[中报]金能科技:金能科技2021年半年度报告
原标题:金能科技:金能科技2021年半年度报告 公司代码：603113 公司简称：金能科技 金能科技股份有限公司 2021年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证 半 年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司 全体董事出席 董事会会议。 三、 本半年度报告 未经审计 。 四、 公司负责人 秦庆平 、主管会计工作负责人 王忠霞 及会计机构负责人（会计主管人员） 王忠霞 声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会 决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投 资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 是 详见“第六节 重要事项”之“二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况”。 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、 重大风险提示 公司已在本报告中详细描述存在的重大风险因素，具体请查阅“第三节 管理层讨论与分析 五、其他披露事项（一）可能面对的风险”。 十一、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 ................................ ................................ ................................ ..................... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................ ................................ ..................... 4 第三节 管理层讨论与分析 ................................ ................................ ................................ 7 第四节 公司治理 ................................ ................................ ................................ ............ 13 第五节 环境与社会责任 ................................ ................................ ................................ . 14 第六节 重要事项 ................................ ................................ ................................ ............ 17 第七节 股份变动及股东情况 ................................ ................................ .......................... 29 第八节 优先股相关情况 ................................ ................................ ................................ . 33 第九节 债券相关情况 ................................ ................................ ................................ ..... 34 第十节 财务报告 ................................ ................................ ................................ ............ 37 备查文件目录 载有董事长签名的中期报告文本 载有法定代表人、主管会计工作负责人及会计机构负责人签名并盖章的 财务报表 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及 公告的原稿 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 上交所 指 上海证券交易所 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 公司、本公司、母公司、金能科技 指 金能科技股份有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期、本年 指 2021年6月 上年 指 2020年6月 期初 指 2021年1月1日 期末 指 2021年6月30日 金能化学 指 金能化学（青岛）有限公司 青岛西海岸金能 指 青岛西海岸金能投资有限公司 青岛金能研究院 指 金能新材料研究院（青岛）有限公司 南京锦诚 指 南京锦诚科贸有限公司 哈密金诚 指 哈密金诚经贸有限公司 齐河瑞普 指 齐河瑞普置业有限公司 金能置业 指 青岛金能置业有限公司 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 金能科技股份有限公司 公司的中文简称 金能科技 公司的外文名称 JINNENG SCIENCE&TECHNOLOGY CO.,LTD 公司的外文名称缩写 JINNENG 公司的法定代表人 秦庆平 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王忠霞 杨伯彦 联系地址 山东省齐河县工业园区西路1号 山东省齐河县工业园区西路1号 电话 0534-2159288 0534-2159277 传真 0534-2159000 0534-2159000 电子信箱 [email protected] [email protected] 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 齐河县工业园区西路1号 公司注册地址的历史变更情况 251100 公司办公地址 齐河县工业园区西路1号 公司办公地址的邮政编码 251100 公司网址 http://www.jncoke.com 电子信箱 [email protected] 报告期内变更情况查询索引 报告期内上述信息无变更情况 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证 券时报》 登载半年度报告的网站地址 上海证券交易所官方网站：www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 