[中报]天臣医疗:天臣医疗2021年半年度报告
原标题:天臣医疗:天臣医疗2021年半年度报告 公司代码：688013 公司简称：天臣医疗 天臣国际医疗科技股份有限公司 2021年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、重大风险提示 公司已在本报告中阐述了公司在生产经营过程中可能面临的风险因素，敬请查阅本报告“第 三节 管理层讨论与分析”之“五、风险因素”部分。 三、公司全体董事出席董事会会议。 四、本半年度报告未经审计。 五、公司负责人陈望宇、主管会计工作负责人陈望宇及会计机构负责人（会计主管人员）田国 玉声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 六、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 七、是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用 √不适用 八、前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述，不构成对投资者的事实承诺，敬请投 资者注意投资风险。 九、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 十、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 十一、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十二、其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 ................................ ................................ ................................ ................................ ..... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................ ................................ ................................ . 5 第三节 管理层讨论与分析 ................................ ................................ ................................ ............. 8 第四节 公司治理 ................................ ................................ ................................ ........................... 24 第五节 环境与社会责任 ................................ ................................ ................................ ............... 27 第六节 重要事项 ................................ ................................ ................................ ........................... 29 第七节 股份变动及股东情况 ................................ ................................ ................................ ....... 50 第八节 优先股相关情况 ................................ ................................ ................................ ............... 56 第九节 债券相关情况 ................................ ................................ ................................ ................... 56 第十节 财务报告 ................................ ................................ ................................ ........................... 57 备查文件目录 报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件正本及 公告的原稿 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管 人员）签名并盖章的财务报表 公司第一届董事会第十六次会议资料、公司第一届监事会第十二次会 议资料 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司、天臣医疗、本公司 指 天臣国际医疗科技股份有限公司 英杰医疗 指 英杰医疗有限公司（Inspire Surgical Limited） 昆山分享 指 昆山分享股权投资企业（有限合伙）昆山分享股权投资企 业（有限合伙） 盛泉海成 指 苏州盛泉海成创业投资合伙企业（有限合伙） 盛泉万泽 指 苏州盛泉万泽创业投资合伙企业（有限合伙） 天臣意大利 指 Touchstone Medical Science S.r.l.（天臣医疗科技有限公 司），发行人位于意大利的全资子公司。 B. Braun 指 贝朗医疗，始创于1839年，总部位于德国梅尔松根，是 世界领先的专业医疗设备、医药产品以及手术医疗器械 制造商之一。 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 保荐机构 指 安信证券股份有限公司 《公司章程》 指 在江苏省市场监督管理局备案且现行有效的《天臣国际 医疗科技股份有限公司章程》 元、万元、亿元 指 人民币元，人民币万元，人民币亿元，文中另有说明的 除外。 吻合器 指 医学上使用的代替传统手工缝合的设备，主要工作原理 类似于订书机，通过向组织内击发植入金属钉对器官进 行组织离断、关闭及功能重建。 腔镜 指 腹腔镜、胸腔镜等医用内窥镜，一种常用的医疗器械， 经人体的天然腔道，或者是经微创小切口进入人体内， 导入到将检查或手术的器官，进行光学成像，从而为医 生提供疾病诊断的图像信息，并可在器械配合下进行手 术治疗。 CE 指 代表欧洲统一（Conformite Europeenne），CE认证为欧盟 产品安全强制性认证，通过认证的商品可加贴 CE 标志，表 示符合安全、卫生、环保和消费者保护等一系列欧洲指令 的要求，可在欧盟统一市场内自由流通。 NMPA 指 国家药品监督管理局 MDSAP 指 医疗器械单一审核方案，是美国（FDA）、澳大利亚 （TGA）、巴西（ANVISA）、加拿大（HC）、日本 （MHLW）五国的监管机构认可并加入的一套新的审核程 序。 