[中报]同力日升:江苏同力日升机械股份有限公司2021年半年度报告
原标题:同力日升:江苏同力日升机械股份有限公司2021年半年度报告 公司代码：605286 公司简称：同力日升 江苏同力日升机械股份有限公司 2021年半年度报告 1606002062(1) 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证 半 年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司 全体 董事出席 董事会会议。 三、 本半年度报告 未经审计 。 四、 公司负责人 李国平 、主管会计工作负责人 芮文贤 及会计机构负责人（会计主管人员） 芮文贤 声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会 决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 不适用 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺， 敬请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、 重大风险提示 公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅“第三节管理层讨论与分析”中 “可能面对的风险”部分。 十一、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 ................................ ................................ ................................ ..................... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................ ................................ ..................... 5 第三节 管理层讨论与分析 ................................ ................................ ................................ 8 第四节 公司治理 ................................ ................................ ................................ ............ 18 第五节 环境与社会责任 ................................ ................................ ................................ . 19 第六节 重要事项 ................................ ................................ ................................ ............ 21 第七节 股份变动及股东情况 ................................ ................................ .......................... 35 第八节 优先股相关情况 ................................ ................................ ................................ . 39 第九节 债券相关情况 ................................ ................................ ................................ ..... 39 第十节 财务报告 ................................ ................................ ................................ ............ 40 备查文件目录 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的 财务报表 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及 公告的原稿 载有法定代表人签字和公司盖章的本次半年报全文和摘要 其他相关资料 以上备查文件的备置地点：公司证券部 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司/本公司/同 力日升 指 江苏同力日升机械股份有限公司 丹阳日升 指 丹阳市日升企业管理有限公司 丹阳合力 指 丹阳市合力企业管理中心（有限合伙） 江苏创力 指 江苏创力电梯部件有限公司，系公司全资子公司 江苏华力 指 江苏华力金属材料有限公司，系公司全资子公司 鹤山协力 指 鹤山市协力机械有限公司，系公司全资子公司 重庆华创 指 重庆市华创电梯部件有限公司，系公司全资子公司 宜安投资 指 宁波梅山保税港区宜安投资合伙企业（有限合伙），系公司股东 曦华投资 指 宁波梅山保税港区曦华股权投资合伙企业（有限合伙），系公司股东 迅达 指 迅达（中国）电梯有限公司及与其受同一控制的关联企业，系公司客户 奥的斯 指 奥的斯机电电梯有限公司及与其受同一控制的关联企业，系公司客户 蒂森克虏伯 指 蒂森电梯有限公司及与其受同一控制的关联企业，系公司客户 通力 指 通力电梯有限公司及与其受同一控制的关联企业，系公司客户 日立 指 日立电梯（广州）自动扶梯有限公司及与其受同一控制的关联企业，系 公司客户 西奥 指 杭州西奥电梯有限公司及与其受同一控制的关联企业，系公司客户 电梯 指 指动力驱动，利用沿刚性导轨运行的箱体或者沿固定线路运行的梯级 （踏步），进行升降或者平行运送人、货物的机电设备，包括载人（货） 电梯、自动扶梯、自动人行道等。 扶梯 指 带有循环运动梯路运输乘客的固定电力驱动设备，包括倾斜运行的自动 扶梯以及倾斜或水平方向运行的自动人行道。 直梯 指 垂直升降的电梯。 外覆件 指 外覆件安装于扶梯外部，主要位于梯级两侧，装饰扶梯作用，还具有一 定的安全保护作用，由裙板、盖板、栏板、扶手回转等组成。 驱动系统 指 驱动系统是扶梯的核心部件，引导梯路及扶手系统按照固定轨迹运行， 主要由驱动主机、驱动总成、梯路导轨、扶手导轨等组成。 桁架 指 自动扶梯桁架是自动扶梯内部结构的安装基础,多采用角钢、槽钢等型 材以焊接的方式进行拼装。 井道部件 指 井道为供电梯运行的空间，井道部件主要包括曳引机支架、导轨支架、 对重架、保护屏组件和缓冲器支架等。 轿厢部件 指 轿厢由轿厢架和轿厢体组成，是用以运送乘客和货物的承载装置。轿厢 架由轿厢上/下梁、直梁、轿厢顶/底等组成，轿厢体由轿厢壁、装潢组 成。 