[中报]联合光电:2021年半年度报告
原标题:联合光电:2021年半年度报告 中山联合光电科技股份有限公司 2021年半年度报告 公告编号：2021-076 二〇二一年八月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人龚俊强、主管会计工作负责人郭耀明及会计机构负责人(会计主管人员)彭碗 玲声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司在经营中可能存在的风险因素内容已在本报告“第三节管理层讨论与分析”之“十、 公司面临的风险和应对措施”部分予以描述，敬请投资者注意并仔细阅读该章节全部内容。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目 录 第一节 重要提示、目录和释义 .......................................................... 2 第二节 公司简介和主要财务指标 ........................................................ 6 第三节 管理层讨论与分析 ............................................................. 9 第四节 公司治理 .................................................................. 22 第五节 环境与社会责任 ............................................................. 26 第六节 重要事项 .................................................................. 27 第七节 股份变动及股东情况 .......................................................... 33 第八节 优先股相关情况 ............................................................. 39 第九节 债券相关情况 ............................................................... 40 第十节 财务报告 .................................................................. 41 备查文件目录 一、载有公司盖章、法定代表人、主管会计工作负责人、会计主管人员签名并盖章的财 务报表。 二、报告期内在中国证监会指定信息披露载体上公开披露过的所有公司文件的正本及公 告的原稿。 三、载有法定代表人签名的公司2021半年度报告原件。 四、其他有关资料。 以上备查文件的备置地点：公司董事会办公室。 释 义 释义项 指 释义内容 联合光电、公司 指 中山联合光电科技股份有限公司 光博投资 指 光博投资有限公司（Light Spread Investment Limited） 君联和盛 指 君联和盛（上海）股权投资基金合伙企业（有限合伙） 中联光 指 正安县中联光企业管理合伙企业（有限合伙） 股东大会 指 中山联合光电科技股份有限公司股东大会 董事会 指 中山联合光电科技股份有限公司董事会 监事会 指 中山联合光电科技股份有限公司监事会 联合制造 指 中山联合光电制造有限公司 联合研究院 指 中山联合光电研究院有限公司 联一合立 指 武汉联一合立技术有限公司 显示技术 指 中山联合光电显示技术有限公司 香港联合 指 联合光电（香港）有限公司 联合汽车 指 中山联合汽车技术有限公司 成都联江 指 成都联江科技有限公司 联合基金 指 中山联合光电股权投资合伙企业（有限合伙） 联汇基金 指 中山市联汇股权投资合伙企业（有限合伙） 联电基金 指 广东联电股权投资合伙企业（有限合伙） 铁大科技、上海铁大 指 上海铁大电信科技股份有限公司 华科德 指 北京华科德科技有限公司于2021年5月份更名为北京桦德 感知科技有限公司 鲲鹏智能 指 广东鲲鹏智能机器设备有限公司 阅光智能 指 中山阅光智能影像科技有限公司 控股股东 指 龚俊强先生、邱盛平先生、肖明志先生 实际控制人 指 龚俊强先生、邱盛平先生、肖明志先生 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所、交易所 指 深圳证券交易所 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《公司章程》 指 《中山联合光电科技股份有限公司章程》 海康威视 指 杭州海康威视数字技术股份有限公司及其子公司 大华股份 指 浙江大华技术股份有限公司及其子公司 会计师事务所、信永中和 指 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 保荐机构、安信证券 指 安信证券股份有限公司 2017年股权激励计划 指 公司于2017年12月推出的股权激励计划 2020年股权激励计划 指 公司于2020年11月推出的股权激励计划 激励对象 指 获授股票期权或限制性股票的员工 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 报告期、报告期末 指 2021年1月1日至2021年6月30日、2021年6月30日 上年同期 指 2020年1月1日至2020年6月30日 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称 联合光电 股票代码 300691 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 中山联合光电科技股份有限公司 公司的中文简称 联合光电 公司的外文名称 Union Optech Co., Ltd. 公司的外文名称缩写 Union Optech 公司的法定代表人 龚俊强 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 梁绮丽 朱洪婷 联系地址 广东省中山市火炬开发区益围路10 号1-3楼 广东省中山市火炬开发区益围路 10号1-3楼 电话 0760-86130901 0760-86130901 传真 0760-86138111 0760-86138111 电子信箱 [email protected] [email protected] 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体 可参见2020年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司 半年度报告备置地报告期无变化，具体可参见2020年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 公司注册情况在报告期无变化，具体可参见2020年年报。 