[中报]当升科技:2021年半年度报告
原标题:当升科技:2021年半年度报告 2021年半年度报告 封面 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 本报告全文同时刊载于中国证监会指定网站。本公司没有董事、监事、高级管理人员声明对2021年 半年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议的情形。 公司法定代表人陈彦彬、主管会计工作负责人邹纯格及会计机构负责人刘菲声明：保证公司2021年 半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 公司全体董事均出席了审议2021年半年度报告及摘要的第五届董事会第六次会议。 公司2021年半年度报告财务报表未经注册会计师审计。 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 √ 是 □ 否 锂离子电池产业链相关业务 对半年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述的风险提示 √ 适用 □ 不适用 本报告如有涉及未来计划等前瞻性陈述，均不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应 当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 董事会审议的报告期内的半年度利润分配预案或公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司2021年半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 本公司请投资者认真阅读本半年度报告全文，并特别注意下列风险因素： 1、原材料价格波动和供应风险 公司产品以钴盐、镍盐、锂盐为主要原材料，因新能源汽车行业快速发展导致上游镍、钴、锂等原材 料需求旺盛，原材料市场价格波动较大。同时，以镍、钴、锂为主的原材料成本在产品总成本中占比较高， 未来如果原材料市场价格大幅波动可能会给公司的原材料采购成本带来一定风险。另外，随着公司产能的 扩张，原料需求大幅增长，若未能建立稳固的原材料供应渠道，将对公司生产经营的稳定性和连续性产生 较大影响。 针对上述风险，公司根据国际客户的销售订单，同时与国内外主流的供应商形成战略合作关系，签订 具有成本竞争力的公式价长单，以防控价格波动和供应紧张的风险；持续跟踪上游原材料价格，定期组织 市场行情研究分析会议，根据公司实际需求选择合适时点完成原材料采购；结合与下游客户进行锁单联动 模式规避价格波动风险可能带来的利润损失。此外公司还将加强与上游资源供应商的战略合作，积极向上 游开展投资布局，取得部分重要镍、钴、锂资源的份额，建立长期可持续、具备成本优势的原材料供应渠 道，降低原材料价格波动和供应风险。 2、美元汇率波动的风险 公司近年来出口业务不断增长，未来公司仍将继续加大海外市场的开拓力度，出口额将会逐年提高， 公司以外币尤其是美元结算业务量持续提升。受疫情、贸易摩擦和全球经济形势以及货币政策不确定性的 影响，未来人民币兑美元汇率存在较大波动的可能性。若美元大幅贬值，将使公司面临外销盈利能力减弱 和汇兑损失上升的风险。 针对上述风险，公司将密切关注全球经济政策及货币政策，提前研判分析，积极利用衍生工具开展套 期保值，化解汇率波动带来的风险。 目 录 第一节 重要提示、目录和释义 ......................................................... 1 第二节 公司简介和主要财务指标 ....................................................... 6 第三节 管理层讨论与分析 ............................................................ 10 第四节 公司治理 .................................................................... 45 第五节 环境与社会责任 .............................................................. 47 第六节 重要事项 .................................................................... 52 第七节 股份变动及股东情况 .......................................................... 73 第八节 优先股相关情况 .............................................................. 78 第九节 债券相关情况 ................................................................ 79 第十节 财务报告 .................................................................... 80 备查文件目录 一、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。 二、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 三、其他相关文件。 上述文件的原件备置于公司证券事务部。 释 义 释义项 指 释义内容 证监会 指 中国证券监督管理委员会 国务院国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会 矿冶集团、控股股东 指 矿冶科技集团有限公司 当升科技、公司 指 北京当升材料科技股份有限公司 江苏当升 指 江苏当升材料科技有限公司 江苏当升四期工程 指 江苏当升锂电正极材料生产基地四期工程项目 常州当升 指 当升科技（常州）新材料有限公司 常州当升二期工程 指 当升科技（常州）锂电新材料产业基地二期工程项目 中鼎高科 指 北京中鼎高科自动化技术有限公司 当升（香港） 指 当升（香港）实业有限公司 中科电气 指 湖南中科电气股份有限公司 科改示范行动 指 百户科技型企业深化市场化改革提升自主创新能力专项行动 长江养老 指 长江养老保险股份有限公司 资产重组 指 公司向控股股东矿冶集团发行股份购买其持有的常州当升31.25%股权 再融资 指 公司2021年度向特定对象发行A股股票 报告期 指 2021年1月1日至2021年6月30日 上年同期 指 2020年1月1日至2020年6月30日 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《北京当升材料科技股份有限公司章程》 比克公司 指 深圳市比克动力电池有限公司、郑州比克电池有限公司 多元材料 指 分子式中包含三种或三种以上过渡金属及铝等高价态金属元素的锂电正 极材料，如镍钴锰酸锂（NCM）、镍钴铝酸锂（NCA）、镍钴锰铝酸锂 （NCMA）等。 固态锂电 指 电池单体中只含有固态电解质，不含有任何液体电解质、液态溶剂、液态 添加剂的锂蓄电池。 运动控制器 指 控制电动机的运行方式的专用控制器，是机器人、数控机床、自动装配、 精密制造等高端智能装备的关键平台和核心部件。 