[中报]三超新材:2021年半年度报告
原标题:三超新材:2021年半年度报告 南京三超新材料股份有限公司 2021年半年度报告 2021--054 2021年08月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 公司负责人邹余耀、主管会计工作负责人姬昆及会计机构负责人(会计主管 人员)钱素娟声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本半年度报告中涉及未来展望及计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者 的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的认识，并且应当理解计划、 预测与承诺之间的差异。请投资者注意投资风险。 1、市场竞争加剧导致产品价格和毛利率下降的风险 随着我国光伏行业的发展和金刚线在光伏、蓝宝石等诸多行业的广泛使用， 金刚线行业呈现出广阔市场前景和发展空间。报告期内，金刚线行业产能扩张 较快，行业的整体供应能力增强，导致竞争加剧，产品价格及毛利率有所下降。 如果未来市场竞争进一步加剧，将对公司的产品价格、毛利率产生不利影响， 从而导致公司出现营业利润下滑的风险。 2、下游市场需求波动风险 公司的产品主要用于光伏硅材料、磁性材料、蓝宝石等硬脆材料的切割、 磨削、抛光等加工，因此，光伏、磁性材料、蓝宝石等行业的国家扶持政策、 需求状况等因素都可能通过产业链传导，影响公司的产品需求和经营业绩。光 伏行业属于战略新兴产业中的新能源、节能环保产业，其发展过程中受到了国 家政策的大力支持，相关政策对于激发下游需求发挥了重大作用。随着行业规 模扩大及技术进步、成本下降加快，国家对该等行业的扶持政策呈现减弱趋势。 未来，如我国或其他主要国家对光伏行业的扶持政策有重大不利变化，有可能 对公司的生产经营产生不利影响。 3、主要客户发生不利变动风险 公司的下游客户主要为硅片制造企业，受资金和规模经济的影响，下游市 场集中度较高。报告期公司的销售收入相对集中，前五大客户（受同一实际控 制人控制的客户合并计算）销售收入占销售总收入的比例为52.22%。若公司主 要客户的经营和财务状况发生不利变化，或公司与主要客户之间的合作关系受 到影响，且无法迅速开发新的大型客户，将可能对公司的经营业绩造成负面影 响。 4、应收账款回收风险 随着公司业务规模的不断扩大，公司应收账款金额不断增加，其占收入的 比例较高，截至2021年6月30日，应收账款余额为10,103.05万元，虽然比期 初下降了11.80%，但是占收入比例较高。尽管公司加强了应收账款的管理，绝 大部分应收账款账龄也在1年以内，且公司已按照坏账准备计提政策足额提取 了坏账准备，但如果公司客户特别是主要客户发生违约，导致公司的应收账款 不能及时足额回收甚至不能回收，将对公司的经营业绩和经营性现金流产生不 利影响。 5、技术进步与产品质量风险 金刚石线生产技术工艺复杂，涉及领域较多，制程控制严苛，批量生产的 品质稳定性要求高。下游客户使用金刚石线时，对切割速度、耗线量、出片良 率等指标均有严格的要求，随着金刚线切割技术不断地进步，其对金刚线产品 的性能指标及品质的稳定性要求也在不断提高，产品更新换代较快，从而要求 供应商不断的通过技术进步提升产品切割性能和品质，如果公司的技术研发步 伐跟不上客户需求、或者产品质量及稳定性出现波动，可能会对公司的产品竞 争力及市场份额带来不利影响，甚至可能出现因产品升级换代过快导致部分规 格存货因难以满足市场需求而面临滞销减值风险。 6、原材料涨价的风险 公司生产经营使用人造金刚石、裸线、铝基、镍材等直接材料占公司生产 成本的比例较高。报告期内，公司产品所涉部分原材料价格出现明显上涨，对 公司产品的生产成本造成一定的影响，并导致金刚线等产品的利润空间受到挤 压。若该等原材料价格继续上升，将对公司经营业绩造成不利影响。 7、募投项目涉及日方的设备供应商履约风险 2019年，公司向中村超硬购买225台金刚线生产及辅助设备用于公司可转 债募投项目“年产1000万km超细金刚石线锯生产项目”一期的实施。2020年 初，受新冠肺炎疫情影响，中村超硬技术员无法按约定时间抵达公司完成设备 调试。2020年9月后至报告期末，随着疫情得到缓解，日方派技术人员到场进 行设备调试，但调试结果无法达到双方约定的验收标准。因此，上述生产线在 报告期内仍未能投入生产，可能对公司本次募投项目实施进度及生产经营产生 不利影响。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ..........................................................................................................................................................2 第二节 公司简介和主要财务指标 ......................................................................................................................................................9 第三节 管理层讨论与分析 ................................................................................................................................................................ 12 第四节 公司治理 ................................................................................................................................................................................ 22 第五节 环境与社会责任 .................................................................................................................................................................... 24 第六节 重要事项 ................................................................................................................................................................................ 25 第七节 股份变动及股东情况 ............................................................................................................................................................ 