[中报]格林达:杭州格林达电子材料股份有限公司2021年半年度报告
原标题:格林达:杭州格林达电子材料股份有限公司2021年半年度报告 公司代码：603931 公司简称：格林达 杭州格林达电子材料股份有限公司 2021年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证 半 年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司 全体董事出席 董事会会议。 三、 本半年度报告 未经审计 。 四、 公司负责人 方伟华 、主管会计工作负责人 蒋哲男 及会计机构负责人（会计主管人员） 蒋哲 男 声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会 决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 本报告期内无利润分配预案或公积金转增股本预案。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请 投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、 重大风险提示 公司已在本报告中详细描述可能存在的风险，敬请查阅第三节“管理层讨论与分析”部分中 “五、其他披露事项”中“（一）可能面对的风险”部分的内容。 十一、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 ................................ ................................ ................................ ................................ ..... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................ ................................ ................................ . 5 第三节 管理层讨论与分析 ................................ ................................ ................................ ............. 9 第四节 公司治理 ................................ ................................ ................................ ........................... 23 第五节 环境与社会责任 ................................ ................................ ................................ ............... 24 第六节 重要事项 ................................ ................................ ................................ ........................... 25 第七节 股份变动及股东情况 ................................ ................................ ................................ ....... 42 第八节 优先股相关情况 ................................ ................................ ................................ ............... 47 第九节 债券相关情况 ................................ ................................ ................................ ................... 47 第十节 财务报告 ................................ ................................ ................................ ........................... 48 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计 主管人员）签名并盖章的财务报表。 （二）报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 格林达、股份公司、公司、本 公司、母公司 指 杭州格林达电子材料股份有限公司 合肥格林达 指 合肥格林达电子材料有限公司 鄂尔多斯格林达 指 鄂尔多斯市格林达电子材料有限公司 四川格林达 指 四川格林达电子材料有限公司 电化集团、控股股东 指 杭州电化集团有限公司 凯恒电子 指 浙江凯恒电子材料有限公司 康达源投资 指 宁波康达源投资合伙企业（有限合伙） 金贝尔投资 指 杭州金贝尔投资有限公司 绿生投资 指 杭州绿生投资合伙企业（有限合伙） 聚合投资 指 宁波聚合股权投资合伙企业（有限合伙） 合生投资 指 杭州合生投资合伙企业（有限合伙） 绿元投资 指 杭州绿元投资合伙企业（有限合伙） 利生投资 指 杭州利生投资合伙企业（有限合伙） 大同投资 指 杭州大同投资管理有限公司 兆恒工程 指 杭州兆恒设备安装工程有限公司 临江热电 指 杭州临江环保热电有限公司 杭州银行 指 杭州银行股份有限公司 京东方集团 指 京东方科技集团股份有限公司及其子公司 华星光电 指 TCL华星光电技术有限公司（曾用名：深圳市华星光 电技术有限公司）及其子公司 天马微电子 指 天马微电子股份有限公司及其子公司 韩国LG集团 指 韩国LG集团下属的LG显示公司（LG Display）（简 称“LGD”）、LG化学公司（LG CHEM,LTD.）（简称 “LGC”） 中电熊猫 指 南京中电熊猫信息产业集团有限公司及成都中电熊猫 显示科技有限公司 《公司章程》 指 《杭州格林达电子材料股份有限公司章程》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 元、万元 指 人民币元、万元 报告期 指 即2021年1月1日至2021年6月30日 湿电子化学品 指 电子化学品的一种，是微电子、光电子湿法工艺制程 中使用的各种液体化工材料，可分为通用和功能两种 类型。其被广泛应用于显示面板、半导体、太阳能电 池领域，一般具有超净高纯的特性。 显影液 指 功能湿电子化学品，主要在光刻工艺中将可溶解的光 刻胶溶解掉。 正胶显影液 指 显影液的一种，主要用于将正性光刻胶的曝光区域溶 解掉，如TMAH显影液（以四甲基氢氧化铵为主成 分）。 负胶显影液 指 显影液的一种，主要用于将负性光刻胶的未曝光区域 溶解掉，如CF显影液（以氢氧化钾为主成分）。 蚀刻液 指 功能湿电子化学品，主要借助化学反应除去基板表面 的固体物质。 剥离液 指 功能湿电子化学品，主要用于除去金属电镀、蚀刻加 工完成后的光刻胶及其他残留物质。 稀释液 指 功能湿电子化学品，主要用于除去涂光刻胶过程留在 边缘的光刻胶，主要组成物：丙二醇单甲醚、丙二醇 单甲醚醋酸酯、醋酸丁酯等。 清洗液 指 功能湿电子化学品，主要用于清洗基板表面的尘埃颗 粒及有机污染物等。 TMAH、四甲基氢氧化铵 指 无色结晶（常含结晶水），极易吸潮，有一定的氨气 味，具有强碱性，在空气中能迅速吸收二氧化碳，形 成碳酸盐，为有机强碱，具有较强的腐蚀性。 TMAH显影液 指 以四甲基氢氧化铵为主成分，配以适量的表面活性 剂，系正胶显影液的一种，主要用于溶解正性光刻胶 的曝光区域。 