[中报]凯龙高科:2021年半年度报告
原标题:凯龙高科:2021年半年度报告 凯龙高科技股份有限公司 2021年半年度报告 2021年08月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 公司负责人臧志成、主管会计工作负责人曾睿及会计机构负责人(会计主管 人员)俞莉娜声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本半年度报告涉及的发展战略及未来计划等前瞻性陈述属于计划性事项， 均不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的 风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 公司在经营管理中可能面临的风险与对策举措已在本报告中第三节“管理 层讨论与分析”之“十、公司面临的风险和应对措施”部分予以描述。敬请广大投 资者关注，并注意投资风险。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ....................................................................................................... 2 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................... 7 第三节 管理层讨论与分析 ............................................................................................................. 10 第四节 公司治理.............................................................................................................................. 23 第五节 环境与社会责任 ................................................................................................................. 25 第六节 重要事项.............................................................................................................................. 26 第七节 股份变动及股东情况 ......................................................................................................... 43 第八节 优先股相关情况 ................................................................................................................. 47 第九节 债券相关情况 ..................................................................................................................... 48 第十节 财务报告.............................................................................................................................. 49 备查文件目录 一、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表 二、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 三、经公司法定代表人签名的2021年半年度报告原件。 释义 释义项 指 释义内容 公司/本公司/凯龙高科 指 凯龙高科技股份有限公司 凯龙宝顿 指 江苏凯龙宝顿动力科技有限公司 凯龙蓝烽 指 凯龙蓝烽新材料科技有限公司 凯龙长沙 指 凯龙高科技（长沙）有限公司 元 指 除特别注明的币种外，指人民币元 内燃机 指 一种动力机械，它是通过使燃料在机器内部燃烧，并将其放出的热能 直接转换为动力的热力发动机，根据所用燃料分为： 汽油机、柴油 机、天然气（CNG）发动机等 SCR 指 选择性催化还原系统（Selective Catalytic Reduction System）,指安装 在柴油发动机排气系统中，将排气中的氮氧化物（NOx）进行选择性 催化还原，以降低NOx排放量的排气后处理系统 DOC 指 氧化型催化转化器（Diesel Oxidation Catalyst），是安装在柴油发动机 排气系统中，通过催化氧化反应，能降低排气中一氧化碳（CO）、碳 氢化合物（HC）和颗粒物（PM）中可溶性有机成分等污染物排放量 的装置 DPF 指 颗粒捕捉器（Diesel Particulate Filter），是安装在发动机排气系统中， 通过过滤来降低排气中颗粒物（PM）的装置 尿素泵/计量泵 指 尿素溶液供给泵，又名Adblue计量泵，是一种将尿素溶液输送到尿 素喷射器的装置 催化剂 指 加速化学反应的一种物质，但本身并不参与化学反应。主要指汽车尾 气后处理技术中所用催化剂 主机厂 指 主要从事内燃机的研发、生产和销售的企业 整车厂 指 主要从事整车（乘用车、商用车）的研发、生产和销售的企业 国三、国四、国五 指 《车用压燃式、气体燃料点燃式发动机与汽车排气污染物排放限值及 测量方法（中国三、四、五阶段）》 （GB17691-2005）中的第三、第 四、第五阶段排放限值 国六 指 《轻型汽车污染物排放限值及测量方法（中国第六阶段）》 （GB18352.6-2016）及《重型柴油车污染物排放限值及测量方法（中 国第六阶段）》（GB17691-2018）中的排放限值 轻卡 指 轻型载货汽车：车长小于6米且总质量小于4,500kg的载货汽车，但 不包括微型载货汽车、低速汽车 中卡 指 中型载货汽车：车长大于等于6米或者总质量大于等于4,500kg且小 于12,000kg的载货汽车，但不包括低速货车 重卡 指 重型载货汽车：最大总质量大于或等于12,000kg的载货汽车 SCR（轻型）或轻型SCR 指 运用于轻型柴油车的柴油机选择性催化还原系统（SCR系统） SCR（重型）或重型SCR 指 运用于重型柴油车的柴油机选择性催化还原系统（SCR系统） 商用车 指 依据GB/T3730.1-2001《汽车和挂车类型的术语和定义》在设计和技 术特性上用于运载人员和货物的汽车，并且可以牵引挂车。