[中报]大智慧:2021年半年度报告
原标题:大智慧:2021年半年度报告 公司代码：601519 公司简称：大智慧 上海大智慧股份有限公司 2021年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证 半 年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司 全体董事出席 董事会会议。 三、本半年度报告 未经审计 。 四、公司负责人 张志宏 、主管会计工作负责人 陈志 及会计机构负责人（会计主管人员） 陈志 声明： 保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会 决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬 请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、重大风险提示 公司已在本报告中详细阐述公司在生产经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查 阅“第三节 管理层讨论与分析”中“可能面对的风险”。 十一、其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 ................................ ................................ ................................ ................................ ..... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................ ................................ ................................ . 5 第三节 管理层讨论与分析 ................................ ................................ ................................ ............. 8 第四节 公司治理 ................................ ................................ ................................ ........................... 17 第五节 环境与社会责任 ................................ ................................ ................................ ............... 19 第六节 重要事项 ................................ ................................ ................................ ........................... 20 第七节 股份变动及股东情况 ................................ ................................ ................................ ....... 27 第八节 优先股相关情况 ................................ ................................ ................................ ............... 31 第九节 债券相关情况 ................................ ................................ ................................ ................... 33 第十节 财务报告 ................................ ................................ ................................ ........................... 33 备查文件目录 （一）载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并 盖章的财务报表。 （二）载有公司法定代表人签字和公司盖章的本次半年报全文和摘要 （三）报告期内在公开披露的所有公司文件的正本及公告的原稿。 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 本报告 指 2021年半年度报告 报告期 指 2021年1月1日至2021年6月30日 报告期末 指 2021年6月30日 大智慧、公司、本公司 指 上海大智慧股份有限公司 财汇科技 指 上海大智慧财汇数据科技有限公司，公司的全资子公司 香港阿斯达克网络 指 阿斯达克网络信息有限公司，公司的全资子公司 大智慧国际 指 DZH International Pte.Ltd（大智慧国际有限公司），公司 的全资孙公司 DZH Financial Research 指 DZH Financial Research,Inc.，公司的全资孙公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 上海大智慧股份有限公司 公司的中文简称 大智慧 公司的外文名称 Shanghai DZH Limited 公司的法定代表人 张志宏 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 申睿波 岳倩雯 联系地址 上海市浦东新区杨高南路428号1号楼 上海市浦东新区杨高南路428号1号楼 电话 021-20219988-39117 021-20219988-39117 传真 021-33848922 021-33848922 电子信箱 [email protected] [email protected] 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 中国（上海）自由贸易试验区郭守敬路498号浦东软件园14幢 22301-130座 公司办公地址 上海市浦东新区杨高南路428号1号楼 公司办公地址的邮政编码 200127 公司网址 http://www.gw.com.cn 电子信箱 [email protected] 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、 《证券日报》 登载半年度报告的网站地址 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 