[中报]新经典:2021年半年度报告
原标题:新经典:2021年半年度报告 公司代码：603096 公司简称：新经典 D:\定期报告\新经典logo（英文）.jpg 新经典文化股份有限公司 2021年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证 半 年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司 全体董事出席 董事会会议。 三、 本半年度报告 未经审计 。 四、 公司负责人 陈明俊 、主管会计工作负责人 薛蕾 及会计机构负责人（会计主管人员） 刘蕊 声 明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会 决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬 请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、 重大风险提示 报告期内，不存在对公司生产经营产生实质性影响的特别重大风险。公司已在本报告中详细 阐述公司在生产经营过程中可能面临的风险因素，请查阅第三节管理层讨论与分析中“可能面对 的风险”部分。 十一、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 ................................ ................................ ................................ ................................ ..... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................ ................................ ................................ . 5 第三节 管理层讨论与分析 ................................ ................................ ................................ ............. 8 第四节 公司治理 ................................ ................................ ................................ ........................... 18 第五节 环境与社会责任 ................................ ................................ ................................ ............... 20 第六节 重要事项 ................................ ................................ ................................ ........................... 21 第七节 股份变动及股东情况 ................................ ................................ ................................ ....... 26 第八节 优先股相关情况 ................................ ................................ ................................ ............... 31 第九节 债券相关情况 ................................ ................................ ................................ ................... 31 第十节 财务报告 ................................ ................................ ................................ ........................... 32 备查文件目录 载有公司法定代表人签字的半年报全文和摘要； 载有法定代表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人签字并盖 章的2021年半年度财务会计报告； 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本 及公告的原稿。 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 新经典、公司、本公司 指 新经典文化股份有限公司 控股股东、实际控制人 指 陈明俊和陈李平 挚信新经济、挚信 指 上海挚信新经济一期股权投资合伙企业（有 限合伙） 大方文化、大方 指 大方文化传播（天津）合伙企业（有限合 伙） 聚英管理、天津聚英 指 天津聚英企业管理咨询合伙企业（有限合 伙） 新经典发行 指 新经典发行有限公司 爱心树文化、爱心树 指 北京爱心树文化有限公司 新经典影业 指 新经典影业有限公司 智道信息、智道 指 北京智道世纪信息技术有限公司 十月文化 指 北京十月文化传媒有限公司 北京百灵鸽 指 北京百灵鸽书店有限公司 永兴百灵鸽 指 北京永兴百灵鸽图书有限公司 五道口百灵鸽 指 北京五道口百灵鸽图书有限公司 奇良海德 指 北京奇良海德印刷股份有限公司 新经典美国、美国子公司、Astra Publishing House, Ltd. 指 群星出版社 法国子公司、Editions Philippe Picquier 指 菲利普.