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期 增减 营业收入（元） 810,141,251.85 460,238,517.37 76.03% 归属于上市公司股东的净利润（元） 44,340,778.64 11,126,169.51 298.53% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益后的净利润（元） 40,277,722.40 7,950,591.49 406.60% 经营活动产生的现金流量净额（元） -3,583,911.76 29,045,488.85 -112.34% 基本每股收益（元/股） 0.20 0.05 300.00% 稀释每股收益（元/股） 0.20 0.05 300.00% 加权平均净资产收益率 4.56% 1.24% 3.32% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度 末增减 总资产（元） 1,886,173,137.44 1,747,136,801.97 7.96% 归属于上市公司股东的净资产（元） 981,673,952.40 950,083,455.08 3.33% 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 224,689,616 公司报告期末至半年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购 等原因发生变化且影响所有者权益金额 □ 是 √ 否 支付的优先股股利 0.00 支付的永续债利息（元） 0.00 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.1973 注：“用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）”主要用于计算市盈率等指标，应根据证监会《证券 期货业统计指标标准指引（2019年修订）》规定口径计算，请以“截止披露前一交易日的公司总股本（股）” 为基数（包括回购股份）进行计算，与利润表中每股收益计算口径可能存在不一致的情形。 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产 差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产 差异情况。 六、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲 销部分） -316,911.22 主要系处置固定资产收益 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 5,016,752.11 主要系计入当期损益的政 府补助 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -5,042.79 -- 减：所得税影响额 631,741.86 -- 合计 4,063,056.24 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定 的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常 性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 第三节 管理层讨论与分析 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是一家集光成像、光显示、光感知为核心技术的专业镜头、光电产品及系统解决方 案提供商。经过多年光学领域技术的沉淀和深耕，公司掌握了光学镜头及光电产品的设计开 发、超精密模具技术及智能制造技术，拥有非球面镜片、菲涅尔镜片、自由曲面镜片等核心 光学器件的制造工艺，从光学设计、模具设计、精密加工、开发到全智能组装制造系统，公 司的光电产品在光成像、光显示、光感知领域已形成完整的产业链。随着5G技术的日趋成熟， 人工智能的兴起，公司的光电产品已广泛应用于安防视频监控、消费电子、新型显示、智能 驾驶等领域。 报告期内，公司从事的主要业务无发生重大变化，具体可参见2020年年报。 二、核心竞争力分析 报告期内，公司核心竞争力无发生重大变化，具体可参见2020年年报。 三、主营业务分析 （一）概述 是否与报告期内公司从事的主要业务披露相同。 √ 是 □ 否 2021年上半年，公司紧紧围绕2021年战略规划及经营目标和任务，积极落实公司的各 项经营指标。各业务板块开展行业对标管理，细化发展路径和策略，提升核心竞争力。公司 继续坚持技术创新与新产品开发为驱动力，推动管理变革、加快技术和管理创新，以应对复 杂多变的市场环境变化，从而满足不断涌现的新需求新机遇，保障公司业务的可持续性发展。 报告期间，公司实现营业收入810,141,251.85元，比上年同期增长76.03%；实现归属 于上市公司股东净利润44,340,778.64元，比去年同期增长298.53%，公司各业务领域实现 了稳定增长。安防类产品收入比去年同期增长63.24%，非安防类产品收入比去年同期增长 135.28%，其中，新型显示领域的产品收入比去年同期增长55.27%，智能驾驶领域的产品收 入比去年同期增长63.46%。报告期内，公司重点工作情况如下： 1、加强技术创新自主研发优势 公司始终把创新研发作为公司重要发展战略之一，坚持以技术创新为核心，持续进行自 主研发创新。报告期内，公司成功研制开发出一款医用超微小镜头产品并送样成功。在创新 产品的同时，公司也不断将研发成果转换成公司核心专利。2021年上半年，公司及子公司新 增国外发明专利1项，光学相关核心专利新增51项，其中，发明专利17项，实用新型专利 及外观设计专利44项目。在国内光学行业的专利布局方面已处于较为领先的地位。 2、提升精密加工能力及自动化生产能力 公司作为高精密的光学产品，高品质规格镜头领先企业，除了需要优秀的自主研发设计 能力以外，还需要先进的制造能力、严格的生产管控能力和精良的检测制造设备。报告期内， 公司自主开发了注塑成型/粘合、镜头组装、自动检测等在内的智能化制造生产线。目前，公 司手机、视讯类镜头工序全部实现自动化，有力的保障了公司产品的生产品质和生产效率， 变焦、投影类镜头工序自动化也正在逐步展开，推动生产自动化、智能化进程。同时，公司 在核心调芯设备、成型机台设备的研发和制作方面，以及镀膜技术等已取得重大突破。2021 年上半年，公司荣获得了“广东省战略性新兴产业骨干企业（智能制造领域）”荣誉，初步奠 定了公司在“工业4.0”时代的行业先发优势。 3、持续推进市场拓展工作及加强优质客户的战略合作 公司拥有完善的营销网络和稳定的客户群，凭借优良的产品品质、良好的信誉、健全的 客户服务体系和不断进取的营销团队，在长期的经营过程中积累了丰富的客户资源，与下游 客户建立起了长期、稳定的合作关系。报告期内，公司荣获浙江宇视科技有限公司“星辰大 海奖”、四川长虹电器股份有限公司“最佳质量供应商”等奖项。同时，公司通过线上线下多 渠道推广，争取吸引更多优质客户，提升品牌知名度。 4、强化人力资源建设，提升经营管理水平 在人力资源方面，通过招聘系统与内推平台的建设进一步完善公司人才渠道，同时持续 完善全面绩效考核体系与人才梯队建设机制；在经营管理方面，公司根据目前发展阶段与实 际情况，进一步推进公司治理、日常经营等制度建设、优化工作流程，提升公司管理水平和 运营效率，为实现公司发展目标提供有力的组织保障。报告期内，公司完成2020年股权激励 预留部分股份授予登记工作，有效调动核心人员积极性和创造性。同时，公司修订了《信息 披露管理制度》、《委托理财管理制度》、《外汇套期保值业务管理制度》及《公司章程》等， 进一步完善规范公司治理的建设。 （二）主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 810,141,251.85 460,238,517.37 76.03% 主要系报告期内销售业务增长所致。 