山东省齐河县工业园区西路1号公司办公楼证券部 报告期内变更情况查询索引 报告期内上述信息无变更情况 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 金能科技 603113 无 六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上 年同期增减(%) 营业收入 5,211,961,457.94 3,713,711,089.57 40.34% 归属于上市公司股东的净利润 922,669,088.38 428,855,035.50 115.15% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 868,613,412.45 330,335,293.05 162.95% 经营活动产生的现金流量净额 1,307,116,411.23 421,493,225.27 210.12% 本报告期末 上年度末 本报告期末比 上年度末增减 (%) 归属于上市公司股东的净资产 8,710,383,505.30 8,058,904,738.68 8.08% 总资产 12,793,180,157.13 12,065,476,567.58 6.03% (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 基本每股收益（元／股） 1.08 0.63 71.43% 稀释每股收益（元／股） 0.99 0.58 70.69% 扣除非经常性损益后的基本每股收 益（元／股） 1.02 0.56 82.14% 加权平均净资产收益率（%） 10.83% 7.02% 增加3.81个百 分点 扣除非经常性损益后的加权平均净 资产收益率（%） 10.19% 6.15% 增加4.04个百 分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 1 、主要会计数据说明 （ 1 ）本期营业收入较上年同期增加 40.34% ，主要系主要产品销售价格上涨；新项目陆续投 产，产品销量增加。 （ 2 ）归属于上市公司股东的净利润和归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较上 年同期分别增加 115.15% 、 162.95% ，主要系公司产品盈利水平提高。 （ 3 ）归属于上市公司股东的净资产、总资产较上年同期分别增加 8.08% 、 6.03% ，主要系未 分配利润增加。 2 、主要财务指标说明 （ 1 ）本期基本每股收益、扣除非经常性损益后的基本每股收益分别较上年同期增加 71.43% 、 82.14% ，主要系本期净利润较 上年同期增加。 （ 2 ）本期加权平均净资产收益率较上年同期增加 3.81 个百分点，主要系本期净利润增加； 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率较上年同期增加 4.04 个百分点，主要系本期扣除非 经常性损益后的净利润较上年同期增加。 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 -2,639,340.97 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返 还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务 密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额 或定量持续享受的政府补助除外 40,008,552.71 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本 小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产 公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 26,423,900.83 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资 产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部 分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日 的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务 外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性 金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损 益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交 易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得 的投资收益 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备 转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产 公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进 行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,674,871.90 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额 所得税影响额 -13,412,308.54 合计 54,055,675.93 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 管理层讨论与分析 一、报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 1、主要业务 公司是一家资源综合利用型、经济循环式的综合性化工企业。主要业务有精细化工、煤化工、 石油化工三大板块。公司建有国家级企业技术中心及国家级实验室，连续9年列中国化工企业500 强。公司荣获“山东省首批循环经济示范企业”、“山东省级花园式单位”、“国家首批绿色工 厂”、“国际热电联产奖”等。 （1）精细化工与煤化工：集炼焦和化产、煤焦油深加工和炭黑生产、对甲基苯酚生产、泡花 碱和白炭黑生产、山梨酸及山梨酸钾生产、甲醇联产合成氨、燃气轮机联合循环热电联产等业务 于一体，主要产品包括焦炭、炭黑、白炭黑、山梨酸及山梨酸钾、对甲基苯酚、甲醇等，下游涉 及钢铁、汽车、塑料、化纤、食品、医药等行业。 （2）石油化工：公司在青岛西海岸新区投资建设新材料与氢能源综合利用项目，项目主要包 括90万吨/年丙烷脱氢与8×6万吨/年绿色炭黑循环利用项目、2×45万吨/年高性能聚丙烯项目 等。