[中报]诚意药业:诚意药业2021年半年度报告
原标题:诚意药业:诚意药业2021年半年度报告 公司代码：603811 公司简称：诚意药业 浙江诚意药业股份有限公司 2021年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证 半 年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司 全体董事出席 董事会会议。 三、 本半年度报告 未经审计 。 四、 公司负责人 赵春建 、主管会计工作负责人 吕孙战 及会计机构负责人（会计主管人员） 南海 萍 声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会 决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无分配无转增 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者 注意投资风险 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、 重大风险提示 公司已在本报告中详细描述可能存在的风险，敬请查阅本报告“第三节管理层讨论与分析”中 “其他披露事项”中“可能面对的风险”部分的内容。 十一、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 ................................ ................................ ................................ ................................ ..... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................ ................................ ................................ . 4 第三节 管理层讨论与分析 ................................ ................................ ................................ ............. 7 第四节 公司治理 ................................ ................................ ................................ ........................... 14 第五节 环境与社会责任 ................................ ................................ ................................ ............... 15 第六节 重要事项 ................................ ................................ ................................ ........................... 21 第七节 股份变动及股东情况 ................................ ................................ ................................ ....... 31 第八节 优先股相关情况 ................................ ................................ ................................ ............... 35 第九节 债券相关情况 ................................ ................................ ................................ ................... 35 第十节 财务报告 ................................ ................................ ................................ ........................... 36 备查文件目录 载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主 管人员）签名并盖章的财务报表。 备查文件目录 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件正文及公 告原稿。 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 诚意药业、诚意药业公司、公司、本 公司 指 浙江诚意药业股份有限公司 子公司江苏诚意、江苏诚意公司 指 江苏诚意药业有限公司 子公司福建华康、福建华康公司 指 福建华康药业有限公司 诚意有限 指 浙江诚意药业有限公司 子公司加拿大智慧中药 指 加拿大智慧中药生物科技有限公司CANADA SAGEHERB BIOTECHNOLOGY CO.LTD. 子公司 上海 瑞呈 、上海瑞呈公司 指 上海瑞呈生物医疗科技有限公司 诚意小贷、诚意小贷公司 指 温州市洞头区诚意小额贷款股份有限公司 康乐药业、康乐药业公司 指 浙江康乐药业股份有限公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 章程、公司章程 指 浙江诚意药业股份有限公司章程 报告期 指 2021年1月1日至2021年6月30日 元、千元、万元、亿元 指 人民币元、千元、万元、亿元 指 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 浙江诚意药业股份有限公司 公司的中文简称 诚意药业 公司的外文名称 ZHEJIANG CHENG YI PHARMACEUTICAL CO.,LTD. 公司的外文名称缩写 CHENGYIPHARMA 公司的法定代表人 颜贻意 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 柯泽慧 陈雪琴 联系地址 上海市闵行区申虹路988弄富力 悦都20幢9号7层 上海市闵行区申虹路988弄富力 悦都20幢9号7层 电话 021-33283295 021-33283295 传真 021-33283305 021-33283305 电子信箱 [email protected] [email protected] 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 浙江省温州市洞头区化工路118号 公司注册地址的历史变更情况 325700 公司办公地址 上海市闵行区申虹路988弄富力悦都20幢9号7层 公司办公地址的邮政编码 201100 公司网址 www.chengyipharma.com 电子信箱 [email protected] 报告期内变更情况查询索引 不适用 