[中报]东北制药:2021年半年度报告
原标题:东北制药:2021年半年度报告 东北制药集团股份有限公司 2021年半年度报告 2021年08月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人郭启勇、主管会计工作负责人周凯及会计机构负责人(会计主管 人员)周雅娜声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告所涉及的未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺， 投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并应当理解计划、预测与 承诺之间的差异，请投资者注意投资风险。 公司未来经营发展受各种风险因素影响，公司已在本报告第三节“管理层 讨论与分析”之“公司面对的风险和应对措施”部分就此做了专门说明，敬请 广大投资者注意。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ...................................... 1 第二节 公司简介和主要财务指标 .................................... 4 第三节 管理层讨论与分析 .......................................... 7 第四节 公司治理 ................................................. 18 第五节 环境和社会责任 ........................................... 20 第六节 重要事项 ................................................. 27 第七节 股份变动及股东情况 ....................................... 47 第八节 优先股相关情况 ........................................... 56 第九节 债券相关情况 ............................................. 57 第十节 财务报告 ................................................. 58 第十一节 备查文件目录 .......................................... 209 释义 释义项 指 释义内容 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 辽宁证监局 指 中国证券监督管理委员会辽宁证监局 深交所 指 深圳证券交易所 东北制药、公司、股份公司 指 东北制药集团股份有限公司 控股股东、方大集团、集团 指 辽宁方大集团实业有限公司 沈阳市国资委 指 沈阳市人民政府国有资产监督管理委员会 中国华融 指 中国华融资产管理股份有限公司 第一制药 指 东北制药集团沈阳第一制药有限公司 供销公司 指 东北制药集团供销有限公司 东北大药房 指 沈阳东北大药房连锁有限公司 销售公司 指 东北制药集团销售有限公司 百万运输 指 沈阳百万运输有限公司 东瑞精细 指 沈阳东瑞精细化工有限公司 致同会计师事务所 指 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 报告期 指 2021年1月1日至2021年6月30日 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称 东北制药 股票代码 000597 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 东北制药集团股份有限公司 公司的中文简称（如有） 东北制药 公司的外文名称（如有） NORTHEAST PHARMACEUTICAL GROUP CO.,LTD. 公司的外文名称缩写（如 有） NEPG 公司的法定代表人 郭启勇 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 蔡洋 韩添伊 联系地址 沈阳经济技术开发区昆明湖街8号 沈阳经济技术开发区昆明湖街8号 电话 024-25806963 024-25806963 传真 024-25806400 024-25806400 电子信箱 [email protected] [email protected] 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2020年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2020年年报。 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增 减 营业收入（元） 4,009,707,128.71 3,723,345,986.21 7.69% 归属于上市公司股东的净利润（元） 60,384,107.93 58,212,836.34 3.73% 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润（元） 46,650,629.99 94,561,885.90 -50.67% 经营活动产生的现金流量净额（元） 175,472,940.77 156,811,562.06 11.90% 基本每股收益（元/股） 0.045 0.043 4.65% 稀释每股收益（元/股） 0.045 0.043 4.65% 加权平均净资产收益率 1.51% 1.52% -0.01% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末 增减 总资产（元） 13,556,625,799.58 12,165,694,782.80 11.43% 归属于上市公司股东的净资产（元） 4,140,509,979.98 3,980,603,910.63 4.02% 备注：归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润同比下降50.67%，主要原因为1.上年同期，企业享受政府给予的 疫情期间社保减免政策，影响相关费用较去年同期增长3,000万元以上；2.公司细河原料药厂区资产转固影响公司本年上半 年相关折旧较去年同期增加3,000万元以上。 