CF显影液 指 以氢氧化钾、表面活性剂为主成分的显影液，系负胶 显影液的一种，主要用于溶解负性光刻胶的未曝光部 分。 铝蚀刻液 指 磷酸、硝酸、醋酸按照一定配比混合，配以适量的添 加剂，主要用于除去未受光刻胶保护的金属层（如 铝、钼、镍等）。 BOE蚀刻液 指 含氟类缓冲氧化蚀刻液，由氢氟酸与水或氟化铵与水 混合而成，主要用于硅表面蚀刻和清洗。 SEMI 指 国际半导体设备和材料协会（Semiconductor Equipment and Materials International），1975 年成立，其化学试剂标准委员会是专门制定、规范超 净高纯试剂的国际统一标准—SEMI标准。 LCD 指 液晶显示器（Liquid Crystal Display），工作原理 是利用液晶的物理特性，即在不同电压下呈现不同的 光特性，以显示出相应的图像。 OLED 指 有机发光二极管（Organic Light-Emitting Diode, OLED）又称为有机电激光显示、有机发光半导体。 OLED显示技术具有自发光、广视角、几乎无穷高的对 比度、较低耗电、极高反应速度等优点。 超高清 指 国际电信联盟最新批准的信息显示”4K(3840×2160 像素)及以上分辨率”的正式名称，也适用于”8K分 辨率（7680×4320像素）”。 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 杭州格林达电子材料股份有限公司 公司的中文简称 格林达 公司的外文名称 Hangzhou Greenda Electronic Materials Co., Ltd 公司的外文名称缩写 Greenda 公司的法定代表人 方伟华 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 徐华 章琪 联系地址 萧山区杭州萧山临江工业园区 红十五路9936号 萧山区杭州萧山临江工业园区 红十五路9936号 电话 0571-86630720 0571-86630720 传真 0571-82202386 0571-82202386 电子信箱 [email protected] [email protected] 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 萧山区杭州萧山临江工业园区红十五路9936号 公司注册地址的历史变更情况 不适用 公司办公地址 萧山区杭州萧山临江工业园区红十五路9936号 公司办公地址的邮政编码 311228 公司网址 http://www.greendachem.com 电子信箱 [email protected] 报告期内变更情况查询索引 不适用 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、 《证券日报》 登载半年度报告的网站地址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 董事会办公室 报告期内变更情况查询索引 不适用 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 格林达 603931 无 六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上 年同期增减(%) 营业收入 332,666,718.56 264,095,679.02 25.96 归属于上市公司股东的净利润 62,585,919.06 51,758,739.58 20.92 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润 56,329,759.44 49,854,655.26 12.99 经营活动产生的现金流量净额 36,986,563.21 65,320,120.80 -43.38 本报告期末 上年度末 本报告期末比 上年度末增减 (%) 归属于上市公司股东的净资产 1,139,220,229.76 1,104,787,541.86 3.12 总资产 1,252,971,429.29 1,248,130,189.6 0.39 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.44 0.68 -35.29 稀释每股收益（元／股） 0.44 0.68 -35.29 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股） 0.40 0.65 -38.46 加权平均净资产收益率（%） 5.53 9.58 减少4.05个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率（%） 4.98 9.22 减少4.24个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 本期基本每股收益较上年同期减少，主要系本期股本增加所致。 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 134,720.39 越权审批，或无正式批准文 件，或偶发性的税收返还、减 免 计入当期损益的政府补助，但 与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照 一定标准定额或定量持续享受 的政府补助除外 4,912,504.23 计入当期损益的对非金融企业 收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及 合营企业的投资成本小于取得 投资时应享有被投资单位可辨 认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损 益 因不可抗力因素，如遭受自然 灾害而计提的各项资产减值准 备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的 支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生 的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子 公司期初至合并日的当期净损 益 与公司正常经营业务无关的或 有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的 有效套期保值业务外，持有交 易性金融资产、衍生金融资 产、交易性金融负债、衍生金 融负债产生的公允价值变动损 益，以及处置交易性金融资 产、衍生金融资产、交易性金 融负债、衍生金融负债和其他 债权投资取得的投资收益 2,286,534.24 单独进行减值测试的应收款 项、合同资产减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计 量的投资性房地产公允价值变 动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规 的要求对当期损益进行一次性 调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外 收入和支出 29,809.77 其他符合非经常性损益定义的 损益项目 少数股东权益影响额 所得税影响额 -1,107,409.01 合计 6,256,159.62 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 管理层讨论与分析 一、 报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 （一）主要业务 公司专业从事超净高纯湿电子化学品的研发、生产和销售业务，产品主要有显影液、蚀刻液、 稀释液、清洗液等。下游应用领域主要为显示面板、半导体、太阳能电池等，主要用于显影、蚀 刻、清洗等电子产品制造工艺中。