中国证监会、证监 会 指 中国证券监督管理委员会 上交所、证券交易 所 指 上海证券交易所 三会 指 公司股东大会、董事会、监事会 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《江苏同力日升机械股份有限公司章程》 保荐机构、保荐人 指 中原证券股份有限公司 会计师、天衡会计 师 指 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 股票、A 股 指 面值为 1 元的人民币普通股 元、万元 指 指人民币元、万元 报告期 指 2021年1月1日至2021年6月30日 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 江苏同力日升机械股份有限公司 公司的中文简称 同力日升 公司的外文名称 Jiangsu Tongli Risheng Machinery Co., Ltd. 公司的外文名称缩写 TONGLI RISHENG 公司的法定代表人 李国平 成立日期 2003年9月30日 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 刘亮 李振兴 联系地址 江苏省丹阳市经济开发区六纬路 江苏省丹阳市经济开发区六纬路 电话 0511-85769801 0511-85769801 传真 0511-85166666 0511-85166666 电子信箱 [email protected] [email protected] 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 江苏省丹阳市经济开发区六纬路 公司注册地址的历史变更情况 无 公司办公地址 江苏省丹阳市经济开发区六纬路 公司办公地址的邮政编码 212300 公司网址 www.jstljx.com 电子信箱 [email protected] 报告期内变更情况查询索引 无 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券日报、证券时报 登载半年度报告的网站地址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 江苏省丹阳市经济开发区六纬路 报告期内变更情况查询索引 无 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 同力日升 605286 不适用 六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上 年同期增减(%) 营业收入 1,002,409,690.46 763,157,392.37 31.35 归属于上市公司股东的净利润 62,223,075.10 55,139,682.59 12.85 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润 59,027,115.78 54,547,980.49 8.21 经营活动产生的现金流量净额 -165,429,559.47 -18,763,261.06 781.67 本报告期末 上年度末 本报告期末比 上年度末增减 (%) 归属于上市公司股东的净资产 1,385,678,063.78 753,140,667.93 83.99 总资产 1,781,137,242.03 1,141,278,818.17 56.07 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.42 0.44 -4.55 稀释每股收益（元／股） 0.42 0.44 -4.55 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股） 0.40 0.43 -6.98 加权平均净资产收益率（%） 5.76 8.70 减少2.94个百分 点 扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率（%） 5.46 8.61 减少3.15个百分 点 公司主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 报告期末公司主要会计数据和财务指标说明本公司经营状况和盈利能力持续向好。 经营活动产生的现金流量净额变动主要是本期购买商品接受劳务支付的现金增加所致。 归属于上市公司股东的净资产及总资产变动主要是2021年3月发行新股所致。 营业收入变动主要是直梯部件销售收入增加所致； 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 -2,017,585.44 越权审批，或无正式批准文件， 或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但 与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照 一定标准定额或定量持续享受 的政府补助除外 3,149,091.10 计入当期损益的对非金融企业 收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及 合营企业的投资成本小于取得 投资时应享有被投资单位可辨 认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损 益 因不可抗力因素，如遭受自然 灾害而计提的各项资产减值准 备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的 支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生 的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子 公司期初至合并日的当期净损 益 与公司正常经营业务无关的或 有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的 有效套期保值业务外，持有交 易性金融资产、衍生金融资产、 交易性金融负债、衍生金融负 债产生的公允价值变动损益， 以及处置交易性金融资产、衍 生金融资产、交易性金融负债、 衍生金融负债和其他债权投资 取得的投资收益 2,207,730.00 单独进行减值测试的应收款 项、合同资产减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计 量的投资性房地产公允价值变 动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规 的要求对当期损益进行一次性 调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外 收入和支出 298,742.85 其他符合非经常性损益定义的 损益项目 少数股东权益影响额 所得税影响额 -442,019.19 合计 3,195,959.32 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 管理层讨论与分析 一、报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 （一）主要业务与产品 同力日升成立于2003年，是全国生产电梯部件产品的重点骨干企业。公司主要从事电梯部件 及电梯金属材料的研发、生产和销售，主要产品包括扶梯部件、直梯部件和电梯金属材料等三大 类别。具体产品类别包括扶梯部件-外覆件、驱动系统，直梯部件-井道部件、轿厢部件和电梯金 属材料等。公司产品涵盖了电梯金属配套产品的绝大多数类别，是行业内产品线最为丰富的企业 之一，能够为客户提供成套部件产品供应，满足整梯制造企业的“一站式、 多样化”采购需求。 