[中报]天孚通信:2021年半年度报告
原标题:天孚通信:2021年半年度报告 P1#yIS1 苏州天孚光通信股份有限公司 2021年半年度报告 2021年08月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 公司负责人邹支农、主管会计工作负责人吴文太及会计机构负责人(会计主 管人员)李东生声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者 的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理 解计划、预测与承诺之间的差异，注意投资风险。 1、新领域产品拓展不达预期的风险 公司依托建成多年的光器件研发平台，利用在基础材料和元器件、光学设 计、集成封装等多个领域的专业积累，逐步扩展为下游激光雷达和医疗检测客 户提供配套新产品。截至本报告披露日，该部分产品尚处于研发送样阶段，对 公司报告期的业绩贡献较小；同时能否通过客户送样并取得批量订单存在较大 不确定性。如果该部分新领域产品未来拓展不达预期，可能无法对公司长期业 绩产生正向影响。 2、行业政策和发展风险 公司所处的光器件行业是光通讯行业的子行业，处于光通信产业链的上游， 受光通信行业市场发展情况影响较大。如果未来5G网络和数据中心建设未达预 期，或者国家支持政策发生改变，或者新技术、新产品加速升级迭代等可能出 现公司下游应用领域需求放缓、市场规模萎缩，将导致公司收入增速放缓甚至 下降，对公司的经营业绩及未来的发展造成不利影响。 3、国际贸易争端风险 公司销售收入中部分来自于外销业务，同时部分原材料和设备源自国外进 口，未来国际贸易争端的发展存在一定的不确定性，可能会出现相关国家贸易 政策发生变化。若相关国家的国际贸易政策发生不利变化，可能会对公司的采 购、销售产生一定的影响，从而影响公司的经营业绩。 4、市场竞争导致毛利率下降的风险 光通信行业竞争较为激烈，下游客户相对集中度较高。行业内大多数产品 价格呈下降趋势。随着市场竞争的加剧，若未来产品价格持续下降，而产品单 位成本受制于原材料成本、产品技术工艺成熟度和管理效率提升空间等因素影 响未能同步下降，公司可能面临毛利率下降的风险，进而对公司的经营业绩产 生不利影响。 5、光通信新产品线量产不达预期的风险 公司近几年研发投入持续增加，陆续建设扩充了OSA ODM高速率光器件、 光隔离器、高密度线缆连接器、光纤透镜阵列（LENS ARRAY）、保偏器件、 FA、AWG、高速光引擎等多个新产品线。未来若因新产品线竞争力不足，导致 无法获取足量的订单，可能导致单个产品线盈利能力不足甚至亏损，从而造成 公司盈利增速放缓甚至下降，对公司的可持续发展造成不利影响。 6、收购整合不达预期的风险 公司在2020年以自有资金收购了苏州天孚精密光学有限公司80%股权和 北极光电（深圳）有限公司100%股权，期望通过产品协同，客户协同，进一步 丰富公司产品战略布局，加强核心客户服务能力，巩固光器件整体解决方案优 势。如果公司与被收购企业未能实现有效的整合协同，则存在公司收购整合阶 段性不达预期的风险。 7、新型冠状病毒疫情的风险 目前新型冠状病毒疫情防控形势依旧严峻，如果疫情发展态势不能得到有 效控制，可能会对公司的产品销售、设备和原材料采购产生一定的影响。 8、向特定对象发行股票摊薄即期回报的风险 公司于2021年2月完成了向特定对象发行股票项目的发行工作，项目募集 资金净额77,704.67万元。募集资金到位后，公司总股本和净资产相应增加。由 于本次募投项目建设周期相对较长，从项目实施到投产实现效益需要一定的时 间，在上述期间内，公司每股收益、净资产收益率等指标在短期内可能会出现 一定幅度的下降，故公司短期内存在净资产收益率下降、每股收益被摊薄的风 险。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 2 第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................... 9 第三节 管理层讨论与分析 .............................................................................................................. 12 第四节 公司治理 .............................................................................................................................. 41 第五节 环境与社会责任 .................................................................................................................. 44 第六节 重要事项 .............................................................................................................................. 46 第七节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 51 第八节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 66 第九节 债券相关情况 ...................................................................................................................... 67 第十节 财务报告 .............................................................................................................................. 68 备查文件目录 1.载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计主管人员签名并盖章的财务报表。 2.报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 3.载有公司法定代表人签名的2021年半年度报告文本原件。 4.其他相关资料 以上备查文件备置地点：公司证券部 释义 释义项 指 释义内容 证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 天孚通信、本公司、公司 指 苏州天孚光通信股份有限公司 高安天孚 指 高安天孚光电技术有限公司 江西天孚 指 江西天孚科技有限公司 天孚仁和 指 苏州天孚仁和投资管理有限公司 苏州追梦人 指 苏州追梦人投资管理有限公司 天孚永联 指 苏州天孚永联通信科技有限公司 天孚精密 指 苏州天孚精密光学有限公司 香港天孚 指 香港天孚科技有限公司 武汉光谷 指 武汉光谷信息光电子创新中心有限公司 TFC USA、美国天孚 指 TFC COMMUNICATION USA, INC. 