[中报]华峰铝业:上海华峰铝业股份有限公司2021年半年度报告
原标题:华峰铝业:上海华峰铝业股份有限公司2021年半年度报告 公司代码：601702 公司简称：华峰铝业 上海华峰铝业股份有限公司 2021年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证 半 年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司 全体董事出席 董事会会议。 三、 本半年度报告 未经审计 。 四、 公司负责人 陈国桢 、主管会计工作负责人 阮海英 及会计机构负责人（会计主管人员） 孙洪 妹 声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会 决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资 者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、 重大风险提示 公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅第三节“管理层讨论与分析”中可能 面对的风险部分的内容。 十一、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 ................................ ................................ ................................ ................................ ..... 3 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................ ................................ ................................ . 3 第三节 管理层讨论与分析 ................................ ................................ ................................ ............. 7 第四节 公司治理 ................................ ................................ ................................ ........................... 19 第五节 环境与社会责任 ................................ ................................ ................................ ............... 20 第六节 重要事项 ................................ ................................ ................................ ........................... 24 第七节 股份变动及股东情况 ................................ ................................ ................................ ....... 48 第八节 优先股相关情况 ................................ ................................ ................................ ............... 51 第九节 债券相关情况 ................................ ................................ ................................ ................... 51 第十节 财务报告 ................................ ................................ ................................ ........................... 52 备查文件目录 经现任法定代表人签字和公司盖章的本次半年报全文和摘要。 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人 员）签名并盖章的财务报表。 报告期内在中国证监会指定的报纸上披露过的所有公司文件的正文及公 告原稿。 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司、本公司、上海华峰铝业 指 上海华峰铝业股份有限公司 董事会 指 上海华峰铝业股份有限公司董事会 监事会 指 上海华峰铝业股份有限公司监事会 股东大会 指 上海华峰铝业股份有限公司股东大会 华峰集团 指 华峰集团有限公司，本公司控股股东 日本控股子公司、华峰铝业日本公司 指 华峰铝业（日本）有限公司 华峰铝业贸易、贸易公司 指 上海华峰铝业贸易有限公司 重庆华峰、重庆华峰铝业、重庆子公司 指 华峰铝业有限公司 杭州瑞合 指 杭州瑞合实业发展有限公司 横琴睿星 指 横琴睿星股权投资基金（有限合伙） 深圳前海瑞炜 指 深圳前海瑞炜二期投资中心（有限合伙） 上海佩展 指 上海佩展投资管理中心（有限合伙） 平阳诚朴 指 平阳诚朴投资合伙企业（有限合伙） 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 上海华峰铝业股份有限公司 公司的中文简称 华峰铝业 公司的外文名称 Shanghai Huafon Aluminium Corporation 公司的外文名称缩写 Huafon Aluminium 公司的法定代表人 陈国桢 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 张凌燕 / 联系地址 上海市金山区月工路1111号 / 电话 021-67276833 / 传真 021-67270000 / 电子信箱 [email protected] / 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 上海市金山区月工路1111号 公司注册地址的历史变更情况 无 公司办公地址 上海市金山区月工路1111号 公司办公地址的邮政编码 201506 公司网址 http://www.huafonal.com 电子信箱 [email protected] 报告期内变更情况查询索引 不适用 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、 《证券日报》 登载半年度报告的网站地址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 董事会秘书办公室 报告期内变更情况查询索引 不适用 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 华峰铝业 601702 不适用 六、 其他有关资料 √适用 □不适用 公司聘请的会计师事务所 （境内） 名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 上海市南京东路61号5楼 