一般包括 所有的载货车和9座以上的客车 非道路移动机械 指 以内燃机为动力的各种移动式机械设备，如工程机械、农业机械、发 电机组等，主要燃料为柴油，与道路车辆同属移动污染源范畴 报告期 指 2021年1月1日至2021年6月30日 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称 凯龙高科 股票代码 300912 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 凯龙高科技股份有限公司 公司的中文简称（如有） 凯龙高科 公司的外文名称（如有） Kailong High Technology Co., Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） Kailong High Tech 公司的法定代表人 臧志成 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 曾睿 联系地址 江苏省无锡市惠山区钱桥街道藕杨路 158号 电话 0510-68937717 传真 0510-68863779 电子信箱 [email protected] 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2020年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2020年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 公司注册情况在报告期无变化，具体可参见2020年年报。 4、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况 √ 适用 □ 不适用 公司已于2021年2月完成了变更注册资本、公司类型、修订《公司章程》等相关工商变更登记手续，并取得无锡市行政审 批局换发的《营业执照》。详见公司披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于完成工商变更登记的公告》（公告编 号：2021-011） 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 534,266,617.74 558,012,727.74 -4.26% 归属于上市公司股东的净利润（元） 2,543,137.80 47,627,965.71 -94.66% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益后的净利润（元） -4,085,924.18 41,230,428.68 -109.91% 经营活动产生的现金流量净额（元） -55,034,697.62 1,178,049.25 -4,771.68% 基本每股收益（元/股） 0.02 0.57 -96.49% 稀释每股收益（元/股） 0.02 0.57 -96.49% 加权平均净资产收益率 0.21% 6.89% -6.68% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 1,826,785,041.04 1,924,172,897.22 -5.06% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,195,948,581.01 1,213,335,747.20 -1.43% 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 2,088,996.56 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 4,610,436.44 委托他人投资或管理资产的损益 559,042.07 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债 产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金 融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得 的投资收益 1,067,688.35 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -513,591.96 减：所得税影响额 1,171,885.71 少数股东权益影响额（税后） 11,623.77 合计 6,629,061.98 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 管理层讨论与分析 一、报告期内公司从事的主要业务 （一）主营业务及主导产品 1、主营业务 本公司系一家专注于内燃机尾气污染治理、减少有害气体排放的环保装备供应商，主要从事内燃机尾气污染治理装备 的研发、生产和销售。 在汽油机、柴油机、气体机方面，报告期内，本公司主要研发生产销售运用于我国商用车的柴油机和气体机尾气污染 治理装备。 2、主要产品 报告期内，公司主要产品包括柴油机选择性催化还原系统（SCR系统）、柴油机颗粒捕集系统（DOC+DPF、DPF）、 气体机尾气后处理系统，可广泛运用于我国道路车辆、非道路移动机械用内燃机的尾气污染治理及工业污染治理。 柴油机SCR系统可大幅度降低柴油机尾气中氮氧化物（NOx）的排放量；颗粒捕集系统（DOC+DPF、DPF）可大幅度 降低柴油机尾气中颗粒物（PM）的排放量；气体机尾气后处理系统可大幅度降低气体机尾气中氮氧化物（NOx）和碳氢化 合物（HC）的排放量。 公司主导产品是内燃机核心关键部件，是内燃机尾气满足排放法规要求、实现节能减排必要的技术措施，也是防治大 气污染的环保技术装备，可有效降低内燃机尾气中的氮氧化物（NOx）和颗粒物（PM）等污染物，确保内燃机尾气达标排 放、防治大气污染、提高空气质量。 本公司柴油机SCR系统主要运用于国五和国六标准的重型柴油车（主要是重卡）以及国五和国六标准的柴油轻卡； DOC+DPF产品主要运用于国五标准柴油轻卡和国四标准非道路移动机械；DPF系统主要用于在用车改造；气体机尾气后处 理系统主要运用于国四、国五、国六标准的天然气重卡。 报告期内，公司主导产品最终主要运用于我国商用车的尾气污染治理。 （二）报告期内公司所属行业发展情况 2021年上半年，我国统筹疫情防控和经济社会发展的成果得到了持续拓展和巩固，经济运行持续稳定恢复。上半年我国 国内生产总值为532,167亿元，同比增长12.7%。2021年上半年，我国商用车销量为288.4万辆，同比增长20.9%，其中，重卡 累计销量为104.45万辆，同比增长27.97%；轻卡累计销售119.46万辆，同比增长19.32%。 自2021年7月1日起，所有重型柴油车将实施国六标准，由于国六产品在成本及技术复杂性等方面较国五产品有较大幅度 上升，导致用户在国六标准实施前，于上半年特别是一季度提前购买国五产品，将对2021年下半年国六重卡的市场需求产生 影响；2021年上半年，汽车芯片短缺、原材料价格上涨等因素，对本行业企业经营业绩构成一定的负面影响。 （三）主要经营模式 公司采取以自主品牌经营为主、OEM为辅的经营模式。 （四）竞争地位 公司是我国内燃机尾气污染治理行业的领先企业，是全国内燃机标准化技术委员会/柴油机SCR尾气后处理工作组召集 单位。截至目前，牵头或参与制定了19项行业标准，其中，11项SCR标准、5项DPF标准、2项催化剂载体标准和1项汽车行 业标准。 根据《中国内燃机工业年鉴》，2018年，本公司主导产品柴油机SCR系统封装及催化剂合计国内市场占有率为10.32%， 排名第三位，仅次于外资企业庄信万丰与康明斯，在本土企业中排名第一。2019年，本公司在我国商用车自主品牌的汽车市 场SCR后处理产品，市场占有率为13.80%，排名第一，继续领跑本土企业。2020年，公司继续处于行业领先地位。 二、核心竞争力分析 （一）技术研发优势 公司以技术研发为先导，引领产品创新与制造，具有行业领先的技术研发体系。公司设立了技术研究院，建有江苏省 柴油发动机尾气后处理与热能再利用工程中心，为第一批“江苏省重点企业研发机构”、“江苏省省级工程技术研究中心”、“江 苏省省级企业技术中心”，并于2016年8月经中国机械工业联合会批准建设“机械工业内燃机氮氧化物和细微颗粒物排放控制 及处理工程技术研究中心”； 2019年1月，公司技术中心被国家发展改革委、科技部、财政部、海关总署、税务总局认定为“国 家企业技术中心”。公司设立了博士后科研工作站。公司实验中心建有发动机试验室、三自由度热振动试验室等20多个试验 室，拥有10个发动机测试台架，配有AVL电力测功机、排放仪、颗粒分析仪和颗粒计数器等先进的研发试验设备。2019年5 月，公司实验中心获得中国合格评定国家认可委员会（CNAS）实验室认可。 公司拥有一支跨学科、高素质的研发人才队伍。截至2021年6月30日，公司共有研发人员338名，占公司总人数的22.95%， 其中博士8名，硕士50名，具有高级职称人员14名；专业涵盖汽车电控学、化学、材料学、流体力学、机械制造学等。 我国内燃机排放标准在不断升级过程中，内燃机尾气污染治理产品需要不断升级换代，同时，为了确保公司技术水平 始终处于行业领先地位，提高公司的竞争力，公司长期保持高强度的研发投入。2018年、2019年和2020年，公司研发费用分 别为7,156.05万元、8,012.32万元和9,617.76万元，占同期营业收入的比例分别为6.16%、7.51%和8.56%，2021年1-6月，公司 研发费用5,550.42万元,占当期营业收入的比例为10.39%，处于行业较高水平。 公司采取以市场需求为导向，自主研发为主、合作研发为辅的研发模式。围绕客户的产品需求，制订研发计划，对引 领行业发展、提高产品竞争力的内燃机尾气污染治理核心技术进行研究，并进行产品和工艺创新，提高产品质量，满足客户 需求。对另一些研发项目，公司从项目研发所需资源、成本等方面综合考虑，采取与行业内著名专家所在的大学和科研院所 展开合作研发，提高公司的综合研发实力。 依托公司领先的研发平台，公司先后承担了内燃机尾气污染治理方面国家发改委重点产业振兴及技术改造专项1项、 科技部政策引导类计划专项1项、江苏省科技成果转化项目2项、省级战略性新兴产业发展专项1项、江苏省重点研发计划（产 业前瞻与共性关键技术）重点项目1项和科技部重点研发计划项目1项。已经获得“柴油机SCR催化消声器”等187项专利、4项 软件著作权和4项集成电路布图设计，其中发明专利45项。为公司确保行业领先水平提供了坚实的基础。 （二）核心技术优势 公司是我国内燃机尾气污染治理行业的领先企业，具有原始创新能力，拥有的核心技术具有自主知识产权，总体处于 国内领先水平。公司拥有“柴油机SCR系统催化转化技术”、“柴油机SCR系统喷射控制及全面集成技术”等多项核心技术。其 中，“柴油机SCR喷射系统关键技术”、“柴油机SCR系统的开发与应用”和“柴油机排气后处理DPF颗粒捕集系统关键技术与工 程应用”等核心技术，经中国机械工业联合会《科学技术成果鉴定证书》认定，处于国际先进水平。 2019年5月，本公司自主研发的满足国六b标准的柴油机尾气后处理系统（DOC+DPF+SCR+ASC），配套全资子公司 蓝烽科技自主研发生产的满足国六标准的载体和催化剂，成功运用在东风朝柴的柴油发动机上，通过排放检验机构检验合格， 完成了环保达标信息公开，应用于东风汽车等重卡，成为我国首台套搭配国产载体和催化剂的满足国六b标准的柴油机尾气 后处理系统。 （三）完整产业链优势 公司是我国内燃机尾气污染治理行业产业链最完整的企业之一。在柴油机SCR系统集成、催化消声器、尿素泵、尿素 喷射控制器（DCU）、尿素喷嘴、尿素罐、催化剂及载体等系列产品上都已形成较强的研发设计和生产能力，可满足客户“一 站式”的采购需求，能为客户提供全面快捷的服务。 （四）先发优势 柴油机SCR系统自2006年开始在我国小范围运用。本公司自2006年开始研发内燃机尾气后处理产品，2008年成功研发 出第一套具有自主知识产权的柴油发动机SCR系统并于次年投产，自主开发了尿素泵、喷射控制系统、蜂窝陶瓷载体、催化 剂等关键技术和材料，实现了柴油机SCR系统、DPF系统的集成和创新，是国内最早成功研发、生产柴油机SCR系统的企业 之一，培养了一支稳定的技术团队，拥有十多年的技术积累和100多万套柴油机SCR系统在市场成功运用的经验，产品的稳 定性、可靠性和质量得到了市场的检验，形成了先发优势。 （五）人才优势 公司拥有一批优秀的管理、研发和制造人才。公司董事长臧志成拥有十年以上行业经营管理经验，为全国内燃机标准 化技术委员会柴油机SCR尾气后处理工作组组长。公司管理团队稳定，忠诚度高，且对行业发展方向有敏锐的把握能力。公 司管理团队在企业管理、技术研发等方面具备丰富的经验，对行业发展趋势及公司经营情况有深刻的理解，使公司在激烈的 市场竞争中保持行业领先地位。 （六）客户资源优势 依靠较强的研发能力、深厚的技术积累和较高的产品质量等，公司与国内知名的内燃机主机厂和商用车整车厂建立了稳 定的长期合作关系，核心客户有湖南道依茨、潍柴净化、上柴股份、玉柴机器、玉柴动力、福田汽车、东风朝柴、南京依维 柯、上汽大通、柳机动力、一汽解放、庆铃股份、东风汽车等。 三、主营业务分析 概述 参见“一、报告期内公司从事的主要业务”相关内容。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 534,266,617.74 558,012,727.74 -4.26% 主要由于公司重卡客户 国五产品销量二季度下 滑明显，导致公司销售 收入减少。 营业成本 408,207,626.52 392,227,160.88 4.07% 报告期内大宗商品原材 料价格上涨，且从二季 度开始，公司重卡国五 产品比重逐步下降，国 六产品比重逐步上升， 导致公司成本同比增 加。 销售费用 23,177,352.78 21,235,537.35 9.14% 主要系本期销售人员薪 酬增加所致。 管理费用 40,630,990.72 32,286,102.85 25.85% 主要系本期管理人员职 工薪酬、中介机构费用 增加所致。 财务费用 6,937,036.93 6,501,620.29 6.70% 主要系公司本期现金折 扣增加。 