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称 当升科技 股票代码 300073 变更后的股票简称（如有） 不适用 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 北京当升材料科技股份有限公司 公司的中文简称（如有） 当升科技 公司的外文名称（如有） Beijing Easpring Material Technology CO.,LTD. 公司的外文名称缩写（如有） Easpring 公司的法定代表人 陈彦彬 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 邹纯格 陶勇 联系地址 北京市丰台区南四环西路188号总部 基地18区21号楼 北京市丰台区南四环西路188号总部 基地18区21号楼 电话 010-52269718 010-52269718 传真 010-52269720-9718 010-52269720-9718 电子信箱 [email protected] [email protected] 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 . 适用 √ 不适用 报告期内，公司注册地址、办公地址及邮政编码、网址、电子信箱无变化，具体可参见2020年年度 报告。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 报告期内，公司选定的信息披露报纸、登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址、公司半年度报 告备置地无变化，具体可参见2020年年度报告。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 √ 适用 □ 不适用 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执 照注册号 税务登记号码 组织机构代码 报告期初注册 2020年10月28日 北京市丰台区市场 监督管理局 91110000633774479A 91110000633774479A 91110000633774479A 报告期末注册 2021年4月29日 北京市丰台区市场 监督管理局 91110000633774479A 91110000633774479A 91110000633774479A 临时公告披露的指 定网站查询日期 2021年4月30日 临时公告披露的指 定网站查询索引 www.cninfo.com.cn 4、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 2,988,567,816.67 1,090,381,072.42 174.08% 归属于上市公司股东的净利润（元） 447,027,808.14 146,079,984.95 206.02% 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益后的净利润（元） 291,294,788.73 113,474,902.78 156.70% 经营活动产生的现金流量净额（元） -108,901,753.97 183,382,663.58 -159.38% 基本每股收益（元/股） 0.9855 0.3345 194.62% 稀释每股收益（元/股） 0.9855 0.3345 194.62% 加权平均净资产收益率 11.11% 4.72% 6.39% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 6,858,569,236.18 5,941,350,703.71 15.44% 归属于上市公司股东的净资产（元） 4,183,010,528.54 3,810,844,268.07 9.77% 注：公司归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润与归属于上市公司股东的净利润差异较大的原因为：远期结汇到 期及公允价值变动的收益和中科电气股票出售及公允价值变动的收益10,615.42万元，追回比克等公司欠款，单项计提坏账 准备转回6,582.62万元，以及相关政府项目分摊至当期损益1,112.28万元等共计18,353.56万元计入非经常性损益，上述 事项所得税影响额共计2,780.25万元，扣除所得税影响，影响归属于上市公司股东的净利润15,573.30万元。 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 453,620,538 公司报告期末至半年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变 化且影响所有者权益金额 □ 是 √ 否 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 报告期内，公司不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异 情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 报告期内，公司不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异 情况。 3、境内外会计准则下会计数据差异说明 □ 适用 √ 不适用 六、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 442.48 主要为本期处置固定资产净 收益 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家 统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 11,122,819.62 主要为相关政府项目分摊至 当期损益等 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交 易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融 负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、 衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权 投资取得的投资收益 106,154,181.83 主要为中科电气股票出售及 公允价值变动的收益和远期 结汇到期及公允价值变动的 收益 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 65,826,235.48 主要是追回深圳市比克动力 电池有限公司、郑州比克电池 有限公司欠款，单项计提坏账 准备转回 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 353,149.59 其他符合非经常性损益定义的损益项目 78,731.66 减：所得税影响额 27,802,541.25 少数股东权益影响额（税后） 合计 155,733,019.41 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损 益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性 损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 报告期内，公司不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》 定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 管理层讨论与分析 一、报告期内公司从事的主要业务 1、公司主要产品和业务 （1）锂电材料业务 公司锂离子电池材料业务主要产品包括多元材料、钴酸锂等正极材料以及多元前驱体等材料的技术 研究和生产销售。