国投深证100LOF : 国投瑞银瑞福深证100指数证券投资基金（LOF）招募说明书
原标题:国投深证100LOF : 国投瑞银瑞福深证100指数证券投资基金（LOF）招募说明书 国投瑞银瑞福深证100指数证券投资基金（LOF） 招募说明书 （2021年8月第1次更新） 基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 【重要提示】 国投瑞银瑞福深证100指数证券投资基金（LOF）由国投瑞银瑞福深证100 指数分级证券投资基金分级运作期届满转型而成。 《国投瑞银瑞福深证100指数分级证券投资基金基金合同》于2012年7月17 日生效，并于2012年8月14日进入为期三年的分级运作期。在分级运作期内，瑞 福优先份额自分级运作期开始后每满6个月开放一次，接受投资者的申购与赎回； 瑞福进取份额在深圳证券交易所上市交易。国投瑞银瑞福深证100指数分级证券 投资基金的三年分级运作期于2015年8月13日届满。 根据《国投瑞银瑞福深证100指数分级证券投资基金基金合同》的有关规定， 在分级运作三年期届满，无需召开基金份额持有人大会，基金自动转换为上市开 放式基金（LOF），基金名称变更为“国投瑞银瑞福深证100指数证券投资基金 （LOF）”。转换为上市开放式基金（LOF）时，瑞福优先份额资产将以现金形 式给付，瑞福进取份额资产则转入国投瑞银瑞福深证100指数证券投资基金 （LOF）。转换为上市开放式基金（LOF）后，基金的投资目标、投资策略、投 资理念、投资范围、投资限制、投资管理程序不变。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面 认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对 认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据 所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能 遇到的风险包括：市场风险、信用风险、流动性风险、合规性风险、管理风险、 操作风险及指数投资风险（包括跟踪误差控制未达约定目标的风险、指数编制机 构停止服务的风险、成份股停牌的风险）、存托凭证投资风险等特定风险、其他 风险等。 本基金为股票型基金，属于高风险、高收益的基金品种，基金资产整体的预 期收益和预期风险高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。根据2017年 7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已 对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变本基金的实质性风险收益特 征，但由于风险等级分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化， 具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。 本基金标的指数为深证100价格指数。指数编制方案请参见本招募说明书附 件，指数信息详见国证指数网站，网址：www.cnindex.com.cn。 本基金为被动式指数基金，原则上采用指数复制投资策略，按照个股在基准 指数中的基准权重构建股票组合，并根据基准指数成份股及其权重的变动进行相 应地调整，以复制和跟踪基准指数。本基金投资于深证100指数成份股票及其备 选成份股票的市值不低于基金资产净值的80%；投资于标的指数成份股票及其备 选成份股票的市值加上买入、卖出股指期货合约的轧差合计值不低于基金资产净 值的90%；本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的5%，其中，上述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 权证以及其他金融工具的投资比例符合法律法规和中国证监会的规定。 本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至 出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收 益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金 管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运 营状况与基金净值变化、基金份额上市交易价格波动引致的投资风险，由投资者 自行负担。 本招募说明书所载内容截止日期为2021年8月23日，其中投资组合报告与基 金业绩截止日期为2021年6月30日。有关财务数据未经审计。 本基金托管人中国工商银行股份有限公司已对本招募说明书（2021年8月第1 次更新）进行了复核。 目 录 第一部分 绪言 ..........................................................................................................1 第二部分 释义 ..........................................................................................................2 第三部分 基金管理人...............................................................................................7 第四部分 基金托管人.............................................................................................19 第五部分 相关服务机构 .........................................................................................24 第六部分 基金的历史沿革 ..................................................................................... 53 第七部分 基金份额的交易 ..................................................................................... 55 第八部分 基金份额的申购与赎回 ......................................................................... 57 第九部分 基金的投资 ............................................................................................68 第十部分 基金的业绩 ............................................................................................80 第十一部分 基金的财产.........................................................................................83 第十二部分 基金资产的估值 .................................................................................85 第十三部分 基金的收益分配 .................................................................................90 第十四部分 基金的费用与税收 ............................................................................. 92 第十五部分 基金的会计与审计 .............................................................................95 第十六部分 基金的信息披露 .................................................................................96 第十七部分 风险揭示 .......................................................................................... 103 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算..................................... 108 第十九部分 基金合同的内容摘要 ....................................................................... 111 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ............................................................... 129 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ............................................................ 147 第二十二部分 其他应披露事项 ........................................................................... 148 第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式 .................................................... 