金元顺安桉盛债券A : 金元顺安桉盛债券型证券投资基金更新招募说明书(2021年08月23日更新)
原标题:金元顺安桉盛债券A : 金元顺安桉盛债券型证券投资基金更新招募说明书(2021年08月23日更新) 金元顺安 桉盛 债券 型证券投资基金 更新招募说明书 （ 202 1 年 08 月 23 日更新） 基金管理人：金元顺安基金管理有限公司 基金托管人： 宁波 银行股份有限公司 二 〇 二一 年 八 月 重要提示 金元顺安桉盛债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2016 年 11 月 30 日证监许 可 [2016]2923 号文注册募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册 ，但中国 证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资 于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 投资有风险，基金投资者 认购或 申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现 ，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩 表现的保证 。 基金管理人依照恪尽职守，诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈 利， 也不保证最低收益。 本基金为债券型基金，其预期风险和收益低于股票型基金和混合型基金，高于货币市场基金，属于 证券投资基金产品中风险收益程度中等偏低的投资品种。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资本基金可能遇到的风 险包括：证券市场整体环境引发的系统系风险；个别证券特有的非系统系风险；大量赎回或暴跌导致的 流动性风险；基金投资过程中产生的操作风险；因交收违约和投资债券引发的信用风险；债券市场系统 性风险；股票市场风险等。 本基金可能投资于中小企业私募债券，面临信用风险及流动性风险。信 用风险主要是由目前国内中 小企业的发展状况所导致的发行人违约、不按时偿付本金或利息的风险；流动性风险主要是由债券非公 开发行和转让所导致的无法按照合理的价格及时变现的风险。由于中小企业私募债券的特殊性，本基金 的总体风险将有所提高。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋 机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将 对基金简称进行特殊标识，且不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注 本基金启用侧袋机制 时的特定风险。 投资有风险，投资者在投资本基金前，请认真阅读本基金的招募说明书 、基金产品资料概要 和基金 合同等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特征，充分考虑自身的风险承受能 力，理性判断市场，自助判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为 作出独立决策，承担基金投资中出现的各类风险。 本《招募说明书》依据本基金《基金合同》编写，并经中国证监会注册。《基金合同》是约定基金 合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额 持有人和基 金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按 照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金 份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用 于向基金投资人提供简明的基金概要信息。 本次更新招募说明书 变更 基金经理 管理费费率 所作出的 相应更新 ，前述内容更新截止日为 202 1 年 06 月 30 日。除非另有说明，本招募说明书更新 托管人 信息所载内容截止日为 202 1 年 06 月 30 日 ， 其 他所载内容截止日为 202 1 年 06 月 30 日 ，有关财务数据截止日为 202 1 年 06 月 30 日 ，净值表现截止 日为 202 1 年 06 月 30 日 。 本招募说明书所载财务数据未经审计。 目录 重要提示 ................................ ................................ ................................ ................................ ............................. 1 目录 ................................ ................................ ................................ ................................ ................................ ..... 3 一、绪言 ................................ ................................ ................................ ................................ ............................. 4 二、释义 ................................ ................................ ................................ ................................ ............................. 5 三、基金管理人 ................................ ................................ ................................ ................................ ................. 9 四、基金托管人 ................................ ................................ ................................ ................................ ............... 17 五、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ................................ ........... 20 六、基金的存续 ................................ ................................ ................................ ................................ ............... 36 七、基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ................................ ........................... 37 八、基金的投资 ................................ ................................ ................................ ................................ ............... 47 九、基金的财产 ................................ ................................ ................................ ................................ ............... 59 十、基金资产的估值 ................................ ................................ ................................ ................................ ....... 60 十一、基金的收益与分配 ................................ ................................ ................................ ............................... 65 十二、基金的费用与税收 ................................ ................................ ................................ ............................... 67 十三、基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ ............................... 70 十四、基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ................................ ... 71 十五、侧袋机制 ................................ ................................ ................................ ................................ ............... 77 十六、风险揭示 ................................ ................................ ................................ ................................ ............... 80 十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ ................................ ........................ 84 十八、基金合同内容摘要 ................................ ................................ ................................ ............................... 86 十九、基金托管协议内容摘要 ................................ ................................ ................................ ..................... 106 二十、对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ................................ ................. 122 二十一、其它应披露事项 ................................ ................................ ................................ ............................. 124 二十二、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ................................ ................................ 125 126 二十三、备查文件 ................................ ................................ ................................ ................................ ... 126 127 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、 《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内 容与格式准则第 5 号 < 招募说明书的内容与格式 > 》、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、 《金元顺安桉盛债券型证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）及其它有关的规定编写。 本招募说明书阐述了金元顺安桉盛债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的投资 目标、策略、风险、费率等与基金投资者投资决策有关的必要事项，基金投资者在做出投资决策前应仔 细阅读本招募说明书，并根据 自身风险承受能力谨慎选择基金产品。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准 确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有 委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间 权利、义务的法律文件。基金投资者依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的 当事人，其持有基金份额的行为本身 即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同 及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义： 1 、基金或本基金：指金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2 、基金管理人：指金元顺安基金管理有限公司 3 、基金托管人：指宁波银行股份有限公司 4 、基金合同：指《金元顺安桉盛债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和 补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《金元顺安桉盛债券型证券投资基金托 管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书或本招募说明书：指《金元顺安桉盛债券型证券投资基金招募说明书》及其更新 7 、基金产品资料概要：指《金元顺安 桉盛 债券型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新（本 基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 0 9 月 0 1 日起执行） 8 、基金份额发售公告：指《金元顺安桉盛债券型证券投资基金基金份额发售公告》 9 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章 以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过， 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 0 6 月 0 1 日 起实施，并经 2015 年 0 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表 大会常务委员会关于修改 < 中华人民共和国港口法 > 