公司半年度报告备置地点 公司董事会办公室 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 大智慧 601519 / 六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 营业收入 339,062,535.32 265,114,721.36 27.89 归属于上市公司股东的净利润 -4,916,295.96 -22,446,345.21 不适用 归属于上市公司股东的扣除非 -8,500,862.47 -24,325,360.42 不适用 经常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 -19,006,210.13 -148,771,088.29 不适用 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年 度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 1,518,000,534.59 1,516,853,797.43 0.08 总资产 2,179,771,381.25 1,975,521,413.84 10.34 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期 增减(%) 基本每股收益（元／股） -0.002 -0.011 不适用 稀释每股收益（元／股） -0.002 -0.011 不适用 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股） -0.004 -0.012 不适用 加权平均净资产收益率（%） -0.33 -1.54 增加1.21个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率（%） -0.56 -1.66 增加1.10个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 （1）报告期内，公司营业收入较上年同期增长27.89%，主要原因系：公司上年境内2B业务因疫 情影响受到一定的冲击，相关收入有所下降；上年部分业务模式调整，取消初始化费用，造成上 年短期内相关收入下降，本期收入已不受影响。 （2）归属上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润上升，主要原因系：营业收入增长额高于营 业总成本增加额。 （3）经营活动产生的现金流量净额变化较大，主要原因系：上年同期，公司支付已计提的诉讼赔 偿金较多。 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元币种：人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 23,770.57 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、 减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切 相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持 续享受的政府补助除外 1,669,081.41 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于 取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值 产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减 值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的 损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当 期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -16.25 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持 有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、 衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易 性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金 融负债和其他债权投资取得的投资收益 2,056,030.87 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允 价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一 次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -149,980.84 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额 所得税影响额 -14,319.25 合计 3,584,566.51 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 管理层讨论与分析 一、 报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 (一)公司所从事的主要业务 公司是国内领先的互联网金融信息服务提供商，基于多年在证券和互联网领域取得的资源和 技术积累，充分发挥大平台和大数据优势，打造了集资讯、服务、交易为一体的一站式、智能化 互联网金融信息服务平台，向广大投资者提供各类基于互联网平台应用的金融信息产品和服务。 公司的主要业务聚焦在证券信息服务平台、大数据及数据工程服务和境外业务三大板块。证 券信息服务平台是以软件终端为载体，以移动APP、PC版软件、云服务、互动直播以及TV终端等 方式向广大投资者提供及时、专业的证券信息和数据服务的综合性互联网平台。全资子公司财汇 科技致力于建立中国及海内外最专业、最精准、最全面的金融数据中心，向银行、保险公司、基 金公司、证券公司、信托公司等金融机构及高等院校提供金融数据以及数据管理、数据监控、数 据挖掘等服务。公司在中国香港、新加坡和日本东京收购了当地的金融信息服务商，通过本土化 的团队运作和集团化的规范管理，有效打通了国际国内通道，进行了前瞻性的国际板块布局。 (二)公司经营模式 1、证券信息服务平台 证券信息服务平台的产品形态包括金融资讯及数据PC终端服务系统、金融资讯及数据移动终 端服务系统、证券公司综合服务系统和直播平台等。 （1）金融资讯及数据PC终端服务系统的2C产品包括：“大智慧365”、“大智慧专业版”、 “大智慧财富版”、“大智慧策略投资终端”以及“大智慧港股通专业版”。公司以软件终端为 载体，以互联网为平台，向投资者提供及时、专业的金融数据、金融资讯以及分析工具。公司在 采集各大交易所的行情数据和金融资讯的基础上，对数据和资讯进行分类整理和深入挖掘，根据 投资者的实际需要开发出数据分析和函数运算等衍生功能，设计出直观、实用而又符合投资者使 用习惯的软件界面和信息工具，并最终将上述内容整合到相应的PC终端软件中，提供给用户使用。 （2）金融资讯及数据移动终端服务系统的2C产品为大智慧APP，该APP是业内领先的一站 式证券信息服务平台，全方位覆盖全球金融市场信息，包括A股、港股、美股、基金、期货、外 汇、债券等行情和数据。 （3）证券公司综合服务系统主要是向境内证券公司提供标准化和定制化的集行情、资讯和前 端委托交易为一体的证券信息服务系统，其最终用户是证券公司的C端客户。 （4）直播平台是公司于2016年搭建，初期为2C直播平台。自2018年起，公司将直播平台 的技术和服务输出，用云服务方式帮助银行、券商和基金等金融机构以最低成本搭建自己的直播 平台，建立了2B直播服务体系。 2、大数据及数据工程服务 大数据及数据工程服务是在采集各大交易所和其他数据源的行情数据、金融资讯和企业数据 的基础上，对数据和资讯进行分类整理和深入挖掘，向金融机构提供标准化大数据产品或定制化 数据服务。主要产品形态包括金融资讯及数据PC终端服务系统，企业预警通APP等。 （1）数据库产品 公司拥有海量金融数据及企业数据资源，并在此基础上开发了特色风险数据库产品。全部数 据库采用先进的数据库设计技术，其内容准确、全面、及时，库结构标准、易扩展，支持数据接 口、落地数据库等多种业务系统对接模式，在投资决策、市场研究、风险控制、证券估值和金融 工程等各项业务领域提供全面优质的数据支持。 （2）数据应用产品 公司针对机构客户的实际业务需求，开发了多款数据应用系统产品。金融大数据终端 为客户 提供全球主要交易所的证券与指数行情、 各金融品种及企业数据；证券风险预警系统 集信息预警、 数据管理于一身，为客户实时监控上市公司、基金公司、发债主体的舆情信息、财务信息、评级 信息、重大事件等信息； 慧眼大数据风险监测系统，以企业为核心进行全景风控和精准风险预警， 是公 司风险监控的核心产品；企业预警通 APP 是一款专业化、智能化、高效率的移动端查询工具， 可 穿透识别企业间的关联与风险，进行企业风险监控和证券深度资料查询。 （3）数据解决方案 公司以多年金融数据资源和技术积累为基础，通过深入了解客户的实际业务流程目标，运用 自身完善的数据处理技术和丰富的应用开发经验，为机构客户提供个性化的产品及项目解决方案， 包括数据中心建设项目、互联网产品方案及金融数据网站开发等。 3、境外业务 公司境外金融信息服务已辐射至东亚及东南亚多个国家。境外业务涵盖金融终端与数据、交 易及结算系统、广告投放及市场活动推广等领域，主要产品形态为港股服务系统和证券公司综合 服务系统。 香港阿斯达克网络是当地最大财经资讯服务商，阿斯达克网络通过网站及移动APP为投资者 提供即时及全面可靠的金融资讯服务、金融数据、移动应用程序等全方位解决方案，内容涵盖港 股、A股、美股、外汇及基金等。 大智慧国际是新加坡本土最大的柜台交易服务商和财经资讯提供商，为银行和证券公司提供 定制化交易系统（包括前端委托交易系统和后台撮合处理系统），以及定制化金融信息终端。 DZH Financial Research是日本重要的财经资讯服务商,通过专用终端和报告书的形式为日 本证券公司及其客户提供高质量的投资信息。 （三）行业情况说明 1、国家政策持续大力支持，金融信息服务行业前景广阔。 我国政府十分重视互联网和金融行业发展，出台了一系列有助于金融信息服务行业发展的政 策措施。国家近年来先后颁发了《关于促进互联网金融健康发展的指导意见》、《“十三五”国 家科技创新规划》、《软件和信息技术服务业发展规划(2016-2020年)》、《电子信息产业振兴 和调整规划》、《中国金融业信息技术“十三五”发展规划》、《金融科技（Fintech）发展规划 （2019-2021）》、《国务院关于印发新时期促进集成电路产业和软件产业高质量发展若干政策的 通知》等一系列政策法规，为互联网技术和金融服务的融合提供了指导意见，为金融信息服务业 发展创造了良好的政策环境。2020年以来，资本市场改革，新《证券法》实施、再融资规则修改、 创业板注册制改革、科创板制度创新、退市新规发布等，标志着资本市场基础制度不断完善，市 场法治环境持续改善，金融供给侧结构性改革不断深化，2021年4月19日，央行召开2021年科 技工作电视会议，要求高标准构建金融信息基础设施，提高金融信息基础设施管理水平，整个金 融市场走在高质量发展的运行轨道上，金融信息服务行业迎来高速发展的机遇。 2、移动互联网普及率不断提升，投资者数量稳定增长，为金融信息服务行业发展奠定坚实 的用户基础。 我国移动互联网的普及率仍在提升，根据中国互联网络信息中心（CNNIC）发布的《第47次 中国互联网络发展状况统计报告》显示，截至2020年12月，我国网民规模为9.89亿，互联网普 及率达70.4%；我国手机网民规模为9.86亿，使用手机上网的网民占比为99.7%。根据中国证券 登记结算有限责任公司统计月报，截至2021年6月底，投资者总数已达18,861.48万人。移动互 联网用户和投资者的稳定增长，有效保障了金融信息服务行业的成长空间，有利于金融信息服务 行业的持续发展。 3、信息技术不断开拓创新，为打造全方位金融信息服务生态系统提供了有利的技术支持。 近年来，在网络强国战略思想下，计算机网络核心技术日趋成熟，5G、人工智能、大数据、 云计算、区块链等新兴技术不断突破，为金融信息服务行业带来了全新的技术升级条件。5G商用 环境持续完善，提升了移动网络速度和数据处理效率；人工智能和大数据技术夯实基础支撑，机 器人、语言识别、自然语言处理和专家系统的应用拓宽了服务的深度和广度。新技术不断的发展 和应用，提升金融信息服务的质量和效率，可以满足投资者对金融信息服务的全面性、个性化、 专业化的需求，实现以客户为中心，打造全方位金融信息服务生态系统。特别是2020年新冠疫情 以来，已有的部分社会经济行为模式被改变，线上服务业迎来了快速发展机会，众多金融机构也 紧紧抓住这一发展变革关键时点，利用大数据、人工智能等方式，发展线上非接触式金融服务， 加速推进科技金融的发展。 4、金融信息服务行业竞争日趋激烈，机遇与挑战共存。 近年来，国家出台了一系列政策，完善市场准入制度，加强法律法规建设，引导金融信息服 务行业健康、稳定发展。业内企业须加强对业务监管规则的学习、理解和执行，提升企业综合竞 争实力，以便更好地为金融机构和广大个人投资者提供更好的服务。 随着金融信息服务行业发展日趋迅速，行业规模扩大，各类产品和服务不断丰富，行业内各 企业的竞争趋于白热化。头部企业优势比较明显，无论是市场份额、业务产品线、还是财务状况 都比较强，在各方面的投入上也比较大，在未来一段时期内具有一定发展优势。