营业成本 638,933,971.83 371,222,703.94 72.12% 主要系报告期内销售业务增长导致 结转成本增加所致。 销售费用 7,663,853.19 6,503,899.57 17.83% 主要系报告期内调整员工薪资所致。 管理费用 45,387,354.02 28,221,333.94 60.83% 主要系报告期内调整员工薪资及对 股份支付摊销成本增加所致。 财务费用 6,657,991.02 6,653,657.15 0.07% 主要系报告期内财务汇兑损失增加 所致。 所得税费用 5,468,330.75 -9,769,114.83 -155.98% 主要系报告期内利润总额增加所致。 研发投入 57,645,083.57 48,514,025.04 18.82% 主要系报告期内调整员工薪资及对 股份支付摊销成本增加所致。 经营活动产生的 现金流量净额 -3,583,911.76 29,045,488.85 -112.34% 主要系报告期内支付员工薪酬增加 所致。 投资活动产生的 现金流量净额 -153,995,790.52 -95,986,691.67 -60.43% 主要系报告期内对固定资产投资增 加所致。 筹资活动产生的 现金流量净额 45,960,172.70 18,596,444.63 147.14% 主要系报告期内短期借款增加所致。 现金及现金等价 物净增加额 -112,245,981.40 -48,025,304.11 -133.72% 主要系报告期内支付员工薪酬及对 固定资产投资增加所致。 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 占比10%以上的产品或服务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上年 同期增减 分产品或服务 安防类 561,993,171.11 451,921,055.18 19.59% 63.24% 61.38% 0.93% 非安防类 236,369,083.15 178,814,628.97 24.35% 135.28% 122.97% 4.18% 其他业务 11,778,997.59 8,198,287.68 30.40% -24.00% -25.37% 1.28% 四、非主营业务分析 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有 可持续性 投资收益 3,320,213.95 6.66% 主要系对铁大科技的投资收益。 是 资产减值 -9,012,945.78 -18.09% 主要系计提存货跌价准备。 是 营业外收入 15,000.03 0.03% 主要系收到快递公司赔偿款。 否 营业外支出 49,441.81 0.10% 主要系对外捐赠及处置非流动资产报废损失。 否 信用减值损失（损 失以“-”号填列） -19,615.19 -0.04% 主要系金融资产（应收账款、其他应收、应收 票据）计提减值准备。 是 资产处置收益（损 失以“-”号填列） -287,512.23 -0.58% 主要系非流动资产处置收益。 否 其他收益 5,016,752.11 10.07% 主要系收到与日常活动相关的政府补助。 否 五、资产、负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 本报告期末 上年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产 比例 金额 占总资产 比例 货币资金 156,250,051.83 8.28% 231,211,319.62 13.23% -4.95% 主要系报告期内可随时用于支付 的银行存款减少所致。 应收账款 334,542,746.14 17.74% 337,670,357.25 19.33% -1.59% 无重大变化。 存货 305,244,469.32 16.18% 237,150,530.41 13.57% 2.61% 主要系本报告期内销售订单增加 及产能增加导致安全库存增加所 致。 投资性房地产 21,517,937.36 1.14% 21,899,251.28 1.25% -0.11% 无重大变化。 长期股权投资 230,447,752.76 12.22% 207,072,498.81 11.85% 0.37% 主要系本报告期内增加对联电基 金投资所致。 固定资产 398,011,167.16 21.10% 364,576,256.76 20.87% 0.23% 主要系本报告期内购置机器设备 扩大生产所致。 在建工程 77,342,007.93 4.10% 18,032,395.90 1.03% 3.07% 主要系本报告期内显示技术新建 厂房尚未转固所致。 使用权资产 6,940,362.38 0.37% 0.00 0.00 0.37% 主要系本报告期内实施《企业会计 准则第21号--租赁》所致。 短期借款 339,300,000.00 17.99% 267,000,000.00 15.28% 2.71% 主要系本报告期内新增银行的流 动借款所致。 合同负债 11,307,243.46 0.60% 5,604,535.30 0.32% 0.28% 主要系报告期内预收客户款项增 加所致。 租赁负债 7,052,163.06 0.37% 0.00 0.00 0.37% 主要系本报告期内实施《企业会计 准则第21号--租赁》所致。 应收票据 0.00 0.00 2,183,014.50 0.12% -0.12% 主要系报告期内应收商业承兑票 据到期所致。 应收款项融资 191,179,915.14 10.14% 194,373,837.78 11.13% -0.99% 主要系报告期内应收银行承兑票 据到期所致。 其他流动资产 11,058,655.55 0.59% 9,121,783.50 0.52% 0.07% 主要系报告期内待认证进项税增 加所致。 预付款项 33,207,887.51 1.76% 8,047,524.66 0.46% 1.30% 主要系报告期内预付材料款增加 所致。 应付票据 237,533,256.43 12.59% 158,292,187.49 9.06% 3.53% 主要系公司报告期内票据结算方 式偿还供应商货款增加所致。 应付账款 208,129,242.65 11.03% 266,336,137.67 15.24% -4.21% 主要系报告期内偿还前期的应付 账款所致。 一年内到期的 非流动负债 0.00 0.00 569,003.08 0.03% -0.03% 主要系报告期内一年以内到期的 长期借款已全部偿还所致。 其他流动负债 734,074.29 0.04% 546,650.53 0.03% 0.01% 主要系报告期内重分类至其他流 动负债增加所致。 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 3、以公允价值计量的资产和负债 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 期初数 本期公允 价值变动 损益 计入权益的 累计公允价 值变动 本期计提的 减值 本期购买金 额 本期出售 金额 其他变动 期末数 金融资产 交易性金融资产 （不含衍生金融 资产） 4,120,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 4,120,000.00 金融资产小计 4,120,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 4,120,000.00 投资性房地产 21,899,251.28 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 -381,313.92 21,517,937.36 上述合计 26,019,251.28 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 -381,313.92 25,637,937.36 其他变动的内容： 投资性房地产主要系出租厂房计提折旧增加所致。 