[中报]博力威:广东博力威科技股份有限公司2021年半年度报告
原标题:博力威:广东博力威科技股份有限公司2021年半年度报告 公司代码：688345 公司简称：博力威 广东博力威科技股份有限公司 2021年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 重大风险提示 公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的主要风险，敬请查阅本报告“第三 节 管理层讨论与分析”之“五、风险因素”。敬请投资者注意投资风险。 三、 公司全体董事出席董事会会议。 四、 本半年度报告未经审计。 五、 公司负责人张志平、主管会计工作负责人魏茂芝及会计机构负责人（会计主管人员）刘志德 声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 六、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 七、 是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用 √不适用 八、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成本公司对投资者的承诺，敬请 投资者注意投资风险。 九、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 十、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 十一、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十二、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 ................................ ................................ ................................ ................................ ..... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................ ................................ ................................ . 5 第三节 管理层讨论与分析 ................................ ................................ ................................ ............. 7 第四节 公司治理 ................................ ................................ ................................ ........................... 19 第五节 环境与社会责任 ................................ ................................ ................................ ............... 21 第六节 重要事项 ................................ ................................ ................................ ........................... 23 第七节 股份变动及股东情况 ................................ ................................ ................................ ....... 42 第八节 优先股相关情况 ................................ ................................ ................................ ............... 49 第九节 债券相关情况 ................................ ................................ ................................ ................... 49 第十节 财务报告 ................................ ................................ ................................ ........................... 50 备查文件目录 载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并 盖章的财务报告 报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正文 及公告的原稿 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司、本公司、博力威 指 广东博力威科技股份有限公司 昆仑鼎天 指 深圳昆仑鼎天投资有限公司，公司控股股东 博广聚力 指 珠海博广聚力企业管理合伙企业（有限合伙），公司 股东 乔戈里 指 珠海乔戈里企业管理合伙企业（有限合伙），公司股 东 博力威新能源 指 东莞博力威新能源有限公司，公司全资子公司 凯德新能源 指 东莞凯德新能源有限公司，公司全资子公司 香港博力威 指 香港博力威有限公司，公司全资子公司 博力威欧洲 指 Greenway Battery Europe，博力威电池欧洲有限公 司，公司子公司 VIRIDUS 指 Viridus Manufacturing A/S，公司控股孙公司 广东凯德 指 广东凯德能源科技有限公司，公司实际控制人曾经控 制的企业 宁德时代 指 宁德时代新能源科技股份有限公司 比亚迪 指 比亚迪股份有限公司 ATL 指 新能源科技有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 《公司章程》 指 《广东博力威科技股份有限公司章程》 股东大会 指 广东博力威科技股份有限公司股东会 董事会 指 广东博力威科技股份有限公司董事会 监事会 指 广东博力威科技股份有限公司监事会 上交所 指 上海证券交易所 国家统计局 指 中华人民共和国国家统计局 