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载半年度报告的网站地址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司董事会办公室 报告期内变更情况查询索引 不适用 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 诚意药业 603811 无 六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上 年同期增减(%) 营业收入 357,867,640.40 330,119,373.07 8.41 归属于上市公司股东的净利润 78,349,045.35 63,252,604.59 23.87 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润 79,129,109.39 57,710,145.67 37.11 经营活动产生的现金流量净额 54,027,637.57 62,197,298.59 -13.14 本报告期末 上年度末 本报告期末比 上年度末增减 (%) 归属于上市公司股东的净资产 893,879,757.88 873,950,854.14 2.28 总资产 1,237,648,494.76 1,206,881,405.82 2.55 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.34 0.27 25.93 稀释每股收益（元／股） 0.34 0.27 25.93 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股） 0.34 0.25 36.00 加权平均净资产收益率（%） 8.67 8.11 增加0.56个百分 点 扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率（%） 8.76 7.40 增加1.36个百分 点 公司主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 1、营业收入增加原因：主要是公司主要产品盐酸氨基葡萄糖胶囊于2020年8月第一顺位中 标国家集采，上半年盐酸氨基葡萄糖胶囊营业收入同比增长约47%，使公司业绩明显提升。 2、归属于上市公司股东的净利润增加原因：主要是公司持有康乐药业股份所确认的投资收益 同比增加所致。 3、经营活动产生的现金流量净额减少原因：主要是上缴税费同比增加所致。 4、基本每股收益增加原因：主要是本期净利润同比增长所致。 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 67,625.45 越权审批，或无正式批准文件， 或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但 与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照 一定标准定额或定量持续享受 的政府补助除外 1,455,247.40 计入当期损益的对非金融企业 收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及 合营企业的投资成本小于取得 投资时应享有被投资单位可辨 认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损 益 因不可抗力因素，如遭受自然 灾害而计提的各项资产减值准 备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的 支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生 的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子 公司期初至合并日的当期净损 益 与公司正常经营业务无关的或 有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的 有效套期保值业务外，持有交 易性金融资产、衍生金融资产、 交易性金融负债、衍生金融负 债产生的公允价值变动损益， 以及处置交易性金融资产、衍 生金融资产、交易性金融负债、 衍生金融负债和其他债权投资 取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款 项、合同资产减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计 量的投资性房地产公允价值变 动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规 的要求对当期损益进行一次性 调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外 收入和支出 -2,077,199.01 其他符合非经常性损益定义的 损益项目 少数股东权益影响额 -8,650.41 所得税影响额 -217,087.47 合计 -780,064.04 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 管理层讨论与分析 一、 报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 本公司专注于医药健康产品，是一家专业从事制剂及原料药的研发、生产和销售的国家高新 技术企业。 公司及子公司拥有69个药品生产批准文号，其中39个品规被列入国家医保目录，14个药物 被列入国家基本药物目录，报告期内公司无新增药品生产批准文号；拥有4个国家新药品种，其 中有3个二类新药，1个四类新药；拥有发明专利13项，实用新型专利21项。产品疗效范围涉 及关节炎类、利尿类、安神补脑类、抗病毒及抗肿瘤类等。 报告期内，公司主要产品包括盐酸氨基葡萄糖原料药及制剂、天麻素原料药、利巴韦林制剂 及原料药、硫唑嘌呤原料药等。其中，盐酸氨基葡萄糖原料药及制剂、天麻素原料药及利巴韦林 制剂主攻国内市场，硫唑嘌呤原料药主要出口。主要产品市场占有率在各细分领域处于领先地位。 二、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 （1）产品定位优势 报告期内，公司坚持大力发展高端小品种“海洋药物”及“大病种用药”。 海洋药物盐酸氨 基葡萄糖有0.24g、0.48g、0.75g多种规格胶囊产品，可适用于不同患者的用药需求，处方（不 含任何辅料和添加剂）不添加任何化学辅料、安全性高，对治疗慢性关节炎安全有效。本产品被 列入2009年版和2020年版《国家医保目录》。 公司出口原料药与高端客户合作，产品质量高于各国药典标准，相对于同类产品有较高溢价， 在国外客户中拥有较高的认可度，为公司开拓高端市场铺平道路。除现有产品外，公司将持续加 大产品研发和外延式收购力度。在研的各类抗肿瘤、循环系统、保肝护肝等新药和仿制药，经过 专业、全面的市场调研并且临床使用疗效明确，不断丰富储备产品，为公司拓展产品线，为销售 收入的长期增长提供坚实基础。 （2）市场地位优势 公司生产的药品涵盖了关节类、利尿降压类、抗病毒类、抗肿瘤类、安神补脑类等药物系列， 重点品种盐酸氨基葡萄糖等产品同时拥有原料药和制剂的药品批准文号，极具市场竞争力。