149 第二十四部分 备查文件....................................................................................... 150 附件一：标的指数编制方案................................................................................. 151 第一部分 绪言 《国投瑞银瑞福深证100指数证券投资基金（LOF）招募说明书》（以下简 称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集开放式 证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）、《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集证券投资基金运作指引第 3号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、《深圳证券交易 所证券投资基金上市规则》及其他有关法律法规和《国投瑞银瑞福深证100指数 分级证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。 本招募说明书阐述了国投瑞银瑞福深证100指数证券投资基金（LOF）的投 资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在 作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委 托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会核准。《基 金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依《基金 合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有 基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额 持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》。 第二部分 释义 本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 《基金合同》 指《国投瑞银瑞福深证100指数分级证券投资基金 基金合同》及对其任何有效的修订和补充 中国 指中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香 港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区) 法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部 门规章及规范性文件 《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》 指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 《指数基金指引》 指中国证监会2021年1月22日颁布、同年2月1 日实施的《公开募集证券投资基金运作指引第3号 ——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修 订 《流动性风险规定》 指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管 理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 《上市规则》 指《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》 元 指中国法定货币人民币元 基金或本基金 指国投瑞银瑞福深证100指数证券投资基金 （LOF），本基金由国投瑞银瑞福深证100指数分 级证券投资基金分级运作期届满转型而来；国投瑞 银瑞福深证100指数分级证券投资基金自国投瑞银 瑞福分级股票型证券投资基金（简称“瑞福分级基 金”）转型而来 基金转型 指根据《国投瑞银瑞福深证100指数分级证券投资 基金基金合同》的约定，国投瑞银瑞福深证100指 数分级证券投资基金分级运作3年期届满，无需召 开基金份额持有人大会，自动转换为上市开放式基 金（LOF），基金名称变更为“国投瑞银瑞福深证100 指数证券投资基金（LOF）”。转换为上市开放式基 金（LOF）后，基金的投资目标、投资策略、投资 理念、投资范围、投资限制、投资管理程序等将保 持不变。 招募说明书或本招募说明书 指《国投瑞银瑞福深证100指数证券投资基金 （LOF）招募说明书》及其更新 托管协议 指基金管理人与基金托管人签订的《国投瑞银瑞福 深证100指数分级证券投资基金托管协议》及其任 何有效修订和补充 基金产品资料概要 指《国投瑞银瑞福深证100指数证券投资基金（LOF） 基金产品资料概要》及其更新（本基金基金产品资 料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020 年9月1日起执行） 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 银行业监管机构 指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 基金管理人 指国投瑞银基金管理有限公司（简称“国投瑞银”） 基金托管人 指中国工商银行股份有限公司 基金份额持有人 指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基 金份额的投资者 标的指数 指深证100价格指数 基金代销机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件， 取得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金 销售与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、 赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构 指基金管理人及基金代销机构 基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销 网点 场外 指通过深圳证券交易所外的销售机构办理本基金 基金份额的申购和赎回等业务的场所 场内 指通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会 员单位利用交易所交易系统办理本基金基金份额 的申购、赎回、上市交易等业务的场所 注册登记业务 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包 括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算 及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额 持有人名册等 基金注册登记机构 指基金管理人或其委托的其他符合条件的办理基 金注册登记业务的机构 注册登记系统 指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登 记结算系统 证券登记结算系统 指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证 券登记结算系统 上市交易所 指深圳证券交易所。 《基金合同》当事人 指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权 利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金 托管人和基金份额持有人 个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基 金的自然人 机构投资者 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在 中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准 设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其 他组织 合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办 法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法 募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、 保险公司、证券公司以及其他资产管理机构 投资者 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者 和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资者的总称 基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件， 基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备 案手续，获得中国证监会书面确认之日 基金存续期 指《基金合同》生效至终止之间的不定期期限 日/天 指公历日 月 指公历月 工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易 日 开放日 指销售机构办理本基金的申购、赎回等业务的工作 日 T日 指办理基金业务的申请日 T+n日 指自T日起第n个工作日（不包含T日） 申购 指在本基金开放日内，基金投资者根据基金代销机 构规定的手续，向基金管理人购买基金份额的行为 赎回 指在本基金开放日内，基金投资者根据基金代销机 构规定的手续，向基金管理人卖出基金份额的行为 