （ 3 ）排放口数量和分布情况 WS - 01042 位于新厂区东北角 WS - 01043 位于老厂区西墙中段 （ 4 ） 2021 年主要污染物及特征污染物排放浓度和总量 新厂区化学需氧量平均排放浓度 29.21mg/L ，上半年排放 1.09 吨（ COD 数据来源 2021 年 1 - 6 月在线监控设备数据）；氨氮排放浓度 0.78mg/L ，上半年排放总量 0.03 吨（氨氮数据来源 2021 年 1 - 6 月在线监控设备数据）。 老厂区化学需氧量排放浓度 33.3mg/L ，上半年排放 0.112 吨；氨氮排放浓度 0.28mg/L ，上半 年排放 0.0009 吨。 （ 5 ）执行的污染物排放标准 按照新版排污许可证要求，新厂区污水接入城市管网，执行《污水综合排放标准 (GB8978 -- 1996) 》 三级标准及《污水排入城镇下水道水质标准（ GBT31962 - 2015 ）》；老厂区污水经污水处理站处理达 标后，排入沙河，执行《陕西省黄河流域污水综合排放标准》 DB61/224 - 2018 版标准； 新区执行标准： COD 为 500mg/L ，氨氮为 45mg/L ； 老区执行标准： COD 为 50mg/L ，氨氮为 8mg/L 。 （ 6 ）危废处置量 公司与陕西新天地固体废物综合处置有限公司签有危险废物处置合同， 2021 年上半年共规 范化处置 154.69 吨。 2. 防治污染设 施的建设和运行情况 √适用 □不适用 公司建设有2座污水处理站、11套酸雾处理塔、13套VOCs收集处理排放塔、4套粉尘处理装 置、1座危险废物库房。 1.废水处理：车间废水分流进入污水处理系统经过化学沉淀法处理工艺处理后，进入排放池， 待各项污染因子监测合格，最终达标排放。 2.废气处理：各车间废气根据喷淋塔中和后达标排放；VOCs及粉尘经收集装置收集处理后， 达标排放。 3.固废处理：分类收集后，委托有资质的第三方进行转运处置。 3. 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 √ 适用 □ 不适用 公司严格按照环保法律法规，对项目进行合规性评价。各新、改、扩项目均严格执行建设项目 环评管理规定，落实环保“三同时”工作。 4. 突发环境事件应急预案 √适用 □不适用 根据国家环保部《企业事业单位突发环境事件应急预案管理办法》（试行）（环发【2015】4 号）等相关文件规定，公司已编制突发环境应急预案，通过专家评审后，已取得政府环保主管部门 备案表，备案号610305-2015-002-L。 5. 环境自行监测方案 √ 适用 □ 不适用 公司严格按照新版排污许可证要求，委托有资质的第三方按期对本公司污染物排放状况进行监 测，履行法定义务和社会责任，确保自行监测完成率和公布率满足排污许可管理要求。 6. 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况 √ 适用 □ 不适用 2021年上半年公司的生产经营活动符合国家相关环保法律法规和地方性规章制度的要求，污 染治理设施运转良好，向环境排放的废水、废气、噪声的各项指标都能达到国家和地方的相关排放 标准，固体废物的处理符合相关处置要求，未发生任何突发的污染事件，无环境违法违规行为，未 收到相关行政处罚。 7. 其他应当公开的环境信息 √适用 □不适用 报告期内在宝鸡市公司旗下的三个全资子公司分别为：陕西宝光精密陶瓷有限公司、陕西宝光 精工电器技术有限公司、陕西宝光进出口有限公司；一个控股子公司北京宝光智中能源科技有限公 司。全资子公司及控股子公司在环境保护工作上积极投入，力争做“资源节约型、环境友好型”企 业，并明确公司经济的发展不以破坏环境，高耗能、高污染为代价，始终坚持“更接近自然，更接 近人类”的生产经营理念。 (二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明 √适用 □不适用 1. 因环境问题受到行政处罚的情况 □ 适用 √ 不适用 2. 参照 重点排污单位 披露其他环境信息 □ 适用 √ 不适用 3. 未披露其他环境信息的原因 □适用 √不适用 (三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 □适用 √不适用 (四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息 □适用 √不适用 (五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果 □适用 √不适用 二、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况 √适用 □不适用 报告期内，公司主要通过开展消费扶贫，践行社会责任，助力脱贫攻坚。 1.2021年1月份向对口扶贫点宝鸡市麟游县直接采购扶贫产品190,540元，作为春节福利发 放给职工。 2.2021年6月向对口扶贫点宝鸡市麟游县直接采购扶贫商品及从陕西省总工会消费扶贫平台 采购扶贫产品共计105,265元，用于职工防暑降温。 