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 4、截至报告期末的资产权利受限情况 单位：元 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 86,893,843.54 银行承兑汇票保证金 应收款项融资 138,867,134.58 用于质押 合计 225,760,978.12 -- 六、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 25,000,000.00 0.00 100.00% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 √适用 □ 不适用 单位：元 被投 资公 司名 称 主要业 务 投 资 方 式 投资 金额 持股 比例 资金 来源 合作 方 投资 期限 产 品 类 型 截至资 产负债 表日的 进展情 况 预 计 收 益 本期 投资 盈亏 是 否 涉 诉 披 露 日 期 披露索引 联电 基金 法律、法 规、政策 允许的 光学产 业股权 投资业 务。 增 资 25,000,000.00 41.67% 自有 资金 广州 金觉 投资 管理 有限 公司 2021 年1 月25 日至 2026 年1 月25 日 股 权 投 资 已按照 约定投 入50%的 投资款 0.00 -19,831.70 否 2021年 1月 26 日 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn/） 披露的《关于参 与投资广东联电 股权投资合伙企 业（有限合伙） 的公告》（公告 2021-005） 合计 -- -- 25,000,000.00 -- -- -- -- -- -- 0.00 -19,831.70 -- -- -- 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 √ 适用 □ 不适用 单位：元 资产类别 初始投资成本 本期公允价 值变动损益 计入权益的累计 公允价值变动 报告期内购 入金额 报告期内售 出金额 累计投资收 益 期末金额 资金来源 其他 4,120,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 4,120,000.00 自有资金 合计 4,120,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 4,120,000.00 -- 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 29,840 报告期投入募集资金总额 1,955.90 已累计投入募集资金总额 29,865.06 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明 1、公司于2020年7月6日召开的第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第二十一次会议审议通过《关于部分 募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》,同意公司2017年首次公开发行股票募投项目中的《工程技术 研发中心新建项目》结项，具体详情请见公司于2020年7月7日在巨潮资讯网上披露的《关于部分募投项目结项并将节 余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2020-082）。对应的募集资金账户已完成注销，具体详情请见公司于2020 年8月14日在巨潮资讯网披露的《关于首次公开发行股票募集资金专户注销完成的公告》（公告编号：2020-086）。 2、公司于2021年3月17日召开的第三届董事会第一次会议、第三届监事会第一次会议审议通过关于《募投项目结 项并将节余募集资金永久补充流动资金》的议案,同意公司2017年首次公开发行股票募投项目《高端光电镜头产品智能制 造基地扩建项目》结项，具体详情请见公司于2021年3月18日在巨潮资讯网上披露的《关于募投项目结项并将节余募集 资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2021-029）。对应的募集资金账户已完成注销，具体详情请见公司于2021年4 月13日在巨潮资讯网披露的《关于首次公开发行股票募集资金专户注销完成的公告》（公告编号：2021-035）。 截止本报告期期末，募投项目已按照计划完成投入，节余募集资金已按照相关审批流程进行永久补充流动资金，用于 公司日常经营活动。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度(3) ＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报 告期末 累计实 现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 高端光电镜头产品智 能制造基地扩建项目 否 20,530.00 20,530.00 1,955.90 20,556.55 100.13% 2021年3 月31日 280.68 1,485.29 不适用 否 工程技术研发中心新 建项目 否 9,310.00 9,310.00 9,308.51 99.98% 2019年7 月31日 不适用 不适用 不适用 否 承诺投资项目小计 -- 29,840.00 29,840.00 1,955.90 29,865.06 -- -- 280.68 1,485.29 -- -- 超募资金投向 无 合计 -- 29,840.00 29,840.00 1,955.90 29,865.06 -- -- 280.68 1,485.29 -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 1.公司于2020年8月21日第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第二十二次会议审议通过了 《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，受募集资金投资项目地点变更和2020上半年新冠肺炎疫 情的影响，同时为了更好地适应市场变化和产品技术更新而严谨把控项目质量，“高端光电镜头产品 智能制造基地扩建项目”实际实施进度较预期有所延迟。因此公司结合募集资金投资项目的实际情况， 在项目实施主体、募集资金投资用途及投资规模都不发生变更的情况下，对募集资金投资项目的预计 可使用状态时间延期至2021年3月31日。具体详情请见2020年8月25日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号： 2020-093）。 2. 