公司 盐酸氨基葡萄糖制剂、天麻素原料药和硫唑嘌呤原料药在各自细分市场的占有率处于行业领先地 位。随着国际原料药制造向发展中国家的逐步转移，公司主要原料药产品与国外知名制药企业保 持长期稳定的合作关系，有利于在其它原料药生产方面开展进一步合作。 （3）产品价格优势 近年来，国家加大力度对药品流通环节及医院管理制度进行改革，以达到降低药品终端销售 价格的目的，未来药品价格受压，在各省招投标过程中价格优势无疑是一大竞争力。公司主打的 制剂产品原料药可自行生产，一定程度上降低了产品成本，在同等规格及质量的条件下，享有价 格优势。同时致力于开发不同的剂型和给药途径，细化终端用药方法，增加销售量以维持成本及 价格优势。 （4）产品质量优势 公司一直秉承“质量第一、用户至上”的宗旨，严格按照《药品生产质量管理规范》（GMP） 要求建立优良、高效的全面质量管理体系来保障药品质量。公司制订并完善了包括QA、QC、原辅 料采购、生产操作和设备、计量、仓储、销售管理等在内的1000多个标准作业程序（SOP）、标 准管理规程（SMP）和标准技术程序（STP）；并通过强化培训教育，加强员工技能考核，全面提 升全员质量意识，从而使生产管理水平持续提高，产品质量达到更高水平。 1998年至今，公司多次通过澳大利亚TGA的GMP审计和复审；2010年9月，公司成功通过由 澳大利亚TGA、美国FDA、欧盟EMEA和新加坡HAS（作为观察员）四方进行的国际GMP联合审计； 2014年8月、2016年7月、2020年1月公司通过美国FDA现场审计和复审；2001年至今，公司 的小容量注射剂、硬胶囊剂、片剂和盐酸氨基葡萄糖、托拉塞米等原料药多次通过国家GMP认证 和复审；公司最近一次符合性检查时间为2021年3月。公司质量和环境管理体系也多次通过了 ISO9001质量体系ISO14001环境体系认证。报告期内，公司募投项目制剂大楼105车间液体制剂 通过了现场符合性检查。 （5）区位优势 公司位于海洋资源丰富的温州市洞头区，积极响应国家加强海洋资源开发、推进海洋生物技 术研发及产业化的政策，借助原材料优势，大力发展海洋类药品。主打产品盐酸氨基葡萄糖以甲 壳素水解制备，甲壳素常用蟹壳和虾壳提取，公司利用区位优势成为国内盐酸氨基葡萄糖主要的 原料药厂商。同时公司于2018年10月纵向收购福建华康药业有限公司（主打产品盐酸氨基葡萄 糖盐酸盐和甲壳素），使公司主要产品贯通上下游产业链，有利于降低生产成本，增强市场竞争 力。 2018年6月，公司技术发展中心、营销中心和证券事务中心迁驻上海虹桥商务区，完成了从 “海上”到上海的跃升，进而在上海吸引更多的国内外精英与团队及医药商业公司加盟诚意药业， 加强市场销售，加快创新药物的研发，实现公司高质量发展。 三、 经营情况的讨论与分析 2021年上半年 ，随着疫情的逐渐稳定，公司的经营也稳健有序发展。公司董事会与经营管 理层深入研究国家政策，积极应对市场变化，通过抓销售、抓研发、抓质量、抓生产、抓管理、 抓技改，努力完成 半 年度生产经营计划任务， 促使公司半年度业绩稳定增长。 报告期内，公司实现营业收入35786.76万元，较上年增长8.41%，归属于上市公司股东的净 利润为7834.90万元，比上年同期增长23.87%,扣非后净利润7912.91万元，比上年同期增长 37.11%。 公司主要经营情况如下： （一）销售方面 报告期内，公司深耕各个产品线目标市场和发掘产品潜能，持续拓展市场营销网络的广度和 深度，精选各级区域经销商及代理商，做好经销商和代理商的维护和管理。对公司主产品盐酸氨 基葡萄糖胶囊等不断做深做细产品的市场与企业品牌推广工作，通过提供专业化的学术推广服务， 充分实现产品学术、临床治疗和商业模式等多层面合作。充分挖掘新老品种潜能，积极优化产品 结构，持续开展产品价值链的分析和优化工作。积极参与全国各省份的医药招投标工作，公司主 产品盐酸氨基葡萄糖胶囊于已在大部分省份中标。同时，强化对各地经销商代理商的管理，加强 对终端医疗机构的流向跟踪和服务，加大市场的风险管控，实行公司销售的可持续增长。其次， 公司750mg*30粒及60粒两个包装规格的盐酸氨基葡萄糖胶囊于2020年8月份参加国家集采，并 于第一顺位中标，取得全国9个省市41%的市场份额。此外，公司以上海虹桥核心商务区为依托， 在上海运营的营销中心，通过选聘更多优秀营销人才，打造一支适应市场变化的营销团队，建立 一张更加强大的覆盖全球的销售网络，加快公司营销战略目标的实现。 （二）生产方面 公司始终践行“质量第一”的药品生产理念，实施全过程质量管理，将药品质量落实到从物 料采购、生产、检验、储存、运输等各个环节，强化风险过程控制，保持GMP常态化管理。 报告期内，公司组织对原辅料供应商进行专项审计，强化物料供应商现场管理，从源头上保 证产品质量；持续开展GMP培训，全面推行质量风险管理，通过供应商审计、偏差变更管理、生 产过程中间监控、设备设施优化等手段，不断强化GMP管理；根据公司市场营销需求，合理安排 各车间生产作业，安全、环保、高质量地完成生产任务。 （三）研发方面 报告期内，公司的药品注册申报和临床研究工作有序推进。截止本报告期末，公司有20多个 新产品在研；其中有1个品种已完成临床试验；有3个制剂品种已申报并受理，有1个品种完成 发补工作并申报受理，有1个品种等待现场核查，有6个口服固体制剂品种和10个小容量注射液 正在开展仿制药一致性评价工作。 （四）投资方面 2021年1月18日，公司与上海交通大学医学院附属瑞金医院签署《专利技术独占授权许可 合同》，该协议涉及三项专利：一种胰管支架、一种十字形冲洗引流管、一种新型引流冲洗管。 此三项专利的产业化，对于今后的胰腺手术中降低胰瘘发生率、提升胰腺手术成功率有着重大意 义。公司于2021年2月1日成立子公司上海瑞呈生物医疗科技有限公司（以下简称“上海瑞呈”）， 注册资本560万元，标志着诚意药业向医疗器械领域迈出了重要的一步。 报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来 会有重大影响的事项 □适用 √不适用 四、报告期内主要经营情况 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位 ： 元 币种 ： 人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（ % ） 营业收入 357,867,640.40 330,119,373.07 8.41 营业成本 96,267,912.05 99,678,375.50 - 3.42 销售费用 109,756,573.98 115,010,358.45 - 4.57 管理费用 44,343,047.77 32,376,843.42 36.96 财务费用 2,087,108.00 - 180,436.05 1,256.70 研发费用 19,996,262.19 14,391,227.51 38.95 经营活动产生的现金流量净额 54,027,637.57 62,197,298.59 - 13.14 投资活动产生的现金流量净额 5,632,060.44 - 221,933,696.14 102.54 筹资活动产生的现金流量净额 - 8,516,315.82 201,013,463.96 - 104.24 资产减值损失 - 7,277,645.10 - 2,471,655.36 194.44 投资收益 20,658,581.73 6,909,705.81 198.98 其他收益 1,455,247.40 8,738,359.93 - 83.35 营业收入变动原因说明： 主要是公司主要产品盐酸氨基葡萄糖胶囊于 2020 年 8 月第一顺位中标国 家集采， 上半年 盐酸氨基葡萄糖胶囊营业收入同比增长约 47% ，使公司业绩明显提升。 