广发小盘C : 广发小盘成长混合型证券投资基金(LOF)招募说明书更新
原标题:广发小盘C : 广发小盘成长混合型证券投资基金(LOF)招募说明书更新 广发小盘成长混合型证券投资基金（ LOF ） 更新的招募说明书 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 日期： 二〇二一年八月 【重要提示】 广发小盘成长混合型证券投资基金 (LOF) （以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委 员会证监基金字 [2004]195 号文核准募集，本基金基金合同于 2005 年 2 月 2 日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金的核准，并不表明其对本基金 的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其 未来表现。 投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件， 自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 本次更新的招募说明书主要对本基金新增扩位证券简称、基金管理人、基金托管人等相 关信息进行更新，前述内容更新截止日为 2021 年 8 月 2 3 日。除非另有说明，本招募说明书 ( 更 新 ) 其他所载内容截止日为 2021 年 5 月 18 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2021 年 3 月 31 日（本报告中财务数据未经审 计）。 目录 第一部分 绪言 ................................ ......................... 1 第二部分 释义 ................................ ......................... 2 第三部分 基金管理人 ................................ ................... 8 第四部分 基金托管人 ................................ .................. 15 第五部分 相关服务机构 ................................ ................ 24 第六部分 基金的募集 ................................ .................. 82 第七部分 基金合同的生效 ................................ .............. 83 第八部分 基金份额的上市交易 ................................ ......... 84 第九部分 基金份额的申购、赎回与转换 ................................ . 86 第十部分 基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登 记 ................. 97 第十一部分 基金的投资 ................................ .................. 98 第十二部分 基金的业绩 ................................ ................. 112 第十三部分 基金的财产 ................................ ................. 116 第十四部分 基金资产的估值 ................................ ............. 117 第十五部分 基金的收益分配 ................................ ............. 122 第十六部分 基金的费用与税收 ................................ ........... 124 第十七部分 基金的会计与审计 ................................ ........... 126 第十八部分 基金的信息披露 ................................ ............. 127 第十九部分 风险揭示 ................................ ................... 133 第二十部分 基金终止与清算 ................................ ............. 138 第二十一部分 基金合同的内容摘要 ................................ ..... 140 第二十二部分 基金托管协议的内容摘要 ................................ . 152 第二十三部分 对基金份额持有人的服务 ................................ . 164 第二十四部分 其他应披露的事 项 ................................ ....... 166 第二十五部分 招募说明书存放及查阅方式 ............................... 167 第二十六部分 备查文件 ................................ ............... 168 第一部分 绪言 《广发小盘成长混合型证券投资基金（ LOF ）招募说明书》（以下简称“本招募 说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开 募集证券投资基金运作管理办法》 ( 以下简称“《运作办法》” ) 、《公开募集证券投资 基金销售机构监督管理办法》 ( 以下简称“《销售办法》” ) 、《公开募集证券投资基金 信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基 金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）以及《广发小盘成长 混合型证券投资基金（ LOF ）基金合同》（以下简称“基 金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 广发小盘成长混合型证券投资基金（ LOF ）（以下简称“基金”或“本基金”）是 根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其 他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事人之间权利、义务 的法律文件。基金投 资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本 基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指或另有修饰，下列词语具有以下含义： 招募说明书 / 本招募说明书： 指《广发小盘成长混合型证券投资基金（ LOF ） 招募说明书》及其更新 本基金合同、基金合同： 指《广发小盘成长混合型证券投资基金 (LOF) 基金合同》及对本基金合同的任何修订和补充 中国： 指中华人民共和国 ( 不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区及台湾地区 ) 法律法规： 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法 规、行政规章及规范性文件、地方法规、地方 规章及规范性文件 《基金法》： 指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代 表大会常务委员会第三十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投 资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 《运作办法》： 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》 《流动性风险管理规定》： 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金 流动性风险管理规定 》及颁布机关对其不时 做出的修订 《销售办法》： 指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金销售机 构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订 《信息披露办法》： 