[中报]康辰药业:康辰药业2021年半年度报告
原标题:康辰药业:康辰药业2021年半年度报告 公司代码：603590 公司简称：康辰药业 北京康辰药业股份有限公司 2021年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证 半 年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司 全体董事出席 董事会会议。 三、 本半年度报告 未经审计 。 四、 公司负责人 刘建华 、主管会计工作负责人 宋晓弥 及会计机构负责人（会计主管人员） 王晶 声 明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会 决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的承诺，敬请投资 者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、 重大风险提示 公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，具体内容详见本报告“第三节 管理层讨论 与分析”之“五、（一）可能面对的风险”。 十一、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 ................................ ................................ ................................ ................................ ..... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................ ................................ ................................ . 5 第三节 管理层讨论与分析 ................................ ................................ ................................ ............. 8 第四节 公司治理 ................................ ................................ ................................ ........................... 19 第五节 环境与社会责任 ................................ ................................ ................................ ............... 22 第六节 重要事项 ................................ ................................ ................................ ........................... 24 第七节 股份变动及股东情况 ................................ ................................ ................................ ....... 37 第八节 优先股相关情况 ................................ ................................ ................................ ............... 40 第九节 债券相关情况 ................................ ................................ ................................ ................... 40 第十节 财务报告 ................................ ................................ ................................ ........................... 41 备查文件目录 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务 报表 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有文件的正本及公告原稿 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司、本公司、康 辰药业 指 北京康辰药业股份有限公司 董事会 指 北京康辰药业股份有限公司董事会 监事会 指 北京康辰药业股份有限公司监事会 股东大会 指 北京康辰药业股份有限公司股东大会 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》及其不时通过的修正案 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》及其不时通过的修正案 《公司章程》 指 公司于2016年5月5日召开的2016年第二次临时股东大会审议通过的 《北京康辰药业股份有限公司章程》及其不时通过的修正案 公司控股股东 指 刘建华 公司实际控制人 指 刘建华、王锡娟 GL 指 GL GLEE Investment Hong Kong Limited 北京工投 指 北京工业发展投资管理有限公司 普华基业 指 北京普华基业投资顾问中心（有限合伙） 沐仁投资 指 北京沐仁投资管理有限公司 河北康辰 指 河北康辰制药有限公司，康辰药业境内子公司 康辰科技 指 北京康辰医药科技有限公司，康辰药业境内子公司 京湘源 指 湖南京湘源蛇类养殖有限公司，康辰药业境内子公司 山东普华 指 山东普华制药有限公司，康辰药业境内子公司 康辰生物 指 北京康辰生物科技有限公司，康辰药业境内子公司 香港康辰 指 康辰药业（香港）有限公司，康辰药业境外子公司 上海康辰 指 康辰生物医药（上海）有限公司，康辰药业境内子公司 国药康辰 指 国药控股北京康辰生物医药有限公司，康辰药业曾经的境内参股公司 泰凌国际 指 泰凌医药国际有限公司，康辰药业现金收购标的，现为上海康辰全资子 公司 密盖息 指 康辰药业收购的鲑鱼降钙素的注射剂和鼻喷剂产品 泰凌医药 指 中国泰凌医药集团有限公司，康辰药业完成收购前，泰凌国际的最终控 制方 泰凌亚洲 指 泰凌医药（亚洲）有限公司，泰凌医药间接控制的全资子公司 BVI公司 指 泰凌医药（海外）控股有限公司，泰凌医药间接控制的全资子公司，康 辰药业完成收购前，泰凌国际的直接股东 泰凌香港 指 泰凌医药香港有限公司，泰凌医药间接控制的全资子公司 第壹制药 指 苏州第壹制药有限公司，泰凌医药间接控制的全资子公司 康辰医药 指 康辰医药股份有限公司，公司实际控制人控制的其他企业 国药股份 指 国药集团药业股份有限公司 苏州普瑞森 指 苏州普瑞森基因科技有限公司 