香港AIP 指 Advanced Integrated Photonics Hong Kong Co., Limited 北极光电 指 北极光电（深圳）有限公司 香港北极 指 北极光电（香港）有限公司 美国北极、北极光电（美国） 指 Auxora, Inc. 高速光引擎 指 高速光收发模块的核心器件，在高速发射芯片和接收芯片封装基础上 集成了精密微光学组件，精密机械组件，隔离器，光波导器件等，实 现单路或者多路并行的光信号传输与接收功能 陶瓷插芯 指 由二氧化锆烧制并经精密加工而成的陶瓷圆柱小管，主要用于光纤对 接时的精确定位，是光纤连接器的核心部件，是光纤通信网络中最常 用、数量最多的精密定位件 陶瓷套管 指 又称陶瓷套筒，是重要的光通信元件之一，由氧化锆粉体烧制并加工 而成，用于光纤之间的活动连接，两端插入带有陶瓷插芯的光纤后， 即可形成一条光通路 光纤适配器 指 又名法兰盘，是光纤活动连接器对中连接部件，用于两根光纤跳线之 间的连接 光收发接口组件 指 光收发模块中的接口组件，用于光收发模块中的光发射次模块 （Transmitter Optical Subassembly；TOSA）与光接收次模块（Receiver Optical Subassembly；ROSA），是光收发模块的重要组成部分 OSA 指 Optical Subassembly 光次模块 LENS ARRAY 指 光纤透镜阵列 FA、FAU 指 FIBER ARRAY 光纤阵列 隔离器 指 允许单向光通过的光器件 线缆连接器 指 多芯多通道插拔式线缆连接器 AWG 指 Arrayed Waveguide Grating 阵列波导光栅 Mux/Demux 指 波分复用系统中的复用/解复用器件 TO 指 Transmitter Optical 激光发射器 BOX 指 盒式封装技术，属于高速率光器件封装的一种方式 MT 指 Mechanical Transfer，是 IEC61754-18 国际标准定义的一种连接器 PM 指 Polarization Maintaining 保偏器件 Optical Filter 指 光学滤光片 Filter Block 指 光学滤光片组件 WDM 指 Wavelength Division Multiplexing 波分复用器件 PSM 指 Parallel Single Mode 平行单模光纤传输模式 4G 指 第四代移动通信技术 5G 指 第五代移动通信技术 数据中心 指 全球协作的特定设备网络，用来在internet网络基础设施上传递、加 速、展示、计算、存储数据信息 光有源器件 指 光通信系统中将电信号转换成光信号或将光信号转换成电信号的关 键器件 光无源器件 指 光通信系统中具有一定功能而没有光-电或电-光转换功能的器件 报告期 指 2021年1月1日至2021年6月30日 上年同期 指 2020年1月1日至2020年6月30日 元 指 人民币元 万元 指 人民币万元 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称 天孚通信 股票代码 300394 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 苏州天孚光通信股份有限公司 公司的中文简称（如有） 天孚通信 公司的外文名称（如有） Suzhou TFC Optical Communication Co.,Ltd 公司的外文名称缩写（如有） TFC 公司的法定代表人 邹支农 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 陈凯荣 联系地址 苏州高新区长江路695号 电话 0512-66905892 传真 0512-66256801 电子信箱 [email protected] 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2020年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2020年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 公司注册情况在报告期无变化，具体可参见2020年年报。 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 489,735,393.12 392,708,314.78 24.71% 归属于上市公司股东的净利润（元） 137,858,517.73 126,300,632.97 9.15% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益后的净利润（元） 126,810,936.11 116,358,044.21 8.98% 经营活动产生的现金流量净额（元） 162,007,661.33 84,292,059.81 92.20% 基本每股收益（元/股） 0.3596 0.6380 -43.64% 稀释每股收益（元/股） 0.3577 0.6356 -43.72% 加权平均净资产收益率 7.06% 10.93% -3.87% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 2,353,151,206.84 1,605,717,976.68 46.55% 归属于上市公司股东的净资产（元） 2,149,898,084.73 1,371,470,237.40 56.76% 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 10,086.03 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 5,204,000.03 政府奖励及补助 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债 产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金 融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得 的投资收益 7,699,905.24 银行理财收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 83,163.55 减：所得税影响额 1,949,573.23 合计 11,047,581.62 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 管理层讨论与分析 一、报告期内公司从事的主要业务 （一）主营业务 公司定位光器件整体解决方案提供商，专业从事高速光器件的研发、规模量产和销售业务。报告期内，公司主营的光器 件产品的应用领域由光通信行业向激光雷达和医疗检测行业延伸拓展，目前新领域产品已进入客户样品测试阶段。 （二）主要产品及应用 1、光通信板块 公司立足光通信领域，长期致力于各类中高速光器件产品的研发、生产、销售和服务，为下游客户提供垂直整合一站 式解决方案，包括高速率同轴器件封装解决方案，高速率BOX器件封装解决方案，AWG系列光器件无源解决方案、微光学 解决方案等。