新型公司发展较 快，其产品很有特色和针对性，客户结构比较年轻，具有较强的发展后劲。金融机构和传统媒体 加快布局，纷纷加大在大数据、人工智能、线上服务等方面的投入，多家金融机构成立了自己的 金融科技公司，在为自身业务服务的同时，也开始对外提供服务，传统媒体也逐步加快这方面的 业务布局。随着科技的发展，新的金融业态不断涌现。面对新用户、新市场、新技术，不断开发 新产品，适应新变化，才能在市场上把握主动权。 二、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 （一）公司拥有领先的行业地位和品牌知名度优势。 经过多年的发展，公司已成为中国领先的互联网金融信息服务提供商之一，在所处行业的市 场地位、核心技术、核心团队、企业资质、业务协同等方面已取得一定的领先优势，公司的品牌 也得到了行业和社会的认可。 （二）公司拥有行业领先的技术与研发实力、以及完整的产品线。 作为高新技术型企业，公司十分重视金融信息服务领域的技术研发，多年来对研发一贯重视 并不断投入，培养了一支稳定且技术过硬的研发团队。报告期内，公司研发费用占营业收入的比 重为22.21%。 作为互联网金融信息服务综合提供商，公司拥有业内最完整的产品组合，产品丰富、结构合 理，可以为各层次的个人及机构客户，提供全面、准确、及时的互联网金融信息服务和增值服务。 作为大数据及数据工程处理的专家，公司拥有海量的历史数据及丰富的数据生产技术经验， 数据整合维度广，数据提供方式多样，能为客户快速提供各类型定制化的平台搭建与项目研发服 务。 （三）公司拥有海量的金融数据资源和丰富的行业经验。 公司在金融信息服务行业深耕二十余年，累积了丰富的互联网平台运作经验和海量金融数据 资源，创造了行业数个第一。公司高层管理人员及核心团队均拥有10年以上行业经验，在科技金 融技术服务、投资决策数据服务、用户共享联合运营等多方面拥有深厚的实力。 （四）公司拥有广泛的用户基础。 经过多年发展，公司向广大用户提供丰富的金融信息产品和服务，客户覆盖银行、券商、基 金、保险、资管和普通投资者等金融市场的各层次参与主体。公司长期稳定的客户包括所有具有 托管业务资格的托管行，所有保险资产管理公司在内的90%以上的保险机构，95%以上的基金公司， 70%以上的证券公司以及众多的信托公司、投资公司、金融高校等。 （五）公司拥有前瞻性的国际板块布局。 经过多年积累发展，公司境外金融信息服务已辐射至东亚及东南亚多个国家，在亚洲三大金 融中心中国香港、新加坡和日本东京都设立有子公司，业务涵盖金融终端与数据、交易及结算系 统、广告投放及市场活动推广等领域，通过本土化的团队运作和集团化的规范管理，有效打通了 国际国内通道，进行了前瞻性的国际板块布局。 三、 经营情况的讨论与分析 报告期内，公司管理层按照既定的全年工作目标和工作重点，坚持以互联网金融信息服务为 核心的基本发展思路，围绕“做优2C、做强2B、做大海外”的持续发展战略，加强主业的业务创 新和产品创新投入。 报告期内，公司实现营业收入33,906.25万元，上年同期为26,511.47万元，同比上升27.89%； 实现归属于上市公司股东的净利润为-491.63万元，上年同期为-2,244.63万元；归属于上市公司 股东的扣除非经常性损益后净利润为-850.09万元，上年同期为-2,432.54万元。 公司主要工作如下： （一）证券信息服务平台 报告期内，公司坚持以用户需求为导向，推出新技术架构的交易系统，在稳定性、安全性、 业务兼容性、服务可扩展性、服务并发容量等性能上均取得较大提升。推出自研的系统监控与维 护系统，更及时发现线上系统运行的问题，提前检查、预防、处理,不断提升隐私服务及数据安全 的管理和标准，加强系统安全防范和网络安全建设。开发“慧投资”交易决策系统PC版，全面支 持麒麟、统信的操作系统，并支持机构业务的个性化灵活定制服务。 报告期内，公司积极响应业务创新和监管需求，对于沪深基础设施REITs基金、深交所中小 板与主板合并改造、深交所风险警示板、新三板便捷性改造、科创板可转债适当性等新需求，快 速形成产品设计方案和技术解决方案，并顺利实施系统升级，提供及时安全上线运行，保障数据 服务的稳定。对于新三板信用交易、新债平台、深市基金扩位提前响应，为下半年的产品推出做 好充足准备。公司开发的大智慧鸿蒙版APP作为首批证券信息服务类独立APP已在华为应用市场 （鸿蒙版）上架。 公司继续加强投入慧信平台生态建设，以智能运算为抓手，不断实现人与信息、人与人的精 准连接，大幅提升信息服务效率。克服疫情影响，公司直播业务价值凸显，抓住基金拥抱直播契 机，引进优质直播内容，升级直播产品功能体验。加强慧直播系统的研发，推出系列模块化服务 工具和用户行为智能分析工具，提升对金融机构的直播服务和运营效果。短视频行业快速发展， 公司同时布局财经短视频，提供及时、优质的短视频内容，提高了平台用户的粘性。 报告期内，公司加强综合金融信息服务的基础建设，提升对用户的整体服务能力。对基金、 期货、港美股等基础行情及数据服务进一步挖掘，提升对用户综合金融信息数据服务的多样性； 对基础行情及数据服务系统进行研发升级，提升对用户服务的数据质量；对市场信息数据的采集、 加工各环节逐一优化，较大提升市场数据服务的及时性。 （二）大数据及数据工程服务 报告期内，公司加大力度对大数据、人工智能等相关领域的技术探索，运用先进的自动化数 据处理技术，增强数据挖掘力度，提高生产效率和数据质量，扩大数据生产规模，向客户提供更 优质的服务，得到了良好的市场反馈。与此同时，公司也投入更多资源用于品牌营销和运营，不 仅显著提高了品牌知名度和口碑，也有效巩固了公司在机构数据服务市场的领先优势，截至报告 期末已与1000余家国内外机构达成商务合作。 报告期内，公司持续关注金融市场的监管方针和政策，充分发挥金融大数据和企业大数据的 资源优势，对国内首家自主研发的移动端专业风险监控工具——“企业预警通”平台整体版面进 行了改造，完善业务应用场景以及提升B端用户的体验，关注主体同步预警，助力用户主动去除 冗余信息，随时捕足最新舆情，凸显高效预警。在账户互联的基础上，重点着力于企业风险数据 及金融数据的持续输出，有效实现资讯的精准匹配与情感分析，排除干扰，智能精准的选出有价 值的信息。 报告期内，为不断满足特殊场景下客户的个性化访问模式的需求，研发城投宝小程序，联合 出品《区域经济数据手册》，内容覆盖全国省级、市级、区县级3000＋行政区，全面涵盖经济、 财政、债务、房价、地价等核心指标。 （三）境外业务发展 报告期内，阿斯达克网络不断加大研发投入，不断迭代移动APP的功能，新增理财产品投资 交易服务和视频资讯服务，巩固发展新业务“LINK-TO-TRADE”，增加用户粘性，扩大用户规模。 报告期内，大智慧国际持续加强产品研发和服务创新，提升交易产品终端功能和易用性，产 品持续得到客户的高度认可，继续探索跨国业务的路径与方式。 报告期内，DZH Financial Research继续加强技术应用研究与产品研发创新，不断拓宽业务 范围、丰富业务内容，在报告期内维持了稳定的收入，实现了利润的增长。 （四）其他 报告期内，公司积极开展庆祝中国共产党成立100周年系列活动，组织开展了党史知识竞赛、 建立了党员活动室、组织党员滨江接力跑、党建共建联建、为特殊党员和群众送温暖，乘坐红色 巴士聆听革命事迹，瞻仰国歌纪念馆，到龙华烈士陵园缅怀先烈，学习参观中共一大纪念馆，重 温入党誓词，到嘉兴南湖红船开展党日活动等。通过这一系列活动，在公司唱响“学党史、悟思 想、办实事、开新局”的新时代主旋律，倡导党员和群众新时代新担当新作为，激发爱党爱国爱 司热情，营造创先争优、共谋发展、和谐进取的高质量发展氛围。 报告期内，公司积极履行社会责任，向上海浦东新区塘桥街道贫困家庭和党员征集“微心愿”， 帮助他们实现心愿27个，将微心愿的爱心物品送到贫困居民手上，让困难群体充分感受到党组织 的关心和温暖，传递爱心正能量。 报告期内，公司加强与投资者的沟通交流，认真接听投资者来电，细致回复上证e互动投资 者提问，热情接待投资者调研，维护了公司良好的市场形象。 报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来 会有重大影响的事项 □适用 √不适用 四、报告期内主要经营情况 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位 ： 元 币种 ： 人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（ %） 营业收入 339,062,535.32 265,114,721.36 27.89 营业成本 131,126,754.50 125,446,997.41 4.53 销售费用 57,487,174.38 48,716,208.05 18.00 管理费用 90,742,867.81 75,103,895.24 20.82 财务费用 - 14,039,785.84 - 15,836,085.82 不适用 研发费用 75,297,653.03 49,713,925.75 51.46 经营活动产生的现金流量净额 - 19,006,210.13 - 148,771,088.29 不适用 投资活动产生的现金流量净额 - 25,114,015.09 - 22,041,402.51 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 142,375,082.71 不适用 营业收入变动原因说明： 公司上年境内 2B 业务因疫情影响受到一定的冲击，相关收入有所下降； 上年部分业务模式调整，取消初始化费用，造成上年短期内相关收入下降，本期收入已不受影响。 营业成本变动原因说明： 本报告期内成本控制 比较稳健 ， 增加的成本 主要是上半年购买港交所“港 股 LV2 行情 ” 数据费 。 销售费用变动原因说明： 主要原因系本期人力成本和广告宣传费用增加 ， 及本期实施限制性股票 激励计划增加了计入销售费用的激励成本。 管理费用变动原因说明： 主要原因系本期人力成本增加 ， 及本期实施限制性股票激励计划增加了 计入管理费用的激励成本。 财务费用变动原因说明： 主要是公司从 2021 年 1 月 1 日起执行新租赁准则确认租赁负债利息费用 所致。 研发费用变动原因说明 ： 本期公司加大研发投入 ， 及本期实施限制性股票激励计划增加了计入研 发费用的激励成本。 经营活动产生的现金流量净额 变动原因说明： 上年同期，公司支付已计提的诉讼赔偿金较多。 投资活动产生的现金流量净额 变动原因说明： 主要原因系本期公司购建长期资产支付金额增长导 致的现金流变动 。 筹资活动产生的现金流量净额 变动原因说明： 本期实施限制性股票激励计划收到激励对象缴纳的 限制性股票认购款 ； 以及公司于 2021 年 1 月 1 日首次执行新租赁准则，支付的租赁款计入筹资活 动现金流。 2 本期 公司 业务类型、 利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产 及 负债 状 况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期末 数占总资 产的比例 （%） 上年期末数 上年期末 数占总资 产的比例 （%） 本期期末金 额较上年期 末变动比例 （%） 情况说明 使用权资产 92,564,737.97 4.25 - - 不适用 主要原因系：公司 于2021年1月1日 首次执行新租赁准 则确认使用权资产 所致 租赁负债 71,541,612.20 3.28 - - 不适用 主要原因系：公司 于2021年1月1日 首次执行新租赁准 则确认（一年以上） 租赁负债所致 应付职工薪酬 3,934,133.13 0.18 53,338,493.25 2.70 -92.62 主要原因系：支付 上期期末计提薪酬 费用 应交税费 16,273,328.11 0.75 10,650,653.89 0.54 52.79 主要原因系：计提 的所得税费用增加 其他应付款 198,077,499.43 9.09 33,102,340.21 1.68 498.38 主要原因系：本期 实施限制性股票激 励计划，限制性股 票回购义务增加 一年内到期的 非流动负债 18,629,182.61 0.85 - - 不适用 主要原因系：公司 于2021年1月1日 首次执行新租赁准 则确认（一年内到 期）租赁负债所致 其他说明 无 2. 境外资产 情 况 √适用 □不适用 (1) 资产规模 其中：境外资产488,895,755.72（单位：元币种：人民币），占总资产的比例为22.43%。 (2) 境外资产相关说明 □适用 √不适用 3. 截至报告期末主要资产受限情 况 √适用 □不适用 截至报告期末，公司缴纳履约保证金及银行保函保证金共计25万元。 4. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1. 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 报告期内，公司新设“上海大智慧财泽数据科技有限公司”，注册资金1000万元人民币；新 设“上海大智慧申永信息技术有限公司”，注册资金1000万元人民币；新设“DZH Securities Pte Ltd”，注册资金1新加坡元；对“上海大智慧基金销售有限公司”进行增资，增资金额5000万 元。 (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 √适用 □不适用 截至报告期末，公司持有招商银行理财产品及货币型南方基金，报告期末公允价值共计 1,878.29万元；持有上海数筏金融信息服务有限公司25%的股权及上海龙软信息技术有限公司19% 的股权，报告期末公允价值为138.74万元。 