该项目秉承资源高效、绿色低碳的循环发展理念，采用世界先进的技术及装备，打造了独特 的循环经济模式，被入选山东省首批新旧动能转换重大项目库优选高端化工项目。目前一期项目 （90万吨/年丙烷脱氢与8×6万吨/年绿色炭黑循环利用项目、45万吨/年高性能聚丙烯项目）主 体装置已经建成，自2021年4月份陆续投产。 2、经营模式 公司采用产销研一体化的经营模式。 （1）采购模式 公司直接向供应商进行采购，采购方式以线上招标为主。 （2）生产模式 公司年初基于形势预判，结合市场情况及生产实际，制定年度生产经营计划，分解到月。每 月初，公司结合当月市场情况制定月度计划，年月结合，形成销售计划，送达生产厂，生产厂依 据生产能力、资源保障、市场需求编制企业生产计划并实施生产。 （3）销售模式 公司的销售模式包括直销和经销两种。公司主要产品以直销为主，经销为辅。除山梨酸（钾） 以经销模式为主外，其他产品均以直销模式为主。 3、行业情况 1 ）焦炭 焦炭主要用于钢铁行业，与国家基建、房地产行业形势及宏观经济走势相关性较强。从行业 运行整体来看，供给侧持续收缩，市场供需基本平衡，下游钢铁需求稳中有增推动焦炭行业盈利 水平进一步提高。预计未来随着中国基建、房地产行业的发展，从需求端看，钢铁和焦炭需求将 呈稳中有增态势，但供给端受产业政策调整和环保限制等因素影响导致供应偏紧的局面，因此， 焦炭的议价能力不断增强。 2）炭黑 炭黑主要用于橡胶行业，其中下游用于轮胎占比约70%以上，行业景气度与汽车业的发展息 息相关。随着世界特别是中国汽车保有量的不断增加，预计未来炭黑需求将会保持良好增速，同 时随着炭黑装置规模化和产品高端化的发展趋势，规模以上企业的竞争优势日益凸显。 3) 山梨酸（钾） 山梨酸及山梨酸钾是国际粮农组织和卫生组织首推的食品防腐剂。随着食品安全标准的日趋 严格，山梨酸（钾）需求保持了较好的增速。目前，我国已成为全球最大的山梨酸（钾）生产国， 主要生产厂有公司、醋化股份和宁波王龙等，行业集中度较高，产品盈利水平很大程度上取决于 竞争业态。公司山梨酸（钾）在产品结构、质量、成本、渠道、品牌等方面有着较为突出的优势。 4）对甲基苯酚 对甲基苯酚是精细化工产品的重要原料，在全球化工产业中扮演着非常重要的角色，其市场 主要集中于欧洲、美国和亚洲，随着对甲基苯酚用途的扩展，尤其是以紫外线吸收剂等为代表的 下游产品需求的增加，该产品有一定的增长空间。公司作为全国最大的对甲基苯酚生产商，处于 行业领先地位。 二、报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 1、循环经济成本优势 公司构建的“3+3”循环经济产业链，实现了原料与能源的双循环，主要成本优势如下： （1）自产原料节约运费 公司炼焦车间生产焦炭的同时，产出副产品煤气，从煤气中净化分离出煤焦油和粗苯。煤焦 油经过深加工后产出炭黑油，作为炭黑生产的原料。粗苯用于苯加氢车间生产的原料，产出的甲 苯作为对甲基苯酚生产的原料。 （2）燃气轮机发电节约电力成本 公司通过多年实践，发展出以焦炉煤气作为燃料的联合循环热电联产技术，即燃气轮机通过 焦炉煤气燃烧膨胀做功发电供生产使用，同时排出高温烟气，余热锅炉吸收高温烟气余热产生过 热蒸汽，通过配套功率适当的蒸汽轮机系统做功进行二次发电，经蒸汽轮机做功后的蒸汽通过减 温减压装置再次循环为生产供汽供热。 2、技术装备先进性优势 公司焦炭生产的主装置7米顶装焦炉技术先进，行业领先，且全部采用干法熄焦工艺，节能 环保；炭黑方面，公司属首家研发应用煤气生产的企业，且检测手段领先，拥有炭黑国家认可实 验室；公司的球状山梨酸钾引领着行业发展趋势，其造粒装置获国家实用新型专利；公司的燃气 轮机利用煤气发电、产汽，开创了燃气轮机利用煤气热电联产的先河，发电后的尾气回收二次热 电联产，荣获国家发明专利。 3、区位优势 公司地处山东省齐河县，具有独特的资源禀赋和区域产业优势。 一是原料资源丰富。公司的主要原料为精煤、煤焦油等。山东是我国煤炭大省，储量大、种 类多，且公司地处黄河北煤田腹地（蕴含高质量的主焦煤、1/3焦煤），煤质优且运输便利。山 东是焦炭大省，市场容量大，副产的煤焦油和粗苯供给充足，因此公司煤焦油深加工生产具有成 本竞争力。 二是毗邻黄河，水源丰富。公司毗邻黄河，其支流倪伦河穿厂而过，水源储备充足。另一方 面，公司配套污水处理系统，实现了水资源的循环利用。 三是贴近市场，销售便利。炭黑产品运输成本较高，存在最佳销售半径。山东省是我国最大 的轮胎生产基地，炭黑下游轮胎产业是山东的优势产业。 4、环保减排优势 一直以来，公司秉承“资源高效、低碳发展”的循环发展理念，始终践行“保护环境、健康 幸福”的环保理念，打造了区别业内其他企业的循环经济产业链模式，形成了差异化的绿色发展 模式。多年来，公司创新工作，建成了干熄焦、煤场封闭、MVC等多个环保项目，尤其是工业废 料的资源化利用，化害为利，变废为宝，保护了环境，创造了财富。公司荣获“国家首批绿色工 厂”、“山东省级花园式单位”等。 5、团队建设优势 公司秉承“推崇竞争、人尽其才”的人才理念，打造了独具特色的管理团队，形成了金能特 有的人才机制，构建起突出的团队建设优势。 公司大部分中高层管理团队及核心技术人员自毕业即加入公司，伴随公司的不断发展逐步成 长为独当一面的骨干员工，对企业有高度的认同感和归属感，形成了一支具有高度凝聚力的管理 团队。自公司成立以来，核心管理团队比较稳定，这也为公司的可持续发展奠定了坚实的基础。 公司以凸显民主公平、动态管理理念为思路，构建了两条人力发展主线：对管理人才的聘任实行 “竞选制”，通过公告报名、资格审查、竞聘演讲、评委团答辩、直选五大程序，为管理人才的 成长搭建了公平自由的平台；对技术人才实行“评聘制”，重在培养与公司产业链紧密联系的实 用型技术人才，通过考评聘任模式，以理论考试、业绩评审、测评三项综合成绩决定内部技术职 称聘任。围绕两条人力发展主线，辅以全面的岗位绩效考核和薪酬管理以及“自选式”培训模式， 公司成功营造了“有作为、有地位、有机会”的人才成长环境。 三、经营情况的讨论与分析 2021年，是国家实施“十四五”规划，具体落实“碳达峰、碳中和”目标的第一年，也是公 司战略转型、产业升级较为重要的一年。面对复杂严峻的国际政治经济环境，公司凝心聚力，拼 搏进取，在主营业务生产经营和新材料与氢能源综合利用项目建设实施等方面均取得了良好的业 绩。 报告期内，公司实现营业收入52.12亿元，同比增加40.34%，归属上市公司股东净利润9.23 亿元，同比增加115.15%，主要原因系产品盈利水平提高；归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润8.69亿元，同比增加162.95%，主要原因系本期净利润较上年同期增加。 截至2021年6月30日，90万吨/年丙烷脱氢与8×6万吨/年绿色炭黑循环利用项目、45万 吨/年高性能聚丙烯项目自2021年4月起陆续调试投产。 