[中报]建业股份:浙江建业化工股份有限公司2021年半年度报告
原标题:建业股份:浙江建业化工股份有限公司2021年半年度报告 公司代码：603948 公司简称：建业股份 浙江建业化工股份有限公司 2021年半年度报告 2021年08月 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证 半 年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司 全体董事出席 董事会会议。 三、 本半年度报告 未经审计 。 四、 公司负责人 冯烈 、主管会计工作负责人 章忠 及会计机构负责人（会计主管人员） 章忠 声明： 保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会 决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 本报告期不进行利润分配或资本公积金转增股本。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告所涉及的公司未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对任何投资者及相关人士的实质承 诺，敬请广大投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、 重大风险提示 本报告中对公司未来的经营展望，是公司根据当前的宏观经济政策、市场状况作出的预判和 计划，并不构成公司做出的业绩承诺，公司已在本报告中详细描述存在的风险因素，敬请查阅第 三节“管理层讨论与分析”中“可能面对的风险”部分的内容。 十一、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 ................................ ................................ ................................ ................................ ..... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................ ................................ ................................ . 4 第三节 管理层讨论与分析 ................................ ................................ ................................ ............. 6 第四节 公司治理 ................................ ................................ ................................ ........................... 12 第五节 环境与社会责任 ................................ ................................ ................................ ............... 14 第六节 重要事项 ................................ ................................ ................................ ........................... 20 第七节 股份变动及股东情况 ................................ ................................ ................................ ....... 29 第八节 优先股相关情况 ................................ ................................ ................................ ............... 32 第九节 债券相关情况 ................................ ................................ ................................ ................... 32 第十节 财务报告 ................................ ................................ ................................ ........................... 33 备查文件目录 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的 财务报表。 报告期内在上海证券交易所网站上公开披露过的所有本公司文件的正本 及公告原稿 载有董事长签名的2021年半年度报告文本 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司、本公司、母公司、建业股份 指 浙江建业化工股份有限公司 建德国资公司 指 建德市国有资产经营有限公司 建业投资 指 建德建业投资咨询有限公司 建屹投资 指 建德建屹投资咨询合伙企业（有限合伙） 建业热电 指 浙江建德建业热电有限公司 建业微电子 指 浙江建业微电子材料有限公司 建业资源 指 建德建业资源再生技术有限公司 股东大会 指 浙江建业化工股份有限公司股东大会 董事会 指 浙江建业化工股份有限公司董事会 监事会 指 浙江建业化工股份有限公司监事会 报告期、本期、半年度 指 2021年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日 上期、上年同期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 浙江建业化工股份有限公司 公司的中文简称 建业股份 公司的外文名称 ZHEJIANG JIANYE CHEMICAL CO.,LTD. 