[中报]永新光学:宁波永新光学股份有限公司2021年半年度报告
原标题:永新光学:宁波永新光学股份有限公司2021年半年度报告 公司代码：603297 公司简称：永新光学 宁波永新光学股份有限公司 2021年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证 半 年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司 全体董事出席 董事会会议。 三、 本半年度报告 未经审计 。 四、 公司负责人 曹其东 、主管会计工作负责人 毛凤莉 及会计机构负责人（会计主管人员） 毛凤莉 声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会 决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 2021年上半年度公司不进行利润分配或公积金转增股本。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，请投资 者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、 重大风险提示 公司已在本报告中描述公司可能存在的相关风险，敬请投资者予以关注，详见本报告第三节 “管理层讨论与分析”章节中关于公司可能面对风险的描述。 十一、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 ................................ ................................ ................................ ................................ ..... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................ ................................ ................................ . 4 第三节 管理层讨论与分析 ................................ ................................ ................................ ............. 6 第四节 公司治理 ................................ ................................ ................................ ........................... 18 第五节 环境与社会责任 ................................ ................................ ................................ ............... 21 第六节 重要事项 ................................ ................................ ................................ ........................... 23 第七节 股份变动及股东情况 ................................ ................................ ................................ ....... 37 第八节 优先股相关情况 ................................ ................................ ................................ ............... 42 第九 节 债券相关情况 ................................ ................................ ................................ ................... 42 第十节 财务报告 ................................ ................................ ................................ ........................... 43 备查文件目录 载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章 的财务报表。 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本 及公告的原稿。 董事长：曹其东 董事会批准报送日期：2021年8月20日 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 本公司、公司、永新光学、股份公司 指 宁波永新光学股份有限公司 永新光电 指 永新光电实业有限公司，本公司控股股东 波通投资 指 原名宁波波通实业有限公司，更名后为共青城波通投资 合伙企业（有限合伙），本公司股东 宁兴资产 指 宁兴（宁波）资产管理有限公司，本公司股东 电子信息集团 指 宁波电子信息集团有限公司，本公司股东 安高国际 指 安高国际资源有限公司，本公司股东 加茂资讯 指 加茂资讯技术有限公司，本公司股东 新颢投资、宁波新颢 指 宁波新颢投资管理合伙企业（有限合伙），本公司股东 南京永新 指 南京江南永新光学有限公司，本公司全资子公司 永新诺维 指 宁波永新诺维贸易有限公司，本公司全资子公司 香港永新 指 永新光学（香港）有限公司，本公司全资子公司 WESSEL 指 WESSEL DEVELOPMENTS LIMITED,本公司全资子公司 辉煌光学 指 辉煌光学投资有限公司，本公司全资子公司 斯高谱 指 南京斯高谱仪器有限公司，本公司全资子公司 南京尼康 指 南京尼康江南光学仪器有限公司,本公司联营企业 图思灵 指 南京图思灵智能科技有限责任公司，本公司控股子公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 宁波永新光学股份有限公司章程 报告期、本报告期 指 2021年1月1日至2021年6月30日 报告期末 指 2021年6月30日 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 宁波永新光学股份有限公司 公司的中文简称 永新光学 公司的外文名称 NINGBO YONGXIN OPTICS CO., LTD. 公司的外文名称缩写 NOVEL OPTICS 公司的法定代表人 曹其东 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李舟容 曹晨辉 联系地址 浙江省宁波高新区木槿路169号 浙江省宁波高新区木槿路169号 电话 0574-87915353 0574-87915353 传真 0574-87908111 0574-87908111 电子信箱 [email protected] [email protected] 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 浙江省宁波高新区木槿路169号 公司注册地址的历史变更情况 2002年3月至2020年10月：浙江省宁波市科技园区明珠 路385号 2020年10月至今：浙江省宁波高新区木槿路169号 公司办公地址 浙江省宁波高新区木槿路169号 公司办公地址的邮政编码 315048 公司网址 www.yxopt.com 电子信箱 [email protected] 报告期内变更情况查询索引 报告期内无变更 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券 时报》 