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部 分） -8,190,775.85 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家 统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 24,842,300.48 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 312,050.83 减：所得税影响额 2,350,185.49 少数股东权益影响额（税后） 879,912.03 合计 13,733,477.94 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 管理层讨论与分析 一、报告期内公司从事的主要业务 （一）公司主要业务概况 1.主要业务 东北制药是辽宁方大集团实业有限公司旗下上市公司，公司前身为东北制药总厂，始建 于1946年，曾援建全国19省市52家医药企业，向外输送干部1,300多人，被誉为我国民族制药 工业的摇篮。多年来，公司秉承“为国制药”的初心和使命，坚持“把健康送给您”的品牌 理念，赢得了社会各界的普遍认可，形成了较高的市场知名度和口碑。 2018年，公司作为沈阳市唯一的混合所有制改革试点企业，按照沈阳市委、市政府的要 求，全面推进混改试点任务。方大集团深入贯彻落实党的十九大精神和省市决策部署，依法 依规成为东北制药控股股东。 通过混改，方大集团为公司输入成熟先进的市场化管理模式、商业模式、创效模式以及 充沛的资金支持，建立了市场化、专业化、法制化的经营管理决策机制，使公司发展动力活 力充分激发。面向未来，公司将继续坚持“党建为魂”的企业文化，践行“经营企业一定要 对政府有利，对企业有利，对职工有利”的企业价值观，着力把东北制药打造成国际知名、 国内领先的大型综合性医药健康产业集团。 公司主要业务覆盖化学制药（原料药、制剂）、医药商业（批发、连锁）、医药工程（医 药设计、制造安装）、生物医药等主要业务板块，覆盖医药研发、制造、分销全产业链条。公 司拥有维生素系列药品、抗感染系统用药、妇产科系统用药、消化系统用药、泌尿系统用药、 抗病毒系列用药、心脑血管系列用药、镇痛镇咳系列用药、生物诊断系列、大健康领域系列 等十大系列精品、400多种化学原料药、医药中间体和制剂产品。主导产品远销100多个国家 和地区。 2.主要产品及用途 （1）维生素类产品：主要包括维生素C系列、维生素B1和左卡尼汀系列等产品。 （2）抗感染类药物：主要包括磷霉素系列、阿奇霉素系列、盐酸小檗碱、氯霉素等产品。 抗流感药物主要产品为金刚烷胺系列（盐酸金刚烷胺、盐酸金刚乙胺、金刚烷胺微粉）。盐酸 金刚烷胺用于治疗和预防甲型流态病毒（包括H3N2、H5N1和HINI亚型）引起的上呼吸道疾病， 也可用于帕金森病、帕金森综合征、药物诱发的锥体外系反应、一氧化碳中毒后帕金森综合 征及老年人合并有脑动脉硬化的帕金森综合征。 （3）妇产科系统类产品：主要有卡孕栓和左炔诺孕酮片（安婷）。卡孕栓通用名卡前列 甲酯栓，用于预防和治疗宫缩迟缓所引起的产后出血。卡孕栓2004年进入国家医保目录，为 国家一类新药，国家基本药物。 （4）脑循环与促智药类产品：主要有吡拉西坦系列、长春西汀等。其中，吡拉西坦主要 用于急、慢性脑血管病、脑外伤、各种中毒性脑病等多种原因所致的记忆减退及轻、中度脑 功能障碍，也用于儿童智能发育迟缓。长春西汀主要用于脑梗塞后遗症、脑出血后遗症、脑 动脉硬化症。 （5）抗艾滋病类产品：抗艾滋病毒药物主要产品为齐多夫定片（克度）、齐多夫定胶囊 （克度）、依非韦伦片，主要用于治疗HIV感染。 （6）消化道类产品：消化道类制剂产品主要有地衣芽孢杆菌（整肠生）、复方丙谷胺西 咪替丁片（珍稀渭）。整肠生主要用于治疗急、慢性肠炎，急性菌痢，肝病引起的腹胀、腹泻， 各种原因引起的肠道菌群失调症等。 （7）麻精及含麻系列类产品：麻醉和精神药品（简称“麻精药品”）及含麻系列药物主 要有盐酸吗啡注射液、盐酸哌替啶注射液、盐酸羟考酮注射液、复方磷酸可待因糖浆（可非）、 盐酸吗啡片等。麻醉和精神药品主要用于中高度镇痛、止痛，含麻制剂一般用于低中度止痛 及止咳。 （8）其他普药类产品：对乙酰氨基酚片、去痛片、红霉素肠溶片等几十种普药，覆盖了 解热镇痛消炎类、抗菌药、消化系统药、心脑血管药、肝胆辅助药、维生素类等近二十余类 的产品。在临床上已经广泛使用或使用多年，用于日常疾病治疗。 （9）体外（生物）诊断试剂类产品：人体外诊断试剂主要包括HIV、HBV、HCV、HPV、TB 分子诊断试剂，主要是通过“核酸和基因芯片”等技术，从基因角度对艾滋病、肝炎、人乳 头瘤病毒、结核等感染性疾病或遗传性疾病进行定性和定量的检测。 （10）大健康领域产品：主要有维生素C系列（维生素C粉、泡腾片、咀嚼片、固体饮料 等）、氨糖硫酸软骨素胶原蛋白D3钙胶囊、蛋白质粉、益生菌粉等。 （二）公司经营模式 1.生产模式 （1）实行产销联动，科学组织集中生产和均衡生产。在生产过程中，以各分厂、各生产 线的产能为依据组织集中生产。同时，保持合理库存，有效降低生产成本。对于产品库存， 公司根据不同产品制定其库存周转期，销售部门在周转期内销售产品，保持产品库存量稳定， 产品整个生产过程严格按照GMP规范及公司制定的产品生产工艺规程和生产操作标准进行生 产操作。 （2）全面精细生产。依托原料药全流程MES智能制造系统，对主要产品的生产过程、安 全环保、能源使用、设备状态和产品质量实施自动化、可视化的全流程穿透式管理，生产数 据实时记录并可追溯和共享。从原料采购、验收、使用到生产、成品检验、入库、发运全面 实现规范化、精细化运行，大幅提升了作业精度和作业效率。 2.销售模式 公司拥有完善的销售网络、专业的营销队伍，经营推广活动覆盖全产业链条。产品远销 国外100多个国家和地区，国内销售网络覆盖全国各地。 在公司产品销售过程中，医药制造业务的原料药、制剂、生物制品业务分别拥有各自的 销售团队；开展医药商业业务的东北制药供销公司是公司旗下从事药品流通领域的全资子公 司；东北大药房由公司直接管理，通过直营门店、网络销售店铺等多种形式开展药品销售。 （1）原料药销售 原料药销售方面，公司根据国际市场特征的不同，分为自营、代理/分销和寄售三种销售 模式，其中主要采用自营直接销售模式为主，坚持终端导向。在国内市场，销售人员主要直 接面对市场和终端用户销售企业产品，销售对象包括制药企业及其经营公司、动物保健品公 司及其生产单位、食品添加剂及食品饮料企业及工业企业等。对于零散用户和覆盖不到的区 域，公司授权了代理经销商进行销售。 （2）制剂销售 制剂销售方面，公司制剂产品销售由制剂销售公司负责，制剂销售公司下设8个销售大区、 OTC营销中心、特药销售部（负责麻精药品和抗艾药品销售）、培育部以及4个管理支持部门。 制剂产品面向终端采取四种销售模式：一是自营和区域代理混合营销模式面向医院销售， 二是依托OTC营销中心面向全国百强连锁和区域龙头连锁销售；三是依托商业公司面向基础医 层终端销售；四是抗艾滋病类药品政府采购销售。 