长盛精选 : 长盛动态精选证券投资基金招募说明书更新
原标题:长盛精选 : 长盛动态精选证券投资基金招募说明书更新 长盛动态精选证券投资基金 本基金由基金管理人经中国证监会证监基金字【 2004 】 35 号 文批准募集设 立，核准日期为2004 年 3 月 19 日 。 招募说明书（更新） 基金管理人：长盛基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的 价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 重要提示 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相 应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。 侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，且不办理侧袋账 户份额的申购赎回等业务。请投资者仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋 机制时的特定风险。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本次更新招募说明书 主要更新了 基金经理 及董事会、监事会、管理层 、投 资决策委员会 成员信息 。 本招募说明书（更新）所载其余内容截止日为2021年 5月14日，有关财务数据和净值表现截止日为2021年3月31日（财务数据未经审 计）。 目 录 重要提示 ................................ ................................ ................................ ....................... 1 目 录 ................................ ................................ ................................ .......................... 2 一、绪言 ................................ ................................ ................................ ....................... 4 二、释义 ................................ ................................ ................................ ....................... 5 三 、基金管理人 ................................ ................................ ................................ ........... 8 四、基金托管人 ................................ ................................ ................................ ......... 17 五、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ..... 20 六、基金的募集 ................................ ................................ ................................ ......... 59 七、基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ . 60 八、基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ..................... 61 九、基金的侧袋机制 ................................ ................................ ................................ . 69 十、基金的投资管理 ................................ ................................ ................................ . 72 十一、基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ..... 86 十二、基金的资产 ................................ ................................ ................................ ..... 8 8 十三、基金资产估值 ................................ ................................ ................................ . 89 十四、基金的收益与分配 ................................ ................................ ......................... 96 十五、基金的费用与税收 ................................ ................................ ......................... 98 十六、基金的会计与审计 ................................ ................................ ....................... 102 十七、基金的信息披露 ................................ ................................ ........................... 103 十八、风险揭示 ................................ ................................ ................................ ....... 108 十九、基金的终止与清算 ................................ ................................ ....................... 112 二十、基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ................... 114 二十一、基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ....... 