龙磐 基金 指 杭州余杭龙磐健康医疗股权投资基金合伙企业（有限合伙） 报告期 指 2021年1月1日至2021年6月30日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 GMP 指 《药品生产质量管理规范》 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 北京康辰药业股份有限公司 公司的中文简称 康辰药业 公司的外文名称 Beijing Konruns Pharmaceutical Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写 Konruns 公司的法定代表人 刘建华 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王锡娟 张世娜 联系地址 北京市昌平区中关村生命科学 园科学园路7号院3号楼 北京市昌平区中关村生命科学 园科学园路7号院3号楼 电话 010-82898898 010-82898898 传真 010-82898886 010-82898886 电子信箱 [email protected] [email protected] 注：2021年7月24日，公司在指定信息披露媒体披露了《北京康辰药业股份有限公司关于董事 会秘书辞职的公告》，唐志松先生因个人原因申请辞去公司董事会秘书职务，辞职后，由董事长 王锡娟女士代行董事会秘书职责直至公司聘任新的董事会秘书。 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 北京市密云区经济开发区兴盛南路11号 公司注册地址的历史变更情况 无 公司办公地址 北京市昌平区中关村生命科学园科学园路7号院3号楼 公司办公地址的邮政编码 102206 公司网址 http://www.konruns.cn 电子信箱 [email protected] 报告期内变更情况查询索引 无 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、 《证券时报》 登载半年度报告的网站地址 http://www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司证券事务部 报告期内变更情况查询索引 无 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 康辰药业 603590 无 六、 其他有关资料 √适用 □不适用 因2021年度非公开发行A股股票事宜，公司聘请天风证券股份有限公司担任公司保荐机构。 天风证券股份有限公司负责公司本次非公开发行股票的保荐工作及后续持续督导工作，并承接公 司原保荐机构广发证券股份有限公司对公司首次公开发行A股股票募集资金相关持续督导工作。 具体内容详见公司于2021年6月10日在指定信息披露媒体披露的《北京康辰药业股份有限公司 关于变更保荐机构及保荐代表人的公告》。 保荐机构名称 天风证券股份有限公司 办公地址 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 保荐代表人 姚青青、周易 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 营业收入 455,557,666.78 348,003,365.33 30.91 归属于上市公司股东的净利润 100,022,515.60 103,056,123.53 -2.94 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润 87,201,380.13 88,763,511.44 -1.76 经营活动产生的现金流量净额 -29,584,739.27 82,925,821.00 -135.68 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 2,874,137,634.36 3,078,339,990.15 -6.63 总资产 3,507,942,572.98 3,785,661,037.14 -7.34 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.63 0.64 -1.56 稀释每股收益（元／股） 0.63 0.64 -1.56 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股） 0.55 0.55 0 加权平均净资产收益率（%） 3.36 3.56 减少0.20个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率（%） 2.93 3.06 减少0.13个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 营业收入较上年同期增长30.91%，主要系公司收购“密盖息”资产业务产生的收入并表所致； 经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少135.68%，主要系本期销售商品、提供劳务收 到的现金减少及支付给职工及为职工支付的现金增加、支付研发费用增加所致。 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 -1,421.16 越权审批，或无正式批准文件， 或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但 与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照 一定标准定额或定量持续享受 的政府补助除外 12,423,397.26 计入当期损益的对非金融企业 收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及 合营企业的投资成本小于取得 投资时应享有被投资单位可辨 认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损 益 2,437,479.50 因不可抗力因素，如遭受自然 灾害而计提的各项资产减值准 备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的 支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生 的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子 公司期初至合并日的当期净损 益 与公司正常经营业务无关的或 有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的 有效套期保值业务外，持有交 易性金融资产、衍生金融资产、 交易性金融负债、衍生金融负 债产生的公允价值变动损益， 以及处置交易性金融资产、衍 生金融资产、交易性金融负债、 衍生金融负债和其他债权投资 取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款 项、合同资产减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计 量的投资性房地产公允价值变 动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规 的要求对当期损益进行一次性 调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外 收入和支出 218,273.28 其他符合非经常性损益定义的 损益项目 少数股东权益影响额 所得税影响额 -2,256,593.41 合计 12,821,135.47 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 管理层讨论与分析 一、 报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 （一）主要业务 公司是一家以创新药研发为核心、以临床需求为导向，集研发、生产和销售于一体的创新药 企业。