等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证 券 投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 1 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 0 3 月 15 日颁布、同年 0 6 月 0 1 日实施的《证券投资基金 销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 2 、《信息披露办法》：指 中国证监会 2019 年 0 7 月 26 日颁布、同年 0 9 月 0 1 日实施的《公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 3 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 0 7 月 0 7 日颁布、同年 0 8 月 0 8 日实施的《公开募集证券 投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 4 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 0 8 月 31 日颁布、同年 10 月 0 1 日实施的《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 1 5 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 1 6 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员会 1 7 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基 金管理人、基金托管人和基金份额持有人 1 8 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 1 9 、机构投资者：指依法可以投资证 券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有 关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 20 、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基 金的中国境外的机构投资者 2 1 、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监 会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 2 2 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 2 3 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基 金份额的申购、 赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 2 4 、销售机构：指金元顺安基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件， 取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 2 5 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立 和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有 人名册和办理非交易过户等 2 6 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为金元顺安基金 管理有限公司或接受金元 顺安基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 2 7 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及 其变动情况的账户 2 8 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎 回、转换、转托管及定期定额投资计划等业务引起的基金份额变动及结余情况的账户 2 9 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证 监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 30 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果 报中国证监会备案并予以公告的日期 3 1 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 3 2 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 3 3 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 3 4 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 3 5 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）， n 为自然数 3 6 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务 的工作日 3 7 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 3 8 、《业务规则》：指金元顺安基金管理有限公司相关业务规则，是规范基金管理人所管理的开放式 证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 3 9 、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 40 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 4 1 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份 额兑换为现金的行为 4 2 、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其 持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 4 3 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的 操作 4 4 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款 方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一 种投资方式 4 5 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回 申请份额总数加上基金转换中转出申 请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金 总份额的 10% 4 6 、元：指人民币元 4 7 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的 其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 4 7 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值 总和 4 9 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 50 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 5 1 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过 程 5 2 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的 资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取 的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法 进行转让或交易的债券等 5 3 、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的 费用 5 4 、基金份额类别：本基金将基金份额分为 A 类和 C 类不同的类别。