127 二十二、对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ....... 132 二十三、其他应披露事项 ................................ ................................ ....................... 133 二十四、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ............................... 134 二十五、备查文件 ................................ ................................ ................................ ... 135 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投 资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资 基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 等有关法规以及《长盛动态精选证券投资基金基金 合同》编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明 书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在 本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 1 、《基金合同》： 指《长盛动态精选证券投资基金基金合同》 2 、《暂行办法》：指 1997 年 11 月 14 日经国务院批准发布并施行的《证券 投资基金管理暂行办法》 3 、《试点办法》：指 2000 年 10 月 8 日由中国证监会发布并施行的《开放 式证券投资基金试点办法》 4 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机 关对其不时做出的修订 5 、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日 实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订 6 、元：指人民币 7 、基金或本基金：指依据本《基金合同》所设立的长盛动态精选证券投资 基 8 、招募说明书或本招募说明书：指《长盛动态精选证券投资基金招募说明 书》及其更新 9 、基金产品资料概要：指《长盛 动态精选证券投资基金基金产品资料概要》 及其更新 10 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 11 、基金管理人：指长盛基金管理有限公司 1 2 、基金发起人：指长盛基金管理有限公司 1 3 、基金托管人：指中国农业银行 1 4 、基金销售代理人：指依据有关代理销售协议办理本基金申购、赎回和其 他基金业务的代理机构 1 5 、基金登记注册人：指中国证券登记结算有限责任公司 1 6 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义 务的法律主体 1 7 、个人投资人：指具有完全民事行为能力的自然人 1 8 、机构投资人：指经有关 政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 1 9 、基金成立日：指自招募说明书公告之日起三个月内，在基金净销售额超 过人民币 2 亿元，且认购户数达到或超过 100 户的条件下，基金发起人可以依 据《试点办法》和实际发行情况停止发行，并宣告基金成立的日期 20 、募集期：指自招募说明书公告之日起到基金成立日的时间段，最长不超 过 3 个月 21 、工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 2 2 、 T 日：指日常申购、赎回或其他交易的申请日 2 3 、基金销售网点：指基金管理人的直销网点及基金销售代理人的代销网点 2 4 、日常申购：指基金投资人根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人 提出购买基金单位的请求。基金的日常申购从基金成立后不超过 40 个工作日开 始办理 2 5 、日常赎回：指基金投资人根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人 提出卖出基金单位的请求。基金的日常赎回从基金成立后不超过 40 个工作日开 始办理 2 6 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银 行存款利息以及其他收益 2 7 ：基金资产总值：基金资产总值是指基金所拥有的各类证 券价值、银行存 款本息、基金应收的申购基金款以及其它投资等所形成的资产总和 2 8 、基金资产净值：指基金资产总值减去负债后的价值。 2 9 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金单位净值的过程 30 、指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的 全国性 报刊 及指定 互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站）等媒体 31 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与 银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 3 2 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份 额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益 不受损害并得到公平对待 33 、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门 账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到 公平对待， 属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 34 、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确 定性的资产 三、基金管理人 （ 一 ） 基金管理人概况 名称：长盛基金管理有限公司 住所：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D 办公地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 3 层 法定代表人： 高民和 电话：（ 010 ） 86497888 传真：（ 010 ） 86497666 联系人：张利宁 本基金管理人经中国证监会证监基金字 [1999 ] 6 号文件批准，于 1999 年 3 月 26 日成立，注册资本为人民币 20600 万元。