公司秉承“用生命科学呵护人类健康”的核心使命，以“做创新型、国际化、高品质的中 国医药品牌企业”为目标，坚持走高品质路线，坚持质量发展为先，做到以质量带动体量的增长， 实现做强做大企业。 公司在销产品和在研产品主要专注于血液、骨科、肿瘤等市场空间较大的领域。公司主要产 品“苏灵”是目前国内血凝酶制剂市场唯一的国家一类新药，是“国家863计划”自主开发项目， 是迄今为止我国上市产品中唯一完成全部氨基酸测序的单一组分的蛇毒血凝酶类药物。“苏灵” 作为手术止血用药物，被广泛用于减少手术中的出血，以及控制术后、创伤及疾病引起的出血。 公司在研管线深入布局靶向抗肿瘤药产品系列，高标准、高起点的进入市场空间较大的抗肿瘤药 领域，培育核心竞争力，不断提升公司的可持续发展和价值创造能力。 公司通过收购“密盖息”资产及取得特立帕肽商业化权利，进军骨科药品市场，“密盖息” 产品为含有活性鲑鱼降钙素的骨质疏松治疗药物，为诺华研发的原研药，具有极高的临床价值， 在中国医药市场具有极好的口碑。报告期，公司新增“密盖息”鲑降钙素注射液和鼻用喷雾剂经 营业务，进一步丰富了公司的产品结构，为公司提供了新的盈利增长点。 （二）经营模式 公司拥有独立、完整的采购、生产、销售模式，并根据市场需求及自身发展情况，不断完善 经营模式。 1、采购模式 公司通过高效、规范的采购程序和制度，严格把控生产性物资的采购质量，遵循GMP规范 审查供应商资质、通过商务谈判、招标比价等方式择优选择供应商。公司非生产性物资的采购， 灵活采用招标、比价、定向等方式，多部门协同，综合考量价格、质量、市场供求关系等，选择 合适的供应商，同时公司落实到货验收等质量控制环节，做到采购的工作高效、高质闭环。 2、生产模式 在生产方面，公司本着“以人为本，合法守规、质量为先、绿色生产”的理念，将GMP贯 穿至人、机、料、法、环全方位管理，保证从物料采购、药品生产、过程控制及产品放行、贮存 运输的生产全过程处于受控状态，确保所生产的药品符合预定用途和注册要求。公司集中发挥人 才、设备、资金等优势，不断完善质量管理体系、安全管理体系、环境管理体系、能源管理体系、 职业健康管理体系，不断满足国家对药品质量管理的最新要求，建设安全、环保、和谐的生产环 境。公司运用信息化手段，根据销售计划制订生产计划，实现均衡生产。 3、销售模式 公司的销售为经销方式，即公司的直接客户为配送商（公司发货给配送商，由配送商将产品 配送到各医院），产品的学术推广签约主要是全国各地的服务商来完成。 公司主力产品“苏灵”仍以继续深化“联盟模式”为前提，即“公司+推广服务商=自营”的 模式；公司成功引入“密盖息”后，在部分省份该产品也采用了联盟模式，以加速市场的覆盖。 公司通过深化联盟模式，最大限度地发挥公司与推广服务商之间的深度合作，优势互补，让双方 的资源利用和效率实现最大化。 （三）行业情况 近年来，随着国民经济的发展、人民生活水平的持续提高，人们的健康意识也不断增强，对 医疗服务的需求不断增长，医疗服务行业得到快速发展。根据国家统计局统计数据，全国卫生总 费用已由2010年的19,980.39亿元增长到2019年的65,841.39亿元，年复合增长率达14.17%。随 着经济持续发展、人口老龄化加速、人均寿命增加及医疗改革相关措施的出台，未来我国医药行 业在国民经济中的地位将进一步提高。 根据智研咨询的统计，我国止血药医院市场销售额近几年持续较快增长，2020年度市场销售 额达到106.69亿元，2010年度至2020年度的复合增长率为11.41%，成长性较好。骨质疏松症是 一种与增龄相关的骨骼疾病。国家统计局数据显示，2020年我国60周岁及以上人口26,402万人， 占总人口的18.70%，其中65周岁及以上人口19,046万人，占总人口的13.50%，我国是世界上老 年人口绝对数最大的国家。早期流行病学调查显示：我国50岁以上人群骨质疏松症患病率女性为 32.1%，男性为6%；60岁以上人群骨质疏松症患病率明显增高，女性尤为突出。随着人口老龄化 日趋严重，骨质疏松症已成为我国面临的重要公共健康问题，我国骨质疏松治疗药物市场空间潜 力巨大。 （四）行业地位 经过多年的发展与积累，公司在医药制造业行业具有一定的竞争优势，尤其是在血凝酶制剂 细分市场具有领先的行业地位。公司主要产品“苏灵”作为国内血凝酶制剂市场中唯一的创新药， 兼具创新性、安全性和有效性，产品竞争力强、生命周期长。“苏灵”经过I、II、III、IV期临床 试验及多年临床治疗，在疗效、安全性、药物经济学价值等方面均显著优于竞争性产品，在细分 领域具有较强的竞争优势。公司将充分利用渠道和品牌等竞争优势，持续提升公司竞争力和行业 地位，增强公司盈利能力，推动公司战略发展目标有序进行。公司2020年收购的“密盖息”作为 瑞士原研产品，是防止急性骨丢失唯一有循证依据的抗骨质疏松药物，有独特的双重镇痛的机制， 含注射剂和鼻喷剂两种剂型，方便患者使用，上市后其循证医学证据充足，产品安全性及稳定性 经过多年验证，在国内外临床指南中属于推荐治疗药物，在骨质疏松领域已有较为稳定的市场基 础和盈利能力。 （五）报告期内业绩驱动因素 报告期，公司营业收入同比增长，利润同比略有下降，主要影响因素如下：①“苏灵”通过 谈判续约再次纳入国家医保目录，产品降价的同时也为营销带来了新的机遇，虽然由于产品降价 “苏灵”产品的销售收入同比基本持平且毛利率有所下降，但在公司战略的牵引下，“苏灵”的 市场份额得到了有效的拓展，未来公司将继续借助价格的优势推动“苏灵”销量的进一步增长； ②公司通过收购泰凌国际新增“密盖息”资产业务，公司在“密盖息”原有自营模式基础上，将 联盟营销模式融入其中，实现“自营+联盟”的营销组合，强强联合，优势互补，增加了新的业绩 增长点；③公司作为创新药研发为核心竞争力的医药企业，持续加大创新研发投入，报告期研发 费用同比大幅增加，公司报告期内利润增速低于收入增速。 未来，在公司新的十年战略牵引下，公司在确保已上市产品销量稳步增长的同时，集中各项 资源，通过自主研发和管线引进、联合开发等方式，加快研发管线再布局，丰富产品结构，不断 增强公司的核心竞争力，实现公司可持续发展。 二、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 1、研发优势 公司通过“苏灵”自主研发积累了丰富的创新药研发经验，是国内少数具备创新药全过程研 发能力和经验的医药公司，对创新药的研发流程、研发难点、监管审核及临床试验等具有丰富经 验，具备较强的自主研发能力。