报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来 会有重大影响的事项 □适用√不适用 四、报告期内主要经营情况 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位 ： 元 币种 ： 人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（ % ） 营业收入 5,211,961,457.94 3,713,711,089.57 40.34% 营业成本 3,962,312,882.52 3,050,444,780.17 29.89% 销售费用 6,667,823.60 112,170,899.75 -94.06% 管理费用 116,702,451.43 81,200,576.29 43.72% 财务费用 8,713,844.21 - 1,143,764.56 861.86% 研发费用 36,714,065.93 13,163,751.95 178.90% 经营活动产生的现金流量净额 1,307,116,411.23 421,493,225.27 210.12% 投资活动产生的现金流量净额 - 837,005,379.06 - 528,878,724.42 - 58.26% 筹资活动产生的现金流量净额 15,301,628.57 25,868,001.90 - 40.85% 营业收入变动原因说明： 主要产品销售价格上涨；新项目陆续投产，产品销量增加 。 营业成本变动原因说明： 主要原材料价格上涨，产品成本升高。 销售费用变动原因说明： 执行新收入准则后，运输费用列报至营业成本。 管理费用变动原因说明： 金能化学员工增加，工资上涨。 财务费用变动原因说明： 利息支出增加。 研发费用变动原因说明 ： 研发项目支出增加。 经营活动产生的现金流量净额 变动原因说明： 销售商品收到的现金增幅大于购买商品支付的现金 增幅。 投资活动产生的现金流量净额 变动原因说明： 购建固定资产支付的现金增加。 筹资活动产生的现金流量净额 变动原因说明： 分配股利增加。 2 本期 公司 业务类型、 利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用√不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用□不适用 1. 资产 及 负债 状 况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期 末数占 总资产 的比例 （%） 上年期末数 上年期 末数占 总资产 的比例 （%） 本期期末 金额较上 年期末变 动比例 （%） 情况说明 货币资金 854,998,650.72 6.68% 319,473,361.70 2.65% 167.63% 购买理财减少 应收款项融资 333,748,100.10 2.61% 190,948,924.45 1.58% 74.78% 票据回款增加 其他应收款 9,212,074.72 0.07% 105,318,492.30 0.87% -91.25% 收回其他应收 款项 其他非流动资产 126,540.00 0.00% -100.00% 工程设备款结 算 短期借款 889,419,530.19 6.95% 604,272,459.06 5.01% 47.19% 借款增加 应付票据 114,694,412.37 0.90% 320,915,450.23 2.66% -64.26% 办理票据减少 合同负债 167,948,335.47 1.31% 280,550,594.54 2.33% -40.14% 预收货款减少 其他流动负债 21,966,903.52 0.17% 36,286,919.71 0.30% -39.46% 其他说明 无 2. 境外资产 情 况 □适用 √不适用 3. 截至报告期末主要资产受限情 况 √适用□不适用 项目 期末账面价值（元） 受限原因 货币资金 28,373,458.82 银行业务保证金 应收账款 32,399,129.64 质押用于银行借款 应收票据 198,437,376.27 质押用于开具银行承兑汇票、信用证 固定资产 78,401,778.24 抵押用于银行借款 无形资产 62,730,703.02 抵押用于银行借款 合计 400,342,445.99 4. 其他说明 □适用√不适用 (四) 投资状况分析 1. 对外股权投资总体分析 □适用 √不适用 (1) 重大的股权投资 □适用√不适用 (2) 重大的非股权投资 √适用□不适用 项目名称 预算数 (万元) 期初余 额 本期增 加金额 本期转 入固定 资产金 额 本期 其他 减少 金额 期末余 额 工程累 计投入 占预算 比例 工 程 进 度 资金来 源 90万吨/年丙烷脱 氢与8×6万吨/年 绿色炭黑循环利用 项目 627,531.36 3,949,751,979.70 576,408,255.71 699,966,651.08 3,826,193,584.33 72.13% 99% 募集资 金、自 有资金 2×45万吨/年高性 能聚丙烯项目（一 期） 181,307.00 657,491,804.37 128,158,695.30 785,650,499.67 43.33% 99% 募集资 金、自 有资金 合计 808,838.36 4,607,243,784.07 704,566,951.01 699,966,651.08 4,611,844,084.00 / / / (3) 以公允价值计量的金融资产 √适用□不适用 报告期内，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为公司购买的理财产品， 期末余额为 121,867.19 万元，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产为公 司持有的银行承兑汇票，期末余额为 33,374.81 万元 。 (五) 重大资产和股权出售 □适用√不适用 (六) 主要控股参股公司分析 □适用 √不适用 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用√不适用 五、其他披露事项 (一) 可能面对的风险 √适用□不适用 1、产业政策变动风险 公司所属行业为化工行业。随着供给侧改革的持续深化以及安全环保监管的不断升级，相关 主管部门陆续颁布一系列重要的法律法规和产业政策，如山东省要求推动煤炭消费减量替代，实 行焦化产能清单管理并压减产能、推动在产产能减量置换等，对传统化工行业的产业链环境带来 了较大影响。若公司在经营中未遵守相关的法律法规和产业政策或因国家有关部门修改相关法律 法规和产业政策而公司未能及时做出相应调整，则可能导致公司受到处罚，甚至可能导致公司的 生产经营活动被推迟或中断，进而可能对公司业务和经营业绩造成不利影响。 2、市场竞争风险 化工行业是资源、技术、资本密集型产业，具有一定进入壁垒。如果未来行业产品需求放缓， 市场竞争将更加激烈，公司业绩将受到影响。尽管公司拥有循环经济成本优势、技术装备先进性 优势等核心竞争优势，但如果不能很好地应对日渐激烈的市场竞争，将会对本公司的经营业绩和 利润水平构成不利影响。 