公司的业务范围涵盖全球，产品行销中国、韩国、日本、欧美等多个国家与地区。公 司的动力多元材料在国内率先量产，并推广应用到国际市场，其中高镍多元材料已大批量应用于国际、 国内的高端新能源电动汽车；公司的储能多元材料已大批量用于国际高端储能市场；公司的钴酸锂材料 主要应用于消费电子锂电领域，包括电子烟、消费类3C数码、智能装备等。公司的高倍率正极材料，主 要应用于国内高端小型锂电领域，在航模、无人机等细分市场处于领先地位且占据了较高的市场份额， 部分高倍率多元材料应用到混合动力汽车领域。公司多年来凭借突出的自主研发能力、先进的质量控制 系统和快速的市场反应机制为公司积累了众多大客户的信任，在国内外市场均树立了良好的品牌形象， 并赢得了重要的行业地位。 （2）智能装备业务 公司全资子公司中鼎高科主营精密模切设备，产品包括圆刀模切机、品检机等，其产品能够自动、 高效地实现对多种复合材料的模切、排废、贴合，应用于消费类电子产品、医疗卫生、食品卫生及锂电 材料等领域，并不断向新的领域拓展。我国制造业目前正处于向智能制造升级的关键时期，大力培育和 发展高端装备制造业是国家战略，因此先进装备有着巨大的市场需求。中鼎高科是国内首批研发及生产 圆刀模切设备的企业，产品技术先进，业务范围覆盖中国、欧美、东南亚，具有良好的发展前景。 2、公司主要经营模式 公司以客户需求为核心和导向，建立了与之对应的研发模式、采购模式、生产模式和销售模式。 （1）研发模式 公司不断优化研发体系，打造了集技术研究、产品开发、工程设计、测试评价、技术服务为一体的 “三院一部两中心”，细化研发职能及制定技术研发战略。公司设立“当升科技（北京）新能源材料研 究院”，负责开展新能源材料的基础理论研究，同时瞄准世界科技前沿，开展战略性新材料的前瞻性研 究；设立“当升科技（常州）锂电材料研究院”，负责开展产品研发、应用性研究，组织实施科技成果 转化；设立“当升科技锂电材料工程技术研究院”，负责锂电材料生产工艺研究和装备技术开发。公司 设立试制中心和测试中心，配合三个研究院和工厂完成产品开发、量产过程中的试制和测试工作。公司 设立技术管理部，对各重点项目进行跟踪管理和资源协调。“三院一部两中心”相互协同，效果显著。 中鼎高科研发模式主要分为项目管理和前沿技术研发两部分。中鼎高科根据客户的特殊要求设计、 开发和生产定制化产品，接到订单后通过项目组来实施承接、研发、采购、生产、安装到后续的技术支 持工作。项目经理对产品研发与生产、现场安装、售后技术支持等项目管理工作全程负责。定制化产品 的研发需要众多不同专业背景的人员共同参与方能完成，中鼎高科打破传统意义上资源纵向配置的直线 型职能结构，实现企业资源在纵向和横向上的弹性配置。同时，公司为保持行业技术领先优势，特设前 沿技术研发部门开展前瞻性技术的研究工作。 （2）采购模式 公司为增加原材料采购的多样性及保证原料的均衡性，持续不断拓展采购渠道、增强对整体供应链 的控制和管理。公司为保证主要原材料的稳定供应和采购成本降低，对生产所需的原材料采取直接采购 模式。公司凭借有效运行多年的原材料分析系统，在日常业务中，针对钴、锂、镍等主要原材料未来的 价格走势变化及市场发展方向进行研讨和分析，再结合公司财务状况中的资金盈余，匹配销售计划，制 定月度/季度/年度采购计划，从而确保原料采购价格控制在相对低位。兼顾短期采购价格竞争力的同时， 公司采取长单采购模式，与供应商成为战略合作伙伴，构建有竞争力的产业供应链。依据国家招标法的 要求，对金额400万元以上的工程采购项目，金额200万元以上设备采购项目，金额100万元以上的服务型 项目进行招标，进一步控制采购成本。为保障公司未来发展所需上游原材料的足量安全供应，公司还与 上游矿山企业签订战略承购协议，同时积极探寻合适的向上游资源投资的机会。 中鼎高科产品以定制化设备为主，采购分为直接采购和外协加工两种方式。对于常规零配件由公司 向供应商直接采购，无法直接采购的零配件，则采取委托加工或定制等外协方式获得。中鼎高科掌握了 运动控制器等自动化设备的核心部件研发技术，该部分由其自产。 （3）生产模式 公司采用“以销定产”的生产模式，主要根据已签订的订单数量和潜在客户的需求数量匹配制定排 产计划。各分、子公司根据整体排产计划，制定各自的生产任务及计划，并按时予以实施。公司优先安 排自有产能进行生产，在自有产能不足的情况下，公司通过外协产能的方式进行生产，满足客户的订单 交付需求。采购部匹配生产要求执行原、辅材料的采购；销售部按照订单要求向客户交付产品。同时， 公司分析及预测市场上下游及产业链整体行情状况，综合考虑公司生产能力和库存情况，从而设定安全 库存、维持均衡生产，并提高给客户的交付速度。此外，公司依照客户需要变更产品系列和工艺设备， 在生产过程中严格把控工艺流程、及时更新现场设备参数、重新核定生产物料的消耗，实现控制和降低 生产成本。 中鼎高科在获得订单后，根据客户的需求进行图纸设计并构建物料清单，根据物料清单进行采购、 检验和产品装配，整机装配完毕后进行设备调试、磨合及功能检验，检测合格后进行包装出库。 （4）销售模式 公司营销中心由国内销售部、国际销售部、市场部、营销管理部和采购部组成，采用独特的“技术 先行、采研销联动、三位一体、多层推进”的营销模式。公司积极加强与下游电池生产商和车企的技术 互动，在动力锂电市场实现协同开发，多角度多层次地推进主动销售策略。在客户开发过程中，销售人 员和研发人员共同组成联合开发小组，采购部门积极参与前期原料供应匹配，形成密切联动机制。开发 小组由研发人员为主导进行新品推广，销售人员则紧密围绕客户需求针对产品性能特点开展营销，进而 加快市场反应速度，实现了“从满足市场到引导市场”的重大转变。同时，公司通过与终端主机企业的 技术和业务联接，获得终端主机企业的认可和大力支持，进而实现“材料-电池-车企”产业链绑定式合 作，开创了新型业务模式。此外，在储能领域，公司持续开拓国内外重点客户，着重保持“通过引领高 端市场，打造核心国际客户供应链”的策略；在小型领域，公司采取采研销联动、协同合作的方式，实 行高端化、差异化市场策略，进而能够开发紧贴市场需求的产品。 中鼎高科主要采用直销模式，按客户地域分布，设置多个销售和售后办事处。各办事处销售人员对 本区域内客户进行开发和维护。中鼎高科采取客户跟随的销售策略，通过与客户建立紧密的业务和技术 联系，获得订单后按照客户的具体要求进行定制化生产。 二、核心竞争力分析 报告期内，公司业务领域涵盖锂电材料与智能装备两大板块。公司的核心竞争力主要体现在以下方 面： 1、技术研发优势 公司自成立以来一直专注于锂电正极材料的研发和生产，作为国家企业技术中心，公司拥有一支经 验丰富的高端研发团队，打造了以“三院一部两中心”为主体，集技术研究、产品开发、工程设计、测 试评价、技术服务为一体的技术创新平台。