近年来，中国医药行业的一系列变革，以及多项法规政策的出台， 开启了创新药由“中国新”向“全球新”的崭新历程，倒逼中国本土的创新药企业在创新药研发 上加速提升，并与跨国公司展开竞争。围绕“全球新”的标准，公司对自主研发团队和研发管线 进行了全方位的整合，在持续引进国内外医药研发高精尖人才及培养成熟、专业、稳健的国际化 研发团队的同时，公司不断提升研发标准，深入打造国内一流的创新药软硬件研发平台。公司不 断优化和完善创新药研发流程、质量体系和管理体系，强化科学管理理念，持续提升创新药项目 开发速度和质量，为公司的新药研发保驾护航。 2、市场优势 经过十余年的努力，公司已经构建了遍及全国的销售网络和专业、规范的营销体系，形成了 生产厂家与推广商深度合作的精细化营销模式。 为适应行业变革和两票制下的学术推广工作，公司专门设计了“联盟模式”，即“公司+推广 服务商=自营”的模式。通过这种模式，最大限度地发挥公司与推广服务商之间的深度合作，优势 互补，让双方的资源利用和效率实现最大化。公司在创新药营销、经销商管理等方面积累了深厚 经验，联盟营销模式的成功实施也为未来承载和复制公司更多的新产品上市销售，奠定了坚实的 基础。 3、质量控制优势 公司高度重视产品的质量，一直以“0质量事故”、“0安全事故”、“0污染事故”为目标， 始终坚持把质量作为公司生产经营的生命线，从供应商选择、原材料、产品生产过程到成品、出 厂，每一个环节都严格按照GMP的要求及公司质量标准的规定实施检验。报告期内，公司未发 生过重大产品质量事故。同时，公司不断完善数据信息平台，提升数据完整性、可追溯的管理水 平，积极加强生产质量管理体系、安全生产标准化管理体系、环境管理体系、能源管理体系等方 面的软硬件建设及员工培训，确保公司生产高效率、产品高质量。 公司作为北京市药物警戒示范企业之一，根据《国家药品不良反应报告和监测管理办法》、 《北京市药品不良反应监测管理办法实施细则》等法律法规的相关要求，对药品不良反应情况建 立了全面的警戒体系，组建了药物警戒领导小组，指定专人负责药物警戒日常事务，建立了一系 列药物警戒的实施细则和制度。同时，公司在药品研发、生产、流通和使用环节均严格管控风险， 通过多种渠道加强不良反应监控，并及时作出反馈与改进。 完善的质量管理体系确保了产品的安全性和有效性，公司主要产品自上市以来，市场质量反 馈良好。同时，公司的质量控制优势已得到众多医疗机构的认可。 4、文化优势 文化是企业的灵魂，没有灵魂的企业，就没有企业和团队的生命力。公司创立之初就着眼于 企业的文化建设，以文化引领企业、打造团队，公司在任何艰难困苦面前能够砥砺前行，企业文 化是其中不可或缺的因素。 公司要在不久的将来成为中国创新药的品牌企业，更需要文化干线引领这一巨大的精神力量。 构建风清气正、共同奋斗、协同协作的文化环境，打造“上班累体累脑不累心、下班吃得香睡得 着”的文化氛围，向团队传播正能量，向家庭传导愉悦和谐，这是公司文化建设的直接目的。诚 信阳光和既紧张严肃又轻松愉快的公司文化，在公司内形成了一轮比学赶帮超的积极向上的工作 氛围。同时通过相关文化活动的组织，凝聚了公司与员工间的正能量，最终提升了员工的成就感、 归属感和认同感。 三、 经营情况的讨论与分析 2021年上半年，在做好疫情常态化防控的前提下，公司坚持“营销+产品”的战略发展思路， 围绕经营计划目标，积极应对市场，加大市场开发力度、加快产品引进及技术研发速度。同时， 深化精细化管理，提高各项业务协调发展。2021年上半年，公司实现营业收入4.56亿元，比上年 同期增加30.91%；归属于母公司所有者的净利润1.00亿元，比上年同期减少2.94%；归属于母公 司所有者的扣除非经常性损益的净利润为0.87亿元，比上年同期减少1.76%。 在营销方面，经过十余年的努力，公司已经构建了遍及全国的销售网络，形成了专业、规范 的营销体系，与推广服务商建立了牢固的合作关系，在与推广服务商进行优势互补等方面积累了 深厚经验。同时，不断加强企业文化在员工中的凝聚作用，提升各部门人员的专业化水平，为继 续做深做透市场、保持持续增长奠定了基础。2021年上半年，公司营销团队在“苏灵”面临疫情 常态化带来的不确定因素情况下，对市场继续进行精耕细作，同时借助国谈（《国家基本医疗保 险、工伤保险和生育保险药品目录（2020年）》乙类范围）的续约执行，“苏灵”的市场份额得 到了有效的拓展，提升了空白市场的覆盖比例；对于“密盖息”的销售，公司营销团队在一部分 区域采用自营模式，一部分区域借助公司成熟的联盟模式，强强合作，有效提升了市场份额，并 对公司的销售增长及长期发展起到了积极助推的作用。 在研发方面，公司通过对研发团队和在研产品管线的重构，坚持以“全球新”首创新药为核 心的研发战略与布局，重点聚焦尚未满足临床需求的出凝血细分领域和抗肿瘤药物领域的创新药 研究，如：肝内胆管癌、食管癌、尤文氏肉瘤、前列腺癌骨转移、甲状腺髓样癌等，以期为中国 和世界该等领域的患者提供具有突破性治疗的药物解决方案，忠实践行公司“用生命科学呵护人 类健康”的核心使命。 在具体实施上，一是初步完成并持续引进国内外医药研发的高精尖人才，通过“四位一体” 的研发团队构建，立体化呈现公司研发的高精尖国际化人才的聚集，提升公司原创新药的开发能 力和水平；二是对在研管线的布局，遵循“品质为先”的原则，以全球视野和标准选择在研产品， 关注未满足的临床需求，突出临床价值，持续打造一流的研发团队和一流的研发管线。 在软件平台上持续优化和完善创新药研发流程、质量体系和管理体系，强化科学管理的理念， 提升创新药开发速度和质量；在硬件平台上继续深耕“全球新”首创新药的筛选与评价平台建设， 重点提升临床研究、持续优化工业化生产等药物研发平台。公司将持续优化博士后科研工作站体 系结构，自2018年4月申请国家级博士后科研工作站，经北京市人力资源和社会保障部评审，于 2018年10月获准设立国家级博士后科研工作站。目前在站博士后6名，除参与公司CX1003和 KC1036等项目的临床研究外，主要从事临床前新药项目的药物化学、肿瘤免疫学、药理毒理学 等相关研发工作。博士后科研工作站的设立对公司引进高级青年科学人才，不断提升研发水平具 有重要作用。 公司在抗肿瘤领域形成丰富且合理的产品研发管线，公司自主研发的KC1036项目和CX1003 项目，目前按计划在进行临床试验，进度和临床成效，将按照法规要求在公共平台进行信息登记 与更新。截至目前，上述两款临床研究产品的临床试验符合研究预期效果。其中KC1036于2020 年1月获得临床试验通知书，于2020年7月在首研中心启动I期晚期实体肿瘤剂量递增临床试验， 并于2020年9月入组首例受试者。截至2021年7月， KC1036已完成5个剂量水平递增，耐受 性和安全性良好，未观察到治疗相关的剂量限制性毒（DLT），在可疗效评价的受试者中，已有 2例晚期肿瘤患者得到部分缓解，临床疗效确切，药代动力学参数结果表现出剂量依赖性，目前， KC1036仍将处于剂量递增阶段，以进一步评价可耐受剂量范围，同时，KC1036将在多个肿瘤适 应症患者中进一步评估临床疗效，以期尽快确定最适适应症并开展确证性临床试验；CX1003目 前处于临床一期阶段，按临床计划正常推进。公司自主研发的CX1026项目处于临床前阶段，目 前，公司正在积极推进该项目的研发工作。 公司注重知识产权的保护与管理，截至2021年6月30日，公司拥有已授权发明专利48项， 其中境内20项，境外28项。 