[中报]华达新材:浙江华达新型材料股份有限公司2021年半年度报告
原标题:华达新材:浙江华达新型材料股份有限公司2021年半年度报告 公司代码：605158 公司简称：华达新材 浙江华达新型材料股份有限公司 2021年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证 半 年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司 全体董事出席 董事会会议。 三、 本半年度报告 未经审计 。 四、 公司负责人 邵明祥 、主管会计工作负责人 孙灿平 及会计机构负责人（会计主管人员） 邓云 声 明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会 决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 不适用 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，敬 请投资者理性投资，注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、 重大风险提示 公司已在本报告中描述可能存在的风险，敬请查阅“第三节 管理层讨论与分析中“五、 （一）可能面对的风险”部分的内容，请投资者注意投资风险。 十一、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 ................................ ................................ ................................ ................................ ..... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................ ................................ ................................ . 4 第三节 管理层讨论与分析 ................................ ................................ ................................ ............. 6 第四节 公司治理 ................................ ................................ ................................ ........................... 17 第五节 环境与社会责任 ................................ ................................ ................................ ............... 19 第六节 重要事项 ................................ ................................ ................................ ........................... 22 第七节 股份变动及股东情况 ................................ ................................ ................................ ....... 36 第八节 优先股相关情况 ................................ ................................ ................................ ............... 40 第九节 债券相关情况 ................................ ................................ ................................ ................... 40 第十节 财务报告 ................................ ................................ ................................ ........................... 41 备查文件目录 载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章 的财务报表。 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件原件 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司、本公司、华达新材 指 浙江华达新型材料股份有限公司 华达有限 指 浙江华达新型材料有限公司 报告期 指 2021年1月1日至2021年6月30日期间 报告期末 指 2021年6月30日 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 公司法 指 《中华人民共和国公司法》 证券法 指 《中华人民共和国证券法》 华达集团 指 浙江华达集团有限公司，公司控股股东 仁祥投资 指 杭州富阳仁祥投资合伙企业（有限合伙），公司股东 恒进投资 指 杭州富阳恒进投资合伙企业（有限合伙），公司股东 聚丰投资 指 杭州富阳聚丰投资合伙企业（有限合伙），公司股东 华达板业 指 杭州华达板业有限公司 华达彩板 指 杭州华达彩板有限公司 隆和物流 指 杭州隆和物流有限公司 华达供应链管理 指 浙江华达供应链管理有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 彩涂板 指 彩色涂层板 热镀锌铝板 指 以各种强度和厚度规格的冷轧钢板为基板，通过热浸镀处 理使钢板表面得到锌铝合金镀层而制成的产品 彩色涂层板 指 以热镀锌铝板为基板，经过表面脱脂等化学处理后，经喷 涂、烘烤而制成的产品 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 浙江华达新型材料股份有限公司 公司的中文简称 华达新材 公司的外文名称 Zhejiang Huada New Materials Co., Ltd. 公司的外文名称缩写 - 公司的法定代表人 邵明祥 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 蒋玉兰 王楚 联系地址 杭州市富阳区大源镇大桥南路198号 杭州市富阳区大源镇大桥南路198号 电话 0571-58837980 0571-58837980 传真 0571-58837981 0571-58837981 电子信箱 [email protected] [email protected] 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 杭州市富阳区大源镇大桥南路198号 公司注册地址的历史变更情况 - 公司办公地址 杭州市富阳区大源镇大桥南路198号 公司办公地址的邮政编码 311413 公司网址 www.hdnew.cn 电子信箱 [email protected] 报告期内变更情况查询索引 - 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券 日报》 登载半年度报告的网站地址 http://www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司董事会办公室 报告期内变更情况查询索引 - 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 华达新材 605158 无 六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上 年同期增减 (%) 营业收入 3,996,810,998.64 2,730,698,886.96 46.37 