截至报告期末，公司累计获得授权专利163项，主持或参与制 订多个行业相关标准，始终在行业内保持着技术领先地位，被誉为国内锂电行业的技术引领者。近年来， 在动力锂电领域，公司整合资源聚焦目标客户，集中力量突破关键技术，先后开发出多款技术领先、性 能优异的动力多元材料及前驱体产品，形成了包括高镍系列、单晶系列和高电压系列在内的高端动力产 品体系，在国内市场上占据主流高端产品地位，并逐步扩大国际市场应用，跻身国际著名品牌新能源汽 车供应链。储能锂电领域，作为国内率先开发储能型多元材料的企业，公司储能产品大批量出口海外， 成为国际高端储能客户的主要电池材料供应商。小型锂电领域，公司构建钴酸锂产品平台，衍生出多款 快充型、倍率型产品，高温性能优异。针对小型市场客户降本的需求，成功开发并重点推广新型多元材 料产品，实现小型多元材料在倍率市场对钴酸锂的替代，在部分高端小型锂电市场占据了较高的市场份 额。同时，公司目前正在开展对固态锂电材料、富锂锰基正极材料、钠离子电池等技术的研发，通过工 艺优化等举措，完成新产品体系建立及配套关键材料研发，产品性能不断提升，解决了新产品未来商业 化进程中的难题，为进一步巩固和提升公司的技术优势和市场竞争力奠定基础。 智能装备行业是近年来快速发展的新兴行业，运动控制器是控制智能装备运转的关键零部件，研发 运动控制器需要较高的技术水平和经验。中鼎高科目前已掌握了运动控制软件核心技术，紧跟市场需求， 升级控制技术，设计研发了新一代高工位运动控制器，并在此基础上推出了模切行业高工位的圆刀模切 机，批量投放市场满足市场最新产品工艺的需求，成为行业内具有多型号、多规格、可定制化的模切设 备供应商。中鼎高科推出了CMS管理系统，支持设备工艺参数调整语音提示等智能化功能，为下游企业 生产自动化、大数据分析、生产管理数据监控统计等功能提供了精准对接窗口，受到广大客户的青睐。 中鼎高科结合自身优势开发了应用于锂电行业的生产设备，解决锂电材料行业中长期困扰企业生产的匣 钵识别检测和人工更换问题，提高锂电材料生产的产品质量和智能化程度。 2、客户渠道优势 公司深耕锂电正极材料领域数十年，凭借一流的研发平台、优良的产品品质、先进的装备水平及智 能化的生产基地，在这一领域拥有众多优质的国内外客户资源。多年来突出的自主研发能力、先进的质 量控制系统和快速的市场反应机制为公司积累了海内外众多大客户的信任，建立了长期稳固的战略合作 关系，也为公司在国际市场树立了良好的市场形象。公司拥有持续优化的产品结构，不断开发导入新产 品，始终保持市场竞争力，目前全球前十大锂电巨头均是公司客户，涵盖中国、日本、韩国、欧美等全 球多个国家和地区，产品覆盖亚洲、欧洲、美洲等全球三大新能源汽车终端市场。同时，公司与国际一 线品牌车企的技术人员及管理层多次交流和互访，在疫情期间采取线上、线下并举的方式积极推动“材 料-电池-车企”三位一体的合作模式。 公司全资子公司中鼎高科同样具备良好的客户结构，客户范围涵盖中国、美国、墨西哥、韩国、越 南、印度、泰国、台湾等多个国家和地区。目前，中鼎高科模切设备已进入国际一线消费类电子制造商 供应链，终端客户包括三星、苹果、华为、小米、索尼、OPPO、联想、比亚迪、VIVO等国际知名品牌， 信用度高、品牌影响力广。报告期内，中鼎高科强化销售管理，提升销售能力，高工位机型销售占比大 幅提升，新机型、新产品投放市场。同时，积极开拓新产品、新领域，产品成功销往新能源材料、食品 包装等领域。近年来随着智能手机、平板电脑等消费类电子市场的稳步增长，医疗卫生的快速发展，中 鼎高科精密模切设备进入到了更加广阔的市场领域，其产品品质、操作性能以及新品开发能力得到了广 大客户的高度认可。随着公司与中鼎高科业务协同效应的逐步显现，中鼎高科未来应用领域将得到不断 拓展，实现公司锂电正极材料和智能装备制造业的双轮驱动发展。 3、工艺装备优势 公司自上市后即逐步开展江苏当升锂电正极材料生产基地建设，该基地是我国第一条全自动锂电正 极材料生产线，定位于生产高端车用动力锂电正极材料，工艺装备水平和自动化程度处于国际先进水平。 目前，江苏当升锂电正极材料生产基地已形成万吨以上动力正极材料的生产能力。依托国际一流的生产 基地，公司实现了高端产品销售规模的扩大，满足客户日益提高的产品品质和工艺要求，在国内率先批 量生产出车用高镍多元材料并配套适用于多款国内外著名品牌新能源汽车，打通了国际高端客户供应链。 报告期内，常州锂电新材料产业基地一期工程已正式建成并全面投产。常州锂电新材料产业基地定位为 公司未来高端动力锂电材料的主要生产基地，公司秉持“绿色环保、节能高效、智能智慧”的建设理念， 倾力将该基地打造成具有国际先进水平的新材料智能制造产业基地，随着工艺设备的升级、智能工厂硬 件系统和智能生产系统陆续上线，公司将通过大数据模型实现制造工序的智能化。随着常州锂电新材料 产业基地一期工程全面竣工投产，公司总产能规模得到进一步提升，有效满足国内外客户不断增长的订 单需求，并为公司后续强化与战略客户的合作，扩大公司在高端动力锂电供应链的市场份额，增强公司 在全球市场的竞争力提供有力保障。 三、主营业务分析 2021年是我国“十四五”规划的开局之年，在我国提出了实现碳达峰、碳中和的“双碳战略”背景 下，新能源汽车产业将迎来前所未有的发展机遇。作为锂电正极材料龙头企业，公司站在一个新征程和 新起点上。2021年上半年，在董事会的正确领导下，公司按照“保产保质保供，组织变革赋能，国内市 场卡位，突破资源瓶颈”的经营方针，精准把握市场主线，加快高端产品认证，深入布局国内国外市场， 积极推动“科改示范行动”，持续开展管理提升。2021年上半年，公司实现营业收入298,856.78万元， 同比增长174.08%；实现归属于上市公司股东的净利润44,702.78万元，同比增长206.02%，经营业绩创 历史最好水平。报告期内，公司开展的主要工作如下： 1、构建全方位技术创新平台，高端产品开发进展迅速 报告期内，公司秉持创新驱动战略，系统构建“三院一部两中心”的技术创新平台，整合技术资源， 打造国内锂电正极材料行业集理论研究、产品研发、工艺装备研究、分析测试评价于一体的技术创新平 台，持续提升公司核心竞争力，巩固公司作为锂电正极材料行业技术引领者的地位。其中，“当升科技 （北京）新能源材料研究院”负责开展新能源材料的基础理论研究，同时瞄准世界科技前沿，开展战略 性新材料的前瞻性研究。“当升科技（常州）锂电材料研究院”负责开展产品研发、应用性研究，组织 实施科技成果转化。“当升科技锂电材料工程技术研究院”负责锂电材料生产工艺研究和装备技术开发。 三个研究院分工明确、高效协同，共同打造公司在正极材料技术领域的核心竞争力。 报告期内，公司高镍多元材料产品开发进一步加快，实现了多款单晶型和团聚型新产品量产。产品 具有高容量、低产气、高安全性的特征，Ni83、Ni88、Ni90型高镍多元材料实现向海外大批量出口，成 为国际客户的标杆产品，批量应用于日本、韩国、欧洲和美国一线品牌电动汽车。Ni95产品已完成国际 客户验证，性能表现优异，即将进入量产阶段。目前公司正在开展超高镍多元材料Ni98产品的开发。 在加快开发市场急需产品的同时，公司加快布局开发第二代固态锂电技术及其关键材料，配合海外 客户进行装车应用。公司富锂锰基产品完成小试工艺定型，产品性能表现优异。同时，公司专门的研发 团队开展燃料电池、钠离子电池等新型电池体系关键材料的研发。此外，公司依托原有成熟的技术储备、 销售渠道和工艺制备流程，针对电动车和高端储能市场专项开发高性能的磷酸铁锂、磷酸锰铁锂材料， 为公司在相关领域的市场布局奠定了坚实的基础。 