同时，公司将继续通过管线引进、联合开发等多种方式，开辟多种渠道，加快研发管线再布 局，丰富产品结构，不断增强公司的核心竞争力，实现公司可持续发展。 在生产与质量方面，公司本着质量为先、绿色生产的理念，一直以“0质量事故”、“0安全 事故”、“0污染事故”为目标，依据《药品生产质量管理规范》、《安全生产法》、《环境保 护法》等，加强生产质量管理体系、安全生产标准化管理体系、环境管理体系、能源管理体系等 方面的软硬件建设及员工培训。 公司于2020年获得工信部国家绿色示范工厂、取得排污许可证、通过安全标准化三级企业（医 药）复审；在产品质量、生产效率、管理水平、员工的工作意识等方面都有显著提高，保障了生 产质量管理体系的有效运行，为一线市场销售起到有力的保障，为公司持续发展打下良好基础。 公司在严格执行国家GMP各项要求的同时，不断完善数据信息平台，提升了数据完整性、可追 溯的管理水平，确保公司生产高效率、产品高质量。此外，公司开启了数字化车间向智能化车间 转型的探索，确保公司在高科技引领下的高端制造的地位和作用。 在人力资源方面，一贯坚持“人才是企业持续发展的源泉和动力”。坚持以公司战略为导向， 围绕业务核心价值链，构建“四位一体”的人才结构与发展战略。2021年上半年，共引进精英人 才20余名。他们的加盟，进一步丰富了公司在各专业、管理方面的人才密度。与此同时，公司加 强内部培养，继续开展针对中高层干部的管理特训班和针对营销干部的“抗大班”，打造懂业务、 会管理的干部队伍。通过外部引进和内部培养，较好地满足了公司的业务发展需要，并为公司的 持续发展提供了动力保障。除此之外，公司为能持续适应市场的竞争环境，不断推行人力资源变 革。 报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来 会有重大影响的事项 □适用 √不适用 四、报告期内主要经营情况 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位 ： 元 币种 ： 人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（ % ） 营业收入 455,557,666.78 348,003,365.33 30.91 营业成本 54,924,673.64 23,339,123.33 135.33 销售费用 216,384,830.50 201,583,583.78 7.34 管理费用 42,736,705.69 22,826,308.93 87.23 财务费用 -12,168,193.64 -31,390,246.37 -61.24 研发费用 54,080,067.34 37,321,907.48 44.90 经营活动产生的现金流量净额 -29,584,739.27 82,925,821.00 -135.68 投资活动产生的现金流量净额 51,899,164.74 318,917,082.08 -83.73 筹资活动产生的现金流量净额 -151,003,689.26 -152,177,957.37 -0.77 营业收入变动原因说明： 主要系公司收购“密盖息”资产的业务产生的收入 并表 所致； 营业成本变动原因说明： 主要系公司收购“密盖息”资产的业务产生的收入增加相应成本增加及 “ 苏灵 ” 产品销量同比增加相应成本增加所致； 管理费用变动原因说明： 主要系本期中介机构服务费及专业管理人员职工薪酬增加以及股份支付 分摊所致； 财务费用变动原因说明： 主要系公司本期利息收入减少所致 ； 研发费用变动原因说明 ： 主要系公司临床试验费增加所致； 经营活动产生的现金流量净额 变动原因说明： 主要系本期销售商品、提供劳务收到的现金减少及 支付给职工及为职工支付的现金增加、支付的研发费用增加所致 ； 投资活动产生的现金流量净额 变动原因说明： 主要系公司支付 Nuance Biotech、苏州普瑞森及龙 磐基金投 资款增加和购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金增加所致 。 2 本期 公司 业务类型、 利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 √适用 □不适用 公司通过收购泰凌国际100%股权实现对“密盖息”资产业务的收购，成功进入骨科药品领 域，2020年底前完成“密盖息”资产的业务整合。报告期内，公司新增的“密盖息”业务运营良 好，实现营业收入11,253.24万元，占本期主营业务收入的24.70%，为公司贡献净利润4,404.87 万元，成为公司新的盈利增长点。 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产 及 负债 状 况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期 末数占 上年期末数 上年期 末数占 本期期末 金额较上 情况说明 总资产 的比例 （%） 总资产 的比例 （%） 年期末变 动比例 （%） 货币资金 1,064,346,802.73 30.34 1,346,668,808.43 35.57 -20.96 交易性金融 资产 0.00 0.00 181,363,561.60 4.79 -100.00 主要系公司本期理财产 品到期收回所致 应收款项 290,377,777.75 8.28 174,701,292.18 4.61 66.21 主要系子公司应收账款 增加所致 预付款项 8,769,405.16 0.25 4,793,028.99 0.13 82.96 主要系公司预付项目意 向金和研发项目临床试 验费增加所致 其他应收款 20,040,039.84 0.57 38,259,275.07 1.01 -47.62 主要系本期子公司收回 部分代垫费用所致 存货 40,045,121.09 1.14 33,942,162.14 0.90 17.98 合同资产 其他流动资 产 34,492,488.12 0.98 3,743,052.01 0.10 821.51 主要系公司本期购买理 财产品增加所致 投资性房地 产 长期股权投 资 81,414,294.61 2.32 67,453,312.91 1.78 20.70 其他非流动 金融资产 44,800,000.00 1.28 25,600,000.00 0.68 75.00 主要系本期子公司投资 龙磐基金增加所致 固定资产 269,257,460.43 7.68 280,927,370.83 7.42 -4.15 在建工程 58,318,464.40 1.66 47,696,667.54 1.26 22.27 生产 性 生物 资产 487,595.97 0.01 985,468.69 0.03 -50.52 主要系报告期子公司生 产性生物资产摊销所致 使用权资产 7,355,825.89 0.21 0.00 不适用 主要系公司执行新租赁 准则所致 其他非流动 资产 62,592,808.77 1.78 38,375,746.92 1.01 63.11 主要系公司本期预付设 备款增加所致 短期借款 27,403,197.48 0.78 24,467,071.90 0.65 12.00 应付账款 68,139,473.09 1.94 108,384,458.50 2.86 -37.13 主要系公司应付推广费 和应付货款减少所致 一年内到期 的非流动负 债 2,802,358.87 0.08 不适用 主要系公司一年内到期 的租赁负债增加所致 合同负债 2,079,846.34 0.06 2,361,969.64 0.06 -11.94 长期借款 租赁负债 4,469,936.16 0.13 0.00 不适用 主要系公司执行新租赁 准则所致 递延所得税 负债 45,481,214.23 1.30 70,968,133.34 1.87 -35.91 主要系公司其他权益工 具投资公允价值变动计 提递延所得税负债减少 所致 其他说明 无 2. 