巨额赎回 指在单个开放日，经过申购与赎回申请的成交确认 后，基金的净赎回金额超过本基金前一日基金资产 净值的10%时的情形 基金账户 指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投 资者持有本基金基金份额情况的账户 交易账户 指用于记录投资者办理基金交易所引起的基金份 额的变动及结余情况的账户 转托管 指投资者将其持有的同一基金账户（或股票账户） 下的基金份额从某一交易账户转入另一交易账户 的业务 基金收益 指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、票 据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其 他收益和因运用基金财产带来的成本或费用的节 约 基金资产总值 指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本 息以及其他投资所形成的价值总和 基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值 基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资 产净值的过程 货币市场工具 指现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大额 存单；剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七 天)的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回购； 期限在一年以内(含一年)的中央银行票据；中国证 监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的 货币市场工具 流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无 法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期 日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、 流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证 券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券 等 指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性 报刊（简称“指定报刊”）和/或指定互联网网站（简 称“指定网站”，包括基金管理人网站、基金托管 人网站、中国证监会基金电子披露网站） 不可抗力 指《基金合同》当事人不能预见、不能避免且不能 克服的客观事件 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：国投瑞银基金管理有限公司 英文名称：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD 住所：上海市虹口区杨树浦路168号20层 办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层 法定代表人：傅强 设立日期：2002年6月13日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】25号 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿元人民币 存续期限：持续经营 联系人：杨蔓 客服电话：400-880-6868、0755-83160000 传 真：（0755）82904048 股权结构： 股东名称 持股比例 国投泰康信托有限公司 51% 瑞银集团 49% 合计 100% 二、主要人员情况 1、董事会成员 傅强先生，中国籍，工商管理硕士，现任国投泰康信托有限公司总经理，曾 任国投信托有限公司公司总经理助理、公司副总经理，国投弘泰信托投资有限公 司总经理助理、信托资产运营部经理，国家开发投资公司金融投资部责任项目经 理，国融资产管理有限公司高级项目经理、证券投资部副经理，中兴信托投资有 限公司部门经理，北京证券有限公司职员，中国人民银行北京分行行员。 李涛先生，董事，中国籍，管理学硕士。现任国投泰康信托有限公司财务总 监。曾任国投泰康信托有限公司信托财务部副经理、信托财务部经理、计划财务 部总经理，国家开发投资公司金融投资部项目经理，国融资产管理有限公司证券 投资部业务主管、国投煤炭公司计划财务部业务主管，山东省茌平造纸厂设计部 职员。 王惠玲女士，董事，中国籍，经济学博士。现任瑞银环球资产管理(中国)有 限公司总经理，董事总经理，曾任瑞银证券有限责任公司投资银行部私募融资部 主管、董事总经理，资产管理部负责人、董事总经理，摩根士丹利华鑫证券有限 责任公司股权销售部及研究部主管、董事总经理，工银瑞信基金管理有限公司副 总经理级总监，天治基金管理有限公司总经理助理，泰信基金管理有限公司总经 理助理，大通证券股份有限公司投资银行部副总经理，曾任职泰康人寿保险股份 有限公司、劳动部社保所。 韦杰夫（Jeffrey R Williams）先生，董事，美国籍，哈佛大学商学院工商管 理硕士。现任瑞银慈善基金会董事，曾任汇添富基金管理股份有限公司独立董事， 大瀚人力资源集团咨询董事会委员，哈佛中心（上海）有限公司董事总经理，深 圳发展银行行长，渣打银行台湾分行行长，台湾美国国际运通股份有限公司总经 理，美国运通银行台湾分行副总裁，花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长， 花旗银行台湾分行信贷管理负责人，北京大学外国专家。 王彦杰先生，总经理，董事，中国台湾籍，台湾淡江大学财务金融硕士，兼 任国投瑞银资本管理有限公司董事。曾任泰达宏利基金管理有限公司副总经理兼 投资总监，宏利投信台湾地区投资主管，复华投信香港资产管理有限公司执行长， 保德信投信投资部投资主管，元大投信研究部股票分析师，日商大和证券研究部 股票分析师，国际证券研究部股票分析师，国泰人寿理赔业务部理赔专员。 龙涛先生，独立董事，中国籍，经济学硕士。现任北京海问创业新技术投资 管理有限公司董事长。兼任庆铃汽车股份有限公司独立董事、中外名人文化传媒 股份有限公司独立董事、皇冠环球集团有限公司独立非执行董事（香港本地公 司）、爱慕股份有限公司独立董事。曾任华夏基金管理有限公司独立董事、中央 财经大学会计系副教授、北京海问咨询有限公司任董事长。曾在毕马威国际会计 纽约分部担任审计和财务分析工作。 邓传洲先生，独立董事，中国籍，经济学博士。现任致同会计师事务所合伙 人，兼任上海航天机电股份有限公司独立董事。曾任职于上海国家会计学院、北 大未名生物工程集团公司、厦门国贸集团股份有限公司。 董纯钢先生，独立董事，中国籍，法学硕士，拥有中国和美国纽约州律师资 格。现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人，兼任中国国际经贸贸易仲裁委员会、 北京仲裁委员会/北京国际仲裁中心、香港国际仲裁中心等仲裁机构仲裁员。曾 任中国国际经济贸易仲裁委员会案件经办人。 2、监事会成员 赖展怀先生，监事会主席，中国香港籍，经济学硕士，特许金融分析师, 特 许另类投资分析师。现任瑞银资产管理（香港）有限公司中国业务发展董事。曾 任安联投资公司亚太产品策略副总裁，瑞银资产管理公司中国产品经理、副董事， 宏利资产管理公司助理投资专家，中银国际英国保盛资产管理公司市场研究高级 经理。 张宝成先生，监事，中国籍，资源产业经济学博士，经济师。现任国投泰康 信托有限公司股权管理部总经理。曾任国投创新投资管理有限公司投资经理，国 家开发投资公司办公厅公司领导秘书，国投信托有限公司行政助理，中国石油管 道分公司内部控制处科员，中国石油管道秦京输油气分公司计划科科员。 杨俊先生，监事，中国籍，经济学学士。现任国投瑞银基金管理有限公司交 易部部门总经理。曾任大成基金管理有限公司高级交易员，国信证券有限责任公 司投资部一级投资经理。 欧阳高文先生，监事，中国籍，经济学硕士。现任国投瑞银基金管理有限公 司产品及业务拓展部部门总经理。曾任国投瑞银基金管理有限公司产品及业务拓 展部产品经理、高级产品经理、部门总监助理、部门副总经理，民生加银基金管 理有限公司产品经理。 3、公司高级管理人员 王彦杰先生，总经理，董事，中国台湾籍，台湾淡江大学财务金融硕士。兼 任国投瑞银资本管理有限公司董事。曾任泰达宏利基金管理有限公司副总经理兼 投资总监，宏利投信台湾地区投资主管，复华投信香港资产管理有限公司执行长， 保德信投信投资部投资主管，元大投信研究部股票分析师，日商大和证券研究部 股票分析师，国际证券研究部股票分析师，国泰人寿理赔业务部理赔专员。 靳赟女士，副总经理，中国籍，管理学学士。曾任国泰基金管理有限公司机 构部董事总经理，东莞信托有限公司信托经理，北京电力华商伟业资产管理有限 公司证券法律部部门经理，也曾任职于中国有色集团非洲矿业公司赞比亚谦比希 公司。 王书鹏先生，副总经理，中国籍，北京航空航天大学工程硕士。兼任国投瑞 银资本管理有限公司董事长，曾任职国投瑞银资本管理有限公司总经理，国投泰 康信托有限公司财务、信托资产运营管理部门经理，利安达信隆会计师事务所项 目经理，北京拓宇交通通用设施有限公司财务经理，内蒙古自治区交通征费稽查 局哲盟分局，内蒙古哲盟交通规划设计院。 王明辉先生，督察长兼董秘，中国籍，南开大学经济学硕士。兼任国投瑞银 资本管理有限公司董事，曾任国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部副总监、总 监、监察稽核部及风险管理部部门总经理、公司总经理助理、首席风险官，国泰 君安证券股份有限公司稽核审计总部审计总监。 刘艳梅女士，首席国际业务官，中国籍，复旦大学及香港大学工商管理（国 际）硕士。兼任国际业务部部门总经理、上海分公司负责人，曾任国投瑞银基金 管理有限公司国际业务部总监兼人力资源部总监、公司总经理助理兼国际业务部 部门总经理兼国投瑞银资产管理（香港）有限公司总经理，华安基金管理有限公 司监察稽核部副总监兼法务主管，天力投资顾问有限公司投资银行部项目经理， 中国农业银行天津市分行信贷管理部法律顾问。 