[中报]格尔软件:格尔软件股份有限公司2021年半年度报告全文
原标题:格尔软件:格尔软件股份有限公司2021年半年度报告全文 公司代码：603232 公司简称：格尔软件 格尔软件股份有限公司 2021年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证 半 年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司 全体董事出席 董事会会议。 三、 本半年度报告 未经审计 。 四、 公司负责人 孔令钢 、主管会计工作负责人 顾峰 及会计机构负责人（会计主管人员） 邹瑛 声明： 保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会 决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告涉及未来计划等前瞻性陈述，该陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注 意投资风险。请投资者及相关人士对此保持足够的风险认识，并且理解计划、预测与承诺之间的 差异。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、 重大风险提示 公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅第三节经营情况讨论与分析中可 能面对风险的内容。 十一、 其他 √适用 □不适用 经公司2020年年度股东大会审议通过，公司以2020年末股本193,101,694股为基数，用资 本公积（股本溢价）按每10股转增2股的比例转增股本，共计38,620,339股，经本次转增后， 结余资本公积结转至以后年度。公司总股本由193,101,694股增加至231,722,033股。详见公司 于2021年5月14日刊登于上海证券交易所网站www.sse.com.cn的《格尔软件股份有限公司 2020年年度股东大会决议公告》公告编号：2021-028。本次利润分配已于2021年6月1日实施 完毕，新增股份已于2021年6月2日上市流通。详见公司于2021年5月26日刊登于上海证券 交易所网站www.sse.com.cn的《格尔软件股份有限公司2020年年度权益分派实施公告》，公告 编号：2021-029。 目录 第一节 释义 ................................ ................................ ................................ ................................ ..... 5 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................ ................................ ................................ . 7 第三节 管理层讨论与分析 ................................ ................................ ................................ ........... 10 第四节 公司治理 ................................ ................................ ................................ ........................... 24 第五节 环境与社会责任 ................................ ................................ ................................ ............... 26 第六节 重要事项 ................................ ................................ ................................ ........................... 27 第七节 股份变动及股东情况 ................................ ................................ ................................ ....... 35 第八节 优先股相关情况 ................................ ................................ ................................ ............... 42 第九节 债券相关情况 ................................ ................................ ................................ ................... 43 第十节 财务报告 ................................ ................................ ................................ ........................... 44 备查文件目录 载有法定代表人签名的半年度报告文本 载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章 的会计报表 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本 及公告的原稿 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 本公司、公司、格尔软件 指 格尔软件股份有限公司 格尔国信 指 北京格尔国信科技有限公司 格尔安全 指 上海格尔安全科技有限公司 格尔安信 指 上海格尔安信科技有限公司 格尔科安 指 上海格尔科安智能科技有限公司 格尔实业 指 上海格尔实业发展有限公司 展荣投资 指 上海展荣投资管理有限公司 A股 指 境内上市人民币普通股 元，万元 指 人民币元，人民币万元 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 公司章程 指 《格尔软件股份有限公司章程》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 证券交易所 指 上海证券交易所 国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部 科技部 指 中华人民共和国科学技术部 公安部 指 中华人民共和国公安部 公安部网监局 指 公安部公共信息网络安全监管局 信息安全 指 保护信息系统不受偶然的或者恶意的破坏、更改、泄露， 保证系统连续可靠正常地运行，信息服务不中断，最终 实现业务连续性 PKI 指 公钥基础设施（PublicKeyInfrastructure），即基于公 钥密码技术所构建的、国际公认的能够全面解决信息安 全问题的、普遍适用的一种信息安全基础设施，能够为 信息系统提供密钥管理和证书管理等基础性安全服务， 为应用提供认证、加密和数字签名等安全支撑，以解决 信息的机密性、完整性和不可抵赖性 CA 指 数字证书认证系统或数字证书认证中心 （CertificateAuthority），前者是指发放、管理、废除 数字证书的系统，其作用是检查证书持有者身份的合法 性，并签发证书，以防证书被伪造或篡改，以及对证书 进行管理；后者是指发放、管理、废除数字证书的机构 RA 指 证书注册系统（RegistrationAuthority），是数字证书 认证系统的证书发放、管理的延伸，主要负责证书申请 者的信息录入、审核以及证书发放等工作，同时对发放 的证书完成相应的管理功能 TQRDC 指 供应商考核系统，主要由以下指标组成T:Technology（技 术）;Q:Quality（质量）,R:Responsiveness（可靠 度）,D:Delivery（交货）,C:Cost（成本） KM 指 密钥管理系统（KeyManagement），负责为CA系统提供 密钥的生成、保存、备份、更新、恢复、查询等密钥服 务，以解决分布式应用环境中大规模密码技术应用所带 来的密钥管理问题 国密算法 指 国家密码算法，由国家密码管理局组织研究制定 商用密码 指 对不涉及国家秘密内容的信息进行加密保护或者安全认 证所使用的密码技术和密码产品 安全服务 指 根据客户需求提供与信息安全相关的安全测评、技术支 持、安全管理咨询、系统维护、运营管理、安全培训、安 全托管等内容 密钥 指 一种参数，在明文转换为密文或将密文转换为明文的算 法中输入的数据，密钥分为两种：对称密钥与非对称密 钥 ISO9001 指 ISO9000族标准所包括的质量管理体系核心标准之一。 ISO9000族标准是国际标准化组织（ISO）在1994年提 出的概念，由国际标准化组织质量管理和质量保证技术 委员会制定的国际标准 报告期 指 2021年1月1日至2021年6月30日 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 格尔软件股份有限公司 公司的中文简称 格尔软件 公司的外文名称 KoalSoftwareCo.,Ltd 公司的外文名称缩写 KOAL 公司的法定代表人 孔令钢 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 顾峰 邹岩 联系地址 上海市静安区江场西路299弄5号601室 上海市静安区江场西路299弄5号601室 电话 021-62327028 021-62327028 传真 021-62327015 021-62327015 电子信箱 [email protected] [email protected] 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 上海市静安区江场西路299弄5号601室 公司注册地址的历史变更情况 不适用 公司办公地址 上海市静安区江场西路299弄5号601室 公司办公地址的邮政编码 200436 公司网址 www.koal.com 电子信箱 [email protected] 报告期内变更情况查询索引 报告期内，公司上述情况没有发生变更 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、 《证券日报》 登载半年度报告的网站地址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司证券部 报告期内变更情况查询索引 报告期内，公司信息披露以及备置地点没有变更 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 格尔软件 603232 无 六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上 年同期增减 (%) 营业收入 177,043,223.57 111,687,592.89 58.52% 归属于上市公司股东的净利润 -24,903,555.60 -34,904,057.73 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润 -36,799,680.51 -39,113,201.89 不适用 经营活动产生的现金流量净额 -117,160,820.87 -54,264,237.82 不适用 本报告期末 上年度末 本报告期末比 上年度末增减 (%) 归属于上市公司股东的净资产 1,277,514,524.79 1,329,185,719.39 -3.89% 总资产 1,648,319,818.93 1,624,238,738.80 1.48% (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 基本每股收益（元／股） -0.11 -0.15 不适用 稀释每股收益（元／股） -0.11 -0.15 不适用 扣除非经常性损益后的基本每股收 益（元／股） -0.16 -0.17 不适用 加权平均净资产收益率（%） -1.89% -5.46% 增加3.57个百分 点 扣除非经常性损益后的加权平均净 资产收益率（%） -2.79% -6.10% 增加3.31个百分 点 公司主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 10,805.60 计入当期损益的政府补助， 但与公司正常经营业务密切 相关，符合国家政策规定、 按照一定标准定额或定量持 续享受的政府补助除外 53,900.00 委托他人投资或管理资产的 损益 7,793,062.26 除同公司正常经营业务相关 的有效套期保值业务外，持有 交易性金融资产、衍生金融资 产、交易性金融负债、衍生金 融负债产生的公允价值变动 6,302,418.07 损益，以及处置交易性金融资 产、衍生金融资产、交易性金 融负债、衍生金融负债和其他 债权投资取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业 外收入和支出 -100,445.16 少数股东权益影响额 -17,174.45 所得税影响额 -2,146,441.41 合计 11,896,124.91 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 管理层讨论与分析 一、 报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 （一）公司主要业务 公司专注于信息安全行业PKI领域，主要从事以公钥基础设施PKI（PublicKeyInfrastructure） 为核心的商用密码软件产品的研发、生产和销售及服务业务，为用户提供基于PKI的信息安全系 列产品、安全服务和信息安全整体解决方案。 公司以密码技术为核心，面向政务、金融、军工、企业提供基于密码的可信身份认证及可信 数据保障等多层次、全方位的综合性安全解决方案，为其信息系统提供关键的安全支撑与保障。 （二）经营模式 1、公司的产品 公司研究开发的PKI系统主要由数字证书认证系统（CA）、证书注册系统（RA）、密钥管理 系统（KM）、目录服务系统（LDAP）及在线证书状态验证系统（OCSP）等核心部分组成。 公司主要产品包括PKI基础设施产品、PKI安全应用产品和通用安全产品三类。公司主要产 品具体情况如下： ①PKI基础设施产品 PKI基础设施产品是由数字证书认证系统、证书注册系统、密钥管理系统等组合而成的信息 安全基础设施，为信息安全提供密钥管理、数字证书生命周期管理及发布服务，是构建网络信任 体系的基础。它是保障信息在网络传输过程中的保密性、完整性、真实性和不可抵赖性的重要基 础。 ②PKI安全应用产品 PKI安全应用产品是建立在PKI基础设施产品发放的数字证书以及PKI密码技术之上，为用 户提供多元化的安全服务及应用的信息系统，可以满足各种网络应用可信身份认证、数据加密、 操作不可抵赖及数据的完整性等一系列信息安全需求。它实现了数据的保密性、完整性、真实性 和不可抵赖性。 ③通用安全产品 通用安全产品是除PKI基础设施产品与PKI安全应用产品之外的、基于非密码技术的信息安 全产品，主要包括网络审计系统以及其他系统集成涉及的相关产品。如防火墙、防病毒、入侵检 测、网络审计系统等相关软硬件设施设备。通用安全产品是对PKI相关安全产品的补充，为用户 提供更加完整的安全解决方案。 2、公司主要经营模式 公司主要从事以PKI公钥基础设施为核心的商用密码软件产品的研发、生产和销售及服务业 务，并形成了完备的以PKI为核心的信息安全产品和服务体系。公司PKI基础设施产品、PKI安 全应用产品以及通用安全产品三大类产品的采购模式、生产模式、销售模式和服务模式基本相同， 具体情况如下： ①采购模式 公司根据客户需求和市场情况制定采购计划。采购计划报公司审核批准后，由采购部门实施 采购；同时，采购部门根据综合评定结果选择优质供应商进行原材料等物品的采购。 对于涉及新产品开发、产品重大升级以及重要信息安全解决方案类项目中第三方软硬件产品 及服务等方面的采购，公司组织品质管理、技术、采购等相关职能部门依照“TQRDC评估”标准开 展合格供方评价工作，以选择符合相关条件的合格供应商。公司对于合格供方评价工作通常结合 询价和招投标等市场化方式予以实施。 采购工作完成后，公司依据分类技术要求和验证规定对到货物资进行验收入库；若供方出现 的供应产品不合格或到货时间延误等情形，公司将相关信息列入供方供货记录，用于后续供方综 合评定工作。 ②生产模式 公司生产模式采用MTS（MakeToStock）与ATO（AssembleToOrder）两种具体方式。MTS生产 模式指公司根据市场需求情况，按照公司质量控制规范，生产一定数量的标准化产品并进行库存 储备，后续结合各营销中心的市场需求反馈结果及产品库存数量情况，确定下一批次产品的生产 时间与数量。ATO生产模式指针对客户对部分参数或产品的某些功能项提出的具体定制要求，公 司技术研发中心先行确定技术可行性后，再与负责客户管理的相应营销中心明确研发周期及供货 时间，然后在标准化产品的基础上进行定制化生产以满足客户需求。对于此类产品，公司通常不 进行库存储备。 ③销售模式 公司信息安全类产品的销售对象包括国家部委、地方政府部门、金融机构、军工、大中型企 事业单位，以及其它各类信息安全用户。同时，公司销售的信息安全类产品具有如下主要特点： 产品技术升级换代快，用户需求差异较大，系统安装调试、使用维护等方面的操作专业性较强， 技术支持和服务要求较高。因此，针对前述用户和产品特点，为了更好地满足客户需求，公司在 销售模式上采取不同的策略：对于最终用户或具有定制化需求的用户的安全产品与安全服务业务， 公司通常直接面向客户开展业务，此亦为公司产品的主要销售模式；对于部分安全产品，则由系 统集成商类客户向公司进行采购后，用于其系统集成项目或再行销售给其他客户。 ④服务模式 . 安装与调试服务 公司销售部门与相关客户完成合同签订工作后，交给具体实施项目组。项目组在客户现场开 展安装与调试服务工作时，实施项目组与客户先共同对到货设备、设施进行开箱验货，完成签收 工作；随后，实施项目组进行产品安装与调试工作，并对用户展开相关培训；工作完成后，进入 用户验收流程。验收合格后，实施项目组向用户移交系统或产品的相关文件资料。 . 售后服务 公司客服人员通过电话、传真、邮件等多种方式受理客户请求，客服人员收到服务请求后在 公司信息系统中创建服务档案，详细记录客户请求、客户单位、联系人、联系电话等相关内容。 客服人员根据客户反映的问题进行判别，一般分为三类问题：使用问题、产品问题和客户投诉。 根据不同服务请求执行不同的处理流程。 此外，公司安排专职人员对售后服务情况进行满意度调查，定期进行客户满意度统计分析， 以不断改进客户服务流程和质量. （三）公司所处行业情况 公司所处的行业为软件和信息技术服务业中的网络安全。网络安全行业受多个安全主管部门、 信息产业部门的监管，并受到相关行业协会的管理，如：国家发改委、工信部、公安部、国家保 密局、国家密码管理局、商用密码管理办公室等。 近年来，安全事件频发，信息传输、身份认证、数据存储等安全管理风险日益突显，用户对 网络安全产品的需求也不断提升。在《2020中国网络安全企业100强报告》中“未来十年，网络 安全将成为第一生产力”。商用密码已广泛应用于国民经济发展和社会生产生活的方方面面，涵 盖金融、通信、公安、税务、社保、交通、卫生健康、能源、电子政务等重要领域，在维护国家 安全、促进经济社会发展、保护公民、法人和社会组织合法权益方面发挥着重要作用。同时，随 着数字化转型的推进，驱动安全技术向更多方向发展，如云计算、区块链、物联网等新技术、新 场景的涌现，在带来技术革新及考验企业研发能力的同时，也进一步拓展了网络安全产品所面向 的市场。 国家有关部门制订了多项相关法律法规及相关产业政策，继《数据安全法》、《个人信息保 护法》、《密码法》、《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》等法律法规的颁布后，2020 年1月1日《中华人民共和国密码法》正式施行；2020年6月28日，《中华人民共和国数据安 全法（草案）》在十三届全国人大常委会第二十次会议上提请审议；2020年7月2日，《中华人 民共和国数据安全法(草案)》全文发布，并公开征求意见；2021年7月12日，工信部就《网络 安全产业高质量发展三年行动计划（2021-2023年）》征求意见，提出到2023年网络安全产业规 模超过2500亿，电信等重点行业网络安全投入比例达到10%；《关键信息基础设施安全保护条例》 自2021年9月1日起施行。在此驱动下，网络安全在电子政务、移动互联、云计算、工控安全物 联网等领域快速发展，驱动网络安全产品升级创新。此外，相关政策的出台明确了建立数据分类 分级保护制度，建立健全数据交易管理制度，从而对企业的合规监管、数据交易的安全性提出了 更高的需求，为国家数据安全体系建设明确方向。 PKI技术是网络安全行业的核心技术之一，我国PKI产品被广泛应用于电子政务、电子商务、 电子银行、公共安全等相关领域，通过实现身份认证与访问控制等功能，以保障访问安全站点、 发送电子邮件、网上证券交易、网上招投标、网上签约、网上办公、网上缴费、网上税务、网上 银行等网络信息传输与相关应用的安全。未来，我国政府部门、军队和军工、金融机构、大中型 企事业单位仍将继续保持对网络安全产品的旺盛需求。与此同时，跨域应用访问和数据共享的特 点也导致以身份为中心的应用访问管控和数据保护成为了新的安全挑战，客户的云安全服务需求 逐步显现，PKI技术在云环境的应用成为了公司最重要的研发方向和业务拓展方向之一。在网络 安全技术创新方面要求不断提高的环境下，为用户提供从安全规划、安全设计、安全建设到安全 运营的整体专业安全服务将成为网络安全企业的发展方向。 二、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 公司是中国首批研制和推出PKI公钥基础设施产品的厂商。经过二十余年的发展，公司已成 为信息安全行业PKI产品市场的优势企业之一。 1、行业内领先优势 公司是国内首批商用密码产品定点生产与销售单位，是国家保密局批准认定的涉及国家秘密 的计算机信息系统集成甲级资质单位，是全国信息安全标准化技术委员会成员单位，是国家“863” 计划信息安全示范工程金融子项目的责任承担单位，是国家科技支撑计划商用密码基础设施项目 的牵头单位。 