签字会计师姓名 张建新、许清慧 报告期内履行持续督导职责的 保荐机构 名称 兴业证券股份有限公司 办公地址 福建省福州市湖东路268号 签字的保荐代表 人姓名 王贤、黄恒 持续督导的期间 2020年9月7日—2022年12月31日 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上 年同期增减(%) 营业收入 3,108,103,340.10 1,701,014,872.54 82.72 归属于上市公司股东的净利润 239,815,143.10 86,534,430.84 177.13 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润 230,643,875.13 76,876,271.76 200.02 经营活动产生的现金流量净额 -21,911,458.98 434,032,028.98 -105.05 本报告期末 上年度末 本报告期末比 上年度末增减 (%) 归属于上市公司股东的净资产 2,870,322,696.32 2,664,137,513.68 7.74 总资产 5,529,586,137.44 4,999,755,433.47 10.60 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.24 0.12 100.00 稀释每股收益（元／股） 0.24 0.12 100.00 扣除非经常性损益后的基本每股收 益（元／股） 0.23 0.10 130.00 加权平均净资产收益率（%） 8.65 5.54 增加3.11个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净 资产收益率（%） 8.32 4.92 增加3.40个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 1、报告期内公司实现营业收入31.08亿元，与上年同期相比增加82.72%，主要系报告期内 下游汽车行业市场需求旺盛，同时去年新冠疫情对行业的影响，导致同比增长较高。 2、报告期内，公司实现归属于上市公司股东的净利润23,981.51万元，较上年同期增长 177.13%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润23,064.39万元，较上年同期增 长200.02%，主要原因为公司业绩增长所致的利润增长。 3、报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额较上年同期下降105.05%，主要系报告期内 市场铝价大幅上涨，采购成本增加，回款与采购存在周期差异所致。 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 -60,700.41 越权审批，或无正式批准文 件，或偶发性的税收返还、减 免 计入当期损益的政府补助，但 与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照 一定标准定额或定量持续享 受的政府补助除外 9,769,201.66 计入当期损益的对非金融企 业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及 合营企业的投资成本小于取 得投资时应享有被投资单位 可辨认净资产公允价值产生 的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的 损益 因不可抗力因素，如遭受自然 灾害而计提的各项资产减值 准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的 支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产 生的超过公允价值部分的损 益 同一控制下企业合并产生的 子公司期初至合并日的当期 净损益 与公司正常经营业务无关的 或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关 的有效套期保值业务外，持有 交易性金融资产、衍生金融资 产、交易性金融负债、衍生金 融负债产生的公允价值变动 损益，以及处置交易性金融资 产、衍生金融资产、交易性金 融负债、衍生金融负债和其他 债权投资取得的投资收益 1,096,650.17 单独进行减值测试的应收款 项、合同资产减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续 计量的投资性房地产公允价 值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规 的要求对当期损益进行一次 性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业 外收入和支出 -23,035.76 其他符合非经常性损益定义 的损益项目 少数股东权益影响额 -0.05 所得税影响额 -1,610,847.64 合计 9,171,267.97 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 管理层讨论与分析 一、 报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 （一）主营业务 报告期内，公司主要从事铝板带箔的研发、生产和销售。主要产品包括热传输领域内各系列、 各牌号及各种规格状态的铝合金板带箔材料，广泛应用于汽车、工程机械、电站和家用商用空调 热交换系统，以及用于制作新能源汽车电池料及电池热管理系统相关材料。此外，公司自2019 年开始生产冲压件，冲压件主要用于制造汽车冷却设备等的结构件，属于公司现有产品的下游衍 生产品。公司所处行业为铝压延加工的铝轧制材子行业。公司自设立以来，主营业务和主要产品 未发生重大变化。 （二）经营模式 1、采购模式 公司主要原材料为铝锭和外购半成品，采用“以销定产、以产定购”的方式采购相应原材料。 公司建立了成熟完善的供应商考察制度，与数家具有较强实力和信誉的铝锭供应商签订了长期采 购协议，建立了长期稳定的合作关系，保证了稳定的原材料供货渠道。为规避铝锭价格大幅波动 给公司经营带来的不利影响，公司采购的铝锭价格通常基于发货/订单/结算前一段时间内长江有 色金属现货市场、上海期货交易市场等交易市场的铝锭现货或期货价格的均价确定。 2、生产模式 公司采用“以销定产”的方式进行生产，经多年发展，已经形成比较成熟的以销售为中心的 生产经营模式，由销售部门向生产计划科反馈需求，同时，生产计划科根据客户需求、产品生产 周期、历史库存经验制定相应生产管理体系和生产计划安排。公司销售系统与下游客户每年签订 产品销售框架协议，约定每年产品的定价方式、数量、规格、送货方式、质保条款等内容，依据 框架协议、客户采购订单和客户需求预测制定生产计划。对于通用性较强、适用性宽泛的部分规 格合金产品，根据每年销售常规数量将进行规模生产，保有一定数量库存，以缩短接单至供货的 交货期，同时降低生产成本；对于部分客户指定的差异化、特性化规格合金产品，则采用按单生 产方式，适应不同客户对不同产品在性能、技术指标、需求量的要求。其中，特别是冲压件的生 产，不同客户对各自所需的冲压件在形状、结构、数量、功能和性能上的要求各不相同，差异化 较大，属于定制化生产模式。 3、销售模式 公司销售方式包括直销和经销，并在不同区域市场设置办事处和派驻业务代表，以提升售前、 售中和售后服务。根据产品和市场的不同，采用不同的销售方式。 （1）国内销售 绝大部分国内销售采用直销方式，公司或全资子公司（上海华峰铝业贸易有限公司）与客户 签订销售合同和提供服务。公司设有东部、南部、中西部及北部办事处，在各自区域均派驻经验 丰富的销售人员，保证第一时间和客户的信息沟通、及时处理问题与提供服务。 （2）国际销售 公司的国际销售以直销为主，经销为辅。 直销模式下，公司或控股子公司与客户签订销售合同并提供服务。经销模式下，公司将相应 产品以买断方式出售给国内和国外的经销商，由经销商向外出售。采用经销模式的主要原因为公 司客户分布于全球多个国家和地区，地理范围较广，部分产品需求较为零散，通过在国外具备更 广销售渠道的经销商经销，有利于降低市场开拓和管理成本，提高效率效益。 4、定价模式 基于行业惯例，铝轧制材生产企业普遍采用“铝锭价格＋加工费”的定价模式。公司也按照 此行业定价模式惯例，结合自身业务制定详细规则。铝价随市价波动，通常基于发货/订单/结算 前一段时间内长江有色金属现货市场、上海期货交易市场或伦敦金属交易所（LME）等交易市场的 铝锭现货或期货价格的均价确定，加工费则根据加工工序道次、工艺复杂程度、合金成分、坯料 质量及运输成本等多方面因素确定。 （三）公司所属行业情况 公司的主要产品为铝板带箔（公司自2019年开始生产冲压件，为现有铝板带箔产品的衍生产 品），按产品的用途主要分为铝热传输材料、新能源汽车用电池料和冲压件。根据《国民经济行 业分类（GB/T4754-2017）》和《上市公司行业分类指引（2012年修订）》，公司所处行业为“有 色金属压延加工（C326）”之“铝压延加工行业（C3262）”。 铝压延加工业是将电解铝（主要是铝锭）通过熔铸、轧制或挤压、表面处理等多种工艺及流 程生产出各种铝材的过程。铝材按照加工工艺的不同又可以分为铝轧制材和铝挤压材，合计可占 到铝加工材产量的95%以上。其中，铝轧制材一般指铝板、铝带、铝箔，铝挤压材一般指铝型材、 铝线材、铝管材等产品。 2021年上半年，公司所属行业的发展呈现以下特点和态势： 一、有色金属冶炼和压延加工业实现良性增长回归。随着中国疫情基本得到有效控制，整体 经济稳中加固、稳中向好发展，有色金属冶炼和压延加工业稳步复苏，增幅明显。2021年6月， 我国有色金属冶炼和压延加工业比去年同期增长2.4%，上半年同比增长7.8%。2021年上半年， 我国十种有色金属产量为3254.9万吨，同比增长11.0%，其中原铝（电解铝）产量1963.5万吨， 同比增长10.1%（以上数据均来自中国国家统计局）。 二、下游市场需求量稳步增长。随着铝在建筑、汽车、航空等多个产业领域的广泛应用，全 球铝产量及需求量稳步增长。特别是铝材料在传统汽车及新能源汽车方面的应用，进一步刺激了 用铝需求。当前，由于科技的创新和环保低碳经济的导向，新能源汽车成为了汽车产业转型升级 的重要力量，新能源汽车行业亦是迎来前所未有的发展机遇。根据中国汽车工业协会统计数据， 2021年1-5月，新能源汽车产销双双超过90万辆，分别达到96.7万辆和95.0万辆，同比均增 长2.2倍。而根据中国铝业协会发布的《中国汽车工业用铝量评估报告(2016—2030)》预测，2030 年中国新能源汽车产量预计将达到1160万辆，2018-2030年年复合增长率达21.4%，中国新能源 汽车行业使用铝的比例将从目前占铝消费总量的3.8%升至29.4%。这为广泛应用于新能源汽车用 的铝材料提供了广阔的市场空间和发展前景。 三、铝价涨幅明显，持续维持高位运行。2021年上半年，一方面受经济复苏、需求拉动影响， 另一方面由于“碳达峰、碳中和”问题和“能耗双控”问题，电解铝的供应端受到较大压制，原 铝市场呈现货源紧缺、供不应求的局面。铝价除在 5 月中旬经历一轮明显回调外，其余时段均呈 现震荡上行（参见2021年1到6月的长江铝和上海期货铝价格趋势图），最高价格一度突破2 万元/吨，给铝加工企业带来较大压力。随着下半年云南地区因限电导致的限产情况的逐渐好转， 以及国家储备局组织投放多批原料金属储备库存，将有力扩大市场有效供给，一定程度上缓解下 游加工企业采购成本高企的局面。 2021年1到6月的长江铝和上海期货铝价格趋势图 C:\Users\admin\AppData\Local\Temp\WeChat Files\76594a8b3c59a225cdd50a845f4d61f.png （数据来源于世铝网www.cnal.com） 四、碳达峰、碳中和背景下的减排降耗更具挑战。碳达峰、碳中和工作是中央经济工作会议 列出的2021年八项重点任务之一，现已成为全社会、各行业所关注的热点。铝作为能源密集型产 业，耗能总量高、排放强度大，是节能减排的重点领域。铝加工行业的碳排放量虽然较电解铝产 业显著降低，但如何减少铝材全生命周期中的碳排放所构成的碳足迹，对铝加工产业未来实施节 能降耗、降低碳排放成本、增强产品在市场特别在环保意识先进的国际市场上的竞争力都有着重 要意义。 二、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 公司自成立 以来，产、销量逐年稳步提升，发展迅速 ，现已成为细分行业内的领 先 企业，主 要 核心竞争力主要体现 在如下 方面： （ 1 ） 瞄准高端，以拳头产品持续推高销量连年增长。 公司定位明确，始终以高端市场、高端客户、高附加值产品为瞄准方向和重点发力目标，集 中开发应用于汽车热交换领域的数个拳头产品，以优异的产品质量、完善的产品服务赢得 全球 客 户的广泛 认可 ，持续推高销量 ，实现业绩 连年 稳步 增长。公司相当比例的客户 是为奔驰、宝马、 奥迪、特斯拉等高端车型配套的 世界 知名汽配供应商 ， 包括 日本电装株式会社（ DENSO ）、德国 MAHLE Group （马勒集团）、韩国 Hanon Systems Corp. （ 翰昂 集团）等全球知名汽配集团以及长城汽车 、 银轮 等中国主流汽配商 ，均为公司多年合作伙伴，并对公司综合实力和产品品质给予高度肯定， 持续多年颁发各类重要奖项。 特别是荣获世界知名汽配供应商 日本电装 公司 （ DENSO CORPORATION ） 201 8 年 成本贡献 奖 （ Value Perf ormance Award 2018 ） 以及 马勒集团（ MAHLE Group ） 2017 年质 量优秀供应商奖 （ Quality Excellence MAHLE Supplier Convention 2017 ），进一步彰显了公司 在本行业的杰出实力和优秀能力。 近年来 ， 公司所获的重要客户颁发奖项 如下： 颁奖单位 所获奖项 HANON QCD Excellent Supplier 江苏嘉和热系统股份有限公司 2020年合作伙伴大会—合作共赢奖 南方英特空调有限公司 2020年优秀合作伙伴奖 重庆上方汽车配件有限责任公司 2020年度优秀供应商 JCS（株式会社日本） 2019年度开发协力奖 广州电装有限公司 2019年度成本优秀奖、2018年度开发协力奖 Modine Manufacturing Company Preferred Supplier DENSO CORPORATION Value Performance Award 2018 杭州三花微通道换热器有限公司 2020年优秀供应商；2018年战略供应商、优秀供应商 FHTS第五届供应商大会 战略合作伙伴奖 曼德电子电器热系统分公司 2018年优秀品质奖 豫新汽车热管理科技有限公司 2019年度优秀供应商、2018年度优秀供应商 浙江银轮机械股份有限公司 2020年度优秀供应商、2018年度优秀供应商 法拉达国际控股有限公司 2018年度优秀供应商奖 电装（天津）空调部件有限公司 品质优秀供应奖、纳期优秀奖、2018年综合优秀奖 湖北雷迪特冷却系统股份有限公司 质量优胜奖 MAHLE Group Supply of the year LCC China 2016、Quality Excellence MAHLE Supplier Convention 2017、Global Coorperation Award MAHLE Behr India Pvt Ltd Excellence In Raw Material Winner 沈阳马勒汽车热系统有限公司 2018年最佳供应商奖 （2）深耕品质，以先进设备和体系管理确保质量卓越。 