所得税费用 715,605.33 8,807,674.11 -91.88% 主要系本期母公司亏 损，未计提母公司当期 所得税费用。 研发投入 55,504,222.95 39,973,931.82 38.85% 公司加大研发人员、研 发项目投入，导致该费 用同比大幅度增加。 经营活动产生的现金流 量净额 -55,034,697.62 1,178,049.25 -4,771.68% 主要系销售商品、提供 劳务收到的现金减少， 支付给职工以及为职工 支付的现金、支付其他 与经营活动有关的现金 增加 投资活动产生的现金流 量净额 -168,731,591.27 -28,346,936.65 502.63% 主要系公司本期使用募 集资金购买理财。 筹资活动产生的现金流 量净额 -164,509,327.01 23,022,078.99 -814.57% 主要系公司本期归还短 期借款、分配现金股利。 现金及现金等价物净增 加额 -388,275,194.34 -4,148,120.12 9,260.27% 主要系公司期初募集资 金到位，本期使用募集 资金导致现金及现金等 价物减少。 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 占比10%以上的产品或服务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分产品或服务 内燃机尾气后处 理系统 498,939,394.92 363,357,407.08 27.17% 8.07% 11.78% -2.42% 四、非主营业务分析 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 559,042.07 13.38% 系公司购买结构性存款理 财收到利息 否 公允价值变动损益 1,067,688.35 25.55% 系公司购买结构性存款计 否 提的利息 资产减值 1,531,186.27 36.64% 系公司本期销售存货，转回 部分存货跌价准备 否 营业外收入 0.00% 营业外支出 527,244.12 12.62% 主要系公司本期对外捐赠 否 资产处置收益 2,102,648.72 50.32% 主要系公司本期出售固定 资产 否 五、资产、负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 本报告期末 上年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比 例 金额 占总资产比 例 货币资金 128,434,055.13 7.03% 493,157,379.66 25.63% -18.60% 主要系公司本期使用募集资金补充 流动资金、购买理财产品、建设募投 项目、归还银行贷款所致。 应收账款 497,985,696.01 27.26% 447,384,106.68 23.25% 4.01% 合同资产 0.00% 0.00% 0.00% 存货 276,641,255.38 15.14% 179,314,054.41 9.32% 5.82% 主要系国际芯片短缺及受疫情影响， 公司对核心原材料进行了储备。 投资性房地产 4,032,027.92 0.22% 4,206,805.94 0.22% 0.00% 长期股权投资 0.00% 0.00% 0.00% 固定资产 407,231,524.34 22.29% 396,482,685.44 20.61% 1.68% 在建工程 58,828,026.76 3.22% 39,089,625.11 2.03% 1.19% 主要系建设募投项目，在建增加所 致。 使用权资产 2,908,808.38 0.16% 0.00% 0.16% 短期借款 83,019,805.56 4.54% 191,676,762.49 9.96% -5.42% 主要系本期归还了部分银行贷款。 合同负债 7,840,520.29 0.43% 19,571,214.33 1.02% -0.59% 长期借款 0.00% 0.00% 0.00% 租赁负债 1,272,997.89 0.07% 0.00% 0.07% 主要系本期公司执行了新租赁准则 所致。 预付账款 56,625,340.86 3.10% 33,532,546.70 1.74% 1.36% 交易性金融资产 111,067,688.35 6.08% 0.00% 6.08% 主要系本期购买了银行理财产品所 致。 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 3、以公允价值计量的资产和负债 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 期初数 本期公允价值 变动损益 计入权益的 累计公允价 值变动 本期计提的 减值 本期购买金额 本期出售金额 其他变动 期末数 金融资产 1.交易性 金融资产 （不含衍 生金融资 产） 0.00 1,067,688.35 200,000,000.00 90,000,000.00 111,067,688.35 上述合计 0.00 1,067,688.35 200,000,000.00 90,000,000.00 111,067,688.35 金融负债 0.00 0.00 其他变动的内容 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 4、截至报告期末的资产权利受限情况 项 目 期末账面价值 受限原因 货币资金 33,604,839.79 银行承兑汇票、信用证保证金、财产保全保证金 应收款项融资 81,407,527.59 银行承兑汇票质押物 投资性房地产-房屋建筑物 2,437,497.65 短期借款抵押物 投资性房地产-土地使用权 1,594,530.27 短期借款抵押物 固定资产-房屋建筑物 201,605,551.82 短期借款抵押物 无形资产-土地使用权 48,575,817.81 短期借款抵押物 合 计 369,225,764.93 六、投资状况分析 1、总体情况 □ 适用 √ 不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 被投资公司 名称 主要业务 投资 方式 投资 金额 持股比 例 资金来 源 合作方 投资期限 产品类 型 截至资产负 债表日的进 展情况 预计 收益 本期投 资盈亏 是否涉 诉 披露日期（如有） 披露索引（如有） 凯龙高科技 （长沙）有限 公司 主要从事内 燃机尾气污 染治理装备 的研发、生 产和销售。 