公司的外文名称缩写 JIANYE CHEMICAL 公司的法定代表人 冯烈 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 张有忠 饶国成 联系地址 浙江省建德市梅城镇严东关路8号 浙江省建德市梅城镇严东关路8号 电话 0571-64141533 0571-64141533 传真 0571-64144048 0571-64144048 电子信箱 [email protected] [email protected] 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 浙江省建德市梅城镇严东关路8号 公司注册地址的历史变更情况 2015年12月25日，公司注册地址由建德市梅城镇府西路 48号变更为建德市梅城镇严东关路8号 公司办公地址 浙江省建德市梅城镇严东关路8号 公司办公地址的邮政编码 311604 公司网址 www.chinaorganicchem.com 电子信箱 [email protected] 报告期内变更情况查询索引 报告期内无变更 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《 证券日报》 登载半年度报告的网站地址 上海证券交易所（www.sse.com.cn） 公司半年度报告备置地点 公司证券事务部 报告期内变更情况查询索引 报告期内无变更 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 建业股份 603948 无 六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上 年同期增减(%) 营业收入 1,301,175,606.75 770,003,557.82 68.98 归属于上市公司股东的净利润 108,270,870.34 67,560,261.97 60.26 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润 102,587,897.25 57,783,985.87 77.54 经营活动产生的现金流量净额 16,953,838.52 -32,123,294.28 152.78 本报告期末 上年度末 本报告期末比 上年度末增减 (%) 归属于上市公司股东的净资产 1,483,681,302.71 1,407,410,432.37 5.42 总资产 2,118,415,131.52 1,900,222,280.53 11.48 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期 增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.68 0.46 47.83 稀释每股收益（元／股） 0.68 0.46 47.83 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股） 0.64 0.39 64.10 加权平均净资产收益率（%） 7.41 5.68 增加1.73个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率（%） 7.02 4.88 增加2.14个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 79,680.57 计入当期损益的政府补助，但 与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照 一定标准定额或定量持续享受 的政府补助除外 8,290,579.60 除上述各项之外的其他营业外 收入和支出 -1,642,475.30 其他符合非经常性损益定义的 损益项目 所得税影响额 -1,044,811.78 合计 5,682,973.09 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 管理层讨论与分析 一、 报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 （一） 主营业务： 公司主营业务为低碳脂肪胺、增塑剂、醋酸酯、电子化学品等的生产、研发和销售以及危险 废物处置业务。公司采用自主研发的先进生产工艺，并采用集散控制系统DCS控制和先进控制系 统APC控制进行规模化生产。在生产控制水平、产品质量、成本控制、安全环保技术和设施等方 面都达到了行业内较高的水准。 （二） 经营模式： 1、采购模式 公司由信息与采购部负责原辅材料的采购。公司制定相关采购管理制度，保证供应商遴选流 程的正常运行，并建立了合格供应商目录。生产管理部根据生产计划或实际需求发起采购申请， 信息与采购部按照采购计划及相关标准优先在合格供应商目录中选择供方并进行采购。 2、生产模式 公司主要采取以销定产的生产模式。生产管理部根据销售部门提供的信息，结合库存情况和 装置实际生产能力，制定年度生产计划，并按月度进行分解，经分管副总审核、总经理办公会讨 论通过后下发到各相关部门。各生产部门根据生产计划组织生产，质检部对产品质量进行全程监 督检验，安环部对生产过程进行安全与环保的监督管理。通过各职能部门相互协同确保按客户要 求及时供货。 3、销售模式 公司产品对外销售分为内销和外销。在内销市场上，公司一般实行以直销为主的销售模式； 在外销市场上，主要采用通过国内外经销商销售的销售模式。针对直销客户和经销客户均采用买 断式的销售模式。公司以生产成本为基础，同时参考供求关系、存货情况、销售区域等方面进行 定价，对于用量较大、合作关系良好、稳定的客户给予一定的价格优惠。 （三） 行业情况： 公司主营业务为低碳脂肪胺、增塑剂、醋酸酯、电子化学品等精细化工产品的生产、研发和 销售，报告期内新增危险废物处置等业务。精细化工产品附加值高、用途广，应用范围不断向纵 深扩张，精细化工行业的快速发展已成为行业发展趋势。经过多年的努力，我国精细化工率已达 到40%-50%水平，相比发达国家的约60%的精细化工率水平，我国精细化工行业仍具有较大的提升 空间。 1、低碳脂肪胺行业情况 低碳脂肪胺是众多化工产品的重要合成原料，广泛应用于农药、医药、涂料、染料、催化剂、 固化剂、新能源材料、化妆品、食品添加剂、化肥缓释剂、保鲜剂等下游行业。农药作为其主要 下游市场，近年来我国农药市场的向好发展也在一定程度上扩大了对低碳脂肪胺的需求量。 2、增塑剂行业情况 增塑剂是世界产量和消费量最大的塑料助剂之一。目前PVC塑料制品是增塑剂的最大应用领 域，随着PVC在下游电线、电缆、地板、壁纸、汽车和包装等方面的应用不断扩大，增塑剂的市 场容量仍十分广阔。 3、醋酸酯行业情况 公司主要产品醋酸正丙酯作为环保型溶剂，主要用于涂料行业，生产水性涂料产品。在环保 要求日益严格的背景下，环保型溶剂的渗透率会不断提高，需求有望不断增长。 4、超纯氨行业情况 超纯氨行业属于特种气体中电子气体一类，广泛应用于LED、太阳能、集成电路等方面。特 种电子气体下游应用主要包括集成电路领域和半导体材料领域。受到移动互联网普及趋势下的智 能设备市场需求的扩张，以及物联网发展过程中对智能设备的广泛需求，集成电路的市场规模也 在不断扩大；半导体材料领域的市场规模仍然保持增长。 5、危险废物处置行业情况 危险废物处置行业是一个技术、管理要求都比较高的行业。随着我国工业化进程的推进及环 境监管的日益趋严，危险废弃物的科学处置、对资源的综合利用的需求进一步增加，而危险废弃 物种类繁多、处理难度较高，导致危险废物处置行业拥有较高的技术壁垒。预计未来一定周期内， 危险废物处置行业将处于供不应求的状态。 二、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 （一）市场优势 公司坚持以营销服务一体化的理念开拓和维护市场，在售前、售中、售后各环节广泛收集信 息，持续不断地反馈给公司的技术、生产、质量等部门，为客户提供优质的产品与完善的服务。 凭借多年的品牌积累、良好的产品质量和完善的服务体系，公司目前已经聚集了丰富的客户资源， 遍及华东、华南、华中以及部分海外国家和地区。 （二）技术研发优势 公司是国家火炬计划重点高新技术企业、中国化工行业技术创新示范企业。截至2021年6 月30日，公司拥有发明专利48项，实用新型专利9项。公司建有浙江省低碳脂肪胺工程技术研 究中心、省级有机胺高新技术研究开发中心、浙江省企业技术中心、浙江省建业化工研究院，并 与浙江大学、华东理工大学、江南大学、大连化学物理研究所等全国知名高等院校及研究所建立 了紧密的产学研合作。