归属于上市公司股东的净利润 158,402,044.86 100,340,338.14 57.86 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润 151,194,431.83 99,385,323.70 52.13 经营活动产生的现金流量净额 -58,508,330.29 113,240,405.06 -151.67 本报告期末 上年度末 本报告期末比 上年度末增减 (%) 归属于上市公司股东的净资产 2,025,231,371.91 1,965,179,327.05 3.06 总资产 3,283,120,353.07 2,572,983,379.64 27.60 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.4026 0.3401 18.38 稀释每股收益（元／股） 0.4026 0.3401 18.38 扣除非经常性损益后的基本每股收 益（元／股） 0.3843 0.3369 14.07 加权平均净资产收益率（%） 7.75 10.13 减少2.38个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净 7.40 10.04 减少2.64个百分点 资产收益率（%） 公司主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元币种：人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业 务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标 准 定额或定量持续享受的政府补助除外 1,965,548.07 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务 外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易 性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动 损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、 交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资 取得的投资收益 6,925,156.27 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -471,540.00 其他符合非经常性损益定义的损益项目 84,650.69 所得税影响额 -1,296,202.00 合计 7,207,613.03 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 管理层讨论与分析 一、 报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 （一）主营业务情况 公司主要从事多功能彩色涂层板、热镀锌铝板及其基板的研发、生产和销售。拥有冷轧、热 镀、彩涂完整产业链，产品规格齐全，供货及时，质量良好，是具有较强行业影响力和良好社会 声誉的行业领先企业。先后获评“杭州市外贸出口领军企业”、“杭州市首批‘鲲鹏计划’企业”、 “中国金属板材领导品牌”。连续多年位居杭州富阳区外贸出口企业首位，其中彩色涂层板出口 量连续多年居国内前列。 公司产品下游应用领域广泛，需求巨大。热镀锌铝板和彩色涂层板已广泛用于建筑、汽车、 家电等行业产品中。在建筑领域，主要作为轻钢龙骨、建筑层面板、屋顶板、墙体面板、房屋预 制构件、门窗、围护结构，用于各类工业厂房、仓库、冷藏库、办公楼、居民住宅、别墅、场馆 等。其中彩涂板具备的装饰性、经济性，可以替代传统建筑装饰材料；在汽车工业中，主要用于 汽车车体的外壳、内板、底板等；在家电和轻工业方面，主要用于各类家用电器的外壳和底板等。 公司一直专注于主业，稳步发展，是国内较早进入热镀锌铝板和彩色涂层板行业的民营企业 之一。长期坚持自主创新，已掌握了产品生产的关键技术和工艺，积累了较为丰富的生产经验。 通过规模化生产实现对成本的良好控制；通过合理生产组织实现对不同规格产品订单的快速响应； 通过精细化管理和严格的绩效考核，实现稳定的产品质量保障，具有良好的国内外客户基础。公 司产品目前主要销往华东地区及东南亚、南亚、西亚、东欧、南美等40多个国家和地区。 公司在建筑应用领域拥有较强行业影响力，已主持参与GB/T36023-2018《钢带连续彩色涂层 工序能效评估导则》、GB/T12754-2019《彩色涂层钢板及钢带》、“品字标”《建筑用彩色涂层 钢板及钢带》等6项国家标准、行业标准及浙江制造团体标准的编制。 （二）经营模式 1、销售模式 公司内销主要销售流程为，每日根据“我的钢铁网”当天公布的热轧板基准价作为参照，结 合热镀锌铝板、彩色涂层板当地的市场行情、当天的供求状况、公司库存情况、客户需求量、付 款结算方式等因素，双方协商确定交易价格和数量，签订销售订单；之后客户预付部分定金，通 常为总货款的20%；公司根据订单安排生产计划并组织生产；产品通过检验后，通知客户支付剩 余部分货款，收到款项后，通知客户安排交验、提货，实现对外销售收入的确认。对于部分合作 时间较长且信誉较好的客户，公司根据政策经审批后，给予一定的赊销额度。 公司外销主要销售流程为，根据基板（热轧板和热镀锌铝板）当天国内、国外市场价格及加 工成本确定定价基准，并综合考虑公司当天库存情况、客户需求量、付款结算方式、交货周期等 因素，双方协商确定交易价格和数量，签订销售订单；之后客户开具信用证或者以电汇方式预付 定金，通常为总货款的10%-30%；公司根据订单安排生产计划并组织生产，然后运抵港口进行报 关及装船。若采用FOB方式，则在产品报关装船后确认销售收入，对方在报关装船前需全额结清 款项；若采用CIF方式，则同样在产品报关装船后确认销售收入，对方在产品装船后交付提单前 需全额结清款项。 2、生产模式 公司采取以销定产为主，常规备货为辅的生产模式。提前与客户签订销售订单，根据订单确 定的产品型号及交货周期，由生产部门制定按月和按周的生产计划，领用原材料后组织生产。对 于常用规格型号的产品，公司会根据以往销售经验及市场需求预测，提前进行适当库存储备，以 快速满足部分客户的临时需求。 3、采购模式 公司生产所用主要原材料为各种规格的热轧板，热轧板成本占到公司采购额的90%以上。辅 助材料包括锌锭合金、有机涂料和各类化学制剂等。 为满足客户快速供交货的需求，公司需要提前准备原材料以供生产。对于热轧板的采购，公 司采用定额采购为主，临时采购为辅模式；在采购定价方面，存在锁价（即按照市场当天现货价 格结算）、后结算（即按照供应商发货当月实际平均出厂价格结算）两种方式；付款方面，公司 在提货前付清全款。 在经营过程中，一方面，公司采用定额采购，与大型钢铁企业或信誉良好的贸易企业建立长 期稳定的合作关系，可以提高公司原材料采购的议价能力，保证公司具有数量稳定、质量良好、 价格优惠的原材料供应，便于公司物流的计划安排。另一方面，公司采用临时采购，可以综合考 虑上下游市场行情，根据实际生产计划灵活调节采购数量，以适应市场的快速变化。 （ 三） 行业情况说明 根据中国证监会颁布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司所处行业属于“C33 金属制品业”。根据《国民经济行业分类》，公司所处细分行业属于“C3360金属表面处理及热处 理加工”。 公司所处行业上下游产业链如下图所示： 进人21世纪，钢铁产品作为最重要基础材料的地位未发生根本变化，纵观世界主要发达国家 的经济发展史，钢铁工业的发展在经济发展中都起到了决定性的作用。 中国粗钢、镀锌板、彩涂板产量和消费量都是全球主力，截至2020年年底，中国粗钢产量和 消费量占全球的比例已超过一半，而镀锌板和彩涂板的产量和消费占比还在50%以下徘徊。镀锌 板、彩涂板产量全球占比相对粗钢产量全球占比来说还存在一定差距，同时，中国镀锌、彩涂的 消费量全球比重还处于相对比较低的状态。 “十二五”时期，我国已建成全球产业链最完整的钢铁工业体系，提供了国民经济发展所需的 绝大部分钢铁材料，有效支撑了下游用钢行业和国民经济的平稳较快发展。 