营业成本变动原因说明： 主要是一方面公司销售的产品结构不一样，高附加值产品销量多，低附 加值产品销量少，故营业成本下降；另一方面去年同期受疫期影响，营业成本略有增长所致。 销售费用变动原因说明： 主要是本期制剂市场费用减少所致。 管理费用变动原因说明： 主要是健康产业园设备折旧、人工工资和审计认证咨询等费用同比增加 所致。 财务费用变动原因说明： 主要是银行借款利息支出等费用增加所致。 研发费用变动原因说明 ： 主要是委外研发费用及研发项目直接材料投入增加所致。 经营活动产生的现金流量净额 变动原因说明： 主要是上缴税费同比增加所致。 投资活动产生的现金流量净额 变动原因说明： 主要是一方面本期固定资产和在建工程投入同比减 少，另一方面诚意小贷公司股权转让所得及康乐药业股份分红 增加所致。 筹资活动产生的现金流量净额 变动原因说明： 主要是银行借款同比减少所致。 资产减值损失 变动原因说明： 主要是本期计提存货跌价损失增加所致。 投资收益 变动原因说明： 主要是公司持有康乐药业股份所确认的投资收益同比增加所致。 其他收益 变动原因说明： 主要是本期政府财政补助同期对比减少所致。 2 本期 公司 业务类型、 利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产 及 负债 状 况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期 末数占 总资产 的比例 （%） 上年期末数 上年期末 数占总资 产的比例 （%） 本期期 末金额 较上年 期末变 动比例 （%） 情况说明 货币资金 122,735,203.48 9.92 72,308,830.60 5.99 69.74 主要是本期银行借 款增加所致。 预付款项 7,244,716.48 0.59 10,332,375.30 0.86 -29.88 主要是本期采购材 料和委外研发预付 款减少所致。 在建工程 44,446,521.35 3.59 27,262,851.97 2.26 63.03 主要是本期技改投 入同比增加所致。 短期借款 91,028,167.73 7.35 40,043,000.00 3.32 127.33 主要是公司经营需 求银行借款增加所 致。 其他应收款 1,480,605.60 0.12 858,972.98 0.07 72.37 主要是本期社保部 门的工伤保险费未 到，公司代垫所致。 其他流动资 产 172,848.89 0.01 865,645.33 0.07 -80.03 主要是待抵扣及待 认证进项税额减少 所致。 应付款项 35,499,252.45 2.87 61,110,154.64 5.06 -41.91 主要是本期应付工 程款同比减少所 致。 应付职工薪 酬 9,085,061.08 0.73 22,138,867.82 1.83 -58.96 主要是本期发放 2020年度计提的年 终奖及高层奖励所 致。 应交税费 15,038,410.17 1.22 22,341,961.82 1.85 -32.69 主要是本期未交的 增值税及企业所得 税较上年期末减少 所致。 股本 233,788,800.00 18.89 166,992,000.00 13.84 40.00 主要是本期资本公 积转增所致。 其他说明 无 2. 境外资产 情 况 □适用 √不适用 3. 截至报告期末主要资产受限情 况 √适用 □不适用 项 目 期末账面价值 受限原因 固定资产 10,008,040.58 借款抵押 在建工程 6,653,057.32 借款抵押 无形资产 2,029,153.97 借款抵押 合 计 18,690,251.87 1．截至2021年6月30日，公司部分固定资产及土地使用权用于借款抵押情况(单位：万元) 被担保单位 抵押权人 抵押物类型 抵押物账 面价值 抵押借款 金额 借款到期日 保证担 保人 福建华康公 司 兴业银行 股份有限 公司 房屋及建筑物、在 建工程、土地使用 权 859.30 1,000.00 2021/10/9- 2021/10/12 聂文斌、 冯洁萍 福建华康公 司 邵武信用 社 机器设备 1,009.73 410.00 2022/5/26 聂文斌、 冯洁萍、 吴贵斌、 蔡素云 合计 1,869.03 1,410.00 [注]上述抵押物中用于抵押的资产账面价值为1,869.03万元，其中固定资产1,000.80万元、 在建工程665.31万元、无形资产202.92万元。 4. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1. 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 报告期内，公司投资设立了上海瑞呈生物医疗科技有限公司（以下简称“上海瑞呈”），注 册资本560万。主要从事医疗器械生产、经营等。 (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 (五) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 金额单位：万元 公司名称 主营业务 注册资本 投资比例 （%） 总资产 营业收入 净利润 江苏诚意 原料药生产、销 售；医药中间体 回收、提取、销 售等 2,000.00 100.00 8225.84 2608.59 -158.95 加拿大智 慧中药 中药研制、生产 和销售 160万加币 90.00 175.21 3.82 -69.11 福建华康 壳聚糖、氨基葡 萄糖盐酸盐、氨 基葡萄糖硫酸 钾盐、氨基葡萄 糖硫酸纳盐加 工销售；化学药 品原料药制造 2,041.00 51.004 5063.30 1446.11 52.51 康乐药业 医药原料及制 剂、包装材料、 五金装潢材料 的制造；药业技 术信息咨询服 务；医疗器械销 售；化工产品销 售； 日用百货 销售；文化用品 销售；保健食品 销售；物业租 赁；物业管理。 7,820.00 28.77366 58326.10 27580.90 7765．17 上海瑞呈 第一类、第二 类、第三类医疗 器械生产、销 售；及技术服 务、开发、咨询 等。 560.00 100.00 9.63 / -0.37 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 五、其他披露事项 (一) 可能面对的风险 □适用 √不适用 (二) 其他披露事项 □适用 √不适用 第四节 公司治理 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定 网站的查询索引 决议刊登的 披露日期 会议决议 2020年年度股 东大会 2021-05-18 www.sse.com.cn 2021-05-19 审议通过《2020年度董事会 工作报告》《2020年度监事 会工作报告》《2020年度财 务决算报告》《2020年度利 润分配方案》《关于2020年 年度报告及摘要》《2021年 度财务预算报告》《关于公司 续聘财务内控审计机构及支 付其报酬的议案》《关于公司 2020年度募集资金存放与使 用情况的专项报告》《关于申 请办理综合授信业务的议案》 《关于审议公司董事、监事 2020年度薪酬的议案》《关 于修订<信息披露及内部信息 报告制度>的议案》等10项议 案。 