公司低碳脂肪胺为国家重点新产品，三乙胺、一正丁胺和一异丙胺产品获 浙江制造认证证书，充分体现了公司的技术优势。公司“连续化低碳脂肪胺生产技术”获浙江省 科学技术一等奖，“歧化反应二异丙胺”获浙江省化学工业科学技术一等奖，“丁酮法仲丁胺” 获浙江省科学技术进步三等奖。 （三）突出的行业地位 公司以优质产品为依托，经过数十年的发展，公司品牌已经在低碳脂肪胺、增塑剂等市场形 成了广泛的影响力。公司商标被原国家工商行政管理总局认定为驰名商标。公司是全国化学标准 化技术委员会有机化工分技术委员会低碳脂肪胺工作组组长单位，主持了低碳脂肪胺行业主要标 准的起草和编写，在行业中具有较为突出的地位。公司部分产品的产能在同行业中占比较高，在 质量和规模上均在同行业中处于领先地位。 （四）管理优势 公司按照现代企业制度建立了完善的内部管理体系和控制制度，推进管理的规范化、信息化 和科学化。公司先后通过 ISO9001 质量管理体系、ISO14001 环境管理体系、ISO 45001 职业健 康安全管理体系以及测量管理体系、知识产权管理体系、两化融合管理体系，进一步提高了公司 的运作效率，降低了管理成本；同时推行精细管理模式，在生产的每个环节进行潜心研发，逐步 降低辅料和能源的消耗，节约了生产成本，为公司的持续健康发展打下了坚实的基础。 三、 经营情况的讨论与分析 2021年上半年，国内新冠肺炎疫情逐步得到控制，国内经济持续复苏，下游需求不断改善， 同时受国外新冠肺炎疫情反复和极端天气的影响，国内基础化工原料供应紧张，产品价格显著上 涨。面对积极的经济形势，公司合理安排生产经营等各项工作，加大市场开发力度，深化精细化 管理，在做好安全环保工作的同时，各项工作有序开展。报告期内，公司实现营业收入130,117.56 万元，比上年同期增加68.98%；净利润10,827.09万元，较上年同期增加60.26%；扣除非经常性 损益后归属于母公司所有者的净利润10,258.79万元，较上年同期增加77.54%。 报告期内，公司主要产品的销量和销售收入均有一定幅度的上涨，公司低碳脂肪胺、增塑剂、 醋酸酯、电子化学品销量与去年同期相比增长率分别为25.98%、10.17%、2.51%、44.01%，销售 收入与去年同期相比增长率分别为69.75%、75.69%、38.93%、35.63%。 报告期内，公司完成收购杭州新德环保科技有限公司100%股权相关事宜，并完成工商变更登 记手续，企业名称变更为建德建业资源再生技术有限公司，成为公司的全资子公司。 报告期内，公司积极推进重点项目的建设工作，公司自有资金投资项目“年产18000吨超净 高纯电子级化学品项目”一期年产6000吨氨水项目进入调试清洗阶段，年产3000吨异丙醇项目 8月底完成安装，预计一期项目第四季度可以投料试车。募集资金投资项目建设正有序推进。 报告期内，公司进一步深化安全环保管理工作，完成安全责任书签订工作，落实安全生产责 任制；根据各级主管部门要求，认真落实各项措施，加强风险分级管控和隐患排查治理；对公司 消控中心人员进行扩编，组织消控人员全封闭式训练等，强化应急能力；积极开展安全月各项活 动，强化安全意识。 报告期内，公司通过“降低增塑剂固废生成量”、“异丙胺装置节能”、“废水减排”等技 改项目，降低装置的能耗，减少废水废气排放量，在“十四五”碳中和的大背景下，积极参与碳 减排工作。 报告期内，公司新增有效专利14项，其中发明专利8项，实用新型专利6项。 报告期内，公司党委围绕“三化四先强党建”策划并实施全年党建工作，同时在全公司开展 以“百年大党 风华正茂”为主题的系列庆祝活动。上半年开展了“心里话说给党”、“红歌唱给 党”、“上一堂党史课”等专题活动，举行了劳动竞赛，以党支部为单位组织了多次义务劳动等， 使党建成为推动企业发展的重要力量。 报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来 会有重大影响的事项 □适用 √不适用 四、报告期内主要经营情况 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位 ： 元 币种 ： 人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（ % ） 营业收入 1,301,175,606.75 770,003,557.82 68.98 营业成本 1,090,497,846.28 636,111,115.26 71.43 销售费用 7,967,332.44 27,961,265.37 - 71.51 管理费用 32,843,380.64 19,710,795.56 66.63 财务费用 910,434.53 - 674,037.95 235.07 研发费用 41,238,634.53 20,958,601.69 96.76 经营活动产生的现金流量净额 16,953,838.52 - 32,123,294.28 1 52.78 投资活动产生的现金流量净额 - 98,971,732.19 - 571,117,038.10 8 2.67 筹资活动产生的现金流量净额 - 32,000,000.00 459,838,431.90 - 106.96 营业收入变动原因说明： 产品销售价格上涨及增加子公司业务所致。 营业成本变动原因说明： 原料采购价格上涨及增加子公司业务、运输费用列报口径变动所致。 销售费用变动原因说明： 运输费用列报口径变动所致。 管理费用变动原因说明： 应付职工薪酬增加及增加子公司合并范围所致。 财务费用变动原因说明： 汇兑损益变动较大所致。 研发费用变动原因说明 ： 主要系 原料采购价格上涨所致。 经营活动产生的现金流量净额 变动原因说明： 经营结算现款及承兑汇票结构变化所致。 投资活动产生的现金流量净额 变动原因说明： 银行理财变化所致 筹资活动产生的现金流量净额 变动原因说明： 上年同期公司 IPO 所致。 2 本期 公司 业务类型、 利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产 及 负债 状 况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期末 数占总资 产的比例 （%） 上年期末数 上年期 末数占 总资产 的比例 （%） 本期期末 金额较上 年期末变 动比例 （%） 情况说 明 货币资金 589,161,042.73 27.81 704,630,085.55 37.08 -16.39 注 1 应收款项 688,620,490.48 32.51 498,408,765.86 26.23 38.16 注 2 存货 219,306,064.73 10.35 168,961,663.44 8.89 29.8 注 3 合同资产 投资性房地产 3,036,732.13 0.14 3,145,589.59 0.17 -3.46 长期股权投资 固定资产 381,377,096.05 18.00 319,973,177.78 16.84 19.19 在建工程 77,075,301.59 3.64 32,659,720.89 1.72 135.99 注 4 使用权资产 短期借款 合同负债 13,068,989.16 0.62 17,352,773.71 0.91 -24.69 长期借款 租赁负债 其他说明 注 1：主要系公司购买子公司股权支付对价所致； 注 2：主要系本期产品售价环比大幅提高及票据结算比例有所增加所致； 注 3：主要系本期库存产品成本及原料价格环比大幅提高所致； 注 4：主要系本期工程项目投入金额增加所致； 2. 