毕基埃出版社 开卷信息、开卷 指 北京开卷信息技术有限公司（专业、权威的 图书行业信息服务咨询机构） 码洋 指 图书产品的定价乘以数量所得出的金额 实洋 指 图书产品的发货价格乘以数量所得出的金额 发行量 指 一定时间段内向客户发出图书的数量 选题 指 准备出版的图书作品的设想和构思，由书 名、作者、主要内容、读者对象等相关内容 组成；在图书内容创作前期，公司通过各种 形式的市场调研活动，对图书市场需求信息 进行分析整理，从而确定真正符合市场需求 的图书内容 版税 指 作者或图书版权所有者因许可他人出版其图 书，而按约定比例分成方式收取的图书版权 使用费 销售版税 指 根据图书的销售数量计算，计提方式为：图 书销售数量*定价*版权授权合同约定的销售 版税率 印量版税 指 根据图书的印制数量计算，计提方式分为两 种情况：（1）图书入库数量*定价*合同约定 的印制版税率；（2）图书入库数量*单册版 税金额 新华书店系统、新华书店 指 中国新华书店协会任何或所有成员 电商平台 指 如当当、京东图书、天猫等国内主流电商平 台 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 新经典文化股份有限公司 公司的中文简称 新经典 公司的外文名称 Thinkingdom Media Group Ltd. 公司的外文名称缩写 TMG 公司的法定代表人 陈明俊 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 唐杰 谢孝娴 联系地址 北京市西城区北三环中路6号3幢第10层 北京市西城区北三环中路6号3幢第10层 电话 010-68423599 010-68423599 传真 010-68423624 010-68423624 电子信箱 [email protected] [email protected] 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 天津生态城动漫东路355号创研大厦330室 公司注册地址的历史变更情况 不适用 公司办公地址 北京市西城区北三环中路6号3幢第10层 公司办公地址的邮政编码 100120 公司网址 http://www.readinglife.com 电子信箱 [email protected] 报告期内变更情况查询索引 报告期内未发生变更 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》《证券时报》《中国证券报》 登载半年度报告的网站地址 http://www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司证券部 报告期内变更情况查询索引 不适用 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 新经典 603096 不适用 六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 营业收入 457,238,030.77 437,285,268.83 4.56 归属于上市公司股东的净利润 93,226,855.19 125,355,693.17 -25.63 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 92,614,319.17 111,207,289.83 -16.72 经营活动产生的现金流量净额 -23,122,305.90 6,825,111.72 -438.78 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年 度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 1,925,869,356.78 2,048,983,774.14 -6.01 总资产 2,148,133,465.53 2,235,639,118.06 -3.91 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年 同期 本报告期比上年同 期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.57 0.77 -25.97 稀释每股收益（元／股） 0.57 0.77 -25.97 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.57 0.68 -16.18 加权平均净资产收益率（%） 4.61 6.32 减少1.71个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 （%） 4.58 5.60 减少1.02个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 报告期内，公司以总股本135,885,000股扣减公司回购专用证券账户中的股份2,792,075股， 即以133,092,925股为基数，向全体股东每10股以资本公积转增2股，共计转增26,618,585股。 本次转增股本后，公司股份总数由135,885,000股变更为162,503,585股，注册资本由135,885,000 元变更为162,503,585元。 公司报告期末每股收益等主要财务指标以162,503,585股为依据加权计算。资本公积转增股 本追溯调整上年同期每股收益。 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和 归 属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 153,276.22 计入当期损益的政府补助，但与公司正常 经营业务密切相关，符合国家政策规定、 按照一定标准定额或定量持续享受的政府 补助除外 184,456.59 委托他人投资或管理资产的损益 1,453,181.06 报告期内公司利用闲置资金委 托银行购买理财产品的收益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、衍生金 融资产、交易性金融负债、衍生金融负债 产生的公允价值变动损益，以及处置交易 性金融资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债和其他债权投资取得 的投资收益 1,787,067.13 主要系报告期交易性金融资产 的公允价值变动收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,596,261.62 主要系报告期公益性捐赠 少数股东权益影响额 -149,480.85 所得税影响额 -219,702.51 合计 612,536.02 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 管理层讨论与分析 一、 报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 （一）报告期内公司主营业务及经营模式 新经典致力成为以创新驱动的内容行业领先者，主要业务包括以版权资源为核心的图书策划、 图书发行和数字图书业务。 