公司拥有行业内先进的制造设备，包括从熔铸、复合、热轧、冷轧、退火到精整、分切、包 装完整工序，涵盖了不同规格、不同牌号的系列铝板带箔产品，能够满足不同行业、不同客户的 多元化需求。多项关键机台和控制系统均从国外引进，同步推进高效的信息化管理体系和智能化 改造项目，进一步提升关键生产设备的装机水平和过程控制技术水平。 经过十余年积累和发展，公司建立起了完善的原辅材料质量检验、过程品质及成品质量管控 系统，并通过了IATF16949：2016质量管理体系认证、IS014001:2015环境管理体系认证、 ISO45001-2018职业健康安全管理体系认证，凭借稳定、优质的产品质量获得了全球上百家汽车 零部件供应商的认可。 （3）持续创新，以自主研发和技术合作注入不竭动力。 公司拥有高标准的技术研发中心和检测中心，被认定为国家高新技术企业、上海市企业技术 中心、上海市金山区企业工程技术研究中心、上海市金山区科技小巨人企业、海关AAA高级认证 企业；先后承担上海市科学技术委员会委托研发的“新型稀土铝合金热传输材料研究”项目、上 海市张江高新技术产业开发区金山园管理委员会委托研发的“新型无钎剂多层铝合金钎焊材料中 试及试制项目”，及其他上海市多个科技攻关项目。拥有强大的科技骨干队伍，包括国外技术专 家、中高级工程师、技师，以及长期从事铝板带箔研发的资深材料研究人员和工艺技术开发人员 等。他们在行业背景和行业经验方面具有深厚的积累，在铝板带箔的成分配比和生产工艺方面具 有较强的研发能力。 为保证持续研发能力，公司联合上海交通大学材料科学与工程学院，共同建立了“上海交大 —华峰铝业联合实验室”，并以微电子材料与技术研究所、材料科学与工程学院公共测试平台、 交大分析测试中心为技术研究基地，对铝合金新材料、新工艺、新应用进行技术储备，牢牢抓住 行业发展的热点和方向，增强自身在高端铝轧制材方面研究和开发的实力。 截止报告期末，公司及下属子公司累计拥有授权专利47项，其中发明专利17项，实用新型 专利30项。公司为上海市专利试点企业。 公司的技术优势保证了未来的经营中可通过不断的研发创新获得新的利润增长点，能够为公 司大规模发展提供强劲的技术动力支持。根据未来发展战略，公司将继续扩大研发投入，在现有 产品的基础上生产更多深加工、附加值较高的铝轧制材，提升盈利能力和竞争优势。 （4）凝聚合力，以东西部产业基地布局扩大规模优势。 公司围绕加强、做大主营业务战略导向，于中国西南内陆重镇重庆筹建“年产20万吨铝板带 箔项目”，形成以上海、重庆两大生产基地为支撑的产业布局，以沪渝两地合力，进一步实现公 司规模优势。 凭借规模优势，公司可有效降低产品的单位制造成本，增强市场竞争力，提高整体利润水平。 另一方面，规模优势也在一定程度上提高了公司对下游客户的快速供货能力。交货速度是全球大 型汽车配件制造商衡量和选择供应商的关键参考指标。下游客户因其自身订单和生产管理的需要， 给予铝热传输材料生产企业的供货期一般较短，能在短时间内达到其质量要求并实现大规模、快 速供货的铝热传输材料生产企业具有极大的竞争优势。公司基于现有的生产规模，结合科学的库 存管理、产供销和应急供货体系，已具备了大规模快速供货的能力，对客户生产高峰时期提出的 各种要求能够灵活响应，赢得了下游客户的普遍认可。 （5）位置优越，以便捷航运和人才聚集占领区位优势。 公司立足于上海，背靠经济、交通运输发达的长三角地区。以上海为龙头的长三角地区城市 群综合发展水平处于国内领先地位，是中国经济最具活力的地区之一，拥有大量的专业人才及经 营管理人才，有利于企业广纳贤才、持续发展。同时，长三角区域不仅有贯通的航空、铁路、水 运和公路运输网络，还拥有远东大港口上海港，使得公司可以实现江海联运，客户覆盖面广泛。 同时，区位优势为公司在全球范围进行战略布局提供了优越的地理条件，为拓展海外客户奠定了 良好基础。 三、 经营情况的讨论与分析 2021年上半年，公司经营管理团队坚持产业经营、品牌经营和资本经营相结合，着眼创新创 效、力争提质提速，积极稳妥推进各项经营管理工作，创造历史同期最好业绩，不断提升公司市 场竞争力和利润水平。 1、产销两旺，总体盈利增长明显。 随着下游汽车行业及车用新能源电池行业的发展所带来的市场旺盛需求，公司在2021年上半 年产销两旺，产量、销量较上年同期均有大幅提升，总体盈利增长明显。报告期内，公司实现营 业收入310,810.33万元，与上年同期相比，增加140,708.85万元，同比增加82.72%；归属于上 市公司股东的净利润为23,981.51万元，与上年同期相比，增加15,328.07万元，同比增加177.13%； 2、全球销售布局，销售渠道更加灵活多样。 随着营销业务在全球的发展，公司进一步提升了营销架构的多样性和灵活性，去年成立的全 资子公司上海华峰铝业贸易有限公司和控股子公司华峰铝业（日本）有限公司（公司股权比例为 91%）在2021年全面投入运转，进一步开拓了销售渠道，有利于公司全球化营销布局，为加速开 拓区域市场、降低营销成本、提升利润效益都起到积极作用。 3、专注品质，大力实施技术创新。 公司始终遵循“质量第一、客户至上”理念，坚持以质立企，大力发展技术创新。深入了解 客户端工艺、技术需求，加大与客户及终端主机厂商的项目联合开发，完成多项新材料、新合金 的研发、实验及市场推广，如高强水箱管料、高强耐蚀管板料、水空中冷器管料等，部分材料顺 利通过终端主机厂验证通过并进入小批量生产，为后续批量成熟生产、销量稳步提升奠定良好基 础。报告期内，公司及下属子公司新增授权发明专利及实用新型专利授权共8项，研发成效显著。 公司为上海市专利试点企业。 4、加强自动智能，通过精益生产提升效率。 公司大力实施自动化、智能化和信息化建设，实施包括现场数据实时采集、信息自检防错、 自动机器人、产线投料优化等数十个智能化创新改进项目，通过智能化、自动化工具，促进生产 现场自动化程度提高、设备提速、降低人工、减少重复，提升效率效益。同时，根据现场生产实 际需要，持续优化ERP、MES等信息系统各功能模块，加快推动企业运营向数据统一、战略一致、 财务集中、操作协同的现代化信息管理水平迈进。 5、高度重视节能减排，积极履行社会责任。 一直以来，公司响应国家和政府大力倡导的绿色循环经济政策，致力于开展清洁生产，大力 提升节能降耗水平，减少碳排放。公司成立了专门的能源管理小组，建设能源管理平台，通过信 息化能源管理平台对各项能源耗用量进行精准监控、记录和进行分析，组织内部人员进行产品级 别碳排放量的核算。同时，积极完善各项能源管控制度、加强工艺生产与节能降耗工作的联动， 采取包括以电叉车替代柴油叉车、改造炉膛尺寸减少物料烧损消耗、托盘回收、提高生产废料回 炉比例等各项措施，提升能源使用效率，减少碳排放。 6、持续完善内控管理，规范履行信批责任。 报告期内，公司高度重视内控管理和公司治理，规范进行三会运作，不断梳理、优化和完善 内控制度。严格按照中国证监会和上海证券交易所的要求及公司相关信息披露制度规定，规范履 行信批责任，真实、准确、完整、及时、公平地披露信息。同时，大力加强投资者关系管理，采 用多渠道、多方式积极开展投资者交流，包括上证E互动投资者问询回复、电话及邮件专人接听 接收回复，以及召开年度业绩及分红说明会等，与投资者保持良好互动关系。 