[中报]光库科技:2021年半年度报告
原标题:光库科技:2021年半年度报告 珠海光库科技股份有限公司 2021年半年度报告 公告编号：2021-071 2021年08月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 公司负责人郭瑾、主管会计工作负责人姚韵莉及会计机构负责人(会计主管 人员)易仁洲声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司 对任何投资者及相关人士的承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险 认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。请投资者认真阅读公司本 半年度报告全文，并特别注意下列风险因素： 1、行业周期性波动及宏观经济下滑风险 全球光纤激光器行业受宏观经济形势的影响较大，未来一年存在行业下滑 或者增速放缓的可能。光通讯行业存在周期性波动风险，技术升级换代等原因 造成电信运营商和设备商投资的周期性，若行业需求下降，公司业绩将可能受 到不利影响。对此，公司将密切跟踪行业发展变化趋势，提升应变能力，做好 公司战略规划。 2、市场竞争加剧风险 随着国内光纤激光器行业及光通讯行业的迅速发展，越来越多的竞争者在 进入这个市场，并加大了资本投入。公司面临着行业内更多企业的竞争压力， 如果竞争加剧，公司的盈利能力可能受到较大的影响，从而不利于公司经营目 标的实现。公司正加大光通讯有源器件的生产和开发力度以应对激烈的市场竞 争，同时也将进一步用好募集资金，努力做大做强，保持对竞争对手的领先优 势。 3、技术更新换代的风险 光电器件技术和产品的升级一方面不断为光电器件市场带来新的机遇，另 一方面也给厂商带来了较大的挑战，如果公司在科研开发上投入不足，技术和 产品开发跟不上光通信和激光器技术升级的步伐，公司的竞争力将会下降，持 续发展将受到不利影响。公司将准确把握行业发展趋势和市场需求变化，不断 加强自主研发和技术创新能力，应对技术更新换代带来的风险。 4、汇率波动风险 出口业务是公司重要的收入和利润来源，公司生产经营也需要从境外采购 部分原材料，同时公司期末外币金融资产远大于外币金融负债。如果未来出现 汇率大幅波动，可能会给公司生产经营带来较大影响，并因汇兑损益影响到公 司财务费用的高低。因此公司生产经营将面临一定的汇率风险。面对汇率波动 风险，公司会根据外汇收支的情况，结合公司发展需要，审慎配置外汇资产和 人民币资产，尽量避免汇兑损失。 5、国际政治经济风险 目前国际政治形势复杂，经济全球化发展潮流遭遇单边主义和保护主义的 挑战，宏观经营环境更加复杂，特别是中美贸易战对中国的出口贸易将造成不 确定性的影响；光电子器件领先企业并购重组事件频发，高端资源整合加速， 珠海光库科技股份有限公司2021年半年度报告全文 国际市场竞争更加激烈，这些不确定因素都会对企业的投资和营销造成一定的 压力和风险。面对国际政治经济风险，公司将审慎评估，采取各种措施积极应 对，努力降低对公司的不利影响。 6、外延式并购的运营整合风险 公司积极通过对外投资收购等方式，努力实现外延式、跨越式发展，但由 于政治环境、区域文化以及管理方式的差异，在实现对收购标的的整合与协同 发展方面可能会遇到困难。公司将有效监督收购后的资产运营管理，组建精干 的当地化运营团队，积极推动管理整合和文化融合。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以拟分红派息股权登记日 的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利0元（含税），送红股0股 （含税），以资本公积金向全体股东每10股转增5股。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ................................................................................. 2 第二节 公司简介和主要财务指标 ............................................................................. 9 第三节 管理层讨论与分析 ....................................................................................... 12 第四节 公司治理 ....................................................................................................... 29 第五节 环境与社会责任 ........................................................................................... 33 第六节 重要事项 ....................................................................................................... 35 第七节 股份变动及股东情况 ................................................................................... 49 第八节 优先股相关情况 ........................................................................................... 57 第九节 债券相关情况 ............................................................................................... 58 第十节 财务报告 ....................................................................................................... 