2、融入全球产业发展格局，产销规模创出历史新高 近年来，全球各主要经济体加快布局和发展新能源汽车产业，中国、欧洲、美国相继出台一系列发 展新能源汽车产业的政策和蓝图。可以预见，新能源汽车在全球的渗透率将进一步提升，未来亚洲、欧 洲、美洲将是全球新能源汽车增长最快的三大市场。因此，公司制定了“做大中国市场，做强欧洲市场， 做优美国市场”的市场策略，凭借领先的技术优势及市场优势，加快全球市场的布局，进一步提升公司 在全球高端动力领域的市场占有率。2021年上半年，公司实现销量1.89万吨，同比增长131.60%，产品 销量创历史新高。其中，公司动力多元材料大批量出口海外客户，成为当前国内为数不多的同时向日本、 韩国、欧洲、美国销售动力正极材料的企业。公司高镍多元材料牢固占据全球高端供应链，批量应用于 海外高端品牌电动汽车，在全球市场树立了公司的品牌形象。 3、加快全球产能布局，切实保障客户需求 为满足全球客户对公司产品持续增长的需求，公司加快了产能规划和建设步伐。国内产能方面，公 司将重点打造江苏生产基地集群。截至本报告披露日，公司常州当升一期工程2万吨产能建成后快速达 产。常州当升一期工程按照“绿色环保、节能高效、智能智慧”的理念进行建设，是我国少数具有国际 先进水平的锂电正极材料智能制造生产线。同时，公司启动了再融资项目，计划募集不超过46.45亿元 用于建设常州当升二期工程、江苏当升四期工程等项目。其中，常州当升二期工程已完成土建施工图设 计，以及主要设备招标和采购相关工作，目前正在组织图纸审核，施工招标等工作。在海外产能布局上， 公司已启动欧洲10万吨高镍动力正极材料生产基地项目的可行性研究和论证工作，下一步将加快推进该 项目的投资决策及落地实施。此外，公司未来将根据客户需求，加快开展磷酸铁锂产能的规划和论证工 作。上述一系列新产能建成投产后，公司的产能规模将实现大幅跃升，有助于公司满足客户日益增长的 需求，提高公司在全球市场的占有率，助力业绩腾飞。 4、实施超额利润分享，激励机制实现突破 报告期内，公司深入推进“科改示范行动”，进一步深化市场化经营机制，制定了《高级管理人员 任期制和契约化管理办法》，完成了管理层任期制和契约化管理等相关工作。同时，公司修订了《高级 管理人员薪酬及考核管理制度》，大幅提高了高级管理人员的薪酬水平，使公司高管的薪酬水平具备了 较强的市场竞争力。 报告期内，公司推出了超额利润分享方案（2021-2023年）。根据方案，公司从2021年起将当年实 现的超出目标利润值以外利润的30%分配给公司管理层与核心骨干员工，激励管理层与员工努力创造价 值，并共同分享公司发展的红利。超额利润分享方案推出后，公司激励机制更加完善，长效激励更具力 度。同时，公司创造性地将超额利润分享与长效激励有机结合起来，将提取出来的超额利润分享额大部 分用于实施员工持股、跟投计划等方面，进一步形成了员工与公司同成长、共命运的紧密联系，实现了 员工激励的长效性和持续性。 5、智能装备产品升级，新领域拓展成效显著 报告期内，面对智能装备领域日趋激烈的市场竞争，中鼎高科持续深化技术创新，加快高端新品开 发，扩大营销渠道，制定战略大客户策略，成功开发出36座大工位、大幅宽食品包装圆刀模切生产线； 按照“新业务、新领域”的战略，自主开发完成应用于智能制造的视觉检测系统，成功应用于新能源材 料、军工等市场领域；子公司达科思采用直销、授权代理双销售模式，全方位抢占模切机市场，业绩实 现快速增长。报告期内，中鼎高科销量同比增加116.89%，收入同比增长53.93%，净利润同比增长46.23%。 6、积极履行社会责任，持续推进ESG工作 作为上市公众公司，公司始终将强化环境保护、履行社会责任和规范公司治理作为重点工作加以推 进。报告期内，公司坚决贯彻落实党中央、国务院和中国证监会关于巩固拓展脱贫攻坚成果、助力乡村 振兴的决策部署，高度重视履行社会责任，积极开展助力乡村振兴、关注弱势群体、困难帮扶、稳岗就 业和技能培训等方面工作，并从多个贫困县购买扶贫物资，组织为员工生病亲属捐赠善款，为驰援河南 防汛抗洪捐款出力，以实际行动回报社会。同时，公司在常州当升新产能建设项目中坚持“绿色环保、 节能高效、智能智慧”的理念，将环境友好和节能低碳作为工程建设和设备选型的重要标准。公司在生 产管理中将环境保护纳入公司考核体系，采取严格防控举措，确保生产环保、排放达标。此外，公司严 格按照上市公司治理规则，不断完善公司治理结构，提升公司治理水平，切实维护投资者合法权益，进 一步强化内部控制和规范运作，充分实现投资者、客户和社会等利益相关方的价值最大化。 是否与报告期内公司从事的主要业务披露相同 √ 是 □ 否 参见“一、报告期内公司从事的主要业务”相关内容。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 2,988,567,816.67 1,090,381,072.42 174.08% 主要是报告期内公司锂电正极材 料销量大幅增长，收入同比大幅 增长。 营业成本 2,355,946,671.41 882,188,541.52 167.06% 主要是报告期内营业成本随收入 增长而增加。 销售费用 19,056,272.32 17,149,763.45 11.12% 管理费用 109,968,465.39 31,333,386.61 250.96% 主要是报告期内公司业绩增长， 员工激励增加。 财务费用 -1,050,934.96 -12,347,027.64 91.49% 主要是报告期内汇兑损失增加。 为规避汇率波动风险，公司购买 远期结汇产品，产生的收益 2,745.73万元反映在投资收益及 公允价值变动损益科目。 所得税费用 84,666,806.82 28,727,206.50 194.73% 主要是报告期与上年同期相比， 销量增加，营业收入增加，利润 总额增长。 研发投入 142,059,641.41 47,871,207.80 196.75% 主要是报告期内公司加大研发投 入及研发人员激励增加。 经营活动产生的现金流量 净额 -108,901,753.97 183,382,663.58 -159.38% 主要是报告期内归还到期应付票 据以及以现金结算的采购款增 加。 投资活动产生的现金流量 净额 -79,833,098.98 -435,111,733.54 81.65% 主要是报告期内购买的结构性存 款减少。 筹资活动产生的现金流量 净额 -78,253,462.99 -28,869,382.97 -171.06% 主要是报告期内支付年度分红 款。 现金及现金等价物净增加 额 -272,094,270.18 -277,627,601.50 1.99% 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 报告期内，公司利润构成或利润来源没有发生重大变动。 占比10%以上的产品或服务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年 同期增减 分产品或服务 多元材料 2,354,641,180.73 1,849,830,241.15 21.44% 184.22% 172.51% 3.38% 钴酸锂 479,776,167.58 395,583,460.09 17.55% 137.25% 126.05% 4.09% 智能装备 83,749,732.72 50,178,285.06 40.09% 59.33% 97.25% -11.51% 其他业务 70,400,735.64 60,354,685.11 14.27% 884.97% 1951.11% -44.56% 分地区 境内 2,087,580,901.11 1,621,885,988.75 22.31% 254.69% 247.78% 1.55% 境外 900,986,915.56 734,060,682.66 18.53% 79.55% 76.53% 1.40% 注：境内数据包含公司对国际客户设在中国境内工厂的出货。 