[中报]宇瞳光学:2021年半年度报告
原标题:宇瞳光学:2021年半年度报告 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 2021年半年度报告 2021-060 2021年08月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 公司负责人张品光、主管会计工作负责人管秋生及会计机构负责人(会计主 管人员)管秋生声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司 对任何投资者及相关人士的承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险 认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 公司在本报告第三节“管理层讨论与分析”之“公司面临的风险和应对措 施”部分，详细描述了公司经营中可能存在的风险及应对措施，敬请投资者关 注相关内容。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ............................................................................................... 2 第二节 公司简介和主要财务指标............................................................................................ 6 第三节 管理层讨论与分析 ....................................................................................................... 9 第四节 公司治理................................................................................................................... 222 第五节 环境与社会责任 ....................................................................................................... 244 第六节 重要事项................................................................................................................... 266 第七节 股份变动及股东情况 ............................................................................................... 300 第八节 优先股相关情况 ....................................................................................................... 377 第九节 债券相关情况 ........................................................................................................... 388 第十节 财务报告..................................................................................................................... 39 第十一节 其他报送数据 ........................................................................................................... 153 备查文件目录 一、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。 二、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 三、经公司法定代表人签名的2021年半年度报告文本原件。 四、其他有关资料。 以上备查文件的备置地点：公司董事会办公室。 释义 释义项 指 释义内容 宇瞳光学、本公司、公司 指 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 上饶宇瞳 指 上饶市宇瞳光学有限公司，系本公司之全资子公司 宇瞳合伙 指 东莞市宇瞳实业投资合伙企业（有限合伙） 智仕合伙 指 上饶市信州区智仕投资管理中心（有限合伙） 智瞳合伙 指 东莞市智瞳实业投资合伙企业（有限合伙） 控股股东 指 张品光、姜先海、张伟、谭家勇、谷晶晶、金永红、何敏超、宇瞳 合伙、智仕合伙、智瞳合伙 实际控制人 指 张品光、姜先海、张伟、谭家勇、林炎明、谷晶晶、金永红、何敏 超、张品章 股东大会 指 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司股东大会 董事会 指 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司董事会 监事会 指 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司监事会 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 募投项目 指 募集资金投资项目 祥禾投资 指 上海祥禾涌安股权投资合伙企业（有限合伙） 涌创投资 指 上海涌创铧兴投资合伙企业（有限合伙） 股权激励计划 指 公司于2020年4月推出的股权激励计划 激励对象 指 获授限制性股票的员工 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 报告期、报告期末 指 2021年1月1日至2021年6月30日、2021年6月30日 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称 宇瞳光学 股票代码 300790 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 公司的中文简称（如有） 宇瞳光学 