客户群 销售模式 相关公司 特点 各级医院 医院销售板块 供销公司 直接销售、没有中间环节 省内各大医药商业公司 快批业务板块 供销公司 对药品拥有总经销权，只能通过公司调 拨货物 二、三级医药批发企业以及区 以下医院、社区门诊等 价格低，快速销售、快速回款，药品周 转期快 药房 配送 供销公司 通过医药物流中心配送 网络终端用户 电子商务 东北大药房 通过京东、天猫、拼多多等主流第三方 平台以及自建微信小程序“东东宝”、直 播平台等实现线上销售，发货范围可覆 盖全国；通过与饿了么、美团的合作， 扩大本地化门店销售网络范围 居民 零售 东北大药房 通过连锁药房销售 （三）报告期内公司经营情况概述 2021年是我国“十四五”规划的开局之年，医药行业作为国计民生的支柱产业，如何使之 更好地为人民群众服务，成为了改革的重点。随着集中采购纵深推进，仿制药质量和疗效一 致性评价的全面开展，以及全球新冠肺炎疫情防控态势依然复杂严峻等各方面重大因素影响， 市场格局正在经历洗牌和重塑，国内外市场形势剧烈变化，市场竞争日趋激烈，公司发展正 面临着巨大冲击和挑战。 1.业绩完成情况 报告期内，面对行业政策和市场竞争的双重挑战，公司全体员工在管理层的带领下，紧 紧围绕年度发展战略，继续全力推进机制创新和精细化管理提质升级，实现营业收入 400,970.17万元，比上年同期增长7.69%；实现归属于上市公司股东的净利润6,038.41万元， 比上年同期增长3.73%。 2.重点工作举措和成果 （1）降本增效，深入开展精细化管理 公司在保证安全、保证环保、保证质量等“硬指标”的前提下，进一步强化管理，增强 公司综合竞争力，利用调整结构、技术攻关、工艺优化、采购降本、精细化管理等多方面措 施，使创新、降本项目有效落地；以精细化管理为手段，将成本控制量化到各个岗位，让效 益在供、产、销各个环节中充分体现，从而实现公司的良性发展。 （2）数字赋能，提高节能创效水平 报告期内，公司能源闭环管理体系建设成效显著，企业节能创效超过2,000万元。公司搭 建了集安全数据、安全区域管理、安全体系等“五维一体”的安全管理自反馈系统平台，实 现了对设备、储罐等24小时温度、压力、液位、运行状态的实时监控。作为原料药厂区标杆 项目的吡拉西坦智能化生产线，目前已实现全自动化控制及远程监控，产品质量大幅提升， 降低企业运营成本。 （3）夯实党建文化，积极履行社会责任 报告期内，公司持续开展党建活动，不断强化“党建为魂”的企业文化，以“不忘初心， 为国制药”“一切为了人民健康”等新时期文化理念，为“党建文化”注入新内涵，为企业创 新发展和转型升级提供精神动力。 同时，公司继续积极履行上市公司社会责任，秉承“取之于社会，回报于社会”的宗旨， 在甘肃省临夏州东乡县持续推进三大乡村振兴项目，实现公司产业布局与项目地效益的协同 发展。 （四）其他事项 1.截至2021年6月30日，已进入注册程序的药品注册情况 序 号 药品名称 注册分类 适应症及功能主治 注册所处 阶段 进展情况 1 盐酸小檗碱片 1.6 降脂、降糖 批准临床 临床试验中 2 盐酸小檗碱缓释胶囊 5 降脂、降糖 批准临床 临床试验中 3 依非韦伦片（0.6g） 4 抗艾药 批准生产 2021年3月23日收到 注册批件，批准生产 4 卡前列素氨丁三醇（原料药） 3 前列腺素类原料药 申报生产 5 卡前列素氨丁三醇注射液 4 前列腺素类药 申报生产 6 盐酸达泊西汀 4 男科用药 申报生产 7 左乙拉西坦 4 神经系统 申报生产 8 齐多拉米双夫定片 4 抗艾药 申报生产 9 左乙拉西坦片 4 神经系统 申报生产 10 左卡尼汀注射液 补充申请 循环系统 申报生产 11 左卡尼汀口服溶液 补充申请 循环系统 申报生产 12 他达拉非片 4 男科用药 申报生产 13 盐酸乙酰左卡尼汀 3 循环系统 申报生产 14 铝碳酸镁咀嚼片 4 胃肠用药 申报生产 15 左乙拉西坦注射用浓溶液 4 神经系统 申报生产 2.已纳入《国家基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录（2020年）》和《国家基本 药物目录（2018年版）》的产品 截止到2021年6月30日，公司346个批准文号产品中，有231个品规属于国家医保品种，有 117个品规属于国家基本药物品种。 二、核心竞争力分析 （一）混合所有制改革优势 公司自引入方大集团标准管理制度体系和市场化机制以来，已建立起“所有者监督、经营 者负责”的现代企业治理模式、“对标先进、结果导向”的业绩评判标准、“敬畏制度、严格执 行”的运营管理方式、“全面覆盖、全程监管”的风险预警防控机制和“创造分享、干到给到”的 全新动力机制等一整套现代企业经营管理体系，形成严格的制度执行力。全面提升了自主参 与市场竞争能力，进入了完全市场化加速高质量发展的崭新阶段。 （二）产业集群优势 公司现有化学制药（原料药、制剂）、医药商业（批发、连锁）、医药工程（医药设计、 制造安装）、生物医药等多个业务板块，覆盖医药研发、制造、分销全产业链条，形成了医药 上下游产业及服务集群。 （三）产业基地优势 公司制剂生产基地占地18万平方米，拥有生产线30多条，年产能100亿单位（片、支、丸、 粒、枚、瓶）。原料药生产基地占地91万平方米，是国家大宗原料药和医药中间体智能制造示 范工厂，主要产品包括维生素C及系列、左旋肉碱系列、磷霉素系列、吡拉西坦、卡前列甲 酯、金刚烷胺、硫糖铝、黄连素、氯霉素等，并全面向下游东北制药制剂产业链延伸，形成 难以复制的综合竞争优势。 （四）产品全产业链竞争优势 作为国内知名大型综合性制药企业，公司多年来积累了多个全产品链产品（原料药+制剂 +中间体），涉及10多个产品，20多个品规，包括维生素C系列、左卡尼汀系列、黄连素、卡 前列甲酯、磷霉素钠、磷霉素钙、磷霉素氨丁三醇、金刚烷胺、吡拉西坦、长春西汀等产品， 在质量、成本、供应链等方面形成了明显竞争优势。 （五）原料药国内外领先地位优势 公司目前是国内最大的原料药生产企业之一，也是国际的主流供应商。其中，公司是维 生素C全球主流供应商之一；药用左卡国内主要生产企业，左卡系列产品的国际核心供应商； 公司磷霉素钠占据国内70%以上的市场份额，并出口国际市场；氯霉素是全球最大的供应企 业；卡前列甲酯是国家创新药，为独家产品；公司是国内最早实现黄连素上市销售的企业， 拥有国内最大的黄连素全合成生产线。 （六）产品技术资源优势 公司多年持续在研发方面进行投入，在产品自主研发以及合作研发、工艺技术创新与改 进等方面积累了雄厚的资源储备。公司在科技研发体系建设中强化了专家委员会在科技创新 中的顶层设计作用，成立了东北制药专家委员会，成员为国内知名科研院所、医疗机构、重 点高校的行业学术领域领军专家。通过产学研合作加速了新产品、新工艺、新技术、新装备 的研究开发进度，促进了公司科技创新能力的提升。 （七）精细化管理和人才资源优势 公司始终坚持“以人为本”的原则，“尊重劳动、尊重知识、尊重人才、尊重创造”，牢固 树立人才是公司第一资源、人才是企业最宝贵财富的理念。