公司需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第13号——上市公司从事锂离子电池产业链相关 业务》的披露要求 报告期内上市公司从事锂离子电池产业链相关业务的海外销售收入占同期营业收入30%以上 √ 适用 □ 不适用 海外销售情况 产品名称 销售量（吨） 销售收入（万元） 回款情况 当地行业政策、汇率或贸易政策发 生的重大不利变化及其对公司当 期和未来经营业绩的影响情况 钴酸锂 63.67 1,530.58 按合同约定时间，按时回款 无重大影响 多元材料 6,415.85 88,565.61 按合同约定时间，按时回款 无重大影响 合计 6,479.52 90,096.19 占公司营业收入10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 锂电材料业务 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上年同 期增减 分业务 锂电材料业务 2,902,759,949.42 2,305,520,721.63 20.57% 180.56% 169.44% 3.27% 分产品 多元材料 2,354,641,180.73 1,849,830,241.15 21.44% 184.22% 172.51% 3.38% 钴酸锂 479,776,167.58 395,583,460.09 17.55% 137.25% 126.05% 4.09% 其他业务 68,342,601.11 60,107,020.39 12.05% 1621.56% 3121.15% -40.94% 分地区 境内 2,001,798,037.64 1,571,466,553.66 21.50% 275.63% 257.25% 4.04% 境外 900,961,911.78 734,054,167.97 18.53% 79.57% 76.54% 1.40% 智能装备业务 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年 同期增减 分业务 智能装备业务 85,807,867.25 50,425,949.78 41.23% 53.93% 90.17% -11.20% 分产品 智能装备 83,749,732.72 50,178,285.06 40.09% 59.33% 97.25% -11.51% 其他业务 2,058,134.53 247,664.72 87.97% -35.23% -76.99% 21.85% 分地区 境内 85,782,863.47 50,419,435.09 41.22% 54.14% 90.44% -11.21% 境外 25,003.78 6,514.69 73.95% -72.61% -83.87% 18.19% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业 务数据 □ 适用 √ 不适用 占公司最近一个会计年度销售收入30%以上产品的销售均价较期初变动幅度超过30%的 □ 适用 √ 不适用 不同产品或业务的产能及利用率情况 产能 在建产能 产能利用率 产量 分业务 锂电材料业务（吨） 17,000.00 10,000.00 112.95% 19,200.75 智能装备业务（座） 1,500 96.53% 1,448 分产品 多元材料（吨） 15,560.00 10,000.00 115.73% 18,007.32 钴酸锂（吨） 1,440.00 82.88% 1,193.43 智能装备（座） 1,500 96.53% 1,448 注：产能、产量为报告期2021年1-6月数据，因公司产品需求增加，部分产品采用外协模式，上半年委外加工量共813.90 吨。截至本报告披露日，锂电材料业务10000吨在建产能已建成并快速达产。 四、非主营业务分析 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 31,633,095.76 5.95% 主要是结构性存款利息收入、中科电气 股票出售及远期结汇到期收益。 是 公允价值变动损益 83,227,154.14 15.65% 主要是中科电气股票及远期结汇公允 价值变动金额。 是 资产减值损失 305,926.67 0.06% 否 营业外收入 385,549.59 0.07% 否 营业外支出 32,400.00 0.01% 否 其他收益 13,574,247.20 2.55% 主要是政府补助收入。 是 信用减值损失 51,134,666.02 9.62% 主要是追回深圳市比克动力电池有限 公司、郑州比克电池有限公司欠款，单 项计提坏账准备转回以及当期计提的 应收账款信用减值损失。 是 五、资产、负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 本报告期末 上年末 比重 增减 重大变动说明 金额 占总资 产比例 金额 占总资 产比例 货币资金 1,452,240,671.58 21.17% 1,726,502,220.94 29.06% -7.89% 应收账款 1,595,828,947.20 23.27% 967,921,202.91 16.29% 6.98% 主要是报告期内销量 较上年同期增加，期 末处于信用期内的应 收账款相应增加。 存货 914,137,543.89 13.33% 522,851,274.88 8.80% 4.53% 主要是上年末投产的 产能本年充分释放， 以及客户订单需求增 加，原材料、产成品 等备货量相应增加， 加之采购价格上涨使 存货金额增长。 投资性房地产 72,265,863.63 1.05% 73,161,056.25 1.23% -0.18% 固定资产 996,511,759.77 14.53% 1,043,576,556.20 17.56% -3.03% 在建工程 554,252,857.28 8.08% 398,037,460.15 6.70% 1.38% 使用权资产 10,540,369.06 0.15% 0.00% 0.15% 租赁负债 1,698,174.36 0.02% 0.00% 0.02% 交易性金融资产 582,862,709.09 8.50% 711,363,409.39 11.97% -3.47% 应收款项融资 207,904,981.14 3.03% 149,247,954.87 2.51% 0.52% 预付账款 19,346,164.37 0.28% 9,874,300.50 0.17% 0.11% 其他应收款 18,080,062.63 0.26% 13,778,948.28 0.23% 0.03% 其他流动资产 125,947,134.56 1.84% 84,083,802.87 1.42% 0.42% 其他权益工具投资 12,000,000.00 0.17% 12,000,000.00 0.20% -0.03% 无形资产 153,971,208.71 2.24% 138,223,267.04 2.33% -0.09% 商誉 22,944,497.11 