59 备查文件目录 1、载有公司法定代表人签名的2021年半年度报告全文的原件； 2、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报告报表； 3、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件； 4、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有文件的正本及公告原稿； 5、其他备查文件。 以上备查文件的备置地点：公司证券事务部 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、光库科技 指 珠海光库科技股份有限公司 光库有限 指 光库通讯（珠海）有限公司，公司前身 华实控股 指 珠海华发实体产业投资控股有限公司，公司控股股东 珠海国资委 指 珠海市人民政府国有资产监督管理委员会，公司实际控制人 Infinimax (HK) 指 Infinimax Assets Limited，公司前控股股东 Pro-Tech (HK) 指 Pro-Tech Group Holdings Limited，公司股东 XL Laser (HK) 指 XL Laser（HK）Limited，公司股东 承德光极 指 承德光极企业管理咨询中心 （有限合伙），公司发起人股东 承德栢达 指 承德栢达企业管理咨询中心（有限合伙），公司发起人股东 承德丰极 指 隆化丰极企业管理咨询中心（有限合伙），公司发起人股东 江苏万鑫 指 江苏万鑫集团控股有限公司，公司股东 香港光库 指 光库通讯有限公司，公司全资子公司 加华微捷 指 深圳加华微捷科技有限公司，公司全资子公司 米兰光库 指 光库米兰有限责任公司，公司全资子公司 光辰科技 指 珠海市光辰科技有限公司，公司全资子公司 《公司章程》 指 《珠海光库科技股份有限公司章程》 报告期 指 2021年1月1日至2021年6月30日 上年同期 指 2020年1月1日至2020年6月30日 激光器 指 产生、输出激光的器件，是激光及其技术应用的基础，是激光加工系 统设备的核心器件。按照激光工作物质类别的不同，可将激光器分为 气体激光器、固体激光器、光纤激光器等。 光纤激光器 指 用掺稀土元素玻璃光纤作为增益介质的激光器，在泵浦光的作用下多 次穿过光纤可形成高功率密度光源，造成激光工作物质的激光能级" 粒子数反转"，适当加入正反馈回路便可形成激光振荡输出，具有电 光转换效率高、高可靠性、结构简单等优点。 体材料铌酸锂调制器 指 利用传统的钛扩散工艺或者质子交换工艺生产的铌酸锂调制器，器件 的体积相对比较大。是相对于薄膜铌酸锂调制器的说法。 光通讯 指 以光波为传播媒质的通讯方式，具有传输频带宽、通信容量大和抗电 磁干扰能力强等优点。 保偏 指 保证偏振光偏振方向不变，实现稳定传输。 非保偏 指 光偏振方向不固定，不能稳定传输。 无源器件 指 不发光或不需通电的器件，可对传输光进行选择性改变。 有源器件 指 发光或通电的器件。一般用于对光的产生，调制，放大和接收。 铌酸锂调制器 指 是利用铌酸锂晶体的线性电光效应实现的，具有高速率、高消光比、 低啁啾等优点，适合光通信用高速外调制器，包含幅度调制器、相位 调制器等产品。 数据中心 指 以光纤为相互联接的巨大数量的数字存储器集合体。对各类存储信息 进行计算，检索和通过光网络对外双向传输。 云计算 指 利用互联网和数据中心的功能对所需数据和资源的各类运算和共享。 5G 指 第五代无线通讯技术。通讯速率和时延均较第四代有较大提高。 激光雷达 指 用激光器作为发射光源，采用光电探测技术手段实现对三维空间和时 间的主动遥感设备。 3D传感 指 用光对物体在三维空间上的成像和识别。 ISO9001：2015质量管理体系 指 国际标准化组织（ISO）制定的关于企业质量管理系列化标准之一。 mW、W、kW 指 毫瓦、瓦、千瓦，电功率和光功率单位 nm、μm 指 纳米、微米，长度单位 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称 光库科技 股票代码 300620 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 珠海光库科技股份有限公司 公司的中文简称（如有） 光库科技 公司的外文名称（如有） Advanced Fiber Resources (Zhuhai), Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） AFR 公司的法定代表人 郭瑾 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 吴炜 梁锡焕 联系地址 广东省珠海市高新区唐家湾镇创新三路399号 广东省珠海市高新区唐家湾镇创新三路399号 电话 0756-3898036 0756-3898809 传真 0756-3898080 0756-3898080 电子信箱 [email protected] [email protected] 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2020年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2020年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 √ 适用 □ 不适用 注册登记日期 注册登记 地点 企业法人营业执照注 册号 税务登记号码 组织机构代码 报告期初注册 2020年10月23日 珠海 91440400725466481C 91440400725466481C 91440400725466481C 报告期末注册 2021年02月01日 珠海 91440400725466481C 91440400725466481C 91440400725466481C 临时公告披露的指定 网站查询日期（如有） 2021年02月03日 临时公告披露的指定 网站查询索引（如有） 在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于完成工商变更登记的公告》（公告编号2021-008号） 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 307,433,258.91 208,989,309.28 47.10% 归属于上市公司股东的净利润（元） 57,589,611.34 24,899,990.73 131.28% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益后的净利润（元） 