在投资者认购、申购基金时 收取认购、申购费用而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者申购基金份额时不收取申 购费用而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额 5 5 、 指定媒 介 ：指中国证监会指定的用以进行信息披露的 全国性 报刊 及指定互联网网站（包括基金 管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等 媒 介 5 6 、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算，目 的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得 到公平对待，属于流动性风险管理工具 。侧袋机制实施期间， 原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 5 7 、特定资产：包括：（ 1 ）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确 定性的资产；（ 2 ）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（ 3 ） 其他资产价值存在重大不确定性的资产 5 8 、 不可抗力：指本 基金 合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：金元 顺安 基金管理有限公司 注册地址：中国 （上海）自由贸易试验区 花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室 办公地址：中国 （上海）自由贸易试验区 花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室 法定代表人：任开宇 成立日期： 2006 年 11 月 13 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字 [2006]222 号 经营范围：募集基金、管理基金和经中国证监会批准的其他业务（ 依法须经批准的项目，经相关部 门批准后方可开展经营活动 ） 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币 3.4 亿元 存续期间：持续经营 联系人： 孙筱君 联系电话： 021 - 6888 2850 股权结构： 金元证券股份有限公司占公司总股本的 51% ， 上海前易信息咨询服务有限公司（曾用名 “上海泉意金融信息服务有限公司”） 占公司总股本的 49% 。 本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资者的利益。股东会为公司 的权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明 确公司股东通过股东会依法行使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的 投资运作。 董事会为公司的执行机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会由 8 名董事组成，其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会履行《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基 本制度的制定权和对总经理等经营管理人员的监督和奖惩权。 公司设监事会，由 4 名监事组成，其中包括 2 名职工代表监事。监事会向股东会负责，主要负责检 查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。 公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设置基金投资部、专户投资部、 信评 部 、 权益研究部 、 基金 销售部 、产品开发部、市场营销部、专户理财部、北京分公司、华东营销中心、华南 营销中心、华北营销中心、信息技术部、基金事务部、交易部、财务部、人事行政部、监察稽核部、风 险管理部、资产管理部、金融同业部、创新投资部、金融工程部 和 资本市场部等 24 个职能部门。此外， 公司董事会下设风险控制与合规审核委员会、资格审查委员会和薪酬管理委员会，公司总经理下设投资 决策委员会和风险控制委员会。 （二）主要人员情况 1 、基金管理人董事会成员 任开宇先生，董事长，博士学位。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有限公司监事长，金 元证券有 限公司投行总监。 2008 年至今，任金元证券股份有限公司副总裁 ， 2017 年 0 9 月至今 ， 任金元 证券股份有限公司调研员； 2010 年 0 7 月出任金元顺安基金管理有限公司董事， 2010 年 0 9 月至今，出 任金元顺安基金管理有限公司董事长。 罗寅先生 ，副董事长，博士学位。 曾于 2014 年 0 5 月至 2016 年 0 3 月任绿地金融投资控股集团有 限公司 战略研发部业务主管、 金融机构部投资副总监 ， 于 2016 年 0 3 月至 2019 年 10 月任云南滇中保 障房建设有限公司融资部经理和投资部副经理。现担任上海前易信息咨询服务有限公司执行董事和总 经理。此外， 兼任云南省滇中产业发展集团有限责任公司投融资部副经理。 史克新先生，董事，学士学位。曾任珠海会计师事务事务所注册会计师、君安证券有限公司审计师、 北大方正投资有限公司副总经理、兴安证券东莞营业部总经理和深圳丽晶生物技术有限公司董事长。 2007 年至今，任金元证券股份有限公司经纪服务总部总经理、副监事长。 金代文先生，独立董事，学士学位。曾任上海市新闵律师事务所合伙人、上海市锦天城律师事务所 律师、北京市隆安律师事务所上海分所合伙人，现任北京炜衡（上海）律师事务所高级合伙人、金融业 务部主任。 李宪英先生，独立董事，硕士学位。曾任大庆市第一医院医师、大庆市中胜律师事务所律师，现任 上海市锦天城律师事务所高级合伙人。 张屹山先生，独立董事。吉林大学资深教授，曾任吉林大学数学系助教，吉林大学经济管理学院任 副教授，日本关西学院大学客座教授，天治基金管理有限公司独立董事； 1992 年 0 5 月，出任吉林大学 商学院院长、博士生导师。 邝晓星先生，董事，总经理，董事会秘书，学士学位。曾任海南省国际信托投资公司财务部会计， 海南省国际信托投资公司上海证券管理总部财务部经理、上海宜山路证券营业部总经理，金元证券有限 责任公司 上海宜山路证券营业部总经理，金元证券有限责任公司审计部经理、财务总部经理助理，历任 金元证券有限责任公司基金筹备组成员，金元顺安基金管理有限公司财务总监、副总经理兼董事会秘 书，上海金元百利资产管理有限公司财务总监、副总经理兼董事会秘书，金元顺安基金管理有限公司副 总经理兼公司董事会秘书。 栗旻先生，董事，硕士学位。曾长期在中国农业银行多个岗位担任管理职位，自 1996 年始至 2012 年在农业银行先后担任了分行营业部公司业务部 / 国际业务部担任副总经理、总经理，在农行云南省分 行下属的支行担任副行长、行长等职务。自 201 2 年始担任深圳滇中商业保理有限公司总经理至今。其 长期在银行系统及非银金融领域工作，并在多个岗位担任管理职位。 2 、基金管理人监事会成员 郭长洲 先生，监事 会主席 ， 本科 学位 ， 金元证券股份有限公司财务总监 、财务部总经理 。