3、主要原材料和产品价格波动的风险 公司主要生产煤化工产品、精细化工产品和石油化工产品，主营业务收入主要来自焦炭、炭 黑、甲醇、山梨酸及山梨酸钾、白炭黑、对甲基苯酚等产品的销售，公司产品的主要原材料包括 煤炭、煤焦油、蒽油、丙烷和丙烯等。前述原材料价格波动以及产品的市场需求及价格波动，对 公司的经营业绩产生重要影响。原材料和产品价格的不利波动可能导致公司的毛利和毛利率水平 将有所下滑。 若未来宏观经济形势及市场环境发生变化，导致公司主要产品的市场价格下滑，公司可能面 临盈利能力下降的风险。 4、生产事故风险 化工产品的生产过程具有一定危险性，公司已根据行业标准和实际生产情况制定了安全规定 和标准，虽然报告期内公司未发生过重大生产事故，但不排除未来公司生产活动面临生产事故的 风险。生产事故可能造成人身伤亡、财产损毁等，并可能会导致有关业务中断甚至使公司受到处 罚，对公司的财务状况、经营成果、声誉等方面造成不利影响。 5、环保风险 公司业务主要涉及煤焦产品、煤焦油深加工和炭黑产品、精细化工产品等化工产品的生产， 生产过程中产生的粉尘、工业废水等会对区域环境产生一定的影响。随着国家对环境保护重视程 度以及节能减排要求的不断提高，环境保护政策及环境保护标准日趋严格，公司未来为执行环境 保护新政策和新标准将承担更多的成本，从而将给公司的经营业绩和财务状况带来一定影响。 6、税收优惠风险 税收政策是影响公司经营的重要外部因素。如果未来该等税收优惠政策取消或变动，或者本 公司无法持续满足该等优惠条件，将对本公司的经营业绩造成一定影响。 (二) 其他披露事项 □适用√不适用 第四节 公司治理 一、股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站 的查询索引 决议刊登的披露 日期 会议决议 2021年第一次临 时股东大会 2021年3月24 日 上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn） 2021年3月25 日 《金能科技股份 有限公司2021 年第一次临时股 东大会决议公 告》（公告编号： 2021-029） 2020年年度股东 大会 2021年5月10 日 上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn） 2021年5月11 日 《金能科技股份 有限公司2020 年年度股东大会 决议公告》（公 告编号： 2021-061） 表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用 √不适用 股东大会情况说明 □适用√不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名 担任的职务 变动情形 王世海 非独立董事 离任 谷文彬 非独立董事 选举 高永峰 独立董事 离任 蔡忠杰 独立董事 离任 黄侦武 独立董事 选举 孙海琳 独立董事 选举 王胜军 股东代表监事 离任 潘玉安 股东代表监事 选举 范安林 公司副总经理 离任 谷文彬 公司副总经理 离任 伊国勇 公司副总经理 离任 邴良光 公司副总经理 聘任 曹勇 公司副总经理 聘任 曹勇 总经理助理 离任 韦天良 总经理助理 离任 伊国勇 总经理助理 聘任 谷文彬 总经理助理 聘任 刘吉芹 财务总监 离任 王忠霞 财务总监 聘任 公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明 √适用□不适用 1、2021年3月24日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于董事会换 届选举非独立董事的议案》，选举秦庆平、单曰新、王咏梅、王忠霞、刘红伟、伊国勇、谷文彬 为公司第四届董事会非独立董事；审议通过了《关于董事会换届选举独立董事的议案》，选举张 陆洋、胡元木、黄侦武、孙海琳为公司第四届董事会独立董事；审议通过了《关于选举股东代表 监事的议案》，选举潘玉安为公司第四届监事会股东代表监事。 2、2021年3月26日，公司召开第四届董事会第一次会议，审议通过了《关于聘任公司高级 管理人员的议案》，聘任单曰新为公司总经理，聘任刘红伟、邴良光、曹勇为公司副总经理，聘 任伊国勇、谷文彬、王建文为公司总经理助理，聘任王忠霞为公司副总经理、财务总监。 三、利润分配或资本公积金转增预案 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 0 每10股派息数(元)（含税） 0 每10股转增数（股） 0 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 无 四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用√不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 第五节 环境与社会责任 一、环境 信息情况 (一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其 主要 子公司的环保情况说明 √适用□不适用 1. 排污 信息 √ 适用 □ 不适用 序号 名称 污染物 名称 污染类 型 排放方 式 排放浓度 Mg/Nm3 排放总 量 t/a 是否达 标 核定排放总量 1 城市煤气 项目焦炉 烟囱 二氧化 硫 大气 有组织 排放 4.97 4.97 是 二氧化硫： 661.565t/a，氮 氧化物： 1300.165t/a， 颗粒物： 218.018t/a 氮氧化 物 81.1 79.33 是 颗粒物 1.42 1.39 是 2 城市煤气 项目焦炉 烟囱 二氧化 硫 2.69 4.22 是 氮氧化 物 81.3 124.42 是 颗粒物 3.40 5.15 是 3 总排口 COD 废水 直接排 放 11.5mg/l 0.772 是 55.2 t/a 氨氮 0.0559mg/l 0.0037 是 9.2 t/a 4 厂界 噪声 噪声 / / / 是 / 2. 防治污染设 施的建设和运行情况 √适用 □不适用 报告期内，公司牢固树立“保护环境，健康幸福”的环境保护理念，高度重视环境保护工作， 严格落实党和国家的法律法规与政策要求，最大限度地减少生产经营活动对环境的影响。 公司采用SCR脱硝工艺的52.5MW煤气发电项目烟气脱硝装置，生产期间正常运行，保障了污 染物达标排放。 煤粉碎、装煤、推焦、筛焦除尘系统、采用密闭装置的煤场、转运站及配煤仓全年持续稳定 运行，有效抑制了扬尘造成的污染。 装卸站、生产储罐区建设的储运系统的废气回收及活性炭纤维变温吸附装置、污水处理站废 气产生单元全封闭收集系统、碱液洗涤塔等VOCs及臭气管控设施报告期生产期间正常持续运转， 污染物达标排放。 一、二期废水深度处理装置，采用目前国内比较先进的MVC（机械蒸发压缩）技术及多效蒸 发工艺，对废水进行浓缩处理，报告期内，持续稳定运行，在减少污染的同时节约了全厂新鲜水 用量，具有较高的环境效益。 为确保焦炉特别排放限值达标排放，2019年公司实施二期、三期焦炉烟气提标改造工程，采 用石灰石-石膏湿法脱硫工艺进行脱硫、SCR工艺进行脱硝、采用多级纤维床除尘器除尘；三期焦 炉投资烟气提标改造工程，采用国内外先进的活性焦吸附工艺，引进奥地利英特加技术，实现脱 硫、脱硝、除尘、脱白一体化，且无其他固废产生。