中国工业和信息化部发布的《钢铁工业调整升级规划（2016-2020年）》指出：钢结构建筑具 有抗震性能好、施工周期短、施工现场污染小，建筑垃圾少、钢材可循环利用等优点，但我国钢 结构建筑占新增城镇房屋建筑面积比例只有4%，距美、英等发达国家钢结构建筑占比超过40%还 有相当差距。钢结构用钢比例将由目前占建筑用钢10%提高到25%以上。因此未来建筑用钢需求将 继续保持增长。 财政部和住建部在2020年10月联合发布《关于政府采购支持绿色建材促进建筑品质提升试 点工作的通知》：在政府采购工程中推广可循环可利用建材、高强度高耐久建材、绿色部品部件、 绿色装饰装修材料、节水节能建材等绿色建材产品，积极应用装配式、智能化等新型建筑工业化 建造方式，鼓励建成二星级及以上绿色建筑。到2022年，基本形成绿色建筑和绿色建材政府采购 需求标准，政策措施体系和工作机制逐步完善，政府采购工程建筑品质得到提升，绿色消费和绿 色发展的理念进一步增强。 “十三五”期间是中国钢铁业结构调整的关键期。转型再平衡的实质就是以市场为导向，从供 给侧出发满足钢铁消费个性化、精准化要求。钢材深加工成为重要的突破口，其中对钢材表面涂 镀各种有机和金属材料进行处理，提高钢材的附加值是代表性的深加工之一。 “十四五”时期是开启全面建设社会主义现代化国家新征程的第一个五年，我国发展仍然处 于重要战略机遇期。在“十四五”提质发展目标、“碳中和、碳达峰”要求、兼并重组规划下， 钢铁行业将朝着提高产品质量、突破并普及更为环保的高端生产技术、提升产业集中度等方向发 展。公司生产的热镀锌铝板和彩色涂层板是促进我国钢铁业结构调整的直接体现，符合未来发展 方向。 二、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 1、产品生产线完整 公司具有彩色涂层板、热镀锌铝板及其基板的完整产品生产线，生产规模较大，产品规格与 品种齐全丰富，具有完善的基板加工能力。 2、区位优势明显 华东地区是我国镀锌板和彩涂板最主要的生产和消费区域，公司位于杭州市富阳区大源工业 区，为热镀锌铝板和彩色涂层板深加工相关产业的聚集地之一，拥有产业集群的区位优势，公司 内销客户大多数位于工业区内，使得公司可以及时获取市场需求信息，合理安排生产计划，有效 提高产品周转率，降低物流成本。另一方面，公司充分响应共建“一带一路”倡议，注重开拓海 外市场，在埃及、印度、卡塔尔、菲律宾、越南、巴基斯坦、约旦、缅甸、巴西、阿联酋等国家 建立了良好的信誉，近年来公司出口居地区同行业企业前列。 3、生产管理高效 公司全面导入卓越绩效管理模式，组织实施6S现场管理。根据每月的生产任务，从质量、产 量、成本等方面层层分解，对生产车间的全体管理人员、技术人员包括作业长、车间主任、机修 班长、电工班长、电气工程师、机械工程师、质量工程师等制定绩效考核标准和办法，根据实际 考核结果，按不同档次确定每个人的绩效奖金，切实将日常工作结果体现在员工收入中，从而有 效提高生产效率，保证了产品质量，降低生产成本。 4、采购生产成本控制良好 公司经过十余年的积累，逐步形成了定额采购和临时采购相结合的模式，一方面与大型钢铁 生产或贸易企业建立长期合作关系，提高公司原材料采购的议价能力，保证稳定的原材料供应， 通过适当备料及时向客户交货；另一方面综合考虑上下游市场行情，根据实际生产计划，灵活调 节采购数量以适应市场的快速变化，尽可能降低原材料采购成本。 公司注重节能降耗，通过对设备有效作业时间、维修成本、加工质量等过程数据的系统分析， 定期编制设备更新改造计划，将技术落后、耗能大、安全性差的设备设施逐步更新为自动化程度 高、节能环保、安全性能良好的设备设施，为企业节能降耗提供设备保障，降低生产成本；同时， 公司重视生产工人的薪酬福利，人均工资高于富阳地区平均水平和部分上市公司，吸引优秀人才 加入。 5、技术研发能力较强 公司是较早进入所在行业的民营企业之一，通过多年的吸收国内外先进技术，结合市场需求， 自主创新，不断改造生产设备、改进生产工艺，实现了0.2mm-0.3mm板材的高速稳定控制，已掌 握了产品生产的关键技术和工艺，积累了较为丰富的生产经验。公司拥有多项发明专利和实用新 型专利，具有较强的研发实力。 公司内部建立了技术研发与技术标准相结合的管理机制，由技术中心牵头，定期开展技术攻 关活动，从提高产能、降低消耗、改进质量、增加效益的角度出发，切实解决生产实际中存在的 设备、工艺、操作等问题。 6、产品质量稳定 公司始终强调产品质量的重要性，以实现产品零缺陷和顾客零投诉为重要目标。为此，公司 注重提升产品质量控制能力，引入ISO9001:2015质量管理体系、ISO10012:2003AA级测量管理体 系认证、标准化良好行为AAA级确认等质量保证体系，不断完善内部管理工作，持续改进质量管 理体系的有效性，在产品研发、生产、销售等各个环节中得到落实。在日常生产中，公司实行多 层次的质量检查，保证对生产设备及生产工艺的良好控制。 7、品牌形象良好、服务质量强 公司经过多年经营积累，在海内外市场中建立并巩固了良好的品牌形象和市场影响力，公司 在业内享有良好的声誉，严格履行合同，及时响应客户需求，积极承担社会责任。 公司不断加深品牌服务内涵，在“服务优势即是市场优势”的指导思想引导下，公司通过设 立通畅的客户意见反馈渠道，了解顾客服务需求，保证顾客关系和谐、融洽。同时，通过顾客满 意度和忠诚度测评，优化营销网络，持续提高顾客满意度。 公司注重顾客信息的采集和利用，通过对不同顾客对各产品指标的关注程度进行分析，不断 获取顾客对产品的最新需求，将收集到的信息作为公司产品开发、策划及市场推广的重要依据。 三、 经营情况的讨论与分析 报告期内，面对新冠疫情全球蔓延、国家取消部份钢铁产品出口退税政策等影响，公司在董 事会的支持与领导下，全体员工紧紧围绕公司年度目标，转压力为动力，进一步完善公司治理、 推进项目建设、积极开拓市场、加强研发创新，较好地完成了预定目标。截至2021年6月30日， 公司实现彩涂板产量33.26万吨，热镀锌铝板产量68.91万吨，同比增长9.83%。产品总销售量 71.12万吨，营业收入39.97亿元，同比增长46.37%，创汇1.27亿美元。实现净利润1.58亿元， 同比增长57.86%。 （一）积极推进项目建设，扩大产能，进一步完善产业链布局 近年来，公司业务发展较快，现有产能已基本饱和并已产生良好的效益，为更好地满足市场 需求，服务客户。2020年9月，经公司第二届董事会第十二次会议审议通过，公司决定投资建设 年产35万吨热镀铝锌板及基板技改项目，目前项目正在按计划积极推进中。项目的实施，将进一 步完善公司产业链配套；优化产品结构，提高生产技术水平，提升公司的市场竞争能力及盈利能 力。 公司募集资金项目，因政府规划变更等原因，经公司第二届董事会第十七次会议和第二届监 事会第十一次会议审议通过，公司拟将募投项目“扩建高性能金属装饰板、高性能金属装饰板基 板生产线项目”及“扩建研发中心项目”的实施地点由浙江省杭州市富阳区大源镇变更至浙江省 杭州市富阳经济技术开发区场口新区。公司 “年产160万吨高性能金属装饰板项目”包括了募集 资金建设内容，在经公司第二届董事会第十七次会议审议通过后，已与富阳经济技术开发区管理 委员会签订《合作意向书》，项目选址于场口新区清江畈区块，拟定总用地面积约284亩。目前 项目已完成前期市场调研、可行性研究分析、浙江省152项目预报等工作，目前正在办理用地相 关手续。 （二）加大市场开拓，产销量持续增长，效益显著提升 公司努力克服国家取消彩涂、镀锌产品出口退税、新冠疫情全球蔓延等影响，继续响应“一 带一路”倡议，积极布局“一带一路”沿线和新兴国家市场，多措并举稳订单、创订单。面对出 口国反倾销调查，积极应诉，主动配合，全力争取合理反倾销税率和配额。在稳住国际市场份额 的同时，精准研判形势机遇，紧随国内“经济内循环”战略布局，大力开拓国内市场，充分挖掘 内需市场潜力，构建国内国际双循环发展新格局。产销量持续增长，效益显著提升。 （三）加强技术研发，提高创新能力 公司坚持以创新求生存，以创新促发展，一直致力于新材料金属制品领域的研发和生产，通 过建立和完善技术创新体系，加大研发经费投入，不断开发新产品，提高产品技术含量、提升工 艺技术。报告期内，公司新增授权发明专利1项，实用新型专利1项，自主立项研发项目9项， 完成3项，新申请发明专利3项。公司参与编制的2项行业标准《连续热镀锌钢带生产企业节能 诊断技术规范》（YB/T 4967-2021）和《连续彩色涂层钢带生产企业节能诊断技术规范》（ＹＢ/T4966-2021）于2021年5月正式发布。 （四）规范公司治理、依法合规披露信息，积极开展投资者关系工作 公司利用新上市的契机，进一步完善公司治理机制，严格落实上市公司治理的各项要求。经 过上市后一年的上市公司治理实践，公司初步践行了上市公司治理的各项要求，推动上市公司治 理更加规范化和透明化。 在信息披露方面，公司严格遵守监管部门的要求，真实、准确、及时、完整的披露了相关信 息产，并严格遵守公众公司监管要求，确保信息披露的一致性、公平性和合理性。 公司上市后积极开展投资者关系管理工作，通过接听投资者电话，在上证 E互动积极回复投 资者问询，参与网上投资者路演等方式维护公司与投资者关系。通过接待券商研究机构、与各公 募、私募基金保持沟通交流等方式促进资本市场机构投资者对公司的理解和接受。 报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未 来会有重大影响的事项 □适用 √不适用 四、报告期内主要经营情况 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位 ： 元 币种 ： 人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（ % ） 营业收入 3,996,810,998.64 2,730,698,886.96 46.37 营业成本 3,634,114,634.27 2,454,970,262.40 48.03 销售费用 6,624,631.99 38,262,798.82 -82.69 管理费用 37,321,491.07 17,960,751.76 107.79 财务费用 5,739,507.91 9,437,815.94 -39.19 研发费用 128,465,542.47 90,897,585.78 41.33 经营活动产生的现金流量净额 -58,508,330.29 113,240,405.06 -151.67 投资活动产生的现金流量净额 24,263,543.04 -11,260,337.06 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 -10,703,800.00 37,741,940.92 -128.36 营业收入变动原因说明： 主要系本期主要产品销售价格上涨、 销售量 较上年同期增加所致。 营业成本变动原因说明： 主要系本期原 材料 价格上涨造成 生产 成本上升 及销售量 较上年同期增加 所致。 销售费用变动原因说明： 主要系根据新收入准则， 将内外销运杂费转列至主营业务成本 所致 。 管理费用变动原因说明： 主要系 应对出口反倾销聘请 专业机构等 相关费 用较上年同期增加所致。 财务费用变动原因说明： 主要系本期银行借款较上年同期减少所致。 研发费用变动原因说明 ： 主要系本期研发 试制 增加 及 项目推进增加人工成本和材料成本所致。 经营活动产生的现金流量净额 变动原因说明： 主要系本期新增产能配套流动资金支出增加所致。 投资活动产生的现金流量净额 变动原因说明： 主要系本期收回部分暂时闲置 理财 资金所致。 筹资活动产生的现金流量净额 变动原因说明： 主要系本期支付股利增加所致。 2 本期 公司 业务类型、 利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产 及 负债 状 况 单位：元 项目 名称 本期期末数 本期期 末数占 总资产 的比例 （%） 上年期末数 上年期 末数占 总资产 的比例 （%） 本期期末金 额较上年期 末变动比例 （%） 情况说明 应收 账款 146,294,203.47 4.46 45,297,027.70 1.76 222.97 主要系期末外销 应收款增加所致 预付 款项 430,994,810.83 13.13 196,273,037.91 7.63 119.59 主要系原材料价 格上涨及新增产 线所致 其他 应收 款 10,871,624.48 0.33 23,746,039.77 0.92 -54.22 系期末应收出口 退税减少所致 存货 1,264,484,458.26 38.51 804,728,579.44 31.28 57.13 主要是原材料价 格上涨所致 其他 流动 资产 150,860,638.23 4.60 257,961,287.81 10.03 -41.52 主要系减少了闲 置资金的理财 在建 工程 7,306,184.24 0.22 58,578,131.77 2.28 -87.53 主要系新建产线 转固所致 短期 借款 110,010,777.78 3.35 20,198,333.38 0.79 444.65 主要系本期银行 借款增加所致 应付 票据 729,639,322.80 22.22 192,750,000.00 7.49 278.54 系期末票据支付 增加 应付 账款 180,952,766.79 5.51 129,217,303.82 5.02 40.04 系期末应付货款 及海运费增加 其他 流动 负债 8,985,046.06 0.27 14,572,531.46 0.57 -38.34 系实行新收入准 则后科目重分类 其他说明 不适用 2. 境外资产 情 况 □适用 √不适用 3. 截至报告期末主要资产受限情 况 √适用 □不适用 单位：元 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 21,978,572.95 银行承兑保证金、保函保证金及远期结汇保证金 固定资产 86,139,077.16 银行借款、应付票据抵押物 无形资产 52,219,773.40 银行借款、应付票据抵押物 合计 160,337,423.51 4. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1. 对外股权投资总体分析 □适用 √不适用 (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 √适用 □不适用 单位：元 项目 期末公允价值 第一层次公允 价值计量 第二层次公允 价值计量 第三层次公允 价值计量 合计 持续的公允价值计量 1. 交易性金融资产和其他非流 动金融资产 (1) 分类为以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金融资产 351,956,986.31 351,956,986.31 债务工具投资 351,956,986.31 351,956,986.31 2. 应收款项融资 2,478,233.08 2,478,233.08 (五) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 报告期内，主要控股参股公司基本信息和2021年上半年主要财务数据： 单位：人民币 万元 公司名称 经营范围 持股 比例 注册资本 总资产 净资产 营业收入 净利润 杭州华达 板业有限 公司 彩钢板（卷）制造；金属材料 及制品销售。 100% 500.00 1193.84 579.36 710.87 27.27 杭州华达 彩板有限 公司 彩钢板（卷）制造、销售；金 属材料、金属制品销售；货物 进出口。 100% 600.00 859.1 621.55 0 -166.84 杭州隆和 物流有限 公司 一般项目：道路货物运输站 经营；仓储服务；国内货物运 输代理；国际货物运输代理； 无船承运业务；国内船舶代 理；装卸搬运；从事国际集装 箱船、普通货船运输；信息咨 询服务（不含许可类信息咨 询服务）(除依法须经批准的 项目外，凭营业执照依法自 主开展经营活动)。许可项 目：道路货物运输；公共铁路 运输(依法须经批准的项目， 经相关部门批准后方可开展 经营活动，具体经营项目以 审批结果为准)。 100% 5,000.00 512.95 -3.85 1578.08 5.22 华达新材 料（嘉兴） 有限公司 许可项目：货物进出口(依法 须经批准的项目，经相关部 门批准后方可开展经营活 动，具体经营项目以审批结 果为准)。一般项目：新型建 筑材料制造（不含危险化学 品）；金属材料制造；金属材 料销售；金属表面处理及热 处理加工；建筑装饰、水暖管 道零件及其他建筑用金属制 品制造；建筑装饰材料销售； 金属制品研发；金属制品销 售；钢压延加工；有色金属压 延加工；合成材料制造（不含 危险化学品）；合成材料销 售；有色金属合金制造；有色 金属合金销售(除依法须经 批准的项目外，凭营业执照 依法自主开展经营活动)。 