报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来 会有重大影响的事项 □适用√不适用 四、报告期内主要经营情况 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位 ： 元 币种 ： 人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（ % ） 营业收入 3,108,103,340.10 1,701,014,872.54 82.72 营业成本 2,530,749,060.58 1,432,264,545.05 76.70 销售费用 17,785,650.89 9,836,395.62 80.81 管理费用 42,660,719.88 22,877,343.90 86.48 财务费用 47,358,314.77 47,211,931.17 0.31 研发费用 167,293,259.41 83,624,011.93 100.05 经营活动产生的现金流量净额 -21,911,458.98 434,032,028.98 -105.05 投资活动产生的现金流量净额 -79,586,215.94 -83,432,096.94 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 200,038,971.08 -267,238,039.68 不适用 营业收入变动原因说明： 主要系报告期内下游汽车行业市场需求旺盛，同时去年新冠疫情对行业 的影响，导致同比增长较高 。 营业成本变动原因说明： 报告期内业务量增长，同时市场铝价上升，导致成本同比增长所致 。 销售费用变动原因说明： 因报告期内 业绩增长，相应人工费及业务拓展费等有所增加 。 管理费用变动原因说明： 报告期内业务量增长，故人员及费用有所增长所致 。 财务费用变动原因说明： 未发生重大变化。 研发费用变动原因说明 ： 主要系报告期内加大了新产品的研发力度。 经营活动产生的现金流量净额 变动原因说明： 主要系报告期内市场铝价大幅上涨，采购成本增加， 回款与采购存在周期差异所致。 投资活动产生的现金流量净额 变动原因说明： 未发生重大变化。 筹资活动产生的现金流量净额 变动原因说明： 主要系报告期内还款比上年同期减少所致。 2 本期 公司 业务类型、 利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产 及 负债 状 况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期末 数占总资 产的比例 （%） 上年期末数 上年期末数 占总资产的 比例（%） 本期期末金 额较上年期 末变动比例 （%） 情况说明 货币资金 199,811,552.97 3.61 114,671,682.81 2.29 74.25 主要系报告期内业务量增长，集中收货款所致 在建工程 157,700,269.48 2.85 276,353,471.79 5.53 -42.94 主要系部分工程项目完工所致 使用权资产 623,530.12 0.01 不适用 主要系报告期执行新租赁准则，本期末将符合条件的 租赁资产确认为使用权资产所致。 合同负债 39,482,408.68 0.71 11,694,976.38 0.23 237.60 主要系报告期内业务量增长预收货款所致 衍生金融资产 31,738,017.76 0.57 不适用 主要系报告期内开展套期业务及外汇衍生品交易业 务所致。 预付款项 101,983,630.90 1.84 59,520,416.87 1.19 71.34 主要系预付了材料采购款所致。 其他应收款 5,263,776.64 0.10 210,935.01 0.00 2,395.45 主要系本期保证金增加所致。 其他应付款 2,016,099.13 0.04 1,109,498.26 0.02 81.71 主要系报告期内押金增加所致 租赁负债 630,860.50 0.01 不适用 主要系报告期执行新租赁准则，本期末将符合条件的 未支付租赁付款额现值确认为租赁负债所致。 应交税费 22,731,463.31 0.41 4,577,792.26 0.09 396.56 主要系本期利润增加以及去年同期疫情期间减免了 税金所致。 其他流动负债 3,086,659.61 0.06 1,091,086.63 0.02 182.90 主要系本期预收款项税金重分类增加所致。 少数股东权益 14,501.72 0.00 46,818.89 0.00 -69.03 主要系本期日本子公司利润减少所致。 2. 境外资产 情 况 √适用 □不适用 (1) 资产规模 其中：境外资产4,245,394.31（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例为0.08%。 (2) 境外资产相关说明 □适用 √不适用 3. 截至报告期末主要资产受限情 况 √适用 □不适用 详见本报告第十节“七、81.所有权或使用权受到限制的资产”。 4. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1. 对外股权投资总体分析 □适用 √不适用 (1) 重大的股权投资 □适用√不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用√不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 交易性金融资产 48,670,000.00 76,738,017.76 28,068,017.76 1,096,650.17 合计 48,670,000.00 76,738,017.76 28,068,017.76 1,096,650.17 (五) 重大资产和股权出售 □适用√不适用 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 公司 名称 投 资 比 例 注册资本 总资产 （2021年6月30 日） 净资产 （2021年6月30 日） 营业收入 （2021年1-6月） 净利润 （2021年1-6月） 主要 经营 业务 是 否 报 告 期 内 取 得 华峰 铝业 有限 公司 100% 60000万元 人民币 2,457,692,423.60 948,486,992.75 1,800,886,371.73 117,276,859.76 铝合 金板 带箔、 新能 源电 池用 铝材 的研 发和 生产 否 上海 华峰 铝业 贸易 有限 公司 100% 1000万元 人民币 589,085,424.14 -3,694,260.69 968,787,128.96 -5,694,260.69 铝合 金板 带箔、 汽车 零部 件及 模具 的销 售 否 华峰 铝业 （日 本）有 限公 司 91% 1000万元 日元 4,245,394.31 161,130.25 2,396,405.14 -330,552.11 有色 金属、 机械 类的 进出 口业 务以 及相 应的 仓储、 运输 业务 否 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用√不适用 五、其他披露事项 (一) 可能面对的风险 √适用□不适用 一、管理水平和人才储备无法适应企业快速发展的风险 公司在铝热传输材料行业领域已经赢得较高的知名度及市场声誉，企业规模亦越来越大，正 处于蓬勃发展的态势。企业的快速发展、规模提升对企业的精益化管理水平、现代化管理水平以 及高层次人才的需求都提出了更高的要求。