冯伟女士，首席运营官，中国籍，湖南大学（原湖南财经学院）经济学硕士。 兼任运营部部门总经理、深圳分公司负责人，曾任国投瑞银基金管理有限公司运 营部副总监、总监、公司总经理助理兼运营部部门总经理，中融基金管理有限公 司运作保障部清算主管，深圳投资基金管理有限公司研究员，湖南省税务学校教 师。 章国贤先生，首席信息官，中国籍，浙江工商大学经济信息管理专业本科学 历。兼任信息技术部部门总经理，曾任国投瑞银基金管理有限公司开发工程师、 副总监，深圳市脉山龙信息技术股份有限公司开发部经理，杭州恒生电子股份有 限公司开发工程师、项目经理。 4、本基金基金经理 赵建先生，量化投资部总监助理，中国籍，同济大学管理学博士。17年证 券从业经历，2003年8月至2010年6月历任上海数君投资有限公司（原上海博 弘投资有限公司）高级软件工程师、风控经理。2010年6月加入国投瑞银基金 管理有限公司，2013年4月2日至2013年9月25日担任国投瑞银瑞福深证100 指数分级证券投资基金的基金经理助理，2013年5月17日至2013年9月25日 担任国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资基金（LOF）的基金经理助 理。2013年9月26日起担任国投瑞银瑞福深证100指数证券投资基金（LOF）（原 国投瑞银瑞福深证100 指数分级证券投资基金）基金经理，2014年4月25日起 兼任国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资基金（LOF）基金经理,2015 年2月10日起兼任国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金 联接基金（原国投瑞银沪深300金融地产指数基金）基金经理，2015年8月6 日起兼任国投瑞银白银期货证券投资基金（LOF）基金经理,2019年10月29日 起兼任国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金基金经理，曾 于2015年3月17日至2020年7月17日期间担任国投瑞银瑞泽中证创业成长指 数分级证券投资基金基金经理，于2019年10月29日至2020年9月18日期间 担任国投瑞银瑞和沪深300指数分级证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理： 黄顺祥先生，2012年7月17日（本基金基金合同生效日）至2012年10月 29日； 朱红裕先生，2012年7月17日（本基金基金合同生效日）至2012年10月 29日； LU RONG QIANG先生，2012年10月30日至2015年2月9日。 5、投资决策委员会成员的姓名、职务 （1）投资决策委员会召集人：王彦杰先生，总经理 （2）投资决策委员会成员： 周奇贤先生：公司总经理助理，权益投资总监 王建钦先生：公司总经理助理，投资副总监、资产配置部部门总经理、专户 投资部部门总经理 李达夫先生：固定收益部部门总经理，基金经理 桑俊先生：研究部部门总经理，基金经理 殷瑞飞先生：量化投资部部门副总经理，基金经理 杨俊先生：交易部部门总经理 吴翰先生：资产配置部，基金经理 （3）总经理和督察长列席投资决策委员会会议。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同及有关法律法规的规定确定基金收益分配方案，及时向基 金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制基金定期报告； 7、按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、提议召开和召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合 同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反 现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待本基金管理人管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守 国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有 关规定，泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密和尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 五、基金经理承诺 1、维护基金份额持有人的利益。在基金份额持有人的利益与公司、股东及 与股东有关联关系的机构和个人等的利益发生冲突时，坚持基金份额持有人利益 优先的原则； 2、严格遵守法律、行政法规、中国证监会及基金合同的规定，执行行业自 律规范和公司各项规章制度，不为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等 损害证券市场秩序的行为，或者进行其他违反规定的操作； 3、独立、客观地履行职责，在作出投资建议或者进行投资活动时，不受他 人干预，在授权范围内就投资、研究等事项作出客观、公正的独立判断； 4、严格遵守公司信息管理的有关规定以及聘用合同中的保密条款，不得利 用未公开信息为自己或者他人谋取利益，不得违反有关规定向公司股东、与公司 有业务联系的机构、公司其他部门和员工传递与投资活动有关的未公开信息； 5、不利用基金财产或利用管理基金财产之便向任何机构和个人进行利益输 送，不从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动。 六、基金管理人的内部控制制度 1、风险控制目标 （1）在有效控制风险的前提下，实现基金份额持有人利益最大化； （2）确保国家有关法律法规、行业规章和公司各项规章制度的贯彻执行； （3）建立符合现代企业制度要求的法人治理结构，形成科学合理的决策机 制、执行机制和监督机制； （4）将各种风险控制在合理的范围内，保障公司发展战略和经营目标的全 面实施，维护基金份额持有人、公司及公司股东的合法权益； （5）建立行之有效的风险控制系统，保障业务稳健运行，减轻或规避各种 风险对公司发展战略和经营目标的干扰。 2、建立风险控制制度应遵循的原则 （1）最高性原则：风险控制作为基金管理公司的核心工作，代表着公司经 营管理层对企业前途的承诺，公司经营管理层将始终把风险控制放在公司内部控 制的首要地位并对此作出郑重承诺。 （2）及时性原则：风险控制制度的制订应当具有前瞻性，公司开办新的业 务品种必须做到制度先行，在经营运作之前建章立制。 （3）定性与定量相结合的原则：形成一套比较完备的制度体系和量化指标 体系，使风险控制工作更具科学性和可操作性。 3、风险控制体系 （1）风险控制制度体系 公司风险控制制度体系由五个不同层次的制度构成：第一个层次是公司章 程；第二个层次是内部控制大纲；第三个层次是基本管理制度；第四个层次是部 门管理制度；第五个层次是各项具体业务规则。 （2）风险控制组织体系 风险控制组织体系包括两个层次： 第一层次：公司董事会层面对公司经营管理过程中的各类风险进行预防和控 制的组织，主要是通过董事会下设的合规风险控制委员会和督察长来实现的。它 们在风险控制中的职责分别是： ①合规风险控制委员会的主要职责是：对公司经营管理和自有资产的运作的 合法性、合规性进行检查和评估；对基金资产经营的合法性、合规性进行检查和 评估；对公司内控机制、风险控制制度的有效性进行评价，提出建议方案提交董 事会。 ②督察长履行的职责包括对基金运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况 进行内部监察、稽核；就以上监察、稽核中发现的问题向公司经营管理层通报并 提出整改和处理意见；定期向合规风险控制委员会提交工作报告；发现公司的违 规行为，应立即向董事长和中国证监会报告。 第二层次：公司经营管理层设合规与风险控制委员会、监察稽核部、风险管 理部及各职能部门对经营风险的预防和控制。 ①合规与风险控制委员会的主要职责是：评估公司内部控制制度的合法合规 性、全面性、审慎性和适时性；评估公司合规与风险控制的状况；审议基金投资 的风险评估与绩效分析报告；审议基金投资的重大关联方股票名单；评估公司业 务授权方案；审议业务合作伙伴（如席位券商、交易对手、代销机构等）的风险 预测报告；评估公司新产品、新业务、新市场营销渠道等的风险预测和合规评价 报告；协调各相关部门制定突发性重大风险事件和违规事件的解决方案；界定重 大风险事件和违规事件的责任；评估法规政策、市场环境等发生重大变化对公司 产生的影响等。 合规与风险控制委员会下设业绩与风险评估小组，负责投资的业绩与风险分 析评价，并向合规与风险控制委员会提供相关报告。 ②监察稽核部的主要职责是组织和协调公司内部控制制度的编写、修订工 作，确保公司内部控制制度合规、完善；检查公司内部控制制度和业务流程的执 行情况，出具监察稽核报告；负责信息披露事务管理；调查基金及其他类型产品 的异常投资和交易以及对违规行为的调查；负责公司的法律事务、合规咨询、合 规培训、离任审查等工作。 ③风险管理部是履行风险管理职能的专门机构，在各业务部门合规与风险自 我管理的基础上，自上而下建立公司层面风险管理体系，全面、细致地开展风险 管理工作。风险管理部在风险控制中的职责包括对公司各类风险进行充分的揭 示、对公司日常运营进行风险管理等。 ④公司各职能部门的主要职责是对自身工作中潜在风险的自我检查和控制， 各业务部门作为公司风险控制的具体实施单位，应在公司各项基本管理制度的基 础上，根据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定并严 格执行。 4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 （1）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司业务。