公司核心产品TMAH显影液达到SEMI G4等级，系LCD、 OLED显示面板生产过程中的关键材料之一，有效助推了高清显示产业的国产化进程，亦确保了 国产超高清LCD、OLED显示面板用显影液供应的安全性和稳定性。 （二）经营模式 公司是一家专业从事超净高纯电子化学品研发、生产和销售的高新技术企业，主要采取“以 销定产、以产定购”的经营模式。公司在接到客户订单后，会根据要求安排采购与生产，生产完 成后再进行交货以及提供售后服务。 1、采购模式 公司采购主要运用“以产定购”的采购模式，根据客户订单的品种和数量组织相应采购。采 购部根据需求部门要求进行供应商信息收集及初步审核后，递交供应商信息至需求部门确认后， 再对供应商进行调查、评估，并提交相关信息给供应商评估小组评估，通过评估小组确认后再录 入合格供应商名录。对于重要物料，公司一般会选择多家合格供应商。同时，公司会定期对合格 供应商进行复评，复评通过方可继续作为公司合格供应商。 公司严格按照“以产定购”的方式进行采购。采购部门会根据生产部门提供的月度生产计划 和原料需求组织物料采购。公司对于主要原材料以招标方式进行原材料采购，每月向合格供应商 发出邀标通知，各合格供应商向企业提供报价，采购部将报价汇总为招标比价表，由采购部、生 产部、质保部、财务部及公司高管组成的招标评价组确定中标单位及数量，然后再与中标单位签 订相关采购合同。 2、生产模式 公司严格按照《中华人民共和国安全生产法》、危险化学品生产相关法律法规和公司制定的 相关质量管理体系组织生产，确保生产合法合规、产品质量符合客户要求。 （1）生产计划制定 公司按照“以销定产”的模式组织生产，每年市场部会根据历史销售数据、现有订单、未来 市场预测情况等制定公司年度销售计划，并提交总经理审核确认。生产部会根据经审核确认的年 度销售计划制定年度生产计划，对生产能力、生产安排做初步确认。每月下旬市场部会根据销售 订单制定下月销售计划，生产部根据月度销售计划、结合库存制定生产计划，并组织生产。 （2）生产流程 公司具体生产管理流程如下： 注：SOP指标准作业程序；OOT指的实验数据超过预期标准的结果偏差；OOS指的是检验结 果的偏差； 3、销售模式 公司通过多年的技术积累、研发创新，实现了TMAH显影液的技术突破，打破国外企业在 该领域的垄断地位，产品不仅实现替代进口，还远销韩国、日本及中国台湾等地区。公司产品价 格以市场价格为基础确定，在确保销售价格体现公司产品质量和技术优势的前提下，根据公司战 略规划、经营目标、产品市场需求、竞争格局、运输方式和距离等情况，在保证一定毛利率的基 础上，参考客户额外要求及回款期限等因素确定销售价格。 （1）内销模式 公司内销一般直接销售给终端用户，主要客户基本涵盖了国内各大显示面板生产厂商。公司 主要通过网络推广、参加展会及销售人员登门拜访等方式开拓客户。 下游企业对公司产品一般需要经历现场考察、送样检验、技术研讨、需求回馈、技术改进、 小批试做、批量生产、售后服务评价等环节的认证。产品认证周期很长。故下游企业为了保证高 品质产品的稳定供应，降低转换成本，一旦通过下游客户的认证，客户会与供应商建立长期稳定 的合作关系。 公司通常与客户会签订产品销售框架协议，客户根据生产需求，定期或不定期向公司下达采 购订单，公司依据客户订单组织生产并完成销售。 （2）外销模式 公司产品主要通过与国外贸易商合作，实现产品最终销往终端客户。公司对贸易商的销售模 式均为买断销售。 ①市场开拓、外销计划制定流程 公司由总经理领导市场部负责海外销售。每年市场部会基于公司总体的营销策略，通过与客 户沟通了解客户来年的采购需求，以及分析海外历史销售业绩等制定年度的海外销售计划。同时， 市场部会根据市场情况制定每月销售计划，并提供生产部以制定相关生产计划，并组织生产活动。 ②产品报价与合同签订流程 公司与国外客户建立了良好的合作关系，近年来，销售价格基本保持稳定。公司与部分国外 客户签订框架协议，每月外销客户一般会根据自身需求下达采购订单，公司会组织相应人员对客 户订单数量、金额、价格、交货条件等进行评审，审批通过后再与客户签订订单。 ③产品销售与发货流程 公司市场部根据合同要求，与相关部门衔接，准备相应质量、规格的产品。生产部会根据库 存、生产安排，通知市场部准备必要的单证、文件资料，经相关领导审批后组织发货。在报关离 港运出并取得提单后，财务部据此确认外销收入及应收账款。 ④销售货款结算流程 销售货款结算信用期主要依据双方签订的销售合同而定。结算方式分为信用证结算和电汇结 算两种，其中电汇结算是公司最主要的结算方式。相关人员在接收银行收汇通知后，与财务部进 行确认，确认无误后登记相关收汇时间、金额等信息。公司财务部每月会统计产品销售、应收账 款余额情况、回款情况，确认客户的货款支付情况，并及时与市场部相关人员沟通，以确保账款 按照合同约定回款。 4、定制OEM业务模式 公司定制OEM业务模式是指公司与客户进行联合开发或获取客户需求后， 通过公司内部评 估，对于部分产品选择专业制造商，按照公司的品质控制要求进行定制生产。公司定制OEM业 务模式流程图如下： 公司会对湿电子化学品定制OEM业务的主要供应商进行严格的全方位评审，对供应商的原 材料采购、质量检测和控制、生产制造和物流运输等均有涉及，从而保证供应商的湿电子化学品 的品质符合客户要求。 （三）行业情况说明 1、行业属性 湿电子化学品（Wet Chemicals）是微电子、光电子湿法工艺制程中使用的各种液体化工材 料，是显示面板、半导体、太阳能电池等制作过程中不可缺少的关键性材料之一。随着半导体、 显示面板、太阳能电池等下游产业快速发展，它也成为电子化学品中需求量大幅增长、技术高速 发展的一类产品。公司作为国内湿电子化学品主要生产厂商之一，凭借先发优势，目前已积累了 非常丰富的行业经验，建立了较为完善的采购和生产体系，具备领先的产品设计开发能力，拥有 稳定的客户群体并将不断扩大。 2、行业发展前景 （1）政策支持湿电子化学品行业发展 湿电子化学品是显示面板、半导体、太阳能电池等制作过程中不可缺少的关键性材料。为促 使行业稳定发展，增强我国企业在行业中的话语权，国家不断加大对湿电子化学品的政策扶持力 度。国家“十四五”规划指出要发展战略性新兴产业，加快壮大新一代信息技术、新材料等产业，2021年3月，国务院发布《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远 景目标纲要》，明确在事关国家安全和发展全局的基础核心领域，制定实施战略性科学计划和科 学工程；瞄准人工智能、量子信息、集成电路等前沿领域，实施一批具有前瞻性、战略性的国家 重大科技项目；从国家急迫需要和长远需求出发，集中优势资源攻关关键元器件零部件和基础材 料等领域关键核心技术。国务院印发了《新时期促进集成电路产业和软件产业高质量发展的若干 政策》，中华人民共和国财政部、国家税务总局、国家发展改革委、工业和信息化部联合发布公 告，促进集成电路产业和软件产业高质量发展，国家推出的税收、资金等方面的产业政策为产业 的发展指明了方向，也为湿电子化学品产业的技术升级奠定了良好的基础。 （2）下游市场发展迅速，湿电子化学品需求大幅增加 2021年以来，“宅经济”趋势提升液晶电视、笔记本电脑和平板电脑的市场需求，面板价 格坚挺，带动国内面板厂商业绩大幅提升，同时，Mini-LED、Micro-LED等新兴领域也给显示行 业发展注入了新的活力。新型显示与5G连接、人工智能、物联网、智能汽车和超高清视频等新 兴产业深度融合，终端产品需求持续扩增，行业将持续保持高景气度。 国内半导体行业近年来发展快速平稳，产业增速远高于同期全球平均增速；新型显示方面， 2020年度全球显示面板价格持续上涨，全年行业销售额增长确定，国内方面尤为突出。根据群 智咨询（Sigmaintell）统计的数据，2020年全球显示面板产值突破1100亿美元，达到1146亿 美元，相较于2019年同比增长13%；预计2021年产值将继续增长6.3%,至1218亿美元。随着 5G、人工智能、工业物联网、互联网等行业的发展，芯片与新型显示器件的需求将持续增加，集 成电路、新型显示作为国家的战略性新兴产业，与其相关配套的湿电子化学品也是重要的发展领 域，公司所处的湿电子化学品领域将在下游市场的持续高景气度带动下，呈现较好的发展前景， 公司以湿电子化学品为核心的系列产品也将迎来进一步发展。 （3）巨大的替代进口市场空间 随着我国企业在湿电子化学品领域中投入加大，产品等级、质量均得到很大的提升，包括格 林达在内的内资企业开始稳定供应部分高端湿电子化学品。同时，随着下游领域快速发展、国家 加大支持力度以及各大内资企业进一步加大投入，我国高端湿电子化学品配套能力有望快速提升， 替代进口的趋势也会更加明显。 近年来，随着显示面板、半导体、太阳能电池等领域的发展，湿电子化学品用量将进一步扩 大，显示出极为广阔的发展前景。公司作为国内湿电子化学品主要生产厂商之一，凭借先发优势， 目前已积累了非常丰富的行业经验，建立了较为完善的采购和生产体系，具备领先的产品设计开 发能力，拥有稳定的客户群体并将不断扩大。 二、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 公司自成立以来，一直专注于湿电子化学品的研发、生产和销售。近20年的专注，使得企 业在生产工艺、产品服务、客户资源和运营管理等方面具备了独特的竞争优势。 （1）生产工艺方面 ①自主研发整套工艺设备，掌握核心生产技术 2004年，公司自主研发了国内第一套显示面板用TMAH显影液工业化生产线，填补了国内 空白。该电子级TMAH显影液项目荣获“国家彩电产业战略转型产业化专项项目”、“国家火 炬计划产业示范项目”等荣誉。该生产线采用过程控制提纯技术、特殊电解阳极的研制、特种离 子交换膜、高精度的过程浓度在线检测控制技术和专用的表面活性剂等一系列领先制造工艺方法， 确保产成品能稳定达到电子级纯度要求。 ②循环、环保生产工艺推动企业可持续发展 电子级TMAH显影液的主要生产工艺有氯化物电解法和碳酸盐电解法两种。与氯化物电解 法比较，公司研发的碳酸盐电解法更环保。该工艺电解过程无氯气产生，避免了氯气对离子膜与 电极的腐蚀，有效延长了设备使用寿命，降低生产成本，而且产品氯离子含量低，产品稳定性、 质量均更为出众。本公司开发的碳酸盐电解工艺技术，合成过程产生的甲醇全部回收循环利用， 冷却用水循环利用，工艺过程循环、环保，产品绿色。 ③强大的研发能力奠定企业市场地位 公司是国家级高新技术企业、杭州市专利试点企业，拥有浙江省省级高新技术企业研究院、 浙江省博士后工作站、浙江省省级企业技术中心和杭州市市级企业技术中心。公司是中国电子材 料行业协会理事单位、中国集成电路材料和零部件产业技术创新战略联盟会员单位、全国半导体 设备和材料标准技术委员会电子化学品标准工作组组长单位。报告期内，公司拥有6项发明专利，18项实用新型专利，负责或参与起草了5项国家标准、5项行业标准和4项团体标准。 公司拥有优异可靠高效的研发团队，辅以多年来持续投入的研发资金，促使公司在产品技术 提升、新产品开发、产品技术服务等方面具有领先优势，也使得公司在行业内享有较高的声誉。 （2）产品服务方面 ①严格的品控管理确保优质产品 公司建立健全了质量管理体系，并通过质量管理体系的实施，提高公司运作效率，提高公司 产品和服务质量，不断增强顾客满意度。公司通过了ISO9001：2015质量管理体系认证、 ISO14001: 2015环境管理体系认证和ISO 45001：2018职业健康安全管理体系认证。公司配备 了满足ppb、ppt等级要求的检验设备。主要检测设备均为先进高精度仪器，其中包括ICP-MS（电感耦合等离子体质谱仪）、LPC(液体颗粒计数仪)、ICP-OES（电感耦合等离子体发射光谱 仪）、IC（离子色谱仪）、GC（气相色谱仪）等，可实现对高纯电子化学品中的阴阳离子、颗粒 等杂质的检测。严格的品控管理有效确保了产品品质。 ②优质产品助力公司获客户青睐 公司核心产品TMAH显影液主要应用于下游企业光刻生产工艺中，是下游企业生产工艺中 的关键耗材。因而，下游企业对供应商会有严格的审查程序。一般需要经过现场考察、送样检验、 技术研讨、需求回馈、技术改进、小批试做、批量试做、售后服务评价等众多环节的认证，只有 通过认证后方可进入下游企业合格供应商名录。2004年，公司TMAH显影液实现技术突破，成 功实现量产。经过多年来持续技术提升，公司已能稳定、批量向下游客户供应高品质TMAH显 影液。优质的产品最终进入了京东方集团、韩国LG集团、华星光电、天马微电子、中电熊猫等 国内外知名显示面板制造企业。 ③良好的配套服务能力增强客户粘性 湿电子化学品是精细化工与电子信息行业交叉的领域，专业性强，是典型的技术密集行业。 行业内素有“一代产品、一代材料”之说，下游行业更新换代速度快，这就要求湿电子化学品企 业具备极强的配套研发能力。公司紧跟行业行发展，不断提升、改进生产工艺，从而满足客户不 断更新换代的生产工艺需求。同时，除TMAH显影液外，公司还与客户进行联合开发，配套研 发出蚀刻液、CF显影液、含氟类缓冲氧化蚀刻液（BOE蚀刻液）、稀释液、清洗液等一系列产 品，实现湿电子化学品整体配套，大幅增强客户粘性。2020年，公司荣获“中国新型显示产业 链贡献奖-协同开发奖”，这也是格林达继2018年与国内两家显示龙头企业一起荣获该奖项之后 第二次获此殊荣。 （3）客户资源方面 多年来，公司持续进行工艺改进、产品开发，取得了巨大的成就。通过强大的研发实力和突 出的产品优势，公司获得客户认可，开拓并维系了一批国内外优质客户，构建了优质的业务平台， 为公司持续发展奠定了坚实的基础。公司的客户均为行业内的领先企业，成功进入优秀客户的供 应链是公司技术实力、产品优质的体现，也为公司未来进一步发展打下良好的客户基础。目前， 公司产品终端使用客户为京东方集团、韩国LG集团、华星光电、天马微电子、中电熊猫等。 （4）运营管理方面 专业、稳定的管理团队是公司快速稳定发展的重要基础。长期以来，公司的核心管理团队结 构稳定、风格稳健，强调长期可持续发展，注重核心竞争力的提升，公司在核心管理层的带领下 快速发展。公司配备了优秀的管理团队、研发团队、营销团队和生产技术团队。公司管理层大多 拥有超过10年湿电子化学品行业工作经验，凭借多年的湿电子化学品研究、生产、管理经验， 引导着公司的产品开发、销售网络建设、客户服务等工作。公司亦拥有一支稳定的中层管理队伍， 且间接持有公司股份，具有强大的凝聚力和战斗力。与此同时，公司还自主培养了专业技术研发 队伍，建成了良好的人才梯队。 三、 经营情况的讨论与分析 2021年上半年，随着中国和韩国两个显示面板产业聚集地区新冠疫情缓和，特别是国内疫 情得到有效控制，下游显示面板领域、半导体IC产业复苏明显，市场需求增加，产品价格上涨， 为湿电子化学品企业带来了良好的发展态势。报告期内，公司实现营业收入33266.67万元，比 上年同期增长25.96%；实现归属于上市公司股东的净利润6258.59万元，比上年同期增长 20.92%。 （1）积极开展研发工作，坚持创新 报告期内，公司继续坚持以技术创新为核心，保持研发投入，提升核心竞争力。围绕重点项 目半导体IC级TMAH产品和新型显示用剥离液，公司进一步充实专利布局。报告期内，公司完成 1项发明专利和2项实用专利的授权，并申报一项发明专利和一项实用新型专利。 公司“半导体集成电路级高纯绿色四甲基氢氧化铵显影液专用化学品开发”项目为浙江省 “2019年省级重点研发项目”，该项目自主研究半导体集成电路级高端化学品-高纯半导体级四 甲基氢氧化铵，突破绿色合成、提纯等关键技术，进一步降低产品微量杂质含量，提升产品品质； 同时，针对制程工艺需要，筛选可生物降解的表面活性剂，实现绿色高效复合，同时协同设备等 关键配套技术创新，推动行业生态链健康发展。截止本报告披露日，该项目按照开发计划已通过 浙江省专家组验收并公示。 公司“光刻胶用显影液（极大规模集成电路用）”项目隶属于国家科技重大专项项目中的课 题，该课题主要是提供极大规模集成电路制造工艺配套所需的光刻胶用显影液，满足其显影精度、 均一性、洁净度和合作定制开发的要求。该课题的研发能够满足我国极大规模集成电路制程过程 中显影液产品的本土化替代，打破国外产品的垄断，提升公司在显影液超高纯产品技术优势和市 场竞争力。报告期内，该项目开发配方通过半导体目标厂商实验室样品评估，通过品牌IC客户 现场稽核。