PCT 指 《专利合作条约》（Patent Cooperation Treaty），是专利领 域的一项国际合作条约。根据PCT的规定，专利申请人可 以通过PCT途径递交国际专利申请，向多个国家申请专 利。 TST 指 一次性使用开环式微创肛肠吻合器，公司主要产品之 一。 TSTmega 指 一次性使用大视窗选择性切除肛肠吻合器，公司主要产 品之一。 CC 指 一次性使用包皮吻合器 APS 指 一次性使用自动荷包缝合器 CST 指 一次性使用大视窗自动保险型消化道吻合器 SELC 指 一次性使用渐变型腔镜用切割吻合器 KOL-Cecil 指 经肛荷包超大钉筒吻合器 CST-T 指 多适应症良性病治疗技术 术式 指 手术方式，治疗同一种疾病，可有不同的手术方式，需 结合具体条件进行选择。 围手术期 指 围绕手术的一个全过程，从病人决定接受手术治疗开始， 到手术治疗直至基本康复。 MWS 指 Meeting with engineers/surgeons，工程师/外科医生见面 会，即组织世界各地的外科医生与公司研发工程师进行 直接对话。 MVP 指 Minimum Viable Product，最小可行产品，即快速进行创意 验证，推动技术迭代更新，识别产品是否满足临床需求以 及能否创造商业价值。 活塞效应 指 由于吻合器钉筒内空间不足，使吻合区域的组织堆积、 重叠，导致击发过程中组织被推挤溢出从而造成吻合钉 成型不良的现象。 选择性切除术 指 选择性痔上粘膜切除钉合术，用TST吻合器将病变组织 有针对性地进行局部切除的微创手术方式，通常会降低 出血、疼痛、吻合口狭窄等并发症的发生。 RWS 指 Real World Study，真实世界研究，即在真实世界环境下收 集与患者有关的数据，通过分析，获得医疗产品的使用价 值及潜在获益或风险的临床证据，主要研究类型是观察性 研究，也可以是临床试验。 注：本报告中因四舍五入原因可能出现总数与合计尾数不符的情况。 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司基本情况 公司的中文名称 天臣国际医疗科技股份有限公司 公司的中文简称 天臣医疗 公司的外文名称 Touchstone International Medical Science Co., Ltd. 公司的外文名称缩写 Touchstone 公司的法定代表人 陈望宇 公司注册地址 苏州工业园区东平街278号 公司注册地址的历史变更情况 无 公司办公地址 苏州工业园区东平街278号 公司办公地址的邮政编码 215123 公司网址 www.touchstonesurgical.com 电子信箱 [email protected] 报告期内变更情况查询索引 - 二、 联系人和联系方式 董事会秘书（ 信息 披露 境内代表 ） 证券事务代表 姓名 陈望宇 杨彩红 联系地址 苏州工业园区东平街278号 苏州工业园区东平街278号 电话 0512-62991907 0512-62991907 传真 0512-62991902 0512-62991902 电子信箱 [email protected] [email protected] 三、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报、中国证券报、证券日报、证券时报 登载半年度报告的网站地址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司证券事务部 报告期内变更情况查询索引 - 四、 公司股票/存托凭证简况 (一) 公司股票简况 √适用 □不适用 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 及板块 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 科创板 天臣医疗 688013 - (二) 公司 存托凭证 简 况 □适用 √不适用 五、 其他有关资料 □适用 √不适用 六、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 营业收入 99,163,078.89 70,142,426.22 41.37 归属于上市公司股东的净利润 24,864,703.89 16,291,105.44 52.63 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润 18,733,763.47 13,309,634.13 40.75 经营活动产生的现金流量净额 26,643,042.38 15,470,566.93 72.22 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 479,985,529.72 465,892,646.85 3.02 总资产 504,852,576.28 485,243,095.67 4.04 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.31 0.27 14.81 稀释每股收益（元／股） 0.31 0.27 14.81 扣除非经常性损益后的基本每股收 益（元／股） 0.23 0.23 - 加权平均净资产收益率（%） 5.22 14.37 减少9.15个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净 资产收益率（%） 3.93 11.79 减少7.86个百分点 研发投入占营业收入的比例（%） 11.88 8.82 增加3.06个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 报告期内，公司加大研发投入，推动技术创新与产品迭代，积极拓展市场，不断扩大销售规 模，持续优化成本管控，加速促进经营业绩的增长。 2021年上半年营业收入9,916.31万元，较上年同期增长41.37%，主要系报告期内经营规模 扩大，腔镜吻合器类等产品销售收入增长所致。2021年上半年实现归属于上市公司股东的净利 润2,486.47万元，同比增长52.63%，主要系本期销售额增长所致。另外，公司实施《2021年限 制性股票激励计划》产生的股份支付费用影响金额为514.83万元，在不考虑股份支付费用影响的 情况下，上半年实现归属于上市公司股东的净利润为3,001.30万元，同比增长84.23%。2021年 上半年实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为1,873.38万元，同比增长40.75%， 在不考虑股份支付费用影响的情况下，上半年实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净 利润为2,388.21万元，同比增长79.43%。经营活动产生的现金流量净额同比增长72.22%，主要 系经营规模扩大带来的资金量增长。 