30 第八节 优先股相关情况 .................................................................................................................................................................... 35 第九节 债券相关情况 ........................................................................................................................................................................ 36 第十节 财务报告 ................................................................................................................................................................................ 39 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。 （二）报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 （三）载有公司法定代表人签名的2021年半年度报告文本原件。 （四）其他相关资料。 释义 释义项 指 释义内容 公司 指 南京三超新材料股份有限公司 江苏三超 指 江苏三超金刚石工具有限公司，系公司全资子公司 株式会社SCD 指 系公司在日本设立的全资子公司 超硬材料 指 金刚石、立方氮化硼等以显著高硬度为特征的材料 金刚石砂轮 指 以金刚石为磨料制成的砂轮 金刚线、金刚石线、金刚石线锯、金刚石丝 锯 指 由金刚石颗粒固结于金属丝上构成的切割工具，目前主要包括电镀金 刚线和树脂金刚线。目前，电镀金刚线已成为主流 电镀金刚线、电镀金刚石线 指 用电镀的方法在金属丝(线)上沉积一层金属，并在沉积的金属内固结 金刚石磨料，镀后的金属丝(线)作为一种用于切割玻璃、陶瓷、硅、 宝石等硬脆材料加工的线状超硬材料工具。 光伏 指 太阳能光伏发电系统(photovoltaic power system)的简称，是一种利用 太阳电池半导体材料的光伏效应，将太阳光辐射能直接转换为电能的 一种新型发电系统 硅材料 指 重要的半导体材料，化学元素符号Si，广泛应用于光伏行业及集成电 路（IC）行业 可转债 指 可转换公司债券 中村超硬 指 株式会社中村超硬 报告期 指 2021年1月1日至6月30日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称 三超新材 股票代码 300554 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 南京三超新材料股份有限公司 公司的中文简称（如有） 三超新材 公司的外文名称（如有） NanJing Sanchao Advanced Materials Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） SCAM 公司的法定代表人 邹余耀 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 吉国胜 张赛赛 联系地址 江苏省句容市开发区致远路66号 江苏省句容市开发区致远路66号 电话 0511-87357880 0511-87357880 传真 0511-87287139 0511-87287139 电子信箱 [email protected] [email protected] 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2020年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2020年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 √ 适用 □ 不适用 注册登记日期 注册登记 地点 企业法人营业执照注 册号 税务登记号码 组织机构代码 报告期初注册 2019年06月17日 南京市 91320100704161021T 91320100704161021T 91320100704161021T 报告期末注册 2021年06月16日 南京市 91320100704161021T 91320100704161021T 91320100704161021T 临时公告披露的指定网 站查询日期（如有） 2021年06月19日 临时公告披露的指定网 站查询索引（如有） 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的公告《关于完成工商变更登记并换发营业执照的 公告》（公告编号：2021-043） 4、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况 √ 适用 □ 不适用 公司可转债自2021年2月1日起可转换为公司股份。截至2021年6月30日，公司总股本为93,612,501股。具体内容详见 2021年7月2日发布于巨潮资讯网的《2021年第二季度可转换公司债券转股情况公告》（公告编号：2021-044）。 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 127,677,857.81 131,889,187.28 -3.19% 归属于上市公司股东的净利润（元） 10,685,195.14 12,908,989.08 -17.23% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益后的净利润（元） 9,584,888.77 11,543,294.98 -16.97% 经营活动产生的现金流量净额（元） 92,651,090.65 -2,893,579.60 3,301.95% 基本每股收益（元/股） 0.1142 0.1379 -17.19% 稀释每股收益（元/股） 0.1042 0.1379 -24.44% 加权平均净资产收益率 1.85% 2.55% -0.70% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 865,112,185.56 926,506,270.11 -6.63% 归属于上市公司股东的净资产（元） 582,155,802.72 574,855,917.08 1.27% 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -164,942.10 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 1,439,892.36 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 74,598.59 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -55,070.77 减：所得税影响额 194,171.71 合计 1,100,306.37 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 管理层讨论与分析 一、报告期内公司从事的主要业务 （一）公司的主营业务、主要产品及用途 公司是专业从事金刚石工具的研发、生产和销售的高新技术企业，致力于成为国内领先并具国际影响力的精密超硬材料 制品的供应商。