50,519,509.79 19,040,980.88 165.32% 经营活动产生的现金流量净额（元） 27,660,245.93 4,000,686.42 591.39% 基本每股收益（元/股） 0.5350 0.2739 95.33% 稀释每股收益（元/股） 0.5274 0.2739 92.55% 加权平均净资产收益率 4.00% 3.84% 0.16% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,664,663,893.84 1,621,795,779.51 2.64% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,453,086,324.80 1,402,929,594.14 3.58% 公司报告期末至半年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权 益金额 √ 是 □ 否 支付的优先股股利 0.00 支付的永续债利息（元） 0.00 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.5308 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 42,014.56 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 7,740,541.09 委托他人投资或管理资产的损益 451,328.82 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 184,226.73 减：所得税影响额 1,348,009.65 合计 7,070,101.55 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 管理层讨论与分析 一、报告期内公司从事的主要业务 （一）公司主营业务和主要产品 公司是专业从事光纤器件、铌酸锂调制器件及光子集成器件的设计、研发、生产、销售及服务的高新技术企业。公司 主要产品为光纤激光器件和光通讯器件，所在行业属于国家鼓励和扶持的光电子器件及其他电子器件制造业。 公司的主营业务和主要产品包括： 1、光纤激光器件的设计、研发、生产、销售及服务 主要产品包括隔离器、合束器、光纤光栅、激光输出头等，主要应用于光纤激光器、激光雷达、无人驾驶等领域。 2、光通讯器件设计、研发、生产、销售及服务 主要产品包括隔离器、波分复用器、偏振分束/合束器、光纤光栅、镀金光纤等，主要应用于密集波分复用传输等领域。 SR4/PSM跳线、单模/多模MT-MT跳线、插芯-光纤阵列、保偏型光纤阵列、保偏型光纤尾纤、WDM模块、MPO/MTP光纤连 接器等，主要应用于数据中心、云计算、5G产业链等领域。 3、铌酸锂调制器件及光子集成器件设计、研发、生产、销售及服务 主要产品包括400/600Gbps铌酸锂相干调制器、100/200Gbps铌酸锂相干调制器、10Gbps零啁啾强度调制器、20/40GHz 模拟强度调制器、有线电视用双输出模拟调制器等，主要应用于超高速干线光通信网、海底光通信网、城域核心网、CATV 网络、微波光子、测试及科研等领域。 （二）公司经营业绩情况 2021年半年度公司实现营业收入30,743.33万元，较上年同期增长47.10%，主要是公司通过技术创新、推出新产品、积 极开发国内外新客户所致。报告期内归属于上市公司股东的净利润5,758.96万元，较上年同期增长131.28%，主要是报告期 内公司营业收入增长、米兰光库扭亏为盈所致。同时，公司采取技术升级、推出新产品等措施增加产品差异化，提升议价能 力；采用改进工艺流程、部分原材料从外购变为自制等措施降低成本；公司积极加强国内外市场开拓力度，努力增加市场份 额，进一步提升公司的综合竞争力。报告期归属于上市公司股东的净利润增长幅度高于营业收入增长幅度，主要系米兰光库 2020年半年度亏损1,349万元，而2021年半年度盈利1,080万元所致。 （三）公司所处行业概况 1、光纤激光器件行业 （1）行业发展现状 近年来，随着制造技术的进步，光纤激光应用领域得到不断拓展，全球光纤激光器行业取得较快发展，其中中国激光产 业发展尤为迅速。激光加工技术作为先进制造业的一个重要组成部分，在提升工业制造技术水平、带动产业技术升级换代、 加快传统装备制造工业向成套装备产业化和装备产品智能化转变等方面发挥着重要作用。光纤激光器的核心技术主要是器件 制造和单元处理技术，光纤激光器件作为光纤激光器的重要组成部分，其行业发展与光纤激光器行业紧密相关。伴随着全球 激光市场的稳步增长以及我国传统制造业转型升级、先进制造业快速发展，作为激光加工设备的核心部件，光纤激光器件行 业将面临良好的发展机遇。 中国作为全球光纤激光器最大的消费市场，国内生产企业数量不断增加，综合实力不断增强，市场竞争也日趋激烈。在 脉冲光纤激光器领域，目前国内已基本上完成了国产替代，国外厂商仅在少数高端应用领域占有一定优势。近两年来，国内 企业在平均功率为200W、500W的脉冲光纤激光器及其关键元器件上都取得了重大的技术突破，国产高功率脉冲光纤激光器 在中高端应用领域也在迅速抢占市场，应用于脉冲光纤激光器的声光调制器、光纤隔离器、合束器和光纤光栅等元器件已经 全部实现了国产替代。在连续光纤激光器领域，国内企业在3000W以下的中低功率应用上已经基本完成了国产替代，6000W 以上的高功率甚至万瓦超高功率(10000W-30000W)连续光纤激光器也已经打破国外垄断并快速抢占市场，在产品稳定性、核 心原材料和关键元器件的自主研制能力上取得了突破性的进展。以光库科技为代表的国内产商在连续光纤激光器的核心光纤 元器件如高功率光纤光栅、高功率合束器和高功率输出头等产品方面，打破了国外产商的市场垄断，在产品性能和市场占有 率上都实现了快速提升。 （2）行业发展趋势 光纤激光器广泛应用于激光加工、传感、无人驾驶、激光雷达、科研、医疗等领域。随着成本的降低和性能的不断提升， 光纤激光器的应用将进一步扩大并向越来越多的行业渗透。光纤激光器目前已经在汽车、电子、航空航天、机械、冶金、铁 路、船舶、激光医疗等领域逐步取代传统制造技术，并且在新技术领域不断发挥作用；在5G智能手机领域，拉动激光切割、 激光焊接、激光打标的需求；在新能源汽车领域，拉动对电池和车身激光焊接、激光切割装备的需求；在激光增材制造和其 他高端制造领域，带动激光精密加工处理的需求。 