公司作为迅达、奥的斯、蒂森克虏伯、通力、日立、西奥等国内外知名整梯制造厂商的零部件配 套供应商，在电梯配套产品领域处于业内领先地位。公司具备较强的产品设计能力和生产工艺水 平，产品质量可靠、交付及时，并能够为客户提供良好的售后服务保障，得到了国际著名及国内 大型电梯厂商的高度认可，产品具备较强的市场竞争能力。 公司主要产品情况如下： 业务 产品 具体产品内容 扶梯部件 外覆件 裙板、盖板、玻璃支撑、栏板、扶手回转等 驱动系统 驱动总成、梯路导轨、扶手导轨等 桁架 扶梯桁架 其他部件 扶梯其他类型的零部件 直梯部件 井道部件 导轨支架、曳引机支架、对重架、保护屏组件、缓冲器支架等 轿厢部件 轿厢上/下梁、直梁、轿顶/底、轿底托架、轿壁等 电梯金属材料 各种不锈钢材质的电梯材料 （1）扶梯主要产品示意图 （2）直梯主要产品示意图 （3）电梯金属材料：电梯金属材料主要产品为电梯或电梯部件厂家生产的各种类型不锈钢产品， 要对高强度的不锈钢金属材料做对角线、平整度、表面纹路的处理，并实现不同规格的规模化裁 切，对制造商的工艺技术水平和设备要求高。公司近年来投入了大量资金引入IEMAS不锈钢磨砂 线、纵/横剪生产线等自动化设备，先进的设备配合经验丰富的生产技术人员，使得公司具有质量 高、效率快、成本控制好等优势。 （二）主要经营模式 1、销售模式 公司销售为直销模式，将产品销售给全球知名及国内大型电梯主机厂。全球知名及国内大型 电梯主机厂在选择上游部件配套供应商过程中，通常具备一整套严格的供应商认证体系，一旦建 立配套关系，就会形成长期稳定的合作关系。 2、生产模式 公司电梯部件产品种类较多，不同下游客户对电梯零部件的设计方案、规格型号等要求不尽 相同，直接决定了电梯部件行业具有多品种、多批次的特点。公司基本上采取以销定产的模式生 产产品，但对部分标准化程度相对较高的产品会储备少量存货。 3、采购模式 公司主要原材料包括不锈钢、碳钢、结构件和包装材料等。公司采购部对主要原材料采购工 作实行统一管理，根据生产计划和市场情况储备合理库存。公司通过向合格供应商询价和比价方 式确定采购价格，在对主要原材料的品质、价格、交货期等进行综合考量后，安排订单采购。原 材料到厂后需进行入厂检验，检验合格后方可入库。 （三）业绩驱动因素 公司业绩的驱动因素与宏观经济周期影响下的下游市场需求以及上游主要原材料市场波动息 息相关，同时受到轨道交通新基建、城镇老旧小区改造、旧楼加装电梯、旧梯更新改造等相关政 策的影响，也与公司自身经营策略、经营效率、产品竞争优势、产品结构和价格策略等紧密相连。 （四）行业发展趋势 随着全球人口增长、城镇化进程加快、人口老龄化加速和人民生活水平的提高，人们对生活 工作环境的舒适性和日常出行的便捷性要求也在不断提高，电梯产品得到了广泛普及，成为现代 高层建筑和公共基础设施必不可少的配套设备之一。目前，国际电梯市场呈现发达国家和地区需 求稳步增长、新兴市场需求快速增长的特征。从中长期来看，中国的城市化进程仍将推动配套城 市发展的电梯行业保持稳健增长，供需矛盾、刚性需求、改善性需求和更新需求仍有进一步的释 放空间。同时，旧楼加装电梯、旧梯更新改造和家用电梯、特殊电梯等细分市场的需求增长较为 迅速。逐年增大的电梯保有量和平稳有升的产销量为国内电梯部件配套企业提供了较大的市场发 展空间。 根据国家市场监督管理总局数据，截至2020年末，全国共有注册在用特种设备电梯786.55 万部，居世界首位。根据国家统计局公布数据，2021年上半年全国电梯产量达到69.7万台，同 比增长39.7%。经过多年的发展，我国已成为全球最大的电梯生产国和消费国，全球超过70%的电 梯制造业务在中国大陆，电梯制造产业链配套完备齐全。 电梯由电气部件、机械部件、金属部件等组成，涉及的零部件种类繁多。电梯整梯制造商作 为行业内的主导者，为提升其生产效率、盈利水平，同时降低其资金压力等，逐步将各类零部件 剥离出来，交由上游零部件厂商进行配套生产。就电梯部件制造而言，由于金属部件产品的类型 和规格多样，且不同批次的产品规格和类型也各不相同，不易形成大规模的标准化的生产，因此 整梯制造商将其交由零部件配套商生产。近年来，随着电梯部件制造商柔性配套能力的增强，以 及研发技术和生产工艺技术的不断进步和成熟，整梯制造商逐步趋向于将更多类型的电梯部件交 由零部件制造商来完成，电梯部件制造业得到了不断发展。 报告期内，公司主营业务、主要产品及其用途、经营模式未发生重大变化。 二、报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 （一）综合配套优势 公司主要产品包括扶梯部件、直梯部件和电梯金属材料等三大类别，种类丰富、规格多样， 具备能满足电梯主机厂商的“一站式、多样化”采购需求的综合配套优势： 公司拥有先进加工设备，包括激光切割机、金加工自动生产线、机器人焊接线、不锈钢自动 磨砂线和喷涂流水线等，能够为产品生产提供充分保障。公司根据产品类型差异、工艺特点，由 各公司分别进行专业化生产，其中同力日升、子公司鹤山协力拥有生产扶梯外覆件为主的冷拉车 间、装配车间，同力日升还拥有生产驱动总成的机加工生产线、机器人焊接线、链片自动生产线、 总成装配生产线等；子公司江苏创力、重庆华创拥有生产直梯部件为主的数控多边折弯中心、数 控激光切割机、光纤激光切割机等；子公司江苏华力拥有生产电梯金属材料的不锈钢自动磨砂线、 纵/横剪生产线等，能够满足整机厂集中、综合一体化配套服务的需求。 （二）技术优势 电梯金属部件和电梯金属材料关系到整梯的稳定运行，其对产品的质量、精度、强度、结构 都有很严格的要求，其研发生产需要强大的技术实力支撑，经过近二十年的生产实践，公司在研 发技术能力和生产工艺技术方面都有着丰富的积累和突破： 公司坚持自主创新，大力研发具有自主知识产权的核心技术和新产品。经过多年的发展，公 司已具备较强的自主研发能力，公司在新产品、新技术开发和新工艺改造方面，取得了显著的成 果。同力日升、江苏创力、鹤山协力均为高新技术企业，拥有镇江市企业技术中心、广东省新型 自动扶梯安全装配及精密制备工艺工程技术研究中心和江门市优质精密安全自动扶梯工程技术中 心。依靠自身强大的技术研发实力，公司同知名电梯主机厂紧密协作，参与客户产品的开发过程， 与客户进行产品的同步设计开发，并进行可制造性建议，大大缩短了产品从设计到量产的研发周 期。 公司的生产工艺技术优势主要体现在两个方面，即先进的制造工艺和强大的工装模具设计能 力。近年来公司凭借强大研发技术实力，以积累的核心技术为支撑，将所开发的先进技术应用于 电梯部件的生产中，灵活应用各种技术组合满足客户的定制化产品生产需求，提升公司的柔性生 产能力。而在工装模具设计技术方面，由于工装模具的设计开发水平直接决定了产品质量，公司 凭借多年的生产实践积累，在工装模具设计方面积累了丰富的经验，并成为公司先进制造技术的 突出体现。 总体而言，公司核心技术领先，先进高效的技术优势使得公司在市场上具有较强的竞争力， 能帮助公司从客户需求出发，充分调动自身技术储备，提高响应速度，实现柔性化生产，从而提 升客户满意度。技术优势和响应速度优势使得公司在新客户的开发和原有客户的维系上具备可持 续性，进而形成客户资源优势，使得公司的行业地位和市占率持续提升。 （三）一体化优势 公司于 2011 年进入不锈钢原材料加工领域，完成由电梯金属部件制造向上游不锈钢原材料 加工产业的延伸。公司实现向上游产业的延伸，具有三个方面的一体化竞争优势：公司能更好的 规避上游原材料价格波动风险。由于近年来不锈钢等原材料在供给侧改革、环保整治等因素的影 响下价格波动明显。