鹏华中证医药指数(LOF)C : 鹏华中证医药卫生指数证券投资基金(C类基金份额)(LOF)基金产品资料概要(更新)
鹏 鹏鹏鹐 华华中 中中鹑 证证丮 医医鹒 药药鹓 卫卫丯 生生丰 指指丱 数数鹑 证证串 券券丳 投投鹔 资资临 基基丵 金金丶 （（C鹕 类类临 基基丵 金金丷 份份鹖 额额丸 ）） (LOF)临 基基丵 金金鹗 产产丹 品品鹔 资资为 料料主 概概丼 要要丶 （（丽 更更举 新新丸 ）） 编制日期：2021年08月23日 送出日期：2021年08月25日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 . 一一' 、、( 鹗 产产) 品品鹨 概概圳 况况 基金简称 鹏华中证医药指数 C（LOF） 基金代码010366 基金管理人鹏华基金管理有限公司基金托管人 中国建设银行股份有限 公司 基金合同生效日2016年07月15日 上市交易所及上市日期 （若有） - 基金类型 股票型交易币种人民币 运作方式 契约型开放式开放频率每个开放日 基金经理张羽翔 开始担任本基金基金经 理的日期 2021年08月24日 证券从业日期 2011年03月11日 其他（若有） 基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者 基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露； 连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提 出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并 召开基金份额持有人大会进行表决。 注：鹏华中证医药卫生指数证券投资基金（LOF）于2020年10月27日新增C类基金份额。 疓 二二' 、、( 鹬 基基鹭 金金冇 投投鹔 资资疉 与与畭 净净畮 值值疏 表表畦 现现 圻 （（. 一一圿 ））冇 投投鹔 资资疔 目目疕 标标疉 与与冇 投投鹔 资资疖 策策疗 略略 鹧 本本. 部部. 分分冋 请请册 阅阅再 读读疘 《《鹏 鹏鹏鹐 华华圶 中中鹑 证证圷 医医鹒 药药鹓 卫卫町 生生圸 指指圹 数数鹑 证证畝 券券冇 投投鹔 资资鹬 基基鹭 金金疙 ((圼 LL圽 OO圾 FF疚 ))鹴 招招鹵 募募鹶 说说“ 明明” 书书疛 》》疜 ““鹬 基基鹭 金金鹮 的的冇 投投鹔 资资疝 ””疞 了了疄 解解疟 详详疠 细细畾 情情 圳 况况内 。。 投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，力争将日均跟踪偏 离度控制在0.35％以内，年跟踪误差控制在4％以内。 投资范围 本基金标的指数为：中证医药卫生指数。 本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份股及其备 选成份股（含中小板、创业板股票及其他中国证监会核准上市的股票、存托 凭证）、债券、货币市场工具、股指期货、权证、资产支持证券以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具（但须符合中国证监会的相关 规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：投资于股票（含存托凭证）部分的比例不低于基金 资产的80％，其中投资于标的指数成份股及其备选成份股（含存托凭证）的 比例不低于非现金基金资产的80％；每个交易日日终在扣除股指期货合约需 缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低 于基金资产净值的5％，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。 如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 范围会做相应调整。 主要投资策略 本基金采用被动式指数化投资方法，按照成份股在标的指数中的基准权重构 建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。 当预期成份股发生调整或成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金 的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特 殊情况导致流动性不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数 时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，力求降低跟踪误 差。 本基金力争基金份额净值增长率与同期业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度 不超过0.35％，年跟踪误差不超过4％。