新设 0.00 100.00% 自有资 金 无 2021年03月 31日至2071 年03月30日 股权 已完成工商 注册登记 0.00 0.00 否 2021年03月31 日 详见公司于2021年3月31 日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 披露的《关于全资子公司完 成工商注册登记的公告》 合计 -- -- 0.00 -- -- -- -- -- -- 0.00 0.00 -- -- -- 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目名称 投资方式 是否为固 定资产投 资 投资项 目涉及 行业 本报告期 投入金额 截至报告期 末累计实际 投入金额 资金来源 项目进 度 预计收益 截止报告 期末累计 实现的收 益 未达到计 划进度和 预计收益 的原因 披露日期（如 有） 披露索引（如有） 发动机尾气后 处理系统扩能 项目 自建 是 大气污 染治理 17,702,135.19 30,744,972.09 募集资金 71,522,877.36 0.00 不适用 2020年11月 30日 详见公司在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的《首 次公开发行股票并在创业板上市招股说 明书》 公司研发中心 建设项目 自建 是 大气污 染治理 40,061,579.09 89,820,464.18 募集资金 0.00 不适用 2020年11月 30日 详见公司在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的《首 次公开发行股票并在创业板上市招股说 明书》 年产200万升 柴油机排气细 微颗粒物 PM/PN净化关 键材料的研发 及产业化项目 自建 是 大气污 染治理 3,360,075.60 3,360,075.60 募集资金 15,600,000.00 0.00 不适用 2021年02月 05日 详见公司在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的《关 于变更募集资金用途及募集资金投资项 目实施地点的公告》 合计 -- -- -- 61,123,789.88 123,925,511.87 -- -- 87,122,877.36 0.00 -- -- -- 4、以公允价值计量的金融资产 √ 适用 □ 不适用 单位：元 资产类别 初始投资成本 本期公允价 值变动损益 计入权益的 累计公允价 值变动 报告期内购入金 额 报告期内售出金 额 累计投资收益 期末金额 资金来源 其他 200,000,000.00 1,067,688.35 0.00 200,000,000.00 90,000,000.00 559,042.07 111,067,688.35 募投资金 合计 200,000,000.00 1,067,688.35 0.00 200,000,000.00 90,000,000.00 559,042.07 111,067,688.35 -- 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 44,664.46 报告期投入募集资金总额 6,112.38 已累计投入募集资金总额 12,392.55 报告期内变更用途的募集资金总额 6,500 累计变更用途的募集资金总额 6,500 累计变更用途的募集资金总额比例 14.55% 募集资金总体使用情况说明 截至2021年6月30日，公司累计使用募集资金12,392.55万元，其中：置换预先投入的自筹资金4,853.69万元；直接投 入募集资金项目7,538.86万元。 截至2021年6月30日，加上利息收入91.50万元，减去手续费支出0.65万元，尚未使用募集资金总额为32,373.92万元， 其中用闲置募集资金暂时补充流动资金15,000.00万元，购买江苏银行股份有限公司镇江科技支行、中国农业银行股份有 限公司无锡锡山支行及江苏银行股份有限公司无锡诚业支行理财产品共计11,000.00万元，募集资金专户余额为 6,373.92 万元(注：募集资金专户余额包含了尚未支付的发行费用11.16万元)。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度(3) ＝(2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报 告期末 累计实 现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 发动机尾气后处理 系统扩能项目 是 33,364.46 26,864.46 1,770.21 3,074.49 11.44% 2022年 12月31 日 0 0 不适用 否 公司研发中心建设 项目 否 11,300 11,300 4,006.16 8,982.05 79.49% 2021年 12月31 日 0 0 不适用 否 年产200万升柴油机 排气细微颗粒物 PM/PN净化关键材 料的研发及产业化 项目 是 6,500 336.01 336.01 5.17% 2022年 02月28 日 0 0 不适用 否 承诺投资项目小计 -- 44,664.46 44,664.46 6,112.38 12,392.55 -- -- 0 0 -- -- 超募资金投向 无 合计 -- 44,664.46 44,664.46 6,112.38 12,392.55 -- -- 0 0 -- -- 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 不适用 项目可行性发生重 不适用 大变化的情况说明 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目 实施地点变更情况 适用 报告期内发生 公司董事会于2021年2月4日召开了第三届董事会第八次会议、第三届监事会第八次会议，审议通 过了《关于变更募集资金用途及募集资金投资项目实施地点的议案》，（1）董事会同意公司将“发动机 尾气后处理系统扩能项目”部分生产线变更至公司现有藕塘一期厂房内实施；（2）董事会同意公司将 “公司研发中心建设项目”实施地点由“无锡市惠山区钱桥街道庙塘桥藕杨路158号（南侧）”变更为“无 锡市惠山区钱桥街道锡宜高速北侧、龙源催化剂西侧”。 募集资金投资项目 实施方式调整情况 适用 报告期内发生 公司董事会于2021年2月4日召开了第三届董事会第八次会议、第三届监事会第八次会议，审议通 过了《关于变更募集资金用途及募集资金投资项目实施地点的议案》，同意公司将 “发动机尾气后处 理系统扩能项目”出现的约6,500.00万元暂时闲置募集资金，变更用于全资子公司蓝烽科技“年产200 万升柴油机排气细微颗粒物PM/PN净化关键材料的研发及产业化项目”。 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 适用 公司董事会于2020年12月28日召开了第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于以募集资金置 换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 4,853.69万元。 