随着光纤激光器在工业加工领域的应用范围不断扩展，对激光器的功率、光束质量等性能参数的要求也越来越高，提升 输出功率成为光纤激光器未来最主要的发展方向，光纤激光器件及其相关技术也随之相应发展，因此，提升元器件功率负载 能力也是未来光纤激光器件的主要发展方向；此外高性能、高可靠性、小型化、集成化，工作波长和工作温度范围的拓展， 以及连续激光器输出的空间模式的多样化也是光纤激光器件的重要发展方向。随着超快光纤激光器的技术逐渐成熟，在晶圆、 半导体、透明材料加工及液晶面板加工等应用领域的拓展，应用于超快光纤激光器的保偏光纤元器件、高脉冲能量、高峰值 功率的光纤元器件将成光纤元器件行业发展的下一个热点。 2、光通讯器件行业 （1）行业发展现状 随着宽带中国战略的推进，我国正在加快光网城市建设的步伐，当前数据通信网络和5G网络建设飞速发展，对核心光 网络的需求也在不断增加，传输网络扩容需求不断增加，光通讯产业呈现较快增长态势。 光通讯行业在经过数十年的技术积累沉淀之后，近年来出现重大突破，呈现出大变革、大融合、大发展的趋势。基于云 计算技术和5G通讯技术的结合，新技术、新业务的快速发展催生出了多种新业态，智慧城市、自动驾驶等新兴行业都对光 通讯和数据通讯提出了新的更高要求。而光通讯器件作为光通讯系统的重要组成部分，其行业发展与光网络设备行业紧密相 关，也与通信运营商的投入、通信产业技术升级、带宽需求等息息相关。未来万物互联的通信网络中，无论从种类看还是从 数量看，未来信息终端都将呈现出相当于目前市场数十倍的规模，这对网络带宽提出了更高的需求，通信网络带宽升级促进 通信运营商不断加大光网络设备等资本支出，光通讯器件行业保持稳定增长。2020年4月，国家发改委首次明确了新型基础 设施的范围，大力建设以新发展理念为引领，以技术创新为驱动，以信息网络为基础，面向高质量发展需要，提供数字转型、 智能升级、融合创新等服务的基础设施体系，“新基建”为中国光通讯行业带来了新的机遇。光通信器件行业处于光通讯产业 的上游，光通信器件的先进性、可靠性和经济性会直接影响到光网络设备乃至整个网络系统的技术水平和市场竞争力，因此 光网络设备制造商对光通信器件的性能要求较高。整体而言，拥有核心技术、规模生产能力和精良生产工艺的光通信器件厂 商在产业链的利益分配中会处于相对有利地位。 （2）行业发展趋势 随着当前线上业务的普及，对数据中心及网络流量的依赖与需求激增，推动光器件市场走向新高峰。据和弦产业研究中 心（C&C）报告，预计到2024年，全球光器件市场规模有望达到240亿美元。预计中国光通信市场规模仍将保持12%左右的 年均复合增速，到2025年市场规模将超过1700亿元人民币(数据来源：前瞻产业研究院)。 在电信领域，接入侧网络速率升级使光器件产业主要需求由10Gb/s向25Gb/s及更高速率平台切换，线路侧网络速率升级 则使400Gb/s单波长传输进入实际部署阶段。由于5G市场的兴起，新一代光通信器件的研究开发将更注重降低单位带宽的传 输成本，集成化光通信器件是光网络设备降低运行维护费用、提高使用效率的关键，对通讯器件的集成化和成本降低的要求 将会更加显著。由于通道集成和集成功能的增加，器件密集后散热就会成为一个新的挑战，光器件的小型化、耐高温升是未 来发展的新趋势。此外，随着相干通讯技术的成本下降，未来的相干通讯网络技术将会逐步由骨干网下沉到城域网和乡村网， 这为各类偏振管理器件产品带来巨大的成长空间。 随着云计算、大数据、物联网、人工智能等信息技术快速发展和传统产业数字化转型，全球数据需求量呈现几何级增长。 互联网数据中心（IDC）已成为企业或机构管理IT基础设施与应用的重要平台，随着更多和更大规模的数据中心投入部署， 有望再次拉动对光通信市场的需求，这也带动了波分复用器模块、光纤微连接器等产品的市场需求。 3、铌酸锂调制器件及光子集成器件行业 （1）行业发展现状 在新一代高速宽带接入、数据中心及5G建设驱动下，光通讯器件和模块行业将迎来新一轮技术、产品升级，有源光子 芯片（包括激光器芯片、调制器芯片、接收器芯片）以及无源光子芯片等光子集成芯片的市场需求增长迅速。尽管近年来国 内厂商在无源芯片与器件领域已经占据一定份额，有源器件封装技术也有显著进步，与国外企业的技术差距逐步缩小，但整 体上来看，目前我国光通信高端核心芯片90%以上需要进口，光子集成芯片仍是发展最为薄弱的环节，成为制约我国光器件 和模块发展的瓶颈。 超高速光通信调制器芯片与模块是用于长途相干光传输的核心光器件，有望跟随光网络设备市场持续保持增长。目前行 业内光调制的技术主要有三种：基于硅光、磷化铟和铌酸锂材料平台的电光调制器。其中，硅光调制器主要是应用在短程的 数据通信用收发模块中，磷化铟调制器主要用在中距和长距光通信网络收发模块，铌酸锂电光调制器主要用在100Gbps以上 直至1.2Tbps的长距骨干网相干通讯上，在上述三种超高速调制器材料平台中，近几年出现的薄膜铌酸锂调制器具备了其它 材料无法比拟的带宽优势。 （2）行业发展趋势 光子集成（PIC）技术相对于目前广泛采用的分立元器件，在尺寸、功耗、成本、可靠性方面优势明显，是未来光器件 的主流发展方向。在新一代高速宽带接入、数据中心及5G建设驱动下，光子集成器件行业将迎来新一轮技术、产品升级， DFB激光器芯片、AWG芯片及其他光子集成芯片需求增长迅速，其中，电信级高速调制器芯片产品设计难度大，工艺非常 复杂，全球仅有三家公司可以批量供货。按照WinterGreen Research的预测，全球调制器芯片及器件市场（包含通信、传感、 以及其他）到2024年将增长至226亿美元。中国电子元件行业协会《中国光电子器件产业技术发展路线图（2018-2022年）》 提出，力争在2020年实现铌酸锂调制器芯片及器件市场占有率超过5-10%，并不断替代进口，扩大市场占有率，并于2022年 实现市场占有率超过30%，公司成功收购铌酸锂系列高速调制器产品线相关资产将为公司带来重要发展机遇。 （四）公司在行业中地位 公司主要产品应用于光纤激光产业和光纤通信网络，所处细分行业为光电子器件行业，处于光纤激光和光通信产业链的 上游。公司生产的光隔离器、偏振分束/合束器、耦合器、波分复用器、铌酸锂调制器等多种光学器件，销往40多个国家和 地区，广泛应用于光纤激光、光通讯、航空航天、传感医疗、科研等领域。公司已掌握先进的光纤器件设计和封装技术，铌 酸锂调制器芯片制程和模块封装技术、高功率器件散热技术、光纤器件高可靠性技术、保偏器件对位技术、光纤端面处理技 术等均处于国际先进水平。 1、光纤激光器件行业 公司较早进入光纤激光器件领域，积累了丰富的研发经验和大批优质知名客户，公司在产品类型、功率负载能力、可靠 性、小型化和集成化等多个方面引领行业的发展方向，在行业内享有较高的品牌知名度。