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监 会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正 的《公开募集证券投资基金信息披露管理办 法》及颁布机关对其不时做出的修订 《业务规则》： 指 2004 年 8 月 17 日深圳证券交易所发布并于 2004 年 8 月 17 日起施行的《深圳证券交易所 上市开放式基金业务规则》 元： 指中国法定货币人民币元 基金或本基金： 指依据本基金合同所设立的广发小盘成长混 合型证券投资基金（ LOF ） 发售公告： 指《广发小盘成长混合型证券投资基金 (LOF) 份额发售公告》 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会 银行业监督管理机构： 指中国人民银行和 / 或中国银行保险监督管理 委员会 基金管理人： 指广发基金管理有限公司 基金托管人： 指上海浦东发展银行股份有限公司 募集场所： 指场外募集场所和场内交易场所，分别简称场 外和场内 场外： 指通过深圳证券交易所外的募集机构进行基 金份额申购和赎回的场所 场内： 场内指通过深圳证券交易所内的会员单位进 行基金份额申购、赎回、上市交易的场所 基金销售代理人： 指依据有关基金销售与服务代理协议办理基 金申购、赎回和其它基金业务的代理机构 基金份额发售机构： 指基金管理人及销售代理人 注册登记机构： 指办理注册登记业务的机构。本基金的注册登 记机构为广发基金管理有限公司或接受广发 基金管理有限公司委托代为办理注册登记业 务的机构。本基金 A 类基金份额的注册登记机 构为中国证券登记结算有限责任公司， C 类基 金份额的注册登记机构为广发基金管理有限 公司 会员单位： 指具有开放式基金代销资格的深圳证券交易 所会员单位 注册登记人： 指中国证券登记结算有限公司 注册登记系统： 通过场外销售机构申购的 A 类基金份额登记在 中国证券登记结算有限责任公司开放式基金 登记结算系统，通过场外销售机构申购的 C 类 基金份额登记在广发基金管理有限公司开放 式基金注册登记系统 证券登记结算系统： 指中国证券登记结算有限公司深圳分公司证 券登记结算系统。通过场内会员单位申购或买 入的 A 类基金份额登记在该系统 基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据本基金合同享受权利 并承担义务的法律主体 个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规规定可 以投资于证券投资基金的自然人 机构投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规规定可 以投资于证券投资基金的法人、社会团体或其 他组织 基金合同生效日： 指本基金募集符合基金合同和《基金法》四十 四条规定条件后，向国务院证券监督管理机构 办理基金备案手续并获得中国证监会书面确 认之日 基金合同终止日： 指基金合同规定的终止事由出现后按照基金 合同规定的程序并经中国证监会批准终止基 金合同的日期 基金募集期： 指自招募说明书公告之日起到基金募集截止 日的时间段，最长不超过 3 个月 基金存续期 : 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间 日 / 天： 指公历日 月： 指公历月 发售： 指场外认购和场内认购 场外认购： 指基金募集期内投资人通过场外销售机构申 请购买本基金份额的行为 场内认购： 指基金募集期内投资人通过场内会员单位申 请购买本基金份额的行为 日常交易： 指申购、赎回和上市交易 工作日 : 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常 交易日 T 日： 指日常申购、赎回、转换或办理其它基金业务 的申请日 T+n 日： 指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） 开放日： 指销售机构为投资人办理基金申购、赎回、转 换等业务的工作日 认购： 指本基金在募集期内，投资人购买本基金基金 份额的行为 申购： 指基金存续期间投资人通过场内外销售机构 向基金管理人提出申请按当日收市后的基金 份额净值购买本基金份额的行为 赎回： 指基金存续期间持有本基金份额的投资人通 过场内外销售机构向基金管理人提出申请按 当日收市后的基金份额净值卖出本基金份额 的行为 上市交易： 指基金存续期间投资人通过场内会员单位以 集中竞价的方式买卖基金份额的行为 系统内转托管： 指持有人将持有的基金份额在注册登记系统 内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算 系统内不同会员单位（席位）之间进行转托管 的行为 跨系统转登记： 指持有人将持有的基金份额在注册登记系统 和证券登记结算系统间进行转登记的行为 开放式基金账户： 指注册登记人给投资人开立的用于记录投资 人持有基金份额的账户，记录在该账户下的基 金份额登记在注册登记人的注册登记系统 证券账户： 指注册登记人给投资人开立的用于记录投资 人持有证券的账户，包括人民币普通股票账户 和证券投资基金账户，记录在该账户下的基金 份额登记在注册登记人的证券登记结算系统 巨额赎回 : 基金单个开放日，本基金净赎回申请（赎回申 请总数加上基金转换中转出申请份额总数后 扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份 额总数后的余额）超过上一日基金总份额的 10% 时，即认为发生了巨额赎回 流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原 因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不 限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银 行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银 行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公 开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违 约无法进行转让或交易的债券等 不可抗力： 指本基金合同当事人无法 预见、无法抗拒、无 法避免且在本基金合同由基金托管人、基金管 理人签署之日后发生的，使本基金合同当事人 无法全部履行或无法部分履行本协议的任何 事件，包括但不限于洪水、地震及其它自然灾 害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法 律变化、突发停电或其它突发事件、证券交易 所非正常暂停或停止交易等 网点： 指广发基金管理有限公司委托代销本基金的 销售机构营业网点 基金份额类别： 本基金将基金份额分为 A 类和 C 类不同的类 别。在投资者申购基金份额时收取申购费用而 不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在 投资者申购基金份额时不收取申购费用而是 从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额 指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全 国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人 网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子 披露网站）等媒介 基金产品资料概要： 指《广发小盘成长混合型证券投资基金（ LOF ） 基金产品资料概要》及其更新 第三部分 基金管理人 一、 概况 1 、名称：广发基金管理有限公司 2 、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 49848 （集中办公区） 3 、办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31 - 33 楼 4 、法定代表人：孙树明 5 、设立时间： 2003 年 8 月 5 日 6 、电话： 020 - 83936666 全国统一客服热线 ： 95105828 7 、联系人：程才良 8 、注册资本： 14,097.8 万元人民币 9 、股权结构： 股东名称 出资比例 广发证券股份有限公司 54.533% 烽火通信科技股份有限公司 14.187% 深圳市前海香江金融控股集团有限公司 14.187% 广州科技金融创新投资控股有限公司 7.093% 嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 3.87% 嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 2.23% 嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.55% 嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.19% 嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.16% 总 计 100% 二、主要人员情况 1 、董事会成员 孙树明先生：董事长，博士，高级经济师，兼任中国证券业协会副会长、会员代表，中 国注册会计师协会道德准则委员会委员，上海证券交易所政策咨询委员会主任委员、第一届 科创板股票公开发行自律委员会委员，深圳证券交易所第五届理事会理事、薪酬财务委员会 委员，中国上市公司协会第二届理事会兼职副会长、财务总监专业委员会主任委员，广东金 融学会理事会副会长、理事，广东省金融发展研究会常务副会长，广东省预防腐败工作专家 咨询委员会财政金融运行规范组成员，中证机构间报价系统股份有限公司董事，中国证券博 物馆第一届理事会理事，广东上市公司 协会第五届理事会副会长、会员代表，广州开发区投 资促进局产业发展顾问，新财富最佳分析师评选专家委员会委员。