第六节 重要事项 一、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺背景 承诺 类型 承 诺 方 承诺 内容 承诺时间及 期限 是否有 履行期 限 是否及 时严格 履行 如未能及时履行 应说明未完成履 行的具体原因 如未能及时 履行应说明 下一步计划 与首次公开发行相关的 承诺 解决 同业 竞争 宝 光 集 团 宝光股份上市之后，宝光集团及宝光集团的全 资子公司和控股公司将放弃经营与宝光股份 相同的产品，不从事任何与宝光股份构成直接 或间接竞争的业务。 承诺时间： 2000年4月 21日；承诺期 限：永久 否 是 / / 解决 关联 交易 宝 光 集 团 宝光股份上市后，在宝光集团及宝光集团的全 资子公司和控股公司与宝光股份发生的、不可 避免的关联交易中，将以市场公允价格为基 础，无保留地执行相关协议确定的交易原则， 不利用大股东的优势，侵犯宝光股份及其他中 小股东的合法权益。 承诺时间： 2000年4月 21日；承诺期 限：永久 否 是 / / 二、报 告期内 控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 □适用 √不适用 三、违规担保情况 □适用 √不适用 四、半年报审计情况 □适用 √不适用 五、上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况 □适用 √不适用 六、破产重整相关事项 □适用 √不适用 七、重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 八、上市公司 及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人 涉嫌违法违规、受到处罚 及整改情况 □适用 √不适用 九、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用 □不适用 报告期内公司、公司控股股东及实际控制人诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决、所负 数额较大的债务到期未清偿等不良诚信情况。 十、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 √适用 □不适用 （1）2021年3月31日，公司第六届董事会第三十九次会议审议并通过《关于确认2020年 度日常关联交易金额及预计2021年度日常关联交易金额的议案》，对2021年度公司及全资子公 司与关联方发生的日常关联交易额度进行了预计。2021年4月27日，该议案经公司2020年度股 东大会审议通过。本报告期与关联方发生的日常关联交易的预计及实际执行情况如下表： 单位：万元 币种：人民币 类别 关联方名称 交易内容 2021年预 计交易额 2021年1-6月实 际交易发生金额 采购 商品 /接 受劳 务/ 承租 等 陕西宝光集团有限公司 采购商品、接受劳务、 动能费及其他杂费等 3,200 1,516.97 陕西宝光集团有限公司 承租 1,100 486.64 西电宝鸡电气有限公司 采购商品、接受劳务 2,600 366.21 西安西电国际工程有限责任 公司 GIS采购项目 1,200 0.00 中国西电集团有限公司所属 的其他关联企业 采购商品、接受劳务 100 4.05 合计 8,200 2,373.87 销售 商品 /提 供劳 务等 施耐德(陕西)宝光电器有限 公司 品牌使用费 260 91.71 施耐德(陕西)宝光电器有限 公司 销售商品、劳务收入 18,000 11,277.48 西电宝鸡电气有限公司 销售商品、劳务收入 6,000 2,066.38 西安宝光智能电气有限公司 销售商品 360 107.67 陕西宝光集团有限公司 销售商品、劳务收入、 动能销售等 100 31.91 中国西电集团有限公司所属 的其他关联企业 销售商品、劳务收入 300 149.17 合计 25,020 13,724.32 （2）为市场开拓需要，公司与控股股东宝光集团于2018年8月31日签订了《加工承揽合同》， 即由宝光集团提供原材料即镀膜管，公司负责将镀膜管加工为符合质量要求的成品集热管，宝光 集团需向公司支付加工费43,104,480元。该事项已经公司第六届董事会第十七次会议及公司2018 年第二次临时股东大会审议通过。具体内容及审议程序详见公司于2018年9月1日、2018年10 月19日、2018年11月8日披露的《关于与陕西宝光集团有限公司签订加工承揽合同暨关联交易 的提示性公告》《第六届董事会第十七次会议决议公告》、《2018年第二次临时股东大会决议公 告》。 截至报告期末，公司共加工完成成品集热管数量14693支，收到宝光集团加工费2902.83万 元（含税），合同仍在继续履行中。 （3）2021年7月27日，公司第六届董事会第四十一次会议审议并通过《关于补充预计公司 2021年度日常关联交易额度的议案》。因公司投资设立的控股子公司宝光智中于2021年3月完 成工商登记注册。根据业务需要，宝光智中预计2021年度将会与关联方西安宝光智能电气有限公 司发生日常关联交易采购商品1000万元，与关联方北京智中能源互联网研究院有限公司发生日常 关联交易销售商品、提供劳务1330万元。 