登载半年度报告的网站地址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司证券部 报告期内变更情况查询索引 报告期内无变更 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 永新光学 603297 无 六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 营业收入 368,351,439.96 248,745,414.72 48.08 归属于上市公司股东的净利润 163,822,430.07 63,467,654.09 158.12 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 74,465,870.86 48,933,477.39 52.18 经营活动产生的现金流量净额 34,818,228.03 41,455,873.08 -16.01 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年 度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 1,374,832,213.17 1,258,376,571.97 9.25 总资产 1,636,108,941.72 1,461,519,990.41 11.95 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 基本每股收益（元／股） 1.48 0.58 155.17 稀释每股收益（元／股） 1.46 0.58 151.72 扣除非经常性损益后的基本每股收 益（元／股） 0.67 0.44 52.27 加权平均净资产收益率（%） 12.22 5.26 增加6.96个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净 资产收益率（%） 5.56 4.06 增加1.50个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如 适用） 非流动资产处置损益 79,408,980.07 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关， 符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府 补助除外 17,277,504.48 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 57,218.59 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 288,613.06 其他符合非经常性损益定义的损益项目 8,092,673.99 少数股东权益影响额 -102.58 所得税影响额 -15,768,328.40 合计 89,356,559.21 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 管理层讨论与分析 一、 报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 （一）公司所属行业情况说明 公司主导产品包括光学显微镜、条码扫描仪镜头、平面光学元件、专业成像光学部组件，属 于光电行业的中游光学元件组件和下游光学整机产业。 1、光学显微镜行业 显微镜是现代科技普遍使用的显微观测仪器，主要应用于生命科学、精密检测领域的教学科 研需求，市场需求稳定，受经济周期波动影响较小。显微仪器向高精度、自动化、可视化、智能 化发展的趋势明显，高端显微镜、具备显微成像功能的自动化检测设备需求快速增长。随着显微 镜在教学、生命科学、纳米技术以及半导体技术等领域的渗透，以及国内精密制造能力不断提高， 国产显微仪器高端化和国产替代的市场空间巨大。 2020年12月，中国仪器仪表行业协会发布的《仪器仪表行业“十四五”规划建议》中指出： 以国家重点产业安全、自主、可控为契机，推进重点产品核心技术自主化进程，满足诸如核电、 高铁、大型煤化工、大型炼化一体化工程、海洋工程、大型工业装置和高端科研等对于仪器仪表 和控制系统的可靠性和安全性具有特别严苛要求的特殊应用领域需求,基本形成对国家大型工程 项目、重点应用领域的基本保障能力和基础支撑能力。同时明确提出，要重点发展激光共聚焦显 微镜、发射扫描电子显微镜等科学仪器及实验分析仪器。 2021年3月13日，国家发布的《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和 2035年远景目标纲要》明确提出要持之以恒加强基础研究，建设重大科技创新平台，要加强高端 科研仪器设备研发制造。 随着国家对科学仪器的高度重视及相关政策引导和加大投入，我国中高端显微科学仪器迎来 重要发展机遇。 2、光学元件组件 光电产品涉及日用消费、娱乐、网络、通讯和智能制造等各方面，行业覆盖范围广泛，受技 术推动、应用场景不断增加，光电新产品和应用的开发层出不穷。公司光学元件组件产品为条码 扫描仪镜头、平面光学元件和专业成像光学部组件，主要应用于条码扫描仪、车载光学、激光雷 达、机器视觉、专业影像等。主要下游细分行业情况如下： 1）条码扫描仪 作为自动识别技术工具，条码扫描仪广泛应用于零售、金融、邮政、仓储物流、工业、医疗 卫生等行业，主要类型有手持式条码扫描仪、固定式POS扫描器和工业类扫描器。随着全球电子 商务、工业自动化、物联网的发展，条码扫描市场持续稳定增长。条码扫描仪市场品牌集中度较 高，讯宝科技、霍尼韦尔、得利捷和NCR为行业四大巨头，在商超、金融、政府、物流、工业、 服务机构等对扫描设备识别速度、准确率、耐用性要求更高的中高端市场占据主要份额。条码扫 描仪镜头系公司优势产品，已经成为以上四家知名企业的核心光学部件供应商。 2）车载光学/激光雷达 车载摄像头属于汽车传感系统中应用最广泛、成本最合理的智能化技术，是高级驾驶辅助系 统（ADAS）和自动驾驶的核心部件。汽车市场基数巨大，随着技术革新、镜头渗透率提高和消费 者行车安全意识的提高，车载应用自2012年进入快速增长期。当前最先进的智能汽车搭载17个 自动驾驶用传感器，到2030年预计将可能达到29个，未来自动驾驶将使人类出行方式产生巨大 改变。激光雷达是自动驾驶的核心关键传感器，目前处于商用化阶段，据Yole预计2032年自动 驾驶激光雷达市场营收将达到315亿美元，年复合增长率超过50%，中国有望成为全球最大的自 动驾驶市场。 3）机器视觉 机器视觉通过获取、提取和处理图像信息，为设备执行功能提供操作指导，广泛运用于自动 化生产线相关的工业控制领域。目前，消费电子、汽车制造、光伏半导体、仓储物流等诸多行业 对机器视觉的需求在增加，并扩展到交通和其他非工业领域。中国作为全球制造业加工中心，工 业领域的机器视觉应用发展活跃，市场规模超过百亿，处于快速发展时期。海外品牌如康耐视和 基恩士凭借技术领先优势主导机器视觉市场。 4）专业影像 智能投影仪以其便携、移动、色彩表现较好等特点，更加偏向家用娱乐、影视、移动等新用 途；而激光投影仪则色彩还原度高、色域宽、亮度高、节能等特点覆盖从娱乐家用、商务、工程 以及虚拟仿真和数字影院等高亮度顶级产品。受智能投影仪市场和新光源投影技术的产业升级所 驱动，中国投影市场呈稳步增长的趋势。据IDC咨询统计，2019年中国投影机市场总出货量累计 达到462万台，同比增长6.3%，到2024年，中国投影机市场的五年复合增长率超过14%。此外， 随着家用大屏需求快速增加，近年来激光电视发展迅猛，预计2021年中国市场全年出货达40万 台，到2024年超过100万台，市场规模可达千亿元。 近年来随着影视娱乐的发展和在线视频的兴起，对数字电影摄影机的需求快速增长。特别是 高性价比的便携式专业数字摄影机，相较手机能提供更优质的图像质量，适应高效制作低成本、 高质量、个性化的新媒体内容，受到小型内容制作者的欢迎。全球数字摄影机市场由国际品牌垄 断，包括ARRI、索尼、RED、Blackmagic Design等。 （二）公司主营业务情况说明 1、主要业务 公司是中国光学精密仪器及核心光学部件供应商，主要从事光学显微镜、光学元件组件和其 他光学产品的研发、生产和销售，主要产品包括生物显微镜及工业显微镜、条码扫描仪镜头、平 面光学元件、专业成像光学镜片及镜头，拥有“NOVEL”、“NEXCOPE”、“江南”等自主品牌， 产品主要出口欧美、日本、新加坡等国家和地区。 公司在光学精密制造领域拥有数十年的研发经验和技术积累，以“至诚至善、求是创新”为 价值观，坚持以技术创新作为企业发展核心驱动力。公司在精密光学、精密机械、精密组装、电 子图像处理等方面具备较好的综合技术优势，对光学显微仪器具有完整的技术布局并掌握超分辨 显微镜等高端显微系统的关键技术，在定制化核心光学部件开发制造方面具有较强的竞争力。 公司与浙江大学合作研发的《超分辨光学微纳显微成像技术》荣获2019年国家技术发明二等 奖，主导承担科技部“高分辨荧光显微成像仪研究及产业化”项目，2020年经工信部复评升级为 光学显微镜产品领域制造业单项冠军示范企业。公司主导编制1项国际标准、参与制定4项国际 标准，牵头或参与编制国家、行业标准89项、团体标准1项，系行业标准的引领者。 公司以客户需求为导向，持续投入高端产品的研发和市场开拓，已成为国内光学显微镜行业 龙头企业和核心光学部件细分领域优势企业。公司常年为日本尼康、徕卡显微系统等国际一流显 微镜品牌提供OEM服务，自主研发的产品重点拓展在生命科学、智慧医疗和工业检测领域的专业 精密仪器应用；公司是光电行业多个细分领域国际知名企业的关键光学部件核心供应商，在条码 扫描、专业影像等基础业务之外，近年来不断拓展车载光学、机器视觉、激光雷达、人工智能等 新兴业务领域。 公司主要显微镜客户为日本尼康、徕卡显微系统、United Scope、OPTIKA、Accuscope、 LOMO、Vision等，主要光学元件客户为新美亚、徕卡相机、德国蔡司、美国捷普、霍尼韦尔、 得利捷、康耐视、科视、索尼、Blackmagic Design、NCR等。 2、经营模式 公司光学显微镜和光学元件组件产品具有高精度、多品种、中小批量的特点，主要根据客户 的订单进行生产，即“以销定产”。 公司光学元件组件业务主要采用直销模式。首先取得国际知名品牌终端厂商的供应商认证， 签订订单合同，根据客户需求提供产品方案设计并进行生产销售。部分产品采用JDM（联合设计 制造）模式，从产品研发阶段开始与客户深度合作，业务具有较高客户粘性和市场竞争力。 公司显微镜业务分为OEM和自主品牌。OEM方面公司长期为国际显微镜知名厂商日本尼康、 徕卡显微系统等提供OEM服务，建立了10年以上的业务往来。自主品牌方面，公司拥有完整的研 发设计能力和完善的销售体系，直接将显微镜销售予教育机构、生产企业、医疗、科研机构和贸 易商。公司近年亦发展网销渠道，向亚马逊等电商平台和电商品牌提供科普类显微镜OEM产品， 并拥有自有品牌天猫网店销售同类产品。 二、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 公司在光学精密制造领域具有数十年的发展历史，在技术研发、产品品质、生产管理、客户 资源等方面形成了较强的综合竞争优势。 技术研发优势：公司是国内为数不多的具备高端显微镜制造能力的企业，与浙江大学联合申 报的《超分辨光学微纳显微成像技术》荣获2019年国家技术发明二等奖。通过自主研发以及产学 合作研发，公司掌握了超分辨显微系统的大数值孔径物镜、高性能荧光滤光片等核心部件设计与 制备技术，完成FSED超分辨显微系统样机制造。公司先后承担“嫦娥二号”、“嫦娥三号”、“嫦 娥四号”星载光学镜头的制造，参与“鹊桥”号中继星光学相机镜头的制造，并承制我国首台太 空显微实验仪，2021年4月29日在文昌发射基地随“天和核心舱”成功发射，7月17日开始进 入调试试用阶段。公司逐年增加研发投入，力求突破国产高端光学仪器“卡脖子”技术，不断提 高定制化核心光学部件的工艺技术先进性。 公司长期担任中国仪器仪表行业协会副理事长单位、光学仪器分会理事长单位和光学显微镜 国家标准制订单位，于2021年荣获浙江省标准国际化示范单位。截至报告期末公司拥有专利94 项，其中发明专利23项，荣获2020年度浙江省标准创新优秀贡献奖。公司拥有一支专业的技术 研发人才队伍，建有省级显微科学仪器研究院、国家级博士后科研工作站，与浙江大学、复旦大 学、宁波大学等国内高校建立稳定的合作关系。2020年，公司与浙大宁波“五位一体”校区教育 发展中心、浙江大学光电学院合作共建浙江大学宁波研究院光电分院，公司向光电分院提供科学 研究场所、检测设备和企业师资支撑，实现学、研、产、政资源协同和先进技术转化。 产品品质及管理体系优势：公司在光学精密制造领域的生产技术及产品性能已经处于国内先 进水平，掌握了一系列高端生产制造技术，包括高性能光学镀膜、小球面镜片加工、高精度偏心 胶合、在线精准调校等。公司拥有一批国际一流的进口光学加工、镀膜设备和检测设备，确保产 品优异品质。公司拥有OHSAS18001职业健康安全管理体系认证和IATF16949汽车行业质量管理 体系认证、IS09001、ISO14004、ISO13485、知识产权管理体系和卓越绩效管理体系，建立了完整 的品质管理和环境管理体系，能够满足全球客户严格的稽核及测试要求。 优质客户资源： 在全球高端制造向中国进一步转移的大背景下，公司凭借自身综合竞争实力， 在国际市场建立了良好的声誉，积累了一批优质的客户资源。这些客户均为光学行业或电子消费 行业的知名跨国企业，在行业中排名前茅，拥有悠久的历史和品牌，抗风险能力强，为公司提供 了可靠的订单保障。 三、 经营情况的讨论与分析 2021年是公司五年战略规划的开局之年，报告期内公司新厂区全面投入运营，募投项目全 面接近完成，在干部队伍倡导“从给我上到跟我上”的实干精神，紧紧围绕各条线业务目标，推 进各项重点工作的完成。主要受益于条码镜头及机器视觉客户新品量产、疫情下物流行业过程管 控需求增加，以及公司近年积极把握自动驾驶、激光雷达等领域的市场机遇，报告期内公司光学 元组件业务中的条码扫描及机器视觉镜头、车载光学、激光雷达光学元组件业务快速放量，光学 显微镜业务也有较大增长，带动公司主营业务收入和利润较上年同期大幅增长，为实现“五五五” 战略目标、达成5年5倍产值目标打开良好开端。 报告期内，公司实现营业收入36,835.14万元，同比增长48.08%。其中，显微镜产品实现收 入13,048.51万元，同比增长21.99%，占公司营业收入的35.42%；光学元件组件业务实现收入 23,052.22万元，同比增长71.45%，占公司营业收入的62.58%。报告期内实现归属于上市公司股 东的净利润16,382.24万元,同比增长158.12%。因上半年确认土地收储补偿款的资产处置收益和 其他收益，增加非经常损益税后净利润约7,999.40万元。扣除该收储补偿款收益后公司净利润同 比增长32.08%。 2021年上半年，公司荣获2020年度宁波市电子信息产业“亩均效益领跑企业”称号；副董 事长兼总经理毛磊荣获“浙江省优秀共产党员”称号。 报告期内公司完成主要工作如下： 1、光学元组件放量增长，业务储备资源丰富 公司的显微镜及光学元件募投项目于2020年底投产，结合条码及机器视觉、车载光学、激光 雷达、高端光学仪器等业务推进，逐步实现产能释放。2021年上半年，光学元件中条码镜头、 机器视觉镜头、车载镜头前片、激光雷达光学元组件收入增幅同比均超过70%。公司自主研发的 超硬膜窗口技术居全球领先，逐步替代蓝宝石窗口，已应用于数万台台式扫描仪。车载激光雷达 镜头及光学部件仍处于小批量验证阶段，随下游客户业务的实际进度逐步推进，并将激光雷达客 户群体扩展至轨道交通和工业领域，将产品从以部件为主扩展至激光雷达整机代工。报告日前， 公司完成了激光共聚焦显微镜的首台套销售，北京市农林科学院采购并用于经济作物细胞研究， 预计2021年下半年公司将实现共聚焦显微镜小批量销售。公司积极把握科学仪器高精度、自动 化、智能化趋势和光学元件在物联网、自动驾驶、人工智能等领域的发展方向，着力投入高端显 微镜、嵌入式显微产品、车载光学、激光雷达、机器视觉等中高端新兴业务的拓展，为业务规模 进一步扩大储备客户资源。 2、持续投入技术研发，太空显微试验仪项目助力航空航天事业 2021年上半年公司研发投入达2,783万元，占销售收入7.56%，同比增长17.44%。