公司的外文名称（如有） DongGuan YuTong Optical Technology Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） YTOT 公司的法定代表人 张品光 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 陈天富 盘毅荣 联系地址 广东省东莞市长安镇靖海东路99号宇 瞳光学董事会办公室 广东省东莞市长安镇靖海东路99号宇 瞳光学董事会办公室 电话 0769-89266655 0769-89266655 传真 0769-89266656 0769-89266656 电子信箱 [email protected] [email protected] 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 √ 适用 □ 不适用 公司注册地址 广东省东莞市长安镇靖海东路99号 公司注册地址的邮政编码 523863 公司办公地址 广东省东莞市长安镇靖海东路99号 公司办公地址的邮政编码 523863 公司网址 www.ytot.cn 公司电子信箱 [email protected] 临时公告披露的指定网站查询日期（如有） 2021年04月22日 临时公告披露的指定网站查询索引（如有） 巨潮资讯网，公告编号：2021-028 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2020年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 √ 适用 □ 不适用 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业 执照注册号 税务登记号码 组织机构代码 报告期初注册 2019年11月29日 东莞市市场监 督管理局 9144190058144782XE 9144190058144782XE 9144190058144782XE 报告期末注册 2021年08月05日 东莞市市场监 督管理局 9144190058144782XE 9144190058144782XE 9144190058144782XE 临时公告披露的指定网 站查询日期 2021年08月09日 临时公告披露的指定网 站查询索引 巨潮资讯网，公告编号：2019-021，2021-056 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 994,179,552.74 518,882,190.50 91.60% 归属于上市公司股东的净利润（元） 137,765,363.11 45,269,424.53 204.32% 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益后的净利润（元） 132,619,448.78 38,655,397.96 243.08% 经营活动产生的现金流量净额（元） 279,648,059.10 80,867,281.70 245.81% 基本每股收益（元/股） 0.66 0.22 200.00% 稀释每股收益（元/股） 0.66 0.22 200.00% 加权平均净资产收益率 10.36% 3.75% 6.61% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 3,057,018,858.23 2,726,764,899.42 12.11% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,510,033,125.42 1,282,470,402.40 17.74% 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部 分） 2,698,268.97 主要系处置固定资产收益 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家 统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 4,313,112.60 主要系计入当期损益的政府 补助 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -838,170.92 主要系捐赠支出 减：所得税影响额 1,027,296.32 合计 5,145,914.33 -- □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 管理层讨论与分析 一、报告期内公司从事的主要业务 （一）主营业务情况 公司是专业从事光学镜头等产品设计、研发、生产和销售的高新技术企业，产品主要应用于公共安防 监控设备、智能家居、车载摄像头、机器视觉等高精密光学系统。其中安防领域为公司的主营领域，已形 成超星光系列、一体机系列、4K系列、变焦系列、星光级定焦系列、通用定焦系列、大角度定焦系列、鱼 眼系列、CS系列等众多系列产品。产品通过ISO9001质量管理体系认证、IATF16949质量管理体系认证、 ISO14001环境管理体系认证、IECQ符合性认证、知识产权管理体系认证。 公司高度重视自主研发和技术创新，专注于以光学镜头为核心的技术研发与应用。至报告期末，公司 拥有专利267项，获得多个广东省高新产品证书，并获得广东省知识产权示范企业、东莞市政府质量奖、 东莞市技师工作站称号等多项荣誉。通过多年发展，成为国内安防监控镜头行业的优势企业。 产品中广泛应用非球面塑胶镜片、低色散玻璃镜片、非球面玻璃镜片，配合自主研发的像差矫正算法、 温度补偿算法和公差优化算法，使产品具有解析力高、信赖性好、超大光圈、日夜共焦等技术特点。产品 具备优秀的成像品质和稳定的影像输出，广泛应用于智能视频监控、智能家居和智能楼宇及机器视觉、车 载等领域。公司始终秉承“为客户创造价值，普及高清镜头，让世界更安全”的经营理念为客户持续提供 优质的服务和优异的产品。 公司拥有完善的营销体系架构，凭借良好的产品质量和优秀的售后服务能力，公司与海康威视、大华 股份、普联技术、宇视科技、安联锐视等一众安防知名企业深度合作，产品和服务得到客户的广泛好评； 同时，公司产品远销韩国、中国台湾、瑞典、俄罗斯、巴西等国家与地区。 （二）公司所属行业的发展情况 根据中国证监会颁布的《上市公司行业分类指引》，公司业务属于大类“C制造业”中的子类“C39计 算机、通信和其他电子设备制造业”。作为光电子行业中的基础性细分产业，光学镜头发展至今已是传统 光学制造业与现代化信息技术相结合的产物。