截止本报告披露日，该项目处于产线测试阶段。 （2）持续拓展市场，夯实基础 2021年上半年，中国大陆面板行业的市占率和规模产量之和继续稳居全球首位，国内新建 显示面板产线爬坡正常，产能逐步释放，同时由于各领域显示应用终端市场需求的提升，2021 年国内面板市场出货量明显增长，显示面板企业盈利能力提升。韩国面板企业继续延后普通LCD 产线的退出时间，韩国显示面板产业依旧处于LCD和OLED共存的产线调整周期。韩国OLED面板 产业已呈现逐步提升的态势。作为显示面板产业配套供应链的重要企业，国内外面板企业的持续 健康发展对于公司的生产经营具有积极意义。 报告期内，公司配合全球显示行业产能逐步向中国大陆转移的行业形势，抓住产能转移契机， 进一步扩大对外资面板企业在中国大陆工厂的销售。公司积极配合超视堺国际科技（广州）有限 公司和广州LGD等终端客户新产线的爬坡和放量，完成工厂导入测试，配合客户端需求达成量供， 相关核心产品销量增长显著；同时积极利用客户端产线调整时机，力推新产品立项，进行产线测 试和导入，为实现年内品牌客户量化供应夯实基础。其中：剥离液产品已完成国内柔性OLED品 牌工厂导入前实验室测试和现场稽核，进入其供应商体系，截止本报告披露日，已通过第一阶段 产线测试；BOE蚀刻液已通过天马微电子立项及验证，并完成产线测试； BOE蚀刻液已完成重庆 京东方显示技术有限公司和合肥维信诺科技有限公司等OLED面板客户端的导入测试和验证，并 已经形成量供。 （3）稳步推进项目建设，完善布局 四川格林达100kt/a电子材料项目（一期）为公司IPO募投项目，报告期内，该项目已按照 募投项目建设计划完成项目设计工作，目前处于基建和设备购置阶段。预计在2021年下半年完 成基建、主要设备购置安装工作。西南地区的电子信息产业发展迅速，产能急速扩张，公司通过 本项目的实施，将进一步扩大TMAH显影液、BOE蚀刻液、铝蚀刻液等湿电子化学品产能，降低 运输成本，提升公司就地配套能力和客户服务能力，增强客户粘性，保障公司业务的顺利开展， 同时，进一步完善产品结构，提升湿电子化学品的市场占有率，最终提升公司整体可持续增长能 力和水平。 报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未 来会有重大影响的事项 □适用 √不适用 四、报告期内主要经营情况 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位 ： 元 币种 ： 人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（ % ） 营业收入 332,666,718.56 264,095,679.02 25.96 营业成本 242,104,998.45 178,062,817.7 0 35.9 7 销售费用 7,362,764.06 6,147,622.79 19.77 管理费用 9,606,174.63 8,446,747.58 13.73 财务费用 - 4,689,425.08 - 505,868.06 不适用 研发费用 9,383,459.00 10,706,334.27 - 12.36 经营活动产生的现金流量净额 36,986,563.21 65,320,120.80 - 43.38 投资活动产生的现金流量净额 -163,246,090.18 -7,161,131.18 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 -30,544,650.00 -37,093,115.58 不适用 营业收入变动原因说明： 主要系客户 正常 产能释放 ， 需求增加所致； 营业成本变动原因说明： 主要系 材料成本增加 所致； 销售费用变动原因说明： 主要系 收入增长相关销售费用 增加所致； 管理费用变动原因说明： 主要系日常 管理 费用增加所致 ； 财务费用变动原因说明： 主要系募集资金账户存款利息收入增加所致； 研发费用变动原因说明 ： 研发费用主要根据 公司 当年 各研发项目进度进行投入 ； 经营活动产生的现金流量净额 变动原因说明： 主要系购买商品支付 现金 增加所致 ； 投资活动产生的现金流量净额 变动原因说明： 主要系 本期 购买 交易性金融资产所致； 筹资活动产生的现金流量净额 变动原因说明： 主要系本期发放现金红利所致。 2 本期 公司 业务类型、 利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产 及 负债 状 况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期末 数占总资 产的比例 （%） 上年期末数 上年期 末数占 总资产 的比例 （%） 本期期末金 额较上年期 末变动比例 （%） 情况说明 交易性金融资 产 151,085,095.89 12.06 100.00 本期购买银 行理财产品 应收票据 871,171.71 0.07 5,308,004.33 0.43 -83.59 本期末未终 止确认金额 应收票据减 少 预付账款 3,452,226.57 0.28 2,424,144.28 0.19 42.41 主要系预付 货款 其他流动资产 2,180,030.75 0.17 1,398,642.45 0.11 55.87 主要系待抵 扣进项税 其他非流动资 产 1,223,313.00 0.1 4,642,739.00 0.37 -73.65 主要系预付 工程设备款 合同负债 719,495.30 0.06 541,749.42 0.04 32.81 主要系预收 货款 应付职工薪酬 5,532,011.69 0.44 10,279,290.55 0.82 -46.18 主要系期末 应付工资减 少所致 应交税费 6,972,255.60 0.56 4,021,187.11 0.32 73.39 主要系期末 应交税金增 加所致 其他应付款 265,631.37 0.02 872,667.67 0.07 -69.56 主要系期末 应付押金保 证金减少所 致 其他流动负债 678,600.58 0.05 4,928,431.75 0.39 -86.23 本期末未终 止确认金额 应收票据减 少 实收资本 142,541,700.00 11.38 101,815,500.00 8.16 40.00 主要系本期 资本公积转 增实收资本 所致 其他说明 无。 2. 境外资产 情 况 □适用 √不适用 3. 截至报告期末主要资产受限情 况 √适用 □不适用 项目 期末余额 受限原因 其他货币资金 9,426,910.00 保证金 4. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1. 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 截至本报告期末，母公司层面对外投资主要系对子公司的投资。 (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 √适用 □不适用 项目 期末余额 期初余额 交易性金融资产 151,085,095.89 (五) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 单位：万元 公司名称 公司类型 主营业务 注册资本 总资产 净资产 净利润 合肥格林达 全资子公司 CF显影液 等湿电子化 学品生产、 销售 3000.00 8,280.87 1,857.04 -96.11 鄂尔多斯格 林达 全资子公司 尚处建设 期，未开展 实际业务 2,000.00 5,267.92 936.73 -28.55 四川格林达 全资子公司 尚处建设 期，未开展 实际业务 16,200.00 22,123.56 16,102.84 -17.49 凯恒电子 联营企业 氢氟酸的研 发、生产及 销售 1,200.00 8,577.35 2,504.43 -340.23 五、报告期内主要经营情况 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 六、其他披露事项 (一) 可能面对的风险 √适用 □不适用 （一） 安全生产和环保风险 1、安全生产风险 公司部分湿电子化学品产品、原材料为危险化学品或易制毒化学品，有易燃、易爆、腐蚀等 性质，在其研发、生产、仓储和运输过程中存在一定的安全风险，操作不当会造成人身安全和财 产损失等安全事故。