公司进入不锈钢原材料加工领域，缩短电梯部件的生产周期，有助于公司根 据市场情况适时调整库存水平，在一定程度上规避原材料价格大幅波动的风险，获取更优的成本 优势。 公司具有更强的原材料采购议价优势。经过多年的发展，公司已拥有较大的原材料需求，近 年来公司产品生产规模不断扩大，对原材料的需求不断增长，同时与整梯厂商合作越来越密切， 整梯厂商也成为公司电梯金属材料业务的客户，公司对原材料的需求规模较大。公司通过同上游 钢铁厂商签订长期合作协议，实现原材料的大规模采购，较“多批次、小规模”采购具有采购价 优势，帮助公司获取成本优势。 公司通过对不锈钢原材料深度加工，实现生产工艺向前端延伸，进而帮助公司在业务繁忙季 节提高电梯部件的生产效率，提高公司整体的供货效率，提升公司业务承接能力，为公司业务持 续扩大奠定基础。 （四）服务网络优势 为了保证电梯订单及时、安全交付，下游整梯制造厂商对配套产品的质量可靠性、响应及时 性要求非常高，不但要求配套产品供应商具备过硬的产品制造工艺水平，同时还具备高效充足的 配套零部件供应能力。同力日升贴近电梯消费市场，在江苏、广东、重庆设立工厂，实现了长三 角、珠三角、成渝地区等电梯产业集群的金属部件就近配套需求，具备了覆盖各区域产业集群的 服务网络优势。 为了更好的提高客户服务能力，及时反馈和解决客户提出的问题，公司在上海、杭州、苏州、 广州、重庆等地区成立售后服务中心，并向知名主机厂派驻服务代表。公司的服务网络布局可迅 速有效地为客户提供一站式服务，售后服务响应速度快，得到了客户广泛认可。 三、经营情况的讨论与分析 2021年上半年，公司稳健经营，积极应对大宗原材料价格波动风险，持续优化产品结构，继 续扩大市场份额，实现收入、利润稳步增长。报告期内，公司营业收入达100,240.97万元，较上 年同期增长31.35%，实现归属于母公司股东的净利润6,222.31万元，较上年同期增长 12.85%， 基本完成了年初制定的经营目标。 截至2021年6月30日，公司资产总额17.81亿元，负债总额3.95亿元，资产负债率为22.20%， 归属于母公司所有者权益13.86亿元，财务状况和资产负债结构持续优化。 （一）积极应对原材料价格波动，持续扩大市场份额 2021年上半年，公司主要原材料碳钢、不锈钢市场价格发生较大幅度上涨。公司一方面主动 调整采购备货节奏，在保证生产安全库存基础上，尽量降低采购和库存原材料平均成本。另一方 面根据销售协议价格调整条款，积极与主要客户沟通价格调整事宜，共同分担材料价格上涨的不 利影响，全力保障订单交付。与此同时，公司充分发挥规模优势和快速响应能力，积极承接主要 客户发生交付困难的转移订单，公司于4月起满产，加班加点保障产线稳定运行和主要客户订单 按时交付。在大宗波动的特殊时期，凭借规模化生产和稳定交付能力，持续扩大市场份额，继续 提升公司在电梯部件领域的市场影响力。 （二）稳步推进募投项目建设，持续扩充优化产品线 根据公司发展战略，稳步推进驱动总成、桁架和钣金事业部达产扩能，持续提升公司成套供 应的“一站式”配套服务能力。公司以自有资金预先投入的电扶梯部件扩产募投项目已实现阶段 性投产运营，子公司重庆华创二期扩产项目正在建设中，通过不断扩充产品线和批量供应能力， 不断满足客户成套采购需求，提升市场占有率。公司基于整体规划，坚定推进内部机制改革优化， 提高跨部门配合协能力，释放更大的经营活力。经营绩效实行管理人负责制，细化指标，独立考 核，进一步提升各公司、各部门管理水平和运营效率，优化绩效管理体系，驱动经营目标达成。 （三）坚持研发投入，提升产品竞争力 公司坚持自主创新，经过长期的技术积累，已具备较强的自主研发能力，在新产品、新技术 开发和新工艺改造方面取得了显著的成果。同力日升、江苏创力、鹤山协力均为高新技术企业， 拥有镇江市企业技术中心、广东省新型自动扶梯安全装配及精密制备工艺工程技术研究中心和江 门市优质精密安全自动扶梯工程技术中心。报告期内，公司持续大力研发具有自主知识产权的核 心技术和新产品，同知名电梯主机厂紧密协作，参与客户新产品开发过程，与客户进行产品的同 步设计开发，并提供可制造性建议，大大缩短了产品从设计到量产的研发周期。 （四）优化质量控制，坚持品质战略 公司坚定推进“为品质而昇”的品牌质量方针，坚持精益求精、一丝不苟的质量文化，通过 质量控制过程全流程审核，切实履行全员质量职责，推动公司及子公司产品质量提升。报告期内， 产品质量部坚持深入项目现场，及时响应并高效解决客户反馈问题，扎实进行分客户、分产品质 量回溯考核，缺陷责任追溯到具体工序、岗位，严格执行员工质量绩效标准，追求质量投诉零缺 陷。通过质量要求的全流程监管和量化考核制度，稳步提升各产品线的质量品质。 （五）完善治理体系，促进规范运作 公司严格按照法律法规及中国证监会、上海证券交易所的其他相关要求开展三会工作，积极 完善公司治理体系，加强公司规范运作。报告期内，共召开了股东大会1次，董事会3次，监事 会3次。公司管理层严格遵守《公司法》、《公司章程》等相关制度的要求履行各自的权利和义 务，防范公司经营风险，持续加强在业务风险、财务规范和内部审计等多方面的风险管控，切实 落实公司内控制度，建立科学有效的决策机制和风险防范机制，持续推动公司日常经营管理向规 范化、标准化发展。 报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来 会有重大影响的事项 □适用 √不适用 四、报告期内主要经营情况 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位 ： 元 币种 ： 人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（ % ） 营业收入 1,002,409,690.46 763,157,392.37 3 1.35 营业成本 854,897,843.85 637,210,000.20 34.16 销售费用 8,321,666.83 5,317,031.65 56.51 管理费用 27,844,076.47 22,689,656.98 2 2.72 财务费用 486,100.35 3,515,594.17 - 8 6.17 研发费用 29,258,594.29 21,502,965.55 3 6.07 经营活动产生的现金流量净额 - 165,429,559.47 - 18,763,261.06 7 8 1.67 投资活动产生的现金流量净额 - 277,820,434.8 2 16,777,260.22 - 1,75 5. 93 筹资活动产生的现金流量净额 530,834,312.90 - 11,412,629.93 - 4,751. 29 营业收入变动原因说明： 主要是直梯部件销售 收入 增加所致 ； 营业成本变动原因说明： 主要是主营业务销售增加，导致主营业务成本增加所致 ； 销售费用变动原因说明： 主要是当期销售规模比去年同期增加所致 ； 管理费用变动原因说明： 主要是 2020 年享受社保减免， 2021 年未享受 减免致社保的增加 ； 为上 市准备发生的咨询服务费 及 招待费的增加所致 ； 财务费用变动原因说明： 主要是短期借款减少和募集资金户存款利息增加所致 ； 研发费用变动原因说明 ： 主要是本期加大研发投入所致 ； 经营活动产生的现金流量净额 变动原因说明： 主要是本期购买商品接受劳务支付的现金增加所致 ； 投资活动产生的现金流量净额 变动原因说明： 主要是本期支付其他与投资活动有关的的 现金增加 所致 ； 筹资活动产生的现金流量净额 变动原因说明： 主要是 2021 年 3 月份募集资金到账所致 。 