七、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 八、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 399,064.08 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业 务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准 定额或定量持续享受的政府补助除外 1,828,590.06 委托他人投资或管理资产的损益 4,750,429.57 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务 外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易 性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动 损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资 产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权 投资取得的投资收益 494,091.23 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -312,521.96 所得税影响额 -1,028,712.56 合计 6,130,940.42 九、 非企业会计准则业绩指标说明 □适用 √不适用 第三节 管理层讨论与分析 一、 报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 （一）主要业务： 公司是一家专注于高端外科手术吻合器研发创新和生产销售的高新技术企业。通过17年来 不断自主研发创新，公司已拥有管型吻合器、腔镜吻合器、线型切割吻合器、荷包吻合器和线型 缝合吻合器五大类产品，应用范围涵盖心胸外科、胃肠外科、肝胆脾胰外科、普外科、泌尿外科 等手术领域，随着业务的拓展和研发的进程，未来公司将会有更多围绕外科手术吻合的创新产品 推向市场。 1. 管型吻合器类 公司的管型吻合器类产品主要包括管型消化道吻合器、管型肛肠吻合器和管型泌尿吻合器三 个产品系列，用于腔道类组织的吻合。公司“一次性使用圆管型吻合器”在第六届国际发明展览会 上荣获金奖，相关专利“一种圆管型吻合器的钉头组件”被国家知识产权局授予“中国专利优秀奖”。 公司最新推出的一次性使用大视窗自动保险型消化道吻合器（CST）产品共获得了Red Dot Award（德国红点奖），iF Design Award（德国iF设计奖）和A’ Design Award（意大利设计大 奖）三个设计奖。 2. 腔镜吻合器类 微创腔镜吻合器类产品已成为公司收入的重要来源，该产品系列包括一次性使用腔镜用切割 吻合器和钉仓组件及系列迭代产品，用于心胸外科、胃肠外科、肝胆脾胰外科、普外科等各种微 创外科手术，进行组织的闭合、切除或器官功能重建。 3. 线型切割吻合器类 公司的线型切割吻合器类产品主要包括直线型切割吻合器产品系列，包括一次性使用直线型 切割吻合器和组件。产品用于胸外科的肺部肿瘤、肺大泡、食管肿瘤患者，以及普外科、胃肠外 科等胃肠道肿瘤及肥胖、代谢类手术中的消化道切除、重建及残端或切口的闭合。 4. 荷包吻合器类 公司的荷包吻合器类产品主要包括自动荷包缝合器产品系列，包括一次性使用自动荷包缝合 器。该产品供临床外科在各脏器组织上做荷包缝合用。 5. 线型缝合吻合器类 公司的线型缝合吻合器类产品主要包括直线型吻合器产品系列，包括一次性使用直线型吻合 器和组件。产品用于消化道重建及脏器切除手术中的残端或切口的闭合。 （二）经营模式： 经过长期探索和改进，公司建立了以研发创新为核心，品牌建设和市场推广为驱动，科学生 产制造和严格品质管控为保障的经营模式。公司始终坚持高质量的研发投入，包括人才引进、专 利布局、研发实验设施完善、研发管理模式创新等。不断提高创新研发能力，持续输出技术领先、 顺应市场发展趋势的新产品。同时，公司提前进行产品市场布局，通过持续的学术交流进行市场 教育，引导产品临床方向，不断提升品牌价值。 1．研发模式 公司采用以临床需求为导向的研发闭环模式，驱动因素包括来源于外部的需求驱动和竞争驱 动，以及产生自内部的目标驱动和文化驱动。 2．采购模式 公司采购主要包括定制化零部件等原材料采购和外协采购两类，贯穿研发和生产过程。公司 采购以研发及创新中心的供应链管理科为主导，以研发部门为主导的采购模式有利于加速研发技 术转化，提高研发效率。 公司采用总装和品质控制为主体的生产模式，利用长三角地区发达、成熟的产业配套优势， 采购自行设计的定制化零部件，经过进料检验、清洗、烘干、总装、吻合钉装载、测试、封装、 灭菌、成品检验等工序，最终形成合格的吻合器产品。 3．销售模式 公司产品销售以经销模式为主，且均为买断式经销 ， 均为公司自主品牌产品，销售区域分境 内 和 境外市场。公司制定了《代理商经销商管理制度》以加强对经销商的管理。为提高各经销商 的服务理念、服务技术和合规意识，更好地宣传公司产品，公司会不定期对经销商进行培训。此 外，报告期内，公司积极加强与终端医院的产学研 医 的 合 作。 在报告期内，公司积极 响应国家 集中带量采购政策 ， 不断建立、完善与经销商和终端医院等 合作伙伴的业务及学术 合作 模式。 （三）行业情况说明： 1. 行业情况 吻合器作为一种医疗手术器械，被广泛应用在外科手术中。随着现代科技和吻合器工艺技术 的不断进步，手术治疗需求的不断增长，尤其是微创手术治疗的不断增长，吻合器的市场规模仍 在持续 增长。 （ 1） 全球吻合器市场发展概况 根据丁香园《吻合器行业发展概况》，全球吻合器市场规模由 2015年的 73.64亿美元增长至 2019年 90.18亿美元，复合增长率约 5%。未来随着现代科技和吻合器工艺技术的不断进步，手 术治疗需求的不断增长，尤其是微创手术治疗的不断增长，吻合器的市场规模仍将继续增长。根 据预测， 2019-2024年，全球吻合器市场规模的复合增长率 5%，到 2024年全球吻合器市场规模 将达到 115.09亿美元 。 图： 2015-2024年全球吻合器市场规模 Chart Description automatically generated 数据来源：丁香园《吻合器行业发展概况》 （ 2） 我国 吻合器 市场发展概况 根据丁香园《吻合器行业发展概况》，我国吻合器市场规模由 2015年的 48.27亿元增长至 2019年的 94.79亿元，复合增长率为约 18%。随着我国人口老龄化的日益严重以及越来越多的人 患有心脑血管疾病、癌症和糖尿病等非传染性疾病，人们对非传染性疾病的预防和纠正治疗需求 将不断增加。此外，随着我国经济的不断增长，居民消费水平的不断提升，医疗改革的不断深化， 吻合器在外科手术中的使用率也有望进一步提升。因此，人们治疗需求和吻合器使用率的不断提 升，将推动我国吻合器市场保持快速增长。根据预测（注：因国家集中采购在吻合器领域的实施 政策尚未明朗，此为非国家集采下的预测数据），到 2024年中国吻合器市场规模将达到 190.58亿 元， 2019年 -2024年 复合 增长 率约 15%，比全球吻合器市场规模的复合增长率约高 10个百分点。 图： 2015-2024年中国吻合器市场规模 Chart, line chart Description automatically generated 数据来源：丁香园《吻合器行业发展概况》 2. 未来市场趋势 外科手术吻合器应用范围极其广泛，发展至今，已在心胸外科、胃肠外科、肝胆脾胰外科、 普外科、泌尿外科等众多临床科室的手术中充分应用并取得了良好的效果。作为一种使用过程中 需要直接与人体接触或深入体内的医疗器械，吻合器对治疗的精准性、安全性等产品性能要求极 高，这就对加强研发人员与医生的精准沟通，不断提升产品性能，提出了更高的要求。同时，减 少创伤、提升治疗效果是外科医生和企业面临的永恒课题。