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 元、万元 指 人民币元、万元 锂离子电池/锂电池/锂电 指 一种正极主要由锂金属氧化物制成，负极主要由石 墨、硅、锂合金等材料制成，电解液为非水类有机溶 剂的蓄电池 锂离子电容器 指 混合型电化学电容器，是一种介于超级电容器和电池 之间的新型贮能器件 电动轻型车 指 包括电动二轮车、三轮车及微型电动汽车等 电动两轮车 指 包括《电动自行车通用技术条件（GB17761-2018）》 规定的电动自行车以及《摩托车和轻便摩托车术语 （GB/T5359-2019）》规定的电动轻便摩托车以及电动 摩托车的二轮车型 电动自行车 指 以车载蓄电池作为辅助能源，具有脚踏骑行能力，能 实现电助动或/和电驱动功能的两轮自行车 电动汽车/新能源汽车 指 包括电动乘用车及电动商用车 BMS 指 Battery Management System，电池管理系统，用于 智能化管理及维护各个电池单元，防止电池出现过充 和过放，延长电池的使用寿命，监控电池的状态 比能量 指 电池单位质量或单位体积所能输出的电能 PCB 指 Printed Circuit Boards，印刷电路板，是电子元器 件电气连接的载体 SMT 指 Surface Mounted Technology，表面封装技术，一种 将无引脚或短引线表面组装元器件安装在印制电路 板的表面或其它基板的表面上，通过再流焊或浸焊等 方法加以焊接组装的电路装连技术 RoHS 指 Restriction of Hazardous Substances，《关于限 制在电子电气设备中使用某些有害成分的指令》 TUV 指 Technischer überwachungs Verein（德语），在英语 中意为技术检验协会（Technical Inspection Association）。TUV标志是德国TUV专为元器件产品 定制的一个安全认证标志，在欧洲得到广泛接受 本报告中所有数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司基本情况 公司的中文名称 广东博力威科技股份有限公司 公司的中文简称 博力威 公司的外文名称 Guangdong Greenway Technology Co.,Ltd 公司的外文名称缩写 Greenway 公司的法定代表人 张志平 公司注册地址 东莞市东城街道同沙新工业园 公司注册地址的历史变更情况 不适用 公司办公地址 东莞市东城街道东城科技园 公司办公地址的邮政编码 523129 公司网址 http://www.greenway-battery.com 电子信箱 [email protected] 报告期内变更情况查询索引 不适用 二、 联系人和联系方式 董事会秘书（ 信息 披露 境内代 表 ） 证券事务代表 姓名 魏茂芝 于锦 联系地址 东莞市东城街道东城科技园 东莞市东城街道东城科技园 电话 0769-27282088-889 0769-27282088-889 传真 0769-22290098 0769-22290098 电子信箱 [email protected] [email protected] 三、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券 时报》 登载半年度报告的网站地址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 东莞市东城街道东城科技园 报告期内变更情况查询索引 不适用 四、 公司股票/存托凭证简况 (一) 公司股票简况 √适用 □不适用 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 及板块 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 科创板 博力威 688345 不适用 (二) 公司 存托凭证 简 况 □适用 √不适用 五、 其他有关资料 □适用 √不适用 六、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上 年同期增减 (%) 营业收入 1,021,437,436.48 539,462,807.76 89.34 归属于上市公司股东的净利润 85,478,038.27 51,928,521.38 64.61 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润 86,466,387.05 51,316,262.83 68.50 经营活动产生的现金流量净额 96,035,194.83 56,891,913.51 68.80 本报告期末 上年度末 本报告期末比 上年度末增减 (%) 归属于上市公司股东的净资产 1,100,901,345.41 435,269,579.20 152.92 总资产 1,973,405,733.96 1,071,977,342.34 84.09 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 基本每股收益（元／股） 1.14 0.69 65.22 稀释每股收益（元／股） 1.14 0.69 65.22 扣除非经常性损益后的基本每股收 益（元／股） 1.15 0.68 69.12 加权平均净资产收益率（%） 17.88 15.36 增加2.52个百 分点 扣除非经常性损益后的加权平均净 资产收益率（%） 18.09 15.18 增加2.91个百分 点 研发投入占营业收入的比例（%） 3.67 3.80 减少0.13个百分 点 公司主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 报告期内下游市场需求旺盛，公司积极开拓市场，国内、国外市场产销量都较去年同期有较 大的增长，使得营业收入、归属于上市公司股东的净利润、经营活动产生的现金流量净额、每股 收益等指标较去年同期有较大幅度的增长。 七、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 八、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 -939,192.95 第十节、七、73和75 计入当期损益的政府补助， 但与公司正常经营业务密切 相关，符合国家政策规定、 按照一定标准定额或定量持 续享受的政府补助除外 635,440.81 第十节、七、67 除上述各项之外的其他营业 外收入和支出 -765,906.68 第十节、七、74和75 少数股东权益影响额 所得税影响额 81,310.04 合计 -988,348.78 九、 非企业会计准则业绩指标说明 □适用 √不适用 第三节 管理层讨论与分析 一、 报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 （一）所属行业情况说明 公司主要从事锂离子电池的研发、生产和销售。