股东会、董事会、监事会和经营管理 层必须充分履行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的 贯彻执行；各项经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员 的每一项工作必须是在业务授权范围内进行；公司重大业务的授权必须采取书面 形式，授权书应当明确授权内容和时效；公司授权要适当，对已获授权的部门和 人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。 （2）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密 的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度， 研究部门根据投资产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库；建立研 究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系， 不断提高研究水平。 （3）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制 定合理的决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权 限相应的约束制度和考核制度；建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金 投资的合法合规性；建立投资风险评估与管理制度，将重点投资限制在一定的风 险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。 （4）交易业务 建立集中交易室,实行集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；建立 交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室应 对交易指令进行审核，建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易 记录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；建立科学的投资交易绩效评价 体系。 （5）基金会计核算 根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会 计系统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；通过复核制度、凭证制 度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务 并正确进行会计核算和业务核算；建立了会计档案保管制度，确保档案真实完整。 （6）信息披露 建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整；设立 了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布， 加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定；加强对信息披露 的检查和评价，对存在的问题及时提出改进方法。 （7）监察稽核 公司设立督察长。督察长由董事会聘任或解聘，报中国证监会核准，并向董 事会负责。督察长依据法律法规和公司章程的规定履行职责，可以列席公司任何 相关会议，调阅公司任何相关制度、文件；要求被督察部门对所提出的问题提供 有关材料和做出口头或书面说明；行使中国证监会赋予的其他报告权和监督权。 公司设立监察稽核部，开展监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权 威性。公司明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责，配备了充足的人员，严 格制订了监察稽核工作的专业任职条件、操作程序和组织纪律；监察稽核部强化 内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司各项 经营管理活动的有效运行；公司董事会和经营管理层充分重视和支持监察稽核工 作，对违反法律、法规和公司内部控制制度的，追究相关部门和人员的责任。 5、风险管理和内部控制的措施 （1）建立内控结构，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高管人 员具有明确的内控分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动 的独立进行，并得到高管人员的支持，同时，置备操作手册，并对其进行定期更 新。 （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到 基金经理分开，研究、决策分开，基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之间 的制衡机制，从制度上减少和防范风险。 （3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明 确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少 风险。 （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：建立了合规与风险控 制委员会及其业绩与风险评估小组，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有 关的风险；建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个 层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度做出决策。 （5）建立有效的内部监控系统：建立了足够、有效的内部监控系统，如计 算机预警系统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。 （6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段， 建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司 及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失。 （7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适 当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。 6、基金管理人承诺上述关于内部控制的披露真实、准确，并承诺将根据市 场环境的变化及公司的发展不断完善合规控制。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：陈四清 注册资本：人民币35,640,625.7089万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 2、主要人员情况 截至2021年6月，中国工商银行资产托管部共有员工214人，平均年龄34 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高 级技术职称。 3、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家 提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风 险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团 队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和 企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、 信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定 向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开 展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。 截至2021年6月，中国工商银行共托管证券投资基金1215只。自2003年 以来，本行连续十八年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财 资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财 经媒体评选的78项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 二、基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产 托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一 手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管 理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心 培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作 来做。