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 适用 2020年12月28日，公司第三届董事会第七次会议和第三届监事会第七次会议审议通过了《关于使用 部分暂时闲置的募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司拟使用不超过人民币1.5 亿元的闲置募集 资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起12个月，到期将归还至募集资金专户。截至 2021年6月30日，公司已将1.5亿元的闲置募集资金划出暂时补充流动资金。 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 不适用 尚未使用的募集资 金用途及去向 截止2021年6月30日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金15,000.00万元，购买理财产品 11,000.00万元，其余暂未使用的募集资金留存在各募集资金账户。 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 无 （3）募集资金变更项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 变更后的项 目 对应的原承 诺项目 变更后项目 拟投入募集 资金总额 (1) 本报告期实 际投入金额 截至期末实 际累计投入 金额(2) 截至期末投 资进度 (3)=(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本报告期实 现的效益 是否达到预 计效益 变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化 年产200万 升柴油机排 气细微颗粒 物PM/PN 净化关键材 发动机尾气 后处理系统 扩能项目 6,500 336.01 336.01 5.17% 2022年02 月28日 0 不适用 否 料的研发及 产业化项目 合计 -- 6,500 336.01 336.01 -- -- 0 -- -- 变更原因、决策程序及信息披露情况 说明(分具体项目) 变更原因：由于我国非道路移动机械国四标准实施时间推迟至2022年12月1日，使 得发动机尾气后处理系统扩能项目中计划的非道路移动机械国四尾气后处理系统生 产线暂时无需建设，本项目出现了约6,500.00万元暂时闲置募集资金，而蓝烽科技“年 产200万升柴油机排气细微颗粒物PM/PN净化关键材料的研发及产业化项目”急需建 设资金，为提高募集资金的使用效率，满足公司建设项目需要，提升公司经营效益， 公司拟将该6,500.00万元暂时闲置的募集资金，变更用于蓝烽科技“年产200万升柴 油机排气细微颗粒物PM/PN净化关键材料的研发及产业化项目”。 决策程序及信息披露情况：公司董事会于2021年2月4日召开了第三届董事会第八 次会议、第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于变更募集资金用途及募集资金 投资项目实施地点的议案》，同意公司将 “发动机尾气后处理系统扩能项目”出现的约 6,500.00万元暂时闲置募集资金，变更用于全资子公司蓝烽科技“年产200万升柴油机 排气细微颗粒物PM/PN净化关键材料的研发及产业化项目”。公告详见在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于变更募集资金用途及募集资金投资项目实 施地点的公告》 未达到计划进度或预计收益的情况 和原因(分具体项目) 不适用 变更后的项目可行性发生重大变化 的情况说明 不适用 6、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内委托理财概况 单位：万元 具体类型 委托理财的资金来 源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 逾期未收回理财已 计提减值金额 银行理财产品 募集资金 20,000 11,000 0 0 合计 20,000 11,000 0 0 单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 □ 适用 √ 不适用 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 □ 适用 √ 不适用 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 七、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 八、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类 型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 凯龙蓝烽 子公司 催化剂的研发、生产、 销售及售后服务。 115,000,000.00 389,573,302.50 261,469,530.61 123,728,167.79 25,481,387.84 21,640,162.81 凯龙宝顿 子公司 内燃机尾气后处理系 统配件产品的研发、 生产制造、销售和售 后服务。 5,000,000.00 46,595,354.24 27,448,298.01 29,810,361.91 3,630,399.98 3,630,399.98 凯龙长沙 子公司 内燃机尾气污染治理 装备的研发、生产和 销售。 50,000,000.00 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 九、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 十、公司面临的风险和应对措施 1、经济周期波动风险 内燃机尾气污染治理行业的最终下游客户，主要是道路车辆、非道路移动机械等制造企业，目前主要为汽车制造企业。报告 期内，本公司主导产品最中下游客户为商用车企业，商用车行业特别是重卡、轻卡产销量与宏观经济发展高度相关，如果商 用车行业特别是重卡、轻卡产销量收到宏观经济波动或行业自身调整的不利影响而需求放缓，将对公司的经营业绩和业务稳 定性产生不利影响。 应对措施：持续关注宏观经济和行业发展情况，做好前瞻性规划和部署。并且不断提高产品质量，优化产业结构，最大程度 减少宏观经济波动对公司业绩的影响。 2、新冠疫情风险 新冠疫情仍在全球范围内不断蔓延，虽然国内目前控制情况较好，但是仍有较大不确定性，可能会对公司生产经营造成不利 影响。 应对措施：严格执行有关部门的疫情防控要求，积极推广员工疫苗接种，保证公司生产经营能正常有序的进行。 3、产品质量风险 公司主导的内燃机尾气后处理系统的质量，需要满足国家内燃机排放标准以及公司与主机厂或整车厂签订的《质量协议》所 规定的产品技术质量要求。若公司产品在客户现场检测、售时/售后出现质量问题，将面临产品价格下调、买方索赔、支付 质量损失费直至被取消供应商资格等处罚。 应对措施：不断完善和贯彻质量管理体系，对研发、生产和销售中的每一个环节进行严格的质量把控。 