根据中国证监会《上市公司行业分类指引》 （2012年修订），公司属于“C 制造业”中的子类“C38 电气机械及器材制造业”；根据国家 统计局发布的《国民经济行业分类》（GB/T 4754-2017），公司所处行业为“C 制造业”中的 “C38 电气机械及器材制造业”中的小类“C3841 锂离子电池制造”；根据《战略性新兴产业分 类（2018）》（国家统计局令第23号），公司属于“新一代信息技术产业”之“电子核心产 业”之“高储能和关键电子材料制造”。根据《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐 暂行规定》，公司属于节能环保领域动力电池细分行业的科技创新企业。近年来，得益于国家政 策对新能源交通工具产业的大力支持,我国动力锂离子电池产业发展迅猛。随着消费需求持续升 级，锂离子电池产业将迎来更大发展空间。 （二）主营业务情况说明 公司是一家以锂离子电池研发、制造和销售为基础的高科技企业，是“中国锂电池出口前 20强企业”和“中国电池百强企业”。自2010年成立以来，公司紧紧围绕国家新能源及节能环 保战略规划，结合自身技术优势，专注于锂离子电池的研发、制造和销售，主营业务未发生重大 变化。2017年公司收购凯德新能源，实现了从锂离子电池组制造到电芯生产的后向一体化发 展，形成了以电池管理系统开发为核心，集锂离子电芯研发生产、电池组结构设计、电池保护板 设计制造、成品组装为一体的完整制造体系。 2021年1－6月，公司实现营业总收入102,143.74万元，同比增长89.34%，归属于母公司 股东的净利润为8,547.80万元，同比增长64.61%,。在市场竞争不断扩大的环境下，公司依靠 成熟的锂离子电池研发、制造体系，为客户提供锂离子电池组和锂离子电芯产品，以获取利润。 研发方面，公司具有较强的产品研发能力，拥有锂离子电池制造领域的成熟技术体系和自主知识 产权，具备从项目评估、方案设计、电芯配套、BMS研发，到SMT、电池组装生产、产品检验、 售后服务等方面为客户提供全方位锂离子电池智能制造服务的能力。采购方面，主要根据公司生 产和销售计划进行，公司通过评估和考核程序遴选合格供应商，并通过技术合作、长期协议等方 式与供应商紧密合作；生产销售方面，公司综合考虑客户需求安排生产，根据客户的采购合同及 具体订单需求，向客户提供相应产品及售后服务。报告期内，公司的经营模式未发生重大变化。 二、 核心技术与研发进展 1. 核心技术 及其 先进性 以及报告期内 的变化情况 1.1核心技术情况 （1）电池组智能管理技术 电池组智能管理技术由软件系统控制和硬件功能管理实现。软件系统控制主要体现在电池管 理系统开发方面；硬件功能管理主要体现在电池保护板电路设计方面。 ①电池管理系统开发技术 电池管理系统是管理和监控电池组的中枢，管理、维护、监控电池组各模块，防止电池过充 电或过放电，在保障电池组安全和提高电池组使用寿命两方面具有无法替代的核心地位。公司通 过多年研究探索，自主开发了各类型的电池管理系统，从多方面提高电池性能，使电池管理更加 智能化。 ②电池保护板电路设计技术 电池保护板主要用于识别电压、电流等重要参数，防止过度充电、过度放电、电流过大以及 短路造成电芯爆炸或损害电芯性能、缩减电芯寿命。经过多年研发，公司自主掌握了电池保护板 电路设计技术，在电压和电流识别、电压和电流稳定、多状态识别、降低电路功耗等方面形成了 专有技术，确保公司锂离子电池组的安全性。 公司自主设计的端口多级保护电路，可对端口电路提供三级安全保护，结构简单、实用性 强、响应速度快、稳定可靠；自主设计的通信唤醒电路，使得CAN总线芯片不必时刻处于待机状 态，降低了电路的能量损耗；自主设计的双通道模拟选择电路，提高了通道切换时信号的稳定 性；自主设计的BMS保护电路，提高了电路的可靠性和稳定性。 （2）电池组关键结构件设计技术 结构件是锂离子电池组的关键部件，主要功能系保护锂离子电芯和电池管理系统，对电池安 全性及可靠性起到至关重要的作用。公司电池组关键结构件设计技术表现在以下方面： ①高安全性防蔓延结构件 安全性是锂离子电池最核心、最重要的品质。因锂离子电池内部短路、不合理的使用、制造 缺陷或将锂电池放到极端的外界温度中等，都可能促使锂离子电池发生热失控，引发安全事故。 在热失控中，单颗电芯温度升高会导致周围电芯温度同样升高，从而热失控蔓延至整个电池包， 导致使用此电池包的外部系统遭受广泛损害。公司通过分析锂离子电池组热失控机理，经过多轮 验证、分析，最终成功研发出高安全性防蔓延结构件并实现产品应用，同时解决从局部蔓延到整 体和从电池外部蔓延到内部的热失控问题。 ②抗震防摔结构件 锂离子电池是电动轻型车的重要部件，相比于电动汽车、消费电子产品或储能产品，电助力 自行车、电动越野摩托车等电动两轮车的使用环境较为恶劣，经常在颠簸不平的路面上行驶，易 发生内部结构失效导致短路从而引发安全问题，因此电池组内部结构的稳定性十分重要。公司通 过探索研究，自主开发出一种保护锂电池安全的新型结构，使电池组可以有效满足高频震动及跌 落测试的要求。 ③防爆防水保护壳 锂离子电池组的防爆防水性能是衡量锂离子电池安全性及可靠性的重要因素。由于使用不当 或外力破坏，当电芯外部发生短路，电子组件又未能切断回路时，电芯内部会产生高热，导致电 池组内部空间不足以容纳加热情况下的膨胀气体，电池腔因压力过大而爆炸。为满足防水性能而 设计的传统封闭式电池组外壳容易导致内部急剧升温升压而发生爆炸，为满足防爆性能而设计的 传统局部开孔的电池组外壳则容易进水引起短路威胁。因此，锂电池组防爆防水性能的有效平衡 是一项技术性难题。公司通过探索研究，掌握了平衡电池腔体与外界的气压差的控制技术，能有 效平衡电池组内外部压力并起到较好的防水效果，提升了电池组的安全性及可靠性。 公司自主开发的防爆防水保护壳，可同步实现电池组的防爆防水保护。其中防水透气阀起到 电池组内部和外部气压平衡作用，防爆阀在电池起火燃烧或爆炸时起到开阀泄压作用，电池外壳 采用密封胶圈和注胶成形方式进行防水密闭，可以有效防止水汽从外部进入电池外壳内部而损坏 电池。 （3）高性能锂电储能器件制备技术 高性能锂电储能器件在新能源交通工具、消费电子产品、储能产品、空间技术、国防工业等 多方面具有广阔的应用前景，从技术水平上看，日本、韩国在高性能锂电储能器件领域有一定的 技术先发优势，因此大力发展具有自主知识产权的高性能锂电储能器件对于推进“以电换油”、 “铅改锂”能源结构的形成以及国家新能源及节能环保战略规划的实现具有深远意义。公司利用 在锂电储能器件原材料应用方面的经验总结及锂电储能器件制造领域的技术积累，掌握了高性能 锂电储能器件制备技术，自主开发了多款高性能锂电储能产品，尤其以高性能锂离子电芯和高性 能锂离子电容器为代表。 ①高性能锂离子电芯 针对市场对高性能锂离子电芯的巨大需求，公司研发团队通过优化电芯结构、优选新型锂离 子电芯材料、优化电解液体系并自主设计部分关键制造工艺，开发出多款不同型号的高性能锂离 子电芯，在能量密度、容量、功率等方面均具有较为出色的表现。 在提升锂离子电芯的能量密度和容量方面，公司“高能量密度、高安全性锂离子电池的研发 与产业化”项目针对高镍正极材料和硅碳复合负极材料体系首次库仑效率低、电极界面性能差、 极片易脆裂等难题，进行了一系列材料研发、结构优化和工艺改进，例如，在正极加入补锂添加 剂、负极采用碳纤维复合导电剂、开发新型复合电解液添加剂、设计并优化正极片结构与电芯结 构、采用高低面密度涂布等，有效提升锂离子电芯的容量、能量密度、循环性能和安全性，并成 功开发INR21700E-5.3Ah型号电芯。经广州邦禾检测技术有限公司检测，容量达5,400mAh、质 量能量密度达285Wh/Kg、体积能量密度达825Wh/L，在0.5C充电/0.5C放电条件下，常温循环 500次后容量保持率在80%以上。 在提升锂离子电芯的功率密度方面，公司通过优选具有合适物化特性的正、负极材料与隔 膜，开发倍率型电极配方、双极耳乃至多极耳电极结构、高电导率的电解液，并改善相关制备工 艺，研发的INR18650P-2.0Ah型号电芯功率密度可达2.1KW/Kg，综合性能良好，在1C充电/10C 放电条件下，循环1,000次后容量保持率在80%以上。 ②高性能锂离子电容器 锂离子电容器作为一种新型储能器件，具有功率密度高、静电容量高和循环寿命长等优点， 有望在新能源汽车、太阳能、风能等领域得到广泛应用。高性能锂离子电容器及其相关材料的研 发与产业化具有较好经济前景，有利于企业产品结构的调整，增强市场竞争力。2015年11月， 公司承担东莞市“高能量密度、高功率密度锂离子电容关键技术开发”科技计划项目，通过持续 研发探索，掌握了高性能锂离子电容器关键技术，开发的LIC21700-330F锂离子电容器在2018 年6月通过先进储能材料国家工程研究中心有限责任公司检测中心检测，平均静电容量达到 341F，平均储存能量为0.58Wh，平均体积比能量密度达到22.5Wh/L，平均体积比功率密度达到 8,305Wh/L，常温循环10万次容量保持率大于80%。 （4）锂电池制造设备和工装治具自主设计技术 公司锂离子电池组产品涉及电动自行车、电动摩托车、电动滑板车、笔记本电脑、智能机器 人、便携医疗设备、家用储能和移动电源等领域，由于产品种类多样且生产环节较多，生产设备 需适应不同类型产品的柔性化生产和快速转换要求。公司利用在锂离子电池组制造行业积累的丰 富生产和管理经验，坚持对关键生产设备进行自主设计、对工装治具进行自主开发、对生产线进 行自动化改造。经过多年的探索，成功设计开发出激光焊接装载固定装置、防火胶纸同步快速分 离裁剪装置、快速装配钢针固定位装置、锂离子电芯自动反极测试入支架装置、锂离子电芯整车 自动上料装置等并投入使用，打造了较为高效的柔性化智能制造多机台组合电池组装线，有效提 高了公司的产品质量和生产效率。 1.2报告期变化情况 公司作为国内轻型车用锂离子电池领域的代表性企业之一，通过持续多年的研发投入和技术 探索，在锂离子电池制造领域积累了丰富的研发经验，尤其在轻型车用锂离子电池领域已具有较 高的制造和技术水平，得到了国内外知名客户的认可。 公司具有较强的产品研发能力，拥有锂离子电池制造领域的成熟技术体系和自主知识产权， 具备从项目评估、方案设计、电芯配套、BMS研发，到SMT、电池组装生产、产品检验、售后服 务等方面为客户提供全方位锂离子电池智能制造服务的能力。截至报告期末，公司及下属公司共 拥有267项专利，其中31项为发明专利，另拥有软件著作权40项。同时公司通过实践探索掌握 了电池组智能管理、电池组关键结构件设计、高性能锂电储能器件制备以及锂电池制造设备和工 装治具自主设计等四大核心技术，使公司保持了较强的竞争力。 2. 报告期内获得的研发成 果 报告期 内获得的知识产权列表 本期新增 累计数量 申请数（个） 获得数（个） 申请数（个） 获得数（个） 发明专利 17 3 126 31 实用新型专利 13 24 183 155 外观设计专利 9 8 86 81 软件著作权 5 7 40 40 其他 0 0 0 0 合计 44 42 435 307 3. 研发投入情况表 单位：万元 本期数 上期数 变化幅度 （%） 费用化研发投入 3,747.38 2,048.78 82.91 资本化研发投入 研发投入合计 3,747.38 2,048.78 82.91 研发投入总额占营业收入 比例（%） 3.67 3.80 减少 0.13 个百 分 点 研发投入资本化的比重（%） 研发投入总额较上年发生重大变化的原因 √ 适用 □ 不适用 2021年上半年研发投入较上年同期增长82.91%，主要系研发人员薪酬、研发项目直接投入 增加所致。 研发投入资本化的比重大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 4. 在研 项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 序 号 项目名称 预计总投资 规模 本期投入 金额 累计投入金 额 进展或阶段性成 果 拟达到目标 技术水 平 具体应用前景 1 电动车远程监 控与智能服务 系统开发 1,500.00 395.51 885.09 中试阶段 实现电动车的远程监 控与智能管理 先进 通过电动车技术、云技术和智能手 机APP设计的跨界融合，为用户提 供更加智能化、个性化以及便捷化 的一键式服务。 2 带充电器，带 电机控制，带 锂电池管理 BMS的吸尘器 解决方案集成 研发 600.00 100.93 572.99 小试阶段 通过吸尘器厂商的测 试和验证 先进 一次解决电机驱动、锂电池包BMS 和充电器的吸尘器整机技术方案。 3 CANOPEN通讯 协议技术研发 700.00 349.47 687.30 小试阶段 满足欧洲一线高端品 牌车辆配置需求 先进 应用于电摩、电自、滑板电池板等 细分领域。 4 高功率电摩电 池组研发 800.00 311.52 727.87 小试阶段 实现油转电的驱动应 用 先进 可满足国标各项指标，满足电动摩 托车在续航里程和行驶速度上的要 求。 5 大功率电摩 BMS研发 700.00 269.78 651.42 中试阶段 满足ISO 26262和 GB/T36672-2018、 GB/T24158-2018标 准要求 先进 实现高功率、高安全、高智能的大 功率电池应用 6 磷酸铁锂SOC 计量技术研发 850.00 326.40 774.41 中试阶段 实现磷酸铁锂电池 SOC计量精度小于5% 目标，并兼用于三元 锂电池 先进 实现更高的续航里程，亦可逐步替 代市场上低端计量芯片，降低电池 成本。 