光学镜头研发与制造处于产业链中游，其上游为光学镜头生 产所需的设备仪器及原材料，原材料主要包括玻璃镜片、塑胶镜片、电子零件、塑胶原料、金属部件等。 下游为光学镜头的应用领域，主要包括安防视频监控设备、智能家居、机器视觉系统、车载摄像头等。 公司安防镜头产品在行业竞争中优势明显，光学镜头广泛应用于安防视频监控、机器视觉、智能家居 等重要领域。多年来，安防行业保持着较快增长，安防视频监控市场的持续增长将带动监控上游镜头市场 的稳定发展，随着视频技术不断升级及5G、物联网、AI技术日趋成熟和推广，汽车电子、人脸识别、智能 家居等新兴应用领域的兴起，光学镜头的应用领域不断拓宽，将带动公共安防、智能家居、智能驾驶、机 器视觉等成像市场快速发展。 根据相关行业研究报告显示，我国城市化进程明显加快，城市人口规模不断扩大，城市运行系统日益 复杂，安全风险不断增大，政府、企业及民众对安全管控提出了新需求。此外，中国安防应用涉及到公安、 交通、家庭、金融、教育、企业、农村、小区、楼宇等极其丰富的场景，应用范围十分广泛。在新需求的 驱动下，传统安防行业转型升级迫在眉睫，而AI技术在安防领域的率先应用，5G技术的推广与普及，为安 防领域发展带来新的机遇，“5G+AI+安防”行业逐步兴起。“5G+AI+安防”能通过主动预警的方式，帮助 政府在公共安全领域实现可视化、网络化、智能化管理，提前化解潜在风险。“5G+AI”对安防视频监控行 业的发展有着深远的影响，是视频监控行业迈向超高清、智能的助推器。 二、核心竞争力分析 (一）研发创新和人才优势 公司始终坚持自主研发创新，掌握行业核心技术，形成了一支实力雄厚的技术研发团队。截至本报告 期末，公司共拥有267项专利。未来，公司将在最有优势的定焦项目上继续保持领先地位，同时全力研发 包括超星光级镜头在内新的产品。目前，公司已经研发出多款机器视觉镜头，并在变焦镜头、车载镜头、 鱼眼镜头等产品的研发中取得了重要突破。同时，公司始终坚持优质人才储备计划，不断提高各类人才素 质，进一步巩固和确立公司在行业内的竞争优势地位，完成研发和各个生产环节的进一步完善升级。 (二）卓越的生产管控和产品质量优势 公司依托强大的自主研发和生产能力，始终坚持以高性价比的产品，优质的服务及良好的信誉，满足 国内外客户的需求。公司采用进口及自行研发的高精密加工设备、仪器，建设千级无尘组装车间、真空镀 膜间及后道工程车间，确保了生产过程中对品质的严格要求。在生产过程中，公司形成了以非球面镜片、 低色散玻璃材料、温飘控制、像面平整、日夜共焦等为代表的技术特色。在后期的品质管控中，公司采用 日本和德国进口的光学设备，以数据作为检验品质的标准，视觉成像与数据相结合，经过“干涉仪检测、 分光仪检测、UA3P面型检测、高低温测试、灯光、解像、实拍、镜头出荷检、振动检测”等步骤，层层 把关，确保了产品质量的可靠性。 （三）自动化生产及规模优势 公司配备了大量注塑成型设备、非球面玻璃模压设备、镀膜设备、精密检测设备，自行研发自动化组 装设备，主要产生环节实现高度自动化，有效提高产品的一致性和稳定性。同时，根据市场需求结构，公 司生产的定焦镜头和小倍率变焦镜头出货量大幅领先于同行，市占率较高，便于公司大批量、自动化生产， 有效提高了劳动生产率，规模效应明显，提升公司市场竞争能力。 （四）管理及产业结构布局优势 近年来，公司的市场占有率稳居行业领先地位、随着业务范围逐渐延伸、企业规模持续扩大，公司形 成了“和谐共赢，尊重人性，卓越创新，严谨务实，精益求精，安全环保”的企业文化，建立了高效、科 学、清晰的组织架构，形成以专注技术研发为动力和努力扩大规模为核心的企业管理体系。目前，公司的 营销管理、研发管理、运营管理、人力资源管理及财务管理运作高效有序。同时，公司的管理层均具备多 年光学电子行业的运营管理经验，善于分析市场、把握机会，为公司发展制定适时合理的发展规划提供了 保障。 公司产品类型丰富、规格齐全，从用途上覆盖了视频监控镜头、智能家居、车载镜头、机器视觉镜头 等产品。此外，当前公司的优势产品为安防监控镜头，在保持该优势产品的市场地位同时，将致力于发展 一体机、机器视觉镜头及车载镜头。这些战略性的产业布局，使得公司能够适应未来市场的变化并逐步完 成对产品的转型升级。 三、主营业务分析 概述 参见“一、报告期内公司从事的主要业务”相关内容。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 994,179,552.74 518,882,190.50 91.60% 主要系本期销售订单 增加所致 营业成本 731,875,505.73 407,107,749.84 79.77% 主要系本期生产订单 增加所致 销售费用 6,349,950.57 3,939,674.73 61.18% 主要系本期职工薪酬 增加所致 管理费用 40,230,552.44 28,906,063.21 39.18% 主要系本期咨询服务 费、水电费、办公费、 股份支付费用增加所 致 财务费用 10,335,744.39 9,688,059.89 6.69% 所得税费用 27,222,254.80 5,890,101.68 362.17% 主要系本期营业利润 增加所致 研发投入 48,042,469.70 20,817,870.24 130.78% 主要系本期持续加大 研发投入所致 经营活动产生的现金 流量净额 279,648,059.10 80,867,281.70 245.81% 主要系本期货款回笼 及时所致 投资活动产生的现金 流量净额 -289,348,282.60 -179,290,373.11 61.39% 主要系本期新厂区工 程建设投入增加所致 筹资活动产生的现金 流量净额 6,000,262.07 74,316,453.58 -91.93% 主要系本期分配股 利、偿还借款所致 现金及现金等价物净 增加额 -3,879,076.80 -23,969,525.43 -83.82% 主要系本期新厂区工 程建设投入、偿还银 行借款所致 税金及附加 2,434,738.22 1,484,299.67 64.03% 主要系本期房产税、 印花税增加所致 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 占比10%以上的产品或服务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上年 同期增减 分产品或服务 分行业 光学镜头制造业 954,854,519.74 699,773,590.51 26.71% 91.17% 78.46% 5.22% 分产品 定焦镜头 667,609,273.18 510,708,879.26 23.50% 111.82% 93.19% 7.38% 变焦镜头 287,245,246.56 189,064,711.24 34.18% 55.85% 