2 本期 公司 业务类型、 利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产 及 负债 状 况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期末数 占总资产的 比例（%） 上年期末数 上年期末 数占总资 产的比例 （%） 本期期末 金额较上 年期末变 动比例 （%） 情况说明 货币资金 214,643,661.72 1 2.05 127,059,343.11 11.13 68.93 主要是本 期销售收 入增加和 募集资金 到 账 所致 交易性金融 251,867,777.78 14.14 主要是本 资产 期购买理 财增加所 致 应收票据 27,744,381.86 1.56 47,179,066.53 4.13 -41.19 主要是本 期应收票 据部分做 了贴现处 理所致 应收账款 544,318,461.09 30.56 353,651,366.01 30.99 53.91 主要是本 期销售收 入增加导 致增加 预付账款 86,507,347.45 4.86 35,219,514.84 3.09 145.62 主要是预 付材料款 同比增加 其他应收款 2,001,647.52 0.11 1,625,711.14 0.14 23.12 主要是新 增设备赔 偿款所致 存货 258,174,430.13 14.49 200,691,010.97 17.58 28.64 主要销售 增加引起 原材料增 加所致 其他流动资 产 380,321.47 0.02 6,186,123.43 0.54 -93.85 主要是 2020年年 末预缴企 业所得税 重分类所 致 投资性房地 产 5,190,641.59 0.29 5,326,841.95 0.47 - 2.56 固定资产 254,718,620.02 1 4.30 228,164,474.19 19.99 11.64 在建工程 19,150,524.83 1.08 30,295,883.71 2.65 - 36.79 主要新厂 房完工转 固定资产 所致 使用权资产 1,050,000.00 0.06 主要是本 期执行新 租赁准则 所致 无形资产 87,228,792.32 4.90 88,606,651.87 7.76 -1.56 递延所得税 资产 12,941,483.84 0.73 10,604,314.43 0.93 22.04 其他非流动 资产 15,219,150.41 0.85 6,668,515.99 0.58 128.22 主要是与 在建工程 相关的预 付账款增 加所致 短期借款 72,549,031.25 4.07 113,525,219.94 9.95 - 36.09 主要是归 还短期贷 款所致 应付账款 261,210,095.87 14.67 210,845,129.97 18.47 23.89 主要是销 售增加导 致经营性 应付物资 款项增加 合同负债 2,273,459.34 0.13 7,728,008.33 0.68 - 70.58 主要是预 收货款减 少所致 应付职工薪 酬 18,130,832.45 1.02 26,612,161.06 2.33 -31.87 主要是今 年发放去 年计提的 奖金所致 应交税费 13,075,542.27 0.73 6,438,194.66 0.56 103.09 主要是○ 1 收入增加 导致税金 增加；○ 2 分红代扣 代缴个人 所得税增 加 其他应付款 3,860,217.47 0.22 1,185,661.77 0.10 225.57 主要是 IPO费用 增加所致 其他流动负 债 19,198,822.33 1.08 17,421,421.78 1.53 10.20 租赁负债 1,050,000.00 0.06 主要是本 期执行新 租赁准则 所致 递延收益 4,111,177.27 0.23 4,382,352.73 0.38 - 6.19 实收资本 （或股本） 168,000,000.00 9.43 126,000,000.00 11.04 33.33 主要是发 行新股所 致 资本公积 751,588,763.37 42.20 201,434,442.62 17.65 273.12 主要是发 行新股导 致资本溢 价所致 盈余公积 11,089,344.80 0.62 11,089,344.80 0.97 0.00 未分配利润 454,999,955.61 25.55 414,616,880.51 36.33 9.74 主要是本 期经营利 润增加及 2020 年度 现金分红 所致 其他说明 无 2. 境外资产 情 况 □适用 √不适用 3. 截至报告期末主要资产受限情 况 □适用 √不适用 4. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1. 对外股权投资总体分析 □适用 √不适用 (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期初 数 本期公允价 值变动损益 计入权 益累计 公允价 值变动 本期 计提 的减 值 本期购买金额 本期出售金额 期末数 交易 性金 融资 产 0.00 1,867,777.78 803,300,000.00 553,300,000.00 251,867,777.78 (五) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 单位：万元 公司名 称 公 司 类 型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 江苏创 力电梯 部件有 限公司 子 公 司 主要从事垂 直电梯部件 研发、生产 及销售 3,001.00 36,409.45 20,166.67 28,786.61 2,213.07 2,055.94 江苏华 力金属 材料有 子 公 司 主要从事电 梯金属材料 生产及销售 2,500.00 35,720.48 12,269.12 39,184.15 2,204.99 1,661.65 限公司 重庆市 华创电 梯部件 有限公 司 子 公 司 主要从事垂 直电梯部件 研发、生产 及销售 3,000.00 13,579.70 5,144.21 7,175.42 138.08 -41.21 鹤山市 协力机 械有限 公司 子 公 司 主要从事扶 梯部件研 发、生产及 销售 430.00 16,959.81 12,128.12 11,605.87 358.38 360.85 说明：子公司重庆华创本期亏损主要是厂房改造导致非经常性损失增加所致。 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 五、其他披露事项 (一) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1、原材料价格波动风险 公司生产用原材料主要为不锈钢、碳钢、结构件和包装材料等，直接材料成本占生产成本的 比例较高，原材料价格的波动直接影响到公司产品成本及毛利率。受供求变动和宏观经济波动等 多方面因素影响，未来钢材等原材料的价格波动不可避免。虽然不锈钢、碳钢、结构件和包装材 料等供给充足，但未来价格受多方面不确定性因素影响，如果未来原材料价格出现大幅波动，而 公司无法及时将原材料价格上涨的压力向下游转移，或未能在原材料价格下行的过程中做好存货 管理，公司的成本控制和经营业绩将面临一定的压力。 