报告期内，主要经营模式如下： 1、图书策划，指公司自有版权图书的策划业务，主要包括选题策划、版权签约、设计制作、 营销策划及推广等环节。公司自成立以来，始终坚持“有益、有趣、值得反复阅读”的精品理念， 在文学和少儿图书领域推出多部畅销作品，同时进一步拓展人文、社科、漫画等品类。 2、图书发行，指公司自有版权图书以及独家代理的非自有版权图书的发行业务，主要通过 “新经典发行”及“爱心树文化”两家下属子公司开展。图书发行业务的客户包括主要电商渠道、 新华书店、民营经销商、特色城市书店及社群、主播等依托于视频的新兴电商。 3、数字图书，指公司针对图书数字版权的策划开发、制作、授权和营销推广业务，包括电 子书和有声书。目前公司已与亚马逊Kindle、阅文、当当读书、掌阅、喜马拉雅、懒人听书等数 字阅读和音频媒体平台建立了良好合作。 4、海外业务，指新经典海外子公司开展的图书出版及版权授权业务，主要包括选题策划、 版权签约、编辑制作、委托发行、营销宣传等环节。公司积极推进国际化出版平台的建设，组建 了一支具有全球视野和资深经验的海外编辑营销团队，在全球范围内发掘潜力作家和作品，并基 于当地市场特点开展编辑出版营销计划，通过当地领先的发行商进入主要销售渠道。 （二）报告期内所属行业情况 开卷数据显示，2021年上半年整体图书零售市场同比增长11.45%。其中，网店渠道同比增 长3.06%，增速明显放缓。实体书店渠道同比增长为51.83%，主要源于去年同期受到疫情的冲 击，基数较低，但与2019年同期相比下降20.08%。疫情导致读者的消费习惯被加速改变，实体 书店的复苏面临较大困难。 2021年恰逢中国共产党建党100周年，相关主题出版新书集中上市，是上半年市场整体增长 的重要带动力。细分类方面，少儿类市场同比下降0.12%，该类别由于去年疫情期间亲子阅读需 求带动，同期占整体市场码洋比重达到历史高峰30.84%，2021上半年则回落到27.73%。文学类 作为大众休闲阅读的主要门类，去年受疫情影响下降明显，今年有所恢复，同比增长9.56%，但 码洋占比依然未能回到疫情前水平。 2021年上半年，随着短视频类营销平台兴起，一些泛社交类的媒体平台不断向电商拓展， 抖音和快手都开始布局图书板块。图书销售的渠道更加分散，短视频和直播带货销售主体进一步 细化到人，形成人人都可带货、人人都可分销的局面。“全网最低价”是这类电商最主要的促销手 段，开卷监测数据显示短视频电商的图书销售价格低至4折，明显低于平台电商（5.2折）的水 平，对传统平台电商构成较大挑战。 （三）公司市场地位及主要业绩驱动因素 新经典始终坚持内容为本，创新驱动，在文学和少儿市场推出多部畅销且长销的经典品种， 在相应市场的竞争中占据领先地位。优质内容产品始终是驱动公司业绩增长的主要因素，公司通 过提升团队的策划能力、激发创新活力，建设国际化出版平台，力求在全球范围寻找具有潜力的 作家和作品，不断增强公司在主营业务上的核心竞争力，推动公司业务的可持续发展。 二、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 公司在团队建设与人才培养、版权储备与获取能力以及销售渠道管理方面形成了独特的竞争 优势： 1、充满活力的内容创意团队和国际化出版平台 公司始终将人才和团队的创意与活力视为提升公司核心竞争力的关键，积极引进优秀人才， 通过科学合理的薪酬绩效体系和培养机制，激发员工成长，提高团队活力。 公司着力推动国际团队的建设，组建了一支具有全球视野和资深经验的海外编辑创意团队， 团队成员曾分别任职于企鹅兰登、哈珀柯林斯、FSG、《巴黎评论》以及《纽约时报》等具有国 际影响力的出版社或媒体。海内外团队秉持对优质内容的追求，定期交流，共享资源，启发创意。 通过海外业务的拓展，公司国际出版平台已初具规模，具备英语、法语、德语和日语的编辑 出版能力，各国编辑共同策划开发选题，让优质的内容在全球范围更广泛传播。 2、优质的版权储备和品牌影响力 新经典擅长对作家和作品长线运营，已推出50多部百万册销量的畅销书，在行业拥有良好 的声誉和品牌影响力。公司拥有加西亚·马尔克斯、余华、川端康成、黑柳彻子、村上春树、麦 家、周国平、格非、王小波、张爱玲、三毛、东野圭吾等作家重要作品的独家出版发行权。公司 与博达、大苹果、卡门等国际大型版权代理机构以及讲谈社、企鹅兰登等国际知名出版机构建立 紧密合作，在获取版权资讯、重要作者和版权授权方面均具有较强的竞争优势。 截至报告期末，公司总部版权库拥有纸质图书版权3300余种，电子书、有声书及影视改编 等权利1300余种。此外，公司的海外子公司拥有包括英语、德语、法语、日语在内的1800多种 作品的长期版权及其衍生权利，由于海外版权期更长久，公司可进行长远规划投入，促进公司与 作家、权利人形成更稳定的共赢合作关系。 3、高效的渠道管理和运营能力 公司具备包含电商平台、新华书店、民营经销商、特色城市书店、社群电商、自营电商、分 销平台在内的全渠道销售能力，随着网店打折促销的常态化，公司积极根据产品内容和渠道特点 进行精细化运营，在保持产品价格体系主动性的同时，努力提升营销的精准度和销售转化率，保 障了公司主营业务毛利率的稳定。 三、 经营情况的讨论与分析 2021上半年，公司实现营业收入45,723.80万元，同比增长4.56%，实现净利润9,538.78万 元，同比下降24.78%；扣除非经常性损益后的净利润为9,261.43万元，同比下降16.72%。利润 下降的主要原因为：报告期第二期股权激励计划产生的费用摊销1,049.49万元；海外业务处于建 设发展阶段，在人员招募、版权获取、销售渠道拓展等环节投入较大，报告期内亏损1,237.88万 元。 (一) 国内业务 1、自有版权图书业务 2021上半年，自有版权业务实现营收37,418.33万元，同比增长5.35%；毛利率53.74%，较 去年同期增长1.24个百分点。随着全行业提质增效的改革趋势，行业竞争重心已经从品种规模转 向内容与营销等复合能力。公司着力提升内容质量，优化选题结构，更充分地设计和落实每部作 品从策划到上市推广的相关方案，深度挖掘作品的可能性。报告期内，公司新增自有版权图书 134种，其中文学类36种，少儿类72种，其他品类26种。 文学方面，公司代表畅销作品销售稳定，同时推出多部重要新作，著名作家余华时隔8年的 全新长篇小说《文城》引发行业和读者的广泛关注，登上开卷上半年新书畅销榜榜首。