报告期内 公司完成“高分辨荧光显微成像仪研究及产业化”的国家专项验收提报，按计划开展宁波市“科 技创新2025”重大专项“宽场移频超分辨显微镜系统研发”和“科技助力经济2020”重点研发 计划滚动支持项目“高分辨荧光显微镜成像仪自动扫描分析系统开发”项目。报告期内公司共取 得授权专利15项，其中4项为发明专利。 2021年4月29日，公司经5年时间完成研发制造的中国首台太空荧光显微实验装置随“天 和”核心舱成功发射升空，并已于报告日前完成安装，为空间站开展科学实验作好准备。 同期，公司与浙江大学共建的浙江大学宁波研究院光电科学与工程分院已引进3个浙大研究 团队和“宁波先进光电技术创新公共服务示范平台”等2个技术创新平台，围绕超分辨宽场移频 显微系统、5G移动版数码显微互动系统、液体变焦镜头、激光雷达检测、表面缺陷检测、共聚焦 AI算法等多个项目开展技术攻关，推动先进技术产业化。 3、推进总部和新厂信息化、智能化建设 报告期内，公司大力推进基础管理的信息化建设，公司财务、行政、采购、销售等环节均实 现了系统化平台管理。报告期内，制造部门启动MES\WMES智能车间建设，在试点车间引入数据采 集、生产WIP状况监视，初步完成了数字化升级，使车间实现了全面完整的产品追溯功能和动态 数据实时可视化要求。研究院启动产品全生命周期管理的PLM系统导入工作，以提高研发项目效 率和技术人员的定量化评价。工业信息化的有效实施将为加强经营管理能力、提高人均产效奠定 基础。 4、开展党建和主题文化教育活动，加强组织赋能 报告期内，公司积极开展 “书记讲堂”、“追寻红色足迹”等庆祝建党百年华诞活动，结合 公司五年战略规划，在干部队伍组织了从“给我上”到“跟我上”的主题学习活动，要求管理人 员发扬“实事求是”的延安精神，在面向国际领先水平的企业平台上，以重点项目和团队建设为 抓手，切实明确和有序推进完成各部门年度和五年的工作目标。人力资源部门策划了针对新进大 学生的“新苗计划”，持续完善人才招聘和培育体系。 报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未 来会有重大影响的事项 □适用 √不适用 四、报告期内主要经营情况 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位 ： 元 币种 ： 人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（ % ） 营业收入 368,351,439.96 248,745,414.72 48.08 营业成本 211,062,128.40 139,925,339.69 50.84 销售费用 15,771,592.81 14,612,638.43 7.93 管理费用 19,441,146.64 20,190,334.31 - 3.71 财务费用 3,399,223.51 - 8,287,393.15 不适用 研发费用 27,830,378.79 23,696,778.82 17.44 经营活动产生的现金流量净额 34,818,228.03 41,455,873.08 - 16.01 投资活动产生的现金流量净额 21,506,378.25 - 271,124,318.78 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 - 69,712,417.55 - 25,981,500.00 不适用 营业收入变动原因说明： 报告期内销售增长所致 营业成本变动原因说明： 报告期内销售增长导致营业成本的增加所致 销售费用变动原因说明： 报告期内无重大变化 管理费用变动原因说明： 报告期内无重大变化 财务费用变动原因说明： 报告期内汇兑损益同比增加，利息收入同比减少所致 研发费用变动原因说明 ： 报告期内无重大变化 经营活动产生的现金流量净额 变动原因说明： 报告期内无重大变化 投资活动产生的现金流量净额 变动原因说明： 报告期内购买理财产品同比减少所致 筹资活动产生的现金流量净额 变动原因说明： 报告期内分配股利同比增加所致 2 本期 公司 业务类型、 利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 √适用 □不适用 报告期内实现归属于上市公司股东的净利润16,382.24万元,同比增长158.12%。因上半年 确认土地收储补偿款的资产处置收益和其他收益，增加非经常损益税后净利润为7,999.40万 元。 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产 及 负债 状 况 单位：元 项目名 称 本期期末数 本期 期末 数占 总资 上年期末数 上年期 末数占 总资产 的比例 本期期 末金额 较上年 期末变 情况说明 产的 比例 （%） （%） 动比例 （%） 交易性 金融资 产 210,000,000.00 12.84 135,000,000.00 9.24 55.56 主要系报告期内购 买理财产品增加所 致 应收票 据 598,400.00 0.04 1,035,648.03 0.07 -42.22 主要系报告期内上 年年末的承兑汇票 到期所致 应收款 项 170,539,474.77 10.42 126,519,434.97 8.66 34.79 主要系报告期内在 账期内销售款尚未 收回所致 其他应 收款 73,281,508.86 4.48 8,988,314.62 0.61 715.30 主要系报告期内美 元人民币互换，将美 元质押换出人民币 所致 在建工 程 11,120,423.82 0.68 16,885,291.67 1.16 -34.14 主要系报告期内从 在建工程转固定资 产所致 使用权 资产 903,871.14 0.06 - 不适用 主要系报告期内根 据新租赁准则，公司 自2021年1月1日 起对所有租入资产 按照未来应付租金 的最低租赁付款额 现值确认使用权资 产及租赁负债 商誉 1,710,185.49 0.10 - - 不适用 主要系报告期内南 京永新收购图思灵 而形成的商誉所致 长期待 摊费用 14,826.93 0.00 30,911.85 0.00 -52.03 主要系报告期内摊 销企业邮箱费用及 维修费所致 其他非 流动资 产 16,144,810.60 0.99 1,827,188.85 0.13 783.59 主要系报告期内预 付设备款增加所致 短期借 款 80,207,886.25 4.90 25,027,118.06 1.71 220.48 主要系报告期内美 元人民币互换，将美 元质押换出人民币 所致 其他应 付款 20,939,811.73 1.28 31,017,024.86 2.12 -32.49 主要系报告期内应 付工程款减少所致 其他流 动负债 304,419.54 0.02 511,010.83 0.03 -40.43 主要系报告期内待 转增值税销项税额 减少所致 租赁负 债 783,131.52 0.05 - 不适用 主要系报告期内根 据新租赁准则，公司 自2021年1月1日 起对所有租入资产 按照未来应付租金 的最低租赁付款额 现值确认使用权资 产及租赁负债 库存股 13,896,645.00 0.85 21,087,200.00 1.44 -34.10 主要系报告期内股 权激励第一批解禁 所致 少数股 东权益 1,652,173.22 0.10 - - 不适用 主要系报告期内南 京永新收购图思灵 所致 其他说明 上述资产及负债的对比列示了变动幅度超过30%的项目。 2. 境外资产 情 况 √适用 □不适用 (1) 资产规模 其中：境外资产78,594,468.32（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例为4.81%。 (2) 境外资产相关说明 □适用 √不适用 3. 截至报告期末主要资产受限情 况 √适用 □不适用 详见“第十节 财务报告 七、合并财务报表项目注释 81” 4. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1. 