47.99% 3.50% 分地区 境内 889,331,946.03 665,051,446.70 25.22% 97.40% 82.34% 6.18% 境外 65,522,573.71 34,722,143.81 47.01% 33.82% 26.81% 2.93% 四、非主营业务分析 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 资产减值 71,036.92 0.04% 主要系本期转销的存货跌价损失 否 营业外收入 1,645,061.94 1.00% 主要系本期收到与企业日常活动无 关的政府补助 否 营业外支出 1,156,854.09 0.70% 主要系本期捐赠支出 否 信用减值损失 3,832,778.65 2.32% 主要系本期应收账转回的坏账准备 否 资产处置收益 2,871,890.20 1.74% 主要系本期非流动资产处置利得 否 其他收益 2,597,424.08 1.57% 主要系本期计入的与日常活动相关 的政府补助 否 五、资产、负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 本报告期末 上年末 比重增 减 重大变动说明 金额 占总资 产比例 金额 占总资 产比例 货币资金 229,376,900.60 7.50% 223,655,977.40 8.20% -0.70% 应收账款 452,560,681.49 14.80% 598,782,531.40 21.96% -7.16% 主要系本期销售收入增长所致 存货 491,698,821.73 16.08% 370,640,274.96 13.59% 2.49% 主要系本期存货备货增加所致 投资性房地产 111,893,647.45 3.66% 122,793,589.45 4.50% -0.84% 固定资产 1,101,074,651.10 36.02% 702,703,983.71 25.77% 10.25% 主要系本期新厂区建设转固和购置 机器设备所致 在建工程 170,282,990.60 5.57% 353,739,513.12 12.97% -7.40% 主要系本期新厂区工程建设部分转 固定资产所致 短期借款 365,278,941.68 11.95% 407,578,359.56 14.95% -3.00% 主要系本期短期借款到期所致 合同负债 2,043,751.63 0.07% 739,494.95 0.03% 0.04% 长期借款 277,000,000.00 9.06% 270,535,000.00 9.92% -0.86% 应收款项融资 202,853,690.99 6.64% 62,933,411.44 2.31% 4.33% 主要系本期客户使用汇票结算付款 增加所致 应付票据 188,252,781.16 6.16% 50,000,000.00 1.83% 4.33% 主要系本期以银行承兑汇票结算增 加所致 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 3、以公允价值计量的资产和负债 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 期初数 本期公 允价值 变动损 益 计入权益的 累计公允价 值变动 本期 计提 的减 值 本期购买金额 本期出售金额 其 他 变 动 期末数 金融资产 应收款项 融资 62,933,411.44 -1,599,378.60 273,625,323.34 132,920,878.24 202,854,311.18 上述合计 62,933,411.44 -1,599,378.60 273,625,323.34 132,920,878.24 202,854,311.18 金融负债 0.00 0.00 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 4、截至报告期末的资产权利受限情况 单位：元 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 17,495,355.87 借款保证金 应收票据 68,026,000.00 票据质押 应收款项融资 137,184,429.94 票据质押 投资性房地产 111,893,647.45 借款抵押 固定资产 202,497,164.39 借款抵押/融资抵押 无形资产 38,863,489.36 借款抵押 合计 575,960,087.01 六、投资状况分析 1、总体情况 □ 适用 √ 不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 61,404.28 报告期投入募集资金总额 12,199.53 已累计投入募集资金总额 51,798.74 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明 1、2019 年首次公开发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2019〕1580号”文核准，东莞市宇瞳光学科技股份有限公司首次向社 会公众公开发行人民币普通股（A股）2,858万股，每股面值1.00元，每股发行价格18.16元，募集资金总额为人民币 519,012,800.00元，扣除发行费用人民币45,328,698.45元后，募集资金净额为人民币473,684,101.55元。该募集资金已 于2019年9月17日全部到账，业经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具“广会验字【2019】 G14038740699号”《验资报告》。公司开立了募集资金专用账户，上述募集资金全部存放于募集资金专用账户。 报告期内，公司募集资金实际使用人民币71,995,302.75元。报告期末，公司募集资金尚未使用的募集资金余额为 13,274,775.05元，全部存放于募集资金银行专户。 2、2020 年向特定对象发行股票募集资金 经证监会出具的《关于同意东莞市宇瞳光学科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可【2020】 3333 号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。公司本次向特定对象发行股票数量为900万股，发行价格为16.13 元/股 ，募集资金总额145,170,000元，扣除发行费用4,811,320.74 元（不含税）后实际募集资金净额为人民币 140,358,679.26元 。募集资金已于 2021 年6月2日划至公司指定账户。