截至2021年7月末，控股子公司宝光智中与关联方北京智中能源互联网研究院有限公司实际 发生日常关联交易销售商品、提供劳务47.17万元。 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产收购 或股权收购 、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 2021年3月25日，公司第六届董事会第三十八次会 议审议通过《关于控股子公司收购储能调频项目暨关联 交易的议案》，同意控股子公司宝光智中向关联方北京 智中能源互联网研究院有限公司、惠东知行储能科技有 限公司、韶关知行储能科技有限公司、收购广东惠州平 海发电厂有限公司1号、2号机组储能调频辅助服务工程 项目，以及广东省韶关粤江发电有限责任公司330MW机 组AGC储能辅助调频项目（包括生产设备、配件、支架、 管道、电气电缆、相关安装和辅助材料等固定资产以及 与前述项目相关的全部无形资产及其收益权），暂定收 购价格为182,280,022元人民币。2021年4月19日，上 述议案经公司2021年第三次临时股东大会审议通过。 具体内容详见公司2021年3月28 日、2021年4月20日刊登于《中国证 券报》、《证券时报》、《上海证券报》、 《证券日报》及上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)的《关于控股子公司 收购资产暨关联交易的公告》及《2021 年第三次临时股东大会决议公告》。 2021年3月31日，公司第六届董事会第三十九次会 议审议通过《关于控股子公司购买知识产权暨关联交易 的议案》，同意宝光智中向北京智中能源互联网研究院 有限公司收购其合法拥有的储能调频技术和该等技术在 全世界范围内的全部知识产权及其相关衍生权利以及与 储能调频技术相关的电子设备。经双方协商，本次收购 标的资产的交易价格在不高于有关评估机构最终评估结 果的基础上，不超过600万元人民币。 具体内容详见公司2021年4月2日 刊登于《中国证券报》、《证券时报》、 《上海证券报》、《证券日报》及上海 证券交易所网站(www.sse.com.cn)的 《关于控股子公司购买知识产权暨关联 交易的公告》。 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 √适用 □不适用 2021年2月7日，公司第六届董事会第三十六次会议审议通过了《关于与第三方及关联人共 同投资设立合资公司暨关联交易的议案》，公司与北京智中能源互联网研究院有限公司、安吉清 锋企业管理咨询合伙企业、安吉清和企业管理咨询合伙企业(有限合伙)、济南宝华投资合伙企业 （有限合伙）合作设立由宝光股份控股的，专注于电网储能辅助调频业务及其他电力储能应用领 域的子公司。该合资公司注册资本人民币1000万元，公司认缴出资450万元占注册资本的45%。 注册地址：北京市。鉴于济南宝华投资合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人为公司董事邹群， 根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，济南宝华投资合伙企业（有限合伙）为公司关联 人，本次公司投资设立合资公司事项构成关联交易。 2021年3月12日，合资公司北京宝光智中能源科技有限公司取得北京市海淀区市场监督管 理局颁发的《营业执照》，完成工商注册登记。 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务 □适用 □不适用 1. 存款业务 □适用 √不适用 2. 贷款业务 □适用 √不适用 3. 授信业务或其他金融业务 □适用 √不适用 4. 其他说明 √适用 □不适用 2021年3月25日，公司第六届董事会第三十八次会议审议通过《关于向关联方西电集团财 务有限责任公司申请办理综合授信额度的议案》，董事会同意公司2021年向关联方西电集团财务 有限责任公司申请办理人民币20000万元的综合授信额度，授信期限一年。在授信范围内，公司 可根据实际需求，向其办理票据、流动资金贷款业务。本报告期内，公司尚未与关联方西电集团 财务有限责任公司发生业务。 (六) 其他重大关联交易 √适用 □不适用 为提升公司的整体运营能力，支持公司控股子公司宝光智中收购广东惠州平海发电厂有限公 司1号、2号机组储能调频辅助服务工程项目，以及广东省韶关粤江发电有限责任公司330MW机 组AGC储能辅助调频项目，公司2021年3月25日召开的第六届董事会第三十八次会议审议通过 《关于向关联方西电集团财务有限责任公司申请办理综合授信额度的议案》，董事会同意公司向 控股子公司宝光智中提供不超过1.84亿元人民币委托贷款，支持宝光智中收购储能调频项目。本 次向控股子公司提供委托贷款，利率参照同期银行LPR贷款利率上浮10%，借款期限为5年。 公司持有宝光智中45%的股权，济南宝华投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“宝华投资”） 持有宝光智中6%的股权。鉴于邹群（公司董事）持有宝华投资90%的合伙份额，且担任宝华投资 的执行事务合伙人，宝华投资为公司关联方。