4、原材料价格波动风险 今年以来，公司生产所需原材料钢材、铂、钯、铑等贵金属价格波动较大，原材料的价格波动将直接影响公司的生产成本和 营业利润。 应对措施：不断推进降本增效，一方面与供应商积极沟通，保证原材料的价格和供应稳定，另一方面与下游客户协商产品价 格以转嫁原材料价格上涨带来的成本增加。 5、行业政策变化风险 公司为大气污染治理行业，属于节能环保产业，其发展受到国家产业政策、环保政策的强力支持。2021年7月1日重卡“国六” 排放标准全面实施，使得公司在报告期内需要维持较高的研发投入，同时排放标准的升级也会影响到下游整车市场的销量， 对公司未来发展产生不确定性影响。 应对措施：不断提高科研实力和生产效率，争取在新排放标准实施后抢占更多市场份额。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提 供的资料 调研的基本情况索引 2021年02月23 日 公司二期5-2 会议室 实地调研 机构 国华人寿：石 亮；域秀资本： 徐俊哲；光大证 券：刘鹏翔；国 金证券：牛波、 杨翼荥；兴业证 券：戴畅、赵季 新 1、国六标准产品价格 跟国五标准产品价格 对比情况，公司整体 订单情况。 2、 公司目前和潍柴 动力的业务合作模 式。 3、公司的行业地位。 4、 公司客户拓展情 况。 5、 我国非道路移动 机械国四排放标准实 施情况。 www.cninfo.com.cn 2021年05月26 日 公司二期5-1 会议室 实地调研 机构 中信证券：董军 韬；中金公司： 张钰琪；方正证 券：王宁；国金 证券：牛波；华 银基金：叶芃； 上海耀之资产： 张艺凌 1.蓝烽科技生产经营 情况。 2.公司未来产能扩张 计划。 3.募集资金用途规 划。 4.公司国六产品进展 情况。 www.cninfo.com.cn 第四节 公司治理 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 会议决议 2021年第一次临时 股东大会 临时股东大会 50.14% 2021年01月14日 2021年01月14日 详见2021年1月14 日巨潮资讯网 （www.cninfo.com. cn)《2021年第一次 临时股东大会决议 公告》 2021年第二次临时 股东大会 临时股东大会 47.53% 2021年02月24日 2021年02月24日 详见2021年2月24 日巨潮资讯网 （www.cninfo.com. cn)《2021年第二次 临时股东大会决议 公告》 2020年度股东大会 年度股东大会 51.97% 2021年05月07日 2021年05月07日 详见2021年5月7 日巨潮资讯网 （www.cninfo.com. cn)《2020年度股东 大会决议公告》 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 朱建国 董事 离任 2021年02月11 日 因病去世 吴永兴 董事 被选举 2021年05月07 日 公司2020年度股东大会选举增补为公司非独立董事 李怀朝 副总经理 聘任 2021年02月04 日 第三届董事会第八次会议决定聘任 张军荣 副总经理 聘任 2021年02月04 日 第三届董事会第八次会议决定聘任 张军荣 副总经理 解聘 2021年03月16 日 因个人原因辞职 三、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 第五节 环境与社会责任 一、重大环保问题情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 □ 是 √ 否 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况 公司或子公司名称 处罚原因 违规情形 处罚结果 对上市公司生产经 营的影响 公司的整改措施 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 参照重点排污单位披露的其他环境信息 不适用 未披露其他环境信息的原因 公司及子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位，并且在日常生产经营中认真执行国家有关环境保护方面的法律法规。 报告期内，公司及子公司均不存在因违反环境保护相关法律法规而受到处罚的情况。 二、社会责任情况 公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。 第六节 重要事项 一、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及 截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类 型 承诺内容 承诺时间 承诺期 限 履行情况 收购报告书或权益变动报告书中所 作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 无锡市凯 成投资合 伙企业 （有限合 伙）;臧梦 蝶;臧小 妹;臧雨 芬;臧雨 梅;臧志成 股份限 售承诺 自发行人股票上市之日起三十六个 月内，不转让或者委托他人管理本 人（本企业）直接或间接持有的发 行人公开发行股票前已发行的股 份，也不由发行人回购本人（本企 业）直接或间接持有的发行人公开 发行股票前已发行的股份 2020年12 月07日 2023年 12月6 日 正常履行 中 安徽安华 创新风险 投资基金 有限公司; 北京嘉华 创业投资 有限公司; 常州厚生 投资有限 公司;常州 力合华富 创业投资 有限公司; 冠亚（上 海）股权 投资基金 合伙企业 （有限合 伙）;吉林 省融发企 业发展合 伙企业 （有限合 伙）;上海 启凤瑜翔 投资管理 中心（有 限合伙）; 苏州新联 科创业投 资有限公 股份限 售承诺 自发行人股票上市之日起十二个月 内，不转让或者委托他人管理本公 司直接或间接持有的发行人公开发 行股票前已发行的股份，也不由发 行人回购本公司直接或间接持有的 发行人公开发行股票前已发行的股 份 2020年12 月07日 2021年 12月6 日 正常履行 中 司;苏州新 麟创业投 资有限公 司;天津力 合创赢股 权投资基 金合伙企 业（有限 合伙）;无 锡金投产 业升级股 权投资基 金企业 （有限合 伙）;无锡 清源创新 创业投资 合伙企业 （有限合 伙）;徐翠 东;张志刚 无锡金投 控股有限 公司 股份限 售承诺 1、自发行人股票上市之日起三十六 个月内，不转让或者委托他人管理 本公司从公司实际控制人臧志成处 受让的50万股发行人公开发行股份 前已发行的股份，也不由发行人回 购本公司直接持有的发行人公开发 行股票前已发行的这50万股股份； 2、自发行人股票上市之日起十二个 月内，不转让或者委托他人管理本 公司持有的其余150.93万股发行人 公开发行股份前已发行的股份，也 不由发行人回购本公司直接持有的 发行人公开发行股票前已发行的 150.93万股股份。 