0.33% 22,944,497.11 0.39% -0.06% 长期待摊费用 679,402.88 0.01% 1,417,507.73 0.02% -0.01% 递延所得税资产 53,158,389.43 0.78% 60,799,078.24 1.02% -0.24% 其他非流动资产 65,896,673.85 0.96% 5,568,166.35 0.09% 0.87% 应付票据 1,182,634,229.99 17.24% 949,967,867.86 15.99% 1.25% 应付账款 931,642,901.68 13.58% 726,471,548.16 12.23% 1.35% 预收账款 1,903,334.07 0.03% 974,373.41 0.02% 0.01% 合同负债 73,543,641.28 1.07% 54,566,951.36 0.92% 0.15% 应付职工薪酬 148,180,918.19 2.16% 97,182,811.31 1.64% 0.52% 应交税费 47,121,566.88 0.69% 22,805,409.09 0.38% 0.31% 其他应付款 7,522,316.81 0.11% 5,041,715.58 0.08% 0.03% 长期应付款 60,522,536.23 0.88% 60,162,000.00 1.01% -0.13% 递延收益 184,325,287.30 2.69% 193,040,007.59 3.25% -0.56% 递延所得税负债 20,575,821.73 0.30% 13,725,760.40 0.23% 0.07% 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 3、以公允价值计量的资产和负债 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 期初数 本期公允价 值变动损益 计入权益 的累计公 允价值 变动 本期 计提 的 减值 本期购买 金额 本期出售金额 其 他 变 动 期末数 金融资产 1.交易性金 融资产（不含 衍生金融资 产） 95,822,636.00 58,091,666.40 60,513,373.94 116,421,413.40 2.衍生金融 资产 615,540,773.39 25,135,487.74 1,472,000,000.00 1,883,847,760.00 466,441,295.69 3.其他债权 投资 4．其他权益 工具投资 12,000,000.00 12,000,000.00 5.应收款项 融资 149,247,954.87 207,904,981.14 金融资产 小计 872,611,364.26 83,227,154.14 1,472,000,000.00 1,944,361,133.94 802,767,690.23 上述合计 872,611,364.26 83,227,154.14 1,472,000,000.00 1,944,361,133.94 802,767,690.23 金融负债 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 4、截至报告期末的资产权利受限情况 单位：元 项目 期末账面价值 受限原因 未到期应收利息 2,900,537.92 未到期利息不可提前支取 合计 2,900,537.92 -- 六、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 156,215,397.13 212,089,959.90 -26.34% 2021年上半年公司共完成投资156,215,397.13元，主要围绕公司的主营业务开展，不断推动江苏当 升与常州锂电新材料产业基地新产能建设，提升公司现有产能水平，满足公司客户需求。 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目名称 投资 方式 是否为 固定资 产投资 投资 项目 涉及 行业 本报 告期 投入 金额 截至 报告 期末 累计 实际 投入 金额 资金 来源 项目 进度 预计收 益 截止报 告期末 累计实 现的收 益 未达 到计 划进 度和 预计 收益 的 原因 披露 日期 （如 有） 披露索 引（如 有） 当升科技 锂电新材 料产业基 地一期工 程第一 阶段 自建 是 锂电 正极 材料 129,323,903.37 846,804,405.06 自筹 资金、 募集 资金 76.73% 129,044,200.00 57,550,220.44 尚未 完全 投产 2018 年8 月28 日 www.cninfo.com.cn 江苏当升 锂电材料 技术研究 中心 自建 是 锂电 正极 材料 26,293,754.92 31,888,865.38 募集 资金 35.51% 不适用 不适用 -- 2017 年7 月03 日 www.cninfo.com.cn 合计 -- -- -- 155,617,658.29 878,693,270.44 -- -- 129,044,200.00 57,550,220.44 -- -- -- 注：截止本报告披露日，"当升科技锂电新材料产业基地一期工程第一阶段"项目在建产能已建成并快速达产。 4、以公允价值计量的金融资产 √ 适用 □ 不适用 单位：元 资产类别 初始投资 成本 本期公允 价值变动 损益 计入权益的 累计公允价 值变动 报告期内 购入金额 报告期内 售出金额 累计投资 收益 期末金额 资金来源 股票 114,843,750.00 58,091,666.40 0.00 0.00 60,513,373.94 100,638,574.75 116,421,413.40 转让星城 石墨股权 取得中科 电气股权 对价 其他股权 投资 12,000,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 12,000,000.00 自有资金 其他 615,540,773.39 25,135,487.74 0.00 1,472,000,000.00 1,883,847,760.00 10,521,722.40 466,441,295.69 募集资 金、自有 资金 合计 742,384,523.39 83,227,154.14 0.00 1,472,000,000.00 1,944,361,133.94 111,160,297.15 594,862,709.09 -- 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 148,704.07 报告期投入募集资金总额 40,412.92 已累计投入募集资金总额 112,539.54 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额 70,000.00 累计变更用途的募集资金总额比例 47.07% 募集资金总体使用情况说明 公司2017年非公开发行股份用于“江苏当升锂电正极材料生产基地三期工程”、“江苏当升锂电材料技术研究中 心”、“补充流动资金”与“当升科技锂电新材料产业基地一期工程第一阶段”项目。募集资金净额为148,704.07万 元。截至2021年6月30日，公司已累计投入募集资金112,539.54万元（其中永久补充流动资金25,005.68万元）， 另已将募集资金发行相关的其他费用115.93万元置换，尚未使用的募集资金总额为47,410.27万元（包含本报告期产 生的971.03万元的存款利息净收入）。