主要产品及其功能与应用如下： 序号 光器件解决方案 解决方案示意图 主要应用领域 1 高速同轴光器件解决方案 P414C7T6#yIS1 电信通信、数据中心 2 高速BOX器件封装解决方案 P419C11T6#yIS1 电信通信、数据中心 3 微光学解决方案 P424C15T6#yIS1 电信通信、数据中心 4 AWG系列光器件解决方案 P429C19T6#yIS1 数据中心 5 PSM/DR系列光器件无源解决方案 P434C23T6#yIS1 数据中心 6 PM-FAU保偏无源光器件解决方案 P439C27T6#yIS1 电信通信、数据中心 7 SR&OBO用塑料透镜和光纤阵列解决方案 P444C31T6#yIS1 数据中心 8 AOC系列无源光器件解决方案 P449C35T6#yIS1 数据中心 9 高速光引擎 P454C39T6#yIS1 P455C39T6#yIS1 电信通信、数据中心 2、激光雷达和医疗检测板块 公司依托现有成熟的光通信行业光器件研发平台，利用团队在基础材料和元器件、光学设计、集成封装等多个领域的 专业积累，在报告期内扩展为下游激光雷达和医疗检测客户提供配套新产品，包括了基础元件类产品和集成封装器件产品。 序号 产品类型 产品示意图 主要应用领域 1 基础光学类器件 P470C7T7#yIS1 激光雷达、医疗检测 2 集成封装器件 P476C11T7#yIS1 激光雷达、医疗检测 （三）主要经营模式 公司拥有专业的跨国研发、管理人才团队，坚持“万品入精”产品理念，秉承“以研发为龙头、以市场为导向、以高效运 营为基础”的经营理念，依托公司建设的江苏省企业技术中心和工程技术中心，在精密陶瓷、工程塑料、光学玻璃等基础材 料领域积累沉淀了多项全球领先的工艺、专利技术，形成了波分复用耦合技术、FA光纤阵列设计制造技术、TO-CAN/BOX 封装技术、并行光学设计制造技术等多种技术和创新平台；并通过产品线垂直整合，不断为客户提供一站式产品解决方案， 持续为客户创造价值。 公司积极推进全球产业布局，利用各地区位人才优势，目前已形成了以苏州为总部和研发中心；日本、深圳、江西为 研发分支和量产基地；美国、香港、深圳、武汉为销售分支的全球网状布局，凭借卓越的创新研发能力、高效运营能力赢得 全球主流客户的信任与深度合作。 公司基于光通信产业持续多年打造形成的多材料、多工艺、多技术路线能力平台，在光通信产业外，持续探索与光器件 核心能力高度相关的跨领域协同发展，发掘公司业务新业务增长点，抓住科技快速迭代升级过程中形成的市场机遇，促进公 司长期均衡可持续发展。 公司主要经营模式是以苏州总部为营销和运营中心，以江西为量产基地，深圳、日本独立运营面向客户提供产品和服务。 公司研发模式、采购模式、生产模式和销售模式如下： 类别 概述 研发模式 公司采取自主研发模式，拥有各学科、各专业研发团队，拥有各项自主知识产权，研发中心包含项 目预研组、技术研发组、产品研发组、仪器设备组、实验测试组，形成了基础技术研究—工艺设备 实现—可靠性测试验证—新品开发设计—新项目预研多层次研发体系。 在日常经营中，研发中心和客户深度交流，共同设计开发产品和提供解决方案，利用多技术、多工 艺、多平台的综合研发能力助力客户新产品早日推向市场，并持续优化改善。 采购模式 采购部根据公司年度预算，对公司重要设备、原辅材料采购实行招投标管理机制，保证采购过程公 平、公开、公正；与核心供应商建立长期战略合作关系，保证供应链的质量和稳定性。 生产模式 公司主要产品实施“以销定产”的模式进行生产管理，大力推进智能制造，通过设备自动化、生产透 明化、过程IT化、决策数据化等分析技术手段，不断提升产品的运营效率；并且依托江西天孚在报 告期建成投产的新科技园区，逐步打造有全球竞争力的光器件生产基地，为客户提供长期稳定的规 模交付。 销售模式 公司在销售方面实行大客户策略，持续升级产品结构和客户结构，依托全球销售网络保证客户需求 的快速协同响应；同时公司研发和内部支持资源重点倾斜支持。 （四）报告期经营情况分析 2021年上半年，全球数据中心规模建设带动对光器件产品需求的持续增长，依托于行业向好的发展趋势，公司管理层 在董事会正确带领下，一方面立高处、谋全局，依照公司三年发展战略规划，稳步推进高速光引擎募投项目建设和各类高速 率光器件的研发，取得阶段性成效，同时最大程度调配闲置产能，努力降低报告期内国内5G基站建设阶段性放缓带来的不 利影响；另一方面行宽处、拓产品，在2020年成功收购天孚精密和北极光电的基础上，报告期内利用现有光器件平台的综合 研发能力，积极拓展激光雷达和医疗检测领域的产品应用，探索公司核心能力的跨领域延伸，寻求新的高质量业务增长点， 谋求公司长期稳健发展。 报告期内，新冠疫情对公司市场拓展，尤其是海外大客户的深度开发造成了一定影响，同时国内5G基站建设对光器件 的需求同比去年同期有阶段性下降。面对困难，公司深化变革，苦练内功，紧咬目标不放松，在报告期内实现了营业收入和 净利润的同比增长。 （一）经营情况概述 报告期内公司实现了营业收入和净利润的双增长。 1、2021年上半年，公司实现营业收入4.90亿元，比上年同期增长24.71%； 2、2021年上半年，公司实现归属于上市公司股东的净利润1.38亿元，比上年同期增长9.15%。 从外部需求看，公司经营业绩的提升主要得益于全球数据中心规模建设，持续增量扩容。电信通信业务方面，报告期 内受制于国内5G基站建设进程周期性波动的影响，公司光器件产品的需求同比阶段性有所下降，其中光有源器件2021年上半 年实现营业收入3,482.50万元，同比下降41.58%。 从内部产品看，报告期内公司着力培育下一代新产品的研发，为下阶段的高质量增长奠定坚实基础。尤其重点围绕400G、 800G高速光器件产品和激光雷达、医疗检测用光器件产品展开。报告期内公司研发投入5,274.60万元，同比增长42.29%，高 强度研发投入对公司当期净利润造成了一定影响。同时，报告期内原材料价格涨幅较高，增加了公司产品成本。 （二）主要业务回顾 1、聚焦光器件平台，推动跨领域应用 公司自成立以来始终聚焦光器件平台产品，目前在光通信行业已发展成为具备多材料、多工艺、多技术路线能力的行 业领先光器件解决方案公司。 光器件涵盖产品形态较为广泛，具备跨领域延伸使用的基础。报告期内，公司紧跟各领域科技升级迭代的市场机遇， 围绕光器件平台的基础能力加大研发投入，并专人专项推动跨领域应用研究，目前已为激光雷达和医疗检测领域多个客户进 行产品送样。激光雷达和医疗检测配套业务具备广阔的市场前景，公司将坚决打好光器件平台跨领域应用的攻坚战，努力培 育新的高质量业务增长点。 2、坚持研发创新，夯实关键核心能力建设 研发创新是公司发展的引擎。近年来，全球数据中心和5G网络建设的持续推进带动了光模块速率的不断提升，也对光 器件产品提出更高要求。公司始终坚持“以研发为龙头”的发展理念，通过持续增加研发投入，构建产品核心技术能力，努 力实现公司在光器件领域的创新性、探索性、引领性。2021年上半年，公司研发投入5,274.60万元，较去年同期相比增长 42.29%，占当期营业收入比例为10.77%。 报告期内，公司募集资金建设的面向5G及数据中心的高速光引擎建设项目研发成效初显，产品从小批量逐步转入批量 生产；各产品线为400G、800G光模块配套的光器件产品也分批实现研发送样和量产；激光雷达、医疗检测用光器件的送样实 现了公司在光通信领域外零的突破。研发的助力将为公司发展注入持续动力。 