上述资金到账情况已经华兴会计师事务所（特 殊普通合伙）审验并出具的“华兴验字【2021】21002100075 号”《验资报告》。 报告期内，公司募集资金实际使用人民币50,000,000.00元。报告期末，公司募集资金尚未使用的募集资金余额为 90,377,963.57元，全部存放于募集资金银行专户。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资 项目和超 募资金投 向 是否 已变 更项 目 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额(1) 本报 告期 投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度(3) ＝ (2)/(1) 项目 达到 预定 可使 用状 态日 期 本 报 告 期 实 现 的 效 益 截止 报告 期末 累计 实现 的效 益 是否 达到 预计 效益 项目 可行 性是 否发 生重 大变 化 承诺投资项目 光学镜头 扩产建设 项目 否 27,368.41 27,368.41 692.16 28,111.47 102.72% 2021 年03 月15 日 是 否 新建精密 光学模具 制造中心 项目 否 14,000 14,000 4,002.65 13,700.86 97.86% 2020 年12 月17 日 不适 用 否 研发中心 建设项目 否 6,000 6,000 2,504.72 4,986.41 83.11% 2021 年09 月17 日 不适 用 否 偿还银行 贷款和补 充流动资 金 否 14,035.87 14,035.87 5,000 5,000 35.62% 不适 用 否 承诺投资 项目小计 -- 61,404.28 61,404.28 12,199.53 51,798.74 -- -- -- -- 超募资金投向 无 合计 -- 61,404.28 61,404.28 12,199.53 51,798.74 -- -- 0 0 -- -- 未达到计 划进度或 预计收益 的情况和 原因（分具 截至2021年6月30日，新建精密光学模具制造中心项目累计投入募资资金13,700.86万元，占该项目承诺 投入的金额比例为97.86%，未达到计划进度主要是受疫情的影响，已签订合同的进口模具设备无法如期进 口，使得本项目的建设投入无法按原计划完成。目前公司正积极与相关设备供应商沟通，以便尽快完成本 项目投入建设。 体项目） 项目可行 性发生重 大变化的 情况说明 无 超募资金 的金额、用 途及使用 进展情况 不适用 募集资金 投资项目 实施地点 变更情况 适用 以前年度发生 2019年10月25日，经公司第二届董事会第七次会议审议通过了《关于变更募投项目实施主体和实施地点 的议案》，“光学镜头扩产建设项目”实施主体增加母公司东莞市宇瞳光学科技股份有限公司，实施地点增 加“东莞市长安镇靖海东路99号”；“新建精密光学模具制造中心项目”实施主体变更为母公司东莞市宇瞳 光学科技股份有限公司，实施地点变更为“东莞市长安镇靖海东路99号”；“研发中心建设项目”实施主体 变更为母公司东莞市宇瞳光学科技股份有限公司，实施地点变更为“东莞市长安镇靖海东路99号”。 募集资金 投资项目 实施方式 调整情况 不适用 募集资金 投资项目 先期投入 及置换情 况 适用 公司于2019年10月25日召开第二届董事会第七次会议和第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于使 用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，将募集资金46,290,731.17元置 换截至2019年9月17日止预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，其中：光学镜头扩产建设项目 46,290,731.17元。上述投入及置换情况业经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）审核，并出具“广 会专字[2019]G14038740706号”鉴证报告。 用闲置募 集资金暂 时补充流 动资金情 况 不适用 项目实施 出现募集 资金结余 的金额及 原因 不适用 尚未使用 的募集资 金用途及 去向 截止2021年6月30日，公司尚未使用的募集资金全部存储于募集资金银行专户中。 募集资金 无 使用及披 露中存在 的问题或 其他情况 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 6、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 七、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 八、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类 型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利 润 净利润 上饶市宇 瞳光学有 限公司 子公司 光学镜片、光学 镜头、光学仪 器、光学机械、 电子产品研发、 生产、加工、销 售；经营本企业 自产产品、货物 及相关技术的 进出口业务；厂 房租赁。（依法 须经批准的项 目，经相关部门 批准后方可开 展经营活动） 34,900,000.00 765,969,166.62 24,833,541.93 507,115,654.11 51,918,715.51 38,761,223.62 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 主要控股参股公司情况说明 子公司上饶宇瞳产品主要供应给母公司宇瞳光学，本年度净利润增幅较大，系母公司订单增加所致。 九、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 十、公司面临的风险和应对措施 （一）市场竞争风险 近年来，随着国内安防视频监控行业的快速发展，吸引了众多国内外安防监控企业加入竞争，行业竞 争日趋激烈。从竞争环境来看，国际跨国公司如腾龙、富士能/富士龙等企业在安防监控高端市场中占据一 定的市场地位，而在定焦、低像素等中低端镜头方面则市场竞争较为充分；虽然公司目前在安防监控镜头 领域具有一定的品牌和规模优势，但未来如果公司不能在成本、技术、品牌等方面继续保持竞争优势，或 者上述国际跨国公司改变市场战略，采取降价、收购等手段抢占市场，则会对公司的市场份额、毛利率等 产生不利影响。 （二）客户相对集中风险 公司光学镜头产品目前主要应用于安防视频监控领域，而目前安防视频监控设备商的集中度相对较 高，尤其是市场份额排名前二的海康威视和大华股份市场份额较大，导致公司客户相对集中。虽然公司积 极开拓智能家居、机器视觉、车载成像等其他光学镜头应用领域，并不断发展新客户，以降低销售集中度， 但公司在一定时期内仍将存在主要客户相对集中的状况。若主要客户的经营状况发生明显恶化或与公司的 业务关系发生重大不利变化而公司又不能及时化解相关风险，公司的经营业绩将会受到一定影响。 （三）质量管理风险 公司光学镜头产品的质量稳定性会直接影响到视频监控的有效性。公司建立了较为严格的质量管理体 系，通过了ISO质量管理体系认证，自设立以来未出现重大质量问题。但随着公司业务与生产规模的扩张， 未来不排除在原材料采购、产品生产、产品运输等过程中出现问题影响产品质量的可靠性和稳定性。如果 公司无法有效保持和提高质量管理水平，不排除未来发生质量问题，导致客户要求退货、索赔甚至失去重 要客户给公司发展带来不利影响的可能，进而影响公司的声誉和正常生产经营。 （四）未来新增产能消化的风险 为解决公司产能不足的问题及满足公司技术创新成果产业化的需要，公司首次公开发行股票募集资金 投资“光学镜头扩产建设项目”、“新建精密光学模具制造中心项目”和“研发中心建设项目”，项目建成 达产后，预计新增各类光学镜头产能3,575万件，如果市场环境、技术、相关政策等方面出现重大不利变化， 公司将面临产能消化的市场风险。 （五）国际贸易摩擦和疫情的不确定风险 国际环境复杂多变，随着中美贸易摩擦的加剧，美国政府已将包括安防龙头企业在内的中国部分先进 制造业的代表性企业，列入美国出口管制的“实体清单”中，对相关企业经营、发展可能会造成一定的影 响，也可能短期内会给安防行业相关企业的经营发展造成一定的负面影响，通过产业链传导，可能会给公 司的生产经营和盈利能力带来潜在的不利影响。新冠疫情在全球范围内的发展和蔓延导致全球经济放缓， 将会给各产业生产和经营带来不同程度的不利影响，预计也会增加公司整体业务的不确定性风险。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对 象类型 接待对象 谈论的主要内容及 提供的资料 调研的基本情况索 引 2021年03月 25日 / 电话沟通 机构 民生加银基金管 理有限公司 公司经营情况及发 展方向 巨潮资讯网 （www.cninfo.com. cn)投资者关系活动 记录表2021-001号 2021年03月 26日 公司会议室 实地调研 机构 东兴证券股份有 限公司 公司业务情况及未 来展望 巨潮资讯网 （www.cninfo.com. cn)投资者关系活动 记录表2021-002号 2021年04月 06日 网络远程方式 其他 其他 全景网参会的投 资者 2020年度业绩说明 会 巨潮资讯网 （www.cninfo.com. cn)投资者关系活动 记录表2021-003号 2021年04月 19日 / 电话沟通 机构 华创证券研究 所、华创证券资 产管理部、工银 瑞信基金等六十 余名投资者 公司2021年第一季 度经营情况及行业 发展趋势 巨潮资讯网 （www.cninfo.com. cn)投资者关系活动 记录表2021-004号 2021年04月 28日 / 电话沟通 机构 华创证券研究 所、长盛基金、 国泰基金等七十 名投资者 公司2021年第一季 度经营情况及行业 发展趋势 巨潮资讯网 （www.cninfo.com. cn)投资者关系活动 记录表2021-005号 2021年05月 17日 / 电话沟通 机构 华创证券研究 所、东北证券、 博时基金等九十 余名投资者 公司2021年第一季 度经营情况分析、 产品介绍、行业发 展趋势 巨潮资讯网 （www.cninfo.com. cn)投资者关系活动 记录表2021-006号 2021年05月 31日 / 电话沟通 机构 浙商证券、国金 证券、太平洋证 券等七十余名投 资者 公司经营情况、产 品升级方向、核心 竞争力 巨潮资讯网 （www.cninfo.com. cn)投资者关系活动 记录表2021-007号 2021年06月 07日 / 电话沟通 机构 国信证券、开源 证券、中国人寿 资产管理有限公 司等七十余名投 资者 公司产能、募投项 目进展、市场空间 及持续性 巨潮资讯网 （www.cninfo.com. cn)投资者关系活动 记录表2021-008号 2021年06月 22日 / 电话沟通 机构 国信证券、景顺 长城基金、兴业 证券等百余名投 资者 公司2021年第二季 度经营情况、疫情 及汇率变动对公司 经营的影响、公司 发展驱动力及风险 巨潮资讯网 （www.cninfo.com. cn)投资者关系活动 记录表2021-009号 第四节 公司治理 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参 与比例 召开日期 披露日期 会议决议 2020年度股东大会 年度股东大会 56.58% 2021年04月15日 2021年04月15日 巨潮资讯网（公告 编号：2021-021） 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 谭家勇 董事、审计委员 会委员 离任 2021年04月20日 因个人原因，辞去公司董事、董事会审计委员会委员职务 金永红 董事 被选举 2021年07月21日 2021 年第一次临时股东大会选举为公司董事 余惠 职工代表监事 离任 2021年07月15日 因个人原因，辞去公司职工代表监事 郭彦池 职工代表监事 被选举 2021年07月28日 2021年第一次职工代表大会选举为职工代表监事 三、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √ 适用 □ 不适用 （一）2020年4月14日，公司召开第二届董事会第八次会议及第二届监事会第五次会议，审议通过了《关 于公司2020年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》等相关议案，并于2020年5月8日经公司2019 年度股东大会审议通过。 （二）2020年6月1日，公司召开第二届董事会第九次会议及第二届监事会第六次会议，审议通过了《关 于调整2020年限制性股票激励计划相关事项的议案》以及《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，根 据公司2019年度利润分配方案及股东大会的授权，董事会将限制性股票授予数量由 250.7万股调整为 440.83万股；限制性股票的授予价格由18.71元/股调整为10.19元/股；激励对象由171名调整为167名。本次 股权激励授予日为2020年6月1日。 （三）2020年6月22日，公司发布了《关于2020年限制性股票激励计划授予登记完成的公告》（公告编 号：2020-039），本次限制性股票上市日为2020年6月24日，实际授予人数167人，授予的限制性股票数量由 440.83万股调整为440.39万股。 截至本报告期末，本次股权激励计划尚未达到解除限售时间。 第五节 环境与社会责任 一、重大环保问题情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 □ 是 √ 否 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况 公司或子公司名称 处罚原因 违规情形 处罚结果 对上市公司生产 经营的影响 公司的整改措施 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 参照重点排污单位披露的其他环境信息 不适用。 未披露其他环境信息的原因 公司及子公司均不属于环境保护部门公布的重点排污单位。 二、社会责任情况 1、履行社会责任情况 （1）股东和投资者权益保护 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定，依法召开股东大会，积极主动采用网络投票等方式扩大股东参与股东 大会的比例，保障中小股东的权益。不断完善内控体系及治理结构，严格履行信息披露义务，真实、准确、 完整、及时、公平地向股东披露信息。同时，公司注重投资者关系维护，通过投资者互动平台、电话交流、 电子邮件等方式与投资者保持良好的沟通。 （2）职工权益保护 公司注重职工合法权益的保护，严格遵守《劳动法》等相关规定，不断完善人力资源管理体系、建立 科学的员工薪酬制度和激励机制，积极开展内部培训和外部培训，不定期举办各项文化娱乐活动，保障员 工的合法权益。 （3）供应商与客户权益保护 公司长期以来遵循平等、互利的原则，与供应商、客户建立了长期良好的合作关系。公司注重与供应 商的沟通与协调，定期对供应商进行合作调查，以减少潜在的风险并解决可能出现的问题；不断完善采购 流程与机制，建立公平、公正的评估体系，为供应商创造良好的竞争环境，共同构筑互利互信的合作平台。 公司以服务客户作为企业经营宗旨，坚持研发销售一体化服务策略，打造专业服务团队，切实加强客户服 务能力以及需求响应能力，为客户提供满足其个性化需求的优质产品。 (4)公共关系保护 公司积极履行政府倡导，合规经营企业，为财政税收增添力量。公司每为应届毕业生提供大量岗位及 各类培训，为缓解社会就业压力发挥积极作用。以社会责任为己任，为企业营造良好的公共关系。 第六节 重要事项 一、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及 截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在由公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超 期未履行完毕的承诺事项。 二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在上市公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。 三、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 四、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 七、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 八、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 □ 适用 √ 不适用 九、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十一、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、与关联关系的财务公司、公司控股的财务公司往来 □ 适用 √ 不适用 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。 6、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十二、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司的租赁事项主要系向东莞市长通实业总公司租赁经营场所及员工宿舍。 1、2018年4月25日，公司与东莞市长通实业总公司签订了《租赁合同书》租赁位于东莞市长安镇乌沙 环东路306号长通誉凯工业区D栋厂房及配套宿舍和附建的建筑面积约为15420平方米、D2栋厂房及配套宿 舍和附建的建筑面积约为3332平方米、A栋宿舍建筑面积为5820平方米、管理处楼3-5层建筑面积约为480 平方米。租赁期5年（2018年12月1日至2023年11月30日止）。 2、2018年8月7日，公司与东莞市长通实业总公司签订了《租赁合同书》租赁位于B栋厂房及附建的建 筑面积约为8220平方米。租赁期5年（2018年10月1日至2023年11月30日止）。 因募投项目投入使用，公司搬迁至新厂房，经各方协商一致，2021年5月后不再续租。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。 2、重大担保 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在重大担保情况。 3、日常经营重大合同 无 4、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十三、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 公司于2021年6月8日披露了《向特定对象发行股票并在创业板上市发行情况报告书》等相关公告，完 成了向特定对象发行股票的发行工作，发行股票数量9,000,000股，发行价格16.13 元/股，募集资金总额为 人民币 145,170,000.00 元，扣除发行费用4,811,320.74 元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币 140,358,679.26 元。公司、保荐机构东兴证券股份有限公司与中国建设银行股份有限公司东莞市分行签订 《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。 