2020年12 月07日 2023年 12月6 日 正常履行 中 无锡市凯 成投资合 伙企业 （有限合 伙）;臧梦 蝶;臧小 妹;臧雨 芬;臧雨 梅;臧志成 股份减 持承诺 在本人（本企业）所持发行人股票 锁定期结束后两年内，在符合相关 法律法规及规范性文件规定、不存 在违反本人（本企业）在发行人首 次公开发行股票时所作出的相关承 诺的条件下，本人（本企业）将部 分减持所持有的发行人首次公开发 行股票前已发行的股份。1、减持方 式：通过二级市场集中竞价交易方 式或大宗交易系统进行减持或深圳 证券交易所允许的其他转让方式； 2、减持价格：不低于发行人首次公 开发行股票的发行价格（指复权后 的价格，如发行人期间有派息、送 股、公积金转增股本、配股等除权、 除息情况的，则价格将进行相应调 整）；3、减持数量：在此期限内每 年累计减持比例不超过本人所持公 司股份数量的5%；4、减持期限： 本人（本企业）拟减持发行人股票 时，将提前三个交易日通知发行人 并予以公告。自公告减持计划之日 起六个月内减持完毕。 2020年12 月07日 2025年 12月6 日 正常履行 中 常州力合 华富创业 投资有限 公司;常州 清源创新 创业投资 合伙企业 (有限合 伙);常州 市力合清 源创业投 资合伙企 业（有限 合伙）;深 圳力合创 赢股权投 资基金合 伙企业 （有限合 伙）;苏州 新麟创业 投资有限 公司;天津 力合创赢 股权投资 基金合伙 企业（有 限合伙）; 无锡力合 清源创业 投资合伙 企业（有 限合伙）; 无锡清源 创新创业 投资合伙 企业（有 限合伙） 股份减 持承诺 在本企业（本公司）所持发行人股 票锁定期结束后两年内，在符合相 关法律法规及规范性文件规定的条 件下，本企业（本公司）将减持所 持有的发行人首次公开发行前已发 行的股份。1、减持方式：通过二级 市场集中竞价交易方式或大宗交易 系统进行减持；2、减持价格：不低 于发行人首次公开发行股票的发行 价格。（发行价格指复权后的价格， 如发行人期间有派息、送股、公积 金转增股本、配股等除权、除息情 况的，则价格将进行相应调整）；3、 减持数量：在此期限内每年累计减 持比例不超过本企业（本公司）所 持发行人股份数量的100%；4、减 持期限：本企业（本公司）拟减持 发行人股票时，将提前三个交易日 通知发行人并予以公告。自公告减 持计划之日起六个月内减持完毕。 2021年12 月07日 2023年 12月6 日 正常履行 中 臧梦蝶;臧 小妹;臧雨 芬;臧雨梅 股东一 致行动 承诺 本人作为凯龙高科技股份有限公司 （以下简称"公司"或"发行人"）的控 股股东、实际控制人的一致行动人， 根据《中国证监会关于进一步推进 新股发行体制改革的意见》等相关 规定，现就公司首次公开发行股票 并在深圳证券交易所创业板上市 （以下简称"首次公开发行股票"）事 项，承诺如下：一、本次发行前所 持股份的锁定承诺1、自发行人股票 上市之日起三十六个月内，不转让 或者委托他人管理本人直接或间接 持有的发行人首次公开发行股票前 已发行的股份，也不由发行人回购 本人直接或间接持有的发行人首次 公开发行股票前已发行的股份；2、 本人所持股票在锁定期满后两年内 减持的，其减持价格不低于发行价 （若因公司派发现金红利、送股、 转增股本、增发新股等原因进行除 权、除息的，须按照证券交易所的 2020年12 月07日 长期有 效 正常履行 中 有关规定作复权处理，下同）；发行 人上市后6个月内如发行人股票连 续20个交易日的收盘价均低于发行 价，或者上市后6个月期末收盘价 低于发行价，本人所持发行人股票 的锁定期限自动延长6个月。二、 关于持股意向及减持意向承诺 在本人所持发行人股票锁定期结束 后两年内，在符合相关法律法规及 规范性文件规定、不存在违反本人 在发行人首次公开发行股票时所作 出的相关承诺的条件下，本人将部 分减持所持有的发行人首次公开发 行股票前已发行的股份。1、减持方 式：通过二级市场集中竞价交易方 式或大宗交易系统进行减持或深圳 证券交易所允许的其他转让方式； 2、减持价格：不低于发行人首次公 开发行股票的发行价格（指复权后 的价格，如发行人期间有派息、送 股、公积金转增股本、配股等除权、 除息情况的，则价格将进行相应调 整）；3、减持数量：在此期限内每 年累计减持比例不超过本人所持公 司股份数量的5%；4、减持期限： 本人拟减持发行人股票时，将提前 三个交易日通知发行人并予以公 告。自公告减持计划之日起六个月 内减持完毕。三、关于避免同业竞 争承诺1、本人现时未生产、开发任 何与发行人及其下属子公司生产的 产品构成竞争或可能构成竞争的产 品，未直接或间接经营任何与发行 人及下属子公司经营的业务构成竞 争或可能构成竞争的业务，也未参 与投资任何与发行人及其下属子公 司生产的产品或经营的业务构成竞 争或可能构成竞争的其他企业。2、 自本承诺函签署之日起，本人将不 生产、开发任何与发行人及其下属 子公司生产的产品构成竞争或可能 构成竞争的产品，不直接或间接经 营任何与发行人及其下属子公司经 营的业务构成竞争或可能构成竞争 的业务，也不参与投资任何与发行 人及其下属子公司生产的产品或经 营的业务构成竞争或可能构成竞争 的其他企业。3、在本人与发行人存 在关联关系期间，本承诺函为有效 之承诺。如上述承诺被证明是不真 实的或未被遵守，本人将违反承诺 所获得的全部收益将归公司所有， 如本人未将违反本承诺收益上交发 行人，则发行人有权扣留应付本人 现金分红中与本人应上交发行人的 违反本承诺的收益金额相等的部 分，且本人将承担相应的法律责任。 四、关于本人所持股份的承诺 本 人作为发行人股东，真实、独立、 合法持有公司股份，不存在任何委 托、代持的行为；且不存在任何权 属纠纷、质押、冻结或其他有争议 的情形。五、关于不存在占用发行 人资金事项的承诺 1、截至本承诺 函出具之日，本人不存在占用发行 人及其子公司资金的情况；2、本人 将不以借款、代偿债务、代垫款项 或者其他方式占用发行人及其子公 司之资金，也不要求发行人及其子 公司为本人进行违规担保。如若发 生，本人愿意承担相应的法律责任。 六、其它承诺1、为避免公司的控制 权出现变更，保证公司长期稳定发 展，如本人通过二级市场集中竞价 出售股份的方式直接或间接出售公 司A股股份，本人不将所持公司股 份（包括通过其他方式控制的股份） 转让给与公司从事相同或类似业务 或与公司有其他竞争关系的第三 方。如本人拟进行该等转让，本人 将事先向公司董事会报告，在董事 会决议批准该等转让后，再行转让。 2、公司及其控股子公司不存在为本 人和本人关系密切的家庭成员及其 控制的企业承担债务、对相关债务 提供担保、抵押、质押情形。七、 关于未能履行承诺时的约束措施 如本人未能履行任一公开承诺（包 括"避免同业竞争的承诺"等），致使 投资者在证券交易中遭受损失的， 本人将接受如下约束措施：1、在公 司股东大会及中国证监会指定媒体 上公开说明未能履行、无法履行或 未能按期履行承诺的具体原因，并 向其他股东和社会公众投资者道 歉，并作出补充承诺或替代承诺；2、 本人未能遵守上述承诺事项的，则 本人违反承诺出售公司股票所获得 的全部收益将归公司所有，如本人 未将违规操作收益上交发行人，则 发行人有权扣留应付本人现金分红 中与本人应上交发行人的违规操作 收益金额相等的部分。3、如果因未 履行公开承诺事项，致使投资者在 证券交易中遭受损失的，承诺人将 依法赔偿投资者损失；特此承诺。 本公司 分红承 诺 （未完）  |