东野圭吾 新作《希望之线》《虚像的丑角》《无名之町》分别于3月、5月、6月上市，相关营销推广活 动正在陆续展开。本报告期，文学类营业收入为23,099.51万元，同比增长13.03%；毛利率 53.26%，较上年同期增长0.97个百分点。 少儿方面，公司推出了五味太郎《我的创意绘本》系列、宫崎骏《有书真好啊》和黄加佳 《甲骨文学校——大明紫禁城》等重要作品，原创新品方面推出《洛洛汀神游上古》系列，进一 步丰富了儿童文学产品线。2021年，少儿类营销渠道面临较大挑战，随着短视频和泛社交类媒 体平台向电商拓展，开卷监测数据显示，在短视频电商的图书销售中，少儿类的码洋占比超过 50%，远超其他电商平台，短视频直播的平均售价低至定价的3.3折。受此影响，当当、京东等 电商的促销力度也不断加大，进一步挤压了供货商的利润空间。为了维护合理的价格体系和销售 毛利率，尽量延长优质图书的生命周期，公司参与此类低价促销活动较少。本报告期，少儿类营 业收入为10,889.76万元，同比下降7.23%；毛利率54.16%，较上年同期增长2.45个百分点。 人文社科、动漫等其他品类方面，《下沉年代》入选2021年得到年度书单，登上豆瓣非虚 构类热门图书榜榜首。历时5年策划编辑的重磅作品10卷本《日本的历史》也于5月上市。本 报告期，社科及其他品类营业收入为3,429.06万元，同比增长2.58%；毛利率55.65%，较上年同 期下降0.95个百分点。 2、非自有版权图书发行业务 本报告期，非自有版权图书发行业务实现营业收入4,312.95万元，同比下降10.74%。 3、数字图书业务 公司基于自身版权库开展数字图书业务，《文城》《穆斯林的葬礼》《冬牧场》等有声书在 报告期内完成制作上线，收获良好口碑。本报告期，数字图书业务营业收入1,154.79万元，同比 下降8.69%。 (二) 海外业务 公司海外业务以新经典美国（Astra Publishing House群星出版社）为主体，专注于文学和童 书两大领域，其中文学品牌Astra House于2021年推出李娟《冬牧场》等首批新书，童书类推出 了《小穿山甲》（著名野生动物学家珍·古道尔和中国插画家马岱姝联合创作）、《叶子侦探》 及《宇航员训练》等作品。上半年新经典美国实现图书销售收入1,467.72万元，同比增长 136.61%。本报告期，海外业务营业收入共计2,785.22万元，同比增长32.85%。 . 主营业务分产品、分地区情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入比上 年增减（%） 营业成本比上 年增减（%） 毛利率比上年增减 自有版权图书 文学 230,995,102.37 107,962,028.27 53.26 13.03 10.73 增长0.97个百分点 少儿 108,897,609.37 49,915,945.11 54.16 -7.23 -11.93 增长2.45个百分点 社科及 其他 34,290,618.61 15,206,876.46 55.65 2.58 4.82 下降0.95个百分点 小计 374,183,330.35 173,084,849.84 53.74 5.35 2.61 增长1.24个百分点 非自有版权图书发行 43,129,537.84 35,036,447.64 18.76 -10.74 -1.81 下降7.39个百分点 数字图书 11,547,876.06 4,490,174.77 61.12 -8.69 -4.74 下降1.61个百分点 海外业务 27,852,203.02 16,092,528.23 42.22 32.85 62.22 下降10.46个百分点 合计 456,712,947.27 228,704,000.48 49.92 4.49 4.43 增长0.02个百分点 主营业务分地区情况 分地区 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入比上 年增减（%） 营业成本比上 年增减（%） 毛利率比上年增减 国内 428,860,744.25 212,611,472.25 50.42 3.06 1.69 增长0.66个百分点 海外 27,852,203.02 16,092,528.23 42.22 32.85 62.22 下降10.46个百分点 合计 456,712,947.27 228,704,000.48 49.92 4.49 4.43 增长0.02个百分点 报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未 来会有重大影响的事项 □适用 √不适用 四、报告期内主要经营情况 (一) 主营业务分析 1. 财务报表相关科目变动分析表 单位 ： 元 币种 ： 人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（ % ） 营业收入 457,238,030.77 437,285,268.83 4.56 营业成本 228,709,266.20 219,003,459.56 4.43 销售费用 62,292,096.07 50,098,324.39 24.34 管理费用 42,445,652.07 22,806,618.53 86.11 财务费用 -5,767,497.78 -2,080,241.37 -177.25 研发费用 1,981,468.23 1,511,623.47 31.08 经营活动产生的现金流量净额 -23,122,305.90 6,825,111.72 -438.78 投资活动产生的现金流量净额 324,575,933.07 219,539,592.67 47.84 筹资活动产生的现金流量净额 -230,517,016.09 -65,871,612.25 -249.95 税金及附加 403,816.01 296,596.05 36.15 其他收益 184,456.59 2,992,396.01 -93.84 投资收益 3,420,375.17 15,779,826.63 -78.32 公允价值变动收益 1,787,067.13 7,248,779.58 -75.35 信用减值损失 -1,736,132.34 -1,203,040.78 44.31 资产减值损失 1,760,068.69 -1,357,043.24 -229.70 营业外支出 3,326,118.68 268,941.32 1,136.75 其他综合收益的税后净额 -3,891,175.86 940,601.17 -513.69 管理费用变动原因说明 ： 主要系 