在微创术式的规范下，对患者进行最 小化损伤的疾病治疗，做到创伤小、出血少、恢复快、住院时间短等要求需要我们推出更精密更 微创的腔镜吻合器械。 我国已出台一系列鼓励创新医疗器械研发的政策，促进微创外科手术器械的发展。国家集中 带量采购政策鼓励更多使用国产医疗器械，进口替代趋势明显。 二、 核心技术与研发进展 1. 核心技术 及其 先进性 以及报告期内 的变化情况 本着“领先源于创新”的理念，公司自成立以来始终专注于高端外科手术吻合器的创新研发。 经过多年积累，公司逐步建立了管型吻合器、腔镜吻合器、直线型切割吻合器、荷包吻合器和线 型缝合吻合器五大产品技术平台和多项行业内领先的核心技术。 公司拥有的核心技术均来源于自主研发，其先进性如下： （1）无障碍吻合技术。公司开发的无障碍吻合技术主要用于保障吻合钉的稳定成型条件， 以使吻合钉在各种组织条件下成型一致，解决了管型吻合器在吻合过程中的“活塞效应”，已成为 管型吻合器类产品通用技术平台的核心技术。 （2）通用腔镜技术平台。腔镜切割吻合器为了适应不同组织宽度和厚度的手术要求，需要 使用不同缝合长度和钉成型高度的钉仓组件进行手术，目前市场竞争产品有组件及钉仓一体化更 换和仅更换钉仓两类，前者整体更换组件成本高昂，后者则无法适应不同宽度组织的低成本更换 需求。公司的通用腔镜技术平台，则实现了根据临床需求，可随意决定更换组件或钉仓的低成本 解决方案，是二代SELC产品的核心技术特性之一。 （3）选择性切割技术。公司开发的选择性切割技术在管型痔吻合器中展现出优异的产品性 能和临床价值。公司首创的选择性切除术实现了临床术式的创新，该技术应用于TST和 TSTmega系列产品，使医生能够通过术前诊断，根据病人的脱垂状态，主动选择单点、多点、以 及环形切除的手术方式，有效实现微创的治疗手段。同时，通过临床研究，该术式能够降低术后 出血、吻合口狭窄等并发症的发生率，并且保留健康组织，也缩短了康复时间，减轻了病人的痛 苦。 （4）旋转切割技术。公司自主研发的旋转切割技术攻克了组织安全有效切割的技术难题， 通过切刀固定角度往复旋转，模拟日常生活中用刀切割的真实场景，实现安全、可靠的组织切除， 有利于吻合后器械的顺利退出，保证吻合口完好，避免术中因组织切不断而造成的吻合口牵拉、 撕裂，提高了手术安全和成功率，具备技术独创性和先进性。 （5）全自动保险技术。自动保险是公司吻合器避免临床误击发、防止同一钉仓二次击发的 重要技术保障，报告期内，该技术已升级为全自动强制失效保险，进一步提高了产品和临床的安 全性，也提升了外科医生的使用体验。 （6）钉成型技术。公司自主开发的钉成型技术全面应用在各系列吻合器产品中，包括自耗 损制造工艺（Self-marring）和吻合时的钉成型技术,该技术也是公司的核心竞争力之一，其技术 特征主要表现在： A．自耗损制造工艺（Self-marring），公司吻合钉具有形状和尺寸一致性高，钉脚断面光滑 无毛刺，成型力离散度小的特点，为吻合时钉成型的稳定性提供了保证。 B．吻合时钉成型技术，公司吻合钉为类心型（APS系列专用）和类B型两种成型状态，钉 腿推出蜂窝槽时交错扎入组织并形成自锁，具有成型稳定一致性好，钉成型后强度高的特点。 （7）包皮吻合自动脱钉技术。蜂窝分段辅片、窄唇边和钉成型槽的设计构成了包皮吻合的 自动脱钉技术，应用于公司CC / SCC系列产品中，可以实现术后吻合钉自动快速脱落，减少返 院取钉，并达到有效止血，避免水肿和血肿等并发症发生，缩短包皮手术的围手术期。 2. 报告期内获得的研发成 果 报告期内，公司获得的研发成果主要如下： （1）取得包含专业儿童版系列型号的“一次性使用包皮环切吻合器”产品注册证； （2）新产品“一次性使用大视窗自动保险型消化道吻合器（CST）”、“一次性使用渐变 型腔镜用切割吻合器（SELC）”和“KOL-Cecil经肛荷包超大钉筒吻合器”完成研发量产转移； （3）第三代腔镜吻合器进入技术设计和样品验证阶段，新申请专利7件； （4）完成“CST-T多适应症良性病治疗技术”产品的立项，进入技术设计阶段，新申请专 利4件。 截至2021年6月30日，公司已拥有专利478项，其中发明专利266项，实用新型专利203 项，外观设计专利9项，商标36件。2021年1-6月，公司新申请专利11项，授权专利30项，新 申请商标4项。 报告期 内获得的知识产权列表 本期新增 累计数量 申请数（个） 获得数（个） 申请数（个） 获得数（个） 发明专利 - 4 613 266 实用新型专利 11 25 643 203 外观设计专利 - 1 75 9 软件著作权 - - - - 其他 - - 62 - 合计 11 30 1,393 478 注：“其他”是指PCT申请数量。 3. 研发投入情况表 单位：元 本期数 上期数 变化幅度 （%） 费用化研发投入 11,781,074.68 6,187,998.97 90.39 资本化研发投入 研发投入合计 11,781,074.68 6,187,998.97 90.39 研发投入总额占营业收入比例（%） 11.88 8.82 增加3.06个百分点 研发投入资本化的比重（%） 研发投入总额较上年发生重大变化的原因 √适用 □不适用 2021年上半年，公司大幅增加对研发项目的投入，包括研发人员数量、薪酬、材料以及股 份支付等。 研发投入资本化的比重大幅变动的原因及其合理性说明 □适用 √不适用 4. 在研 项目情况 √适用 □不适用 单位：万元 序号 项目名称 预计总 投资规 模 本期投 入金额 累计投入 金额 进展或阶 段性成果 拟达到目标 技术水平 具体应用前景 1 一次性使用渐变型腔镜 用切割吻合器（SELC） 1,200 293.43 1,215.01 已获欧盟 CE认证， NMPA注 册阶段 改善吻合口血供，降 低手术成本，提高产 品安全性 国内领先，国 际同等水平， 广泛应用于各类肺、消化 道良性及恶性病变的外科 手术 2 一次性使用儿童用包皮 吻合器 500 127.25 826.79 已获得欧 盟CE注 册，取得 “一次性 使用包皮 环切吻合 器”产品 NMPA注 册证 降低血肿和水肿并发 症发生率 国际领先水平 用于儿童泌尿外科包皮手 术的专用产品 3 三代腔镜切割吻合器和 钉仓组件 2,900 267.82 721.66 技术设计 及样品验 证阶段 减少手术创伤，缩短 围术期，降低并发症 发生率 国际领先，国 内空白、首创 产品 广泛应用于血管吻合及 肺、消化道良性及恶性病 变的外科手术 4 电动智能吻合器 2,690 338.73 338.73 技术设计 及样品验 证阶段 提升缝合过程稳定 性，改善医务工作者 使用体验，降低医生 的劳动强度 国内领先，国 际同等水平 广泛应用于各类肺、消化 道良性及恶性病变的外科 手术 5 CST-T多适应症良性病 治疗技术 790 150.87 150.87 技术设计 及样品验 证阶段 精准治疗肛肠良性 病，改善医生使用体 验，提高手术安全性 国内首创，国 际领先水平 广泛应用于肛肠良性病手 术治疗 合计 / 8,080 1,178.10 3,253.06 / / / / 5. 研发人员情况 单位:万元 币种:人民币 基本情况 本期数 上期数 公司研发人员的数量（人） 33 30 研发人员数量占公司总人数的比例（%） 16.84 16.39 研发人员薪酬合计 502.75 337.82 研发人员平均薪酬 15.23 11.26 教育 程度 学历 构成 数量（人 ） 比例 (%) 博士 0 0 硕士 9 27.27 本科 19 57.58 大专 5 15.15 高中及以下 0 0 合计 33 100 年龄结构 年龄 区间 数量（人 ） 比例 (%) 25岁以下 0 0 26-35岁 12 36.36 36-45岁 17 51.52 46岁以上 4 12.12 合计 33 100 6. 