虽然公司已根据《安全生产许可证条例》、《危险化学品安全管理条例》、 《危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法》等法律法规，对日常生产经营进行了严格管理， 但不能完全排除在生产经营过程中因操作不当、设备故障或其它偶发因素而造成安全生产事故的 风险，一旦发生安全生产事故将会对公司的生产经营带来不利影响。 此外，若公司厂区或在建生产线所在区域周边其他企业发生重大安全事故，一方面可能会导 致公司出现人员财产损失，另一方面政府相关部门可能会对该区域内所有相关企业开展风险评估、 安全风险排查等监管措施，甚至调整所在区域总体规划，从而对公司的生产经营带来不利影响。 2、环保风险 公司产品的生产工艺主要包括精制提纯、合成、电解及混配工艺，生产过程存在少量“三废” 污染物的排放。公司自成立以来一直重视环保工作，建立了完整的安全及环保作业标准，并持续 投入充足的环保资金，以保障公司的环保指标符合国家和地方法律法规、规章制度的要求。但随 着社会对环境治理的日益重视、国家和地方法律法规的变化及主要客户对供应商规范经营要求的 不断提高，公司的环保治理成本会不断增加；同时，若因公司环保设施故障、污染物外泄等原因 产生环保事故，也将对公司生产经营产生不利影响。 （二）技术风险 1、技术泄密风险 湿电子化学品行业属于技术密集型行业，公司经过十余年自主研发形成的专利和非专利技术 是公司核心竞争力的体现，其中多项技术处于国内领先水平。为确保公司自主知识产权的安全， 公司一方面通过申请专利的方式对关键技术给予法律保护；另一方面加强核心技术的保密工作， 和涉及核心技术的员工签订保密协议，但仍存在核心技术被泄密的风险。若公司的核心技术因保 管不善泄漏或被人恶意泄漏，导致公司在某些产品上丧失竞争优势，将对公司的生产经营造成不 利影响。 2、人才流失风险 湿电子化学品行业具有技术进步快、产品更新率高、市场环境变化迅速等特点，公司作为高 新技术企业，优秀的技术人才是公司在行业内占据领先地位的重要保障。公司自成立以来一直重 视技术人才的积累和稳定，核心技术人员均已直接或间接持有公司股份，个人利益与公司利益联 系紧密。虽然公司已采取了一系列措施稳定核心技术人员队伍并取得了较好的效果，但随着行业 竞争的日益激烈及行业内对人才争夺的加剧，仍不能排除核心技术人员流失的可能，从而对公司 的技术研发带来不利影响。 3、无法预知未来技术更新的风险 湿电子化学品位于电子产业链的上游，无论是湿电子化学品的产品类型还是技术革新，很大 程度上都取决于下游行业的生产需求。公司的产品可应用于显示面板、半导体、太阳能电池等新 兴领域，且自“十二五”期间以来，上述领域转型升级逐步加快。若公司无法及时预知下游市场 产品类型或技术革新，则公司在产品研发、客户积累等方面将滞后于市场，无法根据市场的发展 趋势进行产品的更新换代，将对公司的未来发展带来较大影响。 （三）市场风险 1、宏观经济及下游产业重大变化的风险 公司自成立以来一直专注于湿电子化学品的研发、生产、销售业务，产品主要应用于显示面 板、半导体、太阳能电池等领域，应用领域较广，不存在明显的周期性和季节性特征。公司与上 述下游市场发展存在着密切的联动关系，近年来，随着下游显示面板、半导体、太阳能电池等领 域持续壮大，湿电子化学品行业发展迅速。但若未来宏观经济出现较大波动，下游行业产业政策、 市场需求发生重大变化，相应地将对公司的经营业绩产生一定影响。 2、主要原材料价格波动风险 公司所需原材料大多属于产量充足、有公开市场报价的化工产品，可获得稳定的原材料供应， 但随着国家供给侧改革、环保管控趋严，原材料价格呈现出一定程度的波动，其价格变动对公司 经营业绩有一定影响。 3、客户集中风险 公司深耕湿电子化学品行业多年，专注于为京东方集团、韩国LG集团、天马微电子、华星 光电等国内外知名显示面板行业优质客户提供定制化湿电子化学品。虽然公司与上述主要客户合 作历史悠久，合作关系稳定且持续深化，但如果主要客户因其经营业绩下滑、生产发生重大变化 或因本公司管理疏忽等原因而终止与本公司合作，且公司在新产品开发、新客户和新市场开拓亦 未能及时取得成效，则公司订单及经营业绩将面临下滑风险。 （四）财务风险 1、毛利率波动风险 因公司营业成本中原材料成本占比较高，故主要原材料的市场价格变动对公司的综合毛利率 影响较大。公司的原材料主要为碳酸二甲酯和三甲胺等基础化学品，近年来随着社会对环境保护 的日益重视，国家对基础化工行业的环保监管会持续加强，公司面临主要原材料市场价格波动上 涨的可能，故公司无法保证毛利率持续增长的趋势。若未来原材料市场价格持续发生不利于公司 的变化，且公司不能通过研发以提升产品技术含量和附加值、加强成本控制、扩大应用领域等方 式维持或提升主要产品的毛利率水平，则公司综合毛利率可能存在下降的风险。 2、应收账款余额较大的风险 公司主要客户信用状况良好，付款周期稳定，公司应收账款主要为信用期内的应收货款，账 龄结构较为稳定。随着收入规模持续增长，公司应收账款余额可能会持续增加，若不能及时回收 应收账款，则会对公司的现金流转、财务状况及经营成果造成一定的不利影响。 3、汇率波动风险 公司出口产品销售、部分原材料采购以美元结算，虽然公司已制定与外汇相关的管理制度， 可采取银行美元贷款、控制外汇余额等应对措施，但未来人民币兑美元汇率持续出现大幅波动， 仍将会给公司的经营业绩带来一定影响。 （五）不可抗力风险 任何不可抗力事件，包括境内外爆发或可能爆发严重传染性疾病、国内部分地区受到地震、 火灾、恶劣天气或其他自然灾害的威胁以及境内外的战争、社会动乱，均可能损害公司、公司的 客户及供应商的财产、人员，并可能使公司的业务、财务状况及经营业绩受到一定影响。 (二) 其他披露事项 □适用 √不适用 第四节 公司治理 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定 网站的查询索引 决议刊登的披 露日期 会议决议 2020年年度股东 大会 2021年5月18 日 www.sse.com.cn 2021年5月19 日 详见公司于上海证券 交易所网站 （www.sse.com.cn） 及指定媒体披露的 《杭州格林达电子材 料股份有限公司 2020年年度股东大 会决议公告》（公告 编号：2021-018） 表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用 √不适用 股东大会情况说明 □适用 √不适用 二、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 □适用 √不适用 公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明 □适用 √不适用 三、利润分配或资本公积金转增预案 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 0 每10股派息数(元)（含税） 0 每10股转增数（股） 0 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 第五节 环境与社会责任 一、 环境 信息情况 (一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其 主要 子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 (二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明 □适用 √不适用 (三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 □适用 √不适用 (四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息 √适用 □不适用 公司产品的生产工艺主要包括精制提纯、合成、电解及混配工艺，生产过程存在少量“三废” 污染物的排放。