3、质量方针升级，匠心打造精品 质量是企业的生命线，是企业生存和发展的根本命脉。尤其是公司所主营的光器件产品，其可靠性在很大程度上影响 着光通信网络的质量。公司自成立以来，始终坚持“匠心”精神，精益求精做中国制造的精品。 报告期内，公司进一步升级质量方针，强调以“万品入精”的匠心精神，精益求精做好企业和产品。并通过策划组织 “工作标准化”、“三按两遵守”等系列活动，巩固质量管理体系引领作用，强化全员质量意识，营造良好质量文化氛围； 推动各岗位工作标准化向纵深发展，明确岗位红线，树立标杆典型，开展系列竞赛活动，预防和控制关键质量风险，全面落 实匠心打造产品的质量要求。 4、推进并购融合，协同互促发展 2020年，公司完成了对天孚精密和北极光电的全资收购。2021年上半年，公司进一步完成了天孚永联的少数股东股权 收购和香港AIP的纳入合并报表范围管理。 面对多个子公司主体的融合发展课题，报告期内，公司以经营和管理为两大抓手，对公司与并购主体开展“并购融合、 协同发展”的专项活动。经营方面，着力建立并打通三项机制，即业绩管理机制、产品协同机制和客户共享机制；管理方面， 重点培育两个融合，即跨文化融合和体系制度融合。经过专项活动的持续展开，在双方业务融合、团队稳定、文化互信方面 取得了阶段性成效。 5、成功实施再融资，助力新业务布局 报告期内，公司向特定对象发行股票募集资金建设的“面向5G及数据中心的高速光引擎建设项目”顺利完成项目募资。 该项目的建设一方面有助于公司提升核心研发技术能力，加强公司在高速光引擎产品领域的产品开发和制程工艺水平，丰富 公司战略性核心研发能力，长期支持客户加速研发进程，降低产品成本，推动国内高速光引擎相关产业的发展。另一方面， 可以丰富公司核心产品的战略布局，满足5G和数据中心建设对高速光引擎产品的市场需求，在全球5G和数据中心建设的背景 下，逐步向高技术门槛，高附加值，高集成度产品垂直延伸，为下游光模块客户提供整体解决方案，提升公司光器件产品市 场占有率，促进长期可持续发展。 6、实施股权激励，凝心聚力共谋发展 人才是公司的宝贵资产，公司的长期稳定发展离不开高质量的人才团队。公司长期坚持“人才第一”的人才战略，在 报告期内，面向核心管理人员和技术骨干实施2021年限制性股票激励计划，进一步赋能核心骨干团队，激励员工与公司实现 长期共赢发展。 同时公司始终把人才引进和培养作为经营发展的重中之重。随着业务的快速发展，公司人才队伍不断壮大。报告期内， 公司一方面专注于人才的发展与提升，设立了多层次多体系的培训课程，覆盖产品、品质、管理、通用等多方面内容，推动 员工能力的持续发展，并建立了员工晋升管理制度，鼓励员工在公司的双路线均衡发展；另一方面强化外部核心技术人才引 进，助力公司研发团队的持续成长，加速研发项目进程。 7、建设智慧工厂，打造有全球竞争力的光器件生产基地 智能制造是公司未来抢占高质量生产制高点、推动公司制造能力深度升级的关键举措。报告期内，江西天孚新工厂顺 利完成搬迁工作并正式投产使用，公司根据光器件产品的生产特性要求，在厂区软硬件方面着力按照高标准严要求打造，力 争建成有全球竞争力的光器件生产基地。 另一方面，公司制定了信息化建设三年发展规划，全面升级建设ERP、MES、PLM、OA等系统，让全流程端到端IT化，并 借助BI分析系统提高数据运营能力，为客户逐步建立敏捷、智能、高效的供应链保障。 公司在报告期末，同时启动筹划建立海外生产基地，以长期应对全球不同地区客户的个性化需求。 公司需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第14号——上市公司从事通信相关业务》的披露要求 （一）公司所处行业基本情况及发展趋势 光通信产业经过数十年的发展，产业链布局比较完整，产业规模和产品种类不断扩大。随着“宽带中国”战略和“网 络强国”战略相继提出，光通信作为最为重要的信息通信基础设施之一，在支撑中国社会信息化、宽带化建设和网络强国方 面的作用日益凸显。随着信息需求量的不断提升，目前光通信产业自身正在向着更大的传输带宽、更高的传输速度、更高的 芯片器件集成度和更低的功耗等方向发展。近几年，基于云计算技术和5G通讯技术的结合，新技术、新业务的快速发展催生 出了多种新业态，智慧城市、自动驾驶、物联网等新兴行业都对光通信网络的建设提出了更高要求。而光器件作为光通信网 络的重要组成部分，与光通信网络的技术升级、速率迭代等息息相关。未来万物互联的通信网络预计将推动各类光器件产品 需求持续稳定的增长。 根据光通信行业第三方市场研究机构LightCounting数据，2020年，随着全球数据流量的持续性增长，2020年全年全球 整体光模块整体销量超过80亿美元，同比增长23%。预计2025年全球光模块市场将增长至113亿美元左右，2026年将达到145 亿美元，2021-2026年的复合年增长率（CAGR）约为10％。 P539#yIS1 图：全球光模块行业市场规模 （二）公司在产业链位置和市场地位 1、光器件行业产业链 光器件产业链可分为“光芯片、光组件、光器件和光模块”。光芯片和光组件是制造光器件的关键元件；光组件主要包 括陶瓷套管/插芯、光收发接口组件等，现阶段中国是光组件产业全球最大的生产地，市场竞争激烈。将各种光元组件加工 组装得到光器件，多种光器件封装组成光模块。国内高速光模块厂商竞争力正在提升，其下游一般为光通信设备商、电信运 营商和数据中心及云服务提供商等。公司主要产品包括光组件、光器件等产品。 光器件行业产业链 P546#yIS1 2、公司市场地位 经过十余年砥砺耕耘，公司在精密陶瓷、工程塑料、光学玻璃等基础材料领域积累沉淀了多项全球领先的工艺技术， 形成了Mux/Demux耦合制造技术、FA光纤阵列设计制造技术、BOX封装制造技术、并行光学设计制造技术、光学元件镀膜 技术、纳米级精密模具设计制造技术、金属材料微米级制造技术、陶瓷材料成型烧结技术共八大技术和创新平台，为客户提 供垂直整合一站式产品解决方案，持续为客户创造新价值。 公司成立十多年以来，持续加大研发投入，提升产品能力，始终坚持中高端市场定位和高品质产品理念，目前已发展 成为全球光器件核心部件领域的领先企业。 公司2018、2019、2020连续三年荣获亚太光通信委员会和网络电信信息研究院评选的“中国光器件与辅助设备及原材料 最具竞争力企业10强”奖项。 1、产品或业务适用的关键技术或性能指标情况 从事通信传输设备或其零部件制造适用的关键技术或性能指标 √ 适用 □ 不适用 产品名称 复用技术 传输速率 信号传输损耗 抗干扰指标 封装模式 控制管理软件性 能指标 AWG器件 波分复用 <2.0dB >30dB 隔离器组件 <0.3dB >30dB OSA器件 同轴封装 BOX器件 盒式封装 WDM器件 波分复用 <0.8dB（单通道） >30dB Optical Filter 波分复用 <0.4dB >30dB Filter Block 波分复用 <0.8dB（四通道） >30dB 从事通信交换设备或其零部件制造适用的关键技术或性能指标 √ 适用 □ 不适用 产品名称 调制解调效率 信号差错控制指标 误比特率 控制管理软件性能指标 陶瓷套管 光收发组件 光纤适配器 Filter Block WDM器件 从事通信接入设备或其零部件制造适用的关键技术或性能指标 √ 适用 □ 不适用 产品名称 接入网类型 传输速率 带宽利用率 控制管理软件性能指标 陶瓷套管 光收发组件 光纤适配器 Optical Filter WDM器件 从事通信配套服务的关键技术或性能指标 □ 适用 √ 不适用 2、公司生产经营和投资项目情况 产品名称 本报告期 上年同期 产能 产量 销量 营业收入 毛利率 产能 产量 销量 营业收入 毛利率 光通信元 器件 23,500万 个 17,517万 个 17,099万 个 478,706,524.15 51.56% 21,000万 个 15,212万 个 14,439万 个 387,223,408.50 51.66% 变化情况 报告期内，公司光通信元器件产量较上年同期增加2,305万个，增长15.15%，销量较上年同期增加2,660万个，增长18.42%， 营业收入较上年同期增加0.9亿元，增长23.63%，毛利率较上年同期下降0.10%。 