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 本报告期，公司完成了一项股权投资行为，投资标的为南京图思灵智能科技有限责任公司 （以下简称“图思灵”），具体情况如下： 一、投资标的情况 图思灵是一家以自动化控制系统研发、计算机软硬件技术研发为主营业务的技术服务公司， 本报告期间为公司全资子公司南京永新所生产的光学仪器提供软件配套服务。 二、投资情况概述 根据南京永新与图思灵的业务合作前景、图思灵持有的专利技术、研发能力以及图思灵的资 金需求等实际情况，南京永新于本报告期以自有资金向图思灵增资380万元，增资完成后，南京 永新持有图思灵52.05%的股份，为其控股股东。 三、增资完成后投资标的股权结构： 截至本报告书披露日，南京图思灵股权结构如下： 序号 股东名称 出资方式 出资额（万元） 出资比例 （%） 1 南京永新 货币 232.3429 52.0548 2 施鹏 货币 50.0000 11.2022 3 南京图思灵企业管理 中心（有限合伙） 货币 64.0000 14.3388 4 闫立功 货币 60.0000 13.4426 5 孔祥林 货币 40.0000 8.9617 合计 446.3429 100.0000 注：南京永新的增资款扣除认缴出资额后的余额147.6571万元计入南京图思灵的资本公积。 四、股权投资事项所履行的程序 该股权投资事项已经公司总经理审批，根据《公司章程》及相关制度规定，本次投资无需 经公司董事会审议。本次对外投资事项不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理 办法》规定的重大资产重组。 (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期末数 期初数 分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 210,000,000.00 135,000,000.00 其中：理财产品 210,000,000.00 135,000,000.00 合计 210,000,000.00 135,000,000.00 (五) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 截至2021年06月30日，主要控股公司经营情况： 公司 名称 主营业务 注册资本 投资比 例（%） 总资产 （万元） 净资产 （万元） 营业收入 （万元） 净利润 （万 元） 南京 永新 光学仪器、光学元件组 件的研发、制造和销售 1,000万美 金 100.00 24,438.31 17,765.74 9,278.53 636.05 永新 诺维 仪器仪表、光学产品等 的销售；自营和代理进 出口 120万人民 币 100.00 2,065.85 1,517.67 0.00 -32.69 图思 灵 自动化控制系统研发、 计算机软硬件技术研发 446.3429万 人民币 52.0548 351.58 351.58 36.86 -43.92 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 五、其他披露事项 (一) 可能面对的风险 √适用 □不适用 技术革新风险 公司主要从事光学显微镜、光学元件组件和其他光学产品的研发、生产和销售。公司始终重 视前沿技术的研发，经过二十多年的积累，目前已形成了一支经验丰富的研发团队。公司生产技 术及产品性能已经处于国内先进水平，在市场上得到国内外客户的认可。若公司不能持续加强技 术研发并推出新产品，将会对公司未来发展产生不利影响。 汇率波动风险 公司产品覆盖国内外市场，出口收入占主营业务收入较高，报告期内出口收入占63.38%。海 外客户结算货币主要为美元，公司合并报表记账本位币为人民币。近年来人民币汇率波动加大， 汇率趋势不确定性强，如不能采取有效措施规避汇率波动的风险，汇率波动将对公司经营业绩产 生不利影响。 运营管理风险 公司五年战略规划对人均效率设立了较高目标，随着公司业务规模的快速扩张和各项新兴业 务的推进实施，对公司人力资源、项目管理、生产制造、质量体系等方面的管理能力提出更高的 要求。若公司不能持续提升管理团队的经营管理能力，将对公司发展产生不利影响。 新增产能的市场拓展风险 公司“光学显微镜扩产项目”、“功能性光学镜头及元件扩产项目”和“研发中心建设项目” 三个募投项目已实施完毕，显微仪器和光学元器件产能得到有效提高。但募投项目尚需一定的达 产期，若宏观经济、下游市场环境、技术、政策等方面出现不利变化导致市场需求下滑，可能使 募投项目投产后产能释放面临市场拓展风险。 (二) 其他披露事项 □适用 √不适用 第四节 公司治理 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定 网站的查询索引 决议刊登的披露 日期 会议决议 2021年第一次 临时股东大会 2021年1月6日 www.sse.com.cn 2021年1月7日 会议审议通过了《关于部 分募投项目结项并将节余 募集资金永久补充流动资 金的议案》，具体内容详 见公司刊载于上海证券交 易所网站的相关公告。 2021年第二次 临时股东大会 2021年1月28 日 www.sse.com.cn 2021年1月29 日 会议审议通过了《关于公 司土地收储的议案》，具 体内容详见公司刊载于上 海证券交易所网站的相关 公告。 2020年年度股 东大会 2021年5月7日 www.sse.com.cn 2021年5月8日 会议审议通过了《2020年 度董事会工作报告》、 《2020年度财务决算报 告》等议案，具体内容详 见公司刊载于上海证券交 易所网站的相关公告。 表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用 √不适用 股东大会情况说明 √适用 □不适用 上述股东大会的召集和召开程序符合《证券法》《公司法》《上市公司股东大会规则》和《公 司章程》的有关规定，出席现场会议人员资格合法有效，召集人资格合法有效，表决程序和表决 结果合法有效，股东大会形成的决议合法有效，不存在否决议案的情况。 二、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 □适用 √不适用 公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明 □适用 √不适用 三、利润分配或资本公积金转增预案 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 0 每10股派息数(元)（含税） 0 每10股转增数（股） 0 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 公司不进行半年度利润分配或资本公积金转增股本。 四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 2019年12月12日公司召开第六届董事会 第十七次会议及第六届监事会第十五次会议，审 议通过《关于<公司2019年限制性股票激励计划 （草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议 案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 股权激励计划相关事项的议案》，拟实施2019 年限制性股票激励计划。 详见公司刊载于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体的 《第六届董事会第十七次会议决议公告》（公 告编号：2019-042）、《第六届监事会第十五 次会议决议公告》（公告编号：2019-043）、 《2019年限制性股票激励计划草案摘要公 告》（公告编号：2019-040）。 2019年12月30日公司召开2019年第二次 临时股东大会，审议通过《关于<公司2019年限 制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、 《关于<公司2019年限制性股票激励计划实施 考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会 授权董事会办理公司股权激励计划相关事项的 议案》，同意公司实施2019年限制性股票激励 计划，并授权董事会办理相关事宜。 