其他说明 □适用 √不适用 三、 报告期内核心竞争力分析 (一) 核心竞争力 分析 √适用 □不适用 1. 研发优势 作为一家立足于全球市场的高端外科手术吻合器公司，公司始终坚定技术创新的竞争策略， “自主创新，研发先行，专利布局”，自设立之初就着力构建知识产权壁垒。一方面在进军海外 市场前充分做好专利防御，另一方面运用庞大的专利池来巩固技术创新成果，形成公司的护城河。 截至2021年6月30日，公司拥有境内外专利478项，其中发明专利266项，覆盖中国、美国、 欧洲、日本、俄罗斯、巴西、加拿大、澳大利亚等国家和地区，有效突破了美国医疗器械巨头在 该领域垄断多年的知识产权壁垒。 截至2021年6月30日，公司与国内主要竞争企业已获授权的国内吻合器相关发明专利情况 如下： 编号 公司名称 已获授权的国内吻合器相关发明专利 数量（件） 1 天臣医疗 156 2 派尔特 86 3 瑞奇 37 4 风和 29 5 康迪 22 6 逸思 10 7 法兰克曼 4 注1：竞争企业国内发明专利数据来源于国家知识产权局网站。 注2：派尔特检索主体为“北京派尔特医疗科技股份有限公司”、“北京中法派尔特医疗设备有 限公司”和“派尔特(苏州)医疗科技有限公司”；瑞奇检索主体为“天津瑞奇外科器械股份有限公司”、 “瑞奇外科器械（中国）有限公司”和“瑞奇外科器械(北京)有限公司”；风和的检索主体为“江苏风 和医疗器材股份有限公司”和“江苏风和医疗器材有限公司”；康迪的检索主体为“常州市康迪医 用吻合器有限公司”；逸思的检索主体为“上海逸思医疗科技有限公司”和“逸思(苏州)医疗科技有 限公司”；法兰克曼检索主体为“苏州法兰克曼医疗器械有限公司”。 公司坚定不移地走自主研发道路，并注重产、学、研、医的结合，不断在研发过程中探索管 理机制创新，通过MWS（工程师/外科医生见面会）与MVP（最小可行产品）相结合的研发模 式，运用独特的PK机制提高研发效率，激发研发人员创新活力，促使研发体系高效运作并持续 转化为成果，驱动公司经营业绩高质量增长。 公司技术人才稳定性高，行业经验得到有效积累和传承，同时注重人才储备和技能培养，通 过导师制和轮岗制的方式培养复合型人才，形成了一支由结构工程、材料工程、分析工程、电子 工程、软件工程、工业设计工程和专利工程等专业领域技术和研发人员构成的研发团队，为公司 持续创新、长远发展提供了坚实保障。 2. 技术与产品优势 不同于多数国内吻合器厂商仿制跟随的技术特点，公司研发并非仅基于产品本身，而是将产 品技术研发和临床术式研发相结合，而临床术式的发展往往引领配套手术器械的迭代升级乃至代 际更替，体现了公司技术的原创性和前沿性。 经过多年深耕临床研究，公司已形成丰富的吻合器产品种类、独特的产品优势。公司对产品 技术细节精益打磨，始终以医生和病人需求为导向，深度挖掘临床痛点，不断优化使用性能。通 过技术的提前储备和迭代升级，公司各品类产品实现了进阶式发展。 3. 质量管控优势 公司一直专注于高端外科手术吻合器领域，掌握了吻合器产品的核心设计及制造技术，积累 了丰富的生产经验。在产品质量管控方面，公司基于ISO13485和GMP质量管理体系并严格按照 我国《医疗器械生产质量管理规范》等相关法规标准的要求，建立了完整、全面的质量管理体系， 涵盖了从产品研发到生产、销售及售后全过程的质量管理，也获得了欧盟、巴西和韩国等相关组 织机构认证，以及通过了医疗器械单一审核方案（MDSAP）的审核。 公司建立了专业化、分工明确的质量团队，在产品研发以及生产的进料检查、过程控制、成 品检测、生产环境等各个环节都采取了严格有效的质量监控手段，并使用专用检测设备，以保证 产品各个阶段的质量都能有效监控和追溯。公司导入了先进的智能化生产和检测设备，保证了产 品质量的稳定性、一致性及可追溯性。 4. 营销优势 目前公司已建立较为完善的营销体系。截至2021年6月30日，公司产品销往境外意大利、 西班牙、奥地利、巴西、韩国、英国、澳大利亚等36个国家和地区。境内市场方面，公司产品 在全国31个省、自治区和直辖市多家医院应用于临床。公司进一步深化与世界领先的专业医疗 设备及器械公司德国贝朗医疗（B. Braun）的业务合作，至2021年上半年与贝朗医疗进行合作的 国家达26个，比2020年增加4个国家，共同在上述国家推广销售天臣自主品牌吻合器产品。 公司营销团队通过参加或组织国内外知名学术会议、手术直播、培训等活动，紧密围绕终端 临床需求开展学术型营销，在疫情期间积极组织线上学术活动，使公司营业收入持续提升，提高 了公司品牌知名度，有更多优秀的经销商伙伴选择加入公司的营销网络，优化了公司经销商结构， 提升了公司的营销能力。 5. 品牌优势 品牌是一个企业研发技术水平、产品质量、服务能力、管理水平等要素的综合体现，是企业 在市场竞争中的软实力。作为科创板唯一的吻合器管线的上市公司，凭借过硬的产品质量及优良 的临床使用效果，在国内外形成了良好的品牌知名度和市场影响力。公司产品均为自主品牌，一 次性使用大视窗自动保险型消化道吻合器（CST）获得德国红点奖（Red Dot Award），德国iF 设计奖（iF Design Award）和意大利设计大奖（A’ Design Award ）三大国际设计奖。天臣医疗的 品牌在吻合器细分领域已成为中国制造高端医疗器械的代表，并在全球市场对国际品牌发起挑战。 (二) 报告 期内发生的导致公司核心竞争力受到严重影响 的 事件 、 影响分析 及 应对措施 □适用 √不适用 四、 经营情况的讨论与分析 2021年上半年，公司全体员工在董事会的领导下，按照既定的战略目标，始终坚持核心价 值观，围绕“业务流程数字化、管理信息化、产品智能化”的战略发展方向，进一步完善公司治 理，加强自身建设，逐步推进战略转型。同时，公司加大研发投入，推动技术创新与产品迭代， 积极拓展市场，不断扩大销售规模，持续优化成本管控，加速促进经营业绩的增长。 报告期内，公司实现营业收入9,916.31万元，较上年同期增长41.37%；实现归属于上市公司 股东的净利润2,486.47万元，同比增长52.63%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的 净利润为1,873.38万元，同比增长40.75%。 2021年上半年主要经营情况如下： 1．顺应行业形势变化、完善营销体系、积极开拓市场 报告期内，公司因应新冠疫情以及医疗行业政策改革的大环境，继续探索和完善新形势下的 营销管理体系，加强与终端医院的产学研医合作，建立集中带量采购政策背景下的销售模式，坚 持学术推广的品牌策略，不断完善与经销商和终端医院等合作伙伴的业务关系。 今年上半年，湖南省和福建省开展了集中带量采购。其中湖南省将四大类吻合器纳入带量采 购招投标范围，而腔镜类吻合器是全国范围内第一次被纳入带量采购，最终公司在本次湖南省集 中带量采购中腔镜类吻合器（A组-销售占比最大组）中标。另外，在福建省第二批医用耗材集 中带量采购中，公司痔吻合器（1组-销售占比最大组）中标。 报告期内公司持续积极开拓海外业务，进一步深化与世界领先的专业医疗设备及器械公司德 国贝朗医疗（B. Braun）的业务合作，与贝朗医疗合作的国家已达26个，比2020年增加4个国 家，共同在上述国家推广销售天臣自主品牌吻合器产品。 2．坚持创新驱动战略，并取得了积极的成果 公司研发和创新中心采用“临床洞察、开放竞争、快速迭代”的研发模式，专注于产品和技 术的创新开发。