2019年9月试运行以来均运行稳定，污染物 达标排放。 为进一步提高治理效果，减少 VOCs 排放，2021年上半年完成RTO装置建设，采用RTO工艺 对对甲基苯酚VOCs进行处理，实现制酚工段、精馏工段、包装工序尾气的集中收集治理、达标排 放。 公司对污染防治设施运行情况实行三级督检查机制，现运行良好。 3. 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 √ 适用 □ 不适用 公司所属各分子公司严格遵守国家建设项目环境影响评价及其它行政许可要求， 落实 “ 三同 时 ” 制度，按要求办理建设项目环境影响评价、 竣工验收等环保手续，按要求申领排污许可证、 危险废物经营许可证等证照，并确保各类证照齐全有效。 （1）重点排污单位排污许可证信息表 序号 单位 排污许 可证发 证机关 发证时间 有效期限 排污许可证编号 1 金能科技 股份有限 德州市 生态环 2020.6.19 2020.6.21-2025.6.20 91371400768733877C001P 公司 境局 4. 突发环境事件应急预案 √适用 □不适用 公司生产原辅料、产品及产生的废物中涉及的环境风险物质主要包括硫酸、盐酸、二氧化硫 等，涉及的环境风险源主要包括盐酸储罐区、硫酸储罐区仓库、二氧化硫储罐区等。为确保环境 安全，保障企业员工的安全和健康，公司针对自身环境风险源建立了相应的防范设施，配备了必 要的应急救援物资，委托山东奥环环境咨询有限公司编制了突发环境事件应急预案并报地方环保 行政主管部门备案（备案编号371425-2020-0132-H），定期组织单位员工进行环境风险防范技术 培训和应急演练。 5. 环境自行监测方案 √ 适用 □ 不适用 公司根据生产运行情况制定了2021年度自行监测方案，委托山东派瑞环境保护监测有限公 司、山东标谱检测技术有限公司、山东蓝城分析测试有限公司、青岛康环检测科技有限公司、山 东泰诺检测科技有限公司、对公司厂界无组织、污水处理出水、公司总排口废水、有组织排气筒、 厂界噪声、土壤地下水等污染物排放情况以及地下水等进行检测。 6. 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司未发生环境污染事故和环境违法行为，不存在因违反环境保护相关法律法规 行为而受到行政处罚的情形 。 7. 其他应当公开的环境信息 √适用 □不适用 公司严格按照生态环境部《环境信息公开办法(试行)》(国家环境总局 35 号令)、《企业事 业单位环境信息公开办法》(环境保护部 31 号令)相关要求，通过网站、LED屏等方式开展环境 信息公开工作。 (二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明 □适用 √不适用 (三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 □适用 √不适用 (四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息 □适用 √不适用 (五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果 □适用 √不适用 二、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况 □适用 √不适用 第六节 重要事项 一、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 □适用 □不适用 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时间及 期限 是否有履行期 限 是否及时严 格履行 如未能及时履行 应说明未完成履 行的具体原因 如未能及时 履行应说明 下一步计划 股份限售 公司控股股 东、实际控制 人秦庆平、王 咏梅夫妇及 一致行动人 秦璐 详见注1 详见注1 是 是 不适用 不适用 股份限售 担任高级管 理人员的股 东王建文承 诺 详见注2 详见注2 是 是 不适用 不适用 其他 持股5%以上 的股东 详见注3 详见注3 是 是 不适用 不适用 解决同业竞 争 控股股东及 实际控制人 秦庆平、王咏 梅夫妇及其 一致行动人 秦璐 详见注4 详见注4 是 是 不适用 不适用 解决关联交 易 控股股东及 实际控制人 秦庆平、王咏 详见注5 详见注5 是 否 详见“六、重要事项”之“二、 报告期内控股股东及其他关联 方非经营性占用资金情况” 梅夫妇 解决关联交 易 持有本公司 5%以上权益 的股东秦璐 女士 详见注6 详见注6 是 是 不适用 不适用 与再融资相关的承诺 股份限售 非公开发行 股票的对象 秦庆平 详见注7 详见注7 是 是 不适用 不适用 股份限售 非公开发行 股票的对象 秦庆平及其 一致行动人 详见注8 详见注8 是 是 不适用 不适用 其他 金能科技 详见注9 详见注9 是 是 不适用 不适用 其他 控股股东、实 际控制人之 一王咏梅及 其一致行动 人秦璐 详见注10 详见注10 是 是 不适用 不适用 其他 非公开发行 股票的对象 秦庆平 详见注11 详见注11 是 是 不适用 不适用 【注1】：公司控股股东、实际控制人秦庆平、王咏梅夫妇及一致行动人秦璐承诺： 锁定期届满后两年内，本人作为发行人的控股股东及实际控制人，为保持对发行人控制权及发行人战略决策、日常经营的相对稳定性，在锁定期满 且不违背其他限制的条件下，除为投资、理财等财务安排需减持一定比例股票外，无其他减持意向；本人每年减持公司股票的数量不超过上一年度末本 人直接和间接持有的公司股票总数的25%。本人在上述锁定期届满后两年内拟进行减持的，将在减持前三个交易日通知发行人并披露公告；本人实施具 体减持的，减持价格不低于发行价，并将按照《上市公司收购管理办法》等有关规定进行报告和公告，并在减持计划实施完毕后或减持期限届满后两个 交易日内进行公告。本人不因其职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺；本人在担任发行人董事、高级管理人员期间，每年转让发行人股份不超过 本人所持有股份总数的25%；在离职后半年内不转让本人所持有的发行人股份。 【注2】：担任高级管理人员的股东王建文承诺： 锁定期届满后两年内减持发行人股票的，减持价格不低于发行人首次公开发行价格。在任职期间每年转让的发行人股份不超过本人所持有的发行人 股份总数的25%。离职后6个月内，不转让本人所持有的发行人股份。 【注3】：持股5%以上的股东减持股份意向的承诺： （一）公司控股股东、实际控制人秦庆平、王咏梅夫妇及一致行动人秦璐承诺：在锁定期届满后两年内，本人作为发行人的控股股东及实际控制人， 为保持对发行人控制权及发行人战略决策、日常经营的相对稳定性，在锁定期满且不违背其他限制的条件下，除为投资、理财等财务安排需减持一定比 例股票外，无其他减持意向；本人每年减持公司股票的数量不超过上一年度末本人直接和间接持有的公司股票总数的25%。