曾任 山东 济南乾聚会计师事务所经理、 BDO 利安达会计师事务所业务经理、航港金控投资有限公司业务经理 ， 历任 首都机场集团公司业务经理、首都机场财务有限公司总经理助理、首都机场地产集团有限公司财务 部总经理、财务总监。 李永丽女士 ，监事，硕士学位。曾 任 云南物流产业集团有限公司 业务主办、 盛云科技有限公司 部门 经 理，现任 云南省滇中产业发展集团有限责任公司投融资部业务主办 。 陈渝鹏先生，员工监事，兼任子公司监事会主席，硕士学位，金元顺安基金管理有限公司信息技术 部总监。曾任银通证券信息部主管，金元证券电脑总部助理主管工程师。 洪婷女士，员工监事，本科学历，金元顺安基金管理有限公司财务部总监。曾任职于昆山组合服饰 有限公司出纳及华尔街英语金茂培训中心财务会计。 3 、管理层人员情况 任开宇先生，董事长，简历同上。 邝晓星先生，总经理，简历同上。 凌有法先生，副总经理兼子公司董事长，硕士学位。曾任华宝信托有限公司发展研究中心研究员、 债券业务部高级经理，联合证券有限公司固定收益部业务董事，金元证券有限公司资产管理部首席研究 员，首都机场集团公司资本运营部专家，金元顺安基金管理有限公司督察长。 符刃先生，副总经理兼首席信息官，硕士学位。曾任海南国信资产管理公司总经理助理，香港海信 投资有限公司总经理，历任金元证券有限公司基金筹备组负责人，金元比联基金管理有限公司督察长。 封涌先生，督察长，博士学位，高级经济师。曾任职于上海市公安局经侦总队副主任科员，中国证 券 监督管理委员会上海监管局主任科员，曾任上海金元百利资产管理有限公司副总经理。 李锐先生，副总经理，硕士学位。曾任国金证券股份有限公司金融理财部总经理，中国民生银行石 家庄分行历任金融市场部总经理助理（主持全面工作）、金融市场部副总经理（主持全面工作）。 陈嘉楠女士，副总经理，硕士学位。曾任职于上海金元百利资产管理有限公司创新金融部副总经理， 西南证券股份有限公司投行部董事，新兴集团总经理助理，联想集团有限公司高级经理。 4 、 本基金基金经理 （ 1 ）现任基金经理 闵杭先生， 总经理助理、投资总监，金元顺安消费主题混合 型证券投资基金、 金元顺安宝石动力混 合型证券投资基金 和金元顺安桉盛债券型证券投资基金 的基金经理，上海交通大学工学学士。曾任湘财 证券股份有限公司上海自营分公司总经理，申银万国证券股份有限公司证券投资总部投资总监。 2015 年 0 8 月加入金元顺安基金管理有限公司，历任金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金、金元 顺安金通宝货币市场基金、金元顺安桉盛债券型证券投资基金、金元顺安桉泰债券型证券投资基金和金 元顺安新经济主题混合型证券投资基金的基金经理。 27 年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金 从业资格。 郭建新先生， 金 元顺安桉盛债券型证券投资基金的基金经理，西南财经大学经济学硕士。曾任河北 银行股份有限公司资金运营中心债券交易经理。 2016 年 0 9 月加入金元顺安基金管理有限公司，历任金 元顺安桉泰债券型证券投资基金和金元顺安金通宝货币市场基金的基金经理。 11 年证券、基金等金融 行业从业经历，具有基金从业资格。 （ 2 ）历任基金经理 闵杭先生： 2017 年 0 3 月至 2018 年 0 6 月； 缪玮彬先生 ： 2017 年 08 月 至 2019 年 08 月； 5 、 投资决策委员会成员 邝晓星先生 ，总经理，简历同上。 闵杭先生， 基金经理，简历同上。 郭建新 先生，基金经理，简历同上。 缪玮彬先生， 总经理助理，金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，复旦大学经济 学硕士。曾任华泰资产管理有限公司固定收益部总经理，宝盈基金管理有限公司研究员，金元证券有限 责任公司资产管理部总经理助理，联合证券有限责任公司高级投资经理，华宝信托投资有限责任公司投 资经理。 2016 年 10 月加入金元顺安基金管理有限公司，历任金元顺安价值增长混合型证券投资基金和 金元顺安桉盛债券型证券投资基金的基金经理。 23 年基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。 孔祥鹏先生， 金元顺安宝石动力混合型证券投资基金的基金经理，北京大学理学硕士。曾任上海市 盟洋投资管理有限公司投资部研究员，中山证券有限责任公司研究所研究员，德邦证券有限责任公司研 究所研究员。 2015 年 0 5 月加入金元顺安基金管理有限公司，历任金元顺安成长动力灵活配置混合型证 券投资基金和金元顺安新经济主题混合型证券投资基金的基金经理， 10 年证券、基金等金融行业从业 经历，具有基金从业资格。 周博洋先生， 金元顺安丰祥债券型证券投资基金、金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基 金、金元顺安丰利债券型证券投资基金、金元顺安沣楹债券型 证券投资基金、金元顺安沣顺定期开放债 券型发起式证券投资基金和金元顺安沣泉债券型证券投资基金的基金经理，兰卡斯特大学理学硕士。曾 任上海新世纪资信评估投资服务有限公司助理分析师，上海证券有限责任有限公司项目经理。 2014 年 0 8 月加入金元顺安基金管理有限公司。 9 年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。 苏利华先生， 金元顺安金元宝货币市场基金、金元顺安金通宝货币市场基金、金元顺安沣泰定期开 放债券型发起式证券投资基金和金元顺安泓丰纯债 87 个月定期开放债券型证券投资基金的基金经理， 上海交通大学应用统计学硕士。 曾任内蒙古自治区农村信用社联合社债券交易员。 2016 年 0 8 月加入金 元顺安基金管理有限公司。 11 年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。 贾丽杰女士， 金元顺安价值增长 混合型证券投资基金、金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资 基金、 金元顺安沣楹债券型证券投资基金 和金元顺安医疗健康混合型证券投资基金 的基金经理，清华大 学理学硕士。曾任渤海证券股份有限公司研究员，中国长城资产管理公司投资经理，东兴证券投资有限 公司投资经理，渤海人寿保险股份有限公司投资经理。 2018 年 0 2 月加入金元顺安基金管理有限公司。 11 年 证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。 张博先生， 金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 和 金元顺安丰利债券型证券投资基金 的基金经理，北京邮电大学工学博士。曾任普天信息技术研究院有限公司产业研究员，渤海证券股份有 限公司高级研究员，天安财产保险股份有限公司投资经理助理，中信保诚人寿保险有限公司投资经理。 2018 年 0 3 月加入金元顺安基金管理有限公司。 11 年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资 格。 6 、 上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1 、 依法募集基金，办理或者委托经 中国证监会 认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、 赎回和登记事宜； 2 、 办理基金备案手续； 3 、 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、 编制 季度报告、 中期 报告 和年度报告； 7 、 计算并公告 基金净值信息 ，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、 召集基金份额持有人大会； 10 、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其 他相关资料； 11 、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12 、中国证监会 规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1 、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施， 防止违反《证券法》行为的发生； 2 、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度，采取有效 措施，防止下列行为的发生： （ 1 ） 管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ） 不公平对待管理的不同基金财产； （ 3 ） 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ） 行政法规有关规定，由中国证 监会规定禁止的其他行为。 