报告期内，公司大幅增加对研发项目的投入，研发投入11,781,074.68元，同比增 长90.39%；公司专利申请及核心技术不断突破，报告期内新申请专利11项，获得授权专利30 项，新申请商标4项。 公司“三代腔镜切割吻合器和钉仓组件”项目稳步推进，目前已完成技术方案的论证、主体 功能验证和专利布局，进入技术设计和样品验证阶段；“一次性使用儿童用包皮吻合器”项目， 已完成CE、NMPA和MDSAP注册，更多国家的注册在进行中；“电动智能吻合器”项目进入 技术设计和样品验证阶段；新产品“一次性使用大视窗自动保险型消化道吻合器（CST）”、 “一次性使用渐变型腔镜用切割吻合器（SELC）”和“KOL-Cecil经肛荷包超大钉筒吻合器”已 完成研发量产转移。 3．加强产品质量管控，推进生产流程智能化 报告期内，公司基于ISO13485质量管理体系并严格按照我国《医疗器械生产质量管理规范》 等相关法规标准的要求，进一步加强质量管控，不断完善质量管理体系，并确保质量管理体系的 有效运行。在获得了欧盟、巴西和韩国等相关组织机构认证后，又通过了医疗器械单一审核方案 （MDSAP）的审核。 同时，公司对标国际标准，加强质量体系建设，推动生产制造自动化、智能化发展，提高工 艺技术水平，强化质量意识。“生产自动化技术改造项目”按计划有序进行，部分设备已经进入 采购、安装阶段；同时开始客制化生产信息化管理系统（MES），以实现生产过程的有效管理、 控制和流程的自动追溯。保证了产品质量的稳定性、一致性及可追溯性，从而全面提升生产和质 量管理水平。 4．优化经营管理效率，促进业务高效协同，提升品牌形象 在现有信息化建设基础上，公司升级了网络、服务器等基础架构和服务，全面规划并开始实 施相关软件资源，进一步深化了客户关系管理系统（CRM）的应用，引入办公自动化协同工具， 使公司业务流程不断清晰，促进各部门内外的业务高效协同，提高了办公效率，为公司管理信息 化的战略目标实现打下坚实的基础。 结合后疫情时代国内医疗体系改革和未来发展趋势，公司强化与各学术组织的交流与合作， 通过参加或组织国内外知名学术会议、手术直播交流、培训、线上学术等活动，紧密围绕终端临 床需求开展小规模、多频次的学术研讨活动，并积极推进各产品线的临床真实世界研究 （RWS），提高了临床医生对公司产品的熟悉程度和服务满意度，有效提升了公司品牌知名度 及产品美誉度。 5．实施股权激励计划，加快人才建设和培养 人才是保障公司持续稳定成长的关键。公司注重人才储备和技能培养，并通过导师制和轮岗 制的方式培养复合型人才，进一步完善员工发展平台以吸引更多人才。 报告期内，公司完成了第一期股权激励方案，激励人数约占公司员工总数的37%，有利于健 全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动员工积极性，有效地将股东利益、公司利 益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，持续健康地实现经营目标 和发展战略。 报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未 来会有重大影响的事项 □适用 √不适用 五、 风险因素 √适用 □不适用 （一）核心竞争力风险 1. 研发失败风险 高端外科手术吻合器的研发具有技术壁垒高、研发周期长的特点。新产品开始研发至获批上 市程序较多、投入较高、周期较长，在此过程中，公司一方面可能面临自身研发方向出现偏差、 研发进程缓慢、研发所需材料供应不足、招收临床试验受试者遇到困难、试验未能获得理想的安 全性及有效性结果等风险；另一方面可能面临因境内外法律法规标准和相关监管部门要求的原因 导致产品临床试验或上市申请未能及时获得批准甚至无法获得批准的风险。该等风险均可能导致 产品研发成本增加，获批上市进程不及预期，甚至有可能在某个研发环节确认项目研发中止或失 败，进而影响产品上市推广进程，对公司经营业绩产生不利影响。 2. 技术未能形成产品或实现产业化的风险 公司一直重视、鼓励研发创新活动并逐年加大研发投入。报告期内，公司的研发支出为 11,781,074.68元，占同期公司营业收入的比例为11.88%，未来公司也将始终坚持研发投入。如 果公司的研发投入不能取得预期的技术成果并形成产品，或者新产品由于生产工艺、原材料供应 等原因无法实现产业化，或者新产品未能顺利得到市场认可，该等研发成果转化风险将使得前期 的资金投入无法按照预期或不能为公司带来收入和现金流，从而对公司的持续盈利能力带来不利 影响。 3. 技术更新迭代风险 随着外科手术吻合器行业的不断发展，产品新技术不断得到开发和应用，生产工艺水平持续 提升。同时，吻合器产品适用领域不断扩展，针对性也越来越强，这使得细分领域专业化需求越 来越高。如果无法持续引进和培养专业技术人才、无法掌握行业技术的发展趋势、技术进步缓慢、 科技成果不能快速转化、现有产品未能进行及时更新迭代，公司的业务发展可能会受到不利影响。 （二）招投标风险 境内市场，公司产品销售终端价格主要通过招投标确定，各地通过省市集中采购项目，经招 标流程确定挂网或中标产品范围及价格。境外市场，公司通过经销商销往公立医院的产品终端价 格主要通过招投标确定。 若未来公司产品在各省市集中采购招投标或者境外主要公立医院终端客户招投标中落标或中 标价格大幅下降，将可能对公司的销售收入及净利润产生不利影响。 （三）境外经营风险 公司境外销售的主要国家和地区包括意大利、西班牙、奥地利、巴西、韩国、英国等。同时， 公司在意大利设立了子公司，主要从事意大利及周边市场的开拓和客户维护。公司在境外开展业 务和设立机构需要遵守所在国家和地区的法律法规，如果境外业务所在国家和地区的法律法规、 产业政策或者政治经济环境发生重大变化，或因国际关系紧张、贸易制裁等无法预知的因素或其 他不可抗力等情形，可能对公司境外业务的正常开展和持续发展带来不利影响。 六、 报告期内主要经营情况 报告期内，公司实现营业收入9,916.31万元，较上年同期增长41.37%；实现归属于上市公司 股东的净利润2,486.47万元，同比增长52.63%；报告期末总资产50,485.26万元，较期初增长 4.04%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为1,873.38万元，同比增长40.75%。 具体参见本节“四、经营情况的讨论与分析”。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位 :元 币种 :人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（ %） 营业收入 99,163,078.89 70,142,426.22 41.37 营业成本 41,534,276.92 29,134,020.74 42.56 销售费用 15,896,744.72 11,266,437.05 41.10 管理费用 10,009,015.50 8,683,771.10 15.26 财务费用 -2,403,257.80 -1,236,201.38 不适用 研发费用 11,781,074.68 6,187,998.97 90.39 经营活动产生的现金流量净额 26,643,042.38 15,470,566.93 72.22 投资活动产生的现金流量净额 -91,413,709.30 -3,349,126.05 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 -16,000,000.00 不适用 营业收入变动原因说明 :主要系上年同期受新冠疫情影响较大的境外市场由于疫苗覆盖率逐渐增 加，医院手术陆续恢复，带动了国外销量的增长；而去年同期因疫情影响基本停滞的国内部分省 市快速恢复，手术量增长，特别是腔镜吻合器类产品较上年同期大幅增长所致。 