公司主要产品包括电镀金刚线与金刚石砂轮两大类，主要用于各类硬脆材料的切割、磨削、抛光等精密加工 工序。其中，电镀金刚线主要用于蓝宝石、硅材料、磁性材料等硬脆材料的切割工序，金刚石砂轮则主要用于蓝宝石、硅材 料、磁性材料、玻璃、陶瓷、硬质合金等硬脆材料的切割、磨削和抛光等工序。 （二）公司的经营模式 经过多年的发展和积累，形成了符合公司特点的研发、生产和销售的业务模式，能有效地控制运营风险，满足不断扩大 的业务发展需要，实现较好的经济效益。 1、采购模式 公司采购的主要原材料包括人造金刚石、裸线、镍（镍球、镍饼）、铝基等。上述原材料市场均较为成熟，符合公司要 求的供应商众多，不存在供应短缺的情形。公司根据生产工艺、价格、质量等因素选择适当的供应商，并直接向供应商采购。 公司制定了《采购过程管理程序》和《供应商管理程序》，对公司的采购活动涉及对供应商选择、采购价格、物料品质等方 面进行了规范和控制。 2、生产模式 （1）电镀金刚线的生产模式：电镀金刚线是通用性较强的产品，同规格产品可以适用于不同客户，因此，其生产主要 采取计划生产模式，即月末制定下月生产计划，根据生产计划组织生产。 （2）金刚石砂轮的生产模式：金刚石砂轮属于定制化程度较高的产品，属于小批量多品种的产品，不同客户为适应其 自身生产需求可能向公司采购不同规格、型号的产品。因此，公司金刚石砂轮主要根据销售订单组织生产，同时对部分销量 较大、同行业相同需求的品种进行适度备货生产。 3、销售模式 公司的产品销售主要是直接销售，除了本部直销外，在浙江宁波、横店，内蒙包头、河北廊坊等客户相对集中的地区设 立金刚线的直销点，满足客户需求的及时性。另外在广东、上海有签约代理商，授权代理销售公司的金刚石砂轮。 （三）主要的业绩驱动因素 电镀金刚石线在报告期内仍是公司销售收入占比最大的产品，其中光伏类产品的销售占比在80%以上。受光伏行业硅切 片金刚线竞争日益激烈及产业链成本下降压力的影响，公司硅切片金刚线价格和销量同比均出现了下滑，对公司的经营业绩 带来了一定的负面影响。但公司粗线产品销量同比增长，在一定程度上对冲了硅切片线收入下降的影响，导致公司报告期内 收入小幅下降。 二、核心竞争力分析 （1）拥有较强的研发与创新能力 公司自设立以来注重研发与创新，经多年积累，目前已掌握了多项金刚石工具相关的核心技术，截至报告期末，公司累 计获得授权专利71项（其中发明专利17项），已在金刚线、金刚石砂轮两大类产品方面形成较为全面的专利体系，以及较为 丰富的技术储备。 公司是国内较早掌握金刚线相关技术并成功产业化的本土企业，并参与起草我国首个电镀金刚石线锯的行业标准《超硬 磨料制品 电镀金刚石线》（JB/T12543-2015）。公司先后获得“金刚石丝锯及其制造方法”“金刚石丝锯及其制造方法和专用 设备”“一种金刚石丝锯的上砂方法”“金刚石线锯均匀性上砂装置及上砂方法”“镀镍金刚石表面耐电腐蚀的处理方法”“金刚 石表面磁性镀层及其镀覆方法”等多项发明专利，以及39项与金刚线相关的实用新型专利。公司对金刚线生产设备进行不断 地研发和改进创新，并成功量产多规格多用途的金刚线产品，被光伏行业、蓝宝石、磁性材料等行业的多家大型客户采用。 公司自设立以来始终专注金刚石砂轮产品，截至本报告期末，已获得26项相关专利技术，积累了数十种金刚石砂轮的关 键配方和多项技术诀窍。公司在日本设立了研发中心，为母公司研发新产品，并引进经验丰富的日本专家进一步加强公司金 刚石砂轮产品的研发能力，为母公司提供强有力的技术支持。 （2）拥有丰富的金刚线制造经验 金刚线生产对精密制造能力要求较高，而且线径越细，要求越高。以单晶硅切片线为例，需要对一卷长达60km或以上、 直径0.06mm以下的裸线，连续长时间稳定的生产才能完成，同时要求金刚石以一定的分布密度牢固、均匀地固着于裸线上 且成品线径变化控制在±1.5μm以内。因此，金刚线厂商需具备精密、稳定的制造能力，否则容易产生产品质量问题甚至导 致被加工产品报废。 公司自2012年金刚线大规模投产以来，经过不断摸索和改进，已经积累了较丰富的精密制造经验，能够生产 0.040mm-0.45mm多种规格的产品，所生产的产品质量稳定。公司金刚线的自动化生产线，经不断研发改进，生产效率和产 品性能得到较大提高和改善。公司丰富的精密制造经验以及配套设备的研发能力为公司大规模生产高质量产品奠定了良好基 础。 （3）拥有产生协同效应的产品体系 公司主要生产金刚线和金刚石砂轮两大类金刚石工具，产品的种类较齐全。公司已开发出0.040mm-0.450mm多种规格的 金刚线，包括硅切片线、硅芯切割线、硅开方截断线、蓝宝石切片线、蓝宝石开方线等。公司生产开发出树脂、金属、电镀、 陶瓷结合剂等四大类几千个产品型号的金刚石砂轮。公司的产品可以满足光伏硅材料、蓝宝石、磁性材料、集成电路、陶瓷、 玻璃等多个行业客户的“切、削、磨、研、抛等”精密加工需求。 公司的主要产品金刚线和金刚石砂轮两大类产品还有较明显的协同效应。该两类产品处于硬脆材料加工的不同环节（切 割、磨削、抛光），几乎所有可以用金刚线切割的材料，都需要用金刚石砂轮加工，从而可以共享市场与客户资源，有利于 市场开拓，并于产业链中获取更多利润。公司的一类产品成功销售往往给另一类产品带来了潜在客户。报告期内，公司金刚 线产品在光伏硅材料行业的销售带动了金刚石砂轮在该等行业销售的显著增长。同样，公司金刚石砂轮在磁性材料行业的优 势一定程度上带动了公司磁性材料用金刚线的销售。 （4）拥有稳定优质的客户 凭借多年技术积累和工艺进步，公司以高性价比的产品和优质的服务，赢得了众多下游实力用户的认可。 公司的产品主要用于硅材料、蓝宝石、磁性材料、硬质合金等硬脆材料的切割、磨削、抛光。公司目前已与中环股份 （002129）、江苏协鑫、新疆东方希望、京运通（601908）、包头弘元等知名光伏硅材料行业企业，天通股份(600330)、水 晶光电（002273）、伯恩光学Monocrystal等知名蓝宝石企业，宁波韵升（600366）、廊坊京磁、横店东磁（002056）等知 名磁性材料行业企业和华润微（688396）、长电科技（600584）、通富微电（002156）等知名集成电路行业企业建立了较稳 定良好的业务合作关系。这些客户拥有较大的业务规模、较高的行业影响力、严格的供应商管理体系，与该等客户的良好业 务合作关系能够为公司业务的持续稳定发展打下良好的基础。 （5）拥有专注于金刚石工具的经营管理团队 公司的核心团队长期从事金刚石工具的研发、生产和销售，其中主要创始股东已有20多年金刚石工具研发、生产、销售 等方面的经验。公司已通过内部培养和外部引进的方式建立了专注于金刚石工具行业的经营管理团队。公司的经营管理团队 对行业的技术、市场等发展态势有深刻的认识，而且公司主要经营管理团队成员持有公司股份，使得其自身利益与公司的经 营状况紧密相连，有利于公司核心团队的稳定和公司的长远发展。 （6）全面的管理体系认证 公司在成立初期就注重管理体系的建设，先后通过了ISO9001质量管理体系、ISO14001环境管理体系和ISO45001职业健 康安全管理体系的认证，从而建立了科学、规范和持续改进机制，提高了公司的管理水平和能力。 三、主营业务分析 概述 参见“一、报告期内公司从事的主要业务”相关内容。