报告期 第二期 股权激励 计划产生的费用 摊销增加， 以及 用于 海外 业务拓展 的管理 费用 增加 所致 ； 财务费用变动原因说明： 主要系报告期购买银行定期存款金额高于上期，导致利息收入增加所致 ； 研发费用变动原因说明 ： 主要系报告期加强研发投入，增加研发人员薪酬 所 致 ； 经营活动产生的现金流量净额 变动原因说明： 主要系报告期支付给职工及为职工支付的现金、支 付其他与经营活动有关的现金增加所致 ； 投资活动产生的现金流量净额 变动原因说明： 主要系报告期赎回的理财金额 大于支付的理财金额 所致； 筹资活动产生的现金流量净额 变动原因说明： 主要系 报告期 公司 回购 部分社会公众股股份，用于 股权激励计划 所致 ； 税金及附加 变动原因说明： 主要系报告期印花税增加所致 ； 其他收益 变动原因说明： 主要系报告期 尚未收到 中新天津生态城的 财政补贴 所致 ； 投资收益 变动原因说明： 主要系报告期理财产品投资收益减少 ，以及 权益法核算的长期股权投资 收益 减少 所致； 公允价值变动收益 变动原因说明： 主要系报告期期末持有理财产品余额少于上年同期，理财产品 形成的公允价值 变 动 收益 减少所致 ； 信用减值损失 变动原因说明： 主要系报告期计提应收账款坏账增加所致； 资产减值损失 变动原因说明： 主要系报告期计 提存货跌价减少 所致； 营业外支出 变动原因说明： 主要系报告期公益性捐赠支出增加所致； 其他综合收益的税后净额 变动原因说明： 主要系报告期外币财务报表折算所致。 2. 本期 公司 业务类型、 利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产 及 负债 状 况 单位：元 币种：人民币 项目名称 本期期末数 本期期 末数占 总资产 的比例 （%） 上年期末数 上年期末 数占总资 产的比例 （%） 本期期末金 额较上年期 末变动比例 （%） 情况 说明 货币资金 978,749,746.44 45.56 894,205,657.06 40.00 9.45 交易性金融资产 134,287,067.13 6.25 504,639,342.47 22.57 -73.39 注 1 应收 款项 214,326,513.26 9.98 134,923,147.32 6.04 58.85 注 2 预付款项 225,790,273.37 10.51 205,364,110.68 9.19 9.95 其他应收款 12,012,493.89 0.56 4,237,806.54 0.19 183.46 注 3 存货 281,293,666.92 13.09 260,543,095.37 11.65 7.96 其他流动资产 10,410,608.25 0.48 10,439,038.30 0.47 -0.27 长期股权投资 105,431,682.01 4.91 103,464,487.90 4.63 1.90 固定资产 4,706,897.08 0.22 3,588,083.73 0.16 31.18 注 4 在建工程 88,818,275.01 4.13 64,016,525.62 2.86 38.74 注 5 使用权资产 41,997,850.12 1.96 - - 100.00 注 6 无形资产 21,524,143.84 1.00 21,756,715.73 0.97 -1.07 商誉 19,103,694.26 0.89 19,103,694.26 0.85 - 长期待摊费用 478,457.59 0.02 677,560.02 0.03 -29.39 递延所得税资产 9,186,046.36 0.43 6,663,803.06 0.3 37.85 注 7 其他非流动资产 16,050.00 0.00 2,016,050.00 0.09 -99.20 注 8 应付账款 87,369,798.37 4.07 89,234,883.47 3.99 -2.09 合同负债 5,521,789.76 0.26 6,675,282.24 0.3 -17.28 应付职工薪酬 7,831,197.26 0.36 12,744,663.58 0.57 -38.55 注 9 应交税费 21,328,077.05 0.99 17,867,907.43 0.8 19.37 其他应付款 29,342,959.31 1.37 28,573,439.53 1.28 2.69 租赁负债 44,722,184.36 2.08 - - 100.00 注 10 其他说明 注1：主要系报告期赎回理财产品，期末持有理财产品余额少于上年 期末 所致 ； 注2：主要系报告期下游客户账款延迟支付所致； 注3：主要系报告期对银行定期存款计提利息，以及支付总部办公场所租赁押金所致； 注4：主要系报告期总部购入办公家具设备所致； 注5：主要系报告期“新经典发行总部基地项目（一期）”工程建设投入增加所致 ； 注6：主要系报告期执行新租赁准则，本期末将符合条件的租赁资产确认为使用权资产所致； 注7：主要系报告期股票期权激励费用摊销产生的可抵扣暂时性差异对所得税的影响所致； 注8：主要系报告期 “ 新经典发行总部基地项目（一期） ” 工程款转入在建工程所致； 注9：主要系报告期支付上期已计提年终奖所致； 注10：主要系报告期执行新租赁准则，本期末将符合条件的未支付租赁付款额现值确认为租赁负 债所致。 2. 境外资产 情 况 √适用 □不适用 (1) 资产规模 其中：境外资产197,955,480.07（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例为9.22%。 (2) 境外资产相关说明 □适用 √不适用 3. 截至报告期末主要资产受限情 况 √适用 □不适用 报告期末，存放于共管账户的股权收购款、以及信用证保证金的受限制货币资金 30,136,214.55元。 4. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1. 