为保持长期稳定的发展，公司必须加快人才的引进和 培养工作，持续优化和完善符合现代企业发展的管理制度体系，提高管理效率，确保企业的管理 水平和人才储备能够满足企业快速发展的需求，促进和推动企业持续发展。 二、原材料价格波动风险 公司铝板带箔产品的主要原材料为铝锭和外购半成品，原材料在成本中的占比一般情况下至 少达到75%以上。采购铝锭的定价方式通常基于发货/订单/结算前一段时间内长江有色金属现货 市场、上海期货交易市场等交易市场的铝锭现货或期货价格的均价确定，采购扁锭的定价方式为 铝锭价格+熔铸粗加工的费用。而公司产品销售价格一般参考发货/订单/结算前一定期间内铝锭价 格加上一定的加工费确定，即采用“铝锭价格+加工费”的销售定价模式。在实际的生产经营中，对 于某一批货物，其铝锭采购的价格与销售时约定的结算铝锭价格存在一定差异，因此，当原材料 出现大幅波动时，对当期利润将会产生一定影响。 三 、 国际贸易摩擦引发的市场风险 公司产品销售遍布国内外，外销业务占主营业务收入比例约为三分之一。公司产品销售遍布 国内外，外销业务占主营业务收入比例约在三分之一。 自2017年3月开始，美国商务部开始正 式对进口自中国的部分铝板带箔产品启动反倾销和反补贴立案调查，并在此后针对部分特定厚度 的铝板带箔产品实施反补贴、反倾销制裁。欧盟、印度、墨西哥、泰国等国家和地区相继对中国 生产的出口铝箔征收反倾销税和保护措施调查。虽然公司通过大力拓展其他国际区域业务、充分 发挥技术研发新合金材料和生产优势降本增效、优化高附加值产品结构等措施，降低国外贸易壁 垒政策的影响，但如果国际贸易保护主义继续抬头，国际贸易摩擦可能会继续升级，公司的产品 存在被征收额外税费的风险。 四、汇率波动风险 公司出口以美元结算为主。人民币汇率的波动，将有可能给公司带来汇兑收益或汇兑损失。 虽然公司外销业务占主营业务收入比例不高，约为三分之一，但随着出口业务规模的增长及汇率 波动的加剧，公司仍然存在因汇率波动导致经营业绩受损的风险。为应对汇率波动风险，公司积 极采取外币远期结售汇、套期保值、人民币外汇货币掉期、人民币对外汇期权交易等多种交易策 略，从自身资产负债以及资金流的实际情况出发，建立适度、灵活的风险管理机制，最大限度地 降低汇率波动对公司运营的不利影响。 (二) 其他披露事项 □适用√不适用 第四节 公司治理 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网 站的查询索引 决议刊登的披露 日期 会议决议 2021年第一次临 时股东大会 2021年1月7日 www.sse.com.cn 2021年1月8日 审议通过《关于 公司及全资子公 司向银行申请综 合授信额度、接 受关联方提供担 保并为子公司提 供担保的议案》 2020年年度股东 大会 2021年5月25 日 www.sse.com.cn 2021年5月26 日 1、审议通过《公 司2020年年度报 告全文及其摘 要》； 2、审议通过《公 司2020年度董事 会工作报告》； 3、审议通过《公 司2020年度监事 会工作报告》； 4、审议通过《公 司2020年度独立 董事述职报告》； 5、审议通过《公 司2020年度财务 决算报告及2021 年度预算报告》； 6、审议通过《关 于<公司2020年 度利润分配预 案>的议案》； 7、审议通过《关 于2020年度公司 董事、监事及高 级管理人员薪酬 考核分配的议案 》； 8、审议通过《关 于续聘公司2021 年度审计机构并 议定2020年度审 计费用的议案》； 表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用 √不适用 股东大会情况说明 □适用√不适用 二、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 □适用 √不适用 公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明 □适用√不适用 三、利润分配或资本公积金转增预案 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 不适用 每10股派息数(元)（含税） 不适用 每10股转增数（股） 不适用 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 无 四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用√不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 第五节 环境与社会责任 一、 环境 信息情况 (一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其 主要 子公司的环保情况说明 √适用□不适用 1. 排污 信息 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司及全资子公司各类环保设施运行正常，确保了排污排放符合环保要求，主要 的污染物排放情况如下： 公司 或子 公司 名称 主要污染物及特征 污染物的名称 排放 方式 排放口 数量 排放口 分布情 况 排放浓度 执行的污染物 排放标准 排放 总量 /t 核定的 排放总 量 t/a 超 标 排 放 情 况 上海 华峰 铝业 股份 有限 公司 废气 二氧化硫 有组 织排 放 20个 各生产 装置区 20 mg/m3 工业窑炉大气 污染物排放标 准 DB31/860-2014；大气污染物综 合排放标准 DB31/933-2015 1.06 3.66 无 氮氧化物 109 mg/m3 12.89 84.69 无 颗粒物 2.4 mg/m3 0.01 8.45 无 VOCS 0.85 mg/m3 / 14.45 无 废水 COD 纳管 排放 2个 厂界东/ 西 16 mg/L 污水综合排放 标准 DB31/199-2018 0.023 4.78 无 氨氮 1.7 mg/L 0.003 0.6 无 华峰 铝业 有限 公司 废气 二氧化硫 有组织 排放 50个 各生产装 置区 34.66 mg/m3 《工业炉窑大气 污染物排放标准》 DB50/659-2016； 大气污染物综合 排放标准DB 50/418-2016 7.37 / 无 氮氧化物 82.53 mg/m3 38.97 / 无 颗粒物 12.89 mg/m3 3.52 / 无 废水 COD 纳管 排放 1个 厂区东南 68.5mg/L 《污水综合排放 标准》 GB8978-1996； 《化工园区主要 水污染物排放标 准》 DB50/457-2012 / / 无 氨氮 8.54mg/L / / 无 2. 防治污染设 施的建设和运行情况 √适用 □不适用 上海华峰铝业： 1、废气方面：公司在生产过程中主要产生的污染物为二氧化硫,氮氧化物,颗粒物以及VOCS。 其中VOCS经全油网回收净化处理装置或油雾净化处理装置处理后由不低于15m高排气筒排放；二 氧化硫,氮氧化物,颗粒物经袋式除尘器处理后由不低于15m高排气筒排放。 2、废水方面：公司生产废水不外排，生活污水纳管排放，进入城市污水处理厂。 3、固体废物方面：公司对生产过程中所产生的固废进行分类收集、分类处置和严格管理，防 止产生二次污染。对于生活垃圾，交由环卫部门负责清运和处理；对于餐厨垃圾，交由具备餐厨 垃圾收集和运输服务许可资格的单位负责清运和处理；对于危险废物，委托有资质单位处置，严 格执行危险废弃物转移联单制度。 重庆华峰： 1、废气方面：公司在生产过程中主要产生的污染物为二氧化硫、氮氧化物及颗粒物，经袋式 除尘器处理后由30m高排气筒排放。 