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 127,677,857.81 131,889,187.28 -3.19% 营业成本 86,427,577.97 87,113,985.91 -0.79% 销售费用 4,330,790.67 4,949,111.82 -12.49% 管理费用 15,353,346.05 11,995,418.62 27.99% 财务费用 1,386,815.34 2,397,095.96 -42.15% 主要系银行贷款利息支出减少所致 所得税费用 1,205,318.42 1,300,967.60 -7.35% 研发投入 8,570,311.11 6,959,647.12 23.14% 经营活动产生的现金流量 净额 92,651,090.65 -2,893,579.60 3,301.95% 系本期收款增加所致 投资活动产生的现金流量 净额 -5,969,325.57 7,762,082.92 -176.90% 主要系本期支付理财款增加所致 筹资活动产生的现金流量 净额 -65,278,387.07 -96,054,756.29 32.04% 主要系本期偿还债务比上期减少所致 现金及现金等价物净增加 额 21,403,378.01 -91,186,252.97 123.47% 主要系经营活动现金流量增加所致 信用减值损失（损失以“-” 号填列） 1,135,177.73 -2,346,814.24 -148.37% 主要系应收账款减少所致 资产减值损失（损失以“-” 号填列） -939,001.19 -2,282,187.37 -58.86% 系本期计提的存货跌价准备减少所致 营业外收入 9,239.23 143,118.03 -93.54% 系地税返还代征个税手续费减少所致 销售商品、提供劳务收到的 现金 202,932,332.09 130,317,267.83 55.72% 系本期收款增加所致 收到的税费返还 819,547.79 2,216,480.86 -63.02% 系上年同期有增值税进项留抵退税所致 收到其他与经营活动有关 的现金 2,149,261.10 8,360,955.71 -74.29% 系本期收回保证金减少所致 购买商品、接受劳务支付的 现金 57,064,121.71 100,859,525.69 -43.42% 系本期支付货款减少所致 支付的各项税费 7,433,187.18 2,174,701.95 241.80% 主要系本期缴纳所得税及增值税比上期增 加所致 收到其他与投资活动有关 的现金 257,801,232.41 30,000,000.00 759.34% 主要系本期理财到期比上期增加所致 购建固定资产、无形资产和 其他长期资产支付的现金 8,770,557.98 22,237,917.08 -60.56% 系本期支付固定资产其他长期资产款项减 少所致 取得借款收到的现金 20,000,000.00 -100.00% 系本期借款减少所致 偿还债务支付的现金 60,210,163.86 111,000,000.00 -45.76% 系本期偿还银行短期借款比上期减少所致 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 南京三超新材料股份有限公司2021年半年度报告全文 占比10%以上的产品或服务情况 √ 适用□ 不适用 单位：元 营业收入比上年营业成本比上年毛利率比上年同 营业收入营业成本毛利率 同期增减同期增减期增减 分产品或服务 金刚石砂轮18,742,866.439,640,712.7948.56%21.60%38.14%-6.16% 电镀金刚线106,002,550.8372,984,626.7031.15%-6.59%-7.65%0.80% 四、非主营业务分析 √ 适用□ 不适用 单位：元 金额占利润总额比例形成原因说明是否具有可持续性 营业外收入9,239.230.08%其他非日常经营收入否 营业外支出229,252.101.93%报废设备损失否 信用减值损失（损失以“-”号填列）1,135,177.739.55%计提应收账款其他应收款减值准备否 资产减值损失（损失以“-”号填列）-939,001.19-7.90%计提存货跌价准备否 五、资产、负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 本报告期末上年末 比重增减重大变动说明 金额占总资产比例金额占总资产比例 货币资金107,501,120.3212.43%75,410,763.798.14%4.29% 应收账款88,148,566.8510.19%100,827,438.0710.88%-0.69% 存货70,453,489.668.14%68,935,350.637.44%0.70% 固定资产274,638,989.6631.75%287,663,832.1531.05%0.70% 在建工程94,284,349.9910.90%85,040,690.389.18%1.72% 短期借款20,006,166.682.31%80,088,347.228.64%-6.33% 合同负债745,453.450.09%823,885.020.09%0.00% 2、主要境外资产情况 □ 适用√ 不适用 3、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 4、截至报告期末的资产权利受限情况 项 目 期末账面净值 受限制的原因 货币资金 21,145,130.44 银行承兑保证金 应收款项融资 36,584,720.16 票据池业务 六、投资状况分析 1、总体情况 □ 适用 √ 不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 18,837.78 报告期投入募集资金总额 693.23 已累计投入募集资金总额 8,669.95 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会《关于核准南京三超新材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》(证监许可 [2020]1183号)核准，公司公开发行19,500.00万元可转换公司债券，每张面值为100元人民币，共195万张。募集资金总 额195,000,000.00元，扣除此前未支付的保荐承销费用5,000,000.00元后，实际到位资金为190,000,000.00元。扣除其他待 支付的发行费用1,622,169.81元（不含税），实际募集资金净额为人民币188,377,830.19元。上述募集资金已全部存放于募 集资金专户，并由天衡会计师事务所（特殊普通合伙）2020年7月31日出具天衡验字[2020]00085号《验资报告》审验。 截止2021年6月30日，公司实际使用募集资金 8669.95万元，募集资金余额1,0326.04万元。