对外股权投资总体分析 □适用 √不适用 (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影 响金额 交易性金融资产 504,639,342.47 134,287,067.13 -370,352,275.34 1,787,067.13 (五) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 1、公司主要控股公司情况及业绩： 单位：元 币种：人民币 （特殊币种表中另做标记） 公司名称 主要经营范围 注册 资本 报告期末总资 产 报告期末负债 总额 2021年半年度 营业收入 净利润 新经典发行 有限公司 图书、报纸、期刊、电 子出版物批发、零售、 网上销售；经济贸易咨 询；承办展览展示等 5000 万元 361,457,891.33 197,747,055.08 304,065,983.94 5,727,557.98 公司名称 主要经营范围 注册 资本 报告期末总资 产 报告期末负债 总额 2021年半年度 营业收入 净利润 北京爱心树 文化有限公 司 图书、期刊、电子出版 物批发、零售、网上销 售；组织文化艺术交流 活动（不含演出）；版 权转让与代理服务等 2000 万元 110,061,139.92 79,970,061.17 113,305,669.22 1,384,015.10 青马（天 津）文化有 限公司 出版物批发兼零售；组 织文化艺术交流活动； 承办展览展示；图文设 计及技术的开发；版权 代理咨询等 2000 万港 币 39,394,795.77 4,460,871.76 10,898,195.63 2,530,123.53 壹页网络科 技有限公司 版权代理、图书批发； 组织文化艺术交流活 动；承办展览展示、绘 画培训等 5000 万元 73,027,201.55 8,634,554.53 11,540,614.42 2,208,924.25 Astra Publishing House, Ltd. 图书出版发行，图书版 权管理 2990 万美 元 183,025,086.86 4,151,240.30 17,155,056.16 -8,995,567.79 2、公司主要参股公司情况及业绩： 单位：元 币种：人民币 公司名称 主要经营范 围 注册 资本 报告期末 总资产 报告期末负债 总额 2021年半年度 营业收入 净利润 北京十月 文化传媒 有限公司 版权管理、 图书策划与 发行 2000 万元 132,369,380.39 2,074,195.44 39,508,121.14 6,880,036.59 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 五、其他披露事项 (一) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1、知识产权被侵害的风险 盗版侵权行为在内容行业长期存在，随着社群电商、直播电商等新型业态的普及，大量盗版 图书转移到此类渠道销售，此类盗版侵权行为存在时间短、数量高、监测难的特点，对公司打击 盗版、保护知识产权的工作带来了较大压力。公司积极开展与专业知识产权保护公司和专业律师 的合作，加大对盗版的监测与打击力度，并积极制作相关宣传材料向读者普及正版与盗版的辨别 方法，引导和加强读者的知识产权保护意识。由于打击盗版侵权行为是一项长期系统性工作，公 司在较长时间内仍将面临知识产权被侵害的风险。 2、成本上涨风险 2021年以来，随着经济的快速复苏，国内原材料普遍上涨，纸价上涨对公司的营业成本控 制带来较大压力。公司积极开拓供应商资源，不断优化采购招标机制，推进海外原材料直接采购， 合理控制成本，尽量减少价格波动给公司带来的风险。 3、海外业务及新业务开拓未达预期的风险 目前海外业务处于开拓建设期，不仅面临来自当地企业的市场竞争，受到当地政策法规的管 理，也可能会出现市场趋势研判不准确、新产品市场反馈未达预期、当地新冠疫情出现反复等风 险。公司与海外团队建立了顺畅的沟通机制，密切关注其经营情况和相关项目进展，尽量减少风 险。 公司组建的创作中心旨在推进自有IP的创作与运营，由于内容产品的生产周期较长，同时 可能存在创作者和市场需求的错位，造成新业务的市场反馈不及预期的风险。公司建立了完善的 创作流程，引导创作团队及时发布阶段性成果，及时调整，不断迭代。 (二) 其他披露事项 √适用 □不适用 公司全资子公司北京群新文化有限公司与北京三多堂传媒股份有限公司共同出资成立北京仰 源传媒有限公司，投资金额1,470万元，持股比例49%，已于2021年7月19日完成工商登记。 公司全资子公司北京群新文化有限公司出资4,880万元受让北京远流经典文化传播有限公司 15%的股权，已于2021年7月29日完成工商变更。 第四节 公司治理 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定 网站的查询索引 决议刊登的 披露日期 会议决议 2020年 年度股东大会 2021年 5月11日 http://www.sse.com.cn/ 2021年 5月12日 会议审议并通过了《公司2020 年年度报告正文及摘要》《公司 2020年度董事会工作报告》 《公司2020年度监事会工作报 告》《公司2020年度财务决算 报告》《公司2021年度董事、 监事及高级管理人员薪酬分配方 案》等12项议案。 表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用 √不适用 股东大会情况说明 √适用 □不适用 报告期内，公司召开2020年年度股东大会，审议并通过了《公司2020年年度报告正文及摘 要》《公司2020年度董事会工作报告》《公司2020年度监事会工作报告》《公司2020年度财 务决算报告》《公司2021年度董事、监事及高级管理人员薪酬分配方案》等12项议案。本次股 东大会的召集和召开程序、出席股东大会人员和召集人的资格、会议表决程序均符合《公司法》 等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《股东大会规则》的规定，表决结果合法、有效。 二、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名 担任的职务 变动情形 李全兴 财务总监、董事会秘书 离任 薛蕾 财务总监、副总经理 聘任 唐杰 董事会秘书 聘任 公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明 √适用 □不适用 2021年5月，公司财务总监兼董事会秘书李全兴先生因个人原因申请辞去公司财务总监、董 事会秘书职务，辞职后不再担任公司任何职务。 经公司董事长、总经理陈明俊先生提名，董事会提名委员会资格审查，2021年5月26日公 司第三届董事会第十一次会议审议通过，同意聘任公司副总经理薛蕾女士为公司财务总监；同意 聘任唐杰先生为公司董事会秘书。 