公司于2020年7月6日召开的第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第二十一次会议审议 通过《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，具体详情请见2020年7 月7日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于部分募投项目结项并将节余募集 资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2020-082）。对应的募集资金账户已注销，具体详见在巨 潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于首次公开发行股票募集资金专户注销完成的 公告》（公告编号：2020-086）。 3.公司于2021年3月17日召开的第三届董事会第一次会议、第三届监事会第一次会议审议通过关于 《募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金》的议案，具体详情请见2021年3月18日在巨 潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流 动资金的公告》（公告编号：2021-029）。对应的募集资金账户已注销，具体详见2021年4月13日在 巨潮资讯网（http://ww.cninfo.com.cn/）披露的《关于首次公开发行股票募集资金专户注销完成的 公告》（公告编号：2021-035）。 项目可行性发生重大 变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 适用 以前年度发生 项目实施地点由广东省中山市火炬开发区益围路10号变更至广东省中山市火炬开发区益围路12号， 具体详情请见2017年11月14日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于变更募 投项目实施地点的公告》（公告编号：2017-017）。 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 适用 1.“高端光电镜头产品智能制造基地扩建项目”节余募集资金 2,019.69 万元（包含尚未支付的设备 尾款和扣除银行手续费的利息收入、理财收益，实际金额以资金转出当日专户余额为准）全部转入公 司基本存款账户用于永久补充公司流动资金，用于公司日常经营活动（含支付该项目尾款）。具体详 情请见公司于2021年3月18日在巨潮资讯网上披露的《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补 充流动资金的公告》（公告编号：2021-029）。 2.公司在实施募集资金投资项目建设过程中，严格按照募集资金使用的有关规定，从项目的实际情况 出发，在不影响募集资金投资项目能够顺利实施完成的前提下，本着合理、节约、有效的原则，审慎 使用募集资金，加强各个环节成本的控制、监督和管理，合理地节约了项目建设费用。为提高募集资 金的使用效率，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金安全的前提下，公司使用部分暂时闲 置募集资金进行现金管理获得了一定的投资收益，同时募集资金存放期间也产生了一定的存款利息收 入。 尚未使用的募集资金 用途及去向 节余募集资金已按照相关审批流程进行永久补充流动资金，用于公司日常经营活动。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 无 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 6、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内委托理财概况 单位：万元 具体类型 委托理财的资金 来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金 额 逾期未收回理财 已计提减值金额 银行理财产品 自有资金 412.00 412.00 0.00 0.00 合计 412.00 412.00 0.00 0.00 单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 □ 适用 √ 不适用 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 □ 适用 √ 不适用 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 七、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 八、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 公司主要子公司的情况 单位：元 公司 名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 联合 制造 子公司 生产经营各类光电镜头产品，新型 电子元器件制造、图形图像识别和 处理系统制造及上述产品的售后 服务。 10,000,000 516,332,880.73 26,895,139.66 670,357,705.96 9,818,153.85 6,749,844.69 联合 汽车 子公司 研发、生产、销售、维修：光学产 品、电子元器件、信息采集及识别 设备、车载配件、光电产品；智能 车载设备制造；智能车载设备销 售；雷达及配套设备制造；信息技 术咨询服务。 10,000,000 9,312,211.43 -6,078,035.16 4,006,406.45 -6,340,255.96 -6,340,255.96 联一 合立 子公司 电子产品（不含电子出版物）、计 算机及信息科技产品、光电产品、 光电一体化设备领域的技术开发 及技术服务；光电产品、光电一体 化设备、光电显示产品、光电子产 品、新型光电传感器及电子组件产 品、通信设备、智能设备、机电设 备、智能机器人、机器人的研发、 50,000,000 49,504,576.29 17,429,371.20 5,131,605.69 -9,969,150.30 -9,969,150.30 批发兼零售；图像识别和处理系统 的研发、批发兼零售、技术服务； 第Ⅰ、Ⅱ类医疗器械的生产、销售； 消毒设备及消毒器具的研发、生 产、销售及相关设备的组装。 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 主要控股参股公司情况说明： 1.报告期内联合制造盈利6,749,844.69元，主要系产品收入增加所致。 2.报告期内联合汽车亏损-6,340,255.96元，主要系投入大量研发费用所致。 3.报告期内联一合立亏损-9,969,150.30元，主要系投入大量研发费用所致。 九、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 十、公司面临的风险和应对措施 2021年上半年，随着新冠肺炎疫情在全球蔓延的进一步加重，德尔塔新冠病毒变异毒株 猛烈来袭，全球市场出现了原材料紧缺和价格暴涨的现象。同时，中美关系仍然充满巨大的 不确定性，区域化经济体系的割裂也越发的明显，国内经济内循环为主的新经济模式下，国 内竞争环境加剧，市场上遇到比较重大的挑战。公司在未来需要加快产品的迭代，持续优化 成本，提升自身竞争力，并积极开拓新的领域和市场。 报告期内，公司面临的风险及应对措施主要有如下几点： 1、宏观经济环境变化风险 我国宏观经济政策的变化及世界范围内经济形势的波动，下游相关行业市场景气度的周 期性波动，决定了企业的发展机遇和投资情况，并在很大程度上影响企业的经营与业绩。 