2021年第一次 临时股东大会 2021-07-02 www.sse.com.cn 2021-07-03 审议通过《关于修订公司章程 的议案》《关于公司投资建设 “健康产业园”二期项目的 议案》 表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用 √不适用 股东大会情况说明 □适用 √不适用 二、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 □适用 √不适用 公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明 □适用 √不适用 三、利润分配或资本公积金转增预案 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 0 每10股派息数(元)（含税） 0 每10股转增数（股） 0 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 第五节 环境与社会责任 一、 环境 信息情况 (一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其 主要 子公司的环保情况说明 √适用 □不适用 1. 排污 信息 √ 适用 □ 不适用 一、 浙江诚意药业股份有限公司为浙江省温州市生态环境局公布的重点排污单位。 公司上下高度重视环境保护工作，污染防治工作遵循清洁生产与末端治理相结合的原则，努 力打造绿色企业，追求持续发展。报告期内公司未发生环境污染事故，未出现超标排放情况，未 受到环境保护行政处罚。 以下为公司环保信息情况： （1）废水主要污染物及特征污染物 化学需氧量（COD）、氨氮（NH3-N）、其他特征污染物（pH值、总磷（以P计）、色度、悬 浮物，总氮（以N计）、苯胺类、五日生化需氧量） （2）排放方式 排放方式：间断排放，排放期间流量稳定。废水经厂区废水处理站处理达标后纳入污水管网， 进入温州市洞头区城南污水处理厂集中处理。 （3）排放口数量和分布情况 全厂设废水排放口1个（编号：DW001），位于厂区西南厂界。 (4)主要污染物及特征污染物排放浓度和总量 2021年1-6月份，化学需氧量排放平均浓度28.10mg/L，排放0.246吨；氨氮排放平均浓度 4.24mg/L，排放总量0.0371吨。噪声检测符合标准。 (5)执行的污染物排放标准 《化学合成类制药工业水污染排放标准》（GB21904-2008）；《污水综合排放标准》 （GB8978-1996）；《浙江省人民政府关于十二五时期重污染高耗能行业深化整治促进提升意见》； 《污水排入城镇下水道水质标准》（GB/T31962-2015）;《工业企业废水氮、磷污染物间接排放限 值》（DB33/887-2013）：厂界噪声参照《工业企业厂界环境噪声排放标准》(GB-12348-2008): 化学需氧量（COD）≤300mg/L、氨氮（NH3-N）≤35mg/L、总磷（以P计）≤5mg/L、苯胺类≤5.0mg/L、 总氮（以N计）≤70mg/L、pH值 6—9 、悬浮物≤200mg/L、五日生化需氧量≤160mg/L。 稳态噪声 昼间不高于 65dB(A)；夜间不高于55dB(A). 核定的排放总量（接管量）： 公司所有废水 化学需氧量3.178吨/年、氨氮0.315吨/年 二、子公司江苏诚意药业有限公司为江苏省淮安市环境保护局公布的重点排污单位。 江苏诚意上下高度重视环境保护工作，污染防治工作遵循清洁生产与末端治理相结合的原则， 努力打造绿色企业，追求持续发展。报告期内子公司未发生重大环境污染事故，以下为子公司环 保信息情况： （1）废水主要污染物及特征污染物 化学需氧量、悬浮物、氨氮、总磷。 （2）排放方式 排放方式：间歇排放。 （3）排放口数量和分布情况 WS-001位于厂区西侧。 （4）主要污染物及特征污染物排放浓度和总量 1-6月份化学需氧量排放浓度59.5mg/L，总排放量COD4.4吨；氨氮排放浓度13.8mg/L，排 放总量0.782吨。 （5）执行的污染物排放标准 大气污染物排放二级标准： 污染物 最高允许排放浓度mg/m3 排气筒高度 粉尘 120 20 氨 / 20 甲苯 40 20 乙酸乙酯 120 20 VOC 120 20 乙醇 318 20 丙酮 216 20 臭气浓度 / 20 硫化氢 / 20 污水接管三级标准、排放一级标准 污染物 COD SS 氨氮 TP 排放浓度（mg/L） 370 220 35 8 核定的排放总量（接管量） 公司所有废水 COD 30吨/年，氨氮1.05吨/年 2. 防治污染设 施的建设和运行情况 √适用 □不适用 （1）公司现有污水处理站设计日处理水量300吨/天；废气处理共有4个废气排放口，其中1 个一级酸喷淋+一级碱喷淋+活性炭吸收塔处理系统，1个一级水喷淋+一级碱喷淋+等离子光催化+ 一级碱喷淋处理系统，1个一级酸喷淋+1个一级碱喷淋+低温等离子处理系统+一级碱喷淋。1个 为锅炉房天然气燃烧废气。安装了有毒气体报警、可燃气体报警和视频监控。三废处理设施运行 正常。 （2）子公司江苏诚意现有污水处理系统日处理水量200吨/天左右；废气处理共有4个废气排 放口，其中2个一级水喷淋处理系统，1个一级水喷淋+活性炭吸附处理系统，1个二级水喷淋处 理系统。安装了有毒气体报警、可燃气体报警和视频监控，三废处理设施运行正常。 3. 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 √ 适用 □ 不适用 （1）公司建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况： 项目名称 环评批复情况 验收批复情况 年新增200吨医药原料药投资项目 浙环建（2007）18号 浙环建验（2011）21号 甲醇、乙醇回收装置、液体罐区及甲类仓库 技改项目 洞环管（2011）21号 洞环字（2015）3号 利巴韦林等产品结构调整及技术改造项目 浙环建（2012）104号 浙环建验（2013）56号 小容量注射车间GMP建设项目 洞环管（2012）45号 洞环字（2013）18号 制氮及配套工程建设项目 洞环管（2013）40号 洞环字（2015）2号 年产500吨盐酸氨基葡萄糖原料药项目和制 剂大楼技术改造项目 浙环建（2013）102号 浙环竣验（2016）31号 新增年产20吨泛昔洛韦20吨卡培他滨100 吨门冬氨酸鸟氨酸20KG依维莫司原料药项 目 浙环建（2013）114号 在建 一亿片胆益宁片技改项目 洞环管（2015）2号 洞环字（2016）30号 固体口服剂车间GMP改造项目102车间扩建 项目 洞环管[2013]39号 洞环管[2015]17号 洞环字[2013]58号 洞环验简[2016]14号 研发中心及营销中心建设项目 洞环管[2017]30号 完成验收 诚意药业健康产业园-粉针线技改项目 洞环管[2018]23号 完成验收 诚意药业健康产业园-中试车间、高架仓库 1、原料仓库（洗涤中心）、门卫、水泵房等 建设项目 洞环管[2018]15号 完成验收（除中试车间 外） 年产80吨乙酰半胱氨酸、1000KG托拉塞米、 200KG维生素K1原料药技术改造项目 浙环建[2020]5号 在建 浙江诚意药业熔喷布和口罩生产线技改项目 温环洞建[2020]24号 完成验收 说明：因市场原因，部分生产线未建设，故未验收。 （2）子公司江苏诚意建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况： 项目名称 环评批复情况 验收批复情况 易地技术改造项目 淮环发【2003】46号 已建设生产线于2004年8月通过淮安市环保 局验收，未建设生产线未验收。 微生物发酵及处理设施 改造工程项目 淮工环发【2008】3号 已建设生产线于2011年10月通过淮安市清 浦区环保局验收，未建设生产线未验收。 发酵法生产2700吨/年 医药产品生产线技术改 造项目 浦环发【2013】22号 已建设生产线于2013年11月通过淮安市清 浦区环保局验收，未建设生产线未验收。 生产线改造项目 浦环发【2013】50号 2014年3月通过淮安市清浦区环保局验收。 医药产品技术改造项目 浦环发【2015】30号 未建设未验收。 注：因市场原因，部分生产线未建设，故未验收。 4. 突发环境事件应急预案 √适用 □不适用 公司根据目前现有的产品情况，于2019年11月重新编制了切实可行的突发环境事件的应急 预案，并于2019年11月21日通过了温州市洞头区生态环境保护综合行政执法队的审核备案。 子公司江苏诚意根据目前现有的产品情况，编制了切实可行的突发环境事件的应急预案，并 进行了应急预案的演练。 5. 环境自行监测方案 √ 适用 □ 不适用 公司建有污水排放在线监测仪，并且委托第三方进行维护运营，确保了设备正常运行及数据 准确性。 子公司江苏诚意有COD、PH和氨氮在线监测仪，并且委托第三方进行维护运营，确保了设备 正常运行及数据准确性。 6. 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况 √ 适用 □ 不适用 子公司江苏诚意存在未批先建，违反了《建设项目环境保护管理条例》第十九条和二十三条 的规定。清江浦区生态环境局对子公司作出行政处罚。此项处罚合计人民币七十八万元整。 7. 其他应当公开的环境信息 □适用 √不适用 (二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明 √适用 □不适用 1. 因环境问题受到行政处罚的情况 □ 适用 √ 不适用 2. 参照 重点排污单位 披露其他环境信息 √ 适用 □ 不适用 控股子公司福建华康药业有限公司废水按国家要求三级排放标准进入园区污水管网，企业安 装有在线监测系统，自动将排污信息上传至市环保局和省环保厅，废气处理按环评报告全部安装 有废气吸收塔，能达到环保要求，固体废物按国家要求交由有资质单位进行处理。福建华康按环 保局的要求委托有监测资质单位进行月、季、年自行监测，所有监测结果都达标。 2021年福建华康环保情况： （一）排污信息 1、废水主要污染物及特征污染物 化学需氧量（COD）、氨氮（NH3-N）、其他特征污染物（pH值、总磷以P计）、色度、悬浮 物，总氮（以N计）、生化需氧量. 2、排放方式 废水经厂区废水处理站处理达标后纳入污水管网，进入邵武市吴家塘园区污水处理有限公司 集中处理。 3、排放口数量和分布情况 全厂设污水总排放口1个，位于厂区西北厂界。 4、主要污染物及特征污染物排放浓度指标： 化学需氧量排放浓度149.1mg/L，PH值6.95；噪声检测符合标准。 5、执行的污染物排放标准 《化学合成类制药工业水污染排放标准》（GB21904-2008）；《污水综合排放标准》 （GB8978-1996）；《污水排入城镇下水道水质标准》（GB/T31962-2015）;《工业企业废水氮、 磷污染物间接排放限值》（DB33/887-2013）：厂界噪声参照《工业企业厂界环境噪声排放标准》 (GB-12348-2008): 化学需氧量（COD）≤500mg/L、氨氮（NH3-N）≤45mg/L、总磷（以P计）≤3mg/L、PH值6-9 、 悬浮物350mg/L、生化需氧量160 mg/L。 稳态噪声 昼间不高于65dB(A)；夜间不高于55dB(A). 6、水污染排放许可限值（排污许可证） 化学需氧量9.9907吨/年、氨氮1.332吨/年。 （二）福建华康将严格按国家排放要求，严守环保红线，遵守国家环保法律。对旧污水处理 系统进行改造以达到新增1000吨甲壳素生产线生产需要。 （三）福建华康进一步加强企业环保内部管理，提高环保部门工作效率，同时加大对环保设 施改造，提高中水回用比例，减少排污量，为国家做贡献。 3. 未披露其他环境信息的原因 □适用 √不适用 (三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 □适用 √不适用 (四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息 □适用 √不适用 (五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果 □适用 √不适用 二、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况 □适用 √不适用 第六节 重要事项 一、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时间及期限 是否有履 行期限 是否及 时严格 履行 如未能及时 履行应说明 未完成履行 的具体原因 如未能及时 履行应说明 下一步计划 收购报告书或权益 变动报告书中所作 承诺 解决同业竞争 诚意药业 详见注1 2020年6月9日 否 是 不适用 不适用 解决关联交易 诚意药业 详见注2 2020年6月9日 否 是 不适用 不适用 股份限售 诚意药业 详见注3 2020年6月9日 否 是 不适用 不适用 其他 诚意药业 详见注4 2020年6月9日 否 是 不适用 不适用 其他 诚意药业 详见注5 2020年6月9日 否 是 不适用 不适用 其他 诚意药业 详见注6 2020年6月9日 否 是 不适用 不适用 其他 诚意药业 详见注7 2020年6月9日 否 是 不适用 不适用 其他 诚意药业 详见注8 2020年6月9日 否 是 不适用 不适用 与首次公开发行相 关的承诺 股份限售 发行人控 股股东、 实际控制 人颜贻意 详见注9 2017年3月15 日，期限36个月 是 是 不适用 不适用 股份限售 颜茂林 详见注9 2017年3月15 日，期限12个月 是 是 不适用 不适用 股份限售 董事、监 事、高级 管理人员 详见注9 2017年3月15 日，期限12个月 是 是 不适用 不适用 股份限售 柯泽慧 详见注9 2017年3月15 日，36个月 是 是 不适用 不适用 股份限售 林子津 详见注9 2017年3月15 日，36个月 是 是 不适用 不适用 其他承诺 其他 发行人控 详见注10 2017年3月15 是 是 不适用 不适用 股股东、 实际控制 人颜贻意 日，期限：长期 其他 董事、监 事、高级 管理人员 详见注10 2017年3月15 日，期限：长期 是 是 不适用 不适用 其他 控股股 东、董事 和高级管 理人员稳 定股价承 诺 详见注11 自公司上市之日 起三年内 是 是 不适用 不适用 其他 持股5%以 上股东持 股意向及 减持意向 的承诺 详见注12 锁定期满后二年 内 是 是 不适用 不适用 注1：关于避免同业竞争的承诺函 本次收购完成后，收购人及子公司将不直接或间接从事、参与任何与康乐药业目前或将来相同、相近或类似的业务或项目，不进行任何损害或可能 损害康乐药业利益的其他竞争行为。