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和 超募资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额(1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度(3) ＝(2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报 告期末 累计实 现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 年产1000万km 金刚石线锯生产 项目一期 否 18,337.78 18,337.78 693.23 8,169.83 44.55% 27.25 49.90 否 否 补充流动资金 否 500 500 500.12 100.02% 不适用 否 承诺投资项目小 计 -- 18,837.78 18,837.78 693.23 8,669.95 -- -- 27.25 49.90 -- -- 超募资金投向 无 否 合计 -- 18,837.78 18,837.78 693.23 8,669.95 -- -- 27.25 49.90 -- -- 未达到计划进度 或预计收益的情 况和原因（分具体 项目） 2020年初，受新冠肺炎疫情影响，中村超硬技术员无法按约定时间抵达公司完成设备调试。2020年9 月后至报告期末，随着疫情得到缓解，日方派技术人员到场进行设备调试，但调试结果无法达到双方约 定的验收标准。因此，上述生产线在报告期内仍未能投入生产。 项目可行性发生 重大变化的情况 说明 不适用 超募资金的金额、 用途及使用进展 情况 不适用 募集资金投资项 目实施地点变更 情况 不适用 募集资金投资项 目实施方式调整 不适用 情况 募集资金投资项 目先期投入及置 换情况 适用 经2020年8月26日公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投 项目的议案》，以募集资金置换预先投入募集资金投资项目之自筹资金 7,476.60 万元。该事项经天衡会 计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《南京三超新材料股份有限公司以募集资金置换预先投 入募投项目自筹资金专项审核报告》（天衡专字（2020）01642 号）。 用闲置募集资金 暂时补充流动资 金情况 不适用 项目实施出现募 集资金结余的金 额及原因 不适用 尚未使用的募集 资金用途及去向 1、截至2021年6月30日止，使用闲置募集资金购买理财产品100,000,000.00元； 2、截至2021年6月30日止，存放于募集资金专户余额合计为3,260,372.67元。 募集资金使用及 披露中存在的问 题或其他情况 不适用 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 6、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内委托理财概况 单位：万元 具体类型 委托理财的资金来 源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 逾期未收回理财已 计提减值金额 银行理财产品 自有资金 3,500 1,000 0 0 银行理财产品 募集资金 10,000 10,000 0 0 合计 13,500 11,000 0 0 单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 □ 适用 √ 不适用 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 □ 适用 √ 不适用 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 七、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 八、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名 称 公司类 型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 江苏三 超金刚 石工具 有限公 司 子公司 超硬材料工具、 光学辅料生产, 光学材料加工; 自营和代理各 类商品及技术 的进出口业务。 240,000,000.00 759,788,323.87 294,795,070.46 104,184,972.29 7,441,764.92 6,801,431.13 株式会 社SCD 子公司 超硬材料研发 6,606,809.18 8,413,843.28 8,076,178.69 1,180,837.04 -925,521.06 -922,514.05 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 主要控股参股公司情况说明 九、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 十、公司面临的风险和应对措施 1、市场竞争加剧导致产品价格和毛利率下降的风险 随着我国光伏行业的发展和金刚线在光伏、蓝宝石等诸多行业的广泛使用，金刚线行业呈现出广阔市场前景和发展空间。 报告期内，金刚线行业产能扩张较快，行业的整体供应能力增强，导致竞争加剧，产品价格及毛利率有所下降。如果未来市 场竞争进一步加剧，将对公司的产品价格、毛利率产生不利影响，从而导致公司出现营业利润下滑的风险。 应对措施：公司将持续坚持技术进步，进一步提高生产效率、改善产品质量、降低生产成本，以提高公司产品的核心竞 争力，扩大产品市场份额，从而抵御竞争加剧带来的不利影响。 2、下游市场需求波动风险 公司的产品主要用于光伏硅材料、磁性材料、蓝宝石等硬脆材料的切割、磨削、抛光等加工，因此，光伏、磁性材料、 蓝宝石等行业的国家扶持政策、需求状况等因素都可能通过产业链传导，影响公司的产品需求和经营业绩。 光伏行业属于战略新兴产业中的新能源、节能环保产业，其发展过程中受到了国家政策的大力支持，相关政策对于激发 下游需求发挥了重大作用。随着行业规模扩大及技术进步、成本下降加快，国家对该等行业的扶持政策呈现减弱趋势。未来， 如我国或其他主要国家对光伏行业的扶持政策有重大不利变化，有可能对公司的生产经营产生不利影响。 应对措施：短期内公司将适当控制经营风险，防止盲目扩张，加强成本管控，长期仍要坚持通过持续的技术进步，改善 产品质量、降低生产成本，以提高公司产品的核心竞争力，同时通过加速新品开发，培育新的业务增长点，从而抵御政策变 化带来的不利影响。 3、主要客户发生不利变动风险 公司的下游客户主要为硅片制造企业，受资金和规模经济的影响，下游市场集中度较高。报告期公司的销售收入相对集 中，前五大客户（受同一实际控制人控制的客户合并计算）销售收入占销售总收入的比例为52.22%。若公司主要客户的经 营和财务状况发生不利变化，或公司与主要客户之间的合作关系受到影响，且无法迅速开发新的大型客户，将可能对公司的 经营业绩造成负面影响。 应对措施：公司将积极维护现有重点客户关系，并进一步加大新的重点客户开发力度，同时时刻关注客户的经营和财务 状况，防范相关风险。 4、应收账款回收风险 随着公司业务规模的不断扩大，公司应收账款金额不断增加，其占收入的比例较高，截至2021年6月30日，应收账款余 额为10,103.05万元，虽然比期初下降了11.80%，但是占收入比例较高。尽管公司加强了应收账款的管理，绝大部分应收账 款账龄也在1年以内，且公司已按照坏账准备计提政策足额提取了坏账准备，但如果公司客户特别是主要客户发生违约，导 致公司的应收账款不能及时足额回收甚至不能回收，将对公司的经营业绩和经营性现金流产生不利影响。 应对措施：公司将进一步加强信用政策管理和信用风险管控，时刻关注客户的经营财务状况和回款情况，强化应收账款 管理和货款催收工作，最大限度降低坏账风险。 