境外资产 情 况 √适用 □不适用 (1) 资产规模 其中：境外资产985,105,794.81（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例为28.08%。 (2) 境外资产相关说明 □适用 √不适用 3. 截至报告期末主要资产受限情 况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项 目 期末余额 期初余额 受限原因 货币资金 2,963,564.11 2,959,074.47 农民工工资预储金 货币资金 32,558,000.00 32,198,000.00 为子公司借款作质押 合 计 35,521,564.11 35,157,074.47 4. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1. 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 报告期内，公司新增非合并报表口径对外投资主要为支付苏州普瑞森基因科技有限公司1500 万元、Nuance Biotech 16,261.55万元（具体内容详见公司于2021年2月2日在指定信息披露媒体 披露的《北京康辰药业股份有限公司关于二级全资子公司对外投资暨关联交易完成股份交割的公 告》）。 (1) 重大的股权投资 √适用 □不适用 公司分别于2020年4月21日、2020年6月11日召开第三届董事会第三次会议、第三届董 事会第七次会议，于2020年6月29日召开2020年第五次临时股东大会，审议通过关于支付现金 收购资产相关议案。公司拟通过二级全资子公司上海康辰以支付现金的方式收购经过业务重组后 的泰凌国际100%股权，以实现对“密盖息”资产的收购；收购完成后，泰凌医药的下属子公司 泰凌亚洲对公司全资子公司康辰生物进行增资，增资后，泰凌亚洲持有康辰生物40%股权，公司 持有康辰生物60%股权。具体内容详见公司于2020年4月22日、2020年6月12日、2020年6 月30日在指定信息披露媒体披露的相关公告。 “密盖息”资产的业务整合已在2020年底前完成，泰凌国际已于2020年9月纳入公司合并 报表范围。 截至2021年4月27日，康辰生物已完成工商变更登记手续并取得营业执照。泰凌亚洲以人 民币36,000万元认购康辰生物新增注册资本人民币4,000万元，康辰生物的注册资本由6,000万 元增加至10,000万元，公司和泰凌亚洲持有康辰生物的股权比例分别为60%和40%。具体内容详 见公司于2021年4月27日在指定信息披露媒体披露的《北京康辰药业股份有限公司关于子公司 完成工商变更登记并换发营业执照的公告》。 截至2021年7月6日，上海康辰已按协议约定完成密盖息资产收购项目第三期股份转让款人 民币3.6亿元（该款项专项用于泰凌亚洲认购康辰生物新增注册资本的出资义务）的支付，泰凌 亚洲已按协议约定完成向康辰生物增资款的缴纳，并按协议约定将其持有的康辰生物40%股权质 押给公司。具体内容详见公司于2021年7月7日在指定信息披露媒体披露的《北京康辰药业股份 有限公司关于支付现金收购资产完成价款支付的公告》。上述增资款缴纳完成后，康辰生物由公 司全资子公司变为控股子公司，公司和泰凌亚洲持有康辰生物的股权比例分别为60%和40%。 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的 影响金额 其他权益工具投资 592,446,479.59 585,443,282.20 -7,003,197.39 交易性金融资产 181,363,561.60 -181,363,561.60 2,437,479.50 其他非流动金融资 产 25,600,000.00 44,800,000.00 19,200,000.00 合计 799,410,041.19 630,243,282.20 -169,166,758.99 2,437,479.50 注：1、其他权益工具投资为公司持有国药股份的股票和广州铭康生物工程有限公司、江苏欣 生元生物科技有限公司、南通元清本草股权投资中心（有限合伙）、国典（北京）医药科技有限 公司、Nuance Biotech的股权； 2、交易性金融资产为公司购买的银行理财产品； 3、其他非流动金融资产为子公司投资杭州余杭龙磐健康医疗股权投资基金合伙企业（有限合 伙）。 (五) 重大资产和股权出售 √适用 □不适用 为提高公司资产流动性及使用效率，经公司第三届董事会第十四次会议审议通过，同意授权 公司经营管理层择机出售所持国药股份股票。报告期内，公司尚未进行出售。截至2021年6月 30日，公司持有国药股份股票1,024万股。 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 公司名称 业务 持股 注册资本 期末 期末 本期 本期 性质 比例 总资产 净资产 营业收入 净利润 湖南京湘源蛇类 养殖有限公司 养殖 100% 430.00 2,456.38 2,440.50 248.25 187.33 河北康辰制药有 限公司 在建 100% 10,130.00 10,327.07 10,228.33 0.00 24.01 北京康辰医药科 技有限公司 生物药 研发 100% 3,000.00 2,664.97 2,603.61 0.00 -49.81 山东普华制药有 限公司 在建 100% 4,000.00 1,055.70 1,011.00 0.00 -42.82 北京康辰生物科 技有限公司 （注1） 商业配 送 100% 6,000.00 96,258.68 51,891.40 3,425.37 -394.43 康辰药业（香港） 有限公司 投资 100% 3,196.55 41.35 41.35 0.00 -0.08 康辰生物医药 （上海）有限公 司 技术服 务、投资 100% 90,000.00 142,588.04 90,308.46 0.00 309.05 泰凌医药国际有 限公司 （注2） 销售 100% 0.00 88,704.95 78,884.93 11,253.24 3,966.87 北京锦伦管理咨 询合伙企业（有 限合伙） 管理策 划、投资 78% 6,410.00 4,480.09 4,478.14 0.00 -0.14 注1：截止2021年7月6日，康辰生物股东泰凌亚洲按协议约定完成向康辰生物增资款的缴 纳，该增资完成后，康辰生物变为公司持股60%的控股子公司。 注2：公司通过收购泰凌国际100%股权，实现对密盖息资产业务的收购，泰凌国际已于2020 年9月纳入公司合并报表范围，“密盖息”资产的业务整合已在2020年底前完成。