单位：元币种：人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的 影响金额 交易性金融资产 22,848,958.35 18,782,891.17 -4,066,067.18 287,817.73 其中：理财产品 22,848,958.35 18,782,891.17 -4,066,067.18 287,817.73 其他非流动金融资产 1,783,019.79 1,387,428.23 -395,591.56 -395,591.56 其中：权益工具投资 1,783,019.79 1,387,428.23 -395,591.56 -395,591.56 合计 24,631,978.14 20,170,319.40 -4,461,658.74 -107,773.83 (五) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 1、主要控股公司分析 单位：万元币种：人民币 公司名称 主营业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 净利润 上海大智慧基金销售 有限公司 基金代销 17,000.00 4,554.19 3,597.92 189.13 -448.04 上海大智慧信息科技 有限公司 计算机软件的 开发与销售 10,000.00 28,844.82 14,646.47 7,721.25 -1,834.02 上海大智慧申久信息 技术咨询、技 3,000.00 1,935.42 -1,212.30 1,629.99 -381.52 技术有限公司 术服务、计算 机软件开发与 销售 阿斯达克网络信息有 限公司 互联网金融信 息服务 14,413.98 47,202.85 41,898.59 12,741.01 2,798.70 （港币） 上海大智慧财汇数据 科技有限公司 计算机软硬件 开发与销售 3,000.00 31,665.26 21,352.47 11,063.58 1,720.35 大智慧信息技术有限 公司 计算机软件开 发 5,000.00 13,068.05 -2,571.86 246.25 -525.34 DZH NEXTVIEW PTE LTD 软件资讯业务 634.46 1,686.72 1,673.78 -3.62 （新加坡元） 2、主要参股公司分析 单位：万元币种：人民币 公司名称 主营业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 净利润 杭州大彩网络科 技有限公司 增值电信业 务 5,000.00 778.18 -392.86 - - 注：公司未取得杭州大彩网络科技有限公司2021年6月30日财务报表，使用的数据为2020年度 数据。 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 五、其他披露事项 (一) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1、经营业绩受证券市场波动影响的风险 公司主营业务与证券市场的发展情况具有高度相关性。若证券市场波动导致市场指数处于低 位，将极大影响投资者的投资热情，市场活跃程度和投资者热情均会受到影响，从而抑制投资者 对金融信息服务的需求，进而影响公司的整体经营业绩。公司将持续改进证券信息服务平台移动 APP和PC产品的功能和服务，提升产品质量，优化用户体验。公司将继续加强核心海量数据库的 升级、优化和完善工作。公司将继续推进境外业务稳步发展，形成更强大的用户网络和交易网络。 2、互联网系统安全运行的风险 公司目前的主营业务是基于互联网提供金融信息服务，有赖于公司互联网金融服务大平台和 网络信息传输系统的安全运行。若出现互联网系统安全运行问题，例如设备故障、软件漏洞、黑 客攻击等，则可能导致公司产品不能正常使用，降低用户体验和满意度，从而给公司的品牌以及 经营业绩带来不利影响。公司将进一步完善内部软硬件管理规范，提高技术安全维护队伍的技术 水平，防范软件、硬件和系统故障，保证数据库系统与网络系统平稳运行和数据安全。 3、行业竞争进一步加剧 随着资本市场的快速发展，投资者对金融信息的需求不断增加，公司所处的互联网金融信息 服务行业继续保持高速增长的态势，公司面临发展机遇的同时也面临着挑战。目前就产品而言， 行业同质化竞争严重，国内金融机构和互联网巨头作为潜在竞争者对同业造成威胁。市场中创新 能力不强、后续发展动力不足、缺乏竞争力的企业将被排挤出市场，同样给行业内具有创新能力 的优秀企业带来了更大发展的机会。公司将进一步加强战略投入，加强产品和服务的研发创新， 不断优化完善互联网金融服务平台的建设，同时加强对新客户的开发，加快切入风控等新的领域。 4、人力成本上升的风险 作为智力密集和人才密集型企业，公司最主要的经营成本是人力成本。随着中国经济的快速 发展，城市生活成本的上升，社会平均工资逐年递增，尤其是大中城市，具有丰富业务经验的中 高端人才薪酬呈上升趋势。随着生活水平的提高以及社会薪酬水平的上涨，公司面临人力成本上 升导致利润水平下降的风险。公司将持续完善的人才管理模式，丰富的员工培养晋升机制，给予 员工足够的成长空间与发展前景，在保证员工满意度的前提下，控制人力成本上升风险。 (二) 其他披露事项 □适用 √不适用 第四节 公司治理 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站的查 询索引 决议刊登的披露日期 2021年第一次临时股 东大会 2021年4月6日 上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）公告编 号：临2021-21 2021年4月7日 2020年年度股东大会 2021年5月20日 上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）公告编 号：临2021-034 2021年5月21日 表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用 √不适用 股东大会情况说明 √适用 □不适用 报告期内，公司共召开两次股东大会，股东大会的召集和召开程序、召集人及出席股东大会 人员的资格、股东大会的表决程序和表决结果等相关事宜符合《公司法》、《股东大会规则》等 有关法律法规、规范性文件以及公司章程的规定，股东大会的决议合法有效。 二、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 □适用 √不适用 公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明 □适用 √不适用 三、利润分配或资本公积金转增预案 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） / 每10股派息数(元)（含税） / 每10股转增数（股） / 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 不适用 四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 为进一步完善公司治理结构，健全公司的长效激励机制，形 成良好均衡的价值分配体系，有效将股东利益、公司利益和核心 团队个人利益结合在一起，保证公司业绩稳步提升，确保公司发 展战略和经营目标的实现，公司制定了《2021年限制性股票激励 计划》（以下简称“激励计划”），并于2021年3月20日召开 第四届董事会2021年第一次会议和第四届监事会第十次会议， 会议审议通过了激励计划的相关议案，相关议案于2021年4月6 日经股东大会审议通过。 