截至目前，基金管理人 股东及其 出资比例为： 国元证券 股份 有限公司占注册资本的 41% ；新加坡星展 银行 有限公 司占注册资本的 33% ；安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的 13% ；安徽省 投资集团 控股有限公司 占注册资本的 13% 。 截至 2021 年 5 月 15 日，基金管理人 共管理六十七只开放式基金和六只社保基金 委托资产，同时管理专户理财产品。 （二）主要人员情况 1 、董事会成员 高民和先生，董事长，高级工商管理硕士，审计师，资深注册会计师。曾担 任安徽省审计厅科员、副主任科员、主任科员，香港黄山有限公司财务部副经理， 国元证券有限责任公司综合办公室主任、计划财务部经理、总会计师，国元股权 投资有限公司董事长(法定代表人),国元证券股份有限公司总会计师（财务负责 人），现任长盛基金管理有限公司董事长(法定代表人),兼任安徽英科智控股份 有限公司监事会主席。 周兵先生，董事，经济学硕士。曾任中国银行总行综合计划部副主任科员、 香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司企业财务部经 理、广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理（期间兼任海南华银国际信托 投资公司北京证券营业部托管组负责人）、北京朝阳门大街证券营业部总经理。 2004年10月加入长盛基金管理有限公司，历任公司副总经理、总经理、董事长。 现任长盛基金管理有限公司总经理，兼任长盛基金（香港）有限公司董事长。 俞仕新先生，董事，中共党员，硕士研究生，经济师。曾任安徽省国际信托 投资公司证券部副经理、经理、合肥分公司总经理（兼任研究发展中心主任、国 信投资顾问咨询公司董事长），安徽国元信托投资有限责任公司副总裁、常务副 总裁，安徽国元信托有限责任公司总裁、党委副书记，国元证券股份有限公司总 裁、党委副书记。现任国元证券股份有限公司党委书记、董事长；兼任国元国际 控股有限公司董事、安徽安元投资基金有限公司董事长、安徽安元创新风险投资 基金有限公司董事长、安徽省股权服务有限责任公司董事。 葛甘牛先生，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括所罗门兄弟公司、瑞 士信贷第一波士顿银行(香港)有限公司、美林集团、德意志银行、荷兰银行、中 银国际控股有限公司、瑞士信贷银行股份有限公司、瑞信方正证券有限责任公司。 现任星展银行（中国）有限公司董事、行长/行政总裁。 钟德兴先生，董事，学士， 注册会计师。 曾任职多个金融机构，包括 新加坡 安永会计师事务所、新加坡金融管理局、 淡马锡 控股私人有限公司和新加坡政府 投资公司。现 任 新加坡星展银行有限公司 策略规划部及生态系统部主管。 何昌顺先生，董事，经济学硕士。曾任安徽省计委综合处副主任科员、主任 科员，安徽省国际信托投资公司证券经营部副经理（主持工作）、国投证券投资 咨询公司副经理兼证券发行部副经理、投行部副总 经理、投行部总经理，中银国 际控股有限公司（北京代表处）投行部副总裁，中国证监会合肥特派办上市公司 监管处副处长，中国证监会安徽监管局上市公司监管处副处长、处长，安徽省政 府金融工作办公室副主任、主任、党组书记，省地方金融监管局（省政府金融工 作办公室）局长（主任）、党组书记。现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、 党委书记。 江娅女士，董事，博士。曾任蚌埠市粮贸公司办公室副主任，蚌埠市政府办 公室副主任科员、秘书三室副主任，共青团蚌埠市委副书记、党组成员，共青团 蚌埠市委书记、党组书记，蚌埠市蚌山区委副书记、区长，蚌埠市委常委、宣传 部长、政府副市长，铜陵市委常委、市政府副市长、党组副书记。现任安徽省信 用担保集团党委委员、副总经理。 张仁良先生，独立董事，博士。现任香港教育大学校长、公共政策讲座教授， 兼任香港金融管理局ABF香港创富债券指数基金监督委员会主席、香港永隆银行 独立董事及第十三届中国全国政协委员，同时亦为复旦大学顾问教授和上海交通 大学兼任教授。曾任香港社会创新及创业发展基金专责小组主席，太平洋经济合 作香港委员会主席、香港浸会大学工商管理学院院长。2009年获香港特区政府 颁发铜紫荆星章、2007年被委任为太平绅士，并于2017年获法国政府颁发棕榈 教育军官荣誉勋章、2019年获香港特区政府颁发银紫荆星章。 荣兆梓先生，独立董事，学士。曾任安徽大学经济学院副院长、院长。现任 安徽大学教授、博士生导师、安徽大学经济与社会发展高等研究院执行院长、校 学术委员会委员，安徽省政府决策咨询专家委员会委员，全国资本论研究会常务 理事，全国马经史学会理事，安徽省经济学会副会长。 毕功兵先生，独立董事，博士研究生，曾任中国科学技术大学管理科学系主 任、管理学院院长助理，现任中国科学技术大学教授，博士生导师，中国优选法 统筹法与经济数学研究会常务理事，中国运筹学会随机服务与运作管理分会理事、 秘书长，国风塑业股份有限公司独立董事。 杜愚先生，独立董事，法律硕士。 先后任职鞍山冶金设计研究院技术经济工 程师、北京融融担保投资有限公司副总经理、国咨资产投资经营有限责任公司总 经理、世纪投资有限公司（ BVI ）执行董事，北京仁杜律师事务所主任、首席合 伙人，担任多家公司法律顾问。 2、监事会成员 齐智洲先生， 监事会主席， 大学本科 ，高级会计师。历任安徽省信用担保集 团担保三部总经理、综合计划部总经理，现任安徽省信用担保集团园区资产管理 部（投资管理部）总经理。 李冷女 士 ，监事，博士。曾任国网英大国际控股集团有限公司人力资源经理， 安邦保险集团股份有限公司人力资源高级经理，北京普哲管理咨询有限公司合伙 人。 2018 年 7 月加入长盛基金管理有限公司，历任人力资源部总监助理职务。 现任长盛基金管理有限公司人力资源部副总监。 魏斯诺先生，监事，硕士。曾任中国人寿资产管理有限公司投资组合经理、 高级组合经理，合众资产管理有限公司组合管理部总经理。 2013 年 7 月加入长 盛基金管理有限公司，现任社保业务管理部总监，社保组合组合经理。 3、管理层成员 高民和，董事长，高级工商管理硕士，审计师，资深注册会计师。同上 周兵先生，总经理，经济学硕士。同上。 蔡宾先生，硕士，特许金融分析师CFA。曾任宝盈基金管理有限公司研究员、 基金经理助理。2006年2月加入长盛基金管理有限公司，历任研究员、社保组 合助理，投资经理，基金经理，公司总经理助理等职务。现任长盛基金管理有限 公司副总经理，基金经理，兼任长盛创富资产管理有限公司董事长。 郭堃先生，硕士。曾任阳光资产管理股份有限公司新能源和家电行业分析师、 制造业研究组组长，泓德基金管理有限公司基金经理等。 2019 年 12 月加入长盛 基金管理有限公司，历任基金经理，研究部总监等职务。现任长盛基金管理有限 公司副总经理，基金经理。 