应对措施：面对复杂多变的国内外经济环境，公司将及时跟进并把握国家政策的调整， 适应宏观经济形势及产业政策变化，对内加强内部管理，提高经营效率，提高整体抗风险能 力。 2、原材料价格波动风险 2021年上半年，新冠疫情在全球范围内不断蔓延、反复，各国防疫、抗疫能力及应对措 施各有差异，从而导致全球各国的经济复苏水平也呈现出较大的不一致性。公司原材料价格 呈现一定的上涨趋势，对公司的正常生产经营造成一定程度的影响。 应对措施：为应对上游原材料价格出现的波动，公司集中资源、不断完善流程，依靠多 年丰富的市场实战经验以及信息渠道广的优势，灵活调整原材料采购计划，最大限度地降低 了主要原材料波动风险，确保了公司正常的生产经营利润。 3、市场竞争风险 随着贸易战和智慧城市建设的需求不断上升，国内光学镜头企业在安防方面的投入比急 剧增大，而安防光学镜头市场的竞争进一步白热化，市场将出现主流产品的正面对垒。 应对措施：公司将充分利用自身优势，加强研发投入，持续优化产品结构，积极开发符 合新产业需求的高端产品，全面增强在行业内的影响力和竞争力。 4、人力资源流失的风险 人力资源是决定公司未来发展的重要因素之一，公司地理位置及行业的激烈竞争可能导 致人才的异动与流失。 应对措施：公司将根据发展战略需要，完善公司激励机制，营造良好的用人环境，进一 步完善人才招聘、培训、薪酬管理和职级晋升的体系，探索人员优化和效能提升的有效途径, 更好的发挥人才作用，降低人才流失率；同时积极引进各项所需人才，做好内部人员的培训 与提升，搭建与公司长期快速稳健发展相适应的人力资源管理机制。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 类型 接待对象 谈论的主要内容 及提供的资料 调研的基本情况索引 2021年 3月5日 联合光 电一楼 会议室 实地调研 个人 个人投 资者 公司生产经营 情况等 详见公司于2021年3月8日在 巨潮资讯网“投资者关系信息” 栏目披露的《联合光电：2021 年3月5日投资者关系活动记 录》http://www.cninfo.com.cn 2021年3 月8日 联合光电 一楼会议 室 电话沟通 机构 机构投资 者 公司生产经营情 况等 详见公司于2021年3月8日在巨 潮资讯网“投资者关系信息”栏目 披露的《联合光电：2021年3月8 日投资者关系活动记录》 http://www.cninfo.com.cn 2021年3 月19日 联合光电 四楼会议 室 实地调研 机构 机构投资 者、个人 投资者 公司生产经营情 况等 详见公司于2021年3月19日在巨 潮资讯网“投资者关系信息”栏目 披露的《联合光电：2021年3月 19日投资者关系活动记录》 http://www.cninfo.com.cn 2021年4 月25日 联合光电 四楼会议 室 实地调研 机构 机构投资 者 公司生产经营情 况等 详见公司于2021年4月26日在巨 潮资讯网“投资者关系信息”栏目 披露的《联合光电：2021年4月 25日投资者关系活动记录》 http://www.cninfo.com.cn 2021年4 月27日 联合光电 一楼会议 室 电话沟通 机构 机构投资 者 公司生产经营情 况等 详见公司于2021年4月28日在巨 潮资讯网“投资者关系信息”栏目 披露的《联合光电：2021年4月 27日投资者关系活动记录》 http://www.cninfo.com.cn 2021年5 月12日 联合光电 一楼会议 室 实地调研 机构 机构投资 者 公司生产经营情 况等 详见公司于2021年5月14日在巨 潮资讯网“投资者关系信息”栏目 披露的《联合光电：2021年5月 12日投资者关系活动记录》 http://www.cninfo.com.cn 2021年5 月26日 联合光电 一楼会议 室 实地调研 机构 机构投资 者 公司生产经营情 况等 详见公司于2021年5月27日在巨 潮资讯网“投资者关系信息”栏目 披露的《联合光电：2021年5月 26日投资者关系活动记录》 http://www.cninfo.com.cn 2021年6 月2日 联合光电 一楼会议 室 实地调研 机构 机构投资 者 公司生产经营情 况等 详见公司于2021年6月2日在巨 潮资讯网“投资者关系信息”栏目 披露的《联合光电：2021年6月2 日投资者关系活动记录》 http://www.cninfo.com.cn 2021年6 月10日 联合光电 一楼会议 室 电话沟通 机构 机构投资 者 公司生产经营情 况等 详见公司于2021年6月10日在巨 潮资讯网“投资者关系信息”栏目 披露的《联合光电：2021年6月 10日投资者关系活动记录》 http://www.cninfo.com.cn 2021年1 月1日至 2021年6 月30日 公司董事 会办公室 电话沟通 其他 个人投资 者和机构 投资者 公司生产经营情 况等 无 第四节 公司治理 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与 比例 召开日期 披露日期 会议决议 2021年第1次临 时股东大会 临时股东大会 56.05% 2021年3月 17日 2021年3月 18日 《中山联合光电科技股份有限公 司2021年第1次临时股东大会决 议公告》；公告编号：2020-022。 详见巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn/） 2020年年度股东 大会 年度股东大会 57.92% 2021年5月 17日 2021年5月 18日 《中山联合光电科技股份有限公 司2020年年度股东大会决议公 告》；公告编号：2021-055。详见 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn/） 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 李成斌 董事 被选举 2021年03月17日 换届选举产生 梁士伦 董事 被选举 2021年03月17日 换届选举产生 周建英 董事 被选举 2021年03月17日 换届选举产生 吴建初 董事 被选举 2021年03月17日 换届选举产生 张旺华 监事 被选举 2021年03月17日 换届选举产生 梁绮丽 副总经理 被选举 2021年03月17日 换届选举产生 王浩 副总经理 被选举 2021年03月17日 换届选举产生 聂亚华 副总经理 被选举 2021年03月17日 换届选举产生 郭耀明 财务总监 被选举 2021年03月17日 换届选举产生 肖明志 董事 任期满离任 2021年03月17日 第二届董事会任期届满离任 李文飚 董事 任期满离任 2021年03月17日 第二届董事会任期届满离任 沙重九 董事 任期满离任 2021年03月17日 第二届董事会任期届满离任 刘麟放 独立董事 任期满离任 2021年03月17日 第二届董事会任期届满离任 江绍基 独立董事 任期满离任 2021年03月17日 第二届董事会任期届满离任 王晋疆 独立董事 任期满离任 2021年03月17日 第二届董事会任期届满离任 李建华 监事 任期满离任 2021年03月17日 第二届监事会任期届满离任 瞿宗金 财务总监 任期满离任 2021年03月17日 第二届任期届满离任 三、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √ 适用 □ 不适用 （一）2017年股权激励计划 1、2017年11月21日，公司分别召开了第一届董事会第十七次会议和第一届监事会第十三 次会议审议通过了关于《公司2017年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要》的 议案、关于《制定公司2017年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案及 关于《提请股东大会授权董事会办理 2017 年股票期权与限制性股票激励计划有关事项》的 议案，并于2017年12月15日经公司股东大会审议通过。 