南方创新成长混合A : 南方创新成长混合型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要(更新)
南方创新成长混合型证券投资基金（ A 类份额）基金产品资 料概要（更新） 编制日期：2021年7月25日 送出日期：2021年8月23日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 南方创新成长混合 A 基金代码 010132 基金管理人 南方基金管理股份 有限公司 基金托管人 中国工商银行股份 有限公司 基金合同生效日 2020年 9月 18日 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 罗安安 开始担任本基金基 金经理的日期 2020年 9月 18日 证券从业日期 2010年 7月 12日 其他 《基金合同》生效后，连续 20个工作日出现基金份额持有人数量 不满 200人或者基金资产净值低于 5000万元情形的，基金管理人 应当在定期报告中予以披露；连续 50个工作日出现前述情形的， 基金合同应当终止，无需召开基金份额持有人大会。 法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 二、基金投资与净值表现 （一） 投资目标与投资策略 注:详见《南方创新成长混合型证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资”。 投资目标 在有效控制组合风险并保持良好流动性的前提下，通过专业化研究分 析，力争实现基金资产的长期稳定增值。 投资范围 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括主板、中小板、 创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、内地与香港股票 市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的 股票（简称“港股通股票”）、债券（包括国内依法发行的国债、央行 票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短 期融资券、公开发行的次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、 地方政府债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资 产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银 行存款）、同业存单、货币市场工具、金融衍生品（包括股指期货、国 债期货、股票期权等）以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工 具，但需符合中国证监会的相关规定。 本基金股票投资占基金资产的比例范围为60%-95%（其中港股通股票投 资比例不得超过股票资产的50%），其中投资于创新成长主题证券资产 占非现金基金资产的比例不低于80%。本基金每个交易日日终在扣除股 指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不 低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行 适当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适 时合理地调整投资范围。 主要投资策略 本基金的主要投资策略为股票投资策略，本基金依托于基金管理人的投 资研究平台，努力挖掘质地优秀、具备长期价值增长潜力的上市公司， 重点投资于各行业中具有较强创新能力和较高成长性的公司。其他投资 策略包括：资产配置策略、债券投资策略、金融衍生品投资策略和资产 支持证券投资策略。 业绩比较基准 中证800指数收益率×65%+中证港股通综合指数（人民币）收益率 ×15%+中债综合指数收益率×20% 风险收益特征 本基金为混合型基金，一般而言，其长期平均风险和预期收益率低于股 票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。本基金可投资港股通股 票，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资 风险之外，本基金还面临汇率风险、香港市场风险等境外证券市场投资 所面临的特别投资风险。 （二） 投资组合资产配置图表/区域配置图表 （三） 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 截至相关披露时点，本基金尚未完成建仓。 三、投资本基金涉及的费用 （一） 基金销售相关费用 费用类型 份额（ S）或金额 （ M） /持有期限 （ N） 收费方式 /费率 备注 认购费 M< 100万元 1.2% - 100万元≤ M< 200 万元 0.8% - 200万元≤ M< 500 万元 0.5% - 500万元≤ M 每笔 1000元 - 申购费（前收费） M< 100万元 1.5% - 100万元≤ M< 200 万元 1.2% - 200万元≤ M< 500 万元 0.8% - 500万元≤ M 每笔 1000元 - 赎回费 N< 7天 1.5% - 7天≤ N< 30天 0.75% - 30天≤ N< 365天 0.5% - 1年≤ N< 2年 0.3% - 2年≤ N 0% - 注:投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。 申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记 等各项费用。 （二） 基金运作相关费用 费用类别 收费方式 年费率 管理费 - 1.50% 托管费 - 0.25% 销售服务费 - - 其他费用 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；《基金 合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、 诉讼费和仲裁费；基金份额持有人大会费用；基金的证券 / 期货交易费用；基金的银行汇划费用；基金相关账户的开 户及维护费用；因投资港股通股票而产生的各项合理费 用；按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金 财产中列支的其他费用。 注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一） 风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金的特有风险 （1）本基金为混合型基金，股票投资占基金资产的比例范围为60%-95%，港股通股票 投资比例不得超过股票资产的50%。因此，国内和港股通标的股票市场和债券市场的变化 均会影响到基金业绩表现，基金净值表现因此可能受到影响。 （2）投资港股通股票的风险 本基金投资于法律法规规定范围内的香港联合交易所上市的股票。除了需要承担与境 内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、香港 市场风险、市场制度以及交易规则不同等境外证券市场投资所面临的特有风险，包括但不 限于： 1）汇率风险、2）香港市场风险、3）香港交易市场制度或规则不同带来的风险、4）港 股通制度限制或调整带来的风险、5）法律和政治风险、6）会计制度风险、7）税务风险。 （3）本基金投资范围包括股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品，可能给本基 金带来额外风险。投资股指期货、国债期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、 期货价格与基金投资品种价格的相关度降低带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不 限于市场风险、流动性风险、交易对手信用风险、操作风险、保证金风险等；由此可能增 加本基金净值的波动性。 （4）本基金的投资范围包括资产支持证券。资产支持证券存在信用风险、利率风险、 流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。 （5）基金合同终止的风险 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金 资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续50个工作 日出现前述情形的，基金合同应当终止，无需召开基金份额持有人大会。 2、市场风险。证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因 素的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： （1）政策风险、（2）经济周期风险、（3）利率风险、（4）上市公司经营风险、（5） 购买力风险、（6）信用风险、（7）债券收益率曲线变动风险、（8）再投资风险。 