2、行业增速放缓风险 公司主营业务为电梯部件及电梯金属材料的研发、生产和销售，产品销售受电梯整梯市场需 求的影响较大，而电梯整梯市场的短期需求与房地产市场、城市轨道交通市场、老旧小区电梯加 装市场和旧梯更新改造市场的景气程度有较大的关联性。近年来，公司主营业务的增长直接受益 于电梯行业的发展。然而，受宏观经济增长放缓及房地产调控政策影响，国内电梯行业增速放缓。 尽管从中长期看，我国城镇化率逐步提高、轨道交通等公共基础设施建设投入加大、老龄人口持 续增加、保障房建设持续推进、旧电梯更新改造迎来爆发期等推动行业发展有利因素依然存在， 但短期内受宏观经济影响，电梯行业增速可能阶段性放缓，并会传导至公司所在的上游电梯部件 行业。 3、市场竞争风险 近年来，我国电梯行业的快速增长带动了一批国内电梯部件企业的发展。国内外电梯整梯厂 商出于成本的考虑，改变了以往单一自制、大而全的生产模式，越来越注重与国内电梯部件厂商 的合作。公司抓住行业发展机遇，依托坚实的研发实力、稳定的产品质量以及良好的市场形象， 赢得包括迅达、奥的斯、通力、蒂森克虏伯和日立等国际著名电梯整梯厂商，以及西奥、康力等 国内优质客户的青睐。但在经济下行压力增大，大宗原材料价格周期性波动，以及电梯行业增长 趋势放缓等因素影响下，电梯以及电梯部件行业市场竞争压力日渐增大。若公司不能持续保持目 前良好的发展态势，形成较强的综合竞争力，有可能在将来日益激烈的市场竞争中处于不利地位。 4、产品质量控制风险 公司的裙板、盖板、扶手回转、驱动总成等零部件产品是扶梯必需的基本零部件，导轨支架、 对重架、轿厢直梁、轿顶/底等零部件产品是直梯必需的基本零部件，该类产品对电梯整体运行的 安全性和可靠性较为重要。因此，电梯整梯厂商在选择部件供应商时，零部件质量成为重要的考 虑因素。 自设立以来， 公司十分重视对产品安全性及质量稳定性的控制， 始终坚持“为品质而 昇”的品牌质量方针，一贯执行严格的行业技术标准和客户质量评价标准，严把质量关。尽管公 司高度重视产品质量管理，且报告期内未发生重大产品质量事故，但一旦出现重大的产品质量问 题，则可能会引发产品召回、经济赔偿等经济责任，从而造成经济损失和品牌、声誉的负面影响。 5、安全生产风险 公司为电梯部件和金属材料制造企业，虽然公司建立建全了安全生产管理制度，配备了齐全 的安全生产设施，规范了员工培训制度，但随着业务规模的不断扩大和部分生产设备成新率的下 降，若不能及时维护和更新相关设施设备、提高员工安全意识和能力、严格执行安全生产规定， 公司仍然存在发生安全生产事故的风险。 (二) 其他披露事项 □适用 √不适用 第四节 公司治理 一、股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定 网站的查询索引 决议刊登的披露 日期 会议决议 2020年年度股 东大会 2021年5月20日 www.sse.com.cn 2021年5月21日 2020年年度股东 大会审议通过了 《关于公司2020 年年度报告及摘 要的议案》、《关 于2020年度董事 会工作报告的议 案》、《关于2020 年度监事会工作 报告的议案》、《关 于2020年度独立 董事述职报告的 议案》、《关于公 司2020年度财务 决算报告的议 案》、《关于续聘 会计师事务所的 议案》、《关于2020 年度利润分配的 议案》、《关于公 司董事、监事薪酬 的议案》、《关于 公司融资额度及 担保事项的议 案》。 表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用 √不适用 股东大会情况说明 √适用 □不适用 公司2020年年度股东大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式，现场会议于2021年 5月20日下午14:00在江苏省丹阳市经济开发区六纬路公司会议室召开。参加会议的股东及股东 代表54人，代表有表决权股份62,730,984股，占公司有表决权股份总数的37.3398%。会议表决 方式符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议由公司董事会召集，由公司董事长李国平先生 主持。公司在任董事5人，出席4人，独立董事王刚先生因其他公务未能出席本次股东大会。公 司在任监事3人，出席3人。公司高管马东良先生列席本次股东大会，公司董事会秘书刘亮先生 出席本次股东大会。具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站的相关公告。 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 □适用 √不适用 公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明 □适用 √不适用 三、利润分配或资本公积金转增预案 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 0 每10股派息数(元)（含税） 0 每10股转增数（股） 0 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 不适用 四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 第五节 环境与社会责任 一、环境 信息情况 (一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其 主要 子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 (二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明 □适用 √不适用 (三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 □适用 √不适用 (四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息 √适用 □不适用 公司主要从事电梯部件及电梯金属材料的研发、生产和销售，生产过程中产生污染废弃物较 少，不属于高危险、重污染行业。公司严格贯彻执行国家和地方有关环境保护的法律法规，公司 生产过程不涉及重污染情形，对于设计研发、生产加工过程中产生的废水、废气、噪声、固体废 弃物等污染物，采取了恰当治理及预防措施，有效降低其对周边环境的影响程度。依据《固定污 染源排污许可分类管理名录（2019年版）》，同力机械、江苏创力及重庆华创实行排污登记管理， 填报排污登记表，不需要申领排污许可证。江苏华力、鹤山协力均已取得了排污许可证且该等排 污许可证仍在有效期内。 (五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果 □适用 √不适用 二、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况 □适用 √不适用 第六节 重要事项 一、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时间及 期限 是否有履行期 限 是否及时严 格履行 如未能及时履行 应说明未完成履 行的具体原因 如未能及时 履行应说明 下一步计划 与首次公开发行相关的 承诺 股份限售 控股股东李 国平、实际控 制人李国平、 李铮承诺 承诺事项:1、 3、4、5、6、 9 自公司股票 上市之日起 36个月内 是 是 不适用 不适用 股份限售 董事、监事、 高级管理人 员 承诺事项:2 长期 是 是 不适用 不适用 股份限售 实际控制人 李腊琴、李静 及实际控制 人一致行动 人丹阳日升、 丹阳合力承 诺 承诺事项：1、 3、4、5、6、 9 自公司股票 上市之日起 36个月内 是 是 不适用 不适用 股份限售 宜安投资、孟 林华、曦华投 资 承诺事项：7、 8 自公司股票 上市之日起 12个月内 是 是 不适用 不适用 股份限售 间接持有公 司股份的监 事王锁华、吴 军华、杭和 承诺事项：3、 4、5、6、7 自公司股票 上市之日起 12个月内 是 是 不适用 不适用 红；副总经理 李国方、马东 良 其他 控股股东、董 事（独立董事 除外）、高级 管理人员 承诺事项：10 公司股票上 市后三年内 是 是 不适用 不适用 其他 控股股东、实 际控制人及 一致行动人、 董事、监事、 高级管理人 员 承诺事项： 11、13 长期 否 是 不适用 不适用 其他 控股股东、实 际控制人及 一致行动人、 董事、高级管 理人员 承诺事项：12 长期 否 是 不适用 不适用 解决同业竞 争 控股股东、实 际控制人及 其一致行动 人 承诺事项：14 长期 否 是 不适用 不适用 解决关联交 易 控股股东、实 际控制人及 其一致行动 人 承诺事项：15 长期 否 是 不适用 不适用 承诺事项1：自公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份，也不由公司回购 该部分股份。 承诺事项2：在上述锁定期届满后，本人在担任公司董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的公司股份不超过本人直接和间接所持有股份总数的25%； 离职后半年内不转让本人直接或间接持有的公司股份。 承诺事项3：公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人持有的公司股票 的锁定期自动延长至少6个月。如遇除权除息事项，上述发行价相应调整。该项承诺不因本人在公司任职变动、离职等原因而变更或终止。 承诺事项4：本人在公司首次公开发行股票前直接或间接持有的公司股票若在锁定期满2年内减持的，本人的减持价格不低于公司首次公开发行价格。 在本人减持公司股票前，如有派息、送股、转增股本等除权除息事项，减持价格下限将相应进行调整。 承诺事项5：本人将严格遵守法律、法规、中国证监会和上海证券交易所有关股份锁定和减持的相关规定。 承诺事项6：如因本人未履行关于股份锁定及减持之承诺事项给公司和其他投资者造成损失的，本人将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。本人 愿意承担违背上述承诺而产生的法律责任。 承诺事项7：自公司股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本企业直接和间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份，也不由公司回 购该部分股份。 承诺事项8：本企业/本人将遵守法律、法规、中国证监会和上海证券交易所有关股份锁定的相关规定。 承诺事项9：发行前持股5%以上股东的持股意向及减持意向的承诺 本次发行前，公司控股股东李国平、李腊琴，实际控制人李国平、李腊琴、李铮、李静，实际控制人一致行动人丹阳日升、丹阳合力在公司上市后 持有、减持公司股票的意向承诺如下： “本人/本单位所持公司股份锁定期届满后，本人/本单位减持所持有的公司股份应符合相关法律法规及证券交易所规则的要求： 1、减持方式：包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。 2、减持意向：在锁定期满后两年内，本人/本单位每年减持所持有的公司股份数量合计不超过上一年度最后一个交易日登记在本人/本单位名下的股 份总数的25%。因公司进行权益分派、减资缩股等导致本人/本单位所持股份变化的，相应年度可转让股份额度做相应调整。 3、减持价格：在锁定期满后两年内，本人/本单位减持所持有的公司股份的价格不低于公司首次公开发行价格。在本人/本单位减持公司股票前，如 有派息、送股、转增股本等除权除息事项，减持价格下限将相应进行调整。 4、减持期限：本人/本单位将根据相关法律法规及证券交易所规则的要求，结合证券市场情况、公司股价走势及公开信息等情况，审慎制定减持计 划。 5、本人/本单位减持公司股票前，应提前三个交易日予以公告，并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。 6、若本人/本单位未能遵守以上承诺事项，则本人/本单位违反承诺出售股票所获的全部收益将归公司所有，且本人/本单位将承担相应的法律责任。 7、若法律、法规及中国证监会相关规则另有规定的，从其规定。” 承诺事项10：关于公司股票上市后三年内稳定股价预案及相应约束措施 公司上市后按照《关于首次公开发行股票并上市后三年内稳定股价的预案》（以下简称预案）规定稳定公司股价，《预案》主要内容如下： 公司上市后三年内，如非因不可抗力因素所致，如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于公司最近一期经审计的每股净资产（最近一期审计基准 日后，因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的，每股净资产相应进行调整，下同），在满足法律、 法规和规范性文件关于增持或回购相关规定的情形下，公司及相关主体将启动预案稳定公司股价。 公司将通过证券交易所以集中竞价的交易方式回购公司社会公众股份，回购价格不高于公司最近一期经审计的每股净资产。 公司单次用于回购股份的资金金额不高于上一个会计年度经审计的归属于母公司所有者净利润的20%，单一会计年度累计用于回购的资金金额不超 过上一会计年度经审计的归属于母公司所有者净利润的50%，且公司用于回购股份的资金总额累计不超过公司首次公开发行新股所募集资金的净额。回 购后公司的股权分布应当符合上市条件，回购行为及信息披露、回购后的股份处置应当符合《公司法》、《证券法》及其他相关法律、行政法规的规定。 公司全体董事承诺，在公司就回购股份事宜召开的董事会上，对公司承诺的回购股份方案的相关决议投赞成票。 公司控股股东承诺，在公司就回购股份事宜召开的股东大会（如需）上，对公司承诺的回购股份方案的相关决议投赞成票。 在公司回购股份实施完成后，公司股票连续20个交易日的收盘价仍低于最近一期经审计的每股净资产时，公司控股股东将以集中竞价交易方式增持 公司社会公众股份，增持价格不高于公司最近一期经审计的每股净资产。单次用于增持股份的资金金额不高于公司控股股东自公司上市后累计从公司所 获得现金分红税后金额的20%，累计用于增持股份的资金金额不高于公司控股股东自公司上市后累计从公司所获得现金分红税后金额的50%。增持后公司 的股权分布应当符合上市条件，增持股份行为及信息披露应当符合《公司法》、《证券法》及其他相关法律、行政法规的规定。 在公司控股股东增持股份实施完成后，公司股票连续20个交易日的收盘价仍低于公司最近一期经审计的每股净资产时，本公司董事（独立董事除外）、 高级管理人员将以集中竞价交易方式增持公司社会公众股份，增持价格不高于公司最近一期经审计的每股净资产。单次用于购买股份的金额不高于公司 董事（独立董事除外）、高级管理人员上一会计年度从公司领取税后薪酬额的20%，单一会计年度累计用于增持的资金金额不超过上一会计年度自公司 领取税后薪酬额的50%。