2、2017年12月15日，公司分别召开了第二届董事会第一次会议和第二届监事会第一次会 议审议通过了关于《向激励对象首次授予股票期权与限制性股票》的议案，详见巨潮资讯网 相关公告（公告编号：2017-039）。 3、2018年2月8日，公司完成了2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权 与限制性股票的登记工作，详见巨潮资讯网相关公告（公告编号：2018-003）。 4、2018年8月27日，公司召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议，审 议通过关于《调整2017年股票期权与限制性股票激励计划相关事项》的议案。详见巨潮资讯 网相关公告（公告编号：2018-040）。 5、2018年11月29日，公司第二届董事会第五次会议和第二届监事会第五次会议审议通过 了关于《向激励对象授予预留部分股票期权与限制性股票》的议案，详见巨潮资讯网相关公 告（公告编号：2018-063）。 6、2019年1月24日，公司公告了《关于2017年股票期权与限制性股票激励计划预留部分 股票期权与限制性股票登记完成的公告》，详见巨潮资讯网相关公告（公告编号：2019-004）。 7、2019年3月5日，公司召开第二届董事会第六次会议和第二届监事会第六次会议，审议 通过了关于《公司2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第一个行权/解除限售 期可行权/可解除限售条件成就》的议案，详见巨潮资讯网相关公告（公告编号：2019-010）。 8、 2019年8月6日公司召开的第二届董事会第八次会议，审议通过了关于《调整2017 年 股票期权与限制性股票激励计划相关事项》的议案，详见巨潮资讯网相关公告（公告编号： 2019-054）。 9、2019年8月6日，公司召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第八次会议，审议 通过关于《回购注销部分限制性股票》的议案，详见巨潮资讯网相关公告（公告编号：2019-055）， 并于2019年8月28日经股东大会审议通过。 10、2020年2月21日，公司召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十五次会议， 审议通过了关于《公司2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第二个行权/解除 限售期可行权/可解除限售条件成就》的议案、关于《公司2017年股票期权与限制性股票激励 计划预留授予部分第一个行权/解除限售期可行权/可解除限售条件成就的议案》、《关于注 销部分股票期权》的议案，详见巨潮资讯网相关公告（公告编号：2020-008、2020-009、 2020-010）。 11、2020年4月6日，公司召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十六次会议， 审议通过关于《回购注销部分限制性股票》的议案及关于《注销部分股票期权》的议案，详 见巨潮资讯网相关公告（公告编号：2020-032、2020-031），并于2020年4月29日经股东大会 审议通过。 12、2020年6月1日，公司召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十八次会议， 审议通过关于《调整2017年股票期权与限制性股票激励计划相关事项》的议案，详见巨潮资 讯网相关公告（公告编号：2020-049）。 13、2020年7月16日公司回购注销首次授予第三个解除限售期对应的限制性股票及预留授 予第二个解除限售期对应的限制性股票，公告了《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》 （公告编号：2020-083）； 14、2020年7月21日，公司2017年股权激励计划预留部分第一个行权期行权。公告了《关 于2017年股票期权与限制性股票激励计划预留授予部分第一个行权期行权结果暨股份上市的 公告》（公告编号：2020-084）。 15、2021年4月23日，公司召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，审 议通过了关于《注销部分股票期权》的议案及关于《回购注销部分限制性股票》的议案，详 见巨潮资讯网相关公告（公告编号：2021-045、2021-046），并于2021年5月17日经股东大会 审议通过。 截止本报告期披露之日，2017年股权激励计划已全部实施完毕。 （二）2020年股权激励计划 1、2020年6月1日，公司召开第二届董事会、监事会第十八次会议，审议通过关于《公司 2020年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要》的议案、关于《公司2020年股票 期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案、关于《提请股东大会授权董事会办 理2020年股票期权与限制性股票激励计划有关事项》的议案。 2、2020年10月27日，公司召开第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会第二十四次 会议，审议通过关于《调整2020年股票期权与限制性股票激励计划相关事项》的议案、关于 《核查<公司2020年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单（调整后）>》的议案，详 见巨潮资讯网相关公告（公告编号：2020-110），并于2020年11月16日经股东大会审议通过。 3、2020年11月16日，公司召开第二届董事会第二十五次会议和第二届监事会第二十五次 会议，审议通过关于《向激励对象首次授予股票期权与限制性股票》的议案，详见巨潮资讯 网相关公告（公告编号：2020-121）。 4、2020年12月22日，公司公告了《关于2020年股票期权与限制性股票激励计划限制性股 票首次授予登记完成的公告》、《关于2020年股票期权与限制性股票激励计划股票期权首次 授予登记完成的公告》，详见巨潮资讯网相关公告（公告编号：2020-129、2020-130）。 5、2021年1月25日，公司召开第二届董事会第二十六次会议和第二届监事会第二十六次 会议，审议通过《关于<向激励对象授予2020年股票期权与限制性股票激励计划预留权益>的 议案》，详见巨潮资讯网相关公告（公告编号：2021-004）。 6、2021年3月22日，公司公告了《关于2020年股票期权与限制性股票激励计划之限制性 股票预留授予登记完成的公告》、《关于2020年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权 预留授予登记完成的公告》，详见巨潮资讯网相关公告（公告编号：2021-031、2021-030）。 