详见公司刊载于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体的 《2019年第二次临时股东大会决议公告》（公 告编号：2019-051）。 2019年12月30日公司召开第六届董事会 第十八次会议及第六届监事会第十七次会议，审 议通过《关于调整2019年限制性股票激励计划 激励对象名单及授予权益数量的议案》、《关于 向激励对象授予限制性股票的议案》，决定向57 名激励对象授予134.5万股限制性股票，授予日 为2019年12月30日。 详见公司刊载于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体的 《第六届董事会第十八次会议决议公告》（公 告编号：2020-003）、《第六届监事会第十七 次会议决议公告》（公告编号：2020-004）、 《关于调整2019年限制性股票激励计划激励 对象名单及授予权益数量的公告》（公告编 号：2020-001）、《2019年限制性股票激励 计划权益授予公告》（公告编号：2020-002）。 2020年2月26日公司在中国证券登记结算 有限责任公司上海分公司办理完成公司2019年 限制性股票激励计划所涉及限制性股票的登记 手续。 详见公司刊载于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体的 《关于向激励对象授予限制性股票登记完成 的公告》（公告编号：2020-006）。 2020年6月29日召开第六届董事会第二十 次会议和第六届监事会第十九次会议，审议通过 《关于回购注销部分限制性股票的议案》，决定 对公司2019年限制性股票激励计划授予的部分 激励对象已获授但不具备解锁条件的15,000股 限制性股票进行回购注销。 详见公司刊载于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体的 《关于回购注销部分限制性股票的公告》（公 告编号：2020-034）。 2020年9月2日公司在中国证券登记结算 有限责任公司上海分公司办理完成限制性股票 回购注销的登记手续，上述15,000股限制性股 票于2020年9月4日予以注销。 详见公司刊载于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体的 《关于部分限制性股票回购注销实施的公 告》（公告编号：2020-052）。 2021年3月2日公司召开第七届董事会第 七次会议及第七届监事会第六次会议，审议通过 《关于回购注销部分限制性股票的议案》，决定 对公司2019年限制性股票激励计划授予的部分 激励对象已获授但不具备解锁条件的35,000股 限制性股票进行回购注销。 详见公司刊载于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体的 《关于回购注销部分限制性股票的公告》（公 告编号：2021-015）。 2021年4月30日公司在中国证券登记结算 有限责任公司上海分公司办理完成限制性股票 回购注销的登记手续，上述35,000股限制性股 票于2021年5月7日予以注销。 详见公司刊载于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体的 《关于部分限制性股票回购注销实施的公 告》（公告编号：2021-038）。 2021年4月26日公司召开第七届董事会第 九次会议及第七届监事会第八次会议，审议通过 《关于2019年限制性股票激励计划第一个限售 期解除限售条件成就的议案》，决定对符合第一 个限售期解除限售条件的38.85万股限制性股 票办理解除限售，本次解除限售事项已经公司 2019年第二次临时股东大会授权，无需再提交 股东大会审议。 详见公司刊载于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体的 《关于2019年限制性股票激励计划第一个限 售期解除限售条件成就的公告》（公告编号： 2021-034）。 2021年5月公司在中国证券登记结算有限 责任公司上海分公司办理完成解除限售手续，上 述38.85万股限制性股票于2021年6月1日上 市流通。 详见公司刊载于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体的 《关于2019年限制性股票激励计划第一个限 售期解除限售股份上市流通的提示性公告》 （公告编号：2021-045）。 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 第五节 环境与社会责任 一、 环境 信息情况 (一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其 主要 子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 (二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明 √适用 □不适用 公司不属于重污染行业，在生产过程中产生废水、废气和固体废物等少量污染物，现有生产 经营项目均已依法办理环境影响评价、建设项目环保设施验收手续。公司已建立了完善的环境保 护制度，由公司副总经理及各子公司总经理直接负责环保事务的统筹协调和监管工作，从制度和 执行两方面全面落实环保工作。报告期内，公司及子公司在日常经营中严格遵守《中华人民共和 国环境保护法》等环保相关法律法规和公司环保制度。 2020年公司募投项目所在地木槿路新厂区建成投产，在规划设计阶段，公司就将清洁生产、 节能高效、智能环保的理念付诸实施，环保设施和流程体系更为集约高效。通过环保教育，使员 工建立节能环保意识和操作习惯。新厂区的工业废水、工业废气均进行集中收集、集中处理；对 各类危废逐一检验减排空间；水、电、空调实施智能控制和实时监控，能源管理从事后分析向过 程管理转变。2020年11月公司木槿路新厂区通过项目竣工环境保护验收，并于2021年1月取得 ISO环境管理体系认证证书和ISO45001职业健康安全管理体系认证证书。 1. 因环境问题受到行政处罚的情况 □适用 √不适用 2. 参照 重点排污单位 披露其他环境信息 □适用 √不适用 3. 未披露其他环境信息的原因 □适用 √不适用 (三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 □适用 √不适用 (四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息 □适用 √不适用 (五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果 □适用 √不适用 二、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况 □适用 √不适用 第六节 重要事项 一、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 □适用 □不适用 承诺 背景 承 诺 类 型 承诺方 承诺 内容 承诺时 间及期 限 是否 有履 行期 限 是否 及时 严格 履行 如未能及时 履行应说明 未完成履行 的具体原因 如未能 及时履 行应说 明下一 步计划 与首 次公 开发 行相 关的 承诺 股 份 限 售 控股股 东永新 光电、 股东安 高国 际、实 际控制 人曹其 东、曹 袁丽萍 自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或 间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份，也不由公司回购该部分 股份。所持股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；公 司上市后六个月内如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价， 或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动 延长至少六个月。