收购人及子公司不谋取属于康乐药业的商业机会，自营或者为他人经营与康乐药业同类的业务。 收购人及子公司保证不利用自身特殊地位谋取额外利益。如收购人及子公司违反上述承诺和保证，收购人将依法承担由此给康乐药业造成的一切经 济损失。 注2：关于规范和减少关联交易的承诺函 1、收购人及其控制的企业将尽量避免和减少与康乐药业之间的关联交易，对于与康乐药业之间无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，将严格 遵守康乐药业公司章程、关联交易管理制度等规定履行必要的法定程序，并严格遵守市场原则，本着平等互利、等价有偿的一般原则，公平合理地进行； 2、收购人及其控制的企业将严格避免非法占用康乐药业资金、资产的行为，在任何情况下，不要求康乐药业违规向收购人及其所控制的企业提供任 何形式的担保； 3、收购人保证不通过关联交易取得任何不正当的利益或使康乐药业承担任何不正当的义务； 4、如果因违反上述承诺导致康乐药业损失的，收购人将依法承担由此给康乐药业造成的一切经济损失。 上述承诺在收购人及其控制的企业构成康乐药业关联方期间持续有效。 注3：关于股份限售的承诺函 在本次收购完成后 12个月内，收购人不转让其持有的浙江康乐药业股份有限公司的股份（在收购人同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让 不受前述 12个月的限制）。若中国证监会或股转公司对于上述限售期安排有不同意见，本公司同意按照中国证监会或股转公司的意见对上述限售期安 排进行修订并予执行。 注4：收购资金来源承诺函 1、本次收购的资金全部来源于自筹资金，支付方式为现金，不涉及证券支付收购价款的情形； 2、不存在利用本次收购的股票向银行等金融机构质押取得融资的情形，也不存在直接或间接利用康乐药业资源获得其任何形式财务资助的情况。 注5：关于保持康乐药业独立性的承诺函 收购人将遵守相关法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的相关规定，依法行使股东权利，不利用股东身份影响康乐药业的独立性，不利 用本次收购损害康乐药业及其股东的合法权益，保持康乐药业在资产、人员、财务、机构和业务方面的完整性和独立性。 注6：关于不注入具有金融属性资产的承诺函 在本次收购完成后，除有关法律法规、监管政策明确允许之外，收购人不会将类金融机构资产（包括但不限于私募基金管理机构、小额贷款公司、 融资担保公司、融资租赁公司、商业保理公司、典当公司等具有金融属性的企业）注入康乐药业。不利用康乐药业直接或间接从事上述相关业务，不利 用康乐药业为私募基金管理机构及其他金融属性企业提供任何形式的帮助。 注7：关于不注入涉及房地产开发或房地产投资属性相关资产、业务的承诺函 收购人及其控制的企业未从事房地产开发、房地产投资等相关业务。本次收购完成后，不将涉及房地产开发或房地产投资属性的资产及相关业务注 入康乐药业。不利用康乐药业直接或间接从事上述相关业务，不利用康乐药业为涉及房地产开发或房地产投资属性的企业以及上述企业开展相关业务提 供任何形式的帮助。 注8：关于未能履行承诺时约束措施的承诺函 本公司将依法履行本人出具的《收购报告书》里披露的承诺事项，如果未能履行《收购报告书》披露的承诺事项，收购人将在公司股东大会及全国 中小企业股份转让系统指定信息披露平台(www.neeq.com.cn)上公开说明未履行承诺的具体原因并向公众公司股东和社会公众投资者道歉； 如果因未履行《收购报告书》披露的相关承诺事项给公众公司或其他投资者造成损失的，本公司向公众公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。 注9：股份限售承诺 发行人控股股东、实际控制人颜贻意：自公司首次公开发行股票并上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人所直接或间 接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；在前述锁定期满后两年内减持公司股份的，减持价格不低于发行价，且每年减持股份总数不超过上年 末本人所持公司股票的20%（若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本事项的，减持数量将进行相应调整），并于减持前3个交易日予以公告。 如果公司上市后6个月内公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限自 动延长6个月。在前述锁定期期满后，在本人任职期间内每年转让的股份不超过本人所直接或间接持有公司股份总数的25%；在本人离任后六个月内， 不转让所直接或间接持有的公司股份；在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占本人所持公司股票总数的比例不 超过50%。上述减持价格和股份锁定承诺不因本人不再作为公司控股股东或者职务变更、离职而终止。 颜茂林承诺：自公司首次公开发行股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人直接或间接持有的公司股份，也不由公司 回购该部分股份；所持公司股份，自本人承诺的锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；锁定期满后两年内，本人每年减持持有的公司股 票总量不超过本人首次减持年度上年末所持有公司股票的50%（若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等事项的，减持数量将进行相应调整）。 本人减持公司股票将按照相关法律、法规、规章的规定，具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等，并将于减 持前3个交易日予以公告。 担任公司董事、监事、高级管理人员的股东厉市生、任秉钧、邱克荣、张志宏、吕孙战承诺：除本次发行中符合条件的股东涉及的公开发售股份外， 自公司首次公开发行股票并上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人所直接或者间接持有的公司股份，也不由发行人回购该部分 股份。在前述锁定期满后两年内减持公司股份的，减持价格不低于发行价。如果公司上市后6个月内公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价， 或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人所持有公司股票的锁定期限自动延长6个月。在前述锁定期期满后，在本人任职期间内每年转让的股份 不超过本人所直接或间接持有公司股份总数的25%；在本人离任后六个月内，不转让所直接或间接持有的公司股份；在申报离任六个月后的十二个月内 通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占本人所持公司股票总数的比例不超过50%。本人不因职务变更、离职等原因而终止或拒绝履行上述承诺。 柯泽慧承诺：自公司首次公开发行股票并上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人所直接或间接持有的公司股份，也不 由公司回购该部分股份；在前述锁定期满后两年内减持公司股份的，减持价格不低于发行价，且每年减持股份总数不超过上年末本人所持公司股票的20% （若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本事项的，减持数量将进行相应调整），并于减持前3个交易日予以公告。