在建设国际化、创新型、大品牌、 和谐型东药的发展战略指引下，吸引了各类高素质人才加盟，在企业建设发展中施展才华。 公司具有全方位发展的晋升政策，为员工提供有竞争力的薪酬福利及双重晋升通道，为 员工职业生涯发展提供更广阔的空间。激发员工学习知识、钻研业务的积极性和创造性，为 公司长远发展储备各类型优秀人才。公司在提高员工收入、关心员工生活、关注员工成长、 关爱员工健康的基础上，努力做到“发展为了员工，发展依靠员工，发展成果与员工共享”， 不断提升员工的归属感、幸福感。 （八）品牌和企业文化优势 作为国内主要原料药出口基地，东北制药是中国制药工业的摇篮和国家商标战略实施示 范企业。报告期内，公司荣获“2020年度中国医药工业百强系列榜单获奖企业”第63位，旗下 产品整肠生.地衣芽孢杆菌活菌胶囊荣获“双品汇2021品牌引领奖”、德维喜牌维生素C咀嚼片 荣获“西湖奖最受药店欢迎的明星单品”。 三、主营业务分析 参见“一、报告期内公司从事的主要业务”相关内容。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 4,009,707,128.71 3,723,345,986.21 7.69% 营业成本 2,407,022,341.24 2,162,888,846.24 11.29% 销售费用 990,699,755.55 936,110,481.88 5.83% 管理费用 392,059,402.75 356,295,845.68 10.04% 财务费用 57,613,464.23 45,790,704.75 25.82% 所得税费用 17,644,127.14 22,353,027.60 -21.07% 研发投入 57,333,805.41 74,092,576.41 -22.62% 经营活动产生的现金 流量净额 175,472,940.77 156,811,562.06 11.90% 投资活动产生的现金 流量净额 -558,749,149.62 -239,658,717.92 -133.14% 主要受本报告期在建 工程投入现金流出减 少及购买结构性存款 现金流出增加的影 响。 筹资活动产生的现金 流量净额 296,415,572.32 911,547,996.37 -67.48% 主要受本报告期外部 融资整体规模减少的 影响。 现金及现金等价物净 增加额 -88,129,180.80 829,568,266.05 -110.62% 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 营业收入构成 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 4,009,707,128.71 100% 3,723,345,986.21 100% 7.69% 分行业 医药制造 2,320,114,731.07 57.86% 2,057,811,475.09 55.27% 12.75% 医药商业 1,609,396,450.58 40.14% 1,593,858,272.13 42.81% 0.97% 其他 80,195,947.06 2.00% 71,676,238.99 1.93% 11.89% 分产品 原料销售 727,674,538.20 18.15% 564,364,715.91 15.16% 28.94% 制剂销售 1,580,299,178.83 39.41% 1,484,369,213.98 39.87% 6.46% 其他 1,701,733,411.68 42.44% 1,674,612,056.32 44.98% 1.62% 分地区 出口 635,763,582.12 15.86% 560,082,747.29 15.04% 13.51% 内销 3,373,943,546.59 84.14% 3,163,263,238.92 84.96% 6.66% 占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上年 同期增减 分行业 医药制造 2,320,114,731.07 870,635,555.00 62.47% 12.75% 33.92% -5.94% 医药商业 1,609,396,450.58 1,471,391,060.26 8.57% 0.97% 0.92% 0.04% 其他 80,195,947.06 64,995,725.98 18.95% 11.89% 18.59% -4.59% 分产品 原料销售 727,674,538.20 339,016,103.40 53.41% 28.94% 101.50% -16.78% 制剂销售 1,580,299,178.83 527,257,964.67 66.64% 6.46% 9.94% -1.05% 其他 1,701,733,411.68 1,540,748,273.17 9.46% 1.62% 1.69% -0.07% 分地区 出口 635,763,582.12 566,707,004.00 10.86% 13.51% 23.07% -6.92% 内销 3,373,943,546.59 1,840,315,337.24 45.46% 6.66% 8.10% -0.72% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1期按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 □ 适用 √ 不适用 四、非主营业务分析 □ 适用 √ 不适用 五、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 本报告期末 上年末 比重增 减 重大变动说明 金额 占总资产 比例 金额 占总资产 比例 货币资金 2,217,251,497.56 16.36% 1,481,273,951.13 12.18% 4.18% 应收账款 2,006,136,183.98 14.80% 1,715,332,688.17 14.10% 0.70% 合同资产 1,412,492.19 0.01% 3,219,991.02 0.03% -0.02% 存货 1,214,724,577.36 8.96% 1,253,233,432.24 10.30% -1.34% 固定资产 4,666,139,730.50 34.42% 4,755,314,928.61 39.09% -4.67% 在建工程 622,616,013.36 4.59% 733,220,156.61 6.03% -1.44% 使用权资产 70,402,232.92 0.52% 0.52% 短期借款 2,757,460,100.00 20.34% 2,400,000,000.00 19.73% 0.61% 合同负债 81,429,054.72 0.60% 119,393,742.45 0.98% -0.38% 长期借款 400,000,000.00 2.95% 200,000,000.00 1.64% 1.31% 租赁负债 64,761,584.25 0.48% 0.48% 2、主要境外资产情况 √ 适用 □ 不适用 资产的具 体内容 形成原因 资产规模 所在地 运营模式 保障资产 安全性的 控制措施 收益状况 境外资产 占公司净 资产的比 重 是否存在 重大减值 风险 境外孙公 司 设立 89,066,225.32元（人 民币） 香港 自营和代 理各类商 品和技术 制定有效 管理制度 3,573,050.92元（人 民币） 2.08% 否 的进出口， 但国家限 定公司经 营或禁止 进出口的 商品和技 术除外；保 健食品、食 品添加剂、 饲料添加 剂、化工产 品、医疗器 械销售。 