营业成本变动原因说明 :主要系公司经营规模扩大，营业收入增加，营业成本相应增加。 销售费用变动原因说明 :主要系市场 推广费用、薪酬以及新增股份支付费用增加所致。 管理费用变动原因说明 :主要系薪酬以及新增股份支付费用所致。 财务费用变动原因说明 :主要系本期利息收入增加所致。 研发费用变动原因说明 :主要系本期研发投入以及新增股份支付费用增加所致。 经营活动产生的现金流量净额 变动原因说明 :主要系本期销售商品收到的现金增加所致。 投资活动产生的现金流量净额 变动原因说明 :主要系本期购买理财产品现金流出增加所致。 筹资活动产生的现金流量净额 变动原因说明 :主要系本期支付股利所致。 2 本期 公司 业务类型、 利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 金额 占利润总额的比例(%) 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 4,750,429.57 16.65 购买结构性理财产 品到期所获得收益 是 股份支付 5,148,333.36 18.05 实施《2021年限制 性股票激励计划》 是 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债 状况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期 末数占 总资产 的比例 （%） 上年期末数 上年期 末数占 总资产 的比例 （%） 本期期 末金额 较上年 期末变 动比例 （%） 情况说明 货币资金 48,215,640.53 9.55 126,781,547.45 26.13 -61.97 主要系报告 期内结构性 存款增加所 致。 交易性金 融资产 347,051,856.98 68.74 252,557,765.75 52.05 37.41 主要系报告 期内结构性 存款未到期 所致。 应收账款 4,594,374.03 0.91 3,236,092.55 0.67 41.97 主要系报告 期内部分销 售款尚未到 回款期所 致。 其他应收 款 639,719.96 0.13 288,742.79 0.06 121.55 主要系报告 期内保证金 及员工备用 金增加所 致。 其他流动 资产 472,485.34 0.09 995,515.23 0.21 -52.54 主要系报告 期内待抵扣 进项税减少 所致。 递延所得 税资产 773,815.97 0.15 20,747.59 0.00 3,629.67 主要系报告 期内可抵扣 暂时性差异 增加所致。 其他非流 动资产 1,000,141.04 0.20 549,851.04 0.11 81.89 主要系报告 期内预付款 项增加所 致。 长期待摊 费用 38,401.44 0.01 3,742.12 0.00 926.19 主要系报告 期内长期服 务费增加所 致。 应付账款 8,727,577.80 1.73 3,065,594.77 0.63 184.69 主要系报告 期内未到账 期的应付货 款增加所 致。 预收账款 1,062,538.66 0.21 277,878.75 0.06 282.37 主要系报告 期内预收款 项增加所 致。 应交税费 4,038,043.75 0.80 2,346,238.07 0.48 72.11 主要系报告 期内预提所 得税所致。 其他流动 负债 46,257.14 0.01 不适用 主要系报告 期内预合同 负债包含的 待转销项税 额增长所 致。 递延所得 税负债 157,778.55 0.03 83,664.86 0.02 88.58 主要系报告 期内应纳税 暂时性差异 增加所致。 其他说明 无 2. 境外资产 情 况 √适用 □不适用 (1) 资产规模 其中：境外资产15,948,974.46（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例为3.16%。 (2) 境外资产相关说明 □适用 √不适用 3. 截至报告期末主要资产受限情 况 □适用 √不适用 4. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 □适用 √不适用 (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 √适用 □不适用 截至2021年6月30日，公司交易性金融资产余额34,705.19万元，系购买的结构性存款、 理财产品。 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产 347,051,856.98 252,557,765.75 其中： 银行理财产品 347,051,856.98 252,557,765.75 合计 347,051,856.98 252,557,765.75 (五) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 截至 报告期末 ， 公司共拥有 1家全资子公司 ， Touchstone Medical Science S.r.l（天臣医疗科 技有限公司）， 无参股公司 和分公司 ， 子公司 具体情况如下 ： 公司名称 Touchstone Medical Science S.r.l.（天臣医疗科技有限公司） 公司类型 有限责任公司 董事 陈望东 注册资本 10,000欧元 成立日期 2015年4月1日 主要生产经营地 意大利 主营业务 外科医疗手术器械相关产品的销售和技术咨询 与公司主营业务的关 系 天臣意大利主要负责天臣意大利及周边市场的产品销售和客户维护 天臣意大利 报告期内 主要财务数据情况如下： 单位：万 欧 元 项目 2021年06月30日/2021年上半年度 总资产 207.50 所有者权益 -26.31 净利润 -1.89 注： 上述财务数据均已按照企业会计准则和本公司会计政策的规定编制并包含在本公司的合 并财务报表中。 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 七、 其他披露事项 □适用 √不适用 第四节 公司治理 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定 网站的查询索引 决议刊登的披 露日期 会议决议 2021年第一次 临时股东大会 2021年4月22 日 www.sse.com.cn 2021年4月23 日 审议通过《关于公司 〈2021年限制性股票 激励计划（草案）〉 及其摘要的议案》 《关于公司〈2021年 限制性股票激励计划 实施考核管理办法〉 的议案》《关于提请 股东大会授权董事会 办理股票激励相关事 宜的议案》 2020年年度股 东大会 2021年5月28 日 www.sse.com.cn 2021年5月29 日 审议通过《关于<公 司2020年年度董事会 工作报告>的议案》 《关于<公司2020年 年度监事会工作报 告>的议案》《关于< 公司2020年年度财务 决算报告>的议案》 《关于<公司2021年 年度财务预算报告> 的议案》《关于<公 司2020年年度报告及 摘要>的议案》《关 于<公司2020年年度 利润分配预案>的议 案》《关于公司续聘 2021年年度审计机构 的议案》《关于公司 2021年年度董事薪酬 的议案》《关于公司 2021年年度监事薪酬 的议案》 表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用 √不适用 股东大会情况说明 □适用 √不适用 二、 公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员变动情况 √适用 □不适用 姓名 担任的职务 变动情形 张晓宇 董事会秘书、财务总监 离任 公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员变动的情况说明 √适用 □不适用 报告期内，公司董事会秘书、财务总监张晓宇先生因个人原因辞去相关职务，离职后，张晓 宇先生不再担任公司任何职务。