境外资产 情 况 □适用 √不适用 3. 截至报告期末主要资产受限情 况 √适用 □不适用 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 421,520,673.23 结构性存款及保证金 应收票据 68,623,839.02 质押 存货 固定资产 无形资产 应收款项融资 49,080,440.04 质押 合计 539,224,952.29 / 4. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1. 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 报告期内，公司完成收购杭州新德环保科技有限公司100%股权相关事宜，并完成工商变更登 记手续，企业名称变更为建德建业资源再生技术有限公司，成为公司的全资子公司。 (1) 重大的股权投资 √适用 □不适用 经 2020 年 8 月 26 日公司第四届董事会第六次会议同意，公司出资 15,800.00 万元收购 杭州新德环保科技有限公司 100%股权，根据股权转让协议，截至本报告期末，公司已支付100% 的转让款，交易完成。 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 √适用 □不适用 单位：元 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响 应收款项融资 131,059,377.92 81,650,745.26 49,408,632.66 0.00 合计 131,059,377.92 81,650,745.26 49,408,632.66 0.00 (五) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 主要控股公司和参股公司经营情况及业绩 单位：万元 公司名称 主要产品(业 务) 注册资本 持股 比例 （%） 总资产 净资产 营业收入 净利润 浙江建德建业热 电有限公司 蒸汽、工业用 水、电 5,000.00 100 13,237.01 11,878.86 7,540.39 968.49 浙江建业微电子 材料有限公司 超纯氨 11,025.38 100 20,198.78 10,222.29 2,798.50 234.78 建德建业资源再 生技术有限公司 危废处置、特 种氨的生产 2,517.12 100 14,564.93 12,339.38 4,926.25 1,459.27 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 五、其他披露事项 (一) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1.新冠疫情对公司生产经营业绩带来不确定性的风险 新冠疫情自爆发以来，到目前仍无结束迹象，对全球经济的复苏仍然存在一定的威胁，特别 是在境外疫情较为严重的国家或地区，可能会出现一段时间的市场不景气局面，给公司生产经营 业绩带来不确定性的风险。 2.安全环保风险 公司生产所需的部分原材料、半成品及产成品为易燃、易爆、腐蚀性或有毒物品，且化工产 品生产过程中存在高温高压、易燃易爆、有毒有害介质等不安全因素，不排除因生产过程管理控 制不当或其他不确定因素发生安全事故，给公司财产、员工人身安全和周边环境带来不利影响的 风险。 公司属于化工生产企业，在生产过程中会产生一定量的废水、废气以及危险废弃物，随着社 会环保意识的增强，国家环保政策日渐趋严，相关环保门槛和标准的提高，以及政府环保监督力 度的加大，公司需加大环保投入可能对经营业绩产生一定的影响。 3.原材料价格波动的风险 公司目前生产所需的主要原材料均为基础化工原料，其价格与宏观经济形势波动、石油产品 价格、市场供求变化存在较大的关联性，引起采购价格的波动，从而影响公司的生产经营成本， 进而对公司的经营业绩带来一定的影响，公司持续盈利能力将面临较大风险。 (二) 其他披露事项 第四节 公司治理 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定 网站的查询索引 决议刊登的 披露日期 会议决议 2020年度股 东大会 2021年5月 18日 www.sse.com.cn 2021年5月 19日 审议通过《关于公司2020年度董 事会工作报告的议案》、《关于公 司2020年度监事会工作报告的议 案》、《关于公司2020年年度报 告全文及摘要的议案》、《关于公 司2020年度利润分配预案的议 案》、《关于公司2020年度财务 决算与2021年度财务预算报告的 议案》、《关于公司及子公司向银 行申请综合授信额度的议案》、《关 于公司2020年度日常关联交易执 行情况及2021年度日常关联交易 预计的议案》、《关于使用部分暂 时闲置募集资金进行现金管理的 议案》、《关于提名公司董事会非 独立董事候选人的议案》和《关于 修订<公司章程>的议案》，详见公 司披露的2021-024号公告。 表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用 √不适用 股东大会情况说明 √适用 □不适用 公司2020年年度股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、表决程序和 表决结果等均符合法律、法规及《公司章程》的有关规定。 二、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名 担任的职务 变动情形 孙琪 副总经理 聘任 倪福坤 董事 离任 张有忠 董事 选举 公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明 √适用 □不适用 2021年1月5日，公司召开四届董事会第八次会议，审议通过了《关于聘任副总经理的议案》， 同意聘任孙琪先生为公司副总经理； 2021年4月23日，公司董事会收到董事倪福坤先生递交的书面辞职报告，因个人原因，倪 福坤先生申请辞去公司第四届董事会董事以及审计委员会委员职务，辞职后仍担任公司内部审计 负责人职务； 2021年4月26日，公司召开四届董事会第九次会议，审议通过了《关于提名董事会非独立 董事候选人的议案》，同意提名张有忠先生为公司第四届董事会非独立董事候选人，并在选举为 董事后担任第四届董事会审计委员会委员。此议案已经公司2021年5月18日召开的2020年年度 股东大会审议通过。 三、利润分配或资本公积金转增预案 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 0 每10股派息数(元)（含税） 0 每10股转增数（股） 0 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 无 四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 第五节 环境与社会责任 一、 环境 信息情况 (一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其 主要 子公司的环保情况说明 √适用 □不适用 1. 