从2005年至今共十三次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三 方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也 证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到 国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法 经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监 控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持 有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监 察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部 各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务 部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作 的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关 法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内 实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序 和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的 部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章 制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金 资产和其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时 修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和 控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控 制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明 确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系 列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、 人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策 略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查 资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措 施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控 防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本” 的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过 进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控 制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务 营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效 益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部 风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行 风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数 据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演 练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订 时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发 生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资 产托管业务健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至 下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产 托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每 位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制 的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持 把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多 年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业 务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项 业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调 规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随 着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管 部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业 务生存和发展的生命线。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与 银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基 金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登 载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有 关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金 管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限 期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管 理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国 证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时 通知基金管理人限期纠正。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、场外直销机构：国投瑞银基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层 法定代表人：傅强 电话：(0755)83575993 83575994 传真：(0755)82904048 联系人：贾亚莉、李沫 客服电话：400-880-6868、0755-83160000 网站：www.ubssdic.com 2、场外代销机构 （1） 中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人：王常青 电话：010-65608107 传真：010-65186399 联系人：周李、权唐、许梦园、魏明 客服电话：4008888108 网站：www.csc108.com （2） 海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦 办公地址：上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦 法定代表人：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410627 联系人：沈笑天、李笑鸣、李楠 客服电话：95553 网站：www.htsec.com （3） 中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号民生银行大厦 法定代表人：高迎欣 电话：010-58560975 传真：010-58560720 联系人：张磊、邱斌 客服电话：95568 网站：www.cmbc.com.cn （4） 渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大厦A座 法定代表人：安志勇 电话：022-28451991 传真：022-28451892 联系人：蔡霆、王星 客服电话：400-651-5988 网站：www.ewww.com.cn （5） 上海证券有限责任公司 住所：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼 办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼 法定代表人：何伟 电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008 联系人：王芬 客服电话：4008-918-918 网站：www.962518.com （6） 国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：翁振杰 电话：010-84183203 传真：010-84183129 联系人：戈文 客服电话：400-818-8118 网站：www.guodu.com （7） 东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 电话：0431-85096806 传真：0431-85096816 联系人：安岩岩、付静雅 客服电话：95360 网站：www.nesc.cn （8） 诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区长阳路1687 号长阳谷 