100% 30,000.00 不适用 不适用 不适用 不适用 浙江华达 供应链管 理有限公 司 一般项目：供应链管理服务； 金属材料销售；金属制品销 售；新型金属功能材料销售； 建筑材料销售；有色金属合 金销售；合成材料销售；涂料 销售（不含危险化学品）；化 工产品销售（不含许可类化 工产品）；技术服务、技术开 发、技术咨询、技术交流、技 术转让、技术推广；信息技术 咨询服务(除依法须经批准 的项目外，凭营业执照依法 自主开展经营活动)。 100% 1,000.00 不适用 不适用 不适用 不适用 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 五、其他披露事项 (一) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1.原材料价格和产品销售价格波动风险 公司生产所用原材料主要为各种规格的热轧板，报告期内采购额占比均在90%左右。由于 从采购到销售的时间间隔以及价格传导的影响，原材料价格的波动可能导致公司产品毛利率的波 动，影响公司的盈利能力。 2.下游行业需求变动风险 公司主要产品热镀锌铝板和彩色涂层板，主要应用于建筑、家电、汽车等领域。一方面，作 为公司产品目前主要下游市场，建筑行业的需求受宏观经济波动影响较大，如果未来建筑行业的 需求出现下滑的态势，将会影响公司产品销售及盈利能力。另一方面，由于新型材料技术的快速 发展，相关领域对于产品的需求变化较快，如果公司不能及时适应市场的需求，市场开拓难以达 到预期，则无法把握市场需求快速增长的机遇，影响公司的产品结构升级及长远发展。 3.国际贸易摩擦风险 公司的出口销售约占20%-30%左右。目前，已有印度、欧盟、俄罗斯、泰国、越南等国家 和组织为保护本国或本地区的企业，对我国彩色涂层板产品进行反倾销调查或征收反倾销税，不 同程度地提高了贸易成本，影响了公司与上述国家或地区内企业的交易量。未来，如果更多的国 家和地区对公司主要出口产品设置贸易壁垒，展开反倾销、反补贴调查并征收高额关税，则使公 司面临国际贸易摩擦的风险，影响公司产品的出口销售，制约公司的盈利和发展。 4.汇率风险 公司注重开拓海外市场，出口销售是公司收入和利润的重要组成部分，以美元结算为主，而 原材料采购及其他成本费用均以人民币进行结算，公司存在一定金额的外汇敞口。如果未来人民 币兑美元出现大幅升值，且公司未对相关汇率风险采取有效措施，则会对公司的经营情况和盈利 能力产生不利影响。 5.产品技术研发风险 随着本行业的成熟化程度越来越高，市场对于产品质量及差异化的需求不断增强。如果公司 不注重新产品的研究开发和技术储备，则无法响应市场需求的快速变化，影响公司产品的市场竞 争力，制约公司的持续发展能力。 6.环保政策变化风险 公司属于生产型企业，在生产过程中排放的主要污染物包括废水、废气、固体废物，生产过 程中会产生一定的噪声。随着我国经济增长模式的转变和可持续发展战略的实施，各级政府的环 保政策日益完善，标准日趋严格，企业需要加强环保意识，减少污染排放，相应的环保治理成本 将不断提高，从而一定程度上影响公司的盈利水平。 7.经营业绩下滑的风险 报告期内，公司经营情况和盈利能力良好，产品生产和销售规模逐年增加。未来，随着行业 竞争的日趋激烈及公司经营规模的不断扩大，公司业绩增长速度将可能会有所降低，亦可能出现 业绩较上期下滑的风险。 8.出口退税政策取消风险 2021年4月，国家取消彩涂产品出口退税政策，8月取消镀锌产品出口退税政策，加大了公 司产品出口成本，公司出口额将可能会有所减少，可能出现业绩下降风险。 (二) 其他披露事项 □适用 √不适用 第四节 公司治理 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站的 查询索引 决议刊登的披露日 期 会议决议 2021年第 一次临时股 东大会 2021年2月8日 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 2021年2月9日 会议审议通过了《关于 申请银行综合授信额度 的议案》《授权管理制 度》两项议案。具体内容 详见公司刊登于上海证 券交易所网站的公 告 （公告编号：2021- 005）。 2020年年 度股东大会 2021年5月18日 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 2021年5月19日 会议审议通过了《关于 <2020年度监事会工作 报告>的议案》《关于 <2020年度董事会工作 报告>的议案》《关于 <2020年年度报告全文 及摘要>的议案》等十项 议案。具体内容详见公 司刊登于上海证券交易 所网站的公告（公告编 号 ：2021-023）。 2021年第 二次临时股 东大会 2021年6月30日 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 2021年7月1日 会议审议通过了《关于 变更公司注册资本、修 订<公司章程>并办理工 商变更登记的议案》一 项议案。具体内容详见 公司刊登于上海证券交 易所网站的公告（公告 编号：2021-030）。 表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用 √不适用 股东大会情况说明 □适用 √不适用 二、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 □适用 √不适用 公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明 □适用 √不适用 三、利润分配或资本公积金转增预案 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） - 每10股派息数(元)（含税） - 每10股转增数（股） - 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 - 四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 第五节 环境与社会责任 一、 环境 信息情况 (一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其 主要 子公司的环保情况说明 √适用 □不适用 1. 排污 信息 √ 适用 □ 不适用 公司高度重视环境保护、节能减排工作，坚持生产发展与生态文明建设齐头并进，通过 ISO4001 环境管理体系认证及清洁生产审核，加大环境保护投入，改进完善环保设备、措施，做到 环境保护与时俱进。同时，通过建立企业循环用水系统 ， 推行峰谷用电 ， 推广利用节能新技术、 新设备、新工艺等实现过程控制，促进工艺装备结构优化，提高能源、资源利用率，降低产品单 耗及综合能耗，促进企业节能降耗、减污增效，打造绿色生态环保企业，实现企业可持续发展。 公司主要污染物为废水、废气、固体废物。废水经厂内处理达到《钢铁工业水污染物排放标 准（ GB1 3456 - 2012) 》表 3 特别排放限值间接排放标准后排入污水处理厂，经进一步处理达标后排 放。废气处理后经排气筒达标排放，其中华达新材废气执行《轧钢工业大气污染物排放标准 (GB28665 - 2012) 》表 3 特别排放限值，华达板业和华达彩板执行《大气污染物综合排放标准 （ GB16297 - 1996 ）》表 2 标准。固废分类收集，按规定综合利用或处置。 2021 年上半年，公司无环 境污染事故及环境影响事件发生，排放浓度符合国家、省、市相关排放标准，主要污染物及特征 污染物排污总量均低于政府许可排污量。其中：华达新材水污染因子化学 需氧量 6.921 吨、氨氮 0.368 吨；大气污染因子二氧化硫 1.651 吨、氮氧化物 29.28 吨。华达板业大气污染因子二氧化 硫 0.087 吨、氮氧化物 1.539 吨。 2. 防治污染设 施的建设和运行情况 √适用 □不适用 报告期内，公司环保设施运行正常，各类环保设施同步运转率为100%。. 废水处理：针对不同的水质特性采取不同的处理工艺，各类废水经厂内处理达标后排入大源 污水处理厂，经进一步处理达标后排放。 . 