公司先后被评为国家高新技术企业、国家火炬计划重点高新技术企业。公司是信息安全行业 中PKI产品市场的先行者和优势企业，凭借业已形成的综合竞争优势，公司研发、生产、销售的 PKI基础设施与PKI安全应用产品在前述市场具有领先优势。 2、技术创新和研发优势 公司始终以自主创新为发展源动力，通过长期前瞻性技术的关注和投入，保持创新发展驱动 力，以技术研发优势抢占市场。作为国内首批研制PKI平台的信息安全厂商，公司对网络安全及 数据安全等领域尤其是PKI领域的技术理论有着长足的深入研究，在密码技术上有着较深的造诣。 同时，公司在国产密码算法方面进行了长期的研究和开发工作，并成为国内首批通过国家密码管 理局安全审查、支持SM2算法的、省级电子认证服务机构的建设单位。公司是国家高新技术企业， 拥有的以PKI为核心的身份认证、访问控制、加解密等技术在行业内处于领先地位。 3、人才优势 人才是企业发展的基石。我们一直坚持以客户需求为导向的技术创新发展方向，通过多年客 户需求的研究分析，结合持续技术研发投入、专注优势产品的经营理念和举措，在技术研发侧我 们建立了一支技术精湛、经验丰富、协作高效的产品研发团队，在业务市场侧我们打造了一张贴 近客户、战斗力强、以技术型销售为核心的全国多元化的销售服务网络。 团队由行业内资深技术专家、博士、高级工程师、咨询顾问、资深解决方案专家、销售精英 等高级技术和专业人才领衔，核心成员在专业领域具有深厚造诣和多年实战成功经验，我们先后 承担了12项国家级、省部级的重点信息安全科研项目的研究与开发工作，对我国信息安全技术具 有深刻认识和丰富实战经验，对国际、国内同行业的技术发展动态和趋势进行前瞻性研究和探索。 4、专业资质优势 在信息安全行业，企业获取经营资质或许可的多少成为衡量信息安全厂商竞争力的重要因素。 公司凭借领先的技术优势及综合服务能力，取得了涉及国家秘密的计算机信息系统集成资质证书 （甲级）、计算机信息系统安全专用产品销售许可证，以及各类涉密信息系统产品检测证书、商 用密码产品技术鉴定证书、信息技术产品安全测评证书等多项经营资质和许可。公司是目前国内 同行业中拥有相关专业资质和许可较全的企业之一。 5、客户资源优势 公司客户主要为国家部委、地方政府部门、军工企业、金融机构、CA公司、集团级企业等。 由于行业的特殊属性，信息安全行业的下游客户对上游产品供应厂商存在一定的依赖性。随着各 行业信息系统建设的扩展和信息安全等级要求的不断提高，下游客户在信息安全系统建设及升级 过程中，将对安全产品、安全集成及安全服务等方面形成交叉消费和维护消费，产生信息安全建 设方面的持续性投入。有利于公司进一步开拓新市场、开发新客户，并且以可靠的产品和优质的 服务，不断提升客户的满意度，为公司的持续快速发展提供重要保障。 6、品牌价值优势 自成立以来，公司秉承“技术领先，做精产品”的研发理念，坚持“聚焦核心技术、创新驱 动发展”的发展战略，高度重视品牌的培育和建设，并通过持续创新以保持核心技术和产品的领 先优势。公司取得了44项发明专利和140项软件著作权，通过了CMMI3认证和ISO9001质量认 证，为用户提供功能完善、质量可靠的PKI产品。同时，公司本着客户至上的宗旨为广大用户提 供“专业、快捷、优质”的各类信息安全服务。 经过二十余年发展，公司已成为国内信息安全行业PKI领域的优势企业之一。近年来，公司 曾荣获国家科学技术进步奖二等奖、上海市科学技术进步奖一等奖、党政密码科技进步一等奖等 奖项。公司凭借深厚的研发能力、优质的产品质量、完善的服务能力，在信息安全行业尤其是PKI 领域树立了良好的企业及品牌形象，成为国内领先的信息安全产品和服务提供商之一。 7、营销服务体系优势 2021 年公司 采用双总部发展战略，上海总部 +北京总部，不断深化北京总部总体规划以及体 系化服务能力，北京总部 将先进经验和成功案例在全国范围内进行快速推广和落地，全面开展面 向国家部委以及行业总部规划工作，不断深化覆盖全国的区域营销体系建设。在客户服务方面， 公司推进以“行业服务专业化”和“区域服务本地化”相结合的客户服务体系。行业中心进行顶 层规 划与布局，区域中心将先进经验以及最佳实践在全国范围内进行复制和推广。面向 自主创新 市场，打造大生态、全流程组织模式，在市场侧布局 了 自主创新 、 密码改造咨询、集成以及交付 等业务，对于区域客户，以北京总部为营销中心，形成了辐射全国的营销服务网络。 三、 经营情况的讨论与分析 2021年上半年度，公司秉承“规范、健康、持续、稳健”的经营方针，继续加大在营销、研 发和人员三大方面的投入力度。本报告期内实现营业收入17,704.32万元，较上年同期增长58.52%； 实现归属上市公司股东净利润-2,490.36万元。报告期内公司主要做了以下几方面的工作： 1) 销售和市场拓展方面： 202 1 年，公司在确保商用密码领域的市场优势的基础上，进一步完善营销体系建设，加快在 政务、国防、央企、 金融以及 特殊行业等领域的业务布局。加大 密码产品与身份认证产品以及安 全保密产品在 云计算、物联网、移动互联网、工业互联网等 场景中 的 市场推广工作 ，并逐步加强 在智能物联 领域 的市场拓展力度 以 及基于 PKI 的视频安全体系的建设力度。 在 主要业务稳步推进 的 同时 ， 积极 探索新兴业务。进一步拓展零信任领域，促进零信任试点项目的实施落地。 鉴于 密 码在 数字货币、 车联网、视频安防、工控等新兴场景和领域 均有 应用 ，公司 基于泛密码服务， 推 动密码应用领域的边界不断扩张。在 党 政 企 领域，积极寻找新突破点，参与 省部级 的 自主创新 项 目规划与设计 ，利用产品优势全力推广相关业务， 着力 打造新的业务增长点 ， 公司在数据安全、 零信任、区块链和车联网几个热点方向积极进行技术攻关，为公司长期发展开辟新航道。 2 ）产品和技术研究方面： 公司继续保持技术研发投入力度，不断提升公司的科技创新能力。报告期内，陆续投入研发 费用约4,965.89万元，主要产品和技术研发进展情况如下： 1）PKI基础设施、IAM身份管控系统等平台级产品完成架构升级，为集团级、城市级的IT环 境提供多租户的SaaS化安全服务能力。 2）在零信任安全领域，进一步丰富产品体系和解决方案，引入机器学习技术，进一步提升产 品行为分析、风险识别的能力。 3）在视频安全领域，基于国产商用密码技术研制了适用于视频监控前端设备的密码模块，提 高了视频监控安全产品的供给能力。 4）在车联网领域，产品体系从面向车端、云端到面向路端延伸，实现了针对路端设备的证书 及密钥管理能力。参与了《先导区建设技术手册》的编写和先导区试点申报。 5）格尔密码服务平台、物联网密码安全网关等产品获得商用密码产品认证证书。 6）研发测试一体化平台增加了对各类自主创新环境的支持，提升了公司各产品在自主创新环 境的开发效率和交付能力。 3）人才培养方面： 公司一直坚持以人为本的理念，将促进人才健康成长、充分发挥人才价值放在首要位置，我 们遵循人才成长规律，根据人才多样性、多层次性特点，结合行业、市场和客户需求的特性，通 过系统培养、分类培养和个性化培养来促进人才成长，持续优化公司人才梯队，建立和完善公司 培养机制。 公司坚持内部培养为主，外部引入补充的原则，继续加大人才引进和培养投入的同时，不断 与外部机构、公司和高等院校开展技术方面的合作与探索，通过集中各方优势资源，重点专项突 破，持续提升整体专业技术和能力，赋能信息安全行业、成就客户价值，助力国家信息安全行业 蓬勃发展。 截止报告期末公司总员工人数为853人，较上年期末员工人数净增加123人。公司员工平均 年龄为30.1岁；30岁以下员工占比达到54.98%；大学本科以上学历占比75.2%。 