三、利润分配或资本公积金转增预案 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 每10股派息数(元)（含税） 每10股转增数（股） 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 无 四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 公司于2021年2月9日披露《关于第二期股 票期权激励计划首次授予登记完成公告》，2021年2月8日，公司第二期股票期权激励计 划首次授予登记完成，向28名激励对象授予 640万份期权。 公告详见公司于2021年2月9日在上海证券交 易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于第 二期股票期权激励计划首次授予登记完成公 告》（公告编号：2021-008） 注：新经典股权激励具体实施简介 2020年12月2日，公司第三届董事会第七次会议及第三届监事会第七次会议审议通过了关 于公司第二期股票期权激励计划的草案、管理办法等相关议案，上述相关议案经2020年第三次 临时股东大会审议通过后，公司办理了授予程序。截至2021年2月8日，公司已完成第二期股 票期权激励计划首次授予登记，向28位被激励对象授予640万份期权，股票来源为公司从二级 市场回购的公司A股普通股股票和公司向激励对象定向发行的A股普通股股票。 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 第五节 环境与社会责任 一、 环境 信息情况 (一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其 主要 子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 (二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明 □适用 √不适用 (三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 □适用 √不适用 (四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息 □适用 √不适用 (五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果 □适用 √不适用 二、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况 √适用 □不适用 履行社会责任是一项长期的系统工程，更是企业应尽的义务。作为一家以内容为本的文化企 业，新经典一直秉持初心——通过向读者、社会传递更多、更好、更有价值的内容，满足人民群 众日益增长的文化需求。 公司积极参与扶贫济困工作，通过公益捐助的形式，以实际行动为巩固脱贫攻坚成果与乡村 振兴工作的创建贡献一份力量。报告期内，公司向中国光华科技基金会及新疆和田地区图书馆等 机构捐赠图书合计超过38万册，码洋合计超过1,800万元。 随着海外业务的拓展，公司积极推动中国文化在全球的传播，助力中国作品走向海外。旗下 童书品牌minedition出版了中国原创绘本《洛神赋》的英、法、德语版，其中英语版还获评国际 儿童阅读促进会美国分会的2021年度杰出国际童书。此外，《小黑鸡》（作者于虹呈）和2020 年“原动力计划”入选作品李巧巧原创绘本《等等我爸爸（暂定名）》的英、德、法语版也将分别 于今年和明年全球同步上市。文学作品方面，除了已经上市的《冬牧场》英文版，新经典美国还 将推出余秀华的诗集《月光落在左手上》、申赋渔的随笔集《匠人》、王小波的《黄金时代》等 优秀当代中国文学作品的英文版。此外，日本子公司已出版余华作品《在细雨中呼喊》日文版， 并还将推出《冬牧场》、格非作品《人面桃花》的日文版。 公司将在未来的经营中，不断加强中国原创、文化自信的理念，探索更多履行社会责任的形 式，把实现公司社会效益和经济效益的有机统一作为公司持之以恒的价值追求。 第六节 重要事项 一、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺内容 承诺时间及 期限 是否有 履行期限 是否及时严 格履行 如未能及时履 行应说明未完 成履行的具体 原因 如未能及时 履行应说明 下一步计划 与首次公开发行相关的 承诺 解决同业竞争 备注一 备注一 备注一 否 是 不适用 不适用 解决关联交易 备注二 备注二 备注二 否 是 不适用 不适用 其他 备注三 备注三 备注三 是 是 不适用 不适用 其他 备注四 备注四 备注四 否 是 不适用 不适用 与股权激励相关的承诺 其他 备注五 备注五 备注五 是 是 不适用 不适用 其他 备注六 备注六 备注六 是 是 不适用 不适用 其他承诺 其他 备注七 备注七 备注七 是 是 不适用 不适用 备注一：公司控股股东、实际控制人陈明俊、陈李平出具《避免同业竞争的承诺函》 “截止本承诺函出具之日，本人除持有发行人股份外，未直接或间接投资其他与发行人及其子公司相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他 机构、组织，亦未直接或间接从事其他与发行人及其子公司相同、类似的经营活动；并保证未来将不以任何方式直接或间接从事（包括与他人合作直接或间 接从事）与发行人及其子公司相同、类似或在任何方面构成竞争的任何业务，亦不直接或间接投资于任何业务与发行人及其子公司相同、类似或在任何方面 构成竞争的公司、企业或其他机构、组织。 若本人及相关公司、企业或其他机构、组织与发行人产品或业务出现相竞争的情况，则本人及相关公司、企业或其他机构、组织将以停止生产或经营相 竞争业务或产品的方式、或者将相竞争的业务纳入到发行人经营的方式、或者将相竞争的业务转让给无关联关系的第三方的方式、或者采取其他方式避免同 业竞争。 本人愿意承担由于违反上述承诺给发行人造成的直接、间接的经济损失、索赔责任及额外的费用支出。在发行人完成首次股票发行及上市前，本人如有 违反上述承诺的情况，将立即书面通知发行人及担任其本次发行及上市的保荐机构、发行人律师。” 备注二：公司控股股东、实际控制人陈明俊、陈李平出具《规范和减少关联交易的承诺函》 “本人将严格按照《公司法》等法律法规以及发行人《公司章程》的有关规定行使股东权利，规范关联交易：在股东大会对有关涉及本人及本人除发行人 外的关联方事项的关联交易进行表决时，履行回避表决的义务；承诺杜绝一切非法占用发行人的资金、资产的行为；在任何情况下，不要求发行人向本人及 本人除发行人外的关联方提供任何形式的担保；在双方的关联交易上，严格遵循市场原则，对持续经营所发生的必要的关联交易，应以双方协议规定的方式 进行处理，遵循市场化的定价原则，避免损害发行人和广大中小股东权益的情况发生。 