吴达先生，博士，CFA（特许金融分析师）。历任新加坡星展资产管理有限 公司研究员、星展珊顿全球收益基金经理助理、星展增裕基金经理，专户投资组 合经理；新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理，资产配置委员会 成员；华夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理；2007年8 月起加入长盛基金管理有限公司，历任国际业务部总监、基金经理，现任长盛基 金管理有限公司副总经理、基金经理，兼任长盛基金（香港）有限公司副总经理。 张利宁女士，学士，注册会计师。曾任职于华北计算技术研究所财务部，太 极计算机公司子公司北京润物信息技术有限公司。1999年1月起加入长盛基金 管理有限公司，历任公司研究部业务秘书，业务运营部基金会计、总监，财务会 计部总监，监察稽核部副总监、总监等职务。现任长盛基金管理有限公司督察长。 张壬午先生，硕士。曾任深圳市远望城多媒体电脑公司软件网络部软件开发 员，深圳计量质量检测研究院技术部软件开发员。2000年3月加入长盛基金管 理有限公司，历任信息技术部系统运营主管、信息技术部副总监等职务。现任长 盛基金管理有限公司首席信息官，兼信息技术部总监。 4、本基金基金经理 王宁先生，EMBA。曾任华夏基金管理有限公司基金经理助理，基金经理等职 务。2005年8月加入长盛基金管理有限公司，历任基金经理助理、基金经理、 权益投资部总监、总经理助理、副总经理等。现任长盛基金管理有限公司首席投 资官，自2021年8月18日起兼任长盛动态精选证券投资基金基金经理，自2021 年8月18日起兼任长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理： 肖强先生，自2004年5月21日至2005年4月22日任本基金基金经理；吴 刚先生，自2005年4月22日至2006年1月5日任本基金基金经理；闵昱先生， 自2005年10月21日至2006年4月29日任本基金基金经理；王宁先生，自2005 年12月22日至2007年12月29日任本基金基金经理；宋炳山先生，自2007年 9月12日至2008年7月1日任本基金基金经理；许良胜先生，自2007年12月 29日至2008年9月24日任本基金基金经理；邓永明先生，自2008年8月11 日至2014年10月14日任本基金基金经理；翟彦垒先生，自2014年10月14日 至2015年9月24日任本基金基金经理；乔林建先生，自2015年9月23日至 2017年11月3日任本基金基金经理；乔培涛先生，自2017年10月23日至2020 年4月21日任本基金基金经理；代毅先生，自2020年4月21日至2021年8月 18日任本基金基金经理。（本招募说明书基金经理的任职日期和离任日期均指 公司决定确定的聘任日期和解聘日期。） 5 、投资决策委员会成员 周兵先生，总经理，硕士。同上。 郭堃先生，副总经理，硕士。同上。 蔡宾先生，副总经理，硕士，特许金融分析师CFA。同上。 魏斯诺先生，监事，硕士。同上。 赵楠先生，MBA。历任安信证券研究中心研究员，光大永明资产管理股份有 限公司权益投资部高级股票投资经理、资深股票投资经理、权益创新业务负责人、 投行总部执行董事等职务。2015年2月加入长盛基金管理有限公司，现任权益 投资部执行总监，长盛新兴成长主题混合型证券投资基金基金经理，长盛互联网 +主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理，长盛同锦研究精选混合型证券投 资基金基金经理，兼任私募资产管理计划投资经理。 葛鹤军先生，博士。曾就职于中诚信证券评估有限公司，中诚信国际信用评 级有限公司。曾任银华基金管理股份有限公司研究员、基金经理助理、基金经理。 2018年7月加入长盛基金管理有限公司，现任固定收益部执行总监，长盛盛琪 一年期定期开放债券型证券投资基金基金经理，长盛安鑫中短债债券型证券投资 基金基金经理，长盛盛裕纯债债券型证券投资基金基金经理，长盛稳鑫63个月 定期开放债券型证券投资基金基金经理。 张谊然女士，硕士。曾任中国国际金融股份有限公司基础研究组分析员。2012 年9月加入长盛基金管理有限公司，现任研究部执行总监，长盛同益成长回报灵 活配置混合型投资基金（LOF）基金经理，长盛同享灵活配置混合型证券投资基 金基金经理，长盛同德主题增长混合型证券投资基金基金经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机 构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制基金季度报告、中期和年度基金报告； 7、计算基金资产净值并公告基金份额资产净值和基金份额累计净值，确定 基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规，建立健全的内部 控制制度，采取有效措施，防止违反上述法律法规的行为发生； 2、基金管理人承诺防止下列禁止行为的发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止 的其他行为。 3、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额 持有人谋取最大利益； （2）不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 本基金管理人的内部控制遵循以下原则： （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各部门和岗位职责保持相对独立，基金资产、公司 自有资产、委托理财及其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。公司及各部门在内部组织结构和岗位的设置上要权责 分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （6）风险控制与业务发展并重原则。公司的发展必须建立在风险控制制度 完善和健全的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。 2、完备严密的内部控制体系 公司建立了“三层控制二道监督”（董事会—经营管理层—业务操作层、督 察长—监察稽核部、风险管理部）内部控制组织体系。董事会下设的风险控制管 理委员会定期或者不定期听取督察长关于公司风险控制方面的报告。督察长负责 监督检查公司内部风险控制情况，组织指导公司监察稽核、风险管理部工作，对 基金运作、内部管理的制度执行及遵规守法进行检查监督；公司风险控制委员会 定期对基金资产运作的风险进行评估，对存在的风险隐患或发现的风险问题进行 研究；监察稽核部通过日常的的监督检查工作，督促公司各部门持续完善且严格 执行内控制度，风险管理部通过全面梳理与投资运作相关的法律、法规、基金合 同及公司制度，从法规限制、合同限制、公司制度限制三个层面及时和全面揭示 各基金风险控制要素，明确风险点并标识各风险点所采用的控制工具与控制方法， 全面加强对各基金投资合规风险监控。 