曾任中国财政部条法司副 处长、处长，河北涿州市人民政府副市长（挂职），中国经济开发信托投资公司总经理办公室 主任、总经理助理，中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长，中国银河证券有限公司 监事会监事，中国证监会会计部副主任、主任，广发证券股份有限公司董事长、执行董事、 总经理。 孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司执行董事、副总经理、财务总监， 兼任证通股份有限公司监事，中国证券业协会财务会计委员会委 员，广东省党外知识分子联 谊会第四届理事会理事。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财 务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总经理 , 广发基金管理有限 公司财务总监、副总经理 , 广发证券股份有限公司财务部总经理，证通股份有限公司监事会主 席。 王凡先生：董事，博士，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产管理有 限公司董事会主席。曾在财政部、全国社会保障基金理事会、易方达基金管理有限公司工作， 曾任广发基金管理有限公司副总经理。 戈俊先生：董事，硕士，高级会计师，中国注册会计师，现任烽火通信科技股份有限公 司董事、总裁，兼任烽火超微信息科技有限公司董事长。曾任烽火通信科技股份有限公司证 券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。 刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，香江集团 有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。兼 任深圳市政协委员，中国侨联青委会副会长，香江社会救助基金会理事。曾任德意志银行香 港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团 有限公司董事长，深圳市龙岗中银富登村镇银 行董事。 匡丽军女士：董事，硕士，高级劳动关系协调师，现任广州科技金融创新投资控股有限 公司常务副总经理、工会主席。兼任广州南沙资讯科技园有限公司副董事长，广东植物龙生 物技术股份有限公司副董事长，广州云客数字技术有限公司董事，广东微量元素生物科技有 限公司董事，广州市纽帝亚资讯科技有限公司董事、蓝鸽集团有限公司董事、广州万孚生物 技术股份有限公司监事、广东瑞立科密汽车电子股份有限公司监事、中共广州科技金融创新 投资控股有限公司支部委员会副书记。曾任广州科技开发总公司总经理办公 室科员，广州科 技房地产开发公司人事部（办公室）部长，广州市科达实业发展公司办公室主任、副总经理、 总经理，广州科技风险投资有限公司办公室主任、董事会秘书、副总经理。 罗海平先生：独立董事，博士，教授、高级经济师，现任中华联合保险集团股份有限公 司常务副总经理、首席风险官，兼任保监会行业风险评估专家、中国人民大学兼职教授。曾 任中国人民保险公司荆襄支公司经理，长江保险经纪公司总经理，中国人民保险公司湖北省 分公司国际保险部党组书记、总经理，中国人民保险公司汉口分公司党委书记、总经理，太 平保险有限公司市场部总经理，中国 太平保险有限公司湖北分公司党委书记、总经理，中国 太平保险有限公司助理总经理、副总经理兼董事会秘书，阳光财产保险股份有限公司总裁、 阳光保险集团执行委员会委员，中华联合财产保险股份有限公司总经理、董事长、党委书记。 董茂云先生：独立董事，博士，教授，现任宁波大学法学院教授，兼任复旦大学兼职教 授，浙江合创律师事务所兼职律师，无锡鑫宏业线缆科技股份有限公司独立董事，江苏恒顺 醋业股份有限公司董事。曾任复旦大学法学院副教授、法律系副主任、法学院副院长，法学 院教授。 姚海鑫先生：独立董事，博士，教授，现任辽宁大学新华国际 商学院教授、辽宁大学学 术委员会委员，兼任东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省会计与珠算心算 学会会长、中兴 - 沈阳商业大厦（集团）股份有限公司独立董事、东软医疗股份有限公司独立 董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（ MBA ）教育中心副主任、辽宁大学 发展规划处处长、财务处处长等。 2 、监事会成员 符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师，兼任广东省广发基金公益基金会理事长。 曾任广东物资集团公司计划处副科长，广东发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处 长，广发基金管理有限公司市场拓展部副总经 理、广州分公司总经理、市场拓展部总经理、 营销服务部总经理、营销总监、市场总监。 吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理。 曾任广发证券股份有限公司信息技术部副经理、经理，广发基金管理有限公司运营保障部副 总经理。 孔伟英女士：职工监事，学士，经济师。现任广发基金管理有限公司人力资源部总经理。 曾任职于广发证券股份有限公司。 张成柱先生：职工监事，学士，现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广 州新太科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司工程师，广发基金管理有限公 司信 息技术部工程师。 刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广 发基金管理有限公司市场拓展部总经理助理，营销服务部总经理助理，产品营销管理部总经 理助理。 3 、总经理及其他高级管理人员 王凡先生：总经理，博士，兼任广发国际资产管理有限公司董事会主席。曾在财政部、 全国社会保障基金理事会、易方达基金管理有限公司工作，曾任广发基金管理有限公司副总 经理。 朱平先生：副总经理，硕士 , 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理，广发证券有限责任 公司投资银行部华南业务部副总经理，基金科汇基金经理， 易方达基金管理有限公司投资部 研究负责人，广发基金管理有限公司总经理助理。 魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作， 历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。 张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任广发国际资产管理有限公司董事。曾任中国农业科 学院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金 监管部处长。 张芊女士：副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、固定收益 管理总部总经理、广发聚鑫债券型证券投资基 金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基 金经理、广发汇利一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、广发招享混合型证券 投资基金基金经理、广发聚荣一年持有期混合型投资基金基金经理、广发安盈灵活配置混合 型证券投资基金基金经理、广发增强债券型证券投资基金基金经理、广发安悦回报灵活配置 混合型证券投资基金基金经理、广发恒昌一年持有期混合型证券投资基金基金经理。