4 ）公司治理方面： 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理 准则》、《上海证券交易所股 票上市规则》和中国证监会的其他规范性文件等法律法规的要求，不断加强公司决策程序合法合 规性。以《公司章程》、内部管理及内部控制制度为基础，审慎 地 开展三会工作，科学有效 地 制定 各项经营决策。在企业内部控制规范体系中，不断完善公司治理结构，建立健全和有效实施内部 控制。同时公司持续保持对投资者关系管理工作的高度关注，建立以高质量信息披露为核心的投 资者关系维护体系，切实维护全体股东的权益。 5 ）企业文化和党建方面： 2021年上半年，格尔软件党支部紧紧围绕“庆祝中国共产党成立100周年”这一红色主题， 向全体党员干部发出“传承红色密码，献礼百年华诞”的倡议，举办重温入党誓词、党员集体合 影、参观红色景点、收看经典影视、录制专题视频等系列活动，引导党员干部、全体员工提高政 治站位，牢记政治责任，站稳政治立场，把准政治方向，自觉在思想上、政治上行动上同以习近 平同志为核心的党中央保持高度一致，把政治优势转化为企业的发展优势，把制度优势转化为公 司的治理优势。2021年1月，公司被静安区人民政府评为“2019-2020年度文明单位”。2021年 7月，格尔软件党支部被中共市北高新（集团）有限公司委员会评为“先进基层党组织”。 报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未 来会有重大影响的事项 □适用√不适用 四、报告期内主要经营情况 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位 ： 元 币种 ： 人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（ % ） 营业收入 177,043,223.57 111,687,592.89 58.52% 营业成本 70,513,173.33 58,082,080.18 21.40% 销售费用 34,049,752.27 25,192,272.80 35.16% 管理费用 65,674,163.76 35,123,334.89 86.98% 财务费用 - 1,711,041.40 - 638,287.60 不适用 研发费用 49,658,896.51 35,612,464.65 39.44% 经营活动产生的现金流量净额 - 117,160,820.87 - 54,264,237.82 不适用 投资活动产生的现金流量净额 - 33,183,059.87 50,136,226.89 - 166.19% 筹资活动产生的现金流量净额 - 23,172,203.28 - 21,807,717.87 不适用 营业收入变动原因说明： 主要系业务增长所致 ； 营业成本变动原因说明： 主要系业务增长导致相应成本增加所致 ； 销售费用变动原因说明： 主要系销售人员增加所致 ； 管理费用变动原因说明： 主要系日常经营费用增加所致 ； 财务费用变动原因说明： 主要系银行存款利息收入增加所 致； 研发费用变动原因说明 ： 主要系研发投入增加所致 ； 经营活动产生的现金流量净额 变动原因说明： 主要系购买商品、接受劳务支付的现金增加所致 ； 投资活动产生的现金流量净额 变动原因说明： 主要系公司 股权投资所产生的现金流出 所致 ； 筹资活动产生的现金流量净额 变动原因说明： 主要系报告期内发放现金红利所致 。 2 本期 公司 业务类型、 利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用√不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用□不适用 1. 资产 及 负债 状 况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期末 数占总资 产的比例 （%） 上年期末数 上年期 末数占 总资产 的比例 （%） 本期期末 金额较上 年期末变 动比例 （%） 情况说 明 货币资金 134,064,715.47 8.13% 311,239,625.18 19.16% -56.93% 主要系 购买理 财产品 金额变 动所致 应收款项 330,304,829.04 20.04% 265,963,136.65 16.37% 24.19% 存货 190,914,094.62 11.58% 103,100,721.59 6.35% 85.17% 主要系 原材料 和发出 商品增 加所致 长期股权投 资 30,284,939.21 1.84% 19,257,049.06 1.19% 57.27% 主要系 公司新 增投资 所致 固定资产 62,323,909.32 3.78% 64,473,994.86 3.97% -3.33% 在建工程 224,638.98 0.01% 不适用 主要系 发生装 修工程 所致 开发支出 395,678.36 0.02% 不适用 主要系 发生软 件开发 所致 合同负债 251,219,367.69 15.24% 190,004,557.26 11.70% 32.22% 主要系 公司业 务增长 所致 应付职工薪 酬 668,420.92 0.04% -100.00% 主要系 本期支 付员工 薪酬所 致 其他流动资 产 33,653,281.18 2.04% 10,628,437.69 0.65% 216.63% 主要系 公司留 抵税金 增加所 致 应交税费 1,252,890.84 0.08% 11,510,240.85 0.71% -89.11% 主要系 公司留 抵税金 增加所 致 其他应付款 9,420,207.29 0.57% 6,875,553.13 0.42% 37.01% 主要是 员工报 销款增 加所致 递延所得税 负债 2,481,282.36 0.15% 1,535,919.65 0.09% 61.55% 主要系 交易性 金融资 产公允 价值变 动所致 其他说明 无 2. 境外资产 情 况 □适用 √不适用 3. 截至报告期末主要资产受限情 况 √适用□不适用 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 6,844,024.31 保函保证金 4. 其他说明 □适用√不适用 (四) 投资状况分析 1. 对外股权投资总体分析 □适用 √不适用 (1) 重大的股权投资 □适用√不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用√不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 √适用□不适用 项目 期末余额 期初余额 交易性金融资产 775,731,882.36 751,909,464.29 其他权益工具投资 9,980,622.20 10,147,867.15 合计 785,712,504.56 762,057,331.44 (五) 重大资产和股权出售 □适用√不适用 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 单位：万元 公司名称 公司类型 持股比例 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 净利润 上海格尔安全 科技有限公司 子公司 100.00% 安全科技领域内的技术开发、技术转让、技术 咨询和技术服务，计算机软硬件的开发、销售， 计算机系统集成。 