7 整车EV系统 开发设计 1,200.00 387.17 582.81 基础研究阶段 对电动摩托车进行实 时监控与管理 先进 实现电动车管理现代化、使用智能 化及交通信息化的升级改造。 8 高性能锂离子 动力电池的开 发与研究 700.00 162.85 187.51 基础研究阶段 解决磷酸铁锂电池理 论比容量较低、振实 密度较小、电导率较 差、低温性能较差等 问题 先进 提高磷酸铁锂材料的能量密度，突 破现有磷酸铁锂电池技术瓶颈 9 带蓝牙控制的 1200W储能电 池研发 461.50 411.89 411.89 小试阶段 通过客户样品评估要 求 先进 通过手机APP查看和设置储能电池 的各项参数，也可以通过网络控制 蓝牙主机控制储能电池开启时间实 现智能化。 10 吸尘器无刷电 机智能控制器 解决方案 700.00 382.01 382.01 小试阶段 通过行业内主流制造 公司验证 先进 应用于无刷电机智能控制器 11 针对电摩电自 与滑板的BMS 通用标准款产 品开发 800.00 85.85 85.85 基础研究阶段 提高产品开发效率， 稳定产品性能 先进 应用于电摩、电自、滑板电池 12 基于蓝牙电池 的整车智能化 设计 1,000.00 72.98 72.98 小试阶段 完成安卓/IOS等系 统平台上的APP覆 盖，实现在多个项目 上通用并达到量产 先进 实现两轮电动车用户出行体验的智 能化产品 13 原理图及PCB 模块化设计 350.00 52.34 52.34 小试阶段 完成原理图及PCB模 块化90%的覆盖 先进 搭建一套标准化通用设计的原理图 库及PCB图库 14 低成本长循环 18650锂离子 电池的研发 150.00 70.46 70.46 工艺配方设计、 试验、优化阶段 制备出安全性能好、 循环寿命长、性价比 高的电动两轮车电池 先进 应用在电动两轮车上，降低电动两 轮车电池成本 15 高能量密度高 硅负极18650 锂离子电池的 研发 200.00 67.92 67.92 工艺配方设计、 试验、优化阶段 使电芯实现能量密度 高、循环性能好且安 全性能高 先进 应用在电动工具、园林工具、扫地 机等领域 16 锰酸锂体系 34130大圆柱 300.00 71.64 71.64 工艺配方设计、 试验、优化阶段 制备出低温放电能力 好、长循环寿命以及 先进 应用在电动两轮车上，降低电动两 轮车电池成本，提高一致性 锂离子电池的 开发 安全性能高的低成本 电动两轮车电池 17 磷酸铁锂体系 34130大圆柱 锂离子电池的 开发 300.00 81.14 81.14 工艺配方设计、 试验、优化阶段 制备出低阻抗，宽温 度窗口，长循环以及 高安全性的锂离子电 池 先进 应用在电动两轮车上，降低电动两 轮车电池成本，提高安全性 18 高性能18650 锂离子电池的 研发 200.00 75.96 75.96 工艺配方设计、 试验、优化阶段 开发出具有高容量和 高倍率的18650锂离 子电池 先进 主要应用在电动工具类产品 19 固态电池关键 技术的研究与 开发 280.00 71.56 260.28 工艺配方设计、 试验、优化阶段 制备出具有高安全和 高比容量的固态锂离 子电池，兼容现有工 艺，实现规模化生产 先进 固态锂电池最大的需求来自于汽车 产业，除此之外，消费电子、智能 家居和航天航空等领域也存在一定 的固态锂电池需求。 合 计 11,791.50 3,747.38 6,701.87 5. 研发人员情况 单位:万元 币种:人民币 基本情况 本期数 上期数 公司研发人员的数量（人） 241 156 研发人员数量占公司总人数的比例（%） 10.20 9.94 研发人员薪酬合计 1,814.94 1,005.31 研发人员平均薪酬 7.53 6.44 教育 程度 学历 构成 数量（人 ） 比例 ( %) 博士 3 1.24 硕士 15 6.22 本科 82 34.02 大专 94 39.00 中专 14 5.81 高中及以下 33 13.69 合计 241 100 年龄结构 年龄 区间 数量（人 ） 比例 ( %) 18-20 2 0.83 21-30 144 59.75 31-40 76 31.54 41-50 18 7.47 51-60 1 0.41 合计 241 100 6. 其他说明 □适用 √不适用 三、 报告期内核心竞争力分析 (一) 核心竞争力 分析 √适用 □不适用 公司具有较强的产品研发能力，拥有锂离子电池制造领域的成熟技术体系和自主知识产权， 具备从项目评估、方案设计、电芯配套、BMS研发，到SMT、电池组装生产、产品检验、售后服 务等方面为客户提供全方位锂离子电池智能制造服务的能力。截至报告期末，公司及下属公司共 拥有267项专利，其中31项为发明专利，拥有软件著作权40项，同时公司通过实践探索掌握了 电池组智能管理、电池组关键结构件设计、高性能锂电储能器件制备以及锂电池制造设备和工装 治具自主设计等四大核心技术，使公司保持了较强的竞争力，其中以低功耗高智能电池管理系 统、多串并联电池系统为代表的锂电池组智能管理技术的运用使电池组更加智能、高效、安全、 可靠，BMS静态功耗水平最低可降至20微安以下；以高安全性防蔓延结构件为代表的电池组关 键结构件设计技术增强了锂电池组的安全性，弥补了传统防蔓延技术的相关缺陷，成功通过世界 著名检测机构TUV实验室的松下慢针刺试验，获得日本松下的技术认可；使用高性能锂电储能器 件制备技术研发制造的高性能锂离子电芯在能量密度和安全性方面具有良好表现。 公司作为轻型车用锂离子电池领域的优势企业，高度专注于锂离子电池产品的开发与应用， 始终坚持以终端用户需求为导向、以技术创新为依托、以品质可靠为基础，致力于成为全球最具 竞争力的锂离子电池解决方案引领者，旨在为全球客户提供最具竞争力的绿色电池产品。 (二) 报告 期内发生的导致公司核心竞争力受到严重影响 的 事件 、 影响分析 及 应对措施 □适用 √不适用 四、 经营情况的讨论与分析 （一）2021上半年公司整体经营情况 报告期内，公司实现营业总收入102,143.74万元，同比增长89.34%，归属于母公司股东的 净利润为8,547.80万元，同比增长64.61%,主要是因为下游市场需求旺盛，公司积极开拓市 场，国内、国外市场产销量都较去年同期有较大的增长。 （二）主营业务稳健增长 报告期内，公司轻型车用锂离子电池业务继续保持增长，消费电池类业务持续稳固发展，锂 电芯和储能电池业务生产规模逐步扩大。公司管理层紧紧围绕既定的年度经营计划开展各项工 作，灵活应对市场及行业变化，加深与客户的合作沟通，积极配合客户各项需求，进一步提高了 国际国内客户的认可度，同时，公司不断加强成本管控、提升管理效率，从而实现了报告期内公 司主营业务收入与利润的稳定增长。 （三）持续加强研发创新 报告期内，公司基于发展战略，积极推动研发创新机制的建设，根据市场需求，继续加大锂 离子电池组和锂离子电芯的研发投入，完善技术创新机制，促进人才培养制度建设，引进外部技 术顾问，继续加强产学研合作等，以落实新技术、新工艺、新产品的开发工作。 报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未 来会有重大影响的事项 □适用 √不适用 五、 风险因素 √适用 □不适用 （一）经营风险 公司与中国轻型车用锂离子电池领域的行业龙头在规模方面仍有差距，再者传统动力类锂离 子电池巨头比亚迪、宁德时代、ATL等企业开始进入电动自行车用锂离子电池领域，假设其顺利 实现汽车用锂离子电池技术在电动轻型车领域的技术迁移及市场推广，公司面临市场竞争加剧的 风险。 其次，公司可能面临原材料供应的风险，未来公司仍需外购国际品牌电芯用于相关产品生 产。若“新冠疫情”在相关境外国家或地区不能得到持续地有效控制、相关境外国家或地区发生 重大自然灾害等不可抗力、宏观贸易政策环境发生重大变化等，或者重要供应商单方面终止合作 关系，可能出现原材料短缺、不能及时供货等情况，对公司正常生产经营产生不利影响。 同时，锂离子电芯业务通过外部收购整合而来，占比收入较低。2017年7月，公司从广东 凯德收购凯德新能源100%股权。公司关于锂离子电芯相关业务、资产系外部收购后整合而来， 公司收购凯德新能源前，不涉及锂离子电芯的研发、生产工作，收购凯德新能源后，锂离子电芯 在报告期内的销售收入占营业收入比重为6.95%，占比较低。若公司锂离子电芯业务自主研发能 力成长缓慢，或锂离子电芯业务收入不能稳定增长，将对公司的经营业绩造成不利影响。 （二）技术风险 由于新技术、新产品的研发存在投入大、周期长等特点，且研发结果存在不确定性，如公司 前期研发投入无法实现相应的技术成果，或研发速度及产业化速度不及行业内竞争对手，又或公 司研发的产品或技术未符合消费者实际需求，则可能会对公司的市场地位和盈利能力产生不利影 响。 同时，锂离子电池制造业属于技术密集型行业，企业的核心竞争力在于新技术、新产品的持 续自主创新能力和生产工艺的先进性。如公司无法持续地吸引核心技术人员并加强对技术成果的 保护，公司将面临着核心技术人员流失和技术泄密的风险。 （三）财务风险 公司可能面临原材料价格波动的风险，报告期内，公司主要原材料是锂离子电芯、电子元器 件、结构件、正极材料等，原材料占产品成本的比例较高。近年来，主要原材料价格的波动对公 司产品价格有较大影响，从而影响公司的经营业绩。未来若主要原材料价格大幅波动，导致产品 成本发生变化，将对公司的生产经营产生不利影响。 其次，报告期内，公司的外销收入52,041.07万元，占营业收入50.94%，占比较大。未来 若人民币兑外币的汇率出现大幅波动，则可能给公司带来一定的外汇风险。 再者，公司可能面临存货管理的风险，随着业务规模的持续扩大，公司存货规模有所增长。 报告期期末，公司存货账面价值为43,431.18万元，占流动资产的比例为26.02%，占总资产的 比例为22.01%。随着公司生产规模的进一步扩大，存货金额有可能会持续增加，若公司不能保 持对存货的有效管理，较大的存货规模将会对公司流动资金产生一定压力，且可能导致存货跌价 准备上升，一定程度上会影响公司经营业绩及运营效率。 同时，毛利率和利润可能存在下降的风险，如未来公司未能有效应对加剧的市场竞争而导致 公司产品价格的降幅大于成本降幅，则公司毛利率存在下降的风险。由于公司规模扩大而带来的 折旧、摊销及费用的增加，研发投入的持续增大，以及市场波动或公司市场竞争力下降导致收入 波动等原因，公司还可能面临利润下降的风险。 （四）法律风险 公司可能面临产品质量的风险，公司主要产品包括锂离子电池组和锂离子电芯。公司产品型 号多，质量管理难度大，不能排除产品售后发生质量问题的可能性，若公司因生产技术水平、质 检过程等方面发生重大失误造成质量问题，公司将面临诉讼纠纷或产品质量问题导致公司品牌形 象受损从而阻碍公司产品销售的风险和降低公司的盈利水平等风险。 六、 报告期内主要经营情况 具体详见本节“四、经营情况的讨论与分析”。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位 : 元 币种 : 人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（ % ） 营业收入 1,021,437,436.48 539,462,807.76 89.34 营业成本 796,786,061.80 409,317,993.23 94.66 销售费用 34,551,501.35 19,955,149.84 73.15 管理费用 36,831,047.58 24,150,711.55 52.51 财务费用 995,504.81 -371,388.95 不适用 研发费用 37,473,754.88 20,487,789.93 82.91 经营活动产生的现金流量净额 96,035,194.83 56,891,913.51 68.80 投资活动产生的现金流量净额 -86,004,861.05 -15,189,229.47 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 590,725,695.02 22,888,248.65 2,480.91 营业收入变动原因说明 : 主要是下游市场需求旺盛，业绩增长； 营业成本变动原因说明 : 主要是随着业绩的增加成本相应增长； 销售费用变动原因说明 : 主要是随着公司经营规模扩大，产销量的增加，职工薪酬、运费、预提 售后服务费相应增长； 管理费用变动原因说明 : 主要是随着公司经营规模扩大，为加强公司管理，职工人数及薪酬、管 理培训咨询费等费用增长； 财务费用变动原因说明 : 主要是执行新租赁准则后确认的利息费用增加； 研发费用变动原因说明 : 主要是随着公司经营规模扩大，研发力度加大，职工人数及薪酬、物料 消耗等费用相应增长； 经营活动产生的现金流量净额 变动原因说明 : 主要是 本期营收增长导致销售商品、提供劳务收到 的现金增加 ； 投资活动产生的现金流量净额 变动原因说明 : 主要是支付新建厂房工程款、机器设备款； 筹资活动产生的现金流量净额 变动原因说明 : 主要 是公司首次公开发行 股 票 收到 募集资 金 。 