本人在锁定期届满后两年内 拟进行减持的，将在减持前三个交易日通知发行人并披露公告；本人实施具体减持的，减持价格不低于发行价，并将按照《上市公司收购管理办法》等 有关规定进行报告和公告，并在减持计划实施完毕后或减持期限届满后两个交易日内进行公告。本人不因其职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺； 本人在担任发行人董事、高级管理人员期间，每年转让发行人股份不超过本人所持有股份总数的25%；在离职后半年内不转让本人所持有的发行人股份。 【注4】：控股股东、实际控制人秦庆平、王咏梅夫妇及其一致行动人秦璐分别向本公司出具《关于避免同业竞争的承诺函》： 1、截至本承诺函出具之日，双方及双方控制的其他企业/本人及本人控制的其他企业未以任何方式直接或间接从事与发行人相竞争的业务，未直接 或间接拥有与发行人存在竞争关系的企业的股份、股权或任何其他权益。 2、为避免未来双方直接或间接控制的其他企业/为避免未来本人直接或间接控制的其他企业与发行人产生同业竞争，双方/本人作出如下承诺： 在双方单独或共同控制发行人期间/在本人作为持有发行人5%以上股份的股东期间，双方及双方控制的其他企业/本人及本人控制的其他企业不会在 中国境内外直接或间接地以下列形式或其他任何形式从事对发行人的生产经营构成或可能构成同业竞争的业务和经营活动，包括但不限于：（1）直接或 间接从事炭黑、冶金焦炭、对甲基苯酚、山梨酸、山梨酸钾、白炭黑等化工产品的生产和销售；（2）投资、收购、兼并从事炭黑、冶金焦炭、对甲基苯 酚、山梨酸、山梨酸钾、白炭黑等化工产品的生产和销售的企业或经济组织；（3）以托管、承包、租赁等方式经营从事炭黑、冶金焦炭、对甲基苯酚、 山梨酸、山梨酸钾、白炭黑等化工产品的生产和销售的企业或经济组织；（4）以任何方式为发行人的竞争企业提供资金、业务及技术等方面的支持或帮 助。 3、为了更有效地避免未来双方直接或间接控制的其他企业/本人直接或间接控制的其他企业与发行人产生同业竞争，双方/本人还将采取以下措施： （1）通过董事会或股东大会等公司治理机构和合法的决策程序，合理影响双方直接或间接控制的其他企业/本人直接或间接控制的其他企业不会直 接或间接从事与发行人相竞争的业务或活动，以避免形成同业竞争； （2）如双方及双方直接或间接控制的其他企业/本人及本人直接或间接控制的其他企业存在与发行人相同或相似的业务机会，而该业务机会可能直 接或间接导致双方直接或间接控制的其他企业/本人及本人直接或间接控制的其他企业与发行人产生同业竞争，双方/本人应于发现该业务机会后立即通 知发行人，并尽最大努力促使该业务机会按不劣于提供给双方直接或间接控制的其他企业/本人及本人直接或间接控制的其他企业的条件优先提供予发行 人； （3）如双方/本人直接或间接控制的其他企业出现了与发行人相竞争的业务，双方将通过董事会或股东大会等公司治理机构和合法的决策程序，合 理影响双方直接或间接控制的其他企业/本人及本人直接或间接控制的其他企业，将相竞争的业务依市场公平交易条件优先转让给发行人或作为出资投入 发行人。 4、如违反上述承诺，双方/本人将承担由此给发行人造成的全部损失。 本承诺函自双方签署之日起生效。本承诺函在双方/本人作为发行人的控股股东、实际控制人/持有发行人5%以上的股份的股东期间持续有效且不可 变更或撤销。 【注5】：控股股东、实际控制人秦庆平、王咏梅夫妇向本公司出具《关于规范关联交易的承诺函》： 1、在双方作为公司的控股股东、实际控制人期间，双方及双方控制的其他企业（不含公司）将不以任何理由和方式非法占用公司的资金及其他任何 资产，并将尽量减少或避免与公司的关联交易； 2、对于不可避免的或有合理原因而发生的关联交易，双方及双方控制的其他企业（不含公司）将遵循公平合理、价格公允的原则，与公司依法签订 协议，履行合法程序，并将按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文 件以及《金能科技股份有限公司章程》等有关规定履行信息披露义务和办理有关报批事宜，双方保证不通过关联交易损害公司及其无关联关系股东的合 法权益； 3、如违反上述承诺，双方愿意承担由此给公司造成的全部损失。 【注6】：持有本公司5%以上权益的股东秦璐女士向本公司出具《关于规范关联交易的承诺函》： 1、在本人（或本企业）作为公司持股5%以上的股东期间，本人（或本企业）及本人（或本企业）控制的其他企业（不含公司）将尽量减少与公司 的关联交易； 2、对于不可避免的或有合理原因而发生的关联交易，本人（或本企业）及本人（或本企业）控制的其他企业（不含公司）将遵循公平合理、价格公 允的原则，与公司依法签订协议，履行合法程序，并将按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》 等法律、法规、规范性文件以及《金能科技股份有限公司章程》等有关规定履行信息披露义务和办理有关报批事宜，本人（或本企业）保证不通过关联 交易损害公司及其无关联关系股东的合法权益； 3、如违反上述承诺，本人（或本企业）愿意承担由此给公司造成的全部损失。 【注7】：非公开发行股票的对象秦庆平： 若本次发行前秦庆平及其一致行动人合计持有公司股份比例不低于50%，则秦庆平按非公开发行股份认购协议及补充协议认购的股份自本次非公开 发行结束之日起18个月内不转让，之后按中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行；若本次发行前秦庆平及其一致行动人合计持有公司股份比例低 于50%，则秦庆平按协议认购的股份自本次非公开发行结束之日起36个月内不得转让，之后按中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。 秦庆平取得公司本次非公开发行的股票因公司分配股票股利、资本公积金转增股本等形式所取得的股票亦应遵守前述股份限售安排。若中国证监会、 上交所等监管机构后续对非公开发行股票的限售期的规定进行修订，则按照修订后的规定确定本次非公开发行股票的限售期限。 【注8】：非公开发行股票的对象秦庆平及其一致行动人： 自本承诺出具之日（2020年7月31日）至本次非公开发行完成后六个月内，本人、王咏梅及秦璐将不会以任何方式减持本人、王咏梅及秦璐持有 的公司股票，若本人、王咏梅及秦璐违反上述承诺发生减持情况，则减持所得全部收益归公司所有，同时本人将依法承担由此产生的法律责任。 【注9】：金能科技股份有限公司： 2020年7月31日出具承诺，就公司本次非公开发行股票，本公司及本公司关联方不存在向本次非公开发行股票的发行对象作出保底保收益或变相 保底保收益承诺的情形，不存在直接或通过利益相关方向发行对象提供财务资助或者补偿的情形，亦不存在以代持、信托持股等方式谋取不正当利益或 向其他相关利益主体输送利益的情形，未违反《上市公司非公开发行股票实施细则（2020修订）》第二十九条、《证券发行与承销管理办法》第十六条 及第十七条等有关法律、法规及规范性文件的规定。 