3、通过招投标方式获得订单情况 □ 适用 √ 不适用 4、重大投资项目建设情况 □ 适用 √ 不适用 二、核心竞争力分析 （一）企业文化优势 互联网、大数据、人工智能为人类生产和生活提供了无限便利和可能，公司使命是“畅通光纤网络、连接美好生活”， 作为光通信产业基础核心光器件制造商，公司始终坚持精益求精做中国制造的精品。不制造、不传递不良产品，减少地球资 源的耗费，坚定不移地打造TFC民族精品品牌，为人类美好的生活提供稳定、敏捷的光连接产品。 公司致力于成为引领光器件领域发展的国际一流企业，深刻理解全球不同客户的差异性需求，为客户提供最优综合产 品解决方案。 公司的价值观是“成就客户、厚德载物、人才第一、结果导向、合作共赢”。在这一价值观面前，客户满意是判断一 切是非的标准。公司全员围绕客户快速反应、帮助客户商业成功，从而赢得客户的信任。 公司积极倡导“诚信为本、团队协作、激情投入、高效执行、渴望变革”的企业精神，守正出奇，无论外部环境如何 变化，竞争如何白热化，公司始终保持战略定力和质量基线，好产品永远是王道。引导全员专注客户需求，十几年如一日， 兢兢业业、如履薄冰。以四千万精神（千辛万苦、千方百计、千言万语、千山万水）匠心打磨每一条产品线。使公司各产品 线新产品上市时效、产品功能、可靠性、工程能力一致获得客户好评。 （二）多种核心技术平台和产品垂直整合优势 经过十余年砥砺耕耘，公司在精密陶瓷、工程塑料、复合金属、光学玻璃等基础材料领域积累沉淀了多项全球领先的 工艺技术，形成了波分复用耦合技术、FAU光纤阵列设计制造技术、TO-CAN/BOX芯片封测技术、并行光学设计制造技术、光 学元件镀膜技术、纳米级精密模具设计制造技术、金属材料微米级制造技术、陶瓷材料成型烧结技术、PLC芯片加工测试等 技术和创新平台，并且通过自有资金建设、股权收购等方式逐步扩大战略产品版图，目前已具备光收发模块上游配套光器件 较为齐备品类的器件研发、规模量产能力，根据不同客户不同应用场景，公司为客户提供对应的光器件垂直整合一站式产品 解决方案，满足不同客户各种技术方案需求，持续为客户创造新价值。 公司定位光器件整体解决方案提供商，依托多技术平台优势，和客户共同研发新产品，从概念研发、小批量试制、到 大规模量产，实现产品全生命周期管理。 公司是高新技术企业，建有江苏省认定的企业技术中心和工程技术中心，苏州研发中心实验室可以完成光学、机械、 环境多学科实验测试和失效模式分析，为新产品开发提供坚实的基础和保障。 （三）囯际化产业布局和专业化人才团队优势 公司拥有专业的跨国研发、管理人才团队，坚持“万品入精”的产品理念，秉承“以研发为龙头、以市场为导向、以 高效运营为基础”的经营理念，积极推进全球产业布局，并利用各地区位人才优势，目前已形成了以苏州为总部和研发中心； 日本、深圳、江西为研发分支和量产基地；美国、香港、深圳、武汉为销售技术支持分支的全球网状布局 在“人才第一”价值观引导下，公司汇聚了一批来自海内外资深的专业研发人才、专业管理人才，了解行业发展方向 及动态，前瞻性产业布局，深刻的理解客户的需求，高效协助客户前期产品开发，提出业务解决方案。公司在人才引、育、 留、用、励等人才梯队建设方面绘制了HR发展路线图、将人才职业规划和公司发展紧密联系在一起，同呼吸、共命运。公司 连续推出了股权激励方案、职级晋升方案、团队建设方案，打造了一支专业化、年轻化、能够胜利、敢于胜利的人才团队。 （四）高效运营能力和规模化量产优势 公司在研发、运营中精进流程管理，不断优化公司制度和企业标准，构建了以总部为运营中心，向分子公司管理输出 的组织架构和管理模式，为公司规模化发展做了制度、人才上的准备。公司持续加强信息化和自动化建设，运用大数据分析， 提高沟通和运营效率。公司推动精益生产，削减八大浪费、提升制造效率和运营效率。 公司无源器件的优势在于其具有高精度、高可靠性、高一致性、数据离散性好等特性。光电集成有源产品业务依托于 公司在无源器件和有源耦合方面的技术沉淀积累，多产品线垂直整合，可为客户提供多种整体的解决方案。 公司以日本、深圳、苏州研发中心为引擎，依托江西作为主要生产基地人员本地化稳定的优势，保障了超精密产品规 模化量产交付的质量与时效。 （五）市场和客户资源优势 公司自成立以来一直专注于光通信光器件领域核心材料、器件的研发生产，十多年业务领域不断扩展，积累了海内外 业界主流优质客户，与客户建立了长期稳定的战略合作伙伴关系。凭借较强的研发能力、良好的品质口碑、快速响应服务能 力、规模化量产能力、稳健务实的运营能力，成为多家业界主流客户的首选供应商。 近年来，进一步深度贯彻本地化服务策略，通过自主投资和股权收购等形式，在中国香港、深圳、武汉等地和日本、 美国等国家相继设立了分子公司，形成了立体化分工协作的全球销售技术支持网络，践行大客户战略，持续提升大客户的本 地服务能力和快速响应速度，更紧密地配合客户进行早期产品的研发和量产产品的规模交付。 三、主营业务分析 概述 参见“一、报告期内公司从事的主要业务”相关内容。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 489,735,393.12 392,708,314.78 24.71% 增加，主要原因：公司 积极开发海内外优质客 户，并大力推进数据中 心产品的销售,以及 2020年8月收购北极光 电带来的并表影响。 营业成本 235,378,720.50 189,929,254.87 23.93% 增加，主要原因：销售 增长带来营业成本的同 步增加 销售费用 9,183,072.56 4,067,879.91 125.75% 增加，主要原因：主要 是2020年8月收购北极 光电带来的并表影响及 薪酬增加 管理费用 31,372,653.42 22,989,215.81 36.47% 增加，主要原因：主要 是2020年4月收购天孚 精密、8月收购北极光电 带来的并表影响，以及 2021实施员工股权激励 新增股权激励费用计提 财务费用 -2,870,557.89 -2,061,318.66 -39.26% 减少，主要原因：利息 收入增加 所得税费用 27,976,635.58 19,954,671.92 40.20% 增加，主要原因：利润 同比增加，以及2020年 4月收购天孚精密、8月 收购北极光电带来的并 表影响 研发投入 52,746,036.69 37,068,979.66 42.29% 增加，主要原因：人员 及薪酬增加，以及2020 年4月收购天孚精密、8 月收购北极光电带来的 并表影响 经营活动产生的现金流 量净额 162,007,661.33 