2 本期 公司 业务类型、 利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产 及 负债 状 况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期 末数占 总资产 的比例 （%） 上年期末数 上年期 末数占 总资产 的比例 （%） 本期期末 金额较上 年期末变 动比例 （%） 情况说明 货币资金 746,943,523.23 37.85 128,598,192.21 12.00 480.84 主要是收到募资金 额 应收票据 53,519,514.91 2.71 45,110,973.70 4.21 18.64 主要是收到客户支 付的汇票，对已背书 转让但信用等级一 般的未到期汇票不 能终止确认，继续确 认为应收票据 应收账款 360,999,235.15 18.29 319,055,157.41 29.76 13.15 主要是收入增加影 响应收账款增加 预付款项 31,356,609.22 1.59 39,113,465.59 3.65 -19.83 主要是预付供应商 货款有所减少 存货 434,311,800.70 22.01 350,309,759.75 32.68 23.98 主要是业绩增加相 应存货增加 其他流动资 产 26,322,101.72 1.33 942,872.58 0.09 2,691.69 主要是期末留抵增 值税增加 在建工程 90,171,867.10 4.57 19,527,900.36 1.82 361.76 主要是厂房及固定 资产的投入增加 使用权资产 55,266,663.35 2.80 不适用 执行新租赁准则影 响 其他非流动 资产 7,925,671.70 0.40 3,556,726.35 0.33 122.84 主要是预付设备款 应付票据 249,802,904.18 12.66 112,911,323.89 10.53 121.24 主要是公司生产规 模扩大，支付供应商 以票据结算的货款 增加 合同负债 43,229,383.05 2.19 33,934,634.75 3.17 27.39 主要是预收客户销 售款增加 应付职工薪 酬 26,115,082.19 1.32 40,101,839.12 3.74 -34.88 主要是支付了上年 计提的奖金 一年内到期 的非流动负 债 10,164,782.75 0.52 不适用 执行新租赁准则影 响 其他流动负 债 78,951,791.53 4.00 41,916,765.10 3.91 88.35 主要是已背书转让 但信用等级一般的 未到期汇票未终止 确认以及预收客户 销售款对应的销项 税款； 租赁负债 48,679,724.73 2.47 不适用 执行新租赁准则影 响 其他说明 无 2. 境外资产 情 况 √适用 □不适用 (1) 资产规模 其中：境外资产182,476,551.43（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例为9.25%。 (2) 境外资产相关说明 √适用 □不适用 境外资产包含香港博力威、博力威欧洲、VIRIDUS的资产总和。 3. 截至报告期末主要资产受限情 况 √适用 □不适用 单位：元币种：人民币 项目 期末账面价值 受限原因 应收账款 53,961,588.83 质押 银行票据保证金 84,515,209.70 保证金 锁汇保证金 1,540,000.00 保证金 其他应收款 2,856,291.26 质保金 合计 142,873,089.79 4. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 □适用 √不适用 (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 (五) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 子公司名称 类型 持股比例 （%） 主要产品 和服务 注册资 本（万 元） 总资产 （万 元） 净资产 （万 元） 净利润 （万 元） 直 接 间 接 东莞博力威新能源有 限公司 全资 子公 司 100 锂离子充 电电池及 其配件研 发、生产 与销售 300.00 1,056.97 758.70 -24.92 东莞凯德新能源有限 公司 全资 子公 司 100 锂离子电 芯研发、 生产与销 售 500.00 27,157.65 7,321.04 1,403.26 香港博力威有限公司 全资 子公 司 100 锂离子电 池及其配 件贸易 10（港 币） 20,915.09 - 2,677.92 - 288.54 博力威电池欧洲有限 公司 全资 子公 司 99 1 售后维修 与服务 5（欧 元） 761.21 -70.75 4.50 Viridus Manufacturing A/S 控股 孙公 司 51 电动自行 车电池生 产、销售 425.5（丹麦 克朗） 1,907.83 655.69 -13.35 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 七、 其他披露事项 □适用 √不适用 第四节 公司治理 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定 网站的查询索引 决议刊登的披露 日期 会议决议 2020年年度股东 2021年3月15 无 无 详见股东大会情 大会 日 况说明 公司于2021年6月11日发行上市，因此公司于2021年3月15日召开的股东大会决议未在指定 网站刊登。 表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用 √不适用 股东大会情况说明 √适用 □不适用 上述股东大会的议案全部审议通过，不存在议案被否决的情况；召集和召开程序、召集人资格、 出席会议人员资格及表决程序等均符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议决议合法有效。 会议决议通过了以下议案： 1、审议《关于公司2020年度董事会工作报告的议案》 2、审议《关于公司2020年度监事会工作报告的议案》 3、审议《关于公司2020年度财务决算报告的议案》 4、审议《关于公司2021年财务预算的报告的议案》 5、审议《关于公司2020年度不进行利润分配的议案》 6、审议《关于公司董事、监事、高级管理人员2020年度薪酬情况的议案》 7、审议《关于公司董事、高级管理人员2021年度薪酬方案的议案》 8、审议《关于公司监事2021年度薪酬方案的议案》 9、审议《关于公司2020年度独立董事述职报告的议案》 10、审议《关于确认公司2020年7-12月关联交易的议案》 11、审议《关于公司内部控制自我评价报告的议案》 12、审议《关于公司向银行融资及相关担保事项暨关联交易的议案》 二、 公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员变动情况 □适用 √不适用 公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员变动的情况说明 □适用 √不适用 公司核心技术人员的认定情况说明 √适用 □不适用 公司的核心技术人员的认定标准： 1、 拥有 锂离子电池领域的相关专业背景 ； 2、 主持或参与公司核心技术相关的研发项目及专利申请 ， 并 在 生产经营过程中 起 到 关 键作用 。 