富国上证指数ETF联接 : 关于修改旗下部分基金基金合同及托管协议的请示
富国基金管理有限公司 FULLGOAL FUND MANAGEMENT CO.,LTD . 富国基金产品字 〔20 21 〕377 号 签发： 陈戈 富国基金管理有限公司关于修改旗下部分基金 基金合同及托管协议的请示 中国证券监督管理委员会： 为满足投资者需求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和基金合 同的约定，经与各基金托管人协商一致，富国基金管理有限公司（以 下简称“本公司”）拟对旗下部分基金基金合同与托管协议进行修改。 本公司本次拟对 7 只基金增加 C 类份额，列表如下，具体修改内 容详见附件 1 。 表 1 ： 7 只新增 C 类基金份额的基金名单 序号 基金全称 基金托管人 销售服务费率 1 富国沪深300增强证券投资基金 中国工商银行股 份有限公司 0.20% 2 富国中证500指数增强型证券投资基金(LOF) 中国农业银行股 份有限公司 0.20% 3 富国中证银行指数型证券投资基金 中国农业银行股 份有限公司 0.20% 4 富国中证智能汽车指数证券投资基金(LOF) 中国工商银行股 份有限公司 0.20% 5 富国上证综指交易型开放式指数证券投资基金联 接基金 中国工商银行股 份有限公司 0.20% 6 富国中证1000指数增强型证券投资基金(LOF) 中国农业银行股 份有限公司 0.20% 7 富国中证煤炭指数型证券投资基金 国泰君安证券股 份有限公司 0.20% 上述 7 只基金将增加 C 类基金份额，形成 A 类和 C 类两类基金份 额。两类基金份额将分别设置对应的基金代码并分别计算基金份额净 值，投资者申购时可以自主选择与 A 类基金份额或 C 类基金份额相对 应的基金代码进行申购。新增的 C 类基金份额从本类别基金资产中计 提销售服务费，不收取申购费用。不同基金份额类别之间不能相互转 换。原有的基金份额在增加了 C 类基金份额后，全部自动转换为该基 金的 A 类基金份额，该类份额的申购赎回业务规则以及费率结构均保 持不变。 C 类基金份额的费率结构如下： （ 1 ）申购费 C 类基金份额不收取申购费。 （ 2 ）赎回费 以上 7 只基金的 C 类份额赎回费如下表所示： 持有期限（ N ） 赎回费率 N ＜ 7 日 1.50% N ≥ 7 日 0 C 类基金份额的赎回费用由 C 类基金份额持有人承担，在基金份 额持有人赎回基金份额时收取。 对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费，将全额计入基金 财产。 （ 3 ）销售服务费 C 类份额的销售服务费年费率如表 1 所示。 根据法律法规规定和基金合同的相关约定，此次对基金合同和托 管协议的相应修改对基金份额持有人的利益无实质性不利影响，故无 需召开基金份额持有人大会。 本公司将在发布基金合同和托管协议修 订公告（详见附件2）后，更新本基金招募说明书。 特此请示，请予批准为盼。 附件： 1 、 7 只基金基金合同 修订 前后对照表 2 、富国基金管理有限公司关于旗下部分基金增加 C 类基金份额并相 应修订基金合同及托管协议的公告（草案） 3 、基金托管人无异议函（ 3 份 ） 4 、法律意见书 富国基金管理有限公司 2021年7月30日 （联系人：王凯昱 021 - 2036 1681 ） 富国基金管理有限公司 2021年7月30日印发 校对：黄晟 印数：2份 中财网
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