如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整。 承诺期 限： 2018 年9月 10日 至 2023 年9月 9日 是 是 不适用 不适用 股 份 限 售 波通投 资、毛 磊、新 颢投资 自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或 间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份，也不由公司回购该部分 股份。 承诺期 限： 2018 年9月 10日 至 2021 年9月 9日 是 是 不适用 不适用 与首 次公 开发 行相 关的 承诺 股 份 限 售 董事曹 其东、 毛磊 自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或 间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份，也不由公司回购该部分 股份；在其任职期间每年转让的股份不超过所直接或间接持有公司股份总 数的百分之二十五；离职后半年内，不转让直接或间接持有的公司股份； 若在任期届满前离职的，在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月 内，每年转让的股份不超过所直接或间接持有发行人股份总数的百分之二 十五。所持股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；公 司上市后六个月内如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价， 或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动 延长至少六个月。如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整。其不因其 职务变更、离职等原因，而放弃履行承诺。所持股票在锁定期满后若减持 股份，将于减持前三个交易日告知公司，并予以公告。若未履行公告程 序，该次减持所得收入将归公司所有。同时，将如实向公司申报所持有的 公司的股份及变动情况。其将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减 持股份的若干规定》，上海证券交易所《股票上市规则》和《上海证券交 易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相 关规定。 承诺期 限： 2018 年9月 10日 至 2023 年9月 9日 是 是 不适用 不适用 与首 次公 开发 行相 关的 承诺 股 份 限 售 波通投 资的股 东吴世 蕙、毛 昊阳 自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或 间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；在毛磊任职期间每年 转让的股份不超过所持公司股份总数的百分之二十五；在毛磊离职后六个 月内，不转让直接或间接持有的公司股份；若毛磊在任期届满前离职的， 在毛磊就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，每年转让的股份不超 过所直接或间接持有发行人股份总数的百分之二十五。所持股票在锁定期 满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；公司上市后六个月内如公司 股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收 盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长至少六个月。如遇除 权除息事项，上述发行价作相应调整。 承诺期 限： 2018 年9月 10日 至 2023 年9月 9日 是 是 不适用 不适用 与首 次公 开发 行相 股 份 限 售 董事李 凌 自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间 接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；在其任职期间每年转让 的股份不超过所直接或间接持有公司股份总数的百分之二十五；离职后半 年内，不转让直接或间接持有的公司股份；若在任期届满前离职的，在其 承诺期 限： 2018 年9月 是 是 不适用 不适用 关的 承诺 就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，每年转让的股份不超过所直 接或间接持有发行人股份总数的百分之二十五。所持股票在锁定期满后两 年内减持的，减持价格不低于发行价；公司上市后六个月内如公司股票连 续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低 于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长至少六个月。如遇除权除息 事项，上述发行价作相应调整。其不因其职务变更、离职等原因，而放弃 履行承诺。所持股票在锁定期满后若减持股份，将于减持前三个交易日告 知公司，并予以公告。若未履行公告程序，该次减持所得收入将归公司所 有。同时，将如实向公司申报所持有的公司的股份及变动情况。其将遵守 中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，上海证券交 易所《股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、 高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。 10日 至 2021 年9月 9日 与首 次公 开发 行相 关的 承诺 股 份 限 售 高级管 理人员 沈文 光、李 舟容、 毛凤莉 在新颢投资所持发行人公开发行股票前已发行股份的相应锁定承诺期内， 不转让或者委托他人管理其所直接或间接持有的发行人公开发行股票前已 发行的股份，也不由发行人回购该等股份。除前述锁定期外，在其任职期 间每年转让的股份不超过所直接或间接持有公司股份总数的百分之二十 五；离职后六个月内，不转让直接或间接持有的公司股份；若在任期届满 前离职的，在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，每年转让的 股份不超过所直接或间接持有发行人股份总数的百分之二十五。所持股票 在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；公司上市后六个月 内如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个 月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长至少六个 月。如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整。其不因其职务变更、离 职等原因，而放弃履行承诺。所持股票在锁定期满后若减持股份，将于减 持前三个交易日告知公司，并予以公告。若未履行公告程序，该次减持所 得收入将归公司所有。同时，将如实向公司申报所持有公司的股份及变动 情况。其将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规 定》，上海证券交易所《股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司股 东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。 