3 、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反 基金合同行为的发生； 4 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业 规范，诚实信用、勤勉尽责； 5 、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 （五） 基金经理承诺 1 、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为 基金份额持有人谋取最大利益； 2 、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3 、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息； 4 、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易 ； 5 、不得存在挂名情况 。 （六）基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制的原则 （ 1 ） 健全性原则 内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反 馈等各个环节。 （ 2 ） 有效性原则 通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。 （ 3 ） 独立性原则 公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当 分离。 （ 4 ） 相互制约原则 公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （ 5 ） 成本效益原则 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部 控制效果。 2 、内部控制的主要内容 （ 1 ）控制环境 公司 建立 健全 的 法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正当关联交易、利 益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。 公司管理层树立内控优先 的 风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识， 建立风险控制优先、风 险控制人人有责、一线人员第一责任的公司内控文化 ，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章 制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。 公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制， 确保公司各项决策、决议的执行中，“四眼” 原则贯穿全程。各部门及岗位有明确的授权分工、工作职责和业 务流程，通过重要凭据传递及信息沟通 制度，实现相关部门、相关岗位之间的监督制衡。 公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制 。通过法律法规培训、制度教育、执业操守 教育和行为准则教育等， 确保公司人员 了解与从业有关的法规与监管部门规定，熟知公司相关规章制 度、岗位职责与操作流程， 具备与岗位要求相适应的操守和专业胜任能力。 （ 2 ）风险评估 公司建立科学严密的风险评估体系，对公司 的业务风险、人员风险、法律风险和财务风险等 进行识 别、评估和分析，及时防范和化解风险 。通过科学的风险量化技术和严格的风险限额控制对投资风险 实 现定量分析和管理。通过收集与投资组合相关的会计和市场数据，建立一个投资风险测评与绩效评估的 信息技术平台。由监察稽核部定期向投资决策委员会和风险管理委员会提交风险测评报告。 （ 3 ）内控机制 公司全部的经营管理决策，均按照明确成文的决策程序与规定进行，防止超越或违反决策程序的随 意决策行为的发生。 操作层面上，公司依据自身经营特点，以各岗位目标责任制为基础形成第一道内控防线，以相关部 门、相关岗位之间相互监督制衡形成第二道内控防线，以监察稽核部、 风险管理部、督察长、 监事会 、 风险管理委员会对公司各机构、各部门、各岗 位、各项业务全面实施监督反馈形成第三道内控防线，并 建立内部违规违章行为的处罚机制。同时，按照分级管理、规范操作、有限授权、业务跟踪的原则，制 定公司授权管理制度，并严格区分业务授权与管理授权。 （ 4 ）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司员 工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。 （ 5 ）监督与内部稽核 本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核人员履行内部稽核职能，检查、评价 公司内部控制制度合理性 、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及 基金运作中的相关风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有相 对的独立性，定期 、 不定期出具监察稽核报告。 3 、基金管理人关于内部控制的声明 （ 1 ）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （ 2 ）上述关于内部控制的披露真实、准确； （ 3 ）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 法定代表人：陆华裕 注册日期： 1997 年 04 月 10 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会，银监复 [2007]64 号 组织形式：股份有限公司 注册资本： 陆拾亿零捌佰零壹万陆仟贰佰捌拾陆人民币元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：证监许可【 2012 】 1432 号 托管部门联系人：王海燕 电话： 0574 - 89103171 （二）主要人员情况 截至 2021 年 6 月底，宁波银行资产托管部共有员工 116 人， 100 % 以上员工拥有大学本科以上学 历。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，宁波银行自 2012 年获得证券投资基金资产托管的资格以来，秉 承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进 的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和 企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中丰 富和成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、 Q DII 资产、股权投资基金、证券公司集合资 产管理计划、证券公司定向资产管理计划、基金公司特定客户资产管理等门类齐全的托管产品体系，同 时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。 