2 号楼 法定代表人：汪静波 电话：021-80358523 传真：021-38509777 联系人：李娟 客服电话：400 821 5399 网站：www.noah fund.com （9） 上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 906 室 法定代表人：杨文斌 电话：021-36696820 传真：021 68596919 联系人：鲁育铮 客服电话：400 700 9665 网站：www.ehowbuy.com （10） 上海联泰基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人：尹彬彬 电话：021-52822063 传真：021-52975270 联系人：陈东 兰敏 客服电话：400-118-1188 网站：www.66liantai.com （11） 平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 法定代表人：何之江 电话：021-38631117 传真：0755-82400862 联系人：周池 客服电话：95511-8 网站：stock.pingan.com （12） 中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市经七路86号 办公地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李峰 电话：0531-68889038 传真：0531-68889001 联系人：吴阳、许曼华、秦雨晴 客服电话：95538 网站：www.zts.com.cn （13） 华福证券有限责任公司 住所：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1楼3层、4层、5层 办公地址：上海市虹口区欧阳路218弄1号4层409室 法定代表人：黄金琳 电话：021-20655183 传真：021-20655196 联系人：王虹、高文静 客服电话：95547 网站：www.hfzq.com.cn （14） 国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702 法定代表人：姚志勇 电话：0510-82833209 传真：0510-82833124 联系人：祁昊、吕胜强、张子豪 客服电话：95570 网站：www.glsc.com.cn （15） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区西大望路1号2号楼9层1008 办公地址：北京市朝阳区西大望路1号2号楼9层1008 法定代表人：才殿阳 电话：4006099200 传真：010-59644044 联系人：魏晨 客服电话：4006099200 网站：http://www.yixinfund.com/ （16） 北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室 办公地址：北京市朝阳区创远路34号融新科技中心C座17层 法定代表人：钟斐斐 电话：400-159-9288 传真：400-159-9288 联系人：赵旸 客服电话：400-159-9288 网站：danjuanapp.com （17） 中国人寿保险股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街16号 办公地址：北京市西城区金融大街16号 法定代表人：王滨 电话：010-63631752 传真：010-66222276 联系人：杨子彤 客服电话：95519 网站：www.e-chinalife.com （18） 和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街22 号 1002 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 电话：010-85657353 传真：010-65884788 联系人：陈慧慧 客服电话：400 920 0022 网站：http://licaike.hexun.com/ （19） 中信证券(山东)有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人：冯恩新 电话：0532-68722868 传真：0532-85022301 联系人：赵艳青 客服电话：95548 网站：www.sd.citics.com （20） 光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：刘秋明 电话：021-22169999 传真：021-62151789 联系人：姚巍、龚俊涛、何耀 客服电话：95525、4008888788 网站：www.ebscn.com （21） 中信证券华南股份有限公司 住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：胡伏云 电话：020-88836999 传真：020-88836900 联系人：梁微、林洁茹 客服电话：95548 网站：www.gzs.com.cn （22） 国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号国海大厦 法定代表人：何春梅 电话：0771-5539038 传真：0771-5530903 联系人：王宁基、牛孟宇、李竞涵 客服电话：95563 网站：www.ghzq.com.cn （23） 东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 法定代表人：钱俊文 电话：0519-81595100 传真：021-50498876 联系人：王一彦 客服电话：95531、400-888-8588 网站：www.longone.com.cn （24） 国盛证券有限责任公司 住所：江西省南昌市新建区子实路1589号 办公地址：江西省南昌市凤凰中大道1115号 法定代表人：周军 电话：0791-86283372 传真：0791-86281305 联系人：占文驰 客服电话：956080 网站：www.gszq.com （25） 申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20 楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 法定代表人：王献军 电话：0991-2307105 传真：0991-5801466 联系人：胡馨文 客服电话：4008-000-562 网站：www.hysec.com （26） 东方财富证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人：郑立坤 电话：021-23586603 传真：021-23586860 联系人：付佳 客服电话：95357 网站：http://www.18.cn （27） 中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 电话：66108608 传真：010-66107571 联系人：吴于思 客服电话：95588 网站：www.icbc.com.cn （28） 国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号成证大厦16楼 法定代表人：冉云 电话：028-86690021 传真：028-86695681 联系人：刘一宏、刘婧漪、贾鹏、陈伟男 客服电话：95310 网站：www.gjzq.com.cn （29） 北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2 办公地址：北京市西城区西直门外大街甲一号环球财讯中心D座401 法定代表人：王伟刚 电话：010-62680527 传真：010-62680827 联系人：王骁骁 客服电话：400-619-9059 网站：www.hcfunds.com （30） 粤开证券股份有限公司 住所：广东省广州市经济技术开发区科学大道60号开发区金控中心21,22,23 层 办公地址：广东省广州市经济技术开发区科学大道60号开发区金控中心 21,22,23层 法定代表人：严亦斌 电话：0755-83331195 传真：0752-2119660 联系人：张悦、彭莲 客服电话：95564 网站：www.lxsec.com （31） 京东肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团 总部A座15层 法定代表人： 王苏宁 电话： 95118 传真：010-89189566 联系人：薛晓奥 客服电话： 95118 网站：kenterui.jd.com （32） 中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：张金良 电话：010-68858158 传真：010-68858165 联系人：文彦娜、李雪萍 客服电话：95580 网站：www.psbc.com （33） 中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：谷澍 电话：010-85109619 传真：010-85126571 联系人：王婧、张贺、魏星、李紫钰 客服电话：95599 网站：www.abchina.com （34） 上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市黄浦区中山东一路12号 办公地址：上海市黄浦区中山东一路12号 法定代表人：郑杨 电话：021-61618888 传真：021-63230807 联系人：谷云、高天、施晓俊、周毅 客服电话：95528 网站：www.spdb.com.cn （35） 交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：任德奇 电话：021-58766688 传真：021-58798398 联系人：张作伟、胡佳敏、刘亮 客服电话：95559 网站：www.bankcomm.com （36） 招商银行股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 