5、技术进步与产品质量风险 金刚石线生产技术工艺复杂，涉及领域较多，制程控制严苛，批量生产的品质稳定性要求高。下游客户使用金刚石线时， 对切割速度、耗线量、出片良率等指标均有严格的要求，随着金刚线切割技术不断地进步，其对金刚线产品的性能指标及品 质的稳定性要求也在不断提高，产品更新换代较快，从而要求供应商不断的通过技术进步提升产品切割性能和品质，如果公 司的技术研发步伐跟不上客户需求、或者产品质量及稳定性出现波动，可能会对公司的产品竞争力及市场份额带来不利影响， 甚至可能出现因产品升级换代过快导致部分规格存货因难以满足市场需求而面临滞销减值风险。 应对措施：公司将持续坚持技术进步，提升设备及工艺的稳定性，强化质量体系建设和品质管控，不断改善产品的性能 及品质，从而提升产品竞争力，防范相关风险。 6、原材料涨价的风险 公司生产经营使用人造金刚石、裸线、铝基、镍材等直接材料占公司生产成本的比例较高。报告期内，公司产品所涉部 分原材料价格出现明显上涨，对公司产品的生产成本造成一定的影响，并导致金刚线等产品的利润空间受到挤压。若该等原 材料价格继续上升，将对公司经营业绩造成不利影响。 应对措施：（1）继续推行降本措施，厉行节约，加强内部成本控制；（2）加强品质管控，加强员工品质意识宣传，提 高产品良品率；（3）拓宽采购渠道，多方询价，与主要供应商形成战略合作，通过以上措施的实施，将原材料成本上涨对 生产经营的影响降到最低。 7、募投项目涉及日方的设备供应商履约风险 2019年，公司向中村超硬购买225台金刚线生产及辅助设备用于公司可转债募投项目“年产1000万km超细金刚石线锯生 产项目”一期的实施。2020年初，受新冠肺炎疫情影响，中村超硬技术员无法按约定时间抵达公司完成设备调试。2020年9 月后至报告期末，随着疫情得到缓解，日方派技术人员到场进行设备调试，但调试结果无法达到双方约定的验收标准。因此， 上述生产线在报告期内仍未能投入生产，可能对公司本次募投项目实施进度及生产经营产生不利影响。 应对措施：目前公司已经采取积极的应对措施，来推动和促进此募投项目的实施，如果中村超硬仍然无法继续履约，公 司或将采取包括仲裁诉讼等法律手段在内的一切措施来解决履约争议问题，维护自身权益；另一方面，公司已于2020年8月 实施了募投项目中的部分国产设备采购工作，并在报告期内实现投产，来提高细线的产能。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 第四节 公司治理 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 会议决议 2020年度股东大会 年度股东大会 54.56% 2021年05月20日 2021年05月20日 巨潮资讯网《2020 年年度股东大会决 议的公告》（公告编 号：2021-033） 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 刘建勋 董事、高级管理 人员 任期满离任 2021年05月20日 任期届满离任 赵贵宾 董事 任期满离任 2021年05月20日 任期届满离任 左敦稳 独立董事 任期满离任 2021年05月20日 任期届满离任 蔡啟明 独立董事 任期满离任 2021年05月20日 任期届满离任 唐昕淼 独立董事 任期满离任 2021年05月20日 任期届满离任 钟鸣 监事 任期满离任 2021年05月20日 任期届满离任 陈民泰 监事 任期满离任 2021年05月20日 任期届满离任 唐世文 董事 被选举 2021年05月20日 经公司2020年度股东大会审议通过，被选举为 公司董事 姬昆 董事 被选举 2021年05月20日 经公司2020年度股东大会审议通过，被选举为 公司董事 李寒松 独立董事 被选举 2021年05月20日 经公司2020年度股东大会审议通过，被选举为 公司独立董事 党耀国 独立董事 被选举 2021年05月20日 经公司2020年度股东大会审议通过，被选举为 公司独立董事 余刚 独立董事 被选举 2021年05月20日 经公司2020年度股东大会审议通过，被选举为 公司独立董事 戴超 监事 被选举 2021年05月20日 经公司2020年度股东大会审议通过，被选举为 公司监事 田晓庆 监事 被选举 2021年05月20日 经公司2020年度股东大会审议通过，被选举为 公司监事 三、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 第五节 环境与社会责任 一、重大环保问题情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 □ 是 √ 否 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况 公司或子公司名称 处罚原因 违规情形 处罚结果 对上市公司生产经 营的影响 公司的整改措施 不适用 否 否 否 否 否 参照重点排污单位披露的其他环境信息 公司及子公司江苏三超建有综合废水处理系统、含镍漂洗水处理系统、废气处理系统等环保设施，按照环保要求对污水、 废气排放口安装了在线监控系统，管理和监测机构健全，环保规章制度完善。公司大气污染物分别达到《电镀污染物排放标 准》（GB21900-2008）表5新建企业大气污染物排放限值和《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）表2二级标准。 公司水污染物分别达到《污水综合排放标准》（GB8978-1996）表四三级标准 和《电镀污染物排放标准》（GB21900-2008） 表3特别排放限值标准，污染物总量控制指标满足环保要求。同时，公司每年定期组织预案应急演练，以便能够及时、准确 的处置突发性环境污染事故。 未披露其他环境信息的原因 根据南京市生态环境局于2021年3月30日公示的《2021年南京市重点排污单位名录》，三超新材已不在公示名录中。报 告期内，三超新材及子公司均不属于环保部门公布的重点排污单位。 二、社会责任情况 自上市以来，公司积极履行社会责任，始终坚持发展经济和履行社会责任有机统一，将社会责任工作融入到股东权益保 护、员工权益保护、环境保护等方方面面。诚信对待供应商和客户，坚持与利益相关方的互利共赢原则，树立并维护公司良 好的社会形象，共同推动公司持续、健康发展。 1、公司严格按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作 指引》等相关法律法规的要求，强化规范运作，及时、准确、真实、完整、公平的履行信息披露义务，通过投资者电话、投 资者关系互动平台等多种方式与投资者进行沟通交流，确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位、平等权利，提高了公 司的透明度和诚信度，维护了广大投资者的利益。公司历来注重对投资者的合理回报，制定了长期稳定的利润分配政策和分 红方案，科学合理地分配利润，积极回报股东。 2、公司坚持以人为本的人才理念，实施企业人才战略。一方面，公司依据《公司法》和《公司章程》的规定，选举了 职工代表监事，确保公司员工在公司治理中享有充分的权利。另一方面，公司严格遵守相关法律法规，在招聘人才中始终秉 持公开、公平、竞争的原则，择优录取，尊重每一位应聘人员。同时依法保障员工的合法权益，依法为员工购买养老、医疗、 生育、失业、工伤等保险，缴纳住房公积金。公司积极关注员工需求，提供有竞争力的薪酬福利待遇，营造安全健康的工作 环境，注重对员工的培养和职业规划辅导，实现员工与企业共同成长。 