十四、公司子公司重大事项 □ 适用 √ 不适用 第七节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 （%） 发行新股 送 股 公积金 转股 其 他 小计 数量 比例 （%） 一、有限售条件股份 102,100,947 48.59 9,000,000 9,000,000 111,100,947 50.70 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 102,086,547 48.58 9,000,000 9,000,000 111,086,547 50.69 其中：境内法人持股 31,621,602 15.05 31,621,602 14.43 境内自然人持股 70,464,945 33.53 9,000,000 9,000,000 79,464,945 36.26 4、外资持股 14,400 0.01 14,400 0.01 其中：境外法人持股 境外自然人持股 14,400 0.01 14,400 0.01 二、无限售条件股份 108,018,197 51.41 108,018,197 49.30 1、人民币普通股 108,018,197 51.41 108,018,197 49.30 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 210,119,144 100.00 9,000,000 9,000,000 219,119,144 100.00 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 公司于2021年6月完成向特定对象发行股票事项，新增限售股9,000,000股。 股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用 2020年9月16日，公司收到深交所上市审核中心出具的《关于东莞市宇瞳光学科技股份有限公司申请 向特定对象发行股票的审核中心意见告知函》，认为公司符合发行条件、上市条件和信息披露要求。 2020年12月8日，公司收到证监会《关于同意东莞市宇瞳光学科技股份有限公司向特定对象发行股票 注册的批复》（证监许可【2020】3333号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。 股份变动的过户情况 √ 适用 □ 不适用 2021年6月10日，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司向公司出具了《股份登记申请受理确认 书》，其已受理公司本次发行新股登记申请材料，相关股份登记到账后将正式列入上市公司的股东名册。 2021年6月24日，本次发行新增股份上市。 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 √ 适用 □ 不适用 项目 2021年1-6月 2020年度 变动前 变动后 变动前 变动后 基本每股收益(元/股） 0.66 0.66 0.62 0.58 稀释每股收益(元/股） 0.66 0.66 0.61 0.58 归属于公司普通股股东的每股净资产(元/股） 6.23 6.61 6.1 6.49 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股 数 本期解 除限售 股数 本期增加 限售股数 期末限售股 数 限售原因 拟解除限售日期 张品光 26,352,614 3,330,000 29,682,614 首发限售承诺；向特定 对象发行股票获配，股 份限售期为36个月 2022年9月20 日；2024年6月 24日 东莞市宇瞳实业投资 合伙企业（有限合伙） 22,957,466 22,957,466 首发限售承诺 2022年9月20日 姜先海 9,613,636 9,613,636 首发限售承诺 2022年9月20日 张伟 9,140,728 9,140,728 首发限售承诺 2022年9月20日 上饶市信州区智仕投 资管理中心（有限合 伙） 7,651,636 7,651,636 首发限售承诺 2022年9月20日 谭家勇 7,105,909 7,105,909 首发限售承诺 2022年9月20日 金永红 3,272,728 3,330,000 6,602,728 首发限售承诺；向特定 对象发行股票获配，股 份限售期为36个月 2022年9月20 日；2024年6月 24日 何敏超 5,665,909 360,000 6,025,909 首发限售承诺；向特定 对象发行股票获配，股 份限售期为36个月 2022年9月20 日；2024年6月 24日 谷晶晶 3,543,239 540,000 4,083,239 首发限售承诺；向特定 对象发行股票获配，股 份限售期为36个月 2022年9月20 日；2024年6月 24日 陈天富 1,560,682 1,560,682 高管锁定股；股权激励 承诺 高管锁定股每年 按照其持股数的 25%解锁；根据公 司《2020年限制 性股票激励计划 （草案）》，自授 予限制性股票上 市之日起24个月 后分3期解除限 售 林炎明 0 1,080,000 1,080,000 向特定对象发行股票获 配，股份限售期为36个 月 2024年6月24日 东莞市智瞳实业投资 合伙企业（有限合伙） 1,012,500 1,012,500 首发限售承诺 2022年9月20日 张品章 0 360,000 360,000 向特定对象发行股票获 配，股份限售期为36个 月 2024年6月24日 其他限售股股东（共 166人） 4,223,900 4,223,900 股权激励承诺 根据公司《2020 年限制性股票激 励计划（草案）》， 自授予限制性股 票上市之日起24 个月后分3期解 除限售 合计 102,100,947 0 9,000,000 111,100,947 -- -- 二、证券发行与上市情况 √ 适用 □ 不适用 股票及其衍 发行日期 发行价格 发行数量 上市日期 获准上市 交易 披露索引 披露日期 生证券名称 交易数量 终止 日期 股票类 向特定对象 发行股票 2021年06 月01日 16.13 元/ 股 9,000,000 2021年06 月24日 0 巨潮资讯网： 《2020年度向 特定对象发行 股票上市公告 书》 2021年06 月18日 报告期内证券发行情况的说明 经证监会《关于同意东莞市宇瞳光学科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可 【2020】3333 号）核准，公司向6名特定对象以16.13元/股的价格共计发行股票9,000,000股，该部分股份（未完）  |