根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券 交易所上市公司关联交易实施指引》的规定，因宝华投资未同等比例向宝光智中提供借款，本次 向宝光智中提供委托贷款事项将构成关联交易。 2021年4月19日，上述议案经公司2021年第三次临时股东大会审议通过。 本报告期内，该委托贷款业务尚未开展。 (七) 其他 √适用 □不适用 关联方往来款项详见财务报表附注“十二、关联方及关联交易”第“6.关联方应收应付款项”。 十一、重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 √适用 □不适用 (1) 托管情况 □适用 √不适用 (2) 承包情况 □适用 √不适用 (3) 租赁情况 √适用 □不适用 赁情况说明 详见财务报表附注“十二、关联方及关联交易”第“5.关联交易情况(3).关联租赁情况”。 2 报告期内履行的及尚未履行完毕的重大担保情况 √适用 □不适用 单位： 万元 币种： 人民币 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 0 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） 0 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 0 报告期末对子公司担保余额合计（B） 1,000 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 1,000 担保总额占公司净资产的比例(%) 1.72 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保 金额（D） 0 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 0 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 / 担保情况说明 2021年2月24日，公司第六届董事会第三十七次会议审议并通过了《关于为全资子公司提 供担保的议案》，董事会同意公司就全资子公司进出口公司在中国建设银行股份有限公司 宝鸡分行开展的人民币1000万元信贷业务提供连带责任保证，担保期限为1年。截至报告 期末，进出口公司尚未在上述担保额度内开展信贷业务。 3 其他重大合同 √适用 □不适用 （2）为市场开拓需要，公司与控股股东宝光集团于2018年8月31日签订了《加工承揽合同》， 即由宝光集团提供原材料即镀膜管，公司负责将镀膜管加工为符合质量要求的成品集热管，宝光 集团需向公司支付加工费43,104,480元。该事项已经公司第六届董事会第十七次会议及公司2018 年第二次临时股东大会审议通过。具体内容及审议程序详见公司于2018年9月1日、2018年10 月19日、2018年11月8日披露的《关于与陕西宝光集团有限公司签订加工承揽合同暨关联交易 的提示性公告》《第六届董事会第十七次会议决议公告》、《2018年第二次临时股东大会决议公 告》。 截至报告期末，公司共加工完成成品集热管数量14693支，收到宝光集团加工费2902.83万 元（含税），合同仍在继续履行中。 十二、其他 重大事项的说明 √适用 □不适用 （1）2020年12月19日，公司披露了《关于全资子公司开展混合所有制改革引入战略投资 者的公告》，公司对子公司精密陶瓷现有非气体业务涉及的所有资产、债权债务、人员进行剥离， 仅保留气体业务及相关安全、生产资质在精密陶瓷。精密陶瓷剥离完成后的非气体业务涉及的相 关资产、人员整体置入公司全资子公司精工电器。公司将以精密陶瓷非气体业务经审计的净资产 人民币4255万元向精工电器增资，增资完成后，精工电器注册资本将变更为人民币6255万元。 精密陶瓷非气体业务资产及人员剥离完成后，注册资本将由5000万元人民币减至1440万元人民 币。精密陶瓷气体业务在产权交易中心公开挂牌，公开征集引进不少于2家战略投资者，增资扩 股成立合资公司。 2021年7月15日，公司发布了《关于全资子公司减少注册资本完成工商变更登记的公告》， 精密陶瓷已完成减资工商变更登记。 2021年6月25日精密陶瓷增资项目挂牌期满，意向投资方提交了投资申请。2021年06月 29日，精密陶瓷收到北京产权交易所有限公司挂牌意向投资方资格确认通知书，确认宝鸡市绿色 发展基金（有限合伙）与深圳杰新能源企业（有限合伙）符合投资方条件，完成摘牌。2021年7 月19日，宝鸡市绿色发展基金（有限合伙）与深圳氢杰新能源企业（有限合伙）已与公司签署了 《增资协议》。宝鸡市绿色发展基金（有限合伙）与公司签署一致行动人协议，成为公司的一致 行动人。本次混合所有制改革引入战略投资者后，新合资公司注册资本3600万元，其中，宝光股 份出资人民币1440万元，占合资公司注册资本的40%；宝鸡市绿色发展基金（有限合伙）出资720 万元，占合资公司注册资本的20%，深圳氢杰新能源企业（有限合伙）出资1440万元，占合资公 司注册资本的40%。公司为新合资公司的控股股东，拥有对合资公司的控制权，不影响公司对合（未完）  |