曾在施 耐德电气公司、中国银河证券、中国人保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛 基金管理有限公司工作，历任广发基金管理有限公司固定收益部总经理，广发聚盛 灵活配置 混合型证券投资基金基金经理、广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发 安富回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发集安债券型证券投资基金基金经理、 广发集鑫债券型证券投资基金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金经理、广发集源 债券型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理、广发汇优 66 个月定 期开放债券型证券投资基金基金经理、广发纯债债券型证券投资基金基金经理、广发鑫裕灵 活配置混合型证券投资基金基金经理。 程才良先生：督察长，博士，副教授。曾在辽河石油勘探局研究院、重庆商 学院、广东 民族学院、广东证监局、厦门证监局、珠海金融投资控股集团有限公司工作。 窦刚先生：首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司工作，历任广发基 金管理有限公司中央交易部总经理、运营总监、公司总经理助理。 4 、基金经理 刘格菘先生，经济学博士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任中邮创业基金管理 有限公司研究员、基金经理，融通基金管理有限公司权益投资部总经理、基金经理，广发基 金管理有限公司权益投资一部研究员、权益投资一部副总经理、北京权益投资部总经理、广 发行业领先混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2017 年 6 月 19 日至 2019 年 5 月 31 日 ) 、广发集嘉债 券型证券投资基金基金经理 ( 自 2018 年 12 月 25 日至 2020 年 7 月 23 日 ) 、广发鑫享灵活配置混合型 证券投资基金基金经理 ( 自 2017 年 11 月 9 日至 2021 年 5 月 18 日 ) 、广发科技创新 混合型证券投资 基金基金经理 ( 自 2019 年 12 月 25 日至 2021 年 5 月 18 日 ) 。现任广发基金管理有限公司高级董事总 经理、联席投资总监、成长投资部总经理、广发小盘成长混合型证券投资基金 (LOF) 基金经理 ( 自 2017 年 6 月 19 日起任职 ) 、广发创新升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2017 年 7 月 5 日起任职 ) 、广发双擎升级混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2018 年 11 月 2 日起任职 ) 、广发 多元新兴股票型证券投资基金基金经理 ( 自 2018 年 11 月 5 日起任职 ) 、广发科技先锋混合型证券 投资基金基金经理 ( 自 2020 年 1 月 2 2 日起任职 ) 。 历任基金经理：江湧，任职时间为 2005 年 2 月 2 日至 2006 年 5 月 26 日；陈仕德，任职时间为 2005 年 2 月 2 日至 2015 年 6 月 13 日；李险峰，任职时间为 2015 年 6 月 13 日至 2017 年 6 月 18 日。 5 、基金投资采取集体决策制度。 基金管理人权益公募投资决策委员会由高级董事总经理（ SMD ）傅友兴先生、高级董事总 经理（ SMD ）刘格菘先生、总经理助理陈少平女士和策略投资部总经理李巍先生等成员组成， 傅友兴先生、刘格菘先生担任权益公募投资决策委员会联席主席。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系 。 三、基金管理人的职责 1 、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度、中期和年度报告； 7 、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、召集基金 份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12 、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 四、 基金管理人 承诺 1 、基金管理人承诺： （ 1 ）严格遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，并建立健全内部控制制度，采取 有效措施，防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生； （ 2 ）根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制进行基金资产 的投资。 2 、基金管理人严格按照法律、法规、规章的规定，基金资产不得用于下列投资或者活动： （ 1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）法律法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金经理承诺： （ 1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受 雇人或任何其他第三人谋取不当利益； （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （ 4 ）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、 基金管理人的内部控制制度 基金管理人的内部风险控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等。 内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，对各项基本管理制度的总揽和指 导。内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制制度体系、内 部控制环境、内部控制措施等。基本管理制度包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金 绩效评估考核制度、集中交易制度、基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员 工保密制度、危机处理制度、监察稽核制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上， 对各部门的主要职责、岗位设置、工作要 求、业务流程等的具体说明。 根据基金管理业务的特点，公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线： 1 、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责， 各业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守，在授权范围 内承担各自职责。 2 、建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、相关岗 位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有 监督的责任。 3 、建立以合规风控部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务全 面实施监督反馈的第三 道监控防线。合规风控部门属于内核部门，独立于其他部门和业务活动，对内部控制制度的 执行情况实行严格的检查和监督。 4 、建立以合规审核委员会及督察长为核心，对公司所有经营管理行为进行监督的第四道 监控防线。