3、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 4、截至报告期末的资产权利受限情况 单位：元 项 目 期末账面价值 受限原因 货币资金 1,597,124,981.16 保证金、冻结 应收票据 329,563,425.07 质押开具银行承兑汇票 合 计 1,926,688,406.23 备注：受限资金中1,517,764,874.00元为保证金。 六、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 101,082,305.22 191,462,726.03 -47.21% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、金融资产投资 （1）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 七、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 八、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类 型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利 润 净利润 东北制药 集团沈阳 第一制药 有限公司 子公司 药品生产 80,000,000.00 3,296,841,777.60 629,843,236.25 1,451,639,847.36 43,587,800.24 36,526,862.10 东北制药 集团供销 有限公司 子公司 药品销售 200,000,000.00 1,930,244,340.44 236,952,803.04 862,335,711.61 19,910,725.43 15,018,077.84 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 主要控股参股公司情况说明 九、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 十、公司面临的风险和应对措施 1.行业政策风险 我国医药体制改革持续深入，药品集中带量采购工作常态化和制度化是降低药品费用、 推动药品价格回归合理水平、提高药品质量的一项总体规划，也是深化医药卫生体制改革的 一项战略措施。集中带量采购背景下，药企的销售能力被显著弱化，传统药企的长期发展受 到较大影响。 应对措施：公司将密切关注相关政策，顺应国家有关医药政策和行业标准的变化，在经 营策略和产品结构上及时做出适应性调整；统筹推进涉及一致性评价、新资源开发、新产品 转化、文号保留等产品验证、盘活工作，补充和丰富产品线；通过新产品研发、中高端人才 培养和引进、高端技术平台搭建，形成全面创新格局，确保公司长期可持续发展。 2.成本控制风险 能源动力价格上涨、部分重点原料供应紧缺导致产品生产成本上升，加之集中带量采购 导致产品销售价格下降，进一步压缩公司利润空间。 应对措施：公司将进一步精细化能耗管理，及时全面了解市场信息，从采购、生产、技 术、销售等多个环节落实应对措施。在采购方面执行招标和比质比价采购，广泛筛选原材料 供应商，积累优质供应商资源，并通过工艺技术改进、管理改进来降低生产成本，对重大原 材料采购全面进行战略合作。抓好生产运行，持续降本增效，科学组织集中生产和均衡生产， 保持合理库存，有效降低生产成本。 3.环保风险 近年来，国家环保监管持续收紧，生态环境部等相关部委不断出台监管政策，合规是企 业未来生存和发展的基础。医药制造企业需加大环保投资力度，进行产业升级，改进工艺， 提升污染处理能力，在未来发展中实现可持续发展。 应对措施：公司将持续坚守正确的医药行业产业价值观，严格执行国家和地方技术规范， 引进环保新工艺、新技术。对标行业先进水平，推进循环经济产业园建设，全方位治理污水、 尾气、噪声、固废，深入研究策划资源变废为宝和能源有效利用，全面提升环保综合治理能 力。 4.外汇风险 全球新冠疫情防控前景仍不明朗，各国出台的临时性限制措施，导致各类生产要素流动 受阻，国际贸易大幅下滑。公司境外销售收入主要以美元结算，汇率波动会对公司经营业绩 产生一定影响。 应对措施：加大力度开发海内外终端客户，实现客户群体多元化，在一定程度上分散宏 观经济风险对公司整体业务的影响。加强精细化管理，持续提高应收账款周转率、应收账款 质量、存货周转率等指标。 第四节 公司治理 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 会议决议 2020年度股东大 会 年度股东大会 54.47% 2021年04月06 日 2021年04月07 日 巨潮资讯：2020 年度股东大会决 议公告 （2021-030） 2021年第一次临 时股东大会 临时股东大会 54.45% 2021年06月30 日 2021年06月30 日 巨潮资讯：2021 年第一次临时股 东大会决议公告 （2021-061） 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 马卓 财务总监 离任 2021年02月20 日 个人原因 周凯 财务总监 聘任 2021年03月07 日 工作安排 郑伟 副总经理 聘任 2021年03月07 日 工作安排 杨文锋 副总经理 离任 2021年04月25 日 工作安排 徐志新 董事 离任 2021年06月28 日 个人原因 三、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √ 适用 □ 不适用 1.2021年1月14日，公司召开第八届董事会第四十七次会议和第八届监事会第三十次会议， 审议通过了《关于公司2018年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售 条件成就的议案》和《关于公司2018年限制性股票激励计划预留部分第一个解除限售期解除 限售条件成就的议案》。