5,500.00 99,458.86 70,687.96 9,523.01 -361.38 北京格尔国信 科技有限公司 子公司 100.00% 销售经国家密码管理局审批并通过指定检测 机构产品质量检测的商用密码产品；技术开 发；技术转让；技术培训；技术服务；信息咨 询（不含中介服务）；电子计算机系统集成； 销售电子计算机。 1,018.00 4,431.40 3,192.53 1,908.24 -926.41 郑州信领软件 有限公司 子公司 54.00% 计算机软硬件研制、开发；计算机信息系统集 成；信息技术、电子商务、电子产品领域内的 技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让； 电子产品、机电设备、工艺品销售；企业形象 策划服务；企业管理咨询服务。 500.00 140.99 135.88 2.83 -24.24 上海格尔科安 智能科技有限 公司 子公司 100.00% 智能科技、系统集成、软硬件、信息技术专业 领域内从事技术开发、技术转让、技术咨询、 技术服务，计算机软硬件及辅助设备、电子产 品、智能卡销售（非金融机构支付业务除外）。 3,000.00 4,310.80 3,997.66 257.96 135.11 上海格尔安信 科技有限公司 子公司 100.00% 信息科技、计算机科技、网络科技领域内的技 术开发、技术咨询、技术转让、技术服务；计 算机软件开发；计算机系统集成；计算机软硬 件及辅助设备销售。 5,000.00 2,492.23 2,040.61 116.29 -846.83 新疆数字证书 认证中心(有限 联营公司 21.90% 电子数字证书认证；计算机系统服务(具体经 营项目以有关部门颁发的许可证、资质证书为 3,000.00 10,237.82 7,542.93 5,727.02 954.21 公司) 准)；电子商务和电子政务系统开发及运营服 务；信息技术及信息安全产品研发、应用、培 训、服务；网络信息安全测评及信息咨询；软 件开发及销售；计算机网络、通信产品、信息 安全产品、电子设备、空调器、计算机及外设、 商用密码产品销售；货物与技术的进出口；安 全技术防范工程服务。 浙江省数字安 全证书管理有 限公司 参股公司 19.92% 电子安全数字证书有关业务的咨询、服务，计 算机通信网络系统的规划、研究开发、系统集 成，电子安全工程服务、电子商务的信息服务， 电子产品的销售 3,011.30 4,418.10 4,220.04 393.44 -213.01 江苏恒澄交科 信息科技股份 有限公司 参股公司 15.00% 水文水质监测和预警、航运安全、环境治理系 统的研发、设计、销售；以上系统的技术服务、 维护以及运营服务，环境工程、市政工程、水 利水务工程的设计与施工，水污染治理、水处 理、生态修复的技术开发、技术服务，通信产 品、网络产品、机电一体化产品、自动化控制 产品、软件产品的研发、销售及相关的技术咨 询服务，自营和代理各类商品及技术的进出 口业务。 3,000.00 976.36 231.72 411.31 40.96 纬领（青岛）网 络安全研究院 有限公司 参股公司 16.67% 网络工程；网络信息技术研究；网络大数据技 术开发、技术咨询、技术转让、技术服务（以 上范围不含国家限制品种）；软件开发、互联 网信息服务（不含互联网信息服务及公用上网 服务）；电子产品、计算机软件、计算机信息 系统的技术开发、技术咨询、技术转让、技术 服务；安防工程；计算机系统集成；销售：计 算机软件硬件及其辅助设备、电子产品、通讯 设备（不含无线电发射及地面卫星接收设施）、 安防设备、计算机智能设备；经营无需行政审 批即可经营的一般经营项目。 960.00 399.04 401.48 352.90 234.47 赛泓（上海）航 空科技有限公 司 参股公司 20.00% 从事航空科技、无人机科技、计算机软硬件科 技领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、 技术服务，机电产品的设计，电子产品、电器 设备、通讯器材、计算机、软件及辅助设备、 仪器仪表、机电产品、航空设备的销售。 500.00 74.15 37.82 - -7.55 北京网云飞信 息技术有限公 司 联营公司 28.57% 技术开发、服务、咨询、转让、咨询；销售计 算机软件及辅助设备、电子产品；计算机系统 服务；软件开发；计算机系统集成；数据处理。 3,500.00 1,513.94 602.89 146.43 -168.47 北京汉符科技 有限公司 联营公司 35.00% 技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、 技术服务；信息系统集成服务；销售计算机、 软件及辅助设备；数据处理；经济贸易咨询。 3,000.00 2,454.84 2,434.03 - -145.97 鼎链数字科技 （深圳）有限公 司 参股公司 4.00% 一般经营项目是：计算机软硬件的技术开发、 软件系统集成；软件技术开发；数据库的设计、 数据处理、区块链领域内的技术开发、供应链 与物联网技术的开发管理销售和技术咨询；密 码技术、云计算技术、大数据技术、人工智能 技术的技术咨询、技术开发及自有技术转让、 经济信息咨询（不含期货、证券、保险及其它 金融业务及不含其他限制项目）；经营电子商 务；信息咨询服务；国内贸易；经营进出口业 务。许可经营项目是：无 333.33 1,303.81 1,199.31 215.75 -130.25 单个控股子公司的净利润及单个参股公司的投资收益对公司净利润影响达到10%以上的公司经营情况及业绩 公司名称 公司类型 持股比例 主要业务 营业收入 营业利润 净利润 占公司 净利润 比例 上海格尔安全 科技有限公司 子公司 100.00% 安全科技领域内的技术开发、技术转让、技术咨询和技术 服务，计算机软硬件的开发、销售，计算机系统集成。 9,523.01 -283.92 -361.38 14.45% 北京格尔国信 科技有限公司 子公司 100.00% 销售经国家密码管理局审批并通过指定检测机构产品质 量检测的商用密码产品；技术开发；技术转让；技术培训； 技术服务；信息咨询（不含中介服务）；电子计算机系统 1,908.24 -937.14 -926.41 37.03% 集成；销售电子计算机。 上海格尔安信 科技有限公司 子公司 100.00% 信息科技、计算机科技、网络科技领域内的技术开发、技 术咨询、技术转让、技术服务；计算机软件开发；计算机 系统集成；计算机软硬件及辅助设备销售。 116.29 -847.16 -846.83 33.85% (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用√不适用 五、其他披露事项 (一) 可能面对的风险 √适用□不适用 1、产品销售季节性风险 公司研发、销售的信息安全类产品主要面向政府部门、军工、金融机构及集团级企业等相关 客户。此类客户通常采用预算管理制度和集中采购制度，即一般上半年进行项目预算流程审批、 下半年进行招标或设施采购，因而公司产品用户的市场需求高峰通常出现在下半年。信息安全行 业亦普遍存在此类产品季节性需求不均衡的情形。 基于上述客户市场需求因素的影响，公司产品销售收入呈现较明显的上下半年不均衡的分布 特征：公司的客户主要为国家部委、地方政府部门、军工企业、金融机构、集团级企业等，项目 回款集中在第四季度，公司下半年实现的产品销售收入相对较多，且经营活动现金流入亦主要集 中于下半年；而由于公司各月度的研发投入、人员工资及其他费用的支出相对均衡，导致公司利 润和经营活动现金流量通常呈现一定的不均衡性。 公司销售收入的季节性波动及其对公司利润、经营性活动现金流在全年实现过程中造成的不 均衡性，可能对公司正常生产经营活动造成一定的不利影响。