截至 2021 年 6 月底，宁波银行共托管 89 只证券投资基金，证券投资基金托管规模 1 , 853.23 亿元。 （四）基金托管人的职责 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。基 金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资 品种 池，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约 定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对 基金投资、融资比例进行监督。 基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为和关联交易进行监督。根据法律法 规有关基金从事关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股 东、与本机构有其他重大利害关系的公司名单及有关关联方发行的证券名单。基金管理人和基金托管人 有责任确保关联交易名单的真实性、准确性、完整 性，并负责及时将更新后的名单发送给对方。 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行间债券市场进行 监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择 的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理 人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否 按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。 （五）基金托管人的内部控制制度 1 、内部风险控制目标 强化内部管理， 保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行，保证自觉合规依法经营，形成 一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系，保障业务正常运行，维护基金持有人及基金托 管人的合法权益。 2 、内部风险控制组织结构 由宁波银行总行审计部和资产托管部内设的审计内控部门构成。资产托管部内部设置专门审计内 控部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使 稽核监察职权。 3 、内部风险控制原则 （ 1 ）合法性原则：必须符合国家及监管部门的法律法规和各项制度并贯穿于托管业务经营管理活 动的始终。 （ 2 ）完整性原则：一切业务、管理活动的发生都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约必 须渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖到基金托管部所有的部门、岗位和人员。 （ 3 ）及时性原则：托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则， 新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （ 4 ）审慎性原则：必须实现防范风险、审慎经营，保证基金财产的安全与完整。 （ 5 ）有效性原则：必须根据国家 政策、法律及宁波银行经营管理的发展变化进行适时修订；必须 保证制度的全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （ 6 ）独立性原则：设立专门履行基金托管人职责的管理部门；直接的操作人员和控制人员必须相 对独立、适当分开；基金托管部内部设置独立的负责审计内控部门专责内控制度的检查。 （六）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用“基金投资监 督系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、 投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运 作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提 取与开支情况进行检查监督。 2 、监督流程 （ 1 ）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现投 资比例超标等异常情况，向基金 管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及 时报告中国证监会。 （ 2 ）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行 合法合规性监督。 （ 3 ）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合 规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。 （ 4 ）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证， 并及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、直销机构 金元顺安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室 法定代表人：任开宇 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室 电话： 021 - 68882850 传真： 021 - 68882865 联系人：孙筱君 客户服务专线： 400 - 666 - 0666 ， 021 - 68882850 网址： www.jysa99.com 2 、其他销售机构 1 、北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603 - 06 法定代表人：江卉 客户服务电话： 4000988511/4000888816 公司网址： http://fund.jd.com 2 、万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2 - 2413 室 办公地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2 - 2413 室 法定代表人：张军 客户服务电话： 010 - 59013825 公司网址： www.wanjiawealth.com 3 、交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新 区银城中路 188 号 法定代表人：彭纯 客户服务电话： 95559 公司网址： www.bankcomm.com 4 、北京中期时代基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 室 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 室 法定代表人：田宏莉 客户服务电话： 95162 公司网址： www.jrtoo.com 5 、北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 11 号 703 室 办公地址：北京市西城区金融大街 11 号 703 室 法定代表人：曲阳 客户服务电话： 400 - 803 - 1188 公司网址： www.bzfunds.com 6 、扬州国信嘉利基金销售有限公司 注册地址：扬州广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋 办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320 