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和 超募资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资 金承诺 投资 总额 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度(3) ＝ (2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态 日期 本报告 期实现 的效益 截止报 告期末 累计实 现的 效益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大 变化 承诺投资项目 江苏当升锂电正极 材料生产基地三期 工程 是 114,717.26 44,717.26 1,386.65 32,499.74 72.68% 2019年 12月31 日 13,914.86 22,020.24 是 否 江苏当升锂电材料 技术研究中心 否 8,981.13 8,981.13 3,759.48 4,639.70 51.66% 2021年 12月31 日 -- -- -- 否 补充流动资金 否 25,005.68 25,005.68 0.00 25,005.68 100.00% -- -- -- -- 否 当升科技锂电新材 料产业基地一期工 程第一阶段 是 0.00 70,000.00 35,266.79 50,394.42 71.99% 2021年 7月31 日 7月产能 投放,效 益测算 不适用 7月产能 投放,效 益测算 不适用 -- 否 承诺投资项目小计 -- 148,704.07 148,704.07 40,412.92 112,539.54 -- -- 13,914.86 22,020.24 -- -- 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 2020年4月14日，公司第四届董事会第十四次会议审议通过《关于募集资金投资项目延期的议 案》，决定将江苏当升锂电材料技术中心项目建设计划进行调整，具体内容详见公司披露于巨潮资讯 网的相关公告。截至本报告披露日，江苏当升锂电材料技术研究中心设计及施工手续办理工作已完成， 施工工作已全面展开；预计项目土建及试验、检测系统的安装调试等相关工作将于2021年12月31 日前完成。上述事项已经公司2019年年度股东大会审议通过。 2020年度，公司积极推进当升科技锂电新材料产业基地一期工程第一阶段20000吨高镍多元材料 产能的建设工作，其中10000吨产能已于2020年下半年投放使用。在该项目资金支付过程中，公司本 着审慎原则，优先使用了矿冶集团4亿元投入资本金以及EPC总包方垫资款。因此，为降低募集资金 的投资风险，本着对投资者负责及谨慎投资的原则，结合目前项目实际开展情况，经公司审慎研究， 拟调整当升科技锂电新材料产业基地一期工程第一阶段项目的资金支付顺序，原计划2021年建成投产 的另外10000吨产能由自筹资金支付调整为使用募集资金支付，调整后募集资金使用进度也将随之调 整，对应10000吨产能达到预定可使用状态的时间自2020年6月30日调整至2021年7月31日。经 2021年3月21日公司第四届董事会第二十五次会议审议通过《关于调整部分募集资金使用进度的议 案》，对上述部分募集资金使用进度进行调整，具体内容详见公司披露于巨潮资讯网的相关公告。上 述事项已经2021年4月16日公司2020年度股东大会审议通过。截至2021年6月30日已累计使用募 集资金50,394.42万元，截至本报告披露日，上述募集资金投资项目已建成并快速达产。 项目可行性发生重 大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、 用途及使用进展情 况 不适用 募集资金投资项目 实施地点变更情况 2019年9月27日，公司第四届董事会第九次会议审议通过《关于变更募集资金投资项目实施方 式的议案》，决定将江苏当升三期工程产能建设方案中10000吨产能的建设地点由江苏海门生产基地 变更至公司常州锂电新材料产业基地。上述变更已经公司2019年第一次临时股东大会审议通过。 募集资金投资项目 实施方式调整情况 2019年9月27日，公司第四届董事会第九次会议审议通过《关于变更募集资金投资项目实施方 式的议案》，决定将江苏当升三期工程产能建设方案由原计划的18000吨调整为8000吨，另外10000 吨产能的建设地点变更至公司常州锂电新材料产业基地，与当升科技锂电新材料产业基地一期工程第 一阶段20000吨产能合并实施。该部分产能的建设主体由江苏当升材料科技有限公司变更为当升科技 （常州）新材料有限公司。此外，公司将原计划投入江苏当升三期工程的募集资金70,000.00万元调 整用于公司募投项目当升科技锂电新材料产业基地一期工程第一阶段的产能建设。上述变更已经公司 2019年第一次临时股东大会审议通过。 募集资金投资项目 先期投入及置换 情况 不适用 用闲置募集资金暂 时补充流动资金 情况 不适用 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 不适用 尚未使用的募集资 金用途及去向 2021年4月16日，公司2020年年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金 管理的议案》，同意使用不超过人民币60,000.00万元（含本数）闲置募集资金进行现金管理，购买 安全性高、流动性好的现金管理产品，使用期限自股东大会审议通过之日起12个月内有效。在上述额 度及决议有效期内，可循环滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了同意意见。 尚未使用的募集资金中，47,410.27万元存放于公司募集资金专户中管理（其中21,613.92万元 存放于子公司募集资金专户），其中包含本报告期产生的971.03万元的存款利息净收入（利息收入 971.44万元，扣除0.41万元银行手续费）。 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 无 （3）募集资金变更项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 变更后的 项目 对应的原承 诺项目 变更后项 目拟投入 募集资金 总额(1) 本报告期实 际投入金额 截至期末实 际累计投入 金额(2) 截至期末投 资进度 (3)=(2)/ (1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本报告期 实现的效益 是否达到 预计效益 变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化 当升科技锂 电新材料产 业基地一期 工程第一 阶段 江苏当升锂 电正极材料 生产基地 三期工程 70,000.00 35,266.79 50,394.42 71.99% 2021年7月 31日 7月产能投 放,效益测 算不适用 -- 否 江苏当升锂 电正极材料 生产基地 三期工程 江苏当升锂 电正极材料 生产基地 三期工程 44,717.26 1,386.65 32,499.74 72.68% 2019年12 月31日 （未完）  |