排污 信息 √ 适用 □ 不适用 工厂或 公司名 称 污染 物名 称 排放 方式 排放 口位 置 排放口 数量 (个) 主要特征污 染物 执行的污染物 排放标准 排放浓度 排放总量 (t) 核定的排放 量（t/a） 超标 排放 情况 浙江建 业化工 股份有 限公司 废水 间歇 排放 厂区 东北 侧 1 CODcr、氨氮 1、《污水综合排放标准》(GB8978-1996) 三级标准； 2、《石油化学工业污染物排放标准》 (GB31571-2015)表1的间接排放限值； 3、《无机化学工业污染物排放标准》 （GB31573-2015）表1水污染物排放限值中 的间接排放标准； 4、园区纳管标准；PH：6 ～ 9 、 CODcr≤200mg/L 氨氮：≤25mg/L PH ：8.63； CODcr ： 127.8mg/L； 氨氮 ：0.55mg/L CODcr ： 1.291； 氨氮 ： 0.129 CODcr ： 20.05； 氨氮 ： 1.384 不适 用 废气 连续 排放 厂区 中央 13 VOCs 1、《石油化学工业污染物排放标准》 (GB31571-2015)表5特别排放限值标准； 2、恶臭污染物执行《恶臭污染物排放标准》 （GB14554-93）中的二级标准； 3、《大气污染物综合排放标准》 (GB16297-1996)表2的二级排放标准。非甲 烷总烃≤120mg/m3；颗粒物≤120mg/m3；二 氧化硫≤100mg/m3；甲醇≤190mg/m3； 1、热电锅炉废气 焚烧后，非甲烷 总3.06mg/m3； 2、二氧化硫生产 装SO2,34mg/m3； 3、甲醇制氢：甲 醇，13.6mg/m3； 非甲烷总烃 3.608； 二氧化硫 0.19； 甲醇 0.064； 非甲烷总烃，160.32； 二氧化硫 2.2； 甲醇0.3； 不适 用 浙江建 德建业 热电有 限公司 废水 间歇 排放 厂区 东南 侧 1 CODcr、氨氮 1、《污水综合排放标准》(GB8978-1996) 三级标准； 2、园区纳管标准；PH：6 ～ 9 、 CODcr≤200mg/L 氨氮：≤25mg/L PH ： 7.25； CODcr ： 36.3mg/L； 氨氮：17.8mg/L CODcr ： 0.541； 氨氮：0.054 CODcr ：2； 氨氮：0.5 不适 用 废气 连续 排放 厂区 中央 1 二氧化硫、 氮氧化物、 粉尘（颗粒 物） 《火电厂大气污染物排放标准》 （GB13223-2011）燃气轮机组排放限值要求 （即烟气超低排放）：二氧化硫：35mg/m3、 氮氧化物 ：50mg/m3、颗粒物：5mg/m3 二氧化硫: 2.91mg/m3； 氮氧化物： 33.5mg/m3； 颗粒物 ： 0.77mg/m3 二氧化硫： 2.51； 氮氧化物： 28.94； 颗粒物： 0.66 二氧化硫： 112； 氮氧化物： 85.1； 颗粒物 ： 19.66 不适 用 浙江建 业微电 子材料 有限公 司 废水 间歇 排放 建业 化工 厂区 东北 侧 1 CODcr、氨氮 1、《污水综合排放标准》(GB8978-1996) 三级标准； 2、园区纳管标准；PH：6 ～ 9 、 CODcr≤200mg/L 氨氮：≤25mg/L PH ：8.63； CODcr ： 127.8mg/L； 氨氮 ： 0.55mg/L CODcr ： 0.00465； 氨氮 ： 0.00047 CODcr ： 0.358； 氨氮 ： 0.057 不适 用 废气 连续 排放 厂区 中央 2 氨、臭气 1、《恶臭污染物排放标准》（GB14554-93） 中的二级标准，氨，8.7kg/h. 臭气，2000（无量纲） 氨：1.36mg/m3； 臭气：220（无量 纲） 氨：0.0002 氨：1.92 不适 用 建德建 业资源 再生技 术有限 公司 废水 间歇 排放 厂区 中部 1 CODcr、氨氮 1、《污水综合排放标准》(GB8978-1996) 三级标准； 2、园区纳管标准；PH：6 ～ 9 、 CODcr≤200mg/L 氨氮：≤25mg/L PH ：8.5； CODcr ： 55.2mg/L； 氨氮 ： 0.38mg/L CODcr ： 0.413； 氨氮 ： 0.041 CODcr ：1.3； 氨氮 ： 0.13 不适 用 废气 连续 排放 厂区 中央 2 二氧化硫、 氮氧化物、 粉尘（颗粒 物） 《大气污染物综合排放标准》 （GB16297-1996）：二氧化硫：550mg/m3、 氮氧化物 ：240mg/m3、颗粒物：120mg/m3、 非甲烷总烃120mg/m3。 二氧化硫: 1.3mg/m3； 氮氧化物： 21.6mg/m3； 颗粒物： 3.6mg/m3； 非甲烷总烃 2.5mg/m3 二氧化硫： 1.3； 氮氧化物： 0.488； 颗粒物： 0.08； 非甲烷总烃 0.052 二氧化硫： 3.88； 氮氧化物： 4.67； 颗粒物0.57； 非甲烷总烃 2.4916 不适 用 2. 防治污染设 施的建设和运行情况 √适用 □不适用 按环境影响评价报告及批复要求建设了各项废水、废气、固废、噪声污染治理设施，具体建 设内容为： 浙江建业化工股份有限公司： （1）废气处理设施：增塑剂系列产品生产装置、醋酸酯系列产品生产装置、各产品包装废气、 污水车间废气、洗桶区（含喷漆）废气等经收集纳入建业热电锅炉焚烧处理后100 米烟囱达标排 放；主要产品的废气处理设施包括：乙胺一期生产装置废气经水吸收+酸吸收处理后17米排气筒 达标排放；乙胺二期、丙胺、异丙胺、丁胺、仲丁胺生产装置废气经水吸收+酸吸收处理后 30 米 排气筒达标排放；乙胺三期生产装置废气经水吸收+酸吸收+活性炭吸附处理后 30 米排气筒达标 排放；增塑剂系列产品投料间废气经布袋除尘后15米排气筒达标排放；废弃资源综合利用（催化 剂再生）生产装置的筛分破碎岗位经布袋除尘后15米排气筒达标排放；废弃资源综合利用生产装 置的活化工序废气经水吸收+酸吸收处理后 30 米排气筒达标排放。 （2）废水处理设施：生产废水及生活污水进公司综合污水处理站处理后，纳入建德市三江生 态管理有限公司（园区污水处理厂）处理后达标排放。 （3）噪声处理设施：选用低噪声或自带消音的设备，高噪声设备采用减震、建筑隔音等措施 减少噪声排放。 （4）固体废物防治措施：过滤残渣、精馏残渣、废机油、废水处理污泥、废包装物、废活性 炭等危险废物委托具备相应危险固体废物经营许可资质的单位进行处置，危险废物转移按照《危 险废物转移联单管理办法》办理了七联单手续。 浙江建德建业热电有限公司： （1）废气处理设施：锅炉废气经两级SNCR脱硝、静电+布袋除尘、炉内+炉外半干法脱硫处 理后 100 米烟囱达标排放。 （2）废水处理设施：废水经中和后与生活污水纳入建德市三江生态管理有限公司（园区污水 处理厂）处理后达标排放。 （3）噪声处理设施：选用低噪声或自带消音的设备，高噪声设备采用减震、建筑隔音等措施 减少噪声排放。 （4）固体废物防治措施：产生的废矿物油委托具备危险固体废物经营许可资质的单位进行综 合利用或处置，危险废物转移按照《危险废物转移联单管理办法》办理了七联单手续；煤渣、煤 灰和脱硫灰等一般固体废物委托具备相应经营许可资质的单位进行综合利用。 浙江建业微电子材料有限公司： （1）废气处理设施：废气经两级水吸收处理后 20米排气筒达标排放。 （2）废水处理设施：生活污水及清洗废水经收集后，纳入浙江建业化工股份有限公司进一步 生化处理后，纳入建德市三江生态管理有限公司（园区污水处理厂）处理后达标排放。 （3）噪声处理设施：选用低噪声或自带消音的设备，高噪声设备采用减震、建筑隔音等措施 减少噪声排放。 （4）固体废物防治措施：产生的废矿物油委托具备危险固体废物经营许可资质的单位进行综 合利用或处置，危险废物转移按照《危险废物转移联单管理办法》办理了七联单手续。 