报告期内公司 新增的“密盖息”业务运营良好，成为公司新的盈利增长点。 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 五、其他披露事项 (一) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1、市场竞争风险 （1）公司主要产品为国家一类新药“苏灵”，是医保谈判前国内止血药市场上销售额最高的 血凝酶类药物，医保谈判价格执行后，如何通过拓展“苏灵”市场份额来弥补降价损失的销售额， 继续保持血凝酶市场销售额第一的位置，是“苏灵”产品面临的挑战和竞争风险。公司将通过持 续深化联盟营销优势不断地拓展终端网络，通过开展学术活动，把公司创新药产品“苏灵”在疗 效、安全性、药物经济学方面的特性和优势全方位准确地传递到市场终端，以实现“苏灵”销量 的持续提升，扩大“苏灵”的市场份额，巩固产品的领先地位，提升公司盈利能力。 （2）公司并购产品“密盖息”，是诺华研发的创新药产品，在中国鲑鱼降钙素领域，具有领 军地位和销售历史，未来能否保持该产品在鲑鱼降钙素领域的领军地位，恢复“密盖息”产品销 售的历史最好成绩，是“密盖息”产品面临的挑战和风险。公司在“密盖息”原有自营模式基础 上，借助公司高效完善的精细化营销模式及覆盖全国的销售网络渠道，实现密盖息产品销售网络 的拓展及潜在市场的渗透，以实现业务规模的快速增长。 2、新药研发风险 公司在研产品是一系列抗肿瘤的国家一类新药，而肿瘤创新药物的研发，是目前中国医药企 业集中度最高的领域。如何突出国际水准、临床价值、差异化竞争优势，是公司在研肿瘤创新药 所面临的挑战和风险。公司一方面将加大自主研发投入力度，同时通过与国内外知名企业和研究 机构合作，加快研发管线的再布局，快速形成已上市产品、拟上市产品、临床研究产品、临床前 研究产品、预研产品有机衔接的格局，同时聚焦资源于重点研发产品，推进重点的临床研究产品 实现有条件批准上市的目标，并据此开启国际合作的通道；另一方面，加快产品引进，继续采取 多种形式，开辟多种渠道，引进创新药产品，实现康辰药业的已上市产品呈现“多品争锋”的效 应，增强企业的可持续发展能力，提高企业的抵御风险能力。 (二) 其他披露事项 □适用 √不适用 第四节 公司治理 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站 的查询索引 决议刊登的 披露日期 会议决议 2021年第 一次临时 股东大会 2021年2 月5日 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 2021年2月6 日 会议审议并通过《关于修改<公司 章程>的议案》 2021年第 二次临时 股东大会 2021年3 月17日 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 2021年3月 18日 会议审议并通过了以下议案： 1、《关于公司符合非公开发行股 票条件的议案》 2、《关于公司2021年度非公开发 行A股股票方案的议案》 3、《关于公司2021年度非公开发 行A股股票预案的议案》 4、《关于公司2021年度非公开发 行A股股票募集资金使用可行性 分析报告的议案》 5、《关于公司2021年度非公开发 行股票涉及关联交易事项的议案》 6、《关于公司与认购对象签订< 附条件生效的股份认购协议>的 议案》 7、《关于提请股东大会批准实际 控制人之一王锡娟免于以要约方 式增持公司股份的议案》 8、《关于公司前次募集资金使用 情况报告的议案》 9、《关于公司2021年度非公开发 行A股股票摊薄即期回报及应对 措施与相关主体承诺的议案》 10、《关于提请股东大会授权董事 会全权办理2021年度非公开发行 A股股票相关事项的议案》 11、《关于制定<公司未来三年 （2021-2023）股东回报规划>的议 案》 2020年年 度股东大 会 2021年4 月12日 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 2021年4月 13日 会议审议并通过了以下议案： 1、《2020年年度报告全文及其摘 要》 2、《2020年度董事会工作报告》 3、《2020年度监事会工作报告》 4、《2020年度财务决算报告》 5、《2020年度利润分配预案》 6、《2021年度董事薪酬方案》 7、《2021年度监事薪酬方案》 8、《关于续聘华兴会计师事务所 （特殊普通合伙）为公司2021年 度审计机构和内部控制审计机构 的议案》 表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用 √不适用 股东大会情况说明 √适用 □不适用 公司召开上述股东大会经过公司聘请的北京德恒律师事务所律师现场见证。股东大会的召集、 召开程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定，出席会议的人员和召集人的资格合法有效， 股东大会的表决程序和表决结果合法有效。股东大会的议案均全部审议通过，不存在否决议案的 情况。 二、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名 担任的职务 变动情形 唐志松 董事会秘书 离任 公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明 √适用 □不适用 2021年7月原董事会秘书唐志松先生因个人原因申请辞去董事会秘书职务，在董事会秘书空 缺期间，公司董事会指定董事长王锡娟女士代行董事会秘书职责。公司将按照相关规定，尽快完 成董事会秘书的选聘工作。 三、利润分配或资本公积金转增预案 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） — 每10股派息数(元)（含税） — 每10股转增数（股） — 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 无 四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 2020年4月21日，公司第三届董事会第三次会议、第 三届监事会第三次会议审议通过了《关于<北京康辰药 业股份公司第一期员工持股计划（草案）>及其摘要的 议案》等议案。 具体内容详见公司于2020年4月22日 在指定信息披露媒体披露的《北京康辰 药业股份有限公司第一期员工持股计划 （草案）》、《北京康辰药业股份有限 公司第一期员工持股计划（草案）摘要》。 2020年10月12日，公司第三届董事会十一次会议、第 三届监事会第九次会议审议通过了《关于修订<北京康 辰药业股份公司第一期员工持股计划（草案）>及其摘 要的议案》等议案，上述议案已经2020年10月28日 召开的2020年第七次临时股东大会审议通过。 具体内容详见公司于2020年10月13日、 10月29日在指定信息披露媒体披露的 《北京康辰药业股份有限公司关于修订 第一期员工持股计划及管理办法的公 告》等相关公告。 2020年12月28日，公司收到中国证券登记结算有限责 任公司出具的《过户登记确认书》，公司回购专用账户 中所持有的1,994,900股公司股票已于2020年12月23 日通过非交易过户至公司第一期员工持股计划账户，过 户价格为31.54元/股。