公司自主研发的多款应用于光纤激 光的元器件，如自由空间准直输出光纤隔离器、应用于MOPA激光器的在线隔离器、连续光纤激光器的光纤光栅等核心光纤 元器件市场占有率国内领先，隔离器类产品市场占有率行业领先。公司自主研发的6kW合束器、1.5kW光纤光栅、500W隔 离器、6kW激光输出装置等多款产品达到全球先进水平。 2、光通讯器件行业 公司光通讯器件产品广泛应用于光纤通信网络的系统设备中，处于光通信产业链的上游。在光通讯领域，公司凭借保偏 光纤器件处理技术和高可靠性器件技术，在保偏光无源器件领域保持相对领先地位。近年来，公司通过垂直整合、技术创新 等方式，建立了从原料光学冷加工、机械件加工、光学镀膜、光纤金属化到光无源器件和光无源模块等全方位的研发和生产 体系。 在数据通讯领域，公司的核心竞争力在于光学组件的先进制造和封装技术、高速光学连接组件的设计能力和对定制产品 批量生产的快速转化能力。公司致力于研发生产高端光纤连接产品、微光学连接产品、保偏光纤阵列和高密度光纤阵列，主 要应用于40Gbps、100Gbps、400Gbps、800Gbps等高速、超高速光模块、相干通讯和WSS模块中，并成为多家大型数据通讯 公司的核心供应商。 3、铌酸锂调制器及光子集成行业 在光学芯片领域，公司生产的400/600Gbps铌酸锂相干调制器、20/40GHz模拟调制器、有线电视用双输出模拟调制器、 10Gbps零啁啾强度调制器等，广泛用于超高速干线光通信网、海底光通信网、城域核心网、CATV网络、测试及科研等领域， 是目前在超高速调制器芯片和模块产业化、规模化领先的三家公司之一。未来公司将充分利用铌酸锂系列高速光调制器芯片 及器件在通讯、传感及微波光子领域的市场机遇和技术领先能力，凭借公司在技术开发、质量管控、市场开拓、成本管控等 方面的优势，拓展并引领铌酸锂系列高速光调制器芯片及器件产品市场，扩大生产规模并丰富产品线，开发研制薄膜铌酸锂 等下一代调制器技术及相关光子集成产品。 （五）公司经营模式 1、采购模式 公司采购内容主要包括光学材料和机械件，其中光学材料主要为光纤及各类光学元件（主要包括晶体、法拉第片、滤波 片等）。采购模式主要包括批量采购、定量采购即物料需求计划采购及零星采购等方式。生产及物料控制部门每月初根据前 3-12个月材料消耗情况制定材料的库存目标，对于连续发生使用超过3个月的原材料，实行安全库存制度进行批量采购；对 于连续发生使用不超过3个月的原材料，公司根据生产计划、手持订单及库存量，确定采购计划，即按照生产进度需求进行 采购。 2、生产模式 公司产品以定制型、小批量为主，因此公司主要采取“订单式生产”的模式；对于部分通用型器件，则采取“以销定产、 保持合理库存”的模式。产品全部由公司自主设计、研发和生产。公司产品的生产周期较短，根据产品规格及原材料备货情 况不同，平均生产周期为1-2个月。对于订单式生产产品，由于不同的用户对产品的配置、性能、参数等要求一般有其特殊 性，在客户提交订单前，先提出定制要求，公司进行合同评审，销售部门根据评审结果与客户签订销售合同。合同生效后， 公司工程部根据客户的定制要求进行个性化、专业化设计并生成物料清单，生产部安排生产。对于部分通用型产品，由生产 及物料控制部门根据实际销售情况，结合生产能力，制定月度生产计划，再由生产部编制相应的物料需求计划并组织安排生 产。 3、销售模式 公司销售整体采用“直销为主、少量经销”模式，国内市场全部采用直销模式，国外市场销售采用“直销为主，少量经销” 的模式，与经销商均已签署经销协议。公司销售部门负责制定公司销售计划，开发新客户、维护老客户及取得订单。当客户 发生采购需求时，公司销售部人员及时反馈给公司研发、工程、生产、采购等各部门，进行技术可行性评估和经济可行性评 估，评估通过后编制报价单并向客户报价。客户审核通过公司报价及样品验证后，根据公司产能、价格及质量等因素向公司 确定订单数量。 （六）主要的业绩驱动因素 1、光纤激光器行业快速发展 由于传统制造业产业升级，光纤激光器占工业激光器的比重逐年上升，光纤激光器行业的持续高速增长为光纤激光器件 行业带来了良好的发展机遇。特别是先进制造、装备升级、传统加工方式替代等对激光加工的迫切需求，以及光纤激光在激 光医疗、增材制造、5G和无人驾驶领域的应用，为公司快速发展提供了良好的外部环境及市场支撑。近年来，超快激光器 成为晶圆、半导体、透明材料加工及液晶面板加工等应用领域的重要工具，并将在微材料加工、精准加工、薄玻璃切割、微 纳加工等更多新型应用领域不断开拓，由消费电子产品加工带来的超快激光微加工应用需求量也会大幅增加。另外，在新能 源汽车、船舶、航天等高新技术领域需求和增材制造技术广泛应用的推动下，更高输出功率成为连续光纤激光器发展的主要 趋势，超快激光器的应用拓展和连续光纤激光器向超高功率方向发展也带动了公司产品的市场需求。 2、公司加大了光通讯产品的开发投入 未来通信网络的升级、数据中心的广泛建设、5G带宽需求增强将使光通讯器件行业保持快速增长。光通讯器件作为光 网络设备的重要组成部分，其行业发展与光网络设备行业紧密相关。公司基于在高功率器件、保偏产品和光纤金属化方面的 多年沉淀，加大了产品研发和设备投入，以提高光通讯器件的集成性、先进性和量产能力。在数据通讯领域，公司快速响应 客户的新需求，重点开发了高精度多维光纤阵列等系列产品，加大了光通讯有源器件的生产和销售开发力度，不断加大生产 自动化投入，大幅提升了光通讯产品的量产能力。 3、铌酸锂调制器件及光子集成器件产品的市场拓展 高速电光调制器是大容量光纤传输网络和高速光电信息处理系统中的关键器件，铌酸锂电光调制器具有频带宽、稳定 性好、信噪比高、传输损耗小、工艺成熟等优点, 是当前电光调制器市场的主流产品。随着5G网络和数据通信的高速发展， 核心光网络向超高速和超远距离传输升级，对光通信骨干网的需求也不断增加，铌酸锂调制器作为光通信骨干网的核心光器 件，因其固有的优点将会迎来重大的发展机遇。 公司收购的铌酸锂系列高速调制器产品线相关资产的整合工作进展顺利，米兰光库目前生产运营情况正常。公司于2020 年10月成立光子集成事业部，并于2020年12月正式启动铌酸锂高速调制器芯片研发及产业化募投项目建设，公司按计划积极 推进募投项目建设，项目建设进展顺利。 4、公司具有强大的研发能力，产品具有较强的市场竞争能力 经过十几年的技术和经验积累，公司已成为无源器件的核心供应商，在行业内具有较高知名度，尤其是在保偏和高功率 器件领域拥有多项核心专利技术，具备较强技术优势。公司与国内外主要激光器厂家保持长期紧密合作关系，在市场竞争中 处于优势地位。