第五节 环境与社会责任 一、重大环保问题情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 □ 是 √ 否 二、社会责任情况 公司高度重视履行社会责任，在经营和业务发展的过程中，积极响应国家“碳中和”和 “碳达峰”的双碳战略，坚持以节能减排为环境保护原则，发展绿色经济。报告期内，公司 建成并投入使用光伏发电装机容量为878KWP，预计每年可减少电网供电超过100万度，单位 产值能耗同比降低明显等一列节能减排措施。为弘扬慈善精神，倡导慈善行为，推动中山市 慈善事业健康快速发展，公司在中山市慈善万人行活动中捐赠2万元。公司目前暂未开展巩 固脱贫攻坚成果、乡村振兴工作。 第六节 重要事项 一、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及 截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺来 源 承诺方 承诺类型 承诺 内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 首次公 开发行 或再融 资时所 作承诺 龚俊强、邱盛平、 肖明志、中联光 股份限售承诺 注1 2017年8月11日 长期有效 正常履行中 光博投资、南海成 长、君联和盛 股份限售承诺 注2 2017年8月11日 长期有效 正常履行中 龚俊强、邱盛平、 肖明志 股份回购承诺 注3 2017年8月11日 长期有效 正常履行中 龚俊强、邱盛平、 肖明志 关于同业竞争、关联交 易、资金占用方面的承诺 注4 2017年8月11日 长期有效 正常履行中 龚俊强、邱盛平、 肖明志 其他承诺 注5 2017年8月11日 长期有效 正常履行中 联合光电 其他承诺 注6 2017年8月11日 长期有效 正常履行中 龚俊强、邱盛平、 肖明志、王志伟、 沙重九、李文飚、 刘麟放、江绍基、 王晋疆、潘华、李 建华、全丽伟 其他承诺 注7 2017年8月11日 长期有效 正常履行中 龚俊强、邱盛平、 肖明志、瞿宗金 股份限售承诺 注8 2017年8月11日 长期有效 正常履行中 注1：如本人在上述锁定期满后两年内减持本人持有的本次公开发行前的公司股份，每年转让的股份不超过本人持有的 公司股份的25%（若公司有送股、转增股本或增发等事项的，上述股份总数应作相应调整）；且减持价格不低于发行价（公 司上市后发生除权除息事项的，减持价格应作相应调整）；超过上述期限本人拟减持发行人股份的，本人承诺将依法按照《公 司法》、《证券法》、中国证监会及深圳证券交易所相关规定办理。 注2：上述锁定期满后两年内，本公司拟减持发行人股票的，将认真遵守证监会、交易所关于股东减持的相关规定，综 合考虑发行人发展前景、发行人稳定股价和资本运作的需要以及本公司投资回收需求，审慎减持。本公司减持发行人股份应 符合相关法律、法规、规章的规定，具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。本 公司减持发行人股份前，应提前三个交易日予以公告，并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务（但本公司 持有发行人股份低于5%以下时除外）。 注3：关于信披瑕疵回购及损失赔偿的承诺函：如发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断发 行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本人将督促发行人依法回购首次公开发行的全部新股，并且本人 将依法购回发行人首次公开发行股票时本人公开发售的股份。本人将在中国证监会认定有关违法事实的当日通过公司进行公 告，并在上述事项认定后3个交易日内启动购回事项，采用二级市场集中竞价交易、大宗交易、协议转让或要约收购等方式 购回发行人首次公开发行股票时本人公开发售的股份。本人承诺按市场价格（且不低于发行价）进行购回。发行人上市后发 生除权除息事项的，上述购回价格及购回股份数量应做相应调整。 如发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投 资者损失。 注4：本人作为公司的控股股东及实际控制人，为保护公司及其他股东特别是中小股东的利益，不可撤销的向公司承诺 如下： （1）截至本承诺函出具之日，本人未投资于任何与公司存在相同或类似业务的公司、企业或经营实体，未经营也未为 他人经营与公司相同或类似的业务，本人与公司不存在同业竞争； （2）自本承诺函出具日始，本人承诺自身不会、并保证将促使本人控制（包括直接控制和间接控制）的除公司及其控 股子公司以外的其他经营实体（以下简称“其他经营实体”）不开展与公司相同或类似的业务，不新设或收购从事与公司相 同或类似业务的子公司、分公司等经营性机构，不在中国境内或境外成立、经营、发展或协助成立、经营、发展任何与公司 业务直接或可能竞争的业务、项目或其他任何活动，以避免对公司的生产经营构成新的、可能的直接或间接的业务竞争； （3）本人将不利用对公司的控制关系或其他关系进行损害公司及其股东合法权益的经营活动； （4）本人其他经营实体高级管理人员将不兼任公司之高级管理人员； （5）无论是由本人或本人其他经营实体自身研究开发的、或从国外引进或与他人合作开发的与公司生产、经营有关的 新技术、新产品，公司均有优先受让、生产的权利； （6）本人或本人其他经营实体如拟出售与公司生产、经营相关的任何其他资产、业务或权益，公司均有优先购买的权 利，本人承诺本人自身、并保证将促使本人其他经营实体在出售或转让有关资产或业务时给予公司的条件不逊于向任何独立 第三方提供的条件； （7）若发生本承诺函第5、6项所述情况，本人承诺本人自身、并保证将促使本人其他经营实体尽快将有关新技术、新 产品、欲出售或转让的资产或业务的情况以书面形式通知公司，并尽快提供公司合理要求的资料，公司可在接到本人或本人 其他经营实体通知后三十天内决定是否行使有关优先购买或生产权； （8）如公司进一步拓展其产品和业务范围，本人承诺本人自身、并保证将促使本人其他经营实体将不与公司拓展后的 产品或业务相竞争，可能与公司拓展后的产品或业务产生竞争的，本人自身、并保证将促使本人其他经营实体将按包括但不 限于以下方式退出与公司的竞争：①停止生产构成竞争或可能构成竞争的产品；②停止经营构成竞争或可能构成竞争的业务； ③将相竞争的业务纳入到公司经营；④将相竞争的业务转让给无关联的第三方；⑤其他有利于维护公司权益的方式； （9）本人确认本承诺函旨在保障公司全体股东之权益而作出； （10）本人确认本承诺函所载的每一项承诺均为可独立执行之承诺，任何一项承诺若被视为无效或终止将不影响其他各 项承诺的有效性； （11）如违反上述任何一项承诺，本人愿意承担由此给公司及其股东造成的直接或间接经济损失、索赔责任及与此相关 的费用支出； （12）本承诺函自本人签署之日起生效，本承诺函所载上述各项承诺在本人作为公司控股股东及实际控制人期间及自本 人不再为公司控股股东及实际控制人之日起三年内持续有效且不可变更或撤销。 注5：（1）关于填补被摊薄即期回报的措施的承诺函： ①不以无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不得采用其他方式损害公司利益。 ③对本人的职务消费行为进行约束。 ②不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。 ④由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度目前已经与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。（未完）  |