基于上述标准，截止报告期末，公司的核心技术人员共4名，报告期内核心技术人员未发生 改变。以下为公司核心技术人员的情况： 序号 姓名 职务 1 张志平 董事长 2 黄李冲 研发总监 3 陈志军 高级工程师、副经理 4 李小兵 锂电芯材料方向研发负责人 注：李小兵先生已于2021年7月申请辞去相关职务并办理完成离职手续，辞职后不再担任公司 任何职务，具体内容详见公司于2021年7月28日披露于上交所网站的公告（公告编号：2021- 002）。 三、 利润分配或资本公积金转增预案 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 0 每10股派息数(元)（含税） 0 每10股转增数（股） 0 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 不适用 四、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 第五节 环境与社会责任 一、 环境信息情况 (一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其 主要 子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 (二) 重点排污单位之外的公司的环保情况说明 √适用 □不适用 1. 因环境问题受到行政处罚的情况 □适用 √不适用 2. 参照 重点排污单位 披露其他环境信息 √适用 □不适用 公司主要从事锂离子电池的研发、生产和销售，在生产过程中严格遵守国家和地方的法律法 规，生产经营场所已取得必要的环境保护许可手续，公司经营中涉及的主要环境污染物、主要处 理措施及处理能力如下： 1、废水 公司产生的废水主要为搅拌罐清洗废水、成品清洗废水、生活污水、有机废气处理产生的 NMP溶液、去离子水设备产生的浓水。其中搅拌罐清洗废水、成品清洗废水经废水收集池收集 后，定期交由工业废水处理单位处理；厨房含油污水经隔油隔渣池，其他生活污水经三级化粪池 处理达到广东省《水污染排放限值》的标准后，排入市政截污管网；NMP溶液交由NMP生产公司 提纯处理；去离子水设备产生的浓水作为清净下水直接排入雨水管网，不会对周边水环境造成明 显影响。 2、废气 公司在生产过程中产生的废气主要系焊接废气（锡及其化合物）、有机废气（VOCs）、有机 废气（NMP）、少量烟尘及厨房油烟。其中焊接废气、少量烟尘通过集气装置经管道引至楼顶高 空排放，排放浓度符合广东省《大气污染物排放限制》的监控浓度限值；有机废气（VOCs）在收 集后经“UV光解催化+活性炭吸附”装置处理达标后高空排放，排放浓度符合广东省《家具制造 行业挥发性有机化合物排放标准》的监控浓度限值；含NMP有机废气通过“热管换热+冷却+深 冷”方式处理后由排气筒高空排放，排放浓度符合广东省《大气污染物排放限制》的监控浓度限 值；厨房油烟经油烟净化装置处理后，经烟道高空排放，对周围环境影响甚微。 3、固体废弃物 公司生产经营过程中所产生的固体废弃物主要为边角料、废包装材料、废硅胶渣、无铅锡 渣、有机废气处理产生的废活性炭、废弃实验电池以及生活垃圾。边角料、废包装材料、废硅胶 渣、无铅锡渣，有机废气处理产生的废活性炭等经收集后交给专业公司回收处理；废弃实验电池 由有资质单位回收处理；生活垃圾交由环卫部门进行处理，能够得到妥善的处置，对周边环境造 成的影响较小。 4、噪声 公司经营产生的噪声主要系普通加工机械的运行噪声。对于噪声污染公司采取了适当的治理 措施。首先，对噪声设备进行合理布局，让噪声源尽量远离环境敏感点；其次对噪声较大的设备 采取必要的隔声、吸声等措施，使生产过程中产生的噪声不会对周边环境造成不良影响。再者， 建立设备定期维护、保养的管理制度，以防止设备故障产生非生产噪声。 公司主要污染物产生环节均按国家及行业相关要求配套建设各类污染治理设施，能够满足相 应治理要求。根据公司所在地的环境保护主管部门出具的证明，公司在报告期内能遵守国家环境 保护相关法律、法规和规范性文件的规定，不存在因违反环境保护法律法规而受到处罚的情形。 3. 未披露其他环境信息的原因 □适用 √不适用 (三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 □适用 √不适用 (四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息 √适用 □不适用 公司推行环境保护管理体系，并贯穿到整个供应链，公司已通过ISO14001等体系认证，所 有材料/产品完全符合RoHS等法律法规的要求；公司在日常经营过程中也一直在为保护生态做努 力。 (五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果 □适用 √不适用 二、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况 □适用 √不适用 第六节 重要事项 一、 承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时间 及期限 是 否 有 履 行 期 限 是 否 及 时 严 格 履 行 如未能 及时履 行应说 明未完 成履行 的具体 原因 如未能 及时履 行应说 明下一 步计划 与首次公开发行 相关的承诺 股份限 售 昆仑鼎 天 本企业作为公司控股股东，现就本企业所持公司股份锁定及减 持意向相关事项作出如下承诺： 1、公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理 本企业直接或间接持有的公司首次公开发行前已发行的股份， 也不由公司回购该部分股份。若因公司进行权益分派等导致其 持有的公司股份发生变化的，仍将遵守上述承诺。 2、公司首次公开发行上市后6个月内如公司股票连续20个交 易日的收盘价均低于经除权除息等因素调整后的本次发行的发 行价，或者股票上市后6个月期末收盘价低于经除权除息等因 素调整后的本次发行的发行价，本企业直接或间接持有公司股 票的锁定期限将自动延长6个月。 3、本企业直接或间接持有公司股份在锁定期满后两年内减持 的，减持价格不低于经除权除息等因素调整后的本次发行的发 行价。 4、若本企业拟减持公司股份，将在减持前3个交易日予以公 告，并按照交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务；本 承诺时 间： 2021 年 6月 11 日，期 限：自公 司上市之 日起三十 六个月 是 是 不适用 （未完）  |