公司2018年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期、预 留部分第一个解除限售期的解除限售条件已经成就，同意按照相关规定为符合解除限售条件 的激励对象办理解除限售事宜，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次股权激励 计划解除限售条件的激励对象名单进行了核实，律师对此发表了专项意见。 2.2021年1月20日，公司在中国证监会指定信息披露媒体发布了《东北制药集团股份有限 公司关于公司2018年限制性股票激励计划预留部分第一个解除限售期解除限售股份上市流通 的提示性公告》，公司按照相关规定为符合解除限售条件的63名激励对象办理了解除限售手续， 解除限售的限制性股票数量为2,228,294股。 3.2021年1月28日，公司在中国证监会指定信息披露媒体发布了《东北制药集团股份有限 公司关于公司2018年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售股份上市 流通的提示性公告》，公司按照相关规定为符合解除限售条件的233名激励对象办理了解除限 售手续，解除限售的限制性股票数量为40,381,400股。 4.2021年3月16日，公司召开第八届董事会第四十九次会议、第八届监事会第三十一次会 议，审议通过了《关于拟回购注销部分2018年限制性股票的议案》《关于拟回购注销2018年限 制性股票激励计划预留部分第二个解除限售期限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了 独立意见。监事会对本次回购注销股份的数量及涉及的激励对象名单进行核查并发表了核实 意见。律师对此发表了相关法律意见。2021年4月6日，公司召开2020年度股东大会，审议通 过了上述回购注销事项，公司回购注销计划获得股东大会批准。 5.2021年6月17日，公司在中国证监会指定信息披露媒体发布了《东北制药集团股份有限 公司关于部分限制性股票回购注销完成的公告》，公司按照相关规定为公司完成2018年限制性 股票激励计划部分限制性股票的回购注销，具体包括：激励计划中不再具备激励对象资格人 员所持尚未解除限售的股票，涉及人数为8人，以及激励计划预留部分第二个解除限售期限制 性股票，涉及人数为63人。回购注销总股数为2,829,211股。根据中国证券登记结算有限责任 公司深圳分公司确认结果，回购注销完成后，公司总股本由1,350,702,476股变更为 1,347,873,265股。 第五节 环境和社会责任 一、重大环保问题情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 √ 是 □ 否 公司或子公 司名称 主要污染物 及特征污染 物的名称 排放方式 排放口数量 排放口分布 情况 排放浓度 执行的污染 物排放标准 排放总量 核定的排放 总量 超标排放情 况 张士厂区 废水（COD、 氨氮） 间接排放 1 厂区东侧 COD 36.54mg/L 氨氮 0.2mg/L COD 300mg/L 氨氮 30mg/L COD 11.14 氨氮 0.06 COD 235.3 氨氮 5.6 无 废气（颗粒 物、二氧化 硫、氮氧化 物、甲醇、 挥发性有机 物） 有组织排放 28 见排污许可 证 颗粒物 6.4mg/m3 二氧化硫 46.97mg/m3 氮氧化物 81.21mg/m3 甲醇 66mg/m3 挥发性有机 物 4.47mg/m3 颗粒物 30 mg/m3 二氧化硫 200mg/m3 氮氧化物 200mg/m3 甲醇 190mg/m3 挥发性有机 物60mg/m3 颗粒物 1.67 二氧化硫 14.58 氮氧化物 22.23 挥发性有机 物 2 颗粒物 9.17 二氧化硫 61.14 氮氧化物 61.14 挥发性有机 物52.746 无 噪声 —— —— 厂界东 昼：55.3 夜：49.8 昼：65 夜：55 无 无 无 —— —— 厂界南 昼：54.5 夜：48.7 昼：65 夜：55 无 无 无 —— —— 厂界西 昼：59.2 夜：51.3 昼：65 夜：55 无 无 无 —— —— 厂界北 昼：54 夜：47.1 昼：65 夜：55 无 无 无 化工园厂 区 废水（COD、 氨氮） 间接排放 1 厂区西侧 COD 168.87mg/L 氨氮 1.68mg/L COD 300mg/L 氨氮 30mg/L COD 429.8 氨氮 4.67 COD 7375.58 氨氮 737.56 无 废气（颗粒 物、二氧化 硫、氮氧化 物、甲醇、 氯化氢、甲 有组织排放 72 见排污许可 证 颗粒物 1.88mg/m3 二氧化硫 2.94mg/m3 氮氧化物 颗粒物 30mg/m3 二氧化硫 100mg/m3 氮氧化物 颗粒物 2.11 二氧化硫 3.57 氮氧化物 颗粒物 63.70 二氧化硫 173.7 氮氧化物 无 苯、氨、挥 发性有机 物） 8.6mg/m3 甲醇 78.83mg/m3 甲苯 2.86mg/m3 氯化氢 8.6mg/m3 氨 15.8mg/m3 挥发性有机 物 33.4mg/m3 50mg/m3 甲醇 190mg/m3 甲苯 40mg/m3 氯化氢 30mg/m3 氨 20mg/m3 挥发性有机 物60mg/m3 11.22 挥发性有机 物 29 2680.27 挥发性有机 物440.196 噪声 —— —— 厂界东 昼：40.3 夜：50.2 昼：65 夜：55 无 无 无 —— —— 厂界南 昼：45 夜：47.5 昼：65 夜：55 无 无 无 —— —— 厂界西 昼：53.1 夜：50.2 昼：65 夜：55 无 无 无 —— —— 厂界北 昼：50.5 夜：45.6 昼：65 夜：55 无 无 无 沈阳东瑞 精细化工 有限公司 COD 间接排放 1 厂区西侧 53mg/L 300mg/L 2.4765 21.3784 无 氨氮 间接排放 厂区西侧 5.8mg/L 30mg/L 0.2712 1.9757 无 总氰化物 间接排放 厂区西侧 0.0207mg/L 1.0mg/L 0.00097 无 无 石油类 间接排放 厂区西侧 0.34mg/L 20mg/L 0.0158 无 无 悬浮物 间接排放 厂区西侧 8.5mg/L 300mg/L 0.3978 无 无 pH 间接排放 厂区西侧 7.1 6～9 —— —— 无 非甲烷总烃 有组织排放 1 合成车间 4.07mg/m3 60mg/m3 0.0235 无 无 氰化氢 有组织排放 合成车间 0mg/m3 1.9mg/m3 0 无 无 硫化氢 有组织排放 合成车间 0kg/h 0.33kg/h 0 无 无 硫化氢 有组织排放 1 污水处理站 0.00002kg/ h 0.33kg/h 0.0001 无 无 氨 有组织排放 污水处理站 0.0097kg/h 4.9kg/h 0.0429 无 无 臭气 有组织排放 污水处理站 229 2000 —— —— 无 噪声 —— —— 厂界东 昼：58 夜：50 昼：65 夜：55 —— —— 无 噪声 —— —— 厂界南 昼：59 夜：51 昼：65 夜：55 —— —— 无 噪声 —— —— 厂界西 昼：59 夜：51 昼：65 夜：55 —— —— 无 噪声 —— —— 厂界北 昼：57 夜：49 昼：65 夜：55 —— —— 无 防治污染设施的建设和运行情况 东北制药集团股份有限公司 （1）水污染防治 企业化工园、张士两个生产厂区各有一套综合污水处理装置。 