增持后公司的股权分布应当符合上市条件，增持股份行为及信息披露应当符合《公司法》、《证券法》及其他相关法律、行政 法规的规定。 对于未来新选举或聘任的董事、高级管理人员，公司将在其作出承诺履行公司发行上市时董事、高级管理人员已作出的相应承诺要求后，方可选举 或聘任。 承诺事项11：关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺 （一）公司承诺 公司关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺如下： “1、本公司本次公开发行股票的招股说明书、其他申请文件以及向各上市中介机构提供的所有材料均真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，本公司对其真实性、准确性、完整性和及时性承担个别和连带的法律责任。 2、若本公司本次公开发行股票的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实 质影响的，本公司将于中国证券监督管理委员会下达相关处罚决定之日起30个工作日内，召开董事会会议审议本公司回购首次公开发行的全部新股的方 案（包括回购价格、完成时间等，回购价格为本次发行价格加算截至回购日银行同期存款利息），并提交股东大会作出决议之后实施。若公司股票有派 息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，回购的股份包括首次公开发行的全部新股及其派生股份，发行价格将相应进行除权、除息调整。 3、若因本公司本次公开发行股票的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投 资者损失。” （二）公司控股股东、实际控制人及一致行动人承诺 公司控股股东、实际控制人及一致行动人关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺如下： “1、公司本次公开发行股票的招股说明书、其他申请文件以及向各上市中介机构提供的所有材料均真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，本人/本单位对其真实性、准确性、完整性和及时性承担个别和连带的法律责任。 2、若公司本次公开发行股票的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影 响的，本人/本单位将于中国证券监督管理委员会下达相关处罚决定之日起30个工作日内尽快制定回购预案（包括回购价格、完成时间等，回购价格为 本次发行价格加算截至回购日银行同期存款利息），并提交董事会和股东大会审议，依法回购已转让的原限售股份。若公司股票有派息、送股、资本公 积金转增股本等除权、除息事项，回购的股份包括已转让的原限售股份及其派生股份，发行价格将相应进行除权、除息调整。 3、若因公司本次公开发行股票的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人/本单位将依法赔 偿投资者损失。” （三）公司董事、监事、高级管理人员承诺 公司董事、监事、高级管理人员关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺如下： “1、公司本次公开发行股票的招股说明书、其他申请文件以及向各上市中介机构提供的所有材料均真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，本人对其真实性、准确性、完整性和及时性承担个别和连带的法律责任。 2、若因公司本次公开发行股票的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者 损失；有权获得赔偿的投资者资格、投资者损失的认定范围、赔偿主体之间的责任划分和免责事由按照《中华人民共和国证券法》、《最高人民法院关 于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》（法释（2003）2号）等相关法律法规的规定执行，如相关法律法规相应修订，则按届时 有效的法律规定执行。 3、若本人违反上述承诺，则将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开就未履行上述赔偿措施向公司股东和社会公众投资者道歉；并在违反上 述赔偿措施发生之日起5个工作日内，停止在公司领取薪酬及股东分红（如有），同时本人持有的公司股份（如有）不得转让，直至本人按上述承诺采 取相应的赔偿措施并实施完毕时为止。” 承诺事项12：关于被摊薄即期回报填补措施的承诺 （一）公司首次公开发行股票摊薄即期回报的填补措施 本次公开发行后，募集资金投资项目产生效益需要一定周期，为降低本次公开发行摊薄即期回报的影响，公司将采取如下措施增厚未来收益并加强 投资者回报，以填补被摊薄即期回报： 1、稳步推进公司经营战略，完善经营理念，提升市场竞争力及市场占有率 公司将引进优秀人才，为提高公司的经营效率提供智力支持；继续关注客户需求，通过不断创新来满足客户的需求，提升客户体验；继续坚持以市 场为导向的研发理念，紧密跟随行业前沿技术与市场动态，不断加大技术创新力度。 公司将密切关注市场变化趋势，围绕核心技术、产品创新、业务延伸、营销服务和人才建设等方面的战略规划，积极稳步推进各项工作进程，把握 市场机遇，不断强化自身的综合实力，努力提高市场份额，提升竞争优势。 2、进一步完善公司治理，提升经营管理效率，为公司持续稳健发展提供制度保障 公司将严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》等法律、法规和规范性文件的要求，进一步提高经营管理水平，不断完善公司治 理结构，确保投资者能够充分行使投资者的权利，董事会能够按照公司章程的规定行使职权，做出科学、合理的决策；独立董事能够独立履行职责，保 护公司尤其是中小投资者的合法权益，为公司的持续稳定发展提供科学有效的治理结构和制度保障。 同时，公司将加强企业内部控制，发挥企业管控效能；推进全面预算管理，优化预算管理流程，加强成本管理，强化预算执行监督，全面有效地控 制公司经营和管控风险，提升经营效率和盈利能力。 3、加强募集资金管理，加快实施募投项目，争取早日实现项目预期效益 本次募投项目均围绕公司主营业务展开，其实施有利于提升本公司竞争力和盈利能力。本次发行募集资金到位后，公司将加快推进募投项目实施， 以使募投项目早日实现预期收益。同时，公司将根据公司章程（草案）、募集资金管理制度等相关法律法规的要求，加强募集资金管理，规范使用募集 资金，以保证募集资金按照既定用途实现预期收益。 4、完善利润分配政策，强化投资者回报 为了进一步规范公司利润分配政策，公司按照《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现 金分红》的要求，并结合公司实际情况，经公司股东大会审议通过了《江苏同力日升机械股份有限公司章程（草案）》和《关于公司未来三年股东分红 回报规划的议案》。公司的利润分配政策和未来利润分配规划重视对投资者的合理、稳定投资回报，公司将严格按照其要求进行利润分配。首次公开发 行股票并上市完成后，公司将广泛听取独立董事、投资者尤其是中小股东的意见和建议，不断完善公司利润分配政策，强化对投资者的回报。 同时，公司提请投资者注意，上述填补回报的措施不等于对公司未来利润做出保证。（未完）  |