【注10】：控股股东、实际控制人之一王咏梅及其一致行动人秦璐： 2020年7月31日出具承诺，本人及本人关联方不存在向本次非公开发行股票的发行对象作出保底保收益或变相保底保收益承诺的情形，不存在直 接或通过利益相关方向其他发行对象提供财务资助或者补偿的情形，亦不存在以代持、信托持股等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益 的情形，未违反《上市公司非公开发行股票实施细则（2020修订）》第二十九条、《证券发行与承销管理办法》第十六条及第十七条等有关法律、法规 及规范性文件的规定。 【注11】：非公开发行股票的对象秦庆平： 2020年7月31日出具承诺，本人此次认购公司非公开发行股票的资金均为本人合法自有或自筹资金，不存在通过代持、信托持股、委托持股等方 式出资的情况，亦不存在其他任何导致代持、信托持股、委托持股的协议安排；不存在从公司直接或通过公司利益相关方接受财务资助或者补偿的情形； 不存在自公司及其董事、监事和高级管理人员直接或间接得到任何形式的财务资助或者补偿的情形。不存在违反《上市公司非公开发行股票实施细则》 第二十九条、《证券发行与承销管理办法》第十六条、第十七条及相关法律、法规和规范性文件的规定。 二、报 告期内 控股股东 及其他关联方非经营性占用资金情况 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 股东或 关联方 名称 关联关 系 占用时 间 发生原 因 期初金额 报告期 内占用 资金利 息 报告期新 增占用金 额 报告期偿 还总金额 期末余 额 截至半年报 披露日余额 预计偿还方 式 预计偿还 金额 预计偿还 时间 金能置 业 其他关 联方 2020 年10 月 -2021 年3月 资金周 转 10,027.67 58.63 0 10,086.30 0 0 合计 10,027.67 58.63 0 10,086.30 0 0 期末合计值占最近一期经审计净资产的比例 无 控股股东及其他关联方非经营性占用资金的决策程序 无 当期新增控股股东及其他关联方非经营性资金占用情况的原因、责 任人追究及董事会拟定采取措施的情况说明 1、资金占用情况 2020年10月，公司通过供应商襄垣县华宇选煤有限公司（以下简称“襄垣华宇 ”）向控股股东的控股企业青岛金能置业提供15,000.00万元资金拆借款项。 上述事项构成关联方非经营性资金占用，合计涉及金额15,000.00万元，占公 司2020年末净资产的1.86%。 2、整改情况 公司发现该关联方资金占用事项后，立即采取了如下措施： （1）收回全部占用款项 截至2021年3月12日，青岛金能置业已向襄垣华宇归还全部款项，并按4.35%的 年化利率（银行贷款基准利率）支付利息186.30万元，襄垣华宇在收到还款和利息 后全部归还至公司，解决了上述关联方非经营性资金占用的问题。其中，2020年12 月归还5,100.00万元，2021年2月归还8,000.00万元，2021年3月归还2,086.30万元 （含186.30万元利息）。 （2）完善公司内控制度，防范内控风险，进一步提高持续规范运作能力 全面梳理、健全并严格执行公司内部控制制度，完善资金管理、关联交易、信 息披露等相关内控制度，公司及公司董事、监事，高级管理人员忠实、勤勉的履行 职责，维护上市公司与全体股东利益，全面做好公司内部控制等工作，进一步加强 公司治理和规范运作，杜绝出现任何形式的关联方资金占用的情况，切实维护上市 公司与全体股东利益。 （3）组织公司内部培训，加强学习，提高意识，持续提升公司治理水平 组织对公司董事、监事、高级管理人员及相关人员关于《公司法》《证券法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》《上 海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引》《上市公司信息披露管理办法 》等相关法律法规、规范性文件的内部培训，督促相关人员充分深入学习上市公司 规范运作规则和治理制度，增强自我规范、自我提高、自我完善的意识。 未能按计划清偿非经营性资金占用的原因、责任追究情况及董事会 拟定采取的措施说明 无 注册会计师对资金占用的专项审核意见（如有） 天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为，金能科技股份有限公司管理层编制的汇 总表在所有重大方面符合中国证券监督管理委员会和国务院国有资产监督管理委 员会印发的《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的 通知》（证监发[2003]56号，根据证监会公告[2017]16号修改）和相关资料的规 定，如实反映了金能科技股份有限公司2020年度非经营性资金占用及其他关联资 金往来情况。 三、违规担保情况 □适用 √不适用 四、半年报审计情况 □适用 √不适用 五、上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况 □适用√不适用 六、破产重整相关事项 □适用√不适用 七、重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 八、上市公司 及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人 涉嫌违法违规、受到处罚 及整改情况 □适用√不适用 九、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信 状况的说明 √适用□不适用 报告期内，公司控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大债务到期 未清偿等情况。 十、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产收购 或股权收购 、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 3、 临时公告未披露的事项 □适用√不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务 □适用 √不适用 (六) 其他重大关联交易 □适用√不适用 (七) 其他 □适用√不适用 十一、重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 报告期内履行的及尚未履行完毕的重大担保情况 √适用 □不适用 单位：万元币种：人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保方 担保方 与上市 公司的 关系 被担保 方 担保金额 担保发 生日期 (协议签 署日) 担保 起始日 担保 到期日 担保类型 主债务 情况 担保物 （如有） 担保是 否已经 履行完 毕 担保是 否逾期 担保逾期 金额 反担保 情况 是否为 关联方 担保 关联 关系 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 0 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） （未完）  |