公司自成立以来一直重视环保工作，建立了完整的安全及环保作业标准，并持续 投入充足的环保资金，以保障公司的环保指标符合国家和地方法律法规、规章制度的要求。公司 在生产上严格遵守国家有关的环境保护法律法规，经营活动符合国家环保要求。公司生产项目投 产均通过专业部门的环境评估，“三废”处理得当，排放符合国家有关标准。目前，公司已通过 ISO14001：2015环境管理体系认证。报告期内，公司未因环境保护原因受到相关部门的处罚。 (五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果 □适用 √不适用 二、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况 □适用 √不适用 第六节 重要事项 一、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时间及 期限 是否有履行期 限 是否及时严 格履行 如未能及时履行 应说明未完成履 行的具体原因 如未能及时 履行应说明 下一步计划 与首次公开发行相关的 承诺 股份限售 控股股东 附注1 2020年8月 19日至2023 年8月18日 是 是 不适用 不适用 股份限售 实际控制人 附注2 2020年8月 19日至2023 年8月18日 是 是 不适用 不适用 股份限售 持有公司股 份并担任董 事、监事、 高级管理人 员 附注3 2020年8月 19日至2021 年8月18日 是 是 不适用 不适用 股份限售 公司股东绿 生投资、聚 合投资、金 贝尔投资、 康达源投资 附注4 2020年8月 19日至2021 年8月18日 是 是 不适用 不适用 其他 持有公司5% 以上股份的 股东 附注5 附注5中所 述特定期限 是 是 不适用 不适用 其他 公司、控股 股东、董 附注6 附注6中所 述特定期限 是 是 不适用 不适用 事、高级管 理人员 其他 公司、控股 股东、实际 控制人、董 事、高级管 理人员 附注7 附注7中所 述特定期限 是 是 不适用 不适用 其他 公司、控股 股东、实际 控制人、董 事、监事和 高级管理人 员 附注8 持续有效 是 是 不适用 不适用 其他 公司、控股 股东、实际 控制人、董 事、监事和 高级管理人 员 附注9 持续有效 是 是 不适用 不适用 解决同业竞 争 控股股东、 实际控制人 及持股 5% 以 上股份股东 附注10 持续有效 是 是 不适用 不适用 解决关联交 易 控股股东、 实际控制人 及持股5%以 上股份股东 附注11 持续有效 是 是 不适用 不适用 附注1： 公司控股股东电化集团承诺： 1、本公司严格遵守相关法律、行政法规、规范性文件及上海证券交易所规则的有关规定，自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他 人管理本公司直接或者间接持有的发行人本次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。 2、本公司所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于经除权除息等因素调整后的本次发行的发行价； 3、发行人股票上市后六个月内如其股票连续二十个交易日的收盘价均低于经除权除息等因素调整后本次发行的发行价，或者上市后六个月期末收盘价 低于经除权除息等因素调整后的本次发行的发行价，本公司持有发行人股票的锁定期限自动延长六个月。 4、若未履行持股锁定承诺，本公司将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开披露未能履行承诺的具体原因，并就未履行承诺事宜向发行人其 他股东和社会公众投资者道歉；本公司将在符合法律、行政法规及规范性文件规定的情况下十个交易日内将违规卖出股票的收益上缴发行人，并将本公 司持有发行人股票的锁定期限自动延长六个月。 附注2：公司实际控制人黄招有、蒋慧儿、俞国祥、蔡江瑞、胡永强、陈浙、徐华承诺： 1、本人严格遵守相关法律、行政法规、规范性文件及上海证券交易所规则的有关规定，自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人 管理本人直接或者间接持有的发行人本次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。 2、本人所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于经除权除息等因素调整后的本次发行的发行价。 3、发行人股票上市后六个月内如其股票连续二十个交易日的收盘价均低于经除权除息等因素调整后本次发行的发行价，或者上市后六个月期末收盘价 低于经除权除息等因素调整后的本次发行的发行价，本人持有发行人股票的锁定期限自动延长六个月。 4、若未履行持股锁定承诺，本人将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开披露未能履行承诺的具体原因，并就未履行承诺事宜向发行人股东 和社会公众投资者道歉；本人将在符合法律、行政法规及规范性文件规定的情况下十个交易日内将违规卖出股票的收益上缴发行人，并将本人持有发行 人股票的锁定期限自动延长六个月。 附注3：持有公司股份并担任董事、监事和高级管理人员方伟华、尹云舰、任姝敏、施珂、蒋哲男承诺：本人严格遵守相关法律、行政法规、规范性文 件及上海证券交易所规则的有关规定，自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的发行人本次公开发行股 票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。 同时，持有公司股份并担任董事、监事和高级管理人员黄招有、蒋慧儿、方伟华、尹云舰、任姝敏、蔡江瑞、施珂、蒋哲男、徐华承诺： 1、本人所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于经除权除息等因素调整后的本次发行的发行价。 2、发行人股票上市后六个月内如其股票连续二十个交易日的收盘价均低于经除权除息等因素调整后本次发行的发行价，或者上市后六个月期末收盘价 低于经除权除息等因素调整后的本次发行的发行价，本人持有发行人股票的锁定期限自动延长六个月。 3、在职务变更、离职等情形下，本人仍将忠实履行上述承诺。 4、在上述锁定期满后，在担任发行人董事、监事及高级管理人员期间，本人每年转让的发行人股份不得超过本人所持有发行人股份总数的25%；在离 职后半年内，不转让直接或间接持有的发行人股份。 5、若未履行持股锁定承诺，本人将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开披露未能履行承诺的具体原因，并就未履行承诺事宜向发行人股东 和社会公众投资者道歉；本人将在符合法律、行政法规及规范性文件规定的情况下十个交易日内将违规卖出股票的收益上缴发行人，并将本人持有发行 人股票的锁定期限自动延长六个月。 附注4：公司股东绿生投资、聚合投资、金贝尔投资、康达源投资承诺： 1、本公司/企业严格遵守相关法律、行政法规、规范性文件及上海证券交易所规则的有关规定，自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托 他人管理本公司/本企业直接或者间接持有的发行人本次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。 2、若未履行持股锁定承诺，本公司/本企业将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开披露未能履行承诺的具体原因，并就未履行承诺事宜向发 行人其他股东和社会公众投资者道歉；本公司/本企业将在符合法律、行政法规及规范性文件规定的情况下十个交易日内将违规卖出股票的收益上缴发 行人，并将本公司/本企业持有发行人股票的锁定期限自动延长六个月。 