84,292,059.81 92.20% 增加，主要原因：销售 增长带来的回款增加影 响 投资活动产生的现金流 量净额 -493,776,529.40 55,050,043.41 -996.96% 减少，主要原因：银行 理财产品规模变化 筹资活动产生的现金流 量净额 628,258,151.14 -79,146,741.45 893.79% 增加，主要原因："面向 5G及数据中心的高速 光引擎建设项目"募集 资金到账，以及实施 2020年现金分红、收购 天孚永联少数股权影响 现金及现金等价物净增 加额 295,851,999.97 60,506,599.82 388.96% 增加，主要原因：报告 期内新增"面向5G及数 据中心的高速光引擎建 设项目"募集资金 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 占比10%以上的产品或服务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分产品或服务 光无源器件 443,881,491.97 208,849,104.55 52.95% 36.07% 44.37% -2.71% 光有源器件 34,825,032.18 23,040,719.39 33.84% -41.58% -45.11% 4.27% 公司需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第14号——上市公司从事通信相关业务》的披露要求 对主要收入来源地的销售情况 产品名称 主要收入来源地 销售量 销售收入 回款情况 光器件 美洲 53,311,803个 41,188,644.52 报告期内实际回款 40,854,433.02元 光器件 亚洲（不含中国） 21,497,367个 176,701,015.26 报告期内实际回款 148,630,745.92元 当地汇率或贸易政策的重大变化情况及对公司生产经营的影响； 2021年上半年公司因汇率变动产生汇兑收益490,200.68元。 主要原材料及核心零部件等的进口情况对公司生产经营的影响 报告期内，公司主要原材料及核心零部件等的进口未发生影响公司正常生产经营的异常。 公司目前部分高精度设备和部分原材料需要进口，未来如果相关国家的国际贸易政策发生不利变化，可能会对公司的 设备和原材料采购产生一定的影响，从而影响公司的供应链稳定交付。 研发投入情况 报告期内，公司持续加大研发投入，以提高公司产品的核心技术竞争力，共有25个研发项目，主要包括的项目有：5G 用MWDM用TOSA器件开发、50G Bidi光器件研发、光引擎研发、保偏光器件研发、单波100G光器件的开发、高端光学滤光 片镀膜产品开发、小型一体化组件的开发、高速光引擎用零组件研发、光学偏振分光棱镜研发、硅光芯片集成高速光引擎研 发、800G 光器件开发、激光芯片集成高速光引擎研发等。具体开发项目明细详见《2021年半年度报告》中开发支出附注。 公司报告期内研发投入金额5,274.60万元，较去年同期相比增长了42.29%。 四、非主营业务分析 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 7,172,558.81 4.29% 主要系银行理财收益和权 益法核算的长期股权投资 收益 长期股权投资收益具备可持 续性；其余不具有可持续性。 营业外收入 119,651.75 0.07% 否 营业外支出 36,488.20 0.02% 否 其他收益 5,204,000.03 3.12% 系政府奖励及补助 否 信用减值损失 -1,246,334.06 -0.75% 系本期计提的坏账损失 否 资产减值损失 -3,152,013.35 -1.89% 系本期计提的存货跌价损 失 否 资产处置收益 10,086.03 0.01% 否 五、资产、负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 本报告期末 上年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比 例 金额 占总资产比 例 货币资金 473,199,807.52 20.11% 177,347,807.55 11.04% 9.07% 增加，主要是报告期内"面向5G及数 据中心的高速光引擎建设项目"募集 资金到账。 应收账款 270,033,070.00 11.48% 261,181,259.83 16.27% -4.79% 应收账款规模增加，主要系销售增长 带来的自然增长 存货 170,944,420.96 7.26% 173,104,039.75 10.78% -3.52% 减少，主要是公司加强库存管理，合 理控制库存。 长期股权投资 8,039,787.99 0.34% 9,209,082.01 0.57% -0.23% 固定资产 491,141,031.23 20.87% 370,109,217.05 23.05% -2.18% 固定资产总额增长，主要是江西天孚 新厂房达到预计可使用状态，从在建 工程转入固定资产 在建工程 70,015,408.36 2.98% 154,737,092.35 9.64% -6.66% 减少，主要是江西天孚新厂房达到预 计可使用状态，从在建工程转入固定 资产。 使用权资产 11,327,593.49 0.48% 0.48% 增加，主要是根据新租赁准则确认北 极光电厂房租赁的使用权资产。 短期借款 2,500,000.00 0.11% 7,020,216.67 0.44% -0.33% 减少，主要是北极光电短期借款到期 偿还。 合同负债 2,216,891.29 0.09% 4,849,022.03 0.30% -0.21% 长期借款 512,857.14 0.03% -0.03% 租赁负债 9,318,136.62 0.40% 0.40% 增加，主要是根据新租赁准则确认北 极光电厂房租赁负债 交易性金融资产 671,500,000.00 28.54% 227,000,000.00 14.14% 14.40% 增加，主要是"面向5G及数据中心的 高速光引擎建设项目"募集资金到账 后，暂时闲置资金用于现金管理。 应收票据 49,655,924.12 2.11% 82,574,496.98 5.14% -3.03% 减少，主要是票据到期和贴现影响。 无形资产 57,040,560.90 2.42% 59,807,747.19 3.72% -1.30% 商誉 29,647,573.18 1.26% 29,647,573.18 1.85% -0.59% 应付票据 15,435,114.02 0.66% 30,843,915.34 1.92% -1.26% 减少，主要是开立的银行承兑汇票到 期影响。 应付账款 79,010,548.15 3.36% 84,527,793.59 5.26% -1.90% 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 3、以公允价值计量的资产和负债 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 期初数 本期公允 价值变动 损益 计入权益的 累计公允价 值变动 本期计提 的减值 本期购买金额 本期出售金额 其他变动 期末数 金融资产 1.