法定代表人：刘晓光 客户服务电话： 400 - 021 - 6088 公司网址： www.gxjlcn.com 7 、华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13 、 14 层 办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华金融大厦 8 楼 法定代表人：路昊 客户服务电话： 400 - 111 - 5818 公司网址： www.huaruisales.com 8 、阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360 - 1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层 法定代表人：李科 客户服务电话： 95510 公司网址： fund.sinosig.com 9 、上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602 - 115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人：陈继武 客户服务电话： 4006433 389 公司网址： www.vstonewealth.com 10 、天津市润泽基金销售有限公司 注册地址：天津生态城动漫中路 126 号动漫大厦 C 区 209 （ TG 第 123 号） 办公地址：天津市和平区南京路 181 号世纪都会 1606 室 法定代表人：王正宇 客户服务电话： 4007 - 066 - 880 、 022 - 23297867 公司网址： www.phoenix - capital.com.cn 11 、贵州省贵文文化基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号 办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼 法定代表人：陈成 客户服务电话： 085185407888 公司网址： www.gecaifu.com 12 、北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院望京 SOHO 塔 3A 座 19 层 法定代表人：钟斐斐 客户服务电话： 4000 - 618 - 518 公司网址： www.danjuanapp.com 13 、嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼 二期 53 层 5312 - 15 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人：赵学军 客户服务电话： 400 - 021 - 8850 公司网址： www.harvestwm.cn 14 、东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 法定代表人：徐伟琴 客户服务电话： 95357 公司网址： www.xzsec.com 15 、安信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 号楼 9 层 法定代表人：王连志 客户服务电话： 95517 公司网址： www.essence.com.cn 16 、上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 04 室 办公地址：上海陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 5 楼 法定代表人：冷飞 客户服务电话： 400 - 711 - 8718 公司网址： wacaijijin.com 17 、联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼 办公 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1366 号富士康大厦 10F 法定代表人：吕春卫 客户服务电话： 400 - 620 - 6868 公司网址： www.lczq.com 18 、中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2 - 45 室 办公地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2 - 45 室 法定代表人：钱昊旻 客户服务电话： 4008 - 909 - 998 公司网址： www.jnlc.com 19 、海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：周杰 客户服务电话： 95553 、 4008888001 公司网址： www.htsec.com 20 、大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表人：樊怀东 客户服务电话： 4000 - 899 - 100 公司网址： www.yibaijin.com 21 、上海利得基金销售有限公司 注册地址：宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：浦江国际金融广场 53 楼（上海虹口区东大名路 1098 号） 法定代表人：李兴春 客户服务电话： 400 - 921 - 7733 公司网址： www.leadbank.com.cn 、 a.leadfund.com.cn 22 、中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦、深圳市福田区中心三路 8 号中信建投证券 大厦 法定代表人：张佑君 客服电话： 95548 公司网站： www.cs.ecitic.com 23 、中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深 圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：杨宝林 客服电话： 95548 公司网址： www.zxwt.com.cn 24 、上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人：杨文斌 客服电话： 400 - 700 - 9665 公司网址： www.ehowbuy.com 25 、深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人：薛峰 客服电话： 4006 - 788 - 887 公司网址： www.zlfund.cn36 、 www.jjmmw.com 26 、上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 客服电话： 400 - 820 - 2899 网址： www.erichfund.com 27 、上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 层 88 号 26 楼 法定 代表人：其实 客服电话： 400 - 1818 - 188 、 4001818188 公司网址： www.1234567.com.cn 、 fund.eastmoney.com 28 、北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号嘉盛 soho25 层 2507 法定代表人：周斌 客服电话： 4008 - 980 - 618 公司网址： www.chtwm.com 29 、浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 法定代表人：吴强 客服电话： 4008 - 773 - 772 公司网址： www.5ifund.com 30 、上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：王之光 客服电话： 400 - 821 - 9031 公司网址： www.lufunds.com 31 、上海联泰 基金销售 有限公司 （未完）  |