3、内部控制制度的内容 公司严格按照《基金法》及其配套法规、《证券投资基金管理公司内部控制 指导意见》等相关法律法规的规定，按照合法合规性、全面性、审慎性、适时性 原则，建立健全内部控制制度。公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制 度和公司及部门业务规章等三部分组成。 （1）公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是公 司各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲对内控目标、内控原则、控制 环境、内控措施等内容加以明确。 （2）公司基本管理制度包括风险管理制度、稽核监察制度、投资管理制度、 基金会计核算制度、信息披露制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档 案管理制度、人力资源管理制度和危机处理制度等。公司基本管理制度在报经公 司董事会批准后实施。 （3）公司及部门业务规章是在公司基本管理制度的基础上，对公司及各部 门的主要职责、岗位设置、岗位责任、业务流程和操作守则等的具体说明。公司 及部门业务规章由公司相关部门依据公司章程和基本管理制度，并结合部门职责 和业务运作的要求拟定，其制定和实施需报经公司总经理办公会批准。 公司的内部控制制度根据法律法规变化和公司业务发展实际适时修订完善。 公司各部门对规章制度的调整由监察稽核部负责检查与督促。 4、内部控制制度评价与报告 公司建立了严格的内控制度评价程序和报告制度，以保证公司内部控制制度 的合理性与有效性。部门负责人是本部门内部控制与风险管理的第一责任人，须 定期检查本部门的风险控制情况和风险控制措施是否有效，对相应的内部控制制 度的合理性、有效性做出评价，并根据检查、评价结果及时调整内控制度或修正 行为。公司监察稽核部在各部门自我监督基础之上实施再监督，通过对各项制度 执行情况定期、不定期的稽核，对各项制度的合理性与有效性进行检查评价，发 现制度不合理的、不适用的，要求相关部门进行修改，同时报告公司总经理和督 察长；发现制度未能有效执行、控制失效的，要求相关部门立即整改，并出具监 察报告，及时向公司管理层和督察长报告。督察长就公司内控制度建设与执行情 况定期向监管机构及公司董事会进行报告。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1 、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：谷澍 成立日期： 2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复 [2009]13 号 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]23 号 注册资本： 34,998,303.4 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话： 010 - 66060069 传真： 010 - 68121816 联系人：秦一楠 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 , 总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资 产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内 网点最多、业务辐射范 围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的 大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好 的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、 功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策 略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化 网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共 创价值、共同成长。 中国农业银行是中 国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务 优质，业绩突出， 2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。 2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审 计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ ISAE3402 ） 认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内 部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进 一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’ TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，获“最 佳托 管银行”奖。 2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管 奖”。 2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号； 2013 年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有 限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号； 2015 年、 2016 年荣获中国银行业 协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号； 2018 年荣获中国基金报授予的公 募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖； 2019 年荣获证券时报授予的“ 2019 年度 资产托管银行天玑奖”称号； 2020 年被美国《环球金融》评为中国“最佳 托管 银行”。