上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）公告编号： 临2021-006、临2021-007、临 2021-008、临2021-029、临 2021-030、临2021-031、临 2021-032、临2021-036 公司于2021年5月10日召开第四届董事会2021年第四次 会议与第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整公司 2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对 象首次授予限制性股票的议案》，确定以2021年5月10日为授 予日，以4.12元/股的授予价格向符合授予条件的激励对象授予 限制性股票。 截至本报告出具之日，公司已完成首次授予限制性股票的登 记工作，股权登记日为2021年6月11日，公司股份总数由 1,987,700,000股增加至2,028,224,000股。 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 第五节 环境与社会责任 一、 环境 信息情况 (一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其 主要 子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 (二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明 √适用 □不适用 1. 因环境问题受到行政处罚的情况 □ 适用 √ 不适用 2. 参照 重点排污单位 披露其他环境信息 □ 适用 √ 不适用 3. 未披露其他环境信息的原因 √适用 □不适用 公司所处行业为应用软件服务业，日常经营不涉及环境污染事项。 (三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 □适用 √不适用 (四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息 √适用 □不适用 1、公司积极提倡无纸化办公。公司建立了电子邮件、钉钉内部沟通平台等线上办公系统，公 司重要发文、通知均采用电子邮件和钉钉线上方式公告。会议室均装有投影设备，大大减少了纸 质文件的使用量，且有效提高了办公效率。 2、积极回收利用办公用品。公司积极提倡节约办公设备，员工流动后仍沿用原先的办公设备， 公司技术部门因业务需求配备高配置的办公设备，当其使用的设备无法满足工作需求后，将设备 转移给后台部门使用；公司提倡员工节约用纸，鼓励员工双面打印，一面留白废纸当做草稿纸使 用；提倡员工保管和使用好自己的办公用品，节俭使用。 3、对垃圾进行分类回收。公司积极响应《上海市生活垃圾分类投放指引》的要求，面向全体 员工发布了垃圾分类通知要求，在办公场所设置分类垃圾桶，提倡员工学习垃圾分类方法，为资 源利用和生态环保作出贡献。 (五) 在报 告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果 □适用 √不适用 二、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况 □适用 √不适用 第六节 重要事项 一、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时间及期 限 是否有履行 期限 是否及时严 格履行 如未能及时履行 应说明未完成履 行的具体原因 如未能及时 履行应说明 下一步计划 与首次公开发行 相关的承诺 解决同业 竞争 张长虹 张长虹先生保证在控股或 实际控制大智慧期间，其直 接或间接控制的、与他人共 同控制的、或其本人可以施 加重大影响的企业不会从 事与大智慧相同或类似的 业务，以避免对大智慧的生 产经营构成可能的直接的 或间接的业务竞争。 长期。在解除义 务后，可以不再 受此限制。 是 是 / / 解决同业 竞争 张婷 张婷女士控股或实际控制 的其他企业在今后不会从 事与大智慧相同或类似的 业务，以避免对大智慧的生 产经营构成可能的直接的 或间接的业务竞争。 长期。在解除义 务后，可以不再 受此限制。 是 是 / / 与股权激励相关 的承诺 其他 公司 公司承诺不为激励对象依 激励计划获取有关限制性 股票提供贷款以及其他任 何形式的财务资助，包括为 其贷款提供担保。 长期 是 是 / / 其他 激励对象 激励对象承诺，公司因信息 长期 是 是 / / 披露文件有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，导致 不符合授予权益或行使权 益安排的，所有激励对象应 当自相关信息披露文件被 确认存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏后，将由 股权激励计划所获得的全 部利益返还公司。 其他对公司中小 股东所作承诺 股份限售 担任公司 董事、监 事、高级 管理人员 现任及离任公司董事、监 事、高级管理人员在其任职 期间，每年转让的其直接或 长期间接持有的本公司股 份不超过其所持有本公司 股份总数的百分之二十五； 离职后半年内，不转让其所 持有的本公司股份。 长期 是 是 / / 二、报 告期内 控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 □适用 √不适用 三、违规担保情况 □适用 √不适用 四、半年报审计情况 □适用 √不适用 五、上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况 □适用 √不适用 六、破产重整相关事项 □适用 √不适用 七、重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 八、上市公司 及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人 涉嫌违法违规、受到处罚 及整改情况 □适用 √不适用 九、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 □适用 √不适用 十、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 2021年3月31日，公司召开了第四届董事会 2021年第二次会议，审议通过了《关于预计2021 年度日常关联交易的议案》，参照公司近年来与 湘财股份有限公司（以下简称“湘财股份”）及 其控股公司业务的开展情况，结合公司2021年 业务发展需要，对公司2021年与湘财股份及其 控股公司的日常关联交易进行预计，预计公司 2021年与湘财股份关联交易金额合计不超过 2000万元。 