张士厂区污水处理装置工艺路线为水解酸化、接触氧化等处理技术，处理能力为6000吨 污水/日。厂区建设二座污水事故池用于应对异常情况，事故池容积分别为600m3和2000m3。 化工园厂区污水处理装置一期设计处理规模为2万吨/日，已完成验收。二期设计处理规 模为2万吨/日，目前正加快污水治理的二期工程建设，预计2021年末全面运行。一期项目工 艺路线为二级水解酸化+好氧曝气，以生物法为基础，结合东北制药独有的污水治理技术，采 用复合生物处理工艺，彻底治理COD、NH3-N等污染。具备接纳处理高浓度、难治理、成分复 杂的各类有机污水的能力。按照“绿色发展、环保先行”的理念，以及配合未来VC等项目的 搬迁投产，引进高水平的MBR膜生物反应器处理装置，MBR是由膜分离单元与生物处理单元相 结合的新型水处理技术，以膜组件取代二沉池在生物反应器中保持高活性污泥浓度，减少污 水处理设施占地，并通过保持低污泥负荷减少污泥产生量。厂区建设一座污水事故池用于应 对异常情况，事故池容积13000m3。 张士厂区和化工园厂区污水处理装置全部正常运行，并且每年都利用夏季检修期间对污 水处理装置进行大修，保证正常运行，达标排放。 （2）危险废物污染防治 企业化工园厂区建有一套危险废物焚烧处理装置。 20t/d危废焚烧炉、3000m2危废暂存库均按国家相关规范建设运行，危废焚烧炉一次调试 成功开车运行，2018年3月顺利通过竣工环境保护验收。焚烧装置已完成企业内部各产品的焚 烧测试，掌握破碎系统、固废抓斗上料系统、废液进料系统的性能，物料混合配伍条件，采 用集散控制系统（DCS）实现过程的集中监视、操作和管理，多组分燃烧机可实现高热值废液、 低热值废液、辅助燃料、粘废的同时进料，并配置流量计量、流量调节、进料切换阀、压力 在线监测、温度在线监测等设施，以保证稳定、均匀地进料。焚烧车间引入工厂安全理念， 火焰监测、锅炉液位等关键场所配置必要的视频监控；回转窑、二燃室配备安全可靠的火焰 监测系统；焚烧炉产生的废气经急冷装置遏制二噁英产生，烟气经活性炭喷入系统、布袋除 尘器、洗涤塔和吸附塔多级处理后排放，配置废气在线监测系统并与环保部门联网。焚烧灰 渣委托具有危险废物处置资质的单位进行处理。并配套3.5t/h余热锅炉对热量进行回收再利 用。 （3）大气污染防治 锅炉废气： 化工园厂区3台75吨锅炉配套废气处理装置，工艺为SCR脱硝+布袋除尘+石灰石石膏法脱 硫+湿式电除尘。 张士厂区2台25吨锅炉（另有一台32吨锅炉已报停）配套废气处理装置，工艺为布袋除尘 +双碱法脱硫+喷射活性氨脱硝剂脱硝。 工艺废气：针对企业生产特点，对各分厂生产过程中排出的工艺废气进行分类治理，均 经过喷淋、碳纤维或活性炭吸附等废气处理设施处理，保证废气最终能够达标排放，同时尽 可能回收其中的有机物，在减少污染，保护环境的同时，实现溶剂循环利用，达到节约资源 的目的。 沈阳东瑞精细化工有限公司 （1）水污染防治 2015年初污水处理站投入运行，设计处理能力400吨/天，主要采用“预处理－水解酸化 －好氧生化－MBR膜”工艺，处理企业内产生的所有污水（包括生产废水、生活污水等），2015 年11月17日获得环评验收。污水处理站每日实际处理量约260吨，出水各项污染物指标均达标 排放，排放的污水进入化工园区污水处理厂进一步处理。污水站出口安装在线COD和氨氮监测 设备，实时对总排口排水进行监测，监测数据上传至市生态环境局监测中心。厂区建设一座 污水事故池用于应对异常情况，事故池总容积1024m3。 （2）大气污染防治 安装有一套尾气处理装置，采用冷凝－碱液喷淋－活性炭吸附处理工艺，对生产过程中 产生的生产尾气进行处理。污水处理站设有一套尾气处理装置、采用碱液喷淋－生物除臭工 艺，对污水处理站各个设施产生的硫化氢、氨、臭气等进行处理，2019年9月20日获得环评验 收。生产、生活用蒸汽全部由沈西热电统一供给。2021年上半年新建一套有组织VOC处理设备， 采用冷凝—碱液喷淋—活性炭吸附处理工艺，对生产过程中产生的生产尾气进行处理。新建2 套无组织VOC处理设备，采用喷淋—活性炭吸附工艺，对生产过程中的无组织尾气进行处理。 （3）危险废物污染防治 企业配套建设一座占地面积240m2危废贮存库，用于储存危险废物，后续委托具有危险废 物处置资质的单位进行处理。 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 东北制药集团股份有限公司 （1）项目三同时制度执行情况 2021年5月28日取得东北制药集团股份有限公司细河厂区环境影响后评价文件登记表，备 案编号沈经开环后评价【2021】003号。 （2）排污许可证制度执行情况 企业严格执行排污许可证制度，按照要求提交申请、变更、注销、月季年度执行报告、 记录台账和监测数据等相关资料。企业于2017年末取得排污许可证。 铁西厂区排污许可证：项目备案文号91210100243490227Y033P（现已注销） 张士厂区排污许可证：项目备案文号91210100243490227Y007P 化工园厂区排污许可证：项目备案文号91210100243490227Y001P 2021年3月根据企业实际变化情况完成化工园厂区和张士厂区的排污许可证重新申请和 变更。现有效期为2021年3月31日至2026年3月30日。 沈阳东瑞精细化工有限公司 （1）项目三同时制度执行情况 2018年11月30日取得关于《沈阳东瑞精细化工有限公司年产500吨1，2-己二醇、年产70 吨VB1中间体技改项目环境影响报告书》的批复（沈环保经开审字〔2018〕0139号）。2019年9 月20日获得自主验收，固体废物污染防治设施2019年11月22日获得环评验收，验收文号：沈 环经开验字[2019]0149号。 （2）排污许可证制度执行情况 企业严格执行排污许可证制度，按照要求提交申请、变更、注销、月季年度执行报告、 记录台账和监测数据等相关资料。企业在2020年6月底取得排污许可证。 排污许可证：项目备案文号91210106734648463X001P 突发环境事件应急预案 东北制药集团股份有限公司 企业按要求编制细河及张士两个厂区的《环境突发事件应急预案》、《环境应急资源调查 报告》、《环境风险评估报告》等，并到上级环保部门进行备案，取得备案表。每年定期开展 企业级预案的应急演练工作，不断增强预案的针对性、实效性和可操作性。各分厂和子公司 编制分厂和子公司级应急预案并每年组织培训和演练，构建完整的企业应急管理体系。 