公司非常重视研发投入，根据客户需求不断推出新产品，加大市场开拓，带来了销售收入的上升。 报告期内公司及子公司发布的新产品情况如下： ClearCut. 色散可调谐光纤光栅脉冲展宽器、kW (18+1)×1 反向泵浦/信号合束器、ClearCut. 非线性抑制光纤光栅、 Dragon. 万瓦级激光输出头、PM10 C+L调制器、多通道保偏MT- FAU连接组件、多通道薄膜滤波片波分复用接收组件。 公司需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第14号——上市公司从事通信相关业务》的披露要求 1、产品或业务适用的关键技术或性能指标情况 从事通信传输设备或其零部件制造适用的关键技术或性能指标 □ 适用 √ 不适用 从事通信交换设备或其零部件制造适用的关键技术或性能指标 □ 适用 √ 不适用 从事通信接入设备或其零部件制造适用的关键技术或性能指标 □ 适用 √ 不适用 从事通信配套服务的关键技术或性能指标 □ 适用 √ 不适用 2、公司生产经营和投资项目情况 产品名称 本报告期 上年同期 产能 产量 销量 营业收入 毛利率 产能 产量 销量 营业收入 毛利率 光通讯器 件 1,620,000 件 1,139,355 件 1,171,338 件 71,900,744.67 38.65% 1,620,000 件 1,604,260 件 1,604,144 件 82,778,912.40 44.37% 铌酸锂调 制器及光 子集成产 品 5,500 件 5243件 3863件 41,203,269.59 49.53% 5,000 件 372件 258件 2,965,220.99 -116.20% 变化情况 报告期内，公司光通讯器件产量较上年同期减少46.49万件，减少28.98%，销量较上年同期减少43.28万件，减少26.98%， 营业收入较上年同期减少1,087.82万元，降低13.14%，毛利率较上年降低5.72%。公司铌酸锂调制器及光子集成产品产量 较上年同期增加4,871件，增长1,309.41%，销量较上年同期增加3,605件，增长1,397.29%，营业收入较上年增加3,823.80 万元，增长1,289.55%，毛利率较上年增长165.73%。 3、通过招投标方式获得订单情况 □ 适用 √ 不适用 4、重大投资项目建设情况 √ 适用 □ 不适用 2020年12月，公司以非公开发行股票的方式发行人民币普通股（A股）16,888,677股，发行价格42.04元/股，扣除发行 费用后实际募集资金净额697,054,124.51元，用于铌酸锂高速调制器芯片研发及产业化项目和补充流动资金。报告期内，公 司按计划积极推进募投项目建设，募投项目建设进展顺利。 重大投资项目： 项目名称 投资金额 进展情况 资金来源 重大变化情况 铌酸锂高速调制器芯片研发及产业化项目 5.85亿 实施中 非公开发行募集资金、自有资金 无 二、核心竞争力分析 （一）技术优势 光纤器件的技术含量高，其技术涉及到光学与光电子学、材料科学、信息与通信、机械工程等多个技术领域，是多学科 相互渗透、相互交叉而形成的高新技术领域，通过多年积累，公司已掌握先进的无源光纤器件设计、模拟和生产技术，其中 高功率器件消除热透镜技术、高功率光纤光栅刻写技术，航天及海底高可靠性技术、保偏器件对位技术、光纤及光学元器件 端面处理技术、光纤金属化技术、光纤透镜技术、高精度微光学连接技术等均处于国际先进水平。凭借技术优势，公司能够 迅速对市场信息做出响应，针对客户不同需求，开发出技术水平较高的个性化、差异化产品，并持续获得知名客户的订单。 通过收购铌酸锂系列高速调制器产品线相关资产和扩大研发团队、组建光子集成事业部、聘请全球技术与管理人才等 措施，公司拥有了全球一流的技术团队并掌握了包括芯片设计、芯片制程、封装和测试等核心技术，具备了开发高达800Gbps 及以上速率的铌酸锂调制器芯片和器件的关键能力。 （二）产品优势 公司产品均为自主研发，设计水平、产品品质与性能指标整体处于行业先进水平，并建立了较为全面的产品体系，能 够为客户提供全套光纤器件解决方案。其中多款光纤激光器件、光通讯器件代表了光纤器件技术的较高水平：公司自主研发 的能用于海底光网络的高可靠性光无源器件，是全球少数能提供该类器件的厂商之一；公司自主研发的100W/200W隔离器， 具有消除热透镜效应和高可靠性，作为高功率光纤激光器的核心器件已被国内外著名光纤激光器厂商广泛采用；公司自主研 发的大功率光纤光栅产品正在逐步替代进口产品；公司研发的特种波长无源器件如2μm器件、可见光（400-760nm）器件， 可用于光纤激光器、医疗设备等领域，充分体现了公司技术团队的客制化能力。 （三）研发优势 公司长期坚持自主创新，目前公司主要产品核心技术均来源于自主研发。截止报告期末公司及子公司共拥有知识产权107 项：其中发明专利10项，实用新型专利88项，软件著作权9项。 2021年上半年公司共获得知识产权3项，其中实用新型专利3项。具体如下： 序号 专利名称 专利类型 授权公告日 专利人 1 可调谐激光器 实用新型 2021年1月29日 光库科技 2 一种对热透镜效应补偿的激光器 实用新型 2021年2月26日 光库科技 3 一种短腔长的可调谐激光器 实用新型 2021年4月9日 光库科技 公司建有广东省光电器件工程技术研究中心、广东省企业技术中心，拥有广东省院士专家企业工作站、博士工作站及 博士后科研工作站分站等创新平台。基于上述平台，公司与中国科学院、天津大学、香港科技大学、北京理工大学等一流的 科研院所展开了一系列的项目合作，承担了多项国家级、省市级科研课题。通过项目合作，取得了一系列的创新成果，培养 了大批基础扎实、技术一流的工程技术人员，极大提升了公司的自主创新能力和技术研发水平。 公司的研发团队通过自主研发，逐步完善生产工艺，掌握了多项具有重大突破的技术创新，在此基础上形成了自主知 识产权的核心技术，其中多项核心技术属国内首创，各项指标和性能达到了业内领先水平。 （四）品牌和客户资源优势 经过多年的经营和市场检验，公司在行业内树立了技术基础雄厚、产品稳定可靠的形象，公司已成为行业内知名品牌， 在国内外的主流光纤激光器厂家中得到了普遍的认可。公司客户包括国外知名的激光器生产商Trumpf Group、Coherent、 Spectra-Physics等，国内领先的激光器生产商杰普特、创鑫激光、光惠激光、大族激光、国盾量子等，国内外知名光通讯企 业Ciena、Finisar、Lumentum、藤仓、中际旭创等，国内外著名科研机构中科院上海光机所、中科院半导体所、中国光学工 程学会、斯坦福大学、东京大学、中科院、清华大学等。 （五）管理优势 公司建立了较完整的现代企业管理制度，推行了规范化的管理体系。公司核心管理团队是光纤激光、光通讯领域的专家， 具有丰富的行业经验，广阔的国际化视野，对光纤器件的特点、应用领域以及行业管理理解深刻，对行业动态掌握及时、准 确，具有前瞻性。公司建立了完善的人才激励制度，并通过实施限制性股票激励计划，充分调动广大员工的工作积极性，保 证了骨干人才队伍的稳定性。 三、主营业务分析 概述 参见“一、报告期内公司从事的主要业务”相关内容。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 307,433,258.91 208,989,309.28 47.10% 主要是公司技术创新、推出新产品、积极开 发国内外新客户所致。 营业成本 179,361,353.54 119,336,424.04 50.30% 主要是本报告期营业收入较上年同期增加， 营业成本相应增加所致。 销售费用 7,970,836.22 6,150,085.70 29.61% 管理费用 37,362,491.28 34,412,108.02 8.57% 财务费用 -9,517,117.20 1,733,367.19 -649.05% 主要是本报告期利息收入较上年同期增加所 致。 所得税费用 7,664,079.03 6,481,386.18 18.25% 研发投入 31,026,255.32 17,384,226.70 78.47% 主要是本报告期公司加大研发投入，研发人 员薪酬及研发材料较上年同期增加所致。 经营活动产生的现金流 量净额 27,660,245.93 4,000,686.42 591.39% 主要是本报告期公司客户回款改善所致。 投资活动产生的现金流 量净额 -10,218,778.92 -79,163,962.10 87.09% 主要是本报告期公司银行理财、购建固定资 产和在建工程支出金额较上年同期减少所 致。 筹资活动产生的现金流 量净额 -69,042,090.78 -22,370,500.00 -208.63% 主要是本报告期分期支付加华微捷、光辰科 技股权收购款所致。 现金及现金等价物净增 加额 -54,367,982.56 -94,829,126.68 42.67% 主要是以上因素综合影响所致。 信用减值损失 -1,866,148.84 -850,588.37 119.40% 主要是本报告期计提应收账款坏账准备同比 增加所致。 资产减值损失 -573,489.71 -2,283,474.36 -74.89% 主要是本报告期计提存货跌价准备同比减少 所致。 资产处置收益 42,014.56 主要是本报告期公司固定资产处置产生收益 所致。 营业外支出 114,615.78 177,993.55 -35.61% 主要是本报告期非流动资产处置损失同比减 少所致。 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 占比10%以上的产品或服务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分产品或服务 光纤激光器件 179,451,911.85 105,208,184.65 41.37% 77.69% 88.93% -3.49% 光通讯器件 71,900,744.67 44,111,979.60 38.65% -13.14% -4.20% -5.72% 铌酸锂调制器及 光子集成产品 41,203,269.59 20,795,576.37 49.53% 1,289.55% 224.39% 165.73% 其他 14,877,332.80 9,245,612.92 37.85% -33.15% -17.38% -11.86% 分地区 国内 196,625,546.66 130,752,539.22 33.50% 47.38% 48.27% -0.40% 国外 110,807,712.25 48,608,814.32 56.13% 46.62% 56.04% -2.65% 公司需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第14号——上市公司从事通信相关业务》的披露要求 对主要收入来源地的销售情况 当地汇率或贸易政策的重大变化情况及对公司生产经营的影响； 报告期内，公司境外销售收入占同期营业收入36.04%，美元、欧元汇率变化对公司生产经营有一定影响，2021年1-6月 产生汇兑损失591,356.60元. 主要原材料及核心零部件等的进口情况对公司生产经营的影响 研发投入情况 四、非主营业务分析 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 451,328.82 0.69% 主要是本报告期使用闲置自有资金进行现 金管理，购买银行理财产品所致 是 资产减值 -573,489.71 -0.88% 主要是本报告期计提存货跌价准备所致 是 营业外收入 162,528.33 0.25% 主要是本报告期清理往来款所致 否 营业外支出 114,615.78 0.18% 主要是本报告期捐赠所致 否 信用减值 -1,866,148.84 -2.86% 主要是本报告期计提应收票据、应收账款、 其他应收款坏账准备所致 是 其他收益 8,134,698.92 12.47% 主要是本报告期政府补助及软件退税等计 入其他收益所致 是 资产处置收益 42,014.56 0.06% 否 五、资产、负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 本报告期末 上年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比 例 金额 占总资产 比例 货币资金 797,336,682.11 47.90% 844,608,294.36 52.08% -4.18% 应收账款 172,609,017.32 10.37% 137,495,644.89 8.48% 1.89% 合同资产 9,556.25 0.00% 11,406.25 0.00% 0.00% 存货 163,612,853.75 9.83% 102,942,400.34 6.35% 3.48% 报告期末存货较上年末增长58.94%，主要是 本报告期随着生产规模扩大存货相应增加，公 司为应对新冠疫情影响对关键原材料进行积 极备货所致。 