如因指数编制规则调整或其他因素导 致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟 踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 1、股票投资策略；2、债券投资策略；3、衍生品投资策略。 业绩比较基准中证医药卫生指数收益率×95％＋商业银行活期存款利率（税后）×5％ 风险收益特征 本基金为股票型基金，其长期平均风险和预期收益水平高于混合型基金、债 券型基金及货币市场基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数相似的风 险收益特征。 圻 （（疓 二二圿 ））冇 投投鹔 资资痧 组组甸 合合鹔 资资鹗 产产甋 配配畃 置置畄 图图疏 表表畅 //畆 区区畇 域域甋 配配畃 置置畄 图图疏 表表 圻 （（畈 三三圿 ））畉 自自鹬 基基鹭 金金甸 合合甹 同同町 生生画 效效畹 以以甓 来来畅 //疭 最最畊 近近畋 十十鹠 年年圻 （（界 孰孰畍 短短圿 ））鹬 基基鹭 金金畓 每每鹠 年年鹮 的的畭 净净畮 值值疒 增增產 长长畒 率率畂 及及疉 与与甹 同同鹛 期期畟 业业産 绩绩痨 比比甤 较较鹬 基基痋 准准鹮 的的痨 比比甤 较较畄 图图 畈 三三' 、、( 冇 投投鹔 资资鹧 本本鹬 基基鹭 金金畎 涉涉畂 及及鹮 的的畏 费费甃 用用 圻 （（. 一一圿 ））鹬 基基鹭 金金冑 销销冒 售售痜 相相痝 关关畏 费费甃 用用 以下费用在赎回基金过程中收取： 畏 费费甃 用用鹕 类类畅 型型畧 持持坆 有有鹛 期期均 限限圻 （（畑 NN圿 ））痶 收收畏 费费畋 方方界 式式畅 //畏 费费 畒 率率 病 备备疐 注注 赎回费 N <7天1.5% 7天≤ N0 注：本基金C类份额不收取申购费。 圻 （（疓 二二圿 ））鹬 基基鹭 金金畊 运运円 作作痜 相相痝 关关畏 费费甃 用用 以下费用将从基金资产中扣除： 畏 费费甃 用用鹕 类类畖 别别痶 收收畏 费费畋 方方界 式式/鹠 年年畏 费费畒 率率 管理费0.75% 托管费0.15% 销售服务费0.1% 其他费用会计费、律师费、审计费等 注：本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 畟 四四' 、、( 画 风风甼 险险畠 揭揭畡 示示疉 与与鹯 重重鹩 要要鹪 提提畡 示示 圻 （（. 一一圿 ））画 风风甼 险险畠 揭揭畡 示示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特定风险 （1）作为指数基金存在的风险 1）标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险 标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市场的平均回 报率可能存在偏离。 2）标的指数变更的风险 尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。 基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将与新的标的指数 保持一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。 3）基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险 4）跟踪误差控制未达约定目标的风险 5）指数编制机构停止服务的风险 6）成份股停牌的风险 （2）作为上市基金存在的风险 本基金在基金合同生效且符合上市交易条件后，A类基金份额在深圳证券交易所挂牌上市交易。基 金价格受到供求关系的影响，本基金份额市场交易价格与基金份额净值可能会出现较大背离，从而直 接或间接地给投资者造成损失；由于上市期间可能因信息披露导致基金停牌，投资人在停牌期间不能 买卖基金,产生风险；同时，可能因上市后交易对手不足导致基金流动性风险；另外，当基金份额持有 人将份额转向场外交易后导致场内的基金份额或持有人数不满足上市条件时，本基金存在暂停上市或 终止上市的可能。 （3）投资股指期货等金融衍生品的风险 投资于金融衍生品需承受市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生 品通常具有杠杠作用，价格波动比标的资产更为剧烈，有时候需要承担比投资标的资产更高的风险。 投资股指期货将面临如下风险：1）市场风险；2）流动性风险；3）基差风险；4）保证金风险； 5）信用风险；6）操作风险。 （4）基金参与融资与转融通业务的风险 本基金可根据法律法规和基金合同的约定参与融资及转融通业务，可能面临杠杆投资风险和对手 方交易风险等融资及转融通业务特有风险。 （5）投资于存托凭证的风险 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外， 本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制 相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差 异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存 托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭 证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披 露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。 2、普通股票型证券投资基金共有的风险，如系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险 及其他风险等。 3、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。 圻 （（疓 二二圿 ））鹯 重重鹩 要要鹪 提提畡 示示 中国证监会对本基金募集的注册或核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 鹬 基基鹭 金金鹗 产产) 品品鹔 资资痋 料料鹨 概概鹩 要要鹰 信信鹱 息息甊 发发町 生生鹯 重重疍 大大痽 变变痾 更更鹮 的的鹲 ，，鹬 基基鹭 金金坃 管管坄 理理坅 人人疲 将将畵 在在畈 三三畔 个个略 工工円 作作鹚 日日疷 内内痾 更更疑 新新鹲 ，，畠 其其畡 他他鹰 信信鹱 息息甊 发发町 生生痽 变变痾 更更 鹮 的的鹲 ，，鹬 基基鹭 金金坃 管管坄 理理坅 人人畓 每每鹠 年年痾 更更疑 新新. 一一痌 次次内 。。甎 因因畮 此此鹲 ，，鹧 本本% 文文& 件件疷 内内痍 容容痜 相相痨 比比鹬 基基鹭 金金鹮 的的畝 实实畞 际际畾 情情圳 况况痤 可可甑 能能痌 存存畵 在在. 一一冉 定定鹮 的的痎 滞滞畢 后后鹲 ，，疆 如如痭 需需畂 及及 甍 时时' 、、痋 准准痏 确确痐 获获甫 取取鹬 基基鹭 金金鹮 的的痜 相相痝 关关鹰 信信鹱 息息鹲 ，，痑 敬敬冋 请请甹 同同甍 时时痝 关关疐 注注鹬 基基鹭 金金坃 管管坄 理理坅 人人甊 发发痒 布布鹮 的的痜 相相痝 关关疔 临临甍 时时坈 公公畷 告告冐 等等圻 （（鹧 本本痌 次次痾 更更疑 新新疟 详详痓 见见鹝 22鹞 00鹝 22鹟 11 鹠 年年鹞 00鹡 88鹢 月月鹝 22畜 44鹚 日日畺 披披畻 露露鹮 的的疘 《《鹏 鹏鹏鹐 华华圶 中中鹑 证证圷 医医鹒 药药鹓 卫卫町 生生圸 指指圹 数数鹑 证证畝 券券冇 投投鹔 资资鹬 基基鹭 金金疙 ((圼 LL圽 OO圾 FF疚 ))鹬 基基鹭 金金畕 经经坄 理理痽 变变痾 更更坈 公公畷 告告疛 》》圿 ））内 。。 甎 因因鹬 基基鹭 金金甸 合合甹 同同畿 而而鹗 产产町 生生鹮 的的畫 或或疉 与与鹬 基基鹭 金金甸 合合甹 同同坆 有有痝 关关鹮 的的. 一一痔 切切疱 争争疫 议议鹲 ，，疆 如如畕 经经痕 友友疽 好好疪 协协男 商商異 未未甑 能能疄 解解冈 决决鹮 的的鹲 ，，畛 任任畢 何何. 一一畋 方方疳 均均坆 有有痑 权权 疲 将将疱 争争疫 议议鹪 提提甿 交交圶 中中坋 国国坋 国国畞 际际畕 经经痖 济济痗 贸贸畀 易易痘 仲仲痙 裁裁痚 委委痛 员员疂 会会鹲 ，，甅 按按甆 照照圶 中中坋 国国坋 国国畞 际际畕 经经痖 济济痗 贸贸畀 易易痘 仲仲痙 裁裁痚 委委痛 员员疂 会会痜 届届甍 时时坆 有有画 效效鹮 的的痘 仲仲痙 裁裁痕 规规甩 则则疎 进进 电 行行痘 仲仲痙 裁裁内 。。痘 仲仲痙 裁裁疂 地地痝 点点疺 为为痞 北北痟 京京甾 市市内 。。痘 仲仲痙 裁裁痙 裁裁冈 决决鹳 是是疊 终终痠 局局鹮 的的鹲 ，，痻 对对痡 各各畋 方方畴 当当痊 事事坅 人人疳 均均坆 有有畎 约约疬 束束疰 力力鹲 ，，痘 仲仲痙 裁裁畏 费费甃 用用疅 由由痢 败败痣 诉诉畋 方方畭 承承 畚 担担内 。。 痤 五五' 、、( 畠 其其畡 他他鹔 资资痋 料料痥 查查痦 询询畋 方方界 式式 以下资料详见鹏华基金官方网站[www.phfund.com][客服电话：400-6788-533] （1）基金合同、托管协议、招募说明书 （2）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 （3）基金份额净值 （4）基金销售机构及联系方式 （5）其他重要资料 痻 六六' 、、( 畠 其其畡 他他畾 情情圳 况况鹶 说说“ 明明 无 中财网
 |