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民 银行批准成立，目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户 三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部， 拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2 、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 310 名，其中具有高级职称的专家 60 名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3 、基金托管业务经营情况 截 止到 2021 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放 式证券投资基金共 606 只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1 、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定 , 守法经营、规范运作、严格监察 , 确保业务的稳健运行 , 保证基金财产的安全完整 , 确保有关信息的真实、准确、完整、及时 , 保护基金份额持有人的合法权益。 2 、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作 , 对托管 业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理 处 , 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作 , 独立行使监督稽核 职权。 3 、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资 格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务 印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操 作区专门设置，封闭管理 , 实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责 , 防止 泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《 运作办法》、基金合同、托管协议 规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理 人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人 的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的 处理： 1 、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2 、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面 方式对基金管理人进行提示； 3 、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行 为，书面提示有关基金管理人并报 中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、直销机构 长盛基金管理有限公司直销中心 地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 3 层 法定代表人： 高民和 邮政编码： 100029 电话：（ 010 ） 86497908 、（ 010 ） 86497909 、（ 010 ） 86497910 传真：（ 010 ） 86497997 、（ 010 ） 86497998 联系人：吕雪飞、张晓丽、胡琳 2 、代销机构 (1) 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：谷澍 联系人：石建伟 电话： 010 - 85108753 传真： 010 - 85109219 客户服务电话： 95599 公司网址： www.abchina.com (2) 广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人：尹兆君 联系人：陈泾渭 电话： 020 - 38321497 传真： 020 - 87310955 客户服务电话： 400 - 830 - 8003 公司网址： www.cgbchina.com.cn (3) 河北银行股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市平安北大街 28 号 办公地址：河北省石家庄市平安北大街 28 号 法定代表人：梅爱斌 联系人：李博 电话： 0311 - 88627587 传真： 0311 - 88627027 客户服务电话： 400 - 612 - 9999/0311 - 96368 公司网址： www.hebbank.com (4) 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：李民吉 联系人：王者凡 电话： 010 - 85238890 传真： 010 - 85238680 客户服务电话： 95577 公司网址： www.hxb.com.cn (5) 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：任德奇 联系人：宋恒 电话： 021 - 58781234 传真： 021 - 58408483 客户服务电话： 95559 公司网址： www.bankcomm.com (6) 平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号平安银行大厦 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号平安银行大厦 法定代表人：谢永林 联系人：赵杨 电话： 0755 - 22166 574 传真： 021 - 50979507 客户服务电话： 95511 - 3 公司网址： bank.pingan.com (7) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：郑杨 联系人：周志杰 电话： 021 - 61614934 传真： 021 - 63604199 客户服务电话： 95528 公司网址： www.spdb.com.cn (8) 兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 法定代表人：高建平 联系人：李玮琳 电话： 021 — 52629999 传真： 021 — 62569070 客户服务电话： 95561 公司网址： www.cib.com.cn (9) 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：缪建民 联系人：季平伟 电话： 0755 － 83198888 传真： 0755 － 83195050 客户服务电话： 95555 公司网址： www.cmbchina.com (10) 中国工商银行股份 有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：陈四清 