建德建业资源再生技术有限公司： （1）废气处理设施：全厂的工艺废气、储罐废气、污水站废气经收集后纳入废气焚烧系统， 尾气经SNCR脱硝+余热锅炉+半干急冷+喷活性炭及生石灰+布袋除尘+两级碱洗+湿电除尘（同时设 置活性炭吸附装置作为备用）后至35m高烟囱排放；危险废物仓库的废气经过一级酸吸收+一级碱 吸收处理后通过15米排气筒达标排放；化验室废气经过活性炭吸附后通过20米排气筒达标排放。 （2）废水处理设施：生产废水及生活污水进公司综合污水处理站处理后，纳入建德市三江生 态管理有限公司（园区污水处理厂）处理后达标排放。 （3）噪声处理设施：选用低噪声或自带消音的设备，高噪声设备采用减震、建筑隔音等措施 减少噪声排放。 （4）固体废物防治措施：产生的废活性炭及飞灰、氯化钠、其他废物（塑料桶、铁桶）、废 催化剂、精（蒸）馏残渣等危险废物委托具备危险固体废物经营许可资质的单位进行处置，危险 废物转移按照《危险废物转移联单管理办法》办理了七联单手续。 3. 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内公司严格执行环保手续，遵守“三同时”制度，公司建设项目均已取得环保许可， 各公司的安全生产许可证、排污许可证等均在有效期内。按环境影响评价报告及批复要求建设了 各项废水、废气、固废、噪声污染治理设施，具体建设内容为： 浙江建业化工股份有限公司： （1）持续开展员工公寓项目的施工建设工作。 （2）开展《年产8万吨有机胺项目》二期项目筹建工作。 （3）开展《年产11万吨环保增塑剂项目》一期项目筹建工作。 浙江建德建业热电有限公司： 开展130t/h循环流化床锅炉及配套环保治理设施的筹建工作。 建德建业资源再生技术有限公司： 开展《三废治理设施提升改造项目》的筹建工作。 上半年已开展了环境监测，废水、废气监测结果均达标，符合现行标准要求。 4. 突发环境事件应急预案 √适用 □不适用 公司所属各单位均按照《突发环境事件应急预案编制导则》编制了突发环境事件应急预案， 浙江建业化工股份有限公司、浙江建德建业热电有限公司、浙江建业微电子材料有限公司、建德 建业资源再生技术有限公司按照《突发环境事件应急预案编制导则》编制的《突发环境事件应急 预案》通过了杭州市生态环境局建德分局备案。 浙江建业化工股份有限公司于2021年 6 月 22 日开展了6300m3应急池清理中毒受限空间作 业事故应急演练。 浙江建德建业热电有限公司于2021年6月10日至21日以值为单位，开展了四次锅炉省煤器 爆管事故应急演练。 浙江建业微电子材料有限公司2021年 6 月 28 日开展了移动式压力容器充装站液氨泄漏应 急演练。 建德建业资源再生技术有限公司2021 年 6 月18日开展了V1303甲醇储罐泄漏应急演练。 5. 环境自行监测方案 √ 适用 □ 不适用 浙江建业化工股份有限公司已安装 COD 、氨氮、 PH 等废水在线监控系统、废气 VOCSs 在线 监控系统 。 建德建业资源再生技术有限公 司已安装 COD 、氨氮、 PH 等废水在线监控系统、废气 VOCSs 在线监控系统，已安装了二氧化硫、氮氧化物、颗粒物等烟气在线监控系统；并与政府环保部门 联网，实现污染物排放实时监控。 浙江建德建业热电有限公司已安装 PH 废水在线监控系统、废气已安装了二氧化硫、氮氧化 物、颗粒物等烟气在线监控系统 。 同时，按环保要求制定了 2021 年自行监测方案，按照监测方案内容进行了监测分析，在浙江 省生态环境厅网站上的浙江省重点排污单位自行监测信息公开平台公布了监测信息。 6. 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况 □ 适用 √ 不适用 7. 其他应当公开的环境信息 □适用 √不适用 (二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明 √适用 □不适用 1. 因环境问题受到行政处罚的情况 □ 适用 √ 不适用 2. 参照 重点排污单位 披露其他环境信息 √ 适用 □ 不适用 按环境影响评价报告及批复要求建设了各项废水、废气、固废、噪声污染治理设施，具体建 设内容为： 浙江建业微电子材料有限公司： （ 1 ）上半年持续开展《 年产 18000 吨 超纯电子化学品项目》中一期项目的设计、施工、安装 建设工作。配套建设 “ 三废 ” 治理设施。 （ 2 ）开展《 年产 13000 吨 超纯氨项目》中二期项目的设计、施工、安装建设工作。 上半年已开展了环境监测，废水、废气监测结果均达标，符合现行标准要求。 3. 未披露其他环境信息的原因 □适用 √不适用 (三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 □适用 √不适用 (四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息 □适用 √不适用 (五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果 √适用 □不适用 在国家“十四五规划” 确定的碳排放控制目标的大背景下，积极参与碳减排工作，主动顺应 全球绿色低碳发展潮流，扎实做好“碳达峰”、“碳中和”各项相关工作，积极响应国家相关政 策要求： 一是通过各项节能减排措施，进一步减少用电、用汽负荷。如，通过技改，凝结水回收利用， 降低标煤使用量；通过水泵、风机节能降耗技改，降低电耗；从而减少碳排放目的。 二是今年积极开展新一轮清洁生产审核工作，从源头控制，采取先进工艺技术、装备设备等 措施，进一步实现节能、降耗、减污、增效。 三是按照生态环境部出台的《碳排放权交易管理办法（试行）》、《2019-2020年全国碳排 放权交易配额总量设定与分配实施方案（发电行业）》，积极参与全国碳市场交易。目前，公司 全资子公司浙江建德建业热电有限公司已纳入全国碳排放权交易配额管理的重点排放单位名单。 二、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况 □适用 √不适用 第六节 重要事项 一、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时间及 期限 是否有履行期 限 是否及时严 格履行 如未能及时履行 应说明未完成履 行的具体原因 如未能及时 履行应说明 下一步计划 与首次公开发行相关 的承诺 股份限售 备注一 备注一 备注一 是 是 不适用 不适用 解决同业竞争 备注二 备注二 备注二 是 是 不适用 不适用 解决关联交易 备注三 备注三 备注三 否 是 不适用 不适用 其他 备注四 备注四 备注四 是 是 不适用 不适用 其他 备注五 备注五 备注五 否 是 不适用 不适用 其他 备注六 备注六 备注六 否 是 不适用 不适用 备注一：股份流通限制和自愿锁定承诺 1、公司控股股东、实际控制人冯烈承诺： （1）建业股份股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人持有的建业股份公开发行股票前已发行的股份，也不由建业股份回购本 人持有的建业股份公开发行股票前已发行的股份。（2）如建业股份首次公开发行股票并上市后6个月内股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价， 或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，则本人持有建业股份股票的锁定期限自动延长6个月。若 建业股份已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则上述发行价格作相应调整。