董事会同意张晓宇先生辞去职务后，由公司董事长代行董事会秘 书、财务总监职责，直至公司聘任新任董事会秘书、财务总监，该事项不会影响公司的正常生产 运营活动。具体内容详见公司2021年6月2日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的 《关于董事会秘书、财务总监辞职的公告》（公告编号：2021-025）。 公司核心技术人员的认定情况说明 √适用 □不适用 公司核心技术人员的认定依据和范围： （1）拥有与公司业务相匹配的教育背景和丰富的研发和技术经验，具备较强的创新能力； （2）参与公司吻合器产品的研发过程，在战略研发、知识产权及创新，以及技术开发等工 作中担任重要职务； （3）认可公司的文化价值观，并在历年的研发项目中，高输出，高绩效。 根据上述标准，公司综合考虑相关人员的工作职责、绩效表现、专业能力、研发经验以及在 公司产品研发过程中所承担的角色及贡献程度，确定的核心技术人员。 三、 利润分配或资本公积金转增预案 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） - 每10股派息数(元)（含税） - 每10股转增数（股） - 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 无 四、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 1、2021年4月6日，公司召开第一届董事会第十二次会议，会议审 议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的 议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的 议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议 案》等议案。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是 否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。 同日，公司召开第一届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司 <2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司 <2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实 公司<2021年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会 对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。 2、2021年4月7日，公司披露了《关于独立董事公开征集委托投票 权的公告》（公告编号：2021-009），根据公司其他独立董事的委托，独 立董事金文龙先生作为征集人就2021年第一次临时股东大会审议的公司 2021年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。 3、2021年4月7日至2021年4月16日，公司对参与本激励计划激 励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，没有任何组织 或个人提出异议或不良反映，无反馈记录。2021年4月17日，公司披露 了《天臣国际医疗科技股份有限公司监事会关于公司2021年限制性股票 激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2021- 010）。 4、2021年4月22日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议 通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议 案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议 案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的 议案》，并于2021年4月23日披露了《关于公司2021年限制性股票激励 计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编 号：2021-012）。 5、2021年4月22日，公司召开第一届董事会第十三次会议与第一届 监事会第十次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议 案》。公司独立董事发表了独立意见，认为授予条件已经成就，首次授予 激励对象主体资格合法有效，确定的首次授予日符合相关规定；监事会对 授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。 www.sse.com.cn (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 第五节 环境与社会责任 一、 环境信息情况 (一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其 主要 子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 (二) 重点排污单位之外的公司的环保情况说明 √适用 □不适用 1. 因环境问题受到行政处罚的情况 □适用 √不适用 2. 参照 重点排污单位 披露其他环境信息 √适用 □不适用 公司专注于高端外科手术吻合器研发创新和生产销售，所处行业不属于重污染行业。报告期 内，公司在生产经营过程中产生的污染物较少，主要污染物来源和具体治理措施情况如下： 污染物类型 主要来源 处理方式 废水 清洗废水、生活污水 接入园区污水处理厂集中处理 固废 生活垃圾 由环卫部门清运 废气 无生产性废气排放 / 实验室废弃化学品 实验 委托具备资质的第三方运输和收集 报告期内，公司严格遵守国家及地方有关环境保护方面的法律、法规及规范性文件的规定， 依法履行各项环保义务，不存在因违反相关环保规定而受到处罚的情形，亦不对环境造成大的影 响。 3. 未披露其他环境信息的原因 （未完）  |