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人概况 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下： 名称： 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：郑杨 成立时间： 1992 年 10 月 19 日 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业务主要包括： 吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代 理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代 理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换； 国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买 卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、 见证业务；离岸银行业务；证券投资 基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中国人 民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式： 股份有限公司 注册资本： 293.52 亿元人民币 存续期间： 持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字 [2003]105 号 联系人：胡波 联系电话：（ 021 ） 61618888 上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份制 商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直保持较快增长，各 项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海 浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部， 2005 年更名为资产托管部， 2013 年 更名为资产托管与养老金业务部， 2016 年进行组织架构优化调整，并更名为资产托管部，目 前下设证券托管处、客户资产托管处、养老金业务处、内控管理处、业务保障处、总行资产 托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处室。 目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、全 球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资 产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企业 年金托管等多项 托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。 二、主要人员情况 郑杨，男， 1966 年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家经贸委经济法 规司调研处副处长；中国机电设备招标中心开发处处长、第七招标业务处处长；国家外汇管 理局资本项目司副司长；中国人民银行上海分行党委委员、副行长、国家外汇管理局上海市 分局副局长；中国人民银行上海总部党委委员、副主任兼外汇管理部主任；上海市金融工作 党委副书记、市金融办主任；上海市金融工作党委书记、市金融办主任；上海市金融工作党 委书 记、市地方金融监管局（市金融工作局）局长。现任上海浦东发展银行党委书记、董事 长。 潘卫东，男， 1966 年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任宁波证券公司业务一部副经 理；上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理兼任北仑办事处主任、宁波分行副行长；上海 浦东发展银行产品开发部总经理；上海浦东发展银行昆明分行行长、党组书记；上海市金融 服务办公室挂职并任金融机构处处长；上海国际集团党委委员、总经理助理，上海国际集团 党委委员、副总经理，上海国际信托有限公司党委书记、董事长；上海浦东发展银行党委委 员、执行董事、副行长、财务总监 。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长， 上海国际信托有限公司董事长。 孔建，男， 1968 年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行资金营运处副处长，上 海浦东发展银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、党 委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行金融市场业务党委委员，资产托管部总经理。 三、基金托管业务经营情况 截止 2021 年 6 月 30 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 11450.20 亿元，比 去年末增加 8.52% 。托管证券投资基金共三百零七支，分别为国泰金龙行业精选基金 、国泰 金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、汇添富货币基金、长信金利趋势基 金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长信利众债券基金（ LOF ）、博时安丰 18 个月基金 （ LOF ）、易方达裕丰回报基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、华富恒 财定开债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜投 宝货币基金、中海医药健康产业基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安信动态策略灵活 配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基金、工银瑞信 生态环境基金、天 弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏华 REITs 封闭式基金、华 富健康文娱基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报债券基金、中银瑞利灵活配置混合基 金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债 券基金、富安达长盈灵活配置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒 享纯债基金、长信利发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、东方红战略沪 港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、兴业启元一年 定开债券基金、工银瑞信瑞盈 18 个月定开债券基 金、中信建投稳裕定开债券基金、招商招怡 纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞 3 个月定期 开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣利定开债券基金、招商兴福 灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置 混合基金、招商招祥纯债债券基金、易方达瑞程混合基金、中欧骏泰货币基金、招商招华纯 债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益混合基金、汇 添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、国泰润利纯债基金 、华富 天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深 300 指数增强型证券投资基金、汇安丰恒混合 基金、景顺长城中证 500 指数基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰 6 个 月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合基金、长安鑫富领先混合基金、万家 现金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富 腾纯债债券型证券投资基金、安信工业 4.0 主题沪港深精选混合基金、万家天添宝货币基金、 中欧瑾泰债券型证券投资基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合基金、泰 康年年红纯债一年定 期开放债券基金、广发高端制造股票型发起式基金、永赢永益债券基金、 南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改革红利精选灵活配置混合基金、富荣富 