承诺期 限： 2018 年9月 10日 至 2023 年9月 9日 是 是 不适用 不适用 与首 次公 其 他 股东永 新光 公司股票上市后三十六个月内不减持公司股票。在锁定期满后两年内若减 持公司股票，在遵守法律法规、证券交易所上市规则等相关规定的前提 承诺期 限： 是 是 不适用 不适用 开发 行相 关的 承诺 电、波 通投 资、安 高国 际、新 颢投资 下，每年减持数量不超过所持有公司股票总数的5%，减持价格不低于公司 首次公开发行股票发行价（若发行人在该期间内发生派息、送股、资本公 积转增股本等除权除息事项的，发行价进行相应调整）。减持方式将采用 包括二级市场集中竞价交易、大宗交易、协议转让等证券交易所认可的合 法方式，并于减持前三个交易日予以公告。若未履行公告程序，同意将实 际减持股票所获收入归公司所有。 2018 年9月 10日 至 2023 年9月 9日 与首 次公 开发 行相 关的 承诺 其 他 股东宁 兴资 产、电 子信息 集团 公司股票上市后十二个月内不减持公司股票。在锁定期满后两年内若减持 公司股票，在遵守法律法规、证券交易所上市规则等相关规定的前提下， 每年减持数量不超过所持有公司股票总数的5%，减持价格不低于公司首次 公开发行股票发行价（若发行人在该期间内发生派息、送股、资本公积转 增股本等除权除息事项的，发行价进行相应调整）。减持方式将采用包括 二级市场集中竞价交易、大宗交易、协议转让等证券交易所认可的合法方 式，并于减持前三个交易日予以公告。若未履行公告程序，同意将实际减 持股票所获收入归公司所有。 承诺期 限： 2018 年9月 10日 至 2021 年9月 9日 是 是 不适用 不适用 与首 次公 开发 行相 关的 承诺 其 他 公司、 控股股 东、董 事、高 级管理 人员 在公司首次公开发行A股股票上市后三年内，除不可抗力等因素所导致的 股价下跌之外，如公司A股股票收盘价格连续二十个交易日低于最近一期 经审计每股净资产（公司如有派息、送股、资本公积转增股本、股份拆 细、增发、配股或缩股等除权除息事项导致公司净资产或股份总数发生变 化的需相应进行调整），公司将通过回购公司股票、控股股东增持公司股 票、以及董事、高级管理增公司股票的方式启动稳定股价措施。 承诺期 限： 2018 年9月 10日 至 2021 年9月 9日 是 是 不适用 不适用 与首 次公 开发 行相 关的 承诺 其 他 公司 关于首次公开发行股票摊薄即期回报，公司承诺将采取以下措施填补股东 被摊薄的即期回报：1、加强内部控制管理：本公司已经建立并完善了内部 控制制度，按照现代企业制度的要求建立了规范的管理体系，逐步培养了 一批经验丰富的中高级管理人员。未来公司将进一步提高经营和管理水 平，继续修订、完善内部控制制度，提升经营和管理效率、控制经营和管 理风险，确保内控制度持续有效实施。2、完善员工激励机制：本公司将建 否 是 不适用 不适用 立完善的全员绩效考核体系，实行有竞争力的薪酬激励政策，针对高级管 理人员、生产人员、销售人员等不同类型员工的工作特点，制定差异化考 核机制，从提高公司每一个员工的工作效率着手，达到降低日常运营成 本、提升日常经营业绩的目标。3、加强募集资金管理：为规范募集资金的 管理和使用，确保本次发行上市募集资金专款专用，本公司已经根据《公 司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法 规的规定和要求，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》，明 确规定公司对募集资金采用专户存储制度，以便于募集资金的管理和使用 以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。公司将于本次发行上市募集 资金到账后及时与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户 存储三方监管协议。4、加快本次募集资金投资项目建设，争取早日实现项 目预期效益：本次募集资金投资项目的实施将完善公司产品结构、增强产 品生产能力及研发能力，有利于公司积极开发光学相关产品，充分发挥公 司优势。本次募投项目在公司本次发行前，已经开始前期投入建设，本次 发行募集资金到位后，公司将加快募投项目的投资进度，推进募投项目的 顺利建设，尽快产生效益回报股东。5、优化投资者回报机制，实施积极的 利润分配政策：根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关 事项的通知》（证监发[2012]37号）、《上市公司监管指引第3号——上 市公司现金分红》（证监会公告[2013]43号）等规定，本公司将依照本公 司上市后适用的公司章程以及股东分红回报规划的相关内容，积极推进实 施持续、稳定的利润分配政策，在符合公司发展战略、发展规划需要，紧 密结合公司发展阶段、经营状况并充分考虑投资者利润分配意愿的基础 上，不断优化对投资者的回报机制，确保及时给予投资者合理回报。6、不 断完善公司治理，为公司发展提供制度保障：公司将严格遵循《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》等 法律、法规和规范性文件的要求，不断完善公司治理结构，确保股东能够 充分行使权利，确保董事会能够按照法律、法规和公司章程的规定行使职 权、作出科学、迅速和谨慎的决策，确保独立董事能够认真履行职责，维 护公司整体利益，尤其是中小股东的合法权益，确保监事会能够独立有效 地行使对董事、经理和其他高级管理人员及公司财务的监督权和检查权， 为公司发展提供制度保障。 与首 次公 开发 行相 关的 承诺 其 他 控股股 东永新 光电， 实际控 制人曹 其东、 曹袁丽 萍 关于首次公开发行股票摊薄即期回报，公司控股股东、实际控制人对公司 填补回报措施能够得到切实履行作出如下承诺：不越权干预公司经营管理 活动、不侵占公司利益。作为填补回报措施相关责任主体之一，本公司/本 人若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本公司/本人同意按照中国证监会 和上海证券交易所等证券监管机构制定或发布的有关规定、规则，对本公 司/本人作出相关处罚或采取相关管理措施。若给公司或者投资者造成损失 的，本公司/本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。 否 是 不适用 不适用 与首 次公 开发 行相 关的 承诺 其 他 董事与 高级管 理人员 关于首次公开发行股票摊薄即期回报，公司董事与高级管理人员对公司填 补回报措施能够得到切实履行作出如下承诺：1、承诺不无偿或以不公平条 件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；2、承 诺对个人职务消费行为进行约束；3、承诺不动用公司资产从事与履行职责 无关的投资、消费活动；4、承诺将在职责和权限范围内，全力促使公司董 事会或者薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情 况相挂钩，并对公司董事会和股东大会审议的相关议案投票赞成（如有表 决权）；5、承诺将在职责和权限范围内，全力促使公司拟公布的股权激励 行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并对公司董事会和股东 大会审议的相关议案投票赞成（如有表决权）；6、有关填补回报措施的承 诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，愿意依法承担 对公司或者投资者的补偿责任；7、本承诺函出具日后，若中国证监会作出 关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足 中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具 补充承诺。 否 是 不适用 不适用 与首 次公 开发 行相 关的 承诺 其 他 公司 本公司承诺本次发行并上市的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。（未完）  |