交易性 金融资产 227,000,000.00 1,551,500,000.00 1,107,000,000.00 671,500,000.00 苏州天孚光通信股份有限公司2021年半年度报告全文 （不含衍 生金融资 产） 金融资产 227,000,000.001,551,500,000.001,107,000,000.00671,500,000.00 小计 上述合计227,000,000.001,551,500,000.001,107,000,000.00671,500,000.00 金融负债0.000.000.000.00 其他变动的内容 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □是√否 4、截至报告期末的资产权利受限情况 截至本报告期末，公司的资产无权利受限情况。 六、投资状况分析 1、总体情况 √适用□不适用 报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度 14,455,000.0089,400,000.00-83.83% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 √适用□不适用 单位：元 截至 资产 被投资披露日披露索负债 投资期产品类预计本期投是否涉 公司名 主要业投资方投资金持股比资金来 合作方表日期（如引（如 务式额例源限型收益资盈亏诉 的进有）有）称 展情 况 天孚永 联 从事光 通信领 域产品 技术开 发、生 产和销 售，包 括高密 收购 14,455,000.00 49.00% 自有资 金 无 长期投 资 高密度 线缆连 接器等 产品 已完 成股 权收 购和 工商 变更 登记 -19,666.56 否 2021年 01月05 日 2021年 1月5日 披露于 巨潮资 讯网的 《关于 收购控 股子公 度光纤 连接系 统，板 间互联 系统， 各种光 纤连接 器及其 零部 件、光 学冷加 工产 品，光 传输器 件和光 电子器 件、组 件、线 缆连接 组件。 （依法 须经批 准的项 目，经 相关部 门批准 后方可 开展经 营活 动） 司少数 股东股 权暨关 联交易 的公 告》，公 告编 号： 2021-003 合计 -- -- 14,455,000.00 -- -- -- -- -- -- 0.00 -19,666.56 -- -- -- 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 √ 适用 □ 不适用 单位：元 资产类别 初始投资成本 本期公允 价值变动 计入权益的 累计公允价 报告期内购入金 额 报告期内售出金 额 累计投资收 益 期末金额 资金来源 损益 值变动 其他 182,000,000.00 561,500,000.00 477,000,000.00 3,934,363.58 266,500,000.00 自有资金 其他 45,000,000.00 990,000,000.00 630,000,000.00 3,765,541.66 405,000,000.00 募集资金 合计 227,000,000.00 0.00 0.00 1,551,500,000.00 1,107,000,000.00 7,699,905.24 671,500,000.00 -- 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （一）高速光器件项目 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 18,348.29 报告期投入募集资金总额 789.79 已累计投入募集资金总额 14,771.75 募集资金总体使用情况说明 1、经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州天孚光通信股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2018]298号） 核准，公司于2018年7月向特定对象北京辰星辉月投资管理有限公司-辰星辉月谦牧1号私募投资基金和谢捷非公开发行 人民币普通股12,101,910股，每股价格15.70元，募集资金合计189,999,987元，扣除与发行有关的费用人民币6,517,101.88 元，公司实际募集资金净额为人民币183,482,885.12元。上述募集资金已经江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） 审验并出具了苏公W[2018]B082号验资报告。公司已按照相关规定对上述募集资金进行专户存储管理。 2、报告期内，公司投入募集资金为789.79万元。截至2021年6月30日，公司实际已使用募集资金14,771.75 万元，公 司募投项目已经建设完成，并达到可使用状态。公司将募投项目结余的募集资金(包括募集资金存款利息（扣除手续费）和 理财收益)用于永久性补充流动资金，上述事项经公司第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议和2020年年度 股东大会审议通过。截至本报告期末，该项目募集资金专用账户已注销。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额(1) 本报告 期投入 金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期 末投资 进度(3) ＝(2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报 告期末 累计实 现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 高速光器件项目 否 18,348.29 18,348.29 789.79 14,771.75 80.51% 2021年 03月31 726.49 726.49 是 否 日 承诺投资项目小计 -- 18,348.29 18,348.29 789.79 14,771.75 -- -- 726.49 726.49 -- -- 超募资金投向 无 合计 -- 18,348.29 18,348.29 789.79 14,771.75 -- -- 726.49 726.49 -- -- 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 项目于2021年3月31日已建设完成。 项目可行性发生重 大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目 实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况 适用 以前年度发生 2020年4月24日，公司召开的第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十五次会议，2020年5月20 日公司召开的2019年年度股东大会，分别审议通过了《关于缩减首次非公开发行股票募集资金投资项目总 体规模及项目延期的议案》，同意公司将首次非公开发行股票募集资金投资的“高速光器件”项目总投资额由 71,800.00 万元缩减为22,902.78万元，项目建设完成时间由2020年6月30日延期至2021年3月31日。 