企业认真贯彻落实《沈阳市重污染天气应急预案》要求，为了在重污染天气期间实现应 急减排目标，积极编制细河及张士两个厂区《重污染天气应急操作方案》，重污染天气期间， 按上级部门预警级别及时启动企业应急方案，执行相应的应急措施，保证达到相应减产减排 目标。 张士厂区突发环境事件应急预案：项目备案文号210115-2019-057-M 细河厂区突发环境事件应急预案：项目备案文号210115-2020-106-L 沈阳东瑞精细化工有限公司 企业组织编制《沈阳东瑞精细化工有限公司突发环境事件应急预案》、《沈阳东瑞精细化 工有限公司环境风险评估报告》、《沈阳东瑞精细化工有限公司环境应急资源调查报告》和《沈 阳东瑞精细化工有限公司突发环境事件应急预案编制说明》，并于2021年6月9日在沈阳市生态 环境局经济技术开发区分局进行备案（备案号：210162-2021-047-L）。 环境自行监测方案 东北制药集团股份有限公司 结合排污许可系统填报及各级环保主管部门要求制定企业两个厂区年度环境监测方案， 并严格按照方案执行落实。 废水2个对外总排口和8个雨水排口，厂区内分厂排口依据实际生产情况进行监测。2个对 外总排水口安装有废水自动在线监测装置，对pH、COD、氨氮、总磷、总氮和流量进行实时监 测，数据联网直传各级环保部门。定期对分厂排口排放情况进行监测，数据汇总后作为企业 内考核依据使用。雨水排口和地下水监测井按照自行监测方案频次和特征污染物进行检测， 为企业掌控环境本底数值和管网状态提供数据支撑。 废气含无组织排放源和有组织排放源。2个厂区厂界无组织8个点位，有组织气体排口99 个（包含工艺尾气和锅炉、焚烧炉尾气）点位，有组织排气筒数量依据企业环保装置改造实 际情况适时调整。安装2套锅炉废气和1套焚烧炉废气自动在线监测装置，主要对颗粒物、二 氧化硫、氮氧化物和含氧量等指标进行实时监测，安装一套VOCs自动在线监测装置，对非甲 烷总烃和含氧量等指标进行实时监测，数据联网直传各级环保部门。 各厂界噪声总计8个监测点位。 上述全部点位的监测频次和监测污染因子均按照排污许可证中要求进行，企业能自行监 测的部分自测，不具备自行监测能力的部分委托第三方有资质单位进行监测。 沈阳东瑞精细化工有限公司 企业设置产品检验中心，除负责原辅料、中控、成品检验外，同时还进行环境检测，包 括废水COD、氨氮和总氰化物。安装一套VOCs自动在线监测装置，对非甲烷总烃和含氧量等指 标进行实时监测，数据联网直传各级环保部门。 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况 公司或子公司名称 处罚原因 违规情形 处罚结果 对上市公司生 产经营的影响 公司的整改措施 东北制药集团股份 有限公司 存在污水站缺氧段产生含 挥发性有机物废气的生产 活动未按照规定安装污染 防治设施违法行为。 违反了《中华人民共和国大 气污染防治法》第四十五 条：“产生含挥发性有机物 废气的生产和服务活动， 应当在密闭空间或者设备 中进行，并按照规定安装、 使用污染防治设施；无法密 闭的，应当采取措施减少废 气排放。＂的规定。 处罚款人民币 10万元。 无重大影响 新上装置进行废 气处理。 东北制药集团股份 有限公司 存在未按要求开展设备与 管线组件密封点的泄漏检 测。 违反了《中华人民共和国大 气污染防治法》第二十四条 第一款：“企业事业单位和 其他生产经营者应当按照 国家有关规定和监测规范， 对其排放的工业废气和本 法第七十八条规定名录中 所列有毒有害大气污染物 进行监测，并保存原始监测 记录。其中，重点排污单位 应当安装、使用大气污染物 排放自动监测设备，与生态 环境主管部门的监控设备 联网，保证监测设备正常运 行并依法公开排放信息。监 测的具体办法和重点排污 单位的条件由国务院生态 环境主管部门规定。”的规 定 处罚款人民币5 万元。 无重大影响 立即整改，加快泄 漏检测。 东北制药集团股份 有限公司 存在危废库产生含挥发性 有机物废气的生产活动未 按照规定安装污染防治设 施违法行为。 违反了《中华人民共和国大 气污染防治法》第四十五 条：“产生含挥发性有机物 废气的生产和服务活动， 应当在密闭空间或者设备 中进行，并按照规定安装、 使用污染防治设施；无法密 闭的， 应当采取措施减少 废气排放。＂的规定。 处罚款人民币 10万元。 无重大影响 立即整改，新增一 套废气处理装置， 对危废仓库内废 气收集后进行吸 附装置处理。 沈阳东瑞精细化工 有限公司 未通过国家危险废物信息 管理系统申报废活性炭的 产生量、流向、贮存、处 置等有关资料。 违反了《中华人民共和国固 体废物污染环境防治法》第 七十八条第一款：“产生危 险废物的单位，应当依照国 家有关规定制定危险废物 管理计划；建立危险废物管 理台账，如实记录有关信 息，并通过国家危险废物信 息管理系统向所在地生态 环境主管部门申报危险废 物的种类、产生量、流向、 贮存、处置等有关资料。” 的规定。 处罚款人民币 10万元。 无重大影响 立即整改，修改危 险废物管理计划， 并取得备案。 沈阳东瑞精细化工 有限公司 厂区东侧的场地堆放废包 装桶、检修产生的储罐和 其他设备，该废包装桶属 违反了《中华人民共和国固 体废物污染环境防治法》第 七十九条：“产生危险废物 处罚款人民币 20万元。 无重大影响 立即整改，将废包 装桶转移入库。 于危险废物。 的单位，应当按照国家有关 规定和环境保护标准要求 贮存、利用、处置危险废物， 不得擅自倾倒、堆放。”的 规定。 其他应当公开的环境信息 无。 其他环保相关信息 无。 二、社会责任情况 公司秉承“取之于社会，回报于社会”的宗旨，在甘肃省临夏州东乡县持续推进乡村振 兴项目。报告期内，东北制药针织毛衫、金银花、贴膏三个项目在东乡县开创新局： 1.针织毛衫项目：顺利通过社会责任审计，为未来拓展盈利空间创造了有利条件；继续 拓展“1+N”产业扶贫模式，在项目总部所在地建设完整工序的现代化工厂，将针织羊毛衫项 目缝合等工序延伸、推广至周边地区，让更多群众实现“家门口就业”。 2.金银花项目：该项目已正式投产，未来计划打造集种植、采摘、收购、销售、精深加 工于一体的全产业链体系，延伸带动当地群众从事金银花产业相关工农业生产，助力当地实 现社会效益、经济效益、生态效益协同发展。 3.贴膏项目：计划通过拓展新产品、新市场，加强与合作方沟通等方式，扩大订单数量， 持续拉动安置就业人数。 第六节 重要事项 一、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及 截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中 所作承诺 辽宁方大集 团实业有限 公司 其他承诺 （一）保证 人员独立1. 保证东北制 药的总经 理、副总经 理、财务负 责人和董事 会秘书等高 级管理人员 不在承诺人 及承诺人控 制的其他企 业中担任除 董事、监事 以外的其他 职务，且不（未完）  |