废气处理：针对不同废气采用不同处置工艺，其中，彩涂板生产线油漆废气采用催化焚烧方 式处理有机废气，有机废气处理效率大于98%，废气达标排放。 . 固体废弃物处理：对于各生产工序产生的固体废弃物分类收集。危险废物委托有资质单位进 行处理；可回收的金属边角料、锌渣等出售给物资公司；不可利用的一般固废及生活垃圾由环卫 部门统一清运，做到固体废弃物去向明确、台账清楚，有章可循。 3. 建设项目 环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 □ 适用 √ 不适用 4. 突发环境事件应急预案 √适用 □不适用 公司严格按照相关要求编制《环境应急预案》，并定期更新，最近一次《环境应急预案》于 2020年11月编制完成，并在所在地环保部门备案（备案编号330183Ｊ－2021－03Ｌ）。公司每 年组织数次环境应急演练，提高员工的现场应急处置能力，定期对相关的消防器材、应急救援物 资进行检查维护保养。 5. 环境自行监测方案 √ 适用 □ 不适用 公司的废水、废气排污口都进行了规范化建设。公司废水排放口及彩涂生产线VOCs废气排口 均安装有在线监测系统，并在控制室加装视频监控和门禁系统，均与环保部门联网。公司废水、 废气与噪声严格按照自行监测计划要求委托有资质单位定期进行检测，均达标。公司自行监测方 案及监测数据已在《浙江省重点污染源监测数据管理系统》 （http://223.4.64.201:8080/eap/Loginout.action）发布。 6. 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况 □ 适用 √ 不适用 7. 其他应当公开的环境信息 □适用 √不适用 (二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明 □适用 √不适用 (三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 □适用 √不适用 (四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息 □适用 √不适用 (五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果 √适用 □不适用 2021年上半年共进行了两项节能减排改造：中水回用项目，生化处理后废水经深度处理后作 为新鲜水回用，总投资约48万元，经测算，项目年可减少污水排放量9万吨。彩涂三线投资52 万元进行废气焚烧炉改造，经测算，项目年可节约天然气27.57万立方。 二、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况 √适用 □不适用 公司认真贯彻中央和省、市、区委关于推动乡村振兴的有关部署，按照全市“千企结千村” 助力乡村振兴专项行动要求，积极投身“千企结千村、消灭薄弱村”和扶贫结对工作。主动架起 共同富裕的桥梁，积极承担社会责任。2021年2月，公司派代表慰问了大源镇亭山村21户困难 家庭。6月26日，公司党员代表慰问了富阳区场口村的结对困难党员。报告期内，公司向富阳区 大源镇亭山村困难及重大疾病人员、富阳区新生村共计捐款181,400元。 第六节 重要事项 一、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时间 及期限 是否有履行期 限 是否及时严 格履行 如未能及时履行 应说明未完成履 行的具体原因 如未能及时 履行应说明 下一步计划 与首次公 开发行相 关的承诺 股份限售 控股股东华达集团 注1 注1 是 是 不适用 不适用 股份限售 实际控制人邵明祥、邵升龙，及其姐 妹邵明霞、邵春霞 注2 注2 是 是 不适用 不适用 股份限售 实际控制人其他亲属承诺 注3 注3 是 是 不适用 不适用 股份限售 股东仁祥投资 注4 注4 是 是 不适用 不适用 股份限售 股东恒进投资、聚丰投资 注5 注5 是 是 不适用 不适用 股份限售 担任公司董事、监事、高级管理人员 的股东 注6 注6 是 是 不适用 不适用 解决同业 竞争 控股股东华达集团、持股5%以上股 东仁祥投资 注7 注7 是 是 不适用 不适用 解决同业 竞争 实际控制人邵明祥、邵升龙 注8 注8 是 是 不适用 不适用 其他 公司，控股股东华达集团，实际控制 人邵明祥、邵升龙，公司董事（不包 括独立董事）、高级管理人员 注9 注9 是 是 不适用 不适用 其他 全体董事及高级管理人员 注10 注10 是 是 不适用 不适用 其他 公司 注11 注11 是 是 不适用 不适用 其他 公司及其控股股东、实际控制人、持 股5%以上股东、董事、监事及高级管 理人员等 注12 注12 是 是 不适用 不适用 注1：控股股东华达集团承诺 （1）承诺人自股份公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前承诺人直接或间接持有的股份公司 股份，也不由股份公司收购该部分股份。 （2）股份公司上市后6个月内如股份公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，承诺人直接或 间接持有的股票的锁定期限自动延长6个月；如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整。 （3）在锁定期满二年内不减持承诺人持有的公司首次公开发行前已发行股份。 （4）若承诺人减持华达新材股份将通过上海证券交易所以协议转让、大宗交易、集中竞价交易或其他方式依法进行，且减持价格不低于发行价 格。 （5）若承诺人通过集中竞价交易方式减持的，将在首次卖出股份的15个交易日前向上海证券交易所报告备案减持计划并予以公告，并根据相关法 律法规要求披露减持进展情况、具体减持情况。若承诺人通过其他方式减持的，将在减持前3个交易日公告减持计划。 （6）承诺人将严格遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司股东及董事、监 事、高级管理人员减持股份实施细则》及其他法律法规的相关规定，依法依规减持。 注2：实际控制人邵明祥、邵升龙，及其姐妹邵明霞、邵春霞承诺 （1）本人自股份公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人直接或间接持有的股份公司股 份，也不由股份公司回购该部分股份； （2）股份公司上市后6个月内如股份公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人直接或间 接持有的股票的锁定期限自动延长6个月。本人不因职务变更、离职而免除上述履行义务。如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整。 （3）在锁定期满二年内不减持本人直接或间接持有的公司首次公开发行前已发行股份。 （4）若本人减持华达新材股份将通过上海证券交易所以协议转让、大宗交易、竞价交易或其他方式依法进行，且减持价格不低于发行价格。 （5）若本人通过集中竞价交易方式减持的，将在首次卖出股份的15个交易日前向上海证券交易所报告备案减持计划并予以公告，并根据相关法律 法规要求披露减持进展情况、具体减持情况。若本人通过其他方式减持的，将在减持前3个交易日公告减持计划。 （6）本人将严格遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司股东及董事、监 事、高级管理人员减持股份实施细则》及其他法律法规的相关规定，依法依规减持。 注3：实际控制人其他亲属承诺 实际控制人其他亲属邵关根、邵根凤、邵文庆、邵群英、胡正华、汪生卫、倪文达、施金根、邵淑萍、胡利苹、胡利芳、倪玉琴、施云霞、吕凌 霄、曲晓玉、曲建一、盛立峰承诺如下： 1.本人自股份公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人直接或间接持有的股份公司股份，也 不由股份公司回购该部分股份。 2.股份公司上市后6个月内如股份公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人直接或间接 持有的股票的锁定期限自动延长6个月；如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整。 