根据公司第一期员工持股计划的 规定，第一期员工持股计划所获标的股票的锁定期为36 个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至第一期员工 持股计划名下之日起计算，即锁定期为2020年12月29 日至2023年12月28日。 具体内容详见公司于2020年12月29日 在指定信息披露媒体披露的《北京康辰 药业股份有限公司关于第一期员工持股 计划完成股票非交易过户的公告》。 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 第五节 环境与社会责任 一、 环境 信息情况 (一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其 主要 子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 (二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明 √适用 □不适用 1. 因环境问题受到行政处罚的情况 □适用 √不适用 2. 参照 重点排污单位 披露其他环境信息 √适用 □不适用 公司本着绿色生产的理念，上下高度重视环境保护工作，遵循清洁生产与末端治理相结合原 则，打造绿色药企，追求持续发展。报告期内公司未发生环境污染事故，未受到环境保护行政处 罚。为打造绿色药企，助推生态文明建设，报告期内，公司着重做了以下工作： （1）公司高度重视环保法律法规的宣传和贯彻工作，通过对环保法、环评法、水污染防治法 等法律法规进行学习和宣贯，强化守法意识。 （2）完成了在工业和信息化部平台上的《绿色工厂示范自我声明》。 （3）完成了向北京市密云区生态环境局上报《排污许可执行年报》。 （4）通过环境管理体系（ISO14001）自查，进一步将环境管理体系化、标准化。通过体系 目标考核将环保管理纳入日常生产工作中，公司全员环保意识得到了极大的提升。 （5）通过能源管理体系（ISO50001）自查，持续推进开展清洁生产工作，采取多种手段实 现减排，通过中央空调空气源的改造，去除了蒸汽的使用。 （6）加强对全公司现有废水、废气、固废等污染治理，公司建有中水池，生产废水经中水池 排入污水厂；建有危废、固废库房，专人管理，双人复核；定期将危废、固废经生态环境局备案 后委托第三方处置。废气经静电离心分离装置、吸附过滤装置处理后排放，确保废水、废气达标 排放，固废规范处置。 （7）公司委托第三方检测机构定期对公司的废水、废气和厂界噪声进行监测，监测结果显示 各项污染物指标均达标排放。 （8）公司签署发布了突发环境事件应急预案，并报北京市密云区生态环境局备案。 （9）公司编制环境自行监测方案，按照自行监测方案要求，委托第三方检测机构对废水、废 气和厂界噪声进行了监测，监测结果显示各项污染物指标均达标排放。 3. 未披露其他环境信息的原因 □适用 √不适用 (三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 □适用 √不适用 (四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息 √适用 □不适用 在履行环境责任方面，报告期内公司完成了在工业和信息化部绿色制造平台上的《绿色工厂 示范自我声明》。 (五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果 √适用 □不适用 为打造高效、清洁、低碳、循环的绿色制造环境，大力推进资源高效循环利用，自愿开展清 洁生产，强化技术创新和管理，增强绿色精益制造能力，报告期内完成工厂科研楼中央空调改造， 将蒸汽制热改为空气源热泵制热，减除了蒸汽的使用，减少了碳排放。 二、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况 √适用 □不适用 在公益方面，公司积极承担社会责任。公司作为密云水库保护公益基金会理事单位，捐资支 持生态涵养区建设，保障环境的生态平衡，同时振兴乡村经济，与此同时，捐赠药学发展基金会 资金，支持医药事业发展。企业始终坚持公益慈善事业与企业发展并重，因此荣获 “中国红十字 会奉献奖章”等荣誉。 第六节 重要事项 一、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告 期内的承诺事项 √适用 □不适用 承 诺 背 景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时间及期 限 是否有 履行期 限 是否及 时严格 履行 如未能及 时履行应 说明未完 成履行的 具体原因 如未能 及时履 行应说 明下一 步计划 与 首 次 公 开 发 行 相 关 的 承 诺 股份 限售 刘建华、王 锡娟及其控 制的普华基 业、沐仁投 资 详见注1 发行上市之日 起36个月 是 是 不适用 不适用 其他 程昭然 详见注1 长期有效 否 是 不适用 不适用 解决 同业 竞争 刘建华、王 锡娟 详见注2 长期有效 否 是 不适用 不适用 解决 关联 交易 刘建华、王 锡娟 详见注3 长期有效 否 是 不适用 不适用 解决 关联 交易 其他持股5% 以上股东 GL、沐仁投 资、北京工 投、普华基 业 详见注3 长期有效 否 是 不适用 不适用 其他 刘建华及其 控制的普华 基业 详见注4 长期有效 否 是 不适用 不适用 其他 王锡娟及其 控制的沐仁 投资 详见注4 长期有效 否 是 不适用 不适用 其他 GL、北京工 投 详见注4 长期有效 否 是 不适用 不适用 其他 公司董事、 高级管理人 员 详见注5 长期有效 否 是 不适用 不适用 其他 公司、控股 股东、实际 控制人、董 事及高级管 理人员 详见注6 自公司股票上 市之日起三年 内 否 是 不适用 不适用 与 再 融 资 股份 限售 王锡娟 详见注7 自公司2021年 非公开发行结 束之日起三年 内 是 是 不适用 不适用 相 关 的 承 诺 其他 公司控股股 东、实际控 制人 详见注8 长期有效 否 是 不适用 不适用 其他 公司董事、 高级管理人 员 详见注9 长期有效 否 是 不适用 不适用 其他 刘建华、王 锡娟及其控 制的普华基 业、沐仁投 资 详见注 10 自公司2021年 非公开发行股 票定价基准日 前六个月内至 本次发行完成 后六个月内 是 是 不适用 不适用 其 他 承 诺 盈利 预测 及补 偿 泰凌医药、 泰凌亚洲 详见注 11 2021年-2023 年 是 是 不适用 不适用 股份 限售 公司第一期 员工持股计 划 详见注 12 2020年12月 29日-2023年 12月28日 是 是 不适用 不适用 注1：股份锁定及减持价格的承诺 1、公司实际控制人刘建华、王锡娟及其控制的普华基业、沐仁投资 公司实际控制人刘建华、王锡娟及其控制的普华基业、沐仁投资承诺如下： 自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司首 次公开发行股票前已发行股份，也不由公司回购该部分股份。 在刘建华、王锡娟担任公司董事、监事、高级管理人员期间，将及时申报其所持公司股份及 其变动情况，刘建华、王锡娟每年直接或间接转让的公司股份不超过其所持公司股份总数的25%。（未完）  |