联系人：王迪睿 电话： 010 - 66104848 传真： 010 - 66107914 客户服务电话： 95588 公司网址： www.icbc.com.cn (11) 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 联系人：王未雨 电话： 010 - 67596233 传真： 010 - 66275654 客户服务电话： 95533 公司网址： www.ccb.com (12) 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：高迎欣 联系人：穆婷 电话： 010 - 58560666 传真： 010 - 57092611 客户服务电话： 95568 公司网址： www.cmbc.com.cn (13) 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：刘连舸 联系人：路惠雯 电话： 010 - 66595726 传真： 010 - 66594791 客户服务电话： 95566 公司网址： www.boc.cn (14) 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：李庆萍 联系人：王晓琳 电话： 010 - 89937325 传真： 010 - 85230049 客户服务电话： 95558 公司网址： bank.ecitic.com (15) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人：黄炎勋 联系人：陈剑虹 电话： 0755 - 82825551 传真： 0755 - 82558355 客户服务电话： 400 - 800 - 1001 公司网址： www.essence.com.cn (16) 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：安志勇 联系人：王星 电话： 022 - 28451922 传真： 022 - 28451892 客户服务电话： 400 - 651 - 5988 公司网址： www.ewww.com.cn (17) 财通证券股份有限公司 注册地址：杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 联系人：徐轶青 电话： 0571 - 87822359 传真： 0571 - 97918329 客户服务电话： 96336 （浙江） ,40086 - 96336 （全国） 公司网址： www.ctsec.com (18) 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 电话： 0755 - 83516089 传真： 0755 - 83515567 客户服务电话： 0755 - 33680000,400 - 6666 - 888 公司网址： www.cgws.com (19) 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：上海市世纪大道 1198 号一座世纪汇广场 29 楼 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 客户服务电话： 95579/400 - 8888 - 999 公司网址： www.95579.com (20) 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼 法定代表人：姚文平 联系人：朱磊 电话： 021 - 68761616 传真： 021 - 68767981 客户服务电话： 400 - 888 - 8128 公司网址： www.tebon.com.cn (21) 第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人：刘学民 联系人：单晶 电话： 0755 - 23838750 传真： 0755 - 23838701 客户服务电话： 95358 公司网址： www.firstcapital.com.cn (22) 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 电话： 0431 - 85096517 传真： 0431 - 85096795 客户服务电话： 95360 公司网址： www.nesc.cn (23) 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 联系人：王一彦 电话： 021 - 20333333 传真： 021 - 50498825 客户服务电话： 95531/400 - 8888 - 588 公司网址： www.longone.com.cn (24) 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 - 15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 - 15 层 法定代表人：魏庆华 联系人：夏锐 电话： 010 - 66559079 传真： 010 - 66555246 客户服务电话： 400 - 888 - 8993 公司网址： www.dxzq.net (25) 东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼 法定代表人：张运勇 联系人：乔芳 电话： 0769 - 22100155 传真： 0769 - 22119426 客户服务电话： 0769 - 961130 公司网址： www.dgzq.com.cn (26) 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路华侨国际大厦 24 楼 办公地址：北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 16 - 19 层 法定代表人：施华 联系人：丁敏 电话： 010 - 59355997 传真： 010 - 57398130 客户服务电话： 95571 公司网址： www.foundersc.com (27) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：刘秋明 联系人：郁疆 电话： 021 - 22169999 传真： 021 - 22169134 客户服务电话： 95525 公司网址： www.ebscn.com (28) 广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话： 95575 或致电各地营业网点 客户服务电话： 95575 或致电各地营业网点 公司网址： www.gf.com.cn (29) 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：翁振杰 联系人：黄静 电话： 010 - 84183333 传真： 010 - 84183311 