乾债券型证券投资基金、国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金、前海开源弘泽债券型发 起式证券投资基金、前海开源弘丰债券型发起式证券投资基金、中海沪港深多策略灵活配置 混合型基金、中银证券祥瑞混合型证券投资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基 金、鑫元行业轮动灵活配置混合型证券投资基金、兴业 3 个月定期开放债券型发起式证券投 资基金、富国颐利纯债债券型证券投资基金、华安安浦 债券型证券投资基金、南方泽元债券 型证券投资基金、鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆 前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金、永赢盈益债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券 型证券投资基金、中信保诚稳达债券型证券投资基金、中银中债 3 - 5 年期农发行债券指数证 券投资基金、东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金、平安惠锦纯债债券型证券 投资基金、华夏鼎通债券型证券投资基金、鑫元全利债券型发起式证券投资基金、中融恒裕 纯债债券型证券投资基金、嘉实致盈债券型证券投资基金、永赢消费主题灵活配置混合型 证 券投资基金、工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合型证券投 资基金、广发中债 1 - 3 年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷债券型证券投资基金、华 富恒盛纯债债券型证券投资基金、建信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金、汇安嘉鑫 纯债债券型证券投资基金、国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金、博时中债 1 - 3 年政策性 金融债指数证券投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资基金、博时富永纯债 3 个月定期开 放债券型发起式证券投资基金、南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金、中加瑞利纯 债债券型证券投资基金、 华富中证 5 年恒定久期国开债指数型证券投资基金、永赢合益债券 型证券投资基金、嘉实中债 1 - 3 年政策性金融债指数证券投资基金、广发港股通优质增长混 合型证券投资基金、长安泓沣中短债债券型证券投资基金、中海信息产业精选混合型证券投 资基金、民生加银恒裕债券型证券投资基金、国寿安保尊益信用纯债债券型证券投资基金、 平安惠泰纯债债券型证券投资基金、中信建投景和中短债债券型证券投资基金、工银瑞信添 慧债券型证券投资基金、华富安鑫债券型证券投资基金、汇添富中债 1 - 3 年农发行债券指数 证券投资基金、南方旭元债券型发起式证券投资基金、大 成中债 3 - 5 年国开行债券指数基金、 永赢众利债券型证券投资基金、华夏中债 3 - 5 年政策性金融债指数证券投资基金、中证长三 角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金、新疆前海联合科技先锋混合型证券投资 基金、银华尊尚稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金（ FOF ）、博时颐泽平衡养 老目标三年持有期混合型发起式基金中基金（ FOF ）、农银养老目标日期 2035 三年持有期混合 型发起式基金中基金 (FOF) 、汇添富汇鑫浮动净值货币市场基金、泰康安欣纯债债券型证券投 资基金、恒生前海港股通精选混合型证券投资基金、鹏华丰鑫债券 型证券投资基金、中证长 三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金、汇添富保鑫灵活配置混合型 证券投资基金、华富安兴 39 个月定期开放债券型证券投资基金、中融睿享 86 个月定期开放 债券型基金、南方梦元短债债券型证券投资基金、鹏扬淳开债券型证券投资基金、华宝宝惠 纯债 39 个月定期开放债券型证券投资基金、建信 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金、 农银汇理金益债券型证券投资基金、博时稳欣 39 个月定期开放债券型证券投资基金、同泰慧 择混合型证券投资基金、招商中证红利交易型开放式指数证券投资基金、嘉实致禄 3 个月定 期 开放纯债债券型发起式证券投资基金、永赢久利债券型证券投资基金、嘉实安元 39 个月定 期开放纯债债券型证券投资基金、交银施罗德裕泰两年定期开放债券型证券投资基金、长城 嘉鑫两年定期开放债券型证券投资基金、建信荣禧一年定期开放债券型证券投资基金、鹏扬 浦利中短债债券型证券投资基金、平安惠合纯债债券型证券投资基金、工银瑞信深证 100 交 易型开放式指数证券投资基金、鹏华 0 - 5 年利率债债券型发起式证券投资基金、景顺长城弘 利 39 个月定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信泰颐三年定期开放债券型证券投资基金、 华安鑫浦 87 个月定期开放债 券型证券投资基金、汇安嘉盛纯债债券型证券投资基金、东方红 安鑫甄选一年持有期混合型证券投资基金、西藏东财中证通信技术主题指数型发起式证券投 资基金、财通裕惠 63 个月定期开放债券型证券投资基金、南方尊利一年定期开放债券型发起 式证券投资基金、国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金、鹏华尊裕一年定 期开放债券型发起式证券投资基金、鹏扬淳悦一年定期开放债券型发起式证券投资基金、兴 业鼎泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金、安信丰泽 39 个月定期开放债券型证券投资 基金、国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金 、广发恒隆一年持有期混合型证 券投资基金、国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰 中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、海富通富泽混合型证券投 资基金、华富中债 - 0 - 5 年中高等级信用债收益平衡指数证券投资基金、汇添富稳健增益一年 持有期混合型证券投资基金、南方誉慧一年持有期混合型证券投资基金、农银汇理永乐 3 个 月持有期混合型基金中基金（ FOF ）、鹏扬景恒六个月持有期混合型证券投资基金、平安合兴 1 年定期开放债券型发起式证券投资基金、融通中债 1 - 3 年国开行债券指数基金、太 平中债 1 - 3 年政策性金融债指数证券投资基金、天弘永裕稳健养老目标一年持有期混合型基金中基 金（ FOF ）、中欧真益稳健一年持有期混合型证券投资基金、南华中证杭州湾区交易型开放式 指数证券投资基金联接基金、金信核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金、华泰紫金中债 1 - 5 年国开行债券指数证券投资基金、博时价值臻选两年持有期灵活配置混合型证券投资基 金、东方红益丰纯债债券型证券投资基金、东方红鑫泰 66 个月定期开放债券型证券投资基金、 东方红鼎元 3 个月定期开放混合型发起式证券投资基金、富国上海金交易型开放式证券投资 基金、富国上海 金交易型开放式证券投资基金联接基金、工银瑞信深证 100 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金、广发汇浦三年定期开放债券型证券投资基金、国联安增泰一年定 期开放纯债债券型发起式证券投资基金、海富通惠增多策略一年定期开放灵活配置混合型证 券投资基金、华安中债 1 - 5 年国开行债券指数证券投资基金、华宝中债 1 - 3 年国开行债券指 数证券投资基金、景顺长城安鑫回报一年持有期混合型证券投资基金、景顺长城电子信息产 业股票型证券投资基金、景顺长城中债 3 - 5 年政策性金融债指数证券投资基金、民生加银瑞 鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金 、鹏华锦润 86 个月定期开放债券型证券投资基金、 鹏华创新未来 18 个月封闭运作混合型证券投资基金、鹏扬淳安 66 个月定期开放债券型证券 投资基金、融通通恒 63 个月定期开放债券型证券投资基金、上银聚远盈 42 个月定期开放债 