3、报告期内公司暂未开展脱贫攻坚、乡村振兴等工作，后续公司将积极响应国家号召，适时开展乡村振兴等工作。 第六节 重要事项 一、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及 截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在由公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超 期未履行完毕的承诺事项。 二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在上市公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。 三、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 四、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 七、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 八、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 √ 适用 □ 不适用 诉讼(仲裁)基本情况 涉案金额 （万元） 是否形成预 计负债 诉讼(仲裁) 进展 诉讼(仲裁)审理 结果及影响 诉讼(仲裁)判决 执行情况 披露日期 披露索引 未达到重大诉讼披露标 准的其他诉讼事项汇总 （公司及子公司作为原 告起诉的侵权案件） 64.29 否 已立案 法院调解被告 还款 尚未执行完毕 不适用 不适用 九、处罚及整改情况 √ 适用 □ 不适用 名称/姓名 类型 原因 调查处罚类型 结论（如有） 披露日期 披露索引 南京三超新材料股份有 限公司 其他 1.高处作业人员未佩戴安全 带，无安全警示标志；2.车间 配电箱无安全警示标志；3.未 如实记录隐患排查治理情况 其他 责令限期改正， 处人民币一万 九千元罚款的 行政处罚 不适用 不适用 南京三超新材料股份有 限公司 其他 砂轮实验室因电线插座老化 引燃可燃物引发火灾 其他 罚款人民币一 万元 不适用 不适用 整改情况说明 √ 适用 □ 不适用 第一、针对安全检查问题，逐项整改措施如下： 1、按照要求按期缴纳罚款。 2、责令外来施工单位停止高处作业工作，正确佩戴安全带；对施工现场进行拉警戒线、悬挂警示标语（现场施工、禁止通 行）。 3、清点现场各场所配电箱设备，加贴安全警示标贴；对现场临时电箱、电器进行清查，加盖各种防护盖板、安全警示标贴。 4、对当日施工现场我司现场监督人员进行宣导教育，发现类似安全隐患问题必须及时进行制止这种违规操作行为；对当日 因施工方的违规操作现象，及时如实记录至安全隐患排查表。 第二、针对砂轮实验室火灾问题，整改措施如下： 1、按照要求按期缴纳罚款。 2、安装智慧烟感，编制智慧烟感报警处理制度并组织培训。 3、给予兼职安全员岗位补贴。 4、已有的《安全操作规程》各部门组织培训考核，并对于考核结果给予奖惩，培训、考核、奖惩记录交由总务部安全科备 案存档。 5、所有设备张贴《安全操作规程》。 十、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十一、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、与关联关系的财务公司、公司控股的财务公司往来 □ 适用 √ 不适用 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。 6、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十二、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 南京三超新材料股份有限公司2021年半年度报告全文 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用√ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 √ 适用□ 不适用 单位：万元 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 反担 担保是否是否为 担保对象名担保额度相关公告担保额实际担担保类保情 实际发生日期担保期物（如履行关联方 称披露日期度保金额型况（如 有）完毕担保 有） 公司对子公司的担保情况 反担 担保是否是否为 担保对象名担保额度相关公告担保额实际担担保类保情 实际发生日期担保期物（如履行关联方 称披露日期度保金额型况（如 有）完毕担保 有） 江苏三超金 刚石工具有 限公司 2018年04月17日3,7002018年05月28日2,100 连带责 任担保 2018年5月28日 -2021年5月27日 是是 江苏三超金 刚石工具有 限公司 2019年04月17日10,0002020年09月20日9,591.74 连带责 任担保 2019年9月20日 -2022年9月19日 否是 江苏三超金 刚石工具有 限公司 2020年03月23日3,0002020年12月04日3,000 连带责 任担保 2020年12月4日 -2021年12月3日 是是 江苏三超金 刚石工具有 限公司 2021年04月26日4,5002020年09月28日213.6 连带责 任担保 2020年9月28日 -2021年9月27日 否是 50,000 报告期内对子公 14,905.34 报告期内审批对子公司担保额 司担保实际发生 度合计（B1） 额合计（B2） 50,000 报告期末对子公 2,213.6 报告期末已审批的对子公司担 司实际担保余额 保额度合计（B3） 合计（B4） 子公司对子公司的担保情况 担保对象名担保额度相关公告担保额实际发生日期实际担担保类担保物（如反担保担保期是否是否为 称 披露日期 度 保金额 型 有） 情况（如 有） 履行 完毕 关联方 担保 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1+C1） 50,000 报告期内担保实 际发生额合计 （A2+B2+C2） 14,905.34 报告期末已审批的担保额度合 计（A3+B3+C3） 50,000 报告期末实际担 保余额合计 （A4+B4+C4） 2,213.6 实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例 3.80% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务 担保余额（E） 0 担保总额超过净资产50%部分的金额（F） 0 上述三项担保金额合计（D+E+F） 0 采用复合方式担保的具体情况说明 3、日常经营重大合同 单位： 合同订立公司方 名称 合同订立对 方名称 合同总金额 合同履行的 进度 本期确认的 销售收入金 额 累计确认的 销售收入金 额 应收账款回 款情况 影响重大合 同履行的各 项条件是否 发生重大变 化 是否存在合同无 法履行的重大风 险 4、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十三、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 