（3）如在上述期限届满后2年内减持，减持价格应不低 于建业股份首次公开发行股票之发行价。若建业股份在本人减持前已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则减持价格应不低于建业股 份首次公开发行股票之发行价经相应调整后的价格。（4）在本人担任建业股份董事/高级管理人员期间，依法及时向建业股份申报所持有的建业股份股 数及其变动情况，在任职期间（且承诺的所有股份锁定期结束后）每年转让建业股份的股数不超过本人直接或间接持有建业股份股票总数的百分之二十 五；离职后六个月内，不转让本人所持有的建业股份股票，也不由建业股份回购。（5）不论本人在建业股份的职务是否发生变化或者本人是否从建业股 份离职，本人均将严格履行相关承诺，并遵循相关规定合法合规减持。 2、公司股东建业投资承诺： 建业股份股票上市之日起三十六个月内，本公司不转让或者委托他人管理本公司持有的建业股份公开发行股票前已发行的股份，也不由建业股份回 购本公司持有的建业股份公开发行股票前已发行的股份。 3、公司股东建屹投资承诺： 建业股份股票上市之日起三十六个月内，本合伙企业不转让或者委托他人管理本合伙企业持有的建业股份公开发行股票前已发行的股份，也不由建 业股份回购本合伙企业持有的建业股份公开发行股票前已发行的股份。 4、公司自然人股东倪福坤、孙斌、夏益忠、罗伟承诺： （1）建业股份股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人持有的建业股份公开发行股票前已发行的股份，也不由建业股份回购本人 持有的建业股份公开发行股票前已发行的股份。（2）如建业股份首次公开发行股票并上市后6个月内股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或 者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，则本人持有建业股份股票的锁定期限自动延长6个月。若建 业股份已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则上述发行价格作相应调整。（3）如在上述期限届满后2年内减持，减持价格应不低于 建业股份首次公开发行股票之发行价。若建业股份在本人减持前已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则减持价格应不低于建业股份 首次公开发行股票之发行价经相应调整后的价格。（4）在本人担任建业股份董事/高级管理人员期间，依法及时向建业股份申报所持有的建业股份股数 及其变动情况，在任职期间（且承诺的所有股份锁定期结束后）每年转让建业股份的股数不超过本人直接或间接持有建业股份股票总数的百分之二十五； 离职后六个月内，不转让本人所持有的建业股份股票，也不由建业股份回购。（5）不论本人在建业股份的职务是否发生变化或者本人是否从建业股份离 职，本人均将严格履行相关承诺，并遵循相关规定合法合规减持。 5、公司自然人股东张有忠、章忠、陈云斌承诺： （1）建业股份股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人持有的建业股份公开发行股票前已发行的股份，也不由建业股份回购本 人持有的建业股份公开发行股票前已发行的股份。（2）如建业股份首次公开发行股票并上市后6个月内股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价， 或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，则本人持有建业股份股票的锁定期限自动延长6个月。若 建业股份已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则上述发行价格作相应调整。（3）如在上述期限届满后2年内减持，减持价格应不低 于建业股份首次公开发行股票之发行价。若建业股份在本人减持前已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则减持价格应不低于建业股 份首次公开发行股票之发行价经相应调整后的价格。（4）在本人担任建业股份高级管理人员期间，依法及时向建业股份申报所持有的建业股份股数及其 变动情况，在任职期间（且承诺的所有股份锁定期结束后）每年转让建业股份的股数不超过本人直接或间接持有建业股份股票总数的百分之二十五；离 职后六个月内，不转让本人所持有的建业股份股票，也不由建业股份回购。（5）不论本人在建业股份的职务是否发生变化或者本人是否从建业股份离职， 本人均将严格履行相关承诺，并遵循相关规定合法合规减持。 6、公司自然人股东许宁承诺： 建业股份股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人持有的建业股份公开发行股票前已发行的股份，也不由建业股份回购本人持有 的建业股份公开发行股票前已发行的股份。 7、公司股东建德国资公司承诺： 建业股份股票上市之日起十二个月内，本公司不转让或者委托他人管理本公司持有的建业股份公开发行股票前已发行的股份，也不由建业股份回购 本公司持有的建业股份公开发行股票前已发行的股份。 备注二 ： 避免同业竞争的承诺 1、公司控股股东、实际控制人冯烈承诺： 截至本承诺函出具之日，本人并未以任何方式直接或间接从事与建业股份相竞争的业务，并未直接或间接拥有从事与建业股份产生同业竞争企业 的任何股份、股权或在任何竞争企业有任何权益。并承诺在本人作为建业股份实际控制人、控股股东期间： （1）不会在中国境内或境外，以任何方式直接或间接从事与建业股份相竞争的业务；也不通过投资、持股、参股、联营、合作、技术转让或其他任 何方式参与建业股份相竞争的业务；不向业务与建业股份相同、类似或任何方面与建业股份构成竞争的公司、企业或其他组织提供专有技术、销售渠道、 客户信息等商业秘密或以其他任何形式提供业务上的帮助。 （2）如本人所直接或间接控制的企业被认定与建业股份存在同业竞争，本人将该涉嫌同业竞争的企业转让给无关联第三方或收购成为建业股份一部 分；如从任何第三方获得的任何商业机会与建业股份经营的业务有竞争或可能有竞争，则本人将立即通知建业股份，并尽力将该商业机会让予建业股份。 2、公司股东建德国资公司、建业投资、建屹投资承诺： 截至本承诺函出具之日，本公司未直接或间接从事与建业股份及其控股子公司主营业务构成同业竞争的业务或活动；本公司同时承诺，本公司不会 在中国境内及/或境外单独或与他人以任何形式（包括但不限于投资、并购、联营、合资、合作、合伙、承包或租赁经营、购买上市公司股票或参股）直 接或间接从事、参与、协助从事或参与任何与建业股份及其控股子公司目前及今后进行的主营业务构成竞争或可能竞争的业务或活动。 3、公司董事、高级管理人员、监事承诺： 截至本承诺函出具之日，本人未直接或间接从事与建业股份及其控股子公司主营业务构成同业竞争的业务或活动；本人同时承诺，本人及本人控制 或未来控制的其他企业，不会在中国境内及/或境外单独或与他人以任何形式（包括但不限于投资、并购、联营、合资、合作、合伙、承包或租赁经营、 购买上市公司股票或参股）直接或间接从事、参与、协助从事或参与任何与建业股份及其控股子公司目前及今后进行的主营业务构成竞争或可能竞争的 业务或活动。 