客户服务电话： 400 - 818 - 8118 公司网址： www.guodu.com (30) 国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 电话： 0755 - 83709350 传真： 0755 - 83704850 客户服务电话： 95563 公司网址： www.ghzq.com.cn (31) 国金证券有限公司 注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系人：陈瑀琦、赵海帆 电话： 028 - 86692603/028 - 86690152 传真： 028 - 86690126 客户服务电话： 95310 公司网址： www.gjzq.com.cn (32) 国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 法定代表人：雷建辉 联系人：沈刚 电话：（ 0510 ） 82831662 传真：（ 0510 ） 82830162 客户服务电话： 4008885288 或 95570 公司网址： www.glsc.com.cn (33) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 联系人：黄博铭 电话： 021 - 38676666 传真： 021 - 38670666 客户服务电话： 95521/400 - 8888 - 666 公司网址： www.gtja.com (34) 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：李颖 电话： 0755 - 82130833 传真： 0755 - 82133952 客户服务电话： 95536 公司网址： www.guosen.com.cn (35) 国元证券股份有限公司 注册地址：中国安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券 法定代表人：蔡咏 联系人：米硕 电话： 0551 - 62207323 传真： 0551 - 62207322 客户服务电话： 95578 公司网址： www.gyzq.com.cn (36) 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号 33 楼 法定代表人：周杰 联系人：李笑鸣 电话： 021 - 23219275 传真： 021 - 53858549 客户服务电话： 95553 公司网址： www.htsec.com (37) 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综 合楼 办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综 合楼 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 电话： 0471 - 4972675 传真： 0471 - 4972675 客户服务电话： 956088 公司网址： www.cnht.com.cn (38) 红塔证券股份有限公司 注册地址：昆明市北京路 155 号附 1 号红 塔大厦 9 楼 办公地址：昆明市北京路 155 号附 1 号红 塔大厦 9 楼 法定代表人：况雨林 联系人：高国泽 电话： 0871 - 3577946 客户服务电话： 0871 - 3577930 公司网址： www.hongtastock.com (39) 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 电话： 0551 - 65161821 传真： 0551 - 65161672 客户服务电话： 95318 公司网址： www.hazq.com (40) 华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层 法定代表人：陈林 联系人：楼斯佳 电话： 021 - 50122107 客户服务电话： 400 - 820 - 9898 公司网址： www.cnhbstock.com (41) 华福证券有限责任公司 注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27 号 1# 楼 3 层、 4 层、 5 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招行上海大厦 18 层、 19 层、 29 层 法定代表人：黄金琳 联系人：王虹 电话： 021 - 20655183 传真： 021 - 20655196 客户服务电话： 95547 公司网址： www.hfzq.com.cn (42) 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼 法定代表人：陈牧原 联系人：周鑫 电话： 0931 - 4890208 传真： 0931 - 4890628 客户服务电话： 95368 公司网址： www.hlzq.com (43) 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人：宋德清 联系人：黄恒 电话： 010 - 58568235 传真： 010 - 58568062 客户服务电话： 010 - 58568118 公司网址： www.hrsec.com.cn (44) 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 法定代表人：周易 联系人：郭力铭 电话： 010 - 57617065 传真： 010 - 57617065 客户服务电话： 95597 公司网址： www.htsc.com.cn (45) 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C - 1 房 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人：俞洋 联系人：虞佳彦 电话： 021 - 54967656 传真： 021 - 54967293 客户服务电话： 95323 公司网址： http://www.cfsc.com.cn (46) 江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号 法定代表人：赵洪波 联系人：王金娇 电话： 0451 - 87765732 传真： 0451 - 82337279 客户服务电话： 956007 公司网址： www.jhzq.com.cn (47) 民生证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1168 号 B 座 2101 、 2104A 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1168 号 B 座 2101 、 2104A 室 法定代表人：冯鹤年 联系人：张玉莛 （未完）  |