3.在锁定期满二年内减持不超过本人直接或间接持有的公司首次公开发行前已发行股份的100%，减持价格不低于本次发行价格。 4.若承诺人减持华达新材股份将通过上海证券交易所以协议转让、大宗交易、集中竞价交易或其他方式依法进行。 5.承诺人将严格遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、 高级管理人员减持股份实施细则》及其他法律法规的相关规定，依法依规减持。 注4：股东仁祥投资承诺 1.承诺人自股份公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前承诺人直接或间接持有的股份公司股 份，也不由股份公司收购该部分股份。 2.若今后中国证监会或证券交易所要求承诺人延长股份锁定期，则承诺人承诺无条件按照中国证监会或证券交易所要求进行股份锁定。 3.在锁定期满二年内减持不超过承诺人直接或间接持有的公司首次公开发行前已发行股份的100%，减持价格不低于本次发行价格。 4.若承诺人减持华达新材股份将通过上海证券交易所以协议转让、大宗交易、集中竞价交易或其他方式依法进行。 5.若承诺人通过集中竞价交易方式减持的，将在首次卖出股份的15个交易日前向上海证券交易所报告备案减持计划并予以公告，并根据相关法律 法规要求披露减持进展情况、具体减持情况。若本企业通过其他方式减持的，将在减持前3个交易日公告减持计划。 （6）承诺人将严格遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司股东及董事、监 事、高级管理人员减持股份实施细则》及其他法律法规的相关规定，依法依规减持。 注5：股东恒进投资、聚丰投资承诺 1.自华达新材股票在证券交易所上市交易之日起12个月内，本企业不转让或委托他人管理本企业所持有的华达新材股份，也不由华达新材回购本 企业所持有的华达新材股份。 2.若今后中国证监会或证券交易所要求承诺人延长股份锁定期，则承诺人承诺无条件按照中国证监会或证券交易所要求进行股份锁定。 3.若承诺人减持华达新材股份将通过上海证券交易所以协议转让、大宗交易、集中竞价交易或其他方式依法进行。 4.承诺人将严格遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、 高级管理人员减持股份实施细则》及其他法律法规的相关规定，依法依规减持。 注6：担任公司董事、监事、高级管理人员的股东承诺 担任公司董事、监事、高级管理人员的股东季绍敏、钱军良、董洁宇、蒋玉兰、陈光连、朱玉田、孙灿平承诺如下： 1.本人自股份公司股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人直接或间接持有的股份公司股份，也不 由股份公司回购该部分股份。 2.若今后中国证监会或证券交易所要求承诺人延长股份锁定期，则承诺人承诺无条件按照中国证监会或证券交易所要求进行股份锁定。 3.本人直接或间接持有的股票在锁定期满后2年内减持的，其减持价格不低于发行价；股份公司上市后6个月内如股份公司股票连续20个交易日 的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人直接或间接持有的股票的锁定期限自动延长6个月；如遇除权除息事项，上述 发行价作相应调整。本人不因职务变更、离职而免除上述履行义务。 4.若承诺人减持华达新材股份将通过上海证券交易所以协议转让、大宗交易、集中竞价交易或其他方式依法进行。 5.若本人通过集中竞价交易方式减持的，将在首次卖出股份的15个交易日前向上海证券交易所报告备案减持计划并予以公告，并根据相关法律法 规规定披露减持进展情况、具体减持情况。若本人通过其他方式减持的，将在减持前3个交易日公告减持计划。 除上述承诺外，公司全体董事、监事、高级管理人员同时将遵守《公司法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《上海证券交易所 上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》有关董事、监事、高级管理人员转让所持公司股份的规定：在就任时确定的任期内和任 职届满后的半年内，每年转让的华达新材股份不超过本人直接或间接持有的华达新材股份总数的25%，且在离职后半年内不转让本人直接或间接持有 的华达新材股份。 注7：公司之控股股东、持股5%以上股东就避免同业竞争承诺如下： 公司主要股东华达集团、持股5%以上股东仁祥投资已出具《关于避免同业竞争的承诺函》，承诺： （1）本公司/本企业愿意促使本企业直接或间接控制的企业将来不直接或通过其他任何方式间接从事构成与华达新材业务有同业竞争的经营活动。 （2）本公司/本企业将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对华达新材构成竞争的业务及活动或拥有与华达新材存在竞争关系的任 何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济组织中委派高级管 理人员或核心技术人员。 （3）未来如有在华达新材经营范围内相关业务的商业机会，本公司/本企业将介绍给华达新材；对华达新材已进行建设或拟投资兴建的项目，本企 业将在投资方向与项目选择上避免与华达新材相同或相似。 （4）如未来本公司/本企业所控制的企业拟进行与华达新材相同或相似的经营业务，本公司/本企业将行使否决权，避免与华达新材相同或相似，不 与华达新材发生同业竞争，以维护华达新材的利益。 （5）本公司/本企业愿意承担因违反上述承诺而给华达新材造成的全部经济损失。 注8：公司实际控制人邵明祥、邵升龙已出具《关于避免同业竞争的承诺函》，承诺： （1）本人愿意促使本人直接或间接控制的企业将来不直接或通过其他任何方式间接从事构成与华达新材业务有同业竞争的经营活动。 （2）本人将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对华达新材构成竞争的业务及活动或拥有与华达新材存在竞争关系的任何经济实 体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或 核心技术人员。 （3）未来如有在华达新材经营范围内相关业务的商业机会，本人将介绍给华达新材；对华达新材已进行建设或拟投资兴建的项目，本人将在投资 方向与项目选择上避免与华达新材相同或相似。 （4）如未来本人所控制的企业拟进行与华达新材相同或相似的经营业务，本人将行使否决权，避免与华达新材进行相同或相似的经营业务，不与 华达新材发生同业竞争，以维护华达新材的利益。 （5）本人愿意承担因违反上述承诺而给华达新材造成的全部经济损失。 注9：稳定股价的承诺 1.稳定股价预案的有效期及触发条件 公司上市后三年内，如公司股票连续20个交易日的收盘价（公司发生利润分配、资本公积转增股本、增发、配股等情况，收盘价相应进行调整， 下同）均低于公司最近一期经审计的每股净资产（每股净资产=合并财务报表中的归属于母公司普通股股东权益合计数÷期末公司股份总数，下同）， 非因不可抗力因素所致，则本公司及控股股东、实际控制人、董事（不包括独立董事）和高级管理人员将按下述规则启动稳定公司股价的相关措施。 2.稳定股价预案的具体措施 （1）公司回购 1）公司为稳定股价之目的回购股份，应符合《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》、《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的 补充规定》和《上海证券交易所上市公司以集中竞价交易方式回购股份业务指引》等相关法律、法规的规定，且不应导致公司股权分布不符合上市条 件。 2）公司董事会对回购股份作出决议，须经全体董事二分之一以上表决通过，公司董事承诺就该等回购股份的相关决议投赞成票。 3）公司股东大会对回购股份作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过，公司控股股东承诺就该等回购事宜在股东大会中投 赞成票。 