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 不适用 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 不适用 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 适用 截至2021年3月31日，公司首次非公开发行股票募集资金投资项目“高速光器件项目”结余募集资金4,562.11 万元（含利息及理财收益）：募集资金结余的原因是公司在募集资金投资项目建设实施过程中，严格遵守募 集资金使用的有关规定，科学审慎地使用募集资金，在保证项目质量和控制实施风险的前提下，加强项目 建设各个环节费用的控制，优化设备购置方案，合理降低了设备采购金额，节约了部分募集资金；另外公 司使用部分闲置募集资金进行现金管理获得了一定的理财收益，募集资金存放期间产生了一定的存款利息 收入。 尚未使用的募集资 金用途及去向 2021年4月21日，公司召开的第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议，分别审议通过了《关 于公司非公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。鉴于公司非公开发行股 票募集资金投资项目“高速光器件项目”已建设完毕，达到预定可使用状态，为充分发挥资金的使用效率， 结合公司的实际经营情况，公司董事会和监事会同意将上述募投项目结项并将节余募集资金45,621,149.74 元（截至2021年3月31日的金额）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营所需。公司2021年5月 14日召开的2020年年度股东大会审议通过了上述议案。截至2021年6月30日，公司已将上述募集资金 账户中全部的节余募集资金转入公司自有资金账户，用于永久性补充流动资金；公司已完成两个募集资金 专户的注销工作，账户注销后，与其对应的《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》相应终 止。 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 报告期内，公司募集资金的使用及信息披露不存在违法违规情形。 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 （二）面向5G及数据中心的高速光引擎建设项目 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 77,704.67 报告期投入募集资金总额 666.11 已累计投入募集资金总额 666.11 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州天孚光通信股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可 [2020]2747号）核准，苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2021年1月向特定对象发行人民币普通股 股票18,424,753股，发行价格为每股42.66元，共计募集资金人民币785,999,962.98元。扣除与发行有关的费用人民币8,953,230.56 元（不含税），公司实际募集资金净额为人民币777,046,732.42元。公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）已对本次募集资金 到位情况进行了审验，并于2021年1月15日出具了苏公W[2021]B003号《验资报告》。公司已按照相关规定对上述募集资金进行 专户存储管理。 截至2021年6月30日，公司实际已使用募集资金666.11万元，募集资金账户余额77,602.05万元（包括募集资金存款利息（扣 除手续费）243.45万元、理财收益320.04万元）。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和 超募资金投向 是否已变 更项目(含 部分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投资 总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告 期实现 的效益 截至报 告期末 累计实 现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 面向5G及数据中心 的高速光引擎建设 项目 否 77,704.67 77,704.67 666.11 666.11 0.86% 2022年12 月31日 不适 用 不适 用 不适 用 否 承诺投资项目小计 -- 77,704.67 77,704.67 666.11 666.11 —— —— 不适用 不适用 —— —— 超募资金投向 无 超募资金投向小计 合计 77,704.67 77,704.67 666.11 666.11 —— —— 不适用 不适用 —— —— 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 项目尚未完成，尚处于建设期。 项目可行性发生重 大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、 用途及使用进展情 况 不适用 募集资金投资项目 实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 不适用 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 不适用 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 不适用 尚未使用的募集资 金用途及去向 截至2021年6月30日，募集资金账户余额77,602.05 万元，其中以保本结构性存款形式存放40,500.00万元， 定期存款余额34,149.53万元，其他存款形式存放2,952.52万元。公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理 已经审议通过并进行披露。 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 报告期内，公司募集资金的使用及信息披露不存在违法违规情形。 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 6、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内委托理财概况 单位：万元 具体类型 委托理财的资金来 源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 逾期未收回理财已 计提减值金额 银行理财产品 自有资金 35,650 26,650 0 0 银行理财产品 募集资金 44,500 40,500 （未完）  |