3、开放式基金共有的风险如管理风险、流动性风险和其他风险。 4、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险 5、基金投资组合收益率与业绩比较基准收益率偏离的风险 6、流动性风险评估 （1）本基金的申购、赎回安排 本基金采用开放方式运作，基金管理人在开放日办理基金份额的申购和赎回，开放日 为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日（若该工作日为非港股通交易日，则本基 金可不开放），但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停 申购、赎回时除外。基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购和赎回 业务，具体业务办理时间在申购赎回开始公告中规定。 （2）投资市场、行业及资产的流动性风险评估 本基金为混合型证券投资基金，股票投资占基金资产的比例为60%-95%（其中港股通股 票投资比例不得超过股票资产的50%），其中投资于创新成长主题证券资产占非现金基金资 产的比例不低于80%。根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》的相关要 求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险管理措施，因此本 基金流动性风险也可以得到有效控制。 （3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一 开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回 或部分延期赎回。 1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程 序执行。 2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资 人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当 日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办 理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日 受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消 赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取 消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推， 直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自 动延期赎回处理。 3）如发生单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的基金份额超过前一开放日的基 金总份额的30%时，本基金管理人对该单个基金份额持有人持有的赎回申请实施延期办理。 对于其超过基金总份额30%以上部分的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先 权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。 对于其不超过基金总份额30%部分作为当日有效赎回申请，基金管理人可以根据前述“1） 全额赎回”或“2）部分延期赎回”的约定方式对该部分有效赎回申请与其他基金份额持有 人的赎回申请一并办理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部 分予以撤销；延期部分如选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投 资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 （4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 本基金在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。如果出现流 动性风险，基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可实 施备用的流动性风险管理工具，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施， 包括但不限于延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期 赎回费、暂停基金估值、摆动定价以及中国证监会认定的其他措施。同时基金管理人应时 刻防范可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持有人的利益。当实施 备用的流动性风险管理工具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。 7、实施侧袋机制对投资者的影响 侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置 清算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有效隔离并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，并不得办理申购、赎回 和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有人将在 启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不能赎回，其对应 特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启 用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。 实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人在基金定 期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价 格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理人不承担任何保证和 承诺的责任。 基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。 启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋 账户资产，并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处 理，因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。 （二） 重要提示 南方创新成长混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2020年8月 20日证监许可[2020]1899号文注册募集。中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对 本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 与本基金/基金合同相关的争议解决方式为仲裁。因本基金产生的或与基金合同有关的 一切争议，如经友好协商未能解决的，任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委 员会仲裁，仲裁地点为北京市。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信 息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存 在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相 关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见南方基金官方网站［www.nffund.com］［客服电话：400-889-8899］ ● 《南方创新成长混合型证券投资基金基金合同》、 《南方创新成长混合型证券投资基金托管协议》、 《南方创新成长混合型证券投资基金招募说明书》 ● 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ● 基金份额净值 ● 基金销售机构及联系方式 ● 其他重要资料 六、其他情况说明 暂无。 中财网
 |