4）公司为稳定股价之目的进行股份回购，除应符合相关法律法规之要求外，还应符合下列各项： ①公司以要约方式回购股份的，要约价格不得低于回购报告书公告前30个交易该种股票每日加权平均价的算术平均值；公司以集中竞价方式回购 股份的，回购价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格； ②公司实施稳定股价议案时，拟用于回购资金应为自筹资金，回购股份的价格应不高于每股净资产值（以最近一期审计报告为依据）； ③公司单次用于稳定股价的回购资金合计不低于上一个会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的10%，同一会计年度内用于稳定股价的回购 资金合计不超过上一个会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的30%。 5）公司董事会公告回购股份预案后，公司股票连续5个交易日收盘价均超过公司最近一期经审计的每股净资产，公司董事会应作出决议终止回购 股份事宜，且在未来3个月不再启动股份回购事宜。 （2）控股股东、实际控制人增持 1）本节所述控股股东，是指浙江华达集团有限公司； 2）本节所述实际控制人，是指邵明祥、邵升龙； 3）公司控股股东、实际控制人应在符合《上市公司收购管理办法》、上海证券交易所《上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引》、《上 市公司日常信息披露工作备忘录—第五号上市公司控股股东稳定公司股价措施的信息披露规范要求》等法律、法规及规范性文件的条件和要求的前提 下，对公司股票进行增持； 4）公司控股股东、实际控制人增持价格应不高于每股净资产值（以最近一期审计报告为依据）； 5）公司控股股东、实际控制人在遵守证券监督管理部门、证券交易所关于控股股东增持上市公司股份有关规定的前提下，将以集中竞价或证券监 督管理部门认可的其他方式增持公司股份；公司控股股东、实际控制人合计单次用于增持的资金不低于其上一年度公司现金分红的10%，年度用于增 持的资金合计不超过上一年度的现金分红的30%。 （3）董事、高级管理人员增持 1）公司董事（独立董事除外）、高级管理人员应在符合《上市公司收购管理办法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理规则》及《上海证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员股份管理业务指引》等法律、法规及规范性文件的条件和要求的前提下，对公 司股票进行增持； 2）公司董事（独立董事除外）、高级管理人员增持价格应不高于每股净资产值（以最近一期审计报告为依据）； 3）公司董事（独立董事除外）、高级管理人员单次用于增持股份的货币资金不低于其上一年度从公司领取现金薪酬总和的10%，且年度用于增持 股份的资金不超过其上一年度领取的现金薪酬的30%； 4）公司上市后3年内拟新聘任董事和高级管理人员时，公司将促使该新聘任的董事（独立董事除外）和高级管理人员根据稳定公司股价预案和相 关措施的规定签署相关承诺。 3.公司稳定股价预案的承诺 （1）本公司将严格按照稳定股价预案的要求，依法履行回购公司股票的义务和责任； （2）本公司将极力敦促相关方严格按照稳定股价预案的要求履行其应承担的各项责任和义务； （3）本公司在未来聘任新的董事、高级管理人员前，将要求其签署承诺书，保证其履行公司首次公开发行上市时董事、高级管理人员已作出的相 应承诺。 （4）如本公司未能履行稳定公司股价的承诺，本公司将在公司股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明具体原因并向股东及社会公众投 资者道歉。如非因不可抗力导致，给投资者造成损失的，公司将向投资者依法承担赔偿责任，并按照法律、法规及相关监管机构的要求承担相应的责 任；如因不可抗力导致，应尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，并提交股东大会审议，尽可能地保护公司投资者利益。 4.公司之控股股东、实际控制人稳定股价预案的承诺 （1）本公司/本人将严格按照稳定股价预案的要求，依法履行增持公司股票的义务和责任； （2）本公司/本人将极力敦促相关方严格按照稳定股价预案的要求履行其应承担的各项责任和义务； （3）如违法上述承诺，本公司/本人将在公司股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明具体原因并向公司股东及社会公众投资者道歉。如 非因不可抗力导致，同意在履行完毕相关承诺前暂不领取公司分配利润中归属于本公司/本人的部分，给投资者造成损失的，依法赔偿投资者损失；如 因不可抗力导致，应尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护投资者利益。 5.公司之董事（不包括独立董事）、高级管理人员稳定股价措施及承诺 （1）本人将严格按照稳定股价预案的要求，依法履行增持公司股票的义务和责任； （2）本人将极力敦促相关方严格按照稳定股价预案的要求履行其应承担的各项责任和义务； （3）如违法上述承诺，本人将在公司股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明具体原因并向公司股东及社会公众投资者道歉。如非因不 可抗力导致，公司有权调减或停发本人薪酬或津贴（如有），给投资者造成损失的，依法赔偿投资者损失；如因不可抗力导致，应尽快研究将投资者利 益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护投资者利益。 注10：填补被摊薄即期回报的承诺 公司全体董事及高级管理人员就公司首次公开发行股票填补即期回报措施能够得到切实履行作出承诺如下： 1.本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益； 2.本人承诺对职务消费行为进行约束； 3.本人承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动； 4.本人承诺由董事会或提名、薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩； 5、若公司后续推出公司股权激励政策，本人承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩； 6.在中国证监会、上海证券交易所另行发布摊薄即期填补回报措施及其承诺的相关意见及实施细则后，如果公司的相关规定及本人承诺与该等规定 不符时，本人承诺将立即按照中国证监会及上海证券交易所的规定出具补充承诺，并积极推进公司作出新的规定，以符合中国证监会及上海证券交易所 的要求； 7.本人承诺全面、完整、及时履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺。 如违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意按照中国证券监督管理委员会和上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规 则，对本人作出相关处罚或采取相关管理措施。 公司控股股东、实际控制人就华达新材首次公开发行股票相关事宜承诺如下： 1.本公司/本人承诺将严格执行关于上市公司治理的各项法律、法规、规章制度，保护华达新材和公众利益，加强华达新材独立性，完善公司治理， 不越权干预华达新材经营管理活动； 2.本公司/本人承诺不以任何方式侵占华达新材利益。 注11：利润分配政策的承诺 2019年4月3日，公司2019年第一次临时股东大会审议通过了《公司章程（草案）》（上市后适用）、《浙江华达新型材料股份有限公司上市后 三年股东分红回报规划》的议案，发行上市后的股利分配政策如下： （一）利润分配原则 在保证公司正常经营与持续发展的前提下，公司的分红回报规划坚持以现金分红为主的基本原则，通过建立对投资者持续、稳定、科学的回报机 制，保证利润分配政策的连续性和稳定性。 （二）利润分配形式 公司利润分配可以采取现金、股票或现金股票相结合或法律许可的其他方式；公司一般进行年度分红，根据实际经营情况，公司可以进行中期利润 分配。 具备现金分红条件的，应当采用现金分红进行利润分配、采用股票股利进行利润分配的，应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因 素。 （三）公司上市后的分红回报规划和未来三年的具体分红计划 （未完）  |