若以半年度或季度的数据推测公司 全年盈利状况并不合适，提醒投资者注意此特殊情况。 2、技术开发与产品升级风险 公司所处的信息安全行业属于技术与知识密集型行业，技术产业化与市场化具有较多不确定 性因素，存在着研发投入不能获得预期效果从而影响公司盈利能力和成长性的风险。此外，信息 安全技术发展迅速，产业规模不断扩大，市场对信息安全产品的升级换代亦提出了更高要求。公 司虽具有较强的产品技术开发能力，但如果在产品升级换代上投入不足、不能正确把握信息安全 技术的发展趋势、不能及时满足客户的现实需求，公司的核心竞争力将有可能下降，对未来持续 发展能力造成不利影响。 3、市场开拓与竞争加剧风险 信息安全行业是极具发展活力的新兴产业，建立坚实可靠的网络安全体系已逐渐成为共识， 政府部门、金融机构、军工及其它大中型企事业单位及各类中小型企业未来将不断加大信息安全 建设投入，必将促使该行业的快速发展。随着信息安全行业市场规模的迅速扩大，行业内现有企 业有可能进一步加大市场拓展力度，国内一些大型IT和互联网企业亦有可能涉足信息安全领域， 市场竞争将更趋激烈。虽然公司已在信息安全行业身份认证与访问控制细分市场领域占据了优势 地位，但面对现有竞争者和即将进入者在产品技术先进性、质量稳定性、营销网络、客户体验和 售后服务等方面的竞争，公司存在市场占有率下降的风险。 4、人才流失与技术失密风险 目前，公司多项技术、产品处于研究与开发阶段，专业人才尤其是核心技术人员对公司技术 和产品的研发成功具有重要影响。由此，核心技术人员流失和核心技术泄露问题成为公司不可忽 视的风险之一。公司若不能有效解决核心技术团队的稳定性问题，出现核心技术人员流失或核心 技术泄露等情形，可能会在一定程度上影响公司的市场竞争力和技术创新能力。 5、知识产权被侵害的风险 公司已经采取多项应对措施防范知识产权可能被侵害的风险，具体包括在产品应用方案的实 施过程中采取严密的保密措施、与公司核心技术人员签署保密协议、申请知识产权保护等相关方 面。然而，鉴于国内信息安全市场和知识产权保护的现状，公司的知识产权仍存在被侵害的风险， 若公司的知识产权遭受较大范围的侵害，将会对公司的盈利水平产生不利影响。 6、企业所得税税收优惠政策变化和政府补助变化的风险 公司及子公司上海格尔安全科技有限公司、北京格尔国信科技有限公司属于国家需要重点扶 持的高新技术企业，企业所得税按15%的税率征收。其中，上海格尔科安智能科技有限公司根据 财政部《关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》财税〔2019〕13号，2019年1月1日至 2021年12月31日，对小型微利企业年应纳税所得额不超过100万元的部分，减按25%计入应纳 税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税；对年应纳税所得额超过100万元但不超过300万元的 部分，减按50%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。另外，根据国务院《关于印发 进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知》（国发[2011]4号），对增值税一般纳 税人销售其自行开发生产的软件产品，按13%的法定税率征收增值税后，对其增值税实际税负超 过3%的部分实行即征即退政策，公司受益于此政策。但是如果未来国家税收优惠政策或政府补助 政策发生较大变化，将对公司的经营业绩产生一定的影响。 (二) 其他披露事项 √适用□不适用 公司分别于2020年9月11日、2020年9月28日召开了公司第七届董事会第十二次会议、 第七届监事会第九次会议及公司2020年第四次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募 集资金进行现金管理的议案》。公司可以使用总额不超过人民币7亿元（含7亿元）的闲置募集 资金进行现金管理，同时在二年内（含二年）该项资金额度可滚动使用（该滚动使用以保证募集 资金项目建设和使用为前提）。 截至报告期末，公司使用上述募集资金购买的银行保本型理财产品情况如下： 受托 方 产品 类型 产品名称 金额 (万元) 预计 年化 收益 率 预计收 益金额 (万元) 产品期 限 收益类 型 结构 化安 排 是否构 成关联 交易 国融 证券 券商 收益 凭证 国融证券安 享收益凭证 2016号 20,000 4.50% 892.60 362天 本金保 障固定 收益型 无 否 东北 证券 券商 收益 凭证 东北证券收 益凭证融发 23号 7,000 4.00% 69.04 90天 本金保 障固定 收益型 无 否 国融 证券 券商 收益 凭证 国融证券安 享收益凭证 2019号 8,000 4.50% 355.07 360天 本金保 障固定 收益型 无 否 东北 证券 券商 收益 凭证 东北证券收 益凭证融发 24号 7,500 4.00% 73.97 90天 本金保 障固定 收益型 无 否 截止报告期末，公司使用闲置募集资金购买的理财产品余额为425,000,000.00元。上述产品 以赎回时点计算收益，2021年上半年度确认理财产品赎回产生的投资收益3,425,666.71元。 第四节 公司治理 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定 网站的查询索引 决议刊登 的披露日 期 会议决议 2020年年度 股东大会 2021年5月 13日 www.sse.com.cn 2021年5月 14日 详见《格尔软件股份有限公司 2020年年度股东大会决议公告》 公告编号：2021-028 表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用 √不适用 股东大会情况说明 √适用□不适用 2021年5月13日，公司召开了2020年年度股东大会，审议通过《公司2020年度董事会工 作报告》、《公司2020年度监事会工作报告》、《关于<公司2020年年度报告及摘要>的议 案》、《关于<公司2020年度财务决算报告和2021年度财务预算报告>的议案》、《关于<公司 2020年度利润分配暨资本公积金转增股本的预案>的议案》、《关于使用部分闲置自有资金进行 现金管理的议案》、《关于支付2020年度会计师事务所报酬与续聘2021年会计师事务所的议 案》、《关于支付2020年度内控审计会计师事务所报酬与续聘2021年内控审计会计师事务所的 议案》。同时，于股东大会听取了《独立董事2020年度述职报告稿》。详见公司于2021年5月 14日刊登在上海证券交易所网站www.sse.com.cn的《格尔软件股份有限公司2020年年度股东 大会决议公告》，公告编号：2021-028。 二、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 □适用 √不适用 公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明 □适用√不适用 三、利润分配或资本公积金转增预案 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 每10股派息数(元)（含税） 每10股转增数（股） 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 不适用 四、公司股权激励计 划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用√不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 第五节 环境与社会责任 一、 环境 信息情况 (一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其 主要 子公司的环保情况说明 □适用√不适用 (二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明 √适用 □不适用 1. 