十四、公司子公司重大事项 □ 适用 √ 不适用 第七节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 38,455,879 41.09% 2,320,553 2,320,553 40,776,432 43.56% 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 38,455,879 41.09% 2,320,553 2,320,553 40,776,432 43.56% 其中：境内法人持股 境内自然人持股 38,455,879 41.09% 2,320,553 2,320,553 40,776,432 43.56% 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 55,144,121 58.91% -2,308,052 -2,308,052 52,836,069 56.44% 1、人民币普通股 55,144,121 58.91% -2,308,052 -2,308,052 52,836,069 56.44% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 93,600,000 100.00% 12,501 12,501 93,612,501 100.00% 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 1、公司于2020年7月27日公开发行了195万张可转换公司债券（债券简称：三超转债；债券代码：123062），根据《南京三 超新材料股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》）相关条款，2021年2月1 日起进入转股期。随着三超转债进入转股期，股份数持续变动。2021年上半年，公司可转债因转股减少2,148张，因转股减 少的可转债金额214,800元，转股数量为12,501股。截至2021年6月30日，公司可转债尚有1,947,852张，剩余可转债金额为 194,785,200元。 2、2020年12月11日，公司原董秘周海鑫先生辞去董秘职务，并不在公司担任其他职务，其届时持有公司188,546股；根据《深 圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的规定，董监高在任期届满前离职的，应当在 其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，继续遵守以下限制性规定：每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数 的25%。截至2021年1月4日，上述股东股份锁定数量为188,546股，截至2021年6月30日，上述股东股份锁定数量为141,409 股。因此，高管锁定股减少47,137股。 3、截至2021年1月4日，刘建勋先生持有公司股票13,072,520股，其中9,804,390股为高管锁定股；陈民泰先生持有公司股票 122,240股，其中91,680股为高管锁定股。2021年5月20日，公司2020年度股东大会通过第三届董事会换届选举和第三届监事 会换届选举，刘建勋先生卸任公司董事、高管职务，陈民泰先生卸任公司监事职务。根据《深圳证券交易所上市公司股东及 董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的规定，董监高离职后半年内，不得转让其所持有公司股票。截至2021年6 月30日，刘建勋先生持有公司12,141,520股100%锁定、陈民泰先生持有公司122,240股100%锁定。因此，高管锁定股增加 2,367,690股。 股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用 经中国证券监督管理委员会《关于核准南京三超新材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕 1183号）核准，南京三超新材料股份有限公司于2020年7月27日公开发行了195万张可转换公司债券，每张面值100元，发行 总额为人民币19,500.00万元。 经深圳证券交易所“深证上〔2020〕712号”文同意，公司19,500万元可转换公司债券于2020年8月17日起在深交所挂牌交易， 债券简称“三超转债”，债券代码“123062”。 根据相关规定和《南京三超新材料股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》规定，公司可转债自2021年2 月1日起可转换为公司股份。 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 √ 适用 □ 不适用 报告期内，三超转债处于转股期，总股本由93,600,000股增至93,612,501股，上述股本变动对公司2021年上半年的基本每股收 益和稀释每股收益影响较小，每股净资产由6.2196元/股变为6.2188元/股。 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除 限售股数 本期增加 限售股数 期末限售股 数 限售原因 拟解除限售日期 邹余耀 27,904,789 27,904,789 高管锁定股 董监高管锁定股每年按上年末持股数的 25%解 除限售 刘建勋 9,804,390 2,337,130 12,141,520 高管锁定股 已离任，离任后半年内不得转让其所持本公司股 份。另需遵守在其原定任期内和任期届满后六个 月内每年转让股份不得超过其所持有本公司股 份总数的25%的规定。 狄峰 316,403 316,403 高管锁定股 董监高管锁定股每年按上年末持股数的 25%解 除限售 吉国胜 73,710 73,710 高管锁定股 董监高管锁定股每年按上年末持股数的 25%解 除限售 夏小军 76,361 76,361 高管锁定股 董监高管锁定股每年按上年末持股数的 25%解 除限售 陈民泰 91,680 30,560 122,240 高管锁定股 已离任，离任后半年内不得转让其所持本公司股 份。另需遵守在其原定任期内和任期届满后六个 月内每年转让股份不得超过其所持有本公司股 份总数的25%的规定。 周海鑫 188,546 -47,137 141,409 高管锁定股 离任高管职务，已满六个月，仍需遵守在其原定 任期内和任期届满后六个月内每年转让股份不 得超过其所持有本公司股份总数的25%的规定。 合计 38,455,879 -47,137 2,367,690 40,776,432 -- -- 二、证券发行与上市情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股东总数 13,202 报告期末表决权恢复的优先股股东 总数（如有）（参见注8） 0 持有特别表决 权股份的股东 总数（如有） 0 持股5%以上的普通股股东或前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末持股数 量 报告期内增 减变动情况 持有有限售 条件的股份 数量 持有无限售 条件的股份 数量 质押、标记或冻结情 况 股份状态 数量 邹余耀 境内自然人 39.75% 37,206,385 0 27,904,789 9,301,596 刘建勋 境内自然人 （未完）  |