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 公告编号：临2021-014、临2021-016 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产收购 或股权收购 、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务 □适用 √不适用 (六) 其他重大关联交易 □适用 √不适用 (七) 其他 □适用 √不适用 十一、重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 √适用 □不适用 (1) 托管情况 □适用 √不适用 (2) 承包情况 □适用 √不适用 (3) 租赁情况 √适用 □不适用 单位：元币种：人民币 出租方名称 租赁方名称 租赁资产情 况 租赁资产涉 及金额 租赁起始日 租赁终止日 租赁收益 租赁收益 确定依据 租赁收益对 公司影响 是否关 联交易 关联 关系 合肥大智慧信息 技术有限公司 华为技术有限公司 办公楼租赁 210,244.58 2021/1/1 2021/12/31 210,244.58 租赁合同 210,244.58 否 无 上海由由置业有 限公司 大智慧股份有限公 司以及子公司 办公楼租赁 2,905,668.24 2020/1/1 2021/2/28 -2,905,668.24 租赁合同 -2,905,668.24 否 无 上海由由置业有 限公司 大智慧股份有限公 司以及子公司 办公楼租赁 7,564,610.62 2021/3/1 2026/2/28 -7,564,610.62 租赁合同 -7,564,610.62 否 无 深圳白鹿产业运 营有限公司 上海大智慧信息科 技有限公司 办公楼租赁 190,873.80 2018/6/1 2021/3/15 -190,873.80 租赁合同 -190,873.80 否 无 深圳白鹿产业运 营有限公司 上海大智慧信息科 技有限公司 办公楼租赁 230,590.89 2021/3/16 2024/3/15 -230,590.89 租赁合同 -230,590.89 否 无 百脑汇（武汉） 实业有限公司 上海大智慧申久信 息技术有限公司 办公楼租赁 146,065.25 2019/11/17 2022/11/16 -146,065.25 租赁合同 -146,065.25 否 无 中文发集团文化 有限公司 大智慧信息技术有 限公司 办公楼租赁 319,074.78 2016/4/22 2021/6/30 -319,074.78 租赁合同 -319,074.78 否 无 中文发集团文化 有限公司 上海大智慧股份有 限公司北京网络技 术分公司 办公楼租赁 266,280.54 2016/4/22 2021/6/30 -266,280.54 租赁合同 -266,280.54 否 无 中文发集团文化 有限公司 北京慧远保银信息 技术有限公司 办公楼租赁 395,117.18 2016/4/22 2021/6/30 -395,117.18 租赁合同 -395,117.18 否 无 Begin Land Limited 阿斯达克网络信息 有限公司 办公楼租赁 2,379,451.48 2017/9/19 2021/9/18 -2,379,451.48 租赁合同 -2,379,451.48 否 无 39 Robinson Dzh International 办公楼租赁 362,354.32 2018/3/20 2022/3/19 -362,354.32 租赁合同 -362,354.32 否 无 Road Pte. Ltd. PTE.LTD Crimson Logic Pte Ltd Dzh International PTE.LTD 数据中心租 赁 287,715.21 2020/1/1 2021/12/31 -287,715.21 租赁合同 -287,715.21 否 无 Mitsui Fudosan Co., Ltd., Nippon Life Insurance Compan, TOKYU LAND CORPORATION DZH Financial Research Inc. 办公楼租赁 493,206.10 2017/2/1 2023/1/31 -493,206.10 租赁合同 -493,206.10 否 无 租赁情况说明 无 2 报告期内履行的及尚未履行完毕的重大担保情况 □适用 √不适用 3 其他重大合同 □适用 √不适用 十二、其他 重大事项的说明 □适用 √不适用 第七节 股份变动及股东情况 一、股 本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行新股 送 股 公 积 金 转 股 其 他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售条件 股份 0 0 40,524,000 0 0 0 40,524,000 40,524,000 2.00 1、国家持股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 2、国有法人持股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 3、其他内资持股 0 0 39,924,000 0 0 0 39,924,000 39,924,000 1.97 其中：境内非国 有法人持股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 境内自然 人持股 0 0 39,924,000 0 0 0 39,924,000 39,924,000 1.97 4、外资持股 0 0 600,000 0 0 0 600,000 600,000 0.03 其中：境外法人 持股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 境外自然 人持股 0 0 600,000 0 0 0 600,000 600,000 0.03 二、无限售条件 流通股份 1,987,700,000 100 0 0 0 0 0 1,987,700,000 98.00 1、人民币普通股 1,987,700,000 100 0 0 0 0 0 1,987,700,000 98.00 2、境内上市的外 资股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 3、境外上市的外 资股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 4、其他 0 0 0 0 0 0 0 0 0 （未完）  |