因环境问题受到行政处罚的情况 □适用 √不适用 2. 参照 重点排污单位 披露其他环境信息 □适用 √不适用 3. 未披露其他环境信息的原因 √适用 □不适用 公司在生产经营活动过程中高度重视环境保护工作，并严格执行相关法律法规的具体规定。 作为软件企业，公司在经营过程中无生产性废水，亦无废气、工业废料等污染物，产生的微小噪 声主要来源于对网关、服务器等设备的测试，及安装在办公场所的中央空调机组等相关设备，噪 声等级远小于允许的厂房噪声标准。同时公司在产品包装、垃圾分类等环节进行了控制，并安排 人员定期定点进行收集工作。报告期内，公司不存在因环境问题受到行政处罚的情形。 (三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 □适用 √不适用 (四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息 □适用 √不适用 (五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果 □适用 √不适用 二、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况 □适用 √不适用 第六节 重要事项 一、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺背 景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时间及 期限 是否 有履 行期 限 是否 及时 严格 履行 如未能及 时履行应 说明未完 成履行的 具体原因 如未能及 时履行应 说明下一 步计划 与首次 公开发 行相关 的承诺 股份 限售 孔令钢、 陆海天 若在公司首次公开发行股票上市之日起36个月后的两年内减持 公司股票的，减持价格不低于发行价；若公司股票在锁定期内 发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，发行价 应做相应除权除息处理；其在公司任职期间每年转让的股份不 超过其所持有公司股份总数的25%；离职后6个月内，不转让 其所持有的公司股份。其不因职务变更、离职等原因，而放弃 履行上述承诺。如违反上述承诺减持公司股份的，违规减持所 得的收益归属公司所有，如其未将违规减持所得的收益及时上 缴公司的，公司有权将应付其现金分红中等额于违规减持所得 收益的部分扣留并归为公司所有。 自限售股份 锁定期满后 24个月内； 自任职之日 起至卸任/离 职后6个月 内。 是 是 不适用 不适用 股份 限售 格尔实业 若在公司首次公开发行股票上市之日起36个月后的两年内减持 公司股票的，减持价格不低于发行价；若公司股票在锁定期内 发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，发行价 应做相应除权除息处理。如违反上述承诺减持公司股份的，违 规减持所得的收益归属公司所有，如其未将违规减持所得的收 益及时上缴公司的，公司有权将应付其现金分红中等额于违规 减持所得收益的部分扣留并归为公司所有。 自限售股份 锁定期满后 24个月内。 是 是 不适用 不适用 股份 限售 杨文山、 叶枫、陈 宁生 其在公司任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份总 数的25%；离职后6个月内，不转让其所持有的公司股份。其 不因职务变更、离职等原因，而放弃履行上述承诺。如违反上 述承诺减持公司股份的，违规减持所得的收益归属公司所有， 如其未将违规减持所得的收益及时上缴公司的，公司有权将应 付其现金分红中等额于违规减持所得收益的部分扣留并归为公 司所有 自任职之日 起至卸任/离 职后6个月 内。 是 是 不适用 不适用 股份 限售 任伟、范 峰 其在公司任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份总 数的25%；离职后6个月内，不转让其所持有的公司股份。其 不因职务变更、离职等原因，而放弃履行上述承诺。如违反上 述承诺减持公司股份的，违规减持所得的收益归属公司所有， 如其未将违规减持所得的收益及时上缴公司的，公司有权将应 付其现金分红中等额于违规减持所得收益的部分扣留并归为公 司所有。 自任职之日 起至卸任/离 职后6个月 内。 是 是 不适用 不适用 股份 限售 展荣投资 若在公司首次公开发行股票上市之日起36个月后的两年内减持 公司股票的，减持价格不低于发行价；若公司股票在锁定期内 发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，发行价 应做相应除权除息处理。如违反上述承诺减持公司股份的，违 规减持所得的收益归属公司所有，如其未将违规减持所得的收 益及时上缴公司的，公司有权将应付其现金分红中等额于违规 减持所得收益的部分扣留并归为公司所有。 自限售股份 锁定期满后 24个月内。 是 是 不适用 不适用 解决 同业 竞争 孔令钢、 陆海天 为避免同业竞争，公司实际控制人孔令钢、陆海天向本公司出 具了《避免同业竞争承诺函》，承诺如下：“1、本人将不在中 国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争 的业务及活动或拥有与公司存在竞争关系的任何经济实体、机 构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机 构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济组织中 担任高级管理人员或核心人员；2、本人（包括本人所控制的公 司）在今后的任何时间不会以任何方式经营或从事与公司及其 所控制的公司构成直接或间接竞争的业务或活动。凡本人（包 括本人所控制的公司）有任何商业机会可从事、参与或入股任 本声明、承 诺与保证将 持续有效， 直至孔令钢 先生和陆海 天先生不再 作为公司的 实际控制 人。 是 是 不适用 不适用 何可能会与公司及其所控制的公司生产经营构成竞争的业务， 本人（包括本人所控制的公司）会将上述商业机会让予公司； 3、截至本承诺函签署日，本人（包括本人控制的公司）未经营 或从事任何在商业上对公司及其所控制的公司构成直接或间接 同业竞争的业务或活动；4、如果本人（包括本人所控制的公 司）违反上述声明、保证与承诺，并造成公司经济损失的，本 人同意赔偿相应损失；5、本声明、承诺与保证将持续有效，直 至本人不再作为公司的实际控制人。” 股份 限售 孔令钢、 陆海天、 格尔实业 在所持有公司股票的锁定期满后两年内，其减持的股票数量不 超过其持有公司股票数量的30%；减持前3个交易日通过公司 予以公告，减持价格（复权后）不低于发行价，减持方式包括 竞价交易和大宗交易。如违反上述承诺减持公司股份的，违规 减持所得的收益归属公司所有，如其未将违规减持所得的收益 及时上缴公司的，公司有权将应付其现金分红中等额于违规减 持所得收益的部分扣留并归为公司所有。 自限售股份 锁定期满后 24个月内。 是 是 不适用 不适用 股份 限售 展荣投资 （未完）  |