备注三：关于减少和规范关联交易承诺 1、公司控股股东、实际控制人冯烈承诺： 本人将尽量避免本人及本人控制的其他企业与建业股份之间产生关联交易事项，对于不可避免而发生的关联交易，本人将在平等、自愿的基础上， 按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格将按照市场公认的合理价格确定；同时本人保证建业股份能严格履行关联交易内部决策程序，本人不 会利用关联交易损害建业股份及其他股东的合法权益。除已披露的情况外，本人与建业股份其他董事、监事、高级管理人员、核心技术人员以及其他自 然人股东之间不存在亲属关系或关联关系，也不存在一致行动人的情况。 2、公司持股5%以上的股东建德国资公司承诺： 本公司将尽量避免本公司及本公司控制的其他企业与建业股份之间产生关联交易事项，如果因不可避免因素而发生关联交易，本公司将在平等、自 愿的基础上，按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格将按照市场公认的合理价格确定，不会利用关联交易损害建业股份及其他股东的合法权 益。 3、公司董事、高级管理人员、监事承诺： 本人将尽量避免本人及本人控制或将来控制的其他企业与建业股份之间产生关联交易事项，对于不可避免而发生的关联交易，本人将在平等、自愿 的基础上，按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格将按照市场公认的合理价格确定；同时本人保证建业股份能严格履行关联交易内部决策程 序，本人不会利用关联交易损害建业股份及其他股东的合法权益。除已披露的情况外，本人与建业股份其他董事、监事、高级管理人员、核心技术人员 以及其他自然人股东之间不存在亲属关系或关联关系，也不存在一致行动人的情况。 备注四：上市后公司股价稳定预案 1、触发和停止股价稳定措施的具体条件 自公司股票正式挂牌上市之日起三年内，若公司股票连续二十个交易日的收盘价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除 权、除息的，须按照股票上市地证券交易所的有关规定作相应调整，下同）均低于公司上一个会计年度经审计的每股净资产（每股净资产=合并财务报表 中的归属于母公司普通股股东权益合计数÷年末公司股份总数，下同）时，为维护公司股价稳定，公司将及时启动股价稳定措施。 当公司股票连续五个交易日的收盘价均高于上一年度财务报告披露的每股净资产时，则可中止实施本阶段股价稳定方案。中止实施股价稳定方案后， 如再次出现公司股票收盘价格连续二十个交易日低于公司上一年度财务报告披露的每股净资产时，则继续实施股价稳定方案。 2、股价稳定方案的具体措施 在启动股价稳定措施的前提条件满足时，公司应在十个交易日内，根据有效的法律法规和《预案》，与控股股东、董事、高级管理人员协商一致， 提出稳定公司股价的具体方案，履行相应的审批程序和信息披露义务。股价稳定措施实施后，公司的股权分布应当符合上市条件。 当公司需要采取股价稳定措施时，可以视公司实际情况、股票市场情况，按以下顺序实施股价稳定措施： （1）公司回购股份 公司应在启动股价稳定措施条件发生之日起的十个交易日内召开董事会，讨论公司向社会公众股东回购公司股份的方案，公司董事会应当在作出决 议后及时公告董事会决议、回购股份预案（应包括拟回购的数量范围、价格区间、完成时间等信息）或不回购股份的理由，并发布召开股东大会的通知。 在股东大会审议通过股份回购方案后，公司依法通知债权人，向证券监督管理部门、证券交易所等主管部门报送相关材料，办理审批或备案手续。 在完成必需的审批、备案、信息披露等程序后，公司方可实施相应的股份回购方案。 公司回购股份的资金为自有资金，回购股份的价格不超过上一个会计年度经审计的每股净资产的价格，回购股份的方式为以法律法规允许的交易方 式向社会公众股东回购股份。公司用于回购股份的资金金额不高于回购股份事项发生时上一个会计年度经审计的归属于母公司所有者净利润的20%。超 过上述标准的，有关稳定股价措施在当年度不再继续实施。如果公司股价已经不满足启动稳定公司股价措施的条件的，公司可不再实施向社会公众股东 回购股份。回购股份后，公司的股权分布应当符合上市条件。 公司以法律法规允许的交易方式向社会公众股东回购公司股份应符合《公司法》、《证券法》、《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》 等法律、法规、规范性文件的规定。 （2）控股股东增持公司股份 公司启动股价稳定措施后，当公司根据股价稳定措施1完成公司回购股份后，公司股票连续十个交易日的收盘价仍低于公司上一会计年度经审计的 每股净资产时，或无法实施股价稳定措施1时，公司控股股东应在五个交易日内，提出增持公司股份的方案（包括拟增持公司股份的数量、价格区间、 时间等），并依法履行证券监督管理部门、证券交易所等主管部门的审批手续，在获得批准后的三个交易日内通知公司，公司应按照相关规定披露控股 股东增持公司股份的计划。在公司披露控股股东增持公司股份计划的三个交易日后，控股股东开始实施增持公司股份的计划。 控股股东增持公司股份的价格不高于公司上一会计年度经审计的每股净资产，用于增持股份的资金金额不高于公司控股股东自公司上市后累计从公 司所获得现金分红税后金额的20%。如果公司股价已经不满足启动稳定公司股价措施的条件，控股股东可不再增持公司股份。控股股东增持公司股份后， 公司的股权分布应当符合上市条件。 公司控股股东增持公司股份应符合相关法律法规的规定。 （3）董事（不包括独立董事）、高级管理人员增持公司股份 公司启动股价稳定措施后，当公司根据股价稳定措施2完成控股股东增持公司股份后，公司股票连续10个交易日的收盘价仍低于公司上一会计年度 经审计的每股净资产时，或无法实施股价稳定措施2时，公司时任董事（不包括独立董事）、高级管理人员（包括《预案》承诺签署时尚未就任或未来 新选聘的公司董事、高级管理人员）应通过法律法规允许的交易方式买入公司股票以稳定公司股价。公司董事（不包括独立董事）、高级管理人员买入 公司股份后，公司的股权分布应当符合上市条件。 公司董事（不包括独立董事）、高级管理人员通过法律法规允许的交易方式买入公司股份，买入价格不高于公司上一会计年度经审计的每股净资产， 各董事（不包括独立董事）、高级管理人员用于购买股份的金额不高于其上一会计年度从公司领取税后薪酬额的30%。如果公司股价已经不满足启动稳 定公司股价措施的条件，董事（不包括独立董事）、高级管理人员可不再买入公司股份。 公司董事（不包括独立董事）、高级管理人员买入公司股份应符合相关法律、法规的规定，需要履行证券监督管理部门、证券交易所等主管部门审 批的，应履行相应的审批手续。因未获得批准而未买入公司股份的，视同已履行《预案》及承诺。 3、应启动而未启动股价稳定措施的约束措施 在启动股价稳定措施的前提条件满足时，如公司、控股股东、董事（不包括独立董事）、高级管理人员未采取上述稳定股价的具体措施，公司、控 股股东、董事（不包括独立董事）、高级管理人员承诺接受以下约束措施： （1）公司、控股股东、董事（不包括独立董事）、高级管理人员将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未采取上述稳定股价措施的具 体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。 （2）如果控股股东未采取上述稳定股价措施的，则控股股东持有的公司股份不得转让，直至其按《预案》的规定采取相应的稳定股价措施并实施完 毕。 （3）如果董事（不包括独立董事）、高级管理人员未采取上述稳定股价措施的，公司将在前述事项发生之日起十个交易日内，停止发放未履行承诺（未完）  |