2、废水方面：公司生产废水和生活污水均按规定纳管排至当地指定的园区工业废水集中处理 厂。 3、固体废物方面，公司对生产过程中所产生的固废进行分类收集、分类处置、严格管理，防 止产生二次污染。对于生活垃圾，交由具备生活垃圾经营性清扫、收集、运输、处置服务资质的 单位负责清运和处理；对于餐厨垃圾，交由街道办市政环卫负责清运和处理；对于危险废物，委 托有资质单位处置，严格执行危险废弃物转移联单制度。 3. 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 √ 适用 □ 不适用 上海华峰铝业及重庆华峰的建设项目均已严格按照生态环境部门的要求，取得了环评批复和 环保竣工验收。两家公司的排污许可证均处于有效期内。 上海华峰铝业股份有限公司排污许可证编号：913100006778116730001V，有效期至 2023年8 月23日； 华峰铝业有限公司排污许可证编号：91500102MA5U7RGE16001U，有效期至2023年6月21日。 4. 突发环境事件应急预案 √适用 □不适用 为了科学防范和正确应对可能发生的各类突发环境事件行为，合理配置应急资源，提高应急 决策的科学性和时效性，全面提升公司应对环境风险和防范环境事件的能力，最大限度地减少环 境损害、财产损失和社会影响，上海华峰铝业与重庆华峰均根据结合环保要求和生产实际情况编 制了突发环境事件应急预案。预案包括综合预案、专项预案和现场处置预案，主要涉及基本情况、 应急组织体系和职责、环境风险分析、企业内部预警机制、应急处置、后期处理、应急保障、监 督管理和现场应急处置等内容，确保突发环境事件发生时能够迅速、有序、高效地进行应急处置。 上海华峰铝业应急预案已在上海市金山区生态环境局备案，备案编号：02-310116-2019-069-L。 重庆华峰铝业应急预案已在重庆市涪陵区生态环境局备案，备案编号：500102-2019-042-L。 上海华峰铝业及重庆华峰将积极根据当地生态环境部门的要求，及时备案和修订更新突发环 境事件应急预案。 5. 环境自行监测方案 √ 适用 □ 不适用 上海华峰铝业：按照企业自行监测相关要求，在全国污染源监测信息管理与共享平台上公布 自行监测信息，公布内容：企业名称、监测方案、监测项目、监测数据、监测时间、是否超标等。 同时公司定期委托有资质的第三方监测机构，通过每月、每半年和每年度的监测频次进行例行监 测，保障监测数据的真实性，掌握污染物排放状况。 重庆华峰：根据企业自行监测方案要求，采用手工监测的方式，委托有资质的第三方检测机 构，以每年度的监测频次进行例行监测，通过监测及时掌握污染物排放情况，并将监测结果报送 重庆市涪陵区生态环境局。 6. 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况 □ 适用 √ 不适用 7. 其他应当公开的环境信息 □适用 √不适用 (二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明 □适用 √不适用 (三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 □适用 √不适用 (四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息 √适用 □不适用 上海华峰铝业及重庆华峰努力通过对环保设施的升级和改造，提高设备的除尘效率，有效改 善车间环境。同时积极使用清洁能源，采用资源利用率高、污染物排放少的工艺、设备以及废弃 物综合利用技术，从各个环节减少污染物的产生。两地公司亦积极组织和鼓励员工参与环境保护 相关活动。2021年3月12日，重庆华峰志愿者积极响应重庆市涪陵区白涛街道办事处号召，组 织70余名志愿者前往公司附近的谷花村5社南丫丘开展春季义务植树活动，为共同建设“美丽家 园”增绿添彩。 (五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果 √适用 □不适用 一直以来，公司响应国家和政府大力倡导的绿色循环经济政策，致力于开展清洁生产，大力 提升节能降耗水平，减少碳排放。 1、公司成立了专门的能源管理小组，建设能源管理平台，通过信息化能源管理平台对各项能 源耗用量进行精准监控、记录和进行分析，组织内部人员进行产品级别碳排放量的核算，积极完 善各项能源管控制度。 2、积极实施各项节能减排设备改造优化项目，鼓励广大员工提出节能降耗合理化建议，采取 包括以电叉车替代柴油叉车、改造炉膛尺寸减少物料烧损消耗、托盘回收、加强照明灯具及空调 管理等各项措施，提升能源使用效率，减少碳排放。 3、加强工艺生产与节能降耗工作的联动，提高生产废料回炉比例。包括开发部分可以使用高 比例废料进行生产的绿色合金；开发废料配料软件信息系统，可精准控制每一项具体合金废料成 分值；对废料进行精细化分类管理，废料类别扩充至40余类，增加大型的废料打包设备，使废料 形态管理更加到位，每个工序的每种形态的废料从产出、转运、储存、再到回炉都有详细规定， 在降低废料烧损的同时，有效提高了废料的回炉比例，减少外购铝锭，实现绿色循环经济。 二、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况 □适用 √不适用 第六节 重要事项 一、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时间及 期限 是否有履行期 限 是否及时严 格履行 如未能及时履行 应说明未完成履 行的具体原因 如未能及时 履行应说明 下一步计划 与首次公开发行相关的 承诺 股份限售 注1 注1 注1 是 是 不适用 不适用 其他 注2 注2 注2 是 是 不适用 不适用 其他 注3 注3 注3 是 是 不适用 不适用 其他 注4 注4 注4 否 是 不适用 不适用 解决同业竞 争 注5 注5 注5 否 是 不适用 不适用 解决关联交 易 注6 注6 注6 否 是 不适用 不适用 其他 注7 注7 注7 否 是 不适用 不适用 其他 注8 注8 注8 否 是 不适用 不适用 其他 注9 注9 注9 否 是 不适用 不适用 其他 注10 注10 注10 否 是 不适用 不适用 分红 注11 注11 注11 否 是 不适用 不适用 其他 注12 注12 注12 否 是 不适用 不适用 其他 注13 注13 注13 否 是 不适用 不适用 注1：股份锁定的承诺 （一）发行人控股股东华峰集团、实际控制人尤小平承诺如下： 自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行 人股份，也不由发行人回购该部分股份；所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低 于发行价。若发行人股票在锁定期内发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发 行价应相应作除权除息处理。上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行 价，或者上市后第6个月期末收盘价低于发行价，所持发行人股份的锁定期限自动延长6个月。 上述锁定期限（包括延长的锁定期限）届满后2年内，选择集中竞价、大宗交易、协议转让等合 法方式减持，每年减持数量不超过锁定期届满时本人/本公司直接和间接持有的发行人股份总数的 25%，减持价格将不低于本次发行并上市时发行人股票的发行价（期间如有分红、派息、送股、资 本公积金转增股本、配股等除权除息事项，则作除权除息处理），且减持不影响本人/本公司对发 行人的控制权。 （二）发行人持股5%以上股东平阳诚朴投资合伙企业（有限合伙）承诺如下： 自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行 人股份，也不由发行人回购该部分股份；所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低 于发行价。若发行人股票在锁定期内发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发 行价应相应作除权除息处理。上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行 价，或者上市后第6个月期末收盘价低于发行价，所持发行人股份的锁定期限自动延长6个月。 上述锁定期限（包括延长的锁定期限）届满后2年内，选择集中竞价、大宗交易、协议转让等合 法方式减持，每年减持数量不超过锁定期届满时本企业直接和间接持有的发行人股份总数的25% （所持股份总数不超过1,000股的除外），减持价格将不低于本次发行并上市时发行人股票的发 行价（期间如有分红、派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，则作除权除息 处理），且减持不影响本企业对发行人的控制权。 （三）发行人实际控制人尤小平的亲属股东尤金焕、尤小华、尤飞宇、尤飞煌承诺如下： 自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人 公开发行股票前已持有股份，也不由发行人回购该部分股份；所持股票在锁定期满后两年内减持 的，其减持价格不低于发行价。若发行人股票在锁定期内发生派息、送股、资本公积转增股本等 除权除息事项的，发行价应相应作除权除息处理。上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日 的收盘价均低于发行价，或者上市后第6个月期末收盘价低于发行价，所持发行人股份的锁定期 限自动延长6个月。 （四）发行人股东横琴睿星股权投资基金（有限合伙）、深圳前海瑞炜二期投资中心（有限 合伙）及上海佩展投资管理中心（有限合伙）承诺如下： 自取得华峰铝业股份的工商变更手续完成之日（2018年6月20日）起三十六个月内，及自 华峰铝业股票上市之日起十二个月内（以上述时间中较晚的为准），不转让或者委托他人管理其 直接或间接持有的发行人公开发行股票前已持有股份，也不由发行人回购该部分股份。 （五）公司董事长、通过平阳诚朴间接持有公司股份的陈国桢先生承诺如下： 公司股票上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公 司本次发行前已持有的股份，也不由公司回购本人直接或间接持有的公司本次发行前已持有的股 份；若公司上市后六个月内股票价格连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个 月期末收盘价低于发行价（若公司在上市后六个月内发生派发股利、送红股、转增股本、增发新 股或配股等除息、除权行为，上述价格将作相应调整），本人直接、间接所持公司股票的锁定期 在原有锁定期限的基础上自动延长六个月；本人在公司担任董事、监事或高级管理人员期间，每 年转让的股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数的25%，本人离职后六个月内，不转让本 人直接或者间接持有的公司股份；锁定期满后两年内减持的，减持价格不得低于本次发行并上市 时公司股票的发行价（若上述期间公司发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股除权、 除息行为的，则上述价格进行相应调整）。 （六）公司全体董事、监事、高级管理人员承诺如下： 1、自发行人股票上市交易之日起12个月内（“锁定期”），本人不转让或者委托他人管理 本人直接持有的发行人股份，也不会促使发行人回购该部分股份。 2、发行人上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价（若公司股 票在此期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项的，则作除权除息处理），或 者发行人上市后6个月发行人股票期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价 低于发行价（若公司股票在此期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项的，则 作除权除息处理），本人持有发行人上述股份的锁定期自动延长6个月。 3、上述锁定期限（包括延长的锁定期限）届满后，本人采取集中竞价方式减持公司股份时， 应在首次卖出前15个交易日前向上海证券交易所报告并预先披露减持计划，且本人在任意连续 90日内合计减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%。 如本人采取大宗交易方式减持的，应配合公司在本人减持前提前至少3个交易日公告减持计 划，且本人在任意连续90日内合计减持股份的总数不得超过公司股份总数的2%。 如本人采取协议转让方式减持的，应配合公司在本人减持前提前至少3个交易日公告减持计 划，且转让给单个受让方的比例不低于公司股份总数的5%；减持后不再具有公司大股东身份的， 出让方、受让方在减持后6个月内如采取集中竞价方式减持的，出让方或受让方在任意连续90 日内合计减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%。 4、上述锁定期限（包括延长的锁定期限）届满后2年内，选择集中竞价、大宗交易、协议转 让等合法方式减持，每年减持数量不超过锁定期届满时本人直接和间接持有的发行人股份总数的 25%，减持价格将不低于本次发行并上市时发行人股票的发行价（期间如有分红、派息、送股、资 本公积金转增股本、配股等除权除息事项，则作除权除息处理）。 5、本人在持有发行人5%以上股份期间，如具有以下情形之一的，本人不减持发行人股份： （1）发行人或者本人因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立 案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的； （2）本人因违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满3个月的； （3）中国证监会规定的其他情形。 6、在上述限制外，本人在发行人担任董事、监事及高级管理人员期间每年转让的股份不超过 本人所持有发行人股份总数的25%；任职期间拟减持发行人股票应当根据相关规定提前向上海证 券交易所报告并预先披露减持计划；所持发行人股份发生变动的，应当及时向发行人报告并由发 行人在上海证券交易所网站公告；具有以下情形之一的，本人不减持发行人股份： （1）本人因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间， 以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的； （2）本人因违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满3个月的； （3）中国证监会规定的其他情形。 本人离职后六个月内，不转让本人所持有的发行人股份。 7、如上述承诺所依据的相关法律、法规及规范性文件发生变化的，上述承诺将根据最新的相（未完）  |