本人及本人除发行人外的关联方与发行人之间将尽可能地避免和减少关联交易。对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，承诺将遵循市场公正、 公平、公开的原则，并依法签订协议，履行合法程序，按照发行人《公司章程》、相关法律法规等有关规定履行信息披露义务和办理有关审议程序，保证不 通过关联交易损害发行人及其他股东的合法权益。 本人愿意承担由于违反上述承诺给发行人造成的直接、间接的经济损失、索赔责任及额外的费用支出。” 备注三：持股5%股东的减持承诺 陈明俊承诺：本人作为公司控股股东、实际控制人，本人具有长期持有公司股份的意向；承诺锁定期满后两年内，每年转让的公司股份不超过本人所持 有公司股份总数的百分之二十五；本人减持公司股份应符合相关法律、法规、规章的规定，具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、 协议转让方式等；本人减持公司股份前，将提前三个交易日予以公告，并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务，公告拟减持的数量、减持 方式、期限等，本人持有公司股份低于5%以下时除外；若本人违反承诺，本人当年度及以后年度公司利润分配方案中应享有的现金分红暂不分配直至本人履 行完本承诺为止；本人在违反承诺期间持有的公司股份不得转让。 备注四：公司、公司控股股东、实际控制人陈明俊、陈李平，关于招股意向书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的赔偿承诺 （1）如本公司本次公开发行股票的招股意向书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的， 公司将依法回购首次公开发行的全部新股（不含公司股东公开发售的股份）； （2）如公司本次公开发行股票的招股意向书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失； （3）如公司违反上述承诺，在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉，向投资者进行赔 偿，并将在定期报告中披露公司及公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员关于回购股份、赔偿损失等承诺的履行情况以及未履行承诺时的 补救及改正情况。 上述承诺不可撤销。 备注五：公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关股票期权或限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。 备注六：激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获得的全部利益返还公司。 备注七：2020年12月24日，公司控股股东陈明俊因误操作通过二级市场竞价买入公司500股股票，与2020年9月29日通过聚英管理减持445股公司股 票构成了短线交易。对此陈明俊及时向公司董事会说明情况并致以歉意，同时承诺自公告之日起6个月不减持本公司股份，以及认真学习相关法律法规。具体 情况请见公司于2020年12月25日披露的2020-090号公告。 二、报 告期内 控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 □适用 √不适用 三、违规担保情况 □适用 √不适用 四、半年报审计情况 □适用 √不适用 五、上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况 □适用 √不适用 六、破产重整相关事项 □适用 √不适用 七、重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 八、上市公司 及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人 涉嫌违法违规、受到处 罚及整改情况 □适用 √不适用 九、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 □适用 √不适用 十、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 公司于2021年4月16日召开第三届董事会第九次会议，就“公司 及控股子公司在2021年度向关联方十月文化采购图书和版权总计 不超过10,000万元，向关联方北京百灵鸽、永兴百灵鸽、五道口 百灵鸽销售图书发生金额总计不超过400万元，向关联方奇良海 德购买文创产品的加工劳务总计不超过200万元”的日常关联交易 议案进行审议；关联董事已回避投票，非关联董事一致同意通过 该议案。上述议案已经公司2020年年度股东大会审议通过。 公告详见公司于2021年4 月20日披露的《2021年 度日常关联交易预计公 告》（公告编号：2021- 019）。 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产收购 或股权收购 、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务 □适用 √不适用 (六) 其他重 大关联交易 □适用 √不适用 (七) 其他 □适用 √不适用 十一、重大合同及其履行情况 1、 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2、 报告期内履行的及尚未履行完毕的重大担保情况 □适用 √不适用 3、 其他重大合同 □适用 √不适用 十二、其他 重大事项的说明 □适用 √不适用 第七节 股份变动及股东情况 一、股 本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 135,885,000 100 26,618,585 26,618,585 162,503,585 100 1、人民币普通股 135,885,000 100 26,618,585 26,618,585 162,503,585 100 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 （未完）  |