券型证券投资基金、新疆前海联合淳丰纯债 87 个月定期开放债券型证券投资基金、兴业稳泰 66 个月定期开放债券型证券投资基金、兴业睿进混合型证券投资基金、易方达悦享一年持有 期混合型基金、易方达创新未来 18 个月封闭运作混合型基金、银华汇益一年持有期混合型基 金、永赢瑞宁 87 个月定期开放债券型证券投资基金、长信浦瑞 87 个月定期开放债券型证券 投资基金、招商添盛 78 个月定期开放债券型证券投资基金、中信建投稳丰 63 个月定期开放 债券型证券投资基金、中信保诚景裕中短债债券型证券投资基金、泰达宏利中证申万绩优策 略指数增强型证券投资基金、泰达宏利乐盈 66 个月定期开放债券型证券投资基金、创金合信 泰博 66 个月定期开放债券型证券投资基金、淳厚安裕 87 个月定期开放债券型证券投资基金、 西部利得尊泰 86 个月定期开放债券型证券投资基金、西部利得聚禾灵活配置混合型基金、德 邦锐泽 86 个月定期开放债券型证券投资基金、德邦惠利混合型证券投资基金、光大保 德信尊 合 87 个月定期开放债券型证券投资基金、蜂巢添禧 87 个月定期开放债券型证券投资基金、 国金惠丰 39 个月定期开放债券型证券投资基金、九泰科新优享灵活配置混合型证券投资基金、 华泰保兴久盈 63 个月定期开放债券型证券投资基金、博时恒旭一年持有期混合型证券投资基 金、大成卓享一年持有期混合型证券投资基金基金、东方红明鉴优选两年定期开放混合型证 券投资基金、广发研究精选股票型证券投资基金、恒生前海恒颐五年定期开放债券型基金、 华夏创新未来 18 个月封闭运作混合型证券投资基金、汇添富创新未来 18 个月封闭运作混合 型证券投资基金、 汇添富高质量成长精选 2 年持有期混合型证券投资基金、嘉实浦惠 6 个月 持有期混合型证券投资基金、农银养老目标日期 2045 五年持有期混合型发起式基金中基金 （ FOF ）、天弘睿新三个月定期开放混合型证券投资基金、鑫元乾利债券型证券投资基金、兴 业研究精选混合型证券投资基金、中加瑞合纯债债券型证券投资基金、中欧创新未来 18 个月 封闭运作混合型证券投资基金、中欧价值成长混合型证券投资基金、创金合信医药消费股票 型证券投资基金、新华安享惠融 88 个月定期开放债券型证券投资基金、申万菱信安泰广利 63 个月定期开放债券型证券投资基金、汇丰 晋信惠安 63 个月定期开放债券型证券投资基金、 中邮纯债丰利债券型证券投资基金、兴银汇泽 87 个月定期开放债券型证券投资基金、东方红 启航三年持有期混合型证券投资基金、东方红启瑞三年持有期混合型证券投资基金、博时创 新经济混合型证券投资基金、富国融泰三个月定期开放混合型发起式证券投资基金、国泰中 证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金、汇添富健康生活一年持有期混合型证券投资基 金、嘉实浦盈一年持有期混合型证券投资基金、景顺长城新能源产业股票型证券投资基金、 农银汇理安瑞一年持有期混合型 FOF 基金、鹏华安裕 5 个月持有期混合型 证券投资基金基金、 银华稳健增长一年持有期混合型证券投资基金、招商添逸 1 年定期开放债券型发起式证券投 资基金、中银顺泽回报一年持有期混合型证券投资基金、创金合信竞争优势混合型证券投资 基金、兴全汇吉一年持有期混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指 数证券投资基金、富国高质量混合型证券投资基金、工银瑞信稳健回报 60 天持有期短债债券 型发起式证券投资基金、广发恒鑫一年持有期混合型证券投资基金、国泰中证动漫游戏交易 型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、交银施罗德成长动力一年持有期混合型证券投 资基金、南方 誉浦一年持有期混合型证券投资基金、太平丰盈一年定期开放债券型发起式证 券投资基金、易方达稳健回报一年封闭运作混合型证券投资基金、招商企业优选混合型证券 投资基金、嘉合中债 - 1 - 3 年政策性金融债指数证券投资基金、信达澳银领先智选混合型证券 投资基金等。 四、基金托管人的内部控制制度 1 、本行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监管部门监管规 则和本行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经营业务的稳健运行，保证 基金资产的安全和完整，确保业务活动信息的真实、准确、完整，保护基金份额持有人的合 法权益。 2 、本行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理部门，指导业 务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部是全行操作风险的牵头管 理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管控工作。总行资产托管部下设内控管 理处。内控管理处是全行托管 业务条线的内部控制具体管理实施机构，并配备专职内控监督 人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职责。 3 、内部控制制度及措施 : 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿资产托管业务 的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操作环节，覆盖到从事资产托管各级组 织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营为出发点，各项业务流程体现 “ 内控 优先 ” 要求。 具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的风险管理理 念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务岗位、人员的各 个环节。 制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项操作规程、员工职业道德规范、业 务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度；建立严格完善的资产隔离和资产保管制度， 托管资产与托管人资产及不同托管资产之间实行独立运作、分别核算；对各类突发事件或故 障，建立完备有效的应急方案，定期组织灾备演练，建立重大事项报告制度；在基金运作办 公区域建立健全安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制；定期对业务情况 进行自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项 / 全面审计等措施实施业务监控，排查风险隐 患。 五、托管人对管理 人运作基金进行监督的方法和程序 1 、监督依据 托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督依据具体包 括： （ 1 ）《中华人民共和国证券法》； （ 2 ）《中华人民共和国证券投资基金法》； （ 3 ）《公开募集证券投资基金运作管理办法》；； （ 4 ）《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》 （ 5 ）《基金合同》、《基金托管协议》； （ 6 ）法律、法规、政策的其他规定。 2 、监督内容 我行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投资 比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金 管理人违规风险。 3 、监督方法 （ 1 ）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内独立行使对基 金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护基金投资人的合法权益，不受任何 外界力量的干预； （ 2 ）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的自动处理程序 进行监督，实现系统的自动跟踪和预警； （ 3 ）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取人工监督的方法。 4 、监督结果的处理方式 （ 1 ）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报告形式向基金 管理 人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期报告包括提示函、临时日 报、其他临时报告等； （ 2 ）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提示函的方式通 知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内基金托管人再对基金管理人违 规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠正，基金托管人将报告中国证监会。