联系人：邓炯鹏 客服电话：95555 网站：www.cmbchina.com （37） 爱建证券有限责任公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼 法定代表人：祝健 电话：021-32229888 传真：021-68728875 联系人：王冠昌、姚沈沈、姚盛盛 客服电话：4001-962-502 网站：www.ajzq.com （38） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969 3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 法定代表人：祖国明 电话：400-0766-123 传真：400-0766-123 联系人：韩爱彬 客服电话：400-0766-123 网站：www.fund123.cn （39） 通华财富（上海）基金销售有限公司 住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦10楼 法定代表人：沈丹义 电话： 400-101-9301 传真：021-60810695 联系人：庄洁茹 客服电话： 400-101-9301 网站： www.tonghuafund.com （40） 上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88 号东方财富大厦 法定代表人：其实 电话：021-54509977 传真：021-64385308 联系人：王遂一 客服电话：95021 网站：www.1234567.com.cn （41） 中国银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街1号 办公地址：北京市复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 电话：010-66596688 传真：010-66016871 联系人：王文婧、周逸品、张健伟 客服电话：95566 网站：www.boc.cn （42） 宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁东路345号 办公地址：宁波市鄞州区宁东路345号 法定代表人：陆华裕 电话：0574-87050028 传真：0574-87050027 联系人：袁源 客服电话：95574 网站：www.nbcb.cn （43） 招商证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区福田街道福华一路111号 办公地址：广东省深圳市福田区福田街道福华一路111号 法定代表人：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82944669 联系人：林生迎、邱晓星、黄蝉君 客服电话：95565 网站：www.cmschina.com （44） 申万宏源证券有限公司 住所：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新区北京南路358号大成国际大厦 20楼2001室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号大成国际大厦20楼2001 室,北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人：黄昊 电话：0991-2301870 传真：0991-2301779 联系人：胡馨文 客服电话：95523 网站： www.swhygh.com （45） 长城证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19 层 办公地址：广东省深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼 10-19层 法定代表人：张巍 电话：0755-83516072 传真：0755-83516244 联系人：胡永君 客服电话：95514、400-6666-888 网站：www.cgws.com （46） 天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座 5层 法定代表人：林义相 电话：010-66045678 传真：010-66045518 联系人：谭磊 客服电话：010-66045678 网站：http://jijin.txsec.com/ （47） 上海大智慧基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单 元 法定代表人：申健 电话：021-20292031 传真：021-20219923 联系人：张蜓 客服电话：021-20292031 网站：https://www.wg.com.cn/ （48） 上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号1503 法定代表人：王翔 电话：021-65370077 传真：021-58350979 联系人：张巍婧、骆晥 客服电话：400-820-5369 网站：https://www.jiyufund.com.cn/ （49） 中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：田国立 电话：010-67597114 传真：010-66218888 联系人：邓艳明、王琳、赵春雨 客服电话：95533 网站：www.ccb.com （50） 上海汇付基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路700号C5幢 法定代表人：金佶 电话：021-34013999 传真：021-34013999 联系人：甄宝林，吴卫卫 客服电话：021-34013999 网站：www.hotjijin.com （51） 珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室 法定代表人：肖雯 电话：020-89629066 传真：020-89629011 联系人：邱湘湘 客服电话：020-89629066 网站：www.yingmi.cn （52） 中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层 法定代表人：陈共炎 电话：010-86359022 传真：010-66568640 联系人：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 网站：www.chinastock.com.cn （53） 东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦 法定代表人：范力 电话：0512-62601555 传真：0512-62938812 联系人：方晓丹、陆晓 客服电话：95330 网站：www.dwzq.com.cn （54） 平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人：谢永林 电话：0755-82080387 传真：021-82080386 联系人：赵杨、戴青 客服电话：95511-3 网站：www.bank.pingan.com （55） 中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 电话：010-60833754 传真：0755-83217421 联系人：刘宏莹 客服电话：400-990-8826 网站：www.citicsf.com （56） 和耕传承基金销售有限公司 住所： 河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼 503 办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座 法定代表人：温丽燕 电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 联系人：董亚芳/高培/胡静华 客服电话：4000555671 网站：www.hgccpb.com （57） 中信建投期货有限公司 住所：重庆市渝中区中山三路131号希尔顿商务中心27楼、30楼 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区浦电路490号,世纪大道1589号8楼 10-11单元 法定代表人：王广学 电话：023-86769637 传真：023-86769629 联系人：王丹、李倩、刘芸、罗睿 客服电话：400-8877-780 网站：www.cfc108.com （58） 国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号 法定代表人：贺青 电话：021-38676798 传真：021-38670798 联系人：芮敏祺、钟伟镇 客服电话：95521、4008888666 网站：www.gtja.com （59） 中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦/北京市朝阳区 亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 电话：0755-23835383 传真：0755-23835861 联系人：顾凌 客服电话：95548 网站：www.citics.com （60） 山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼29层 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼29层 法定代表人：王怡里 电话：0351-8686668 传真：0351-8686667 联系人：郭熠 客服电话：95573、400-666-1618 网站：www.sxzq.com （61） 华安证券有限责任公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心29楼 法定代表人：章宏韬 （未完）  |