如果公司上市后6个月内公 司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长6个月。在前述锁定 期期满后，在本人任职期间内每年转让的股份不超过本人所直接或间接持有公司股份总数的25%；在本人离任后六个月内，不转让所直接或间接持有的 公司股份；在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占本人所持公司股票总数的比例不超过50%。上述减持价格和 股份锁定承诺不因本人职务变更、离职等原因而终止或拒绝履行上述承诺。 林子津承诺：自公司首次公开发行股票并上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人所直接或间接持有的公司股份，也不 由公司回购该部分股份；在前述锁定期满后两年内减持公司股份的，减持价格不低于发行价，且每年减持股份总数不超过上年末本人所持公司股票的20% （若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本事项的，减持数量将进行相应调整），并于减持前3个交易日予以公告。如果公司上市后6个月内公 司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长6个月。（因林子津 去世将持有的股份由其配偶郑冬芳及子女林璐继承，按照相关法律、法规规定，林璐和郑冬芳在减持公司股份时需按照林子津生前承诺执行）。 注10：其他承诺 发行人控股股东、实际控制人颜贻意：担任公司董事、高管期间内每年转让的股份不超过本人所直接或间接持有公司股份总数的25%；在本人离任 后六个月内，不转让所直接或间接持有的公司股份；在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占本人所持公司股票 总数的比例不超过50%。上述减持价格和股份锁定承诺不因本人不再作为公司控股股东或者职务变更、离职而终止。 公司董事、监事、高级管理人员的股东厉市生、任秉钧、邱克荣、张志宏、吕孙战承诺:担任公司董事、监事、高管期间每年转让的股份不超过本 人所直接或间接持有公司股份总数的25%；在本人离任后六个月内，不转让所直接或间接持有的公司股份；在申报离任六个月后的十二个月内通过证券 交易所挂牌交易出售公司股票数量占本人所持公司股票总数的比例不超过50%。本人不因职务变更、离职等原因而终止或拒绝履行上述承诺。 注11：发行人、控股股东、董事和高级管理人员稳定股价的承诺： （一）稳定股价预案启动的条件 本公司首次公开发行股票并上市后三年内，如公司股票连续20个交易日的收盘价（公司发生利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况的， 收盘价相应进行调整，下同）均低于公司最近一期经审计的每股净资产（公司因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或 股份总数出现变化的，每股净资产相应进行调整，下同），非因不可抗力因素所致，则本公司及控股股东、董事和高级管理人员将启动稳定公司股价的 相关措施。 （二）稳定股价的具体措施 当公司需要采取股价稳定措施时，按以下顺序实施： 1、公司回购 （1）公司为稳定股价之目的回购股份，应符合相关法律、法规及规范性文件的规定，且不应导致公司股权分布不符合上市条件。 （2）公司董事会对回购股份做出决议，须经全体董事二分之一以上表决通过，公司董事承诺就该等回购股份的相关决议投赞成票。 （3）公司股东大会对回购股份做出决议，须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过，公司控股股东承诺就该等回购事宜在股东大会中投 赞成票。 （4）公司为稳定股价之目的进行股份回购的，除应符合相关法律法规之要求之外，还应符合下列各项： ①公司回购股份的资金为自有资金，回购股份的价格原则上不超过公司最近一期经审计的每股净资产； ②公司用于回购股份的资金总额累计不超过公司首次公开发行股票所募集资金的总额； ③公司单次用于回购股份的资金原则上不得低于人民币1,000万元； ④公司单次回购股份不超过公司总股本的2%。 （5）公司董事会公告回购股份预案后，公司股票若连续5个交易日收盘价均超过公司最近一期经审计的每股净资产，公司董事会应做出决议终止回 购股份事宜，且在未来3个月内不再启动股份回购事宜。 2、控股股东增持 （1）公司用于回购股份资金总额使用完毕后，下列任一条件发生时，公司控股股东应在符合相关法律、法规和规则性文件规定的前提下，对公司股 票进行增持： ①公司回购股份方案实施期限届满之日后的连续10个交易日公司股份收盘价低于公司最近一期经审计的每股净资产； ②公司回购股份方案实施完毕之日起的3个月内稳定股价的条件再次被触发。 （2）控股股东用于增持股份的资金金额原则上不低于本人自公司上市后累计从公司所获得现金分红金额的20%，且不超过本人自公司上市后累计从 公司所获得现金分红总额；自公司上市后每12个月内增持公司股份数量不超过公司总股本的 2%。 3、董事、高级管理人员增持 （1）控股股东用于增持股份的资金金额累计超过其自公司上市后累计从公司所获得现金分红总额后，下列任一条件发生时，届时在公司领取薪酬的 公司董事、高级管理人员应在符合相关法律法规及规范性文件的规定的前提下，对公司股票进行增持： ①控股股东增持股份方案实施期限届满之日后的连续10个交易日公司股份收盘价低于公司最近一期经审计的每股净资产； ②控股股东增持股份方案实施完毕之日起3个月内稳定股价的条件再次被触发。 （2）有义务增持的公司董事、高级管理人员承诺，其用于增持公司股份的货币资金不少于该等董事、高级管理人员个人上年度薪酬总额的20%，但 不超过该等董事、高级管理人员个人上年度薪酬总额。公司全体有义务增持的董事、高级管理人员对该等增持义务的履行承担连带责任。 4、在公司董事、高级管理人员增持完成后，如果公司股票价格再次出现连续20个交易日收盘价均低于公司最近一期经审计的每股净资产值，则公 司应依照本预案的规定，依次开展公司回购、控股股东增持及董事、高级管理人员增持工作。 5、公司新聘任将从公司领取薪酬的董事和高级管理人员时，将促使该新聘任的董事和高级管理人员根据本预案的规定签署相关承诺。 注12:持股5%以上股东持股意向及减持意向的承诺 （一）发行人控股股东颜贻意承诺 1、所持诚意药业股份，自承诺锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价，此后减持价格不低于诚意药业最近一期经审计的每股净资产值； 2、锁定期满后两年内，每年减持诚意药业股票总量不超过减持年度上年末所持诚意药业股票的20%（若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股 本等事项的，减持数量将进行相应调整），减持方式为通过证券交易所竞价交易或大宗交易； 3、若减持诚意药业股票，将于减持前3 个交易日予以公告； 4、如违反有关股份锁定承诺擅自违规减持所持有的诚意药业股份，因减持股份所获得的收益归诚意药业所有，且自愿接受中国证监会和上海证券交（未完）  |