如 果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时，基金托管人应立即报告中国证监会，同时通 知基金管理人限期纠正； （ 3 ）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应及时提 供有关 情况和资料。 第五部分 相关服务机构 一、 基金份额 销售机构 1 、场外直销机构 （ 1 ）电子交易平台 网址： www.gffunds.com.cn 客服电话： 95105828 或 020 - 83936999 客服传真： 020 - 34281105 投资者可以通过本公司网站或移动客户端，办理本基金的开户、申购等业务，具体交易 细则请参阅本公司网站公告。 （ 2 ）广发基金管理有限公司直销中心业务联系方式（仅限机构客户） 直销中心电话： 020 - 89899073 直销中心传真： 020 - 89899069/89899070/89899126 直销中心邮箱： [email protected] （ 3 ）广州分公司 地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 10 楼 电话： 020 - 83936999 传真： 020 - 34281105 （ 4 ）北京分公司 地址：北京市西城区金融大街 9 号楼 11 层 1101 单元 （电梯楼层 12 层 1201 单元） 电话： 010 - 68083113 传真： 010 - 68083078 （ 5 ）上海分公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号 905 - 10 室 电话： 021 - 68885310 传真： 021 - 68885200 （ 6 ）投资人也可通过本公司客户服务电话（ 95105828 或 020 - 83936999 ）进行本基金销 售相关事宜的查询和投诉等。 2 、场外非直销销售机构 （ 1 ）公司名称 : 江苏银行股份有限公司 注册地址 : 江苏省南京市中华路 26 号 办公地址 : 江苏省南京市中华路 26 号 法人 : 夏平 联系人 : 张洪玮 联系电话 :025 - 58587036 客服电话 :95319 网址 :www.jsbchina.cn （ 2 ）公司名称 : 中信期货有限公司 注册地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座 13 层 1301 - 1305 、 14 层 办公地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座 13 层 1301 - 1305 、 14 层 法人 : 张皓 联系人 : 刘宏莹 联系电话 :010 - 60833754 传真 :021 - 60819988 客服电话 :4009908826 网址 :www.citicsf.com （ 3 ）公司名称 : 国都证券股份有限公司 注册地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法人 : 翁振杰 联系人 : 黄静 联系电话 :010 - 84183333 传真 :010 - 84183311 - 3389 客服电话 :400 - 818 - 8118 网址 :www.guodu.com （ 4 ）公司名称 : 浙商银行股份有限公司 注册地址 : 浙江省杭州市庆春路 288 号 法人 : 沈仁康 联系人 : 徐珣 联系电话 :0571 - 88261570 传真 :0571 - 88268688 客服电话 :95527 网址 :www.czbank.com （ 5 ）公司名称 : 东海证券股份有限公司 注册地址 : 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法人 : 钱俊文 联系人 : 王一彦 联系电话 :021 - 20333333 传真 :021 - 50498825 客服电话 :95531 ； 400 - 8888 - 588 网址 :www.longone.com.cn （ 6 ）公司名称 : 东莞银行股份有限公司 注册地址 : 东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址 : 东莞市莞城区体育路 21 号 法人 : 卢国锋 联系人 : 朱杰霞 联系电话 :0769 - 22111802 传真 :0769 - 23156406 客服电话 :956033 网址 :www.dongguanbank.cn （ 7 ）公司名称 : 中银国际证券股份有限公司 注册地址 : 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法人 : 宁敏 联系人 : 许慧琳 联系电话 :021 - 20328000 传真 :021 - 58883554 网址 :www.bocichina.com （ 8 ）公司名称 : 恒泰证券股份有限公司 注册地址 : 内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 办公地址 : 内蒙古自治区呼和浩特市新城区海 拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼 法人 : 庞介民 联系人 : 熊丽 联系电话 :0471 - 4972675 客服电话 :956088 ， 4001966188 网址 :www.cnht.com.cn （ 9 ）公司名称 : 杭州银行股份有限公司 注册地址 : 中国杭州市庆春路 46 号 办公地址 : 中国杭州市庆春路 46 号 法人 : 陈震山 联系人 : 严峻 联系电话 :0571 - 85108195 传真 :0571 - 85106576 客服电话 :4008888508 网址 :www.hzbank.com.cn （ 10 ）公司名称 : 南京银行股份有限公司 注册地址 : 南京市玄武区中山路 288 号 办公地址 : 南京市玄武区中山路 288 号 法人 : 胡升荣 联系人 : 赵世光 联系电话 :02586776744 传真 :02586775376 客服电话 :95302 网址 :www.njcb.com.cn （ 11 ）公司名称 : 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址 : 上海市黄浦区中山东二路 70 号 办公地址 : 上海市黄浦区中山东二路 70 号 法人 : 徐力 联系人 : 施传荣 联系电话 :021 - 61899999 传真 :021 - 61899154 客服电话 :962999 网址 :www.srcb.com （ 12 ）公司名称 : 东莞证券股份有限公司 注册地址 : 广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址 : 广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼 法人 : 陈照星 联系人 : 陈士锐 联系电话 :0769 - 22112151 传真 :0769 - 22119426 客服电话 :95328 网址 :www.dgzq.com.cn （ 13 ）公司名称 : 中原证券股份有限公司 注册地址 : 郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址 : 郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法人 : 菅明军 联系人 : 程月艳 联系电话 :0371 - 69099881 传真 :0371 - 65585899 客服电话 :95377 网址 :www.ccnew.com （ 14 ）公司名称 : 中信证券华南股份有限公司 注册地址 : 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 办公地址 : 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 法人 : 胡伏云 联系人 : 陈靖 联系电话 :020 - 88836999 传真 :020 - 88836984 客服电话 :95396 网址 :www.gzs.com.cn （ 15 ）公司名称 : 南京证券股份有限公司 注册地址 : 南京市江东中路 389 号 法人 : 李剑锋 联系人 : 王万君 联系电话 :025 - 58519523 传真 :025 -（未完）  |