固定资产 248,749,598.80 14.94% 255,494,139.18 15.75% -0.81% 在建工程 55,092,093.71 3.31% 7,343,215.79 0.45% 2.86% 报告期末在建工程较上年末增长650.24%，主 要是本报告期募投项目“铌酸锂高速调制器芯 片研发及产业化项目”基建工程支出同比增加 所致。 使用权资产 14,684,669.51 0.88% 0.88% 主要是本报告期公司适用新租赁准则确认使 用权资产所致。 合同负债 3,609,433.18 0.22% 1,950,428.63 0.12% 0.10% 报告期末合同负债较上年末增长85.06%，主 要系本报告期预收货款同比增加所致。 租赁负债 10,614,159.94 0.64% 0.64% 主要是本报告期公司适用新租赁准则确认租 赁负债所致。 2、主要境外资产情况 √ 适用 □ 不适用 资产的具体 形成原因 资产规模 所在地 运营模式 保障资产安 收益状况 境外资产占 是否存在重 内容 全性的控制 措施 公司净资产 的比重 大减值风险 光库通讯有 限公司 股权投资 12,416.21万 元 香港 独立经营 公司章程、完 善内部控制 等 盈利 5.33% 否 光库米兰有 限责任公司 设立 19,431.04万 元 意大利米兰 独立经营 公司章程、完 善内部控制 等 盈利 10.33% 否 其他情况说 明 1、光库通讯有限公司系公司全资子公司，为公司在香港的窗口公司，承担着海外销售与采购等职能， 公司利用香港的区位优势，积极拓展国外市场，提高结算效率。光库通讯有限公司报告期末资产总额为 12,416.21万元，净资产7,747.28万元，报告期营业收入15,593.83万元，净利润253.27万元； 2、光库米兰有限责任公司系公司全资子公司，经营范围为与光通讯相关的器件、模块和子系统的技术 开发、生产和营销，主要产品为铌酸锂调制器芯片及器件，报告期末资产总额为19,431.04万元，净资产 15,006.79万元，报告期营业收入5,099.48万元，净利润1,080.06万元。 3、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 4、截至报告期末的资产权利受限情况 截止2021年6月30日公司保函保证金为1,249,000.92元. 六、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 0.00 207,441,235.75 -100.00% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 91,705.41 报告期投入募集资金总额 3,038.38 已累计投入募集资金总额 35,883.59 募集资金总体使用情况说明 1、首次公开发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于核准珠海光库科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]229号 文），并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商安信证券股份有限公司2017年3月7日向社会公众公开发行普通股（A 股）股票2,200万股，每股面值1元，每股发行价人民币11.43元。截至2017年3月7日止,本公司共募集资金25,146万 元，扣除发行费用3,146万元，募集资金净额22,000万元。 截止2017年3月7日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所以“大华验字[2017]000133 号”验资报告验证确认。 截止2020年12月31日，公司对募集资金项目累计投入17,118.27万元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资 金先期投入募集资金项目人民币542.96万元；于2017年3月7日起至2020年12月31日止共使用募集资金人民币17,118.27 万元，募集资金余额为人民币6,048.97万元（含利息收入及理财收益）。 公司于2020年2月27日召开了第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十三次会议及2020年3月20日召开了 2019年年度股东大会，审议通过《关于首次公开发行募集资金投资项目结项并使用节余募集资金永久性补充流动资金的议 案》，公司拟将首次公开发行募集资金投资项目“光纤激光器件扩产项目”、“研发中心建设项目”合计节余募集资金6,048.97 万元（含利息及理财收益）永久性补充公司的流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营活动。截止2020年12月31 日，公司已将上述募集资金专户余额转入公司基本账户。 2、向特定对象发行股票 经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2444号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司向珠海华发实体产业投 资控股有限公司和长沙晟农私募股权基金合伙企业（有限合伙）发行股票16,888,677股，每股面值1元，每股发行价人民 币42.04元。截至2020年12月1日止，本公司共募集资金70,999.998万元，扣除发行费用1,294.59万元，募集资金净额 69,705.41万元。 截止2020年12月1日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华 验字[2020]000728号”验资报告验证确认。 截止2021年6月30日，公司对募集资金项目累计投入19,066.04万元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资 金先期投入募集资金项目人民币300.72万元；于2020年12月1日起至2021年6月30日止共使用募集资金人民币18,765.32 万元；本年度使用募集资金3,038.38万元。截止2021年6月30日，募集资金余额为人民币51,300.35万元（含利息收入）。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度(3) ＝(2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报 告期末（未完）  |