附注5：公司控股股东电化集团及实际控制人黄招有、蒋慧儿、俞国祥、蔡江瑞、胡永强、陈浙、徐华承诺： 1、本公司/本人对发行人的未来发展充满信心，愿意长期持有发行人股票。 2、在本公司/本人所持发行人股票锁定期满后，本公司拟减持发行人股票的，将严格遵守中国证监会、证券交易所关于股东减持的相关规定，并结合发 行人稳定股价、开展经营、资本运作的需要，审慎制定股票减持计划，在股票锁定期满后逐步减持。 3、本公司/本人减持发行人股票应符合相关法律、行政法规、部门规章及证券交易所规则的规定，具体方式包括但不限于证券交易所集中竞价交易方式、 大宗交易方式、协议转让方式等。 4、本公司/本人减持发行人股票前，应提前三个交易日予以公告，并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。 5、在本公司/本人所持发行人股票锁定期满后两年内，本公司/本人拟减持发行人股票的，减持价格不低于经除权除息等因素调整后的本次发行的发行 价。自公司股票锁定期满后两年内减持的，每年减持的股票总数不超过本公司/本人所持发行人股份总额的25%。如根据本公司/本人作出的其他公开承 诺需延长股份锁定期的，上述期限相应顺延；因发行人进行权益分派、减资缩股等导致本公司所持发行人股票变化的，本公司/本人相应年度可转让股 份额度相应调整。 6、如果未履行上述承诺事项，本公司/本人将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向发行人其他股东和社会公 众投资者道歉。本公司/本人持有的发行人股票的锁定期限自动延长六个月。 持股5%以上股东聚合投资及绿生投资承诺： 1、在本企业所持发行人股票锁定期满后，本企业拟减持发行人股票的，将严格遵守中国证监会、证券交易所关于股东减持的相关规定，并结合发行人 稳定股价、开展经营、资本运作的需要，审慎制定股票减持计划，在股票锁定期满后逐步减持。 2、本企业减持发行人股票应符合相关法律、行政法规、部门规章及证券交易所规则的规定，具体方式包括但不限于证券交易所集中竞价交易方式、大 宗交易方式、协议转让方式等。 3、本企业减持发行人股票前，应提前三个交易日予以公告，并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。 4、在本企业所持发行人股票锁定期满后两年内，本企业拟减持发行人股票的，减持价格不低于经除权除息等因素调整后的本次发行的发行价。自公司 股票锁定期满后两年内减持的，每年减持的股票总数不超过本企业所持发行人股份总额的25%。如根据本企业作出的其他公开承诺需延长股份锁定期的， 上述期限相应顺延；因发行人进行权益分派、减资缩股等导致本企业所持发行人股票变化的，本企业相应年度可转让股份额度相应调整。 5、如果未履行上述承诺事项，本企业将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向发行人其他股东和社会公众投 资者道歉。本企业持有的发行人股票的锁定期限自动延长六个月。 附注6：稳定股价的预案及承诺 （一）启动稳定股价方案的条件 公司上市后三年内，非因不可抗力因素，如出现连续20个交易日公司股票的收盘价均低于公司最近一期经审计的每股净资产值时（若因除权除息等事 项致使上述股票收盘价与公司最近一期经审计的每股净资产不具可比性的，上述股票收盘价应做相应调整），则公司启动稳定股价的预案。 （二）股价稳定措施的方式及实施程序 公司及相关主体将视公司实际情况、股票市场情况，选择实施以下一项或多项措施稳定公司股价：1、公司回购公司股票；2、公司控股股东增持公司股 票；3、公司董事（独立董事除外）、高级管理人员增持公司股票。 公司自上市三年内，出现应启动稳定股份预案的情形时，公司将在10个工作日内与公司控股股东、董事及高级管理人员协商确定稳定股份的具体方案， 如该等方案需要提交公司董事会、股东大会审议的，则控股股东应予以支持。 1、公司回购股份 （1）在符合届时回购公司股票相关的法律法规、规章和规范性文件的规定且不应导致公司股权分布不符合上市条件的前提下，公司回购公司股票的方 式稳定股价，公司回购公司股票不得设置其他前置条件。 （2）公司董事会应在启动稳定股价预案的条件触发之日起10个交易日内，做出实施回购股份或不实施回购股份的决议。公司董事会应当在做出决议后 的2个交易日内公告董事会决议、回购股份预案或不回购股份的理由，并发布召开股东大会的通知。经股东大会决议决定实施回购的，公司应在履行完 毕法律法规规定的程序后60个交易日内实施完毕。回购方案实施完毕后，公司应在2个工作日内公告公司股份变动报告，并在10日内依法注销所回购 的股份，办理工商变更登记手续。 （3）公司董事会和股东大会对回购公司股票作出决议，公司董事承诺在董事会表决时投赞成票，控股股东及作为公司董事、高级管理人员的股东承诺 在股东大会表决时投赞成票。公司股东大会表决公司回购股票的议案时，需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过方为有效。 （4）公司单次回购公司股票的数量不低于回购前公司股份总数的1%，单一会计年度回购股票数量累计不超过公司股份总数的5%；公司回购价格不高于 每股净资产（以最近一期审计报告为依据）。 （5）公司在履行其回购义务时，应按照证券交易所的相关规则及其他适用的监管规定履行相应的信息披露义务。 2、控股股东增持公司股票 （1）如各方最终确定公司控股股东需增持公司股票以稳定股价，则控股股东根据届时相关法律法规、规章和规范性文件的规定，在不导致公司股权分 布不符合上市条件的前提下，对公司股票进行增持。 （2）公司控股股东在启动稳定股份预案的条件触发之日起10个交易日内，就其增持公司股票的具体计划书面通知公司并由公司进行公告，公司应披露 拟增持的数量范围、价格区间、总金额、完成时间等信息。依法办理相关手续后，应在2个交易日内启动增持方案，并在60个交易日内增持完毕。增 持方案实施完毕后，公司应在2个工作日内公告公司股份变动报告。 （3）公司控股股东单次增持公司股票的数量不低于公司股份总数的1%，单一会计年度增持股票数量累计不超过公司股份总数的5%；增持价格不高于每 股净资产（以最近一期审计报告为依据）。 （4）在公司因法律、法规等限制或其他原因不能回购公司股份的情况下，或公司董事、高级管理人员因法律法规限制或其他原因不能增持公司股份的 情况下，控股股东应履行其承诺，采取积极措施稳定公司股价。 （5）如公司未能履行其回购公司股份的承诺，或公司董事、高级管理人员未能履行其增持公司股份的承诺，公司控股股东应敦促公司、公司董事、高 级管理人员履行承诺；如控股股东采取相关敦促措施后公司及其董事、高级管理人员仍未履行其承诺，则控股股东应通过增持的方式代其履行承诺。 3、董事、高级管理人员增持公司股票 （1）如各方最终确定公司董事（独立董事除外）、高级管理人员需增持公司股票以稳定股价，则在公司任职并领取薪酬的董事、高级管理人员根据届 时相关法律法规、规章和规范性文件的规定，对公司股票进行增持。 （2）有义务增持的董事及高级管理人员应在启动稳定股份预案的条件触发之日起10个交易日内，就其增持公司股票的具体计划书面通知公司并由公司 进行公告，公告应披露拟增持的数量范围、价格区间、总金额、完成时间等信息。依法办理相关手续后，应在2个交易日内开始启动增持方案，并在 60个交易日内实施完毕。增持方案实施完毕后，公司应在2个工作日内公告公司股份变动报告。 （3）有义务增持的公司董事、高级管理人员承诺，其用于